產(chǎn)學(xué)研合作系統(tǒng)和諧性評(píng)價(jià)指標(biāo)體系構(gòu)建研究*

祝愛(ài)民， 蘇長(zhǎng)利， 于麗娟， 王海軍

(沈陽(yáng)工業(yè)大學(xué) 管理學(xué)院， 沈陽(yáng) 110870)

產(chǎn)學(xué)研合作是國(guó)家科技創(chuàng)新的重要途徑，對(duì)于促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化、推動(dòng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)具有重要意義。產(chǎn)學(xué)研合作不斷深化發(fā)展，已經(jīng)從簡(jiǎn)單的成果轉(zhuǎn)讓、技術(shù)創(chuàng)新咨詢等合作形式向復(fù)雜的系統(tǒng)化合作轉(zhuǎn)變。學(xué)界針對(duì)產(chǎn)學(xué)研合作已有大量研究，在合作動(dòng)因[1-2]、影響因素[3-5]、協(xié)同創(chuàng)新[6-8]、合作效率[9-11]等方面成果豐碩。

在產(chǎn)學(xué)研合作系統(tǒng)運(yùn)行過(guò)程中如何發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)中存在的問(wèn)題，更好地發(fā)揮系統(tǒng)功能成為一個(gè)重要課題。學(xué)者通過(guò)對(duì)系統(tǒng)創(chuàng)新能力、穩(wěn)定性、績(jī)效等的評(píng)價(jià)研究來(lái)發(fā)現(xiàn)產(chǎn)學(xué)研合作過(guò)程中存在的問(wèn)題。產(chǎn)學(xué)研合作系統(tǒng)評(píng)價(jià)是發(fā)現(xiàn)問(wèn)題并更好發(fā)揮系統(tǒng)作用的基礎(chǔ)，受到相關(guān)學(xué)者的重視。金芙蓉等[12]將產(chǎn)學(xué)研績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系分為6個(gè)準(zhǔn)則層，為了更具操作性下設(shè)13項(xiàng)評(píng)價(jià)指標(biāo)。王天擎[13]利用DEA方法構(gòu)建產(chǎn)學(xué)研合作投入產(chǎn)出指標(biāo)體系，投入指標(biāo)包括R&D資金投入、R&D人員全時(shí)當(dāng)量、科學(xué)家和工程師數(shù)量等，產(chǎn)出指標(biāo)有專利申請(qǐng)量、論文發(fā)表數(shù)量等。孫善林等[14]從顯性、隱性、協(xié)同三個(gè)方面分析產(chǎn)學(xué)研合作績(jī)效，構(gòu)建了包含8項(xiàng)準(zhǔn)則、28項(xiàng)指標(biāo)的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。曹霞[15]運(yùn)用扎根理論將產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新穩(wěn)定性分為8個(gè)初始范疇并歸結(jié)為項(xiàng)目對(duì)接、合作研發(fā)、試驗(yàn)試制、產(chǎn)業(yè)化四個(gè)階段。黃菁菁[16]構(gòu)建投入產(chǎn)出指標(biāo)體系，對(duì)產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新效率進(jìn)行評(píng)價(jià)。

現(xiàn)有產(chǎn)學(xué)研合作系統(tǒng)的評(píng)價(jià)研究都是從某個(gè)部分或某些目標(biāo)出發(fā)，可能會(huì)導(dǎo)致過(guò)分追求單方面目標(biāo)而損害整體利益。和諧管理理論[17-21]是建立在不確定性、多變性及復(fù)雜性基礎(chǔ)上的管理方法論，致力于從系統(tǒng)學(xué)理論與實(shí)踐上解決多變環(huán)境中的管理問(wèn)題，指導(dǎo)復(fù)雜管理系統(tǒng)的運(yùn)行及優(yōu)化。系統(tǒng)和諧可以保證系統(tǒng)協(xié)調(diào)運(yùn)轉(zhuǎn)，提高系統(tǒng)效率，保證系統(tǒng)動(dòng)態(tài)發(fā)展。追求和諧性已經(jīng)成為各類系統(tǒng)的共同目標(biāo)。學(xué)術(shù)界將和諧管理理論廣泛應(yīng)用于各類系統(tǒng)評(píng)價(jià)中。產(chǎn)學(xué)研合作系統(tǒng)是由企業(yè)、高校、科研院所、社會(huì)服務(wù)機(jī)構(gòu)等多主體參與的復(fù)雜結(jié)構(gòu)系統(tǒng)，滿足系統(tǒng)基本特征。將和諧管理理論應(yīng)用于產(chǎn)學(xué)研合作系統(tǒng)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系構(gòu)建，可以實(shí)現(xiàn)對(duì)系統(tǒng)的整體評(píng)價(jià)，同時(shí)可以避免由追求單方面目標(biāo)而造成其他問(wèn)題的系統(tǒng)悖論。因此，本文將和諧管理理論引入產(chǎn)學(xué)研合作系統(tǒng)評(píng)價(jià)，保證系統(tǒng)整體和諧，從而實(shí)現(xiàn)整體效益的最優(yōu)。

本文基于和諧管理理論，圍繞產(chǎn)學(xué)研合作系統(tǒng)構(gòu)成和諧性、組織和諧性、內(nèi)部環(huán)境和諧性和外部環(huán)境和諧性開展研究，通過(guò)調(diào)查和訪談的形式獲取相關(guān)信息，運(yùn)用扎根理論[22-23]將所獲信息歸類，參考科學(xué)的流程方法[24-26]構(gòu)建產(chǎn)學(xué)研合作系統(tǒng)和諧性評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，以期為產(chǎn)學(xué)研合作系統(tǒng)評(píng)價(jià)奠定基礎(chǔ)，完善產(chǎn)學(xué)研合作系統(tǒng)整體評(píng)價(jià)理論。

一、基于和諧理論的產(chǎn)學(xué)研合作系統(tǒng)分析

“和諧”是任意系統(tǒng)都要追求的目標(biāo)，無(wú)論是有機(jī)系統(tǒng)還是無(wú)機(jī)系統(tǒng)都要不斷地減少內(nèi)耗、避免沖突、消除負(fù)效應(yīng)，使系統(tǒng)協(xié)調(diào)有序地運(yùn)行，不斷提高效率、增加產(chǎn)出并不斷地追求最優(yōu)化的狀態(tài)，即和諧狀態(tài)。產(chǎn)學(xué)研合作系統(tǒng)作為一個(gè)多主體參與的復(fù)雜管理系統(tǒng)，在運(yùn)行過(guò)程中存在利益沖突、結(jié)構(gòu)混亂、資源利用效率低等現(xiàn)象，將和諧管理理論引入產(chǎn)學(xué)研合作系統(tǒng)評(píng)價(jià)能夠發(fā)現(xiàn)其不和諧因素，從而不斷地向和諧態(tài)發(fā)展。和諧管理理論認(rèn)為：“系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)構(gòu)成和諧性、組織和諧性、內(nèi)部環(huán)境和諧性、外部環(huán)境和諧性共同形成總體和諧性，能夠使系統(tǒng)充滿活力，具有較強(qiáng)的自組織和自適應(yīng)能力，使系統(tǒng)發(fā)揮最大效能?！币虼耍a(chǎn)學(xué)研合作系統(tǒng)和諧性評(píng)價(jià)體系圍繞系統(tǒng)構(gòu)成、系統(tǒng)組織、系統(tǒng)內(nèi)部環(huán)境、系統(tǒng)外部環(huán)境四個(gè)方面展開。

產(chǎn)學(xué)研合作系統(tǒng)構(gòu)成和諧性主要表現(xiàn)在：

(1) 產(chǎn)學(xué)研合作各參與主體根據(jù)系統(tǒng)功能和目標(biāo)的要求在合作中貢獻(xiàn)自身應(yīng)該提供的人力、物力、財(cái)力等。

(2) 系統(tǒng)構(gòu)成各主體的素質(zhì)、觀念、理想和態(tài)度適應(yīng)系統(tǒng)發(fā)展的要求。根據(jù)構(gòu)成和諧的表現(xiàn)，可將系統(tǒng)構(gòu)成劃分為與人有關(guān)的系統(tǒng)素質(zhì)和與物有關(guān)的系統(tǒng)實(shí)力兩個(gè)方面。

產(chǎn)學(xué)研合作系統(tǒng)組織和諧性主要表現(xiàn)在：

(1) 產(chǎn)學(xué)研合作系統(tǒng)應(yīng)該具有特定的功能。

(2) 產(chǎn)學(xué)研合作系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)各類功能需要與之匹配的組織結(jié)構(gòu)，使系統(tǒng)各部分有機(jī)結(jié)合。

(3) 產(chǎn)學(xué)研合作過(guò)程中可能會(huì)出現(xiàn)一些問(wèn)題，導(dǎo)致系統(tǒng)不能按照預(yù)定軌道運(yùn)行，需要控制措施來(lái)保證系統(tǒng)有序運(yùn)行。

根據(jù)組織和諧的表現(xiàn)，可將產(chǎn)學(xué)研合作系統(tǒng)組織和諧性劃分為系統(tǒng)功能、系統(tǒng)結(jié)構(gòu)、系統(tǒng)控制三個(gè)方面。和諧管理理論應(yīng)用于其他系統(tǒng)評(píng)價(jià)時(shí)，將組織和諧劃分為系統(tǒng)功能、系統(tǒng)結(jié)構(gòu)、領(lǐng)導(dǎo)作用。由于產(chǎn)學(xué)研合作系統(tǒng)自身的特點(diǎn)，各參與主體有各自的目標(biāo)，同時(shí)最高領(lǐng)導(dǎo)者并不統(tǒng)一，系統(tǒng)運(yùn)行并不僅僅依賴于領(lǐng)導(dǎo)作用，還受到契約關(guān)系、合作宗旨等因素的限制。領(lǐng)導(dǎo)作用在產(chǎn)學(xué)研合作系統(tǒng)中不能起到完全的控制作用，采用系統(tǒng)控制代替領(lǐng)導(dǎo)作用能夠更加全面地考察產(chǎn)學(xué)研合作系統(tǒng)的和諧性。

產(chǎn)學(xué)研合作系統(tǒng)內(nèi)部環(huán)境和諧性主要表現(xiàn)在：

(1) 系統(tǒng)內(nèi)部人際關(guān)系是否融洽、思想是否穩(wěn)定、工作態(tài)度是否積極，以及個(gè)人目標(biāo)與集體目標(biāo)的一致性。

(2) 系統(tǒng)政策、內(nèi)部風(fēng)氣與系統(tǒng)發(fā)展目標(biāo)是否一致。

(3)系統(tǒng)內(nèi)部是否具有良好的工作條件和生活條件，對(duì)系統(tǒng)成員是否具有較強(qiáng)的吸引力。通過(guò)系統(tǒng)內(nèi)部環(huán)境的表現(xiàn)是否可以看出系統(tǒng)構(gòu)成和系統(tǒng)組織相關(guān)的內(nèi)容。

產(chǎn)學(xué)研合作系統(tǒng)外部環(huán)境和諧性主要表現(xiàn)在：

(1) 外部環(huán)境本身的和諧性。

(2) 系統(tǒng)內(nèi)外聯(lián)系的和諧性，即強(qiáng)調(diào)系統(tǒng)應(yīng)該具備較強(qiáng)的適應(yīng)能力，與外部環(huán)境和諧發(fā)展。

外部環(huán)境范圍廣泛，包括系統(tǒng)邊界以外的一切直接和間接影響因素的總和，外部環(huán)境本身無(wú)法評(píng)價(jià)，只能通過(guò)系統(tǒng)內(nèi)外關(guān)系進(jìn)行評(píng)價(jià)。

基于和諧理論對(duì)產(chǎn)學(xué)研合作系統(tǒng)進(jìn)行分析，可以得到圖1所示的產(chǎn)學(xué)研合作系統(tǒng)和諧性評(píng)價(jià)框架。該框架借鑒和諧管理理論，并針對(duì)產(chǎn)學(xué)研合作系統(tǒng)進(jìn)行了分析和調(diào)整。

圖1 產(chǎn)學(xué)研合作系統(tǒng)和諧性評(píng)價(jià)框架

二、產(chǎn)學(xué)研合作系統(tǒng)和諧性評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的構(gòu)建

1. 產(chǎn)學(xué)研合作系統(tǒng)和諧性評(píng)價(jià)影響因素的篩選

第一步：影響因素初選階段。

該階段應(yīng)該盡可能全面地反映系統(tǒng)和諧性的全部因素，以保證評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的完整性[26-27]。本文以產(chǎn)學(xué)研合作系統(tǒng)和諧性評(píng)價(jià)七個(gè)方面為基礎(chǔ)，通過(guò)文獻(xiàn)調(diào)查法、訪談法和開放性問(wèn)卷調(diào)查的方式搜集信息，然后對(duì)基礎(chǔ)資料進(jìn)行分析和綜合，獲得系統(tǒng)素質(zhì)相關(guān)因素19項(xiàng)、系統(tǒng)實(shí)力相關(guān)因素13項(xiàng)、系統(tǒng)功能相關(guān)因素20項(xiàng)、系統(tǒng)結(jié)構(gòu)相關(guān)因素14項(xiàng)、系統(tǒng)控制相關(guān)因素14項(xiàng)、內(nèi)部環(huán)境相關(guān)因素12項(xiàng)、外部環(huán)境相關(guān)因素15項(xiàng)。

第二步：影響因素篩選確定階段。

該階段對(duì)第一步所獲得各項(xiàng)因素分別進(jìn)行組別合理性分析。分析流程如圖2所示。

圖2 產(chǎn)學(xué)研合作系統(tǒng)和諧性影響因素組別合理性分析流程

對(duì)產(chǎn)學(xué)研合作系統(tǒng)七個(gè)組成部分對(duì)應(yīng)因素分別進(jìn)行組別合理性分析，獲得產(chǎn)學(xué)研合作系統(tǒng)和諧性影響因素共計(jì)64項(xiàng)。其中系統(tǒng)素質(zhì)相關(guān)因素8項(xiàng)、系統(tǒng)實(shí)力相關(guān)因素8項(xiàng)、系統(tǒng)功能相關(guān)因素14項(xiàng)、系統(tǒng)結(jié)構(gòu)相關(guān)因素8項(xiàng)、系統(tǒng)控制相關(guān)因素10項(xiàng)、內(nèi)部環(huán)境相關(guān)因素7項(xiàng)、外部環(huán)境相關(guān)因素10項(xiàng)。

2. 運(yùn)用扎根理論對(duì)影響因素進(jìn)行歸類編碼

第一步：開放編碼。

將前文所得的各項(xiàng)因素作為開放型編碼詞條。例如，各主體領(lǐng)導(dǎo)層對(duì)產(chǎn)學(xué)研合作的認(rèn)識(shí)度、高校人才培養(yǎng)層次、資金投入信息完善程度、新產(chǎn)品或新技術(shù)量等64項(xiàng)詞條。

第二步：主軸編碼。

主軸編碼是對(duì)開放性編碼所獲范疇進(jìn)行歸類。前文基于和諧管理理論對(duì)產(chǎn)學(xué)研合作系統(tǒng)進(jìn)行歸類分析，并在此基礎(chǔ)上獲得了各影響因素。此處將產(chǎn)學(xué)研合作系統(tǒng)七個(gè)組成部分作為主軸編碼的七大類別，分別是系統(tǒng)素質(zhì)、系統(tǒng)實(shí)力、系統(tǒng)功能、系統(tǒng)結(jié)構(gòu)、系統(tǒng)控制、內(nèi)部環(huán)境、外部環(huán)境。

第三步：選擇性編碼。

主軸編碼之后，各個(gè)類別內(nèi)部因素間存在關(guān)系，通過(guò)對(duì)這些關(guān)系的梳理，能夠獲得更為詳細(xì)的指標(biāo)歸類。例如，系統(tǒng)素質(zhì)相關(guān)的10項(xiàng)因素可分為決策人員素質(zhì)、科研人員素質(zhì)、執(zhí)行人員素質(zhì)三項(xiàng)指標(biāo)。其中決策人員素質(zhì)包括各主體領(lǐng)導(dǎo)層對(duì)產(chǎn)學(xué)研合作的認(rèn)識(shí)度、決策者管理協(xié)調(diào)能力；科研人員素質(zhì)包括高校人才培養(yǎng)層次、高級(jí)人才比例；執(zhí)行人員素質(zhì)包括執(zhí)行者技術(shù)水平、執(zhí)行者學(xué)習(xí)能力、執(zhí)行度、服務(wù)部門態(tài)度。

通過(guò)三級(jí)編碼獲得產(chǎn)學(xué)研合作系統(tǒng)和諧性影響因素模型。如表1所示。

表1 產(chǎn)學(xué)研合作系統(tǒng)和諧性影響因素三級(jí)編碼

3. 產(chǎn)學(xué)研合作系統(tǒng)和諧性評(píng)價(jià)指標(biāo)體系分析

系統(tǒng)素質(zhì)：通常情況通過(guò)對(duì)系統(tǒng)各層領(lǐng)導(dǎo)者和普通員工的素質(zhì)進(jìn)行評(píng)價(jià)來(lái)獲得。產(chǎn)學(xué)研系統(tǒng)素質(zhì)評(píng)價(jià)根據(jù)產(chǎn)學(xué)研合作系統(tǒng)特點(diǎn)，通過(guò)分別評(píng)價(jià)各模塊素質(zhì)并研究相互匹配性來(lái)實(shí)現(xiàn)。劃分為決策人員素質(zhì)、科研人員素質(zhì)、執(zhí)行人員素質(zhì)。

系統(tǒng)實(shí)力：產(chǎn)學(xué)研系統(tǒng)實(shí)力包括設(shè)備水平等硬實(shí)力和系統(tǒng)精神等軟實(shí)力，主要指除人員要素以外各方所投入的資金、設(shè)備、信息等。劃分為系統(tǒng)投入水平、系統(tǒng)信息化水平、外部支持情況。

系統(tǒng)結(jié)構(gòu)：任何系統(tǒng)都應(yīng)該具有一個(gè)完善合理的組織結(jié)構(gòu)，其中包括各子系統(tǒng)的內(nèi)部結(jié)構(gòu)完善合理以及總體結(jié)構(gòu)完善合理。劃分為科技創(chuàng)新能力、成果轉(zhuǎn)化能力、人才培養(yǎng)能力、社會(huì)服務(wù)能力。

系統(tǒng)控制：管理學(xué)中將控制和組織分為兩個(gè)模塊，而從和諧管理理論的角度出發(fā)，組織的過(guò)程中包括系統(tǒng)控制過(guò)程，因此產(chǎn)學(xué)研合作系統(tǒng)和諧度評(píng)價(jià)研究中將控制納入組織部分進(jìn)行測(cè)評(píng)。劃分為空間結(jié)構(gòu)、研發(fā)結(jié)構(gòu)、轉(zhuǎn)化結(jié)構(gòu)、組合結(jié)構(gòu)。

系統(tǒng)功能：產(chǎn)學(xué)研合作系統(tǒng)功能主要體現(xiàn)在通過(guò)合作而創(chuàng)造的各參與主體自身無(wú)法實(shí)現(xiàn)的功能。劃分為合作契約完整性、利益分配合理性、過(guò)程管理機(jī)制、風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制。

內(nèi)部環(huán)境：產(chǎn)學(xué)研合作系統(tǒng)內(nèi)部構(gòu)成和組織之外，且存在于系統(tǒng)內(nèi)部的影響組織穩(wěn)定和發(fā)展的各類指標(biāo)。劃分為合作各方協(xié)同度、參與主體聲譽(yù)、主體間相互關(guān)系。

外部環(huán)境：產(chǎn)學(xué)研系統(tǒng)作為開放的經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)，其存在必然受到社會(huì)經(jīng)濟(jì)環(huán)境的影響。系統(tǒng)外部環(huán)境分析可采用pest分析法。產(chǎn)學(xué)研合作系統(tǒng)與外部環(huán)境的關(guān)系納入各項(xiàng)外部關(guān)系中。劃分為政治環(huán)境、經(jīng)濟(jì)環(huán)境、社會(huì)環(huán)境、技術(shù)環(huán)境。

產(chǎn)學(xué)研合作系統(tǒng)和諧性評(píng)價(jià)指標(biāo)體系如表2所示。

4. 產(chǎn)學(xué)研合作系統(tǒng)和諧性度量

和諧管理理論認(rèn)為，和諧態(tài)是系統(tǒng)追求的理想狀態(tài)，在現(xiàn)實(shí)中達(dá)到理想狀態(tài)并不意味著系統(tǒng)絕對(duì)的和諧，相反系統(tǒng)也不存在絕對(duì)的不和諧。將系統(tǒng)和諧度H=1定義為最優(yōu)狀態(tài)，H=0定義為最劣狀態(tài)。根據(jù)上述系統(tǒng)和諧性特征，將sigmoid函數(shù)轉(zhuǎn)型計(jì)算各三級(jí)指標(biāo)的和諧度，進(jìn)而求出系統(tǒng)的整體和諧度，如式(1)～(3)所示。

(1)

表2 產(chǎn)學(xué)研合作系統(tǒng)和諧性評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

(2)

(3)

本文旨在構(gòu)建產(chǎn)學(xué)研合作系統(tǒng)和諧性評(píng)價(jià)體系，但產(chǎn)學(xué)研合作系統(tǒng)涉及的行業(yè)領(lǐng)域較多，不同行業(yè)對(duì)應(yīng)的指標(biāo)權(quán)重存在差異，在實(shí)際評(píng)價(jià)過(guò)程中需要運(yùn)用TOPIS和FAHP等方法深入探究各級(jí)指標(biāo)權(quán)重劃分問(wèn)題。

三、結(jié) 論

產(chǎn)學(xué)研合作系統(tǒng)作為加快科技成果轉(zhuǎn)化和推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的有效途徑，其能否穩(wěn)定和諧運(yùn)行，關(guān)系到各參與主體的直接利益和未來(lái)發(fā)展。產(chǎn)學(xué)研合作系統(tǒng)和諧性評(píng)價(jià)對(duì)于鑒別系統(tǒng)是否能夠持續(xù)健康運(yùn)行具有重要意義。進(jìn)行產(chǎn)學(xué)研合作系統(tǒng)和諧性評(píng)價(jià)能夠更加全面地反映系統(tǒng)狀況，發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)中存在的問(wèn)題，而指標(biāo)體系構(gòu)建是產(chǎn)學(xué)研合作系統(tǒng)評(píng)價(jià)的基礎(chǔ)。本文基于和諧管理理論構(gòu)建了產(chǎn)學(xué)研系統(tǒng)和諧性評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，篩選出系統(tǒng)素質(zhì)、系統(tǒng)實(shí)力、系統(tǒng)功能、系統(tǒng)結(jié)構(gòu)、系統(tǒng)控制、內(nèi)部環(huán)境和外部環(huán)境七個(gè)方面所對(duì)應(yīng)的25項(xiàng)和諧性考察指標(biāo)。該和諧性評(píng)價(jià)指標(biāo)體系可以在反映產(chǎn)學(xué)研合作系統(tǒng)整體是否和諧的同時(shí)，反映出構(gòu)成、組織、內(nèi)部環(huán)境和外部環(huán)境各模塊存在的問(wèn)題，有利于改善產(chǎn)學(xué)研合作現(xiàn)狀，推動(dòng)合作的進(jìn)一步深化。在未來(lái)研究中，應(yīng)針對(duì)產(chǎn)學(xué)研合作系統(tǒng)和諧性評(píng)價(jià)方法及優(yōu)化模型進(jìn)一步展開。