劉易斯轉(zhuǎn)折點文獻綜述

劉亞 楊斌

摘 要：劉易斯轉(zhuǎn)折點是發(fā)展中國家擺脫結(jié)構(gòu)性矛盾，加速發(fā)展工業(yè)化、城市化的重要轉(zhuǎn)折點。轉(zhuǎn)折點前后勞動力供求、農(nóng)業(yè)勞動生產(chǎn)率以及經(jīng)濟增速等都會有巨大差異，所以，掌握劉易斯轉(zhuǎn)折點來臨的時間點是制定國家經(jīng)濟發(fā)展戰(zhàn)略的關(guān)鍵。本文在對劉易斯轉(zhuǎn)折點理論的認識理解基礎(chǔ)上，從四個角度對學者們的爭議進行了梳理，并得出結(jié)論：由于中國二元經(jīng)濟結(jié)構(gòu)的特殊性，判斷劉易斯轉(zhuǎn)折點是否來臨應(yīng)依據(jù)中國特殊國情，且此研究任重而道遠。

關(guān)鍵詞：劉―拉―費模型;劉易斯轉(zhuǎn)折點;劉易斯轉(zhuǎn)折點爭議

一、引言

農(nóng)村、農(nóng)業(yè)和農(nóng)民問題一直是中國經(jīng)濟發(fā)展的主題之一。其中，農(nóng)村勞動力轉(zhuǎn)移與經(jīng)濟結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型的關(guān)系是現(xiàn)代經(jīng)濟發(fā)展研究的熱門話題。尤其是2004年“民工荒”爆發(fā)后，出現(xiàn)了農(nóng)村存在大量剩余勞動力、工業(yè)部門卻存在明顯的勞動力供給短缺這一矛盾現(xiàn)象。它引起了各界學者對中國劉易斯轉(zhuǎn)折點的關(guān)注。

經(jīng)濟結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型研究的理論框架是劉易斯模型，即二元經(jīng)濟結(jié)構(gòu)理論。劉易斯轉(zhuǎn)折點的概念起源于這個模型，后由Ranis和Fei Jinghan等人完善。像中國這樣的發(fā)展中國家，劉易斯轉(zhuǎn)折點不僅意味著國家經(jīng)濟發(fā)展階段的轉(zhuǎn)變，還意味著國家面臨的經(jīng)濟發(fā)展約束得到了極大的改善。如果一個國家的劉易斯轉(zhuǎn)折點已經(jīng)到來，它必須根據(jù)勞動力供給條件的變化及時調(diào)整國家的政策措施。因此，對劉易斯轉(zhuǎn)折點到來與否的估計，以及到來的時間點和時間區(qū)間的估算，對國家政策制定和經(jīng)濟發(fā)展具有重要意義。

二、劉易斯轉(zhuǎn)折點的提出和發(fā)展

1954年，美國經(jīng)濟學家阿瑟妨躋姿狗⒈懟獨投ξ尷薰└跫碌木梅⒄埂芬晃模紫忍岢雋碩峁鼓P汀A躋姿谷銜梅⒄溝墓淌譴喲撐┮擋棵諾較執(zhí)ひ擋棵諾難由旃蹋鋇嚼投κ諧〉某竅繅惶寤anis和Fei? Jinghan進一步擴展了模型，形成了含有轉(zhuǎn)折區(qū)間的“劉易斯―拉尼斯―費景漢模型”（簡稱劉―拉―費模型）。

劉易斯轉(zhuǎn)折點是二元經(jīng)濟理論框架的重要組成部分。劉易斯認為，封閉經(jīng)濟中有兩個轉(zhuǎn)折點，劉易斯的第一轉(zhuǎn)折點出現(xiàn)在在非資本部門增長不變，但是因為勞動力外流，導致該部門平均收入增多，資本部門的工資上升的時候。劉易斯第二轉(zhuǎn)折點是出現(xiàn)在資本與非資本部門的邊際產(chǎn)品相等的情況下，此時勞動力市場實現(xiàn)一體化。

Ranis和Fei? Jinghan修正并發(fā)展了基于劉易斯兩部門模型的劉易斯轉(zhuǎn)折點理論。農(nóng)村剩余勞動力從無限變?yōu)橛邢蓿r(nóng)村勞動邊際生產(chǎn)力開始升高，這被稱為劉易斯第一轉(zhuǎn)折點。當農(nóng)村剩余勞動力被完全吸收并且二元經(jīng)濟一體化時，它被稱為劉易斯第二轉(zhuǎn)折點。

三、劉易斯轉(zhuǎn)折點是否來臨

大多數(shù)中國學者認為中國是一個典型的二元經(jīng)濟結(jié)構(gòu)的發(fā)展中國家。改革開放以來，經(jīng)濟增長一直是二元經(jīng)濟轉(zhuǎn)換的重點。然而21世紀以來，特別是經(jīng)過2004年的“民工荒”和2010年的“民工荒”以來，學術(shù)界一直在爭論中國的劉易斯轉(zhuǎn)折點是否來臨，主要集中在農(nóng)村剩余勞動力數(shù)量、人口紅利、民工荒與工資上漲的原因以及其他指標因素等方面。

（1）農(nóng)村剩余勞動力數(shù)量的分歧。農(nóng)村剩余勞動力是研究劉易斯轉(zhuǎn)折點的關(guān)鍵。關(guān)于衡量農(nóng)村剩余勞動力數(shù)量的不同意見導致了各界學者對中國劉易斯轉(zhuǎn)折點是否到來的不同判斷。蔡昉是中國第一位關(guān)注劉易斯轉(zhuǎn)折點的學者，蔡昉利用直接觀察法得出，2005年我國農(nóng)村富余勞動力占農(nóng)村勞動力的22%，特別是40歲以下的農(nóng)村富余勞動力富余比例僅為10.7%。從這種現(xiàn)象可以看出，民工荒并不是暫時的現(xiàn)象，而是劉易斯轉(zhuǎn)折點即將到來的跡象。都陽和王美艷（2010）利用2005年人口抽樣調(diào)查數(shù)據(jù)比較系統(tǒng)地估計出了農(nóng)村勞動力外流的可能性，此外，農(nóng)村勞動力外流的增長率也在下降。

然而，一些學者懷疑這一點，且從另外的角度衡量農(nóng)村剩余勞動力，求證農(nóng)村剩余勞動力過剩，劉易斯轉(zhuǎn)折點還未來臨。陳書偉（2013）在C-D生產(chǎn)函數(shù)的基礎(chǔ)上，構(gòu)建新古典模型對農(nóng)村需要轉(zhuǎn)移的勞動力進行測算。結(jié)果表明，我國仍有12255.2萬人農(nóng)村勞動力需要轉(zhuǎn)移到非農(nóng)業(yè)部門。這表明，在目前中國的制度約束和技術(shù)條件下，不能簡單地假設(shè)“劉易斯拐點”已經(jīng)到來或即將到來。郭磊磊，郭劍雄（2018））基于農(nóng)業(yè)生產(chǎn)要素收益率變化的視角，對“劉易斯拐點”在中國的實現(xiàn)條件進行實證分析。結(jié)果表明，未完全釋放的農(nóng)業(yè)過剩勞動力、相對較高的資本收益率以及較低的全要素生產(chǎn)率等都顯示出中國目前尚不具備跨越“劉易斯拐點”的條件。

（2）人口紅利的分歧。出生率、死亡率和年齡構(gòu)成都是影響勞動力供給的因素。出生率高、死亡率低的人口結(jié)構(gòu)是勞動力過剩和勞動力無限供給的源泉。所謂人口紅利是，當人口年齡結(jié)構(gòu)處于生產(chǎn)力比較旺盛的階段時，豐富的勞動力供給和較高的儲蓄率對經(jīng)濟增長產(chǎn)生積極影響。

蔡昉（2010））認為，人口轉(zhuǎn)變與二元經(jīng)濟發(fā)展過程有共同的起點和相似的發(fā)展階段特征，而且有相當大程度上的過程重合，因此，因人口轉(zhuǎn)變促進的人口紅利時期是二元經(jīng)濟發(fā)展中的一個階段。所以類似于人口預測結(jié)果這樣的經(jīng)驗材料可以用于證明和檢驗人口紅利的逐漸消失和劉易斯轉(zhuǎn)折點的來臨。

然而，還有部分研究者對人口紅利的存在性持懷疑態(tài)度，他們不認為人口紅利是經(jīng)濟增長的主要因素，因為要獲得人口紅利必須存在前提條件。其中，車士義和郭琳（2011）經(jīng)過理論和實證分析，他們認為以前學者們對人口紅利的研究沒有考慮制度和結(jié)構(gòu)等因素，所以，人口紅利對經(jīng)濟的影響會因此被高估，而且人口紅利對經(jīng)濟增長的解釋力不強。

（3）民工荒與工資上漲原因的分歧。我國進入21世紀以來，經(jīng)過2004年和2010年兩次民工荒，兩次民工荒的特點和原因不同。第一次“民工荒”是城鎮(zhèn)失業(yè)人數(shù)增加、農(nóng)村向城市轉(zhuǎn)移的人數(shù)增多和高校畢業(yè)生就業(yè)困難同時存在的現(xiàn)象;第二次“民工荒”是“普工荒”“全年荒”“全國荒”。各界學者對民工荒以及工資上漲的原因各有各的說法，各有各的見解，進而對劉易斯轉(zhuǎn)折點的到來也有不同的看法。

章錚（2011）探析勞動密集型產(chǎn)業(yè)中不同類型勞動生產(chǎn)率的年齡差異，從中解釋為什么會出現(xiàn)“民工荒”和農(nóng)村大量剩余勞動力并存的現(xiàn)象。他認為，當勞動生產(chǎn)率高的農(nóng)村勞動力資源出現(xiàn)稀缺的時候，雖然勞動生產(chǎn)率低的農(nóng)村中年剩余勞動力一直存在，但是中國仍會面臨劉易斯轉(zhuǎn)折點，農(nóng)民工的實際工資仍會上漲。所以他認為，中國的劉易斯拐點已經(jīng)提前來臨。

然而部分學者認為“民工荒”僅僅是暫時的勞動力短缺現(xiàn)象，是戶籍政策、工資增長和收入差距等其他因素共同作用的結(jié)果，這并不意味著劉易斯轉(zhuǎn)折點已經(jīng)來臨。其中，促成工資增長的因素有很多，朱晶等（2010）認為是由于勞動力需求的增長才導致工資的增長，進而得出劉易斯轉(zhuǎn)折點已經(jīng)來到的結(jié)論是有偏頗的。他們從勞動遷移成本這一角度進行辯駁，得出結(jié)論：我國的工資增長是因為勞動遷移成本增加以及勞動供給曲線向上移動的結(jié)果，這一現(xiàn)象屬于“生存成本通漲型”工資增長，而不是因為勞動力需求的增長而引發(fā)的工資增長，因此，中國的劉易斯轉(zhuǎn)折點尚未來臨。

（4）其他指標因素。學者們對中國劉易斯轉(zhuǎn)折點研究的其他方面主要是在與國際經(jīng)驗的比較和解讀勞動力市場相關(guān)指標上。

部分學者比較國際經(jīng)驗，從已經(jīng)達到劉易斯轉(zhuǎn)折點的國家中進行經(jīng)驗比較，得出我國所處階段，以及進行劉易斯轉(zhuǎn)折點到來前后經(jīng)濟比較。毛學峰（2015）發(fā)現(xiàn)，一些國家或地區(qū)（如日本、韓國等）在跨越劉易斯拐點后仍存在人口紅利，他們沒有因為劉易斯拐點的到來而出現(xiàn)經(jīng)濟增長放緩、高通貨膨脹的現(xiàn)象。進而得出結(jié)論：借鑒國際經(jīng)驗，結(jié)合中國實際情況，可以推斷中國未來非農(nóng)勞動力供給依然充足，勞動力成本上升對通貨膨脹壓力的影響有限。

部分學者從勞動力市場影響因素角度來探討中國劉易斯轉(zhuǎn)折點。其中，岳龍華，孫婧芳等人從技術(shù)工與非技術(shù)工工資趨同、農(nóng)民工就業(yè)更加容易、農(nóng)作物邊際生產(chǎn)率提高等方面論證了劉易斯轉(zhuǎn)折點的到來情況。孫婧芳（2017）從就業(yè)進入、工資影響因素和工資歧視三個方面對2001年、2010年城市勞動力市場中戶籍歧視的變化進行了探究，通過采用mlogit模型、FFL分解對農(nóng)民工與城市本地勞動力之間的就業(yè)分布等進行分析，發(fā)現(xiàn)中國劉易斯轉(zhuǎn)折點到達后農(nóng)民工生活、工資前后影響變化。

四、總結(jié)及劉易斯轉(zhuǎn)折點研究展望

（1）以蔡昉團隊、章錚、孫婧芳為代表的學者認為中國已經(jīng)渡過了劉易斯轉(zhuǎn)折點，一些學者已經(jīng)對劉易斯轉(zhuǎn)折點后我國經(jīng)濟生活影響進行了分析探討。

（2）以周健、朱晶、陳書偉、郭磊磊為代表的學者認為中國的劉易斯轉(zhuǎn)折點還未到來，且判斷劉易斯轉(zhuǎn)折點到來的條件復雜，中國的二元經(jīng)濟結(jié)構(gòu)是特殊的，它不能簡單地判斷中國是否符合劉易斯轉(zhuǎn)折點的到來條件。筆者認為這些爭論產(chǎn)生的原因既源于學者們對劉易斯轉(zhuǎn)折點產(chǎn)生條件理解的不同，又源于學者們對劉易斯轉(zhuǎn)折點的概念定義理解不同，還源于中國特殊的經(jīng)濟結(jié)構(gòu)背景。

中國二元經(jīng)濟結(jié)構(gòu)的特殊性，城鄉(xiāng)分割的二元戶籍制度的存在，農(nóng)村剩余勞動力的轉(zhuǎn)移以及城市中農(nóng)民工工作的特殊性等都是學者們研究劉易斯轉(zhuǎn)折點不得不考慮的因素。建立符合中國國情的合理的、標準的劉易斯轉(zhuǎn)折點判斷標準是研究中國劉易斯轉(zhuǎn)折點的關(guān)鍵，此外，依據(jù)中國實際情況，利用數(shù)據(jù)來實證分析中國劉易斯轉(zhuǎn)折點才是重點。因此，中國劉易斯轉(zhuǎn)折點仍將是未來研究的熱點，這影響著中國的經(jīng)濟政策制定和整體戰(zhàn)略安排，也將影響中國經(jīng)濟的持續(xù)發(fā)展。

參考文獻

1.宋艷菊.劉易斯轉(zhuǎn)折點： 一個文獻綜述.商業(yè)研究，2013（05）.

2.蔡昉.人口轉(zhuǎn)變、人口紅利與劉易斯轉(zhuǎn)折點.經(jīng)濟，2010（4）.

3.陳書偉，李永杰.農(nóng)村還有多少有待轉(zhuǎn)移的勞動力―對民工荒悖論的解釋.云南財經(jīng)大學學報，2013（6）.