“一帶一路”背景下負(fù)面清單管理模式研究

吉生保 許佳

【摘 要】 新時代改革開放戰(zhàn)略聚焦“一帶一路”倡議，而“一帶一路”建設(shè)離不開負(fù)面清單的管理支持，文章意在研究“一帶一路”特殊時代背景下，負(fù)面清單制度的管理模式是否符合當(dāng)前國情。我國負(fù)面清單管理制度雖然起步較晚，但發(fā)展迅速且日趨完善。文章基于歸納總結(jié)以及文獻(xiàn)比較研究等方法發(fā)現(xiàn)每版負(fù)面清單的修改都呈現(xiàn)出開放程度逐漸擴(kuò)大的趨勢。與發(fā)達(dá)國家管理模式異同點(diǎn)比較研究發(fā)現(xiàn)，我國推行或接受負(fù)面清單的話語權(quán)存在差異，法律基礎(chǔ)薄弱。因此，我國不僅需要統(tǒng)一負(fù)面清單條款，為負(fù)面清單管理模式提供法理依據(jù)，而且在借鑒發(fā)達(dá)國家經(jīng)驗(yàn)基礎(chǔ)上，在負(fù)面清單的柔性和韌性上下工夫，以更好地服務(wù)本國產(chǎn)業(yè)發(fā)展。

【關(guān)鍵詞】 “一帶一路”; 負(fù)面清單; 管理模式

【中圖分類號】 F744? 【文獻(xiàn)標(biāo)識碼】 A? 【文章編號】 1004-5937（2019）11-0077-06

一、負(fù)面清單源起與引進(jìn)

負(fù)面清單也稱“否定列表”“不符措施”，這是外商投資的禁入領(lǐng)域、禁入范圍，是某國家或地區(qū)不允許外商投資或者限制外商投資在本地總投資中所占比例的一個行業(yè)列表，即對禁止投資的部門、行業(yè)等給出一個總的列表，不在列表上的部門或者行業(yè)是對外開放的[ 1 ]。就現(xiàn)有資料來看，負(fù)面清單制度起源于1834年的普魯士地區(qū)，當(dāng)時，在德意志關(guān)稅同盟簽訂的關(guān)稅協(xié)議中，不僅給出了能夠讓雙方互惠共贏的減免關(guān)稅等積極政策，而且給出了不開放、不取消的幾種例外情況，這被視為是負(fù)面清單的萌芽[ 2 ]。到了20世紀(jì)中期，各國為走出戰(zhàn)后的經(jīng)濟(jì)蕭條，盡快恢復(fù)本國經(jīng)濟(jì)，開始相繼使用負(fù)面清單管理模式來最大限度地擴(kuò)大貿(mào)易量，鼓勵和吸引外資進(jìn)入本國市場。特別地，在墨西哥、美國和加拿大簽訂的《北美自由貿(mào)易協(xié)定》共有7個附件，除了附件6是以自由化承諾的形式給出正面清單外，其余幾個附件均以負(fù)面清單的形式設(shè)置了保留項(xiàng)，被認(rèn)為是負(fù)面清單首次正式出現(xiàn)。后來，在美國和新加坡簽署自貿(mào)協(xié)定后，這種管理模式開始被亞洲多國效仿。就其歷次調(diào)整和完善來看，負(fù)面清單管理模式適用范圍也開始從貿(mào)易領(lǐng)域逐漸擴(kuò)展到多種多樣的投資領(lǐng)域，這種模式上的滲透也為許多國家引進(jìn)外資、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展以及優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)提供了誘人的制度紅利。

相比負(fù)面清單制度在國外幾百年的歷史演進(jìn)，由于種種原因，負(fù)面清單管理制度在我國起步較晚。改革開放以來，我國在吸引鼓勵外資、擴(kuò)大對外開放過程中，一個基本理念是在不改變社會主義制度和保護(hù)國內(nèi)經(jīng)濟(jì)安全的前提下，通過一系列政策法規(guī)，有限制和選擇地引入外資;但隨著國門逐漸開放、改革進(jìn)程逐步深入，這種正面清單式的外資管理模式越來越難以適應(yīng)外資發(fā)展的要求。這種管理模式的改變肇始于2013年的上海自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)的設(shè)立，負(fù)面清單的初次發(fā)表意味著中國的外資準(zhǔn)入管理模式進(jìn)入了一個全新的階段，即從原來的“正面清單+準(zhǔn)入后國民待遇”形式變?yōu)椤皽?zhǔn)入前國民待遇+負(fù)面清單”[ 3 ]。

二、“一帶一路”與負(fù)面清單管理模式的內(nèi)在聯(lián)系

長期以來，商務(wù)部的工作重心之一便是促進(jìn)貿(mào)易、鼓勵外資，通過引進(jìn)來和走出去相結(jié)合的方式帶動投資與貿(mào)易的增長。十八大期間提出“一帶一路”倡議，在推動自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)設(shè)立和人民幣國際化的基礎(chǔ)上，十九大報告繼續(xù)表示中國不僅不會關(guān)閉逐漸開放的大門，還會越開越大，而且要改變以往依靠投資政策吸引外資的做法，轉(zhuǎn)而依靠制度環(huán)境吸引外資。2017年數(shù)據(jù)顯示，在過去3年中，我國同“一帶一路”沿線國家貿(mào)易總額超過3萬億美元，歐亞12國與我國的貿(mào)易總額1 220億美元，同比增長40%，遠(yuǎn)高于我國總體的外貿(mào)增速?？傮w來看，“一帶一路”倡議與負(fù)面清單管理模式關(guān)系密切，主要表現(xiàn)為：

（一）降低壁壘

“一帶一路”倡議是我國落實(shí)“創(chuàng)新、協(xié)調(diào)、綠色、開放、共享”五大發(fā)展理念的國際探索，彰顯了我國致力構(gòu)建國家地區(qū)間合作共贏關(guān)系的信心和勇氣。從維護(hù)世界和平與發(fā)展來看，在“一帶一路”倡議實(shí)施過程中，我國秉承不干涉他國內(nèi)政事務(wù)、不謀求經(jīng)濟(jì)帶發(fā)展主導(dǎo)權(quán)、不經(jīng)營自己的勢力范圍以及不搞結(jié)盟與對抗的原則，倡議在恪守和平共處五項(xiàng)原則基礎(chǔ)上平等協(xié)作、合作發(fā)展[ 4 ]。相應(yīng)地，負(fù)面清單管理制度是基于最大化國民待遇，解決投資過程中出現(xiàn)的信息不對稱問題。由于世界各國法律基礎(chǔ)不同，法律條文及其解讀存在差異，外資在最初進(jìn)入到一國進(jìn)行投資時，熟悉掌握該國全部市場管理模式以及針對外資的各種監(jiān)管限制措施較為困難，上述信息不對稱會給外資的投資選擇帶來潛在風(fēng)險;而“負(fù)面清單制度+準(zhǔn)入前國民待遇”原則在默認(rèn)國內(nèi)外企業(yè)在市場準(zhǔn)入方面享有同等程度權(quán)利基礎(chǔ)上，對于特殊的監(jiān)管限制措施以負(fù)面清單的方式進(jìn)行公示可以讓外商迅速掌握行業(yè)信息，做出投資判斷。可見，負(fù)面清單管理制度是保證“一帶一路”倡議和平發(fā)展的制度基礎(chǔ)。

（二）紅利共享

“一帶一路”倡議是促進(jìn)中國與周邊國家地區(qū)共贏互利、合作交流的重要橋梁。長遠(yuǎn)來看，“一帶一路”倡議可促進(jìn)歐亞非各國的經(jīng)濟(jì)交流合作，在推動各國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的基礎(chǔ)上有望改變整個歐亞大陸的經(jīng)濟(jì)版圖?！耙粠б宦贰背h特色明顯：一是強(qiáng)調(diào)開放，突出互利互惠和合作共贏，促進(jìn)沿線各國實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)政策的相互協(xié)調(diào)，從而能夠開展層次更深、范圍更大、水平更高的區(qū)域合作;二是強(qiáng)調(diào)共贏，以自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)為載體，實(shí)現(xiàn)各國各類要素的互利共贏。相應(yīng)地，負(fù)面清單管理制度是符合市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展規(guī)律、可復(fù)制、可推廣的先進(jìn)管理制度，完全能夠融入“一帶一路”建設(shè)之中，從而保障“一帶一路”倡議的實(shí)行推廣。最重要的是通過制度層面的紅利共享，不僅可以幫助“一帶一路”沿線的各個國家提高市場管理水平，最大程度地實(shí)現(xiàn)科學(xué)現(xiàn)代化的市場管理，還可以通過相關(guān)管理制度的不斷融合和創(chuàng)新打破沿線各國的制度差異，使沿線各國在金融、貿(mào)易、文化等領(lǐng)域自由聯(lián)通。

（三）文化交流

“一帶一路”倡議有豐富的文化交流合作內(nèi)涵。早在古代，人們通過海、陸傳遞交流的不僅有器物用品，還有精神文明?！耙粠б宦贰背h不僅將古代絲綢之路內(nèi)涵的文化、經(jīng)濟(jì)、民族友好交流合作傳統(tǒng)傳承下來，而且結(jié)合新的時代背景賦予新的時代內(nèi)涵，為歐亞各國之間的人文交流提供了一個自由平臺[ 5 ]。其實(shí)，相較金融、商品貿(mào)易往來等以經(jīng)濟(jì)利益為基礎(chǔ)的合作，民俗、文化層面的交流合作擁有更多的穩(wěn)定性、延續(xù)性，更容易獲得理解與信任。相應(yīng)地，我國負(fù)面清單管理制度明確地列出了在文化產(chǎn)業(yè)等人文領(lǐng)域受監(jiān)管和限制的條目。例如：電影院建設(shè)必須由中方控股，禁止投資公司拍賣文物、文物商店和國有文物博物館等。總體來看，2013年至今，負(fù)面清單一直在縮減，說明外資受限程度越來越小，自由程度越來越高。因此，受絲綢之路深遠(yuǎn)歷史背景的影響，我國與沿線國家的文化交流傳播、文化合作、文化貿(mào)易越來越頻繁，觀念上的隔膜與芥蒂正在逐漸減少。

三、“一帶一路”背景下我國負(fù)面清單管理制度的演進(jìn)趨勢

（一）我國負(fù)面清單管理模式

自2013年我國發(fā)布首個外資負(fù)面清單管理制度開始，至今共經(jīng)歷了四次改版，形成了今天的版本，詳見表1。

不難發(fā)現(xiàn)，我國所用的外資負(fù)面清單管理制度是依據(jù)《產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整指導(dǎo)目錄》《政府核準(zhǔn)的投資項(xiàng)目目錄》、行政審批事項(xiàng)清單以及依據(jù)法律、行政法規(guī)、國務(wù)院決定設(shè)定的市場準(zhǔn)入管理等制定，在自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)的基礎(chǔ)上進(jìn)行的，截至目前共涉及十五個門類、四十個條目、九十五項(xiàng)特別管理措施[ 6 ]。外資負(fù)面清單管理制度所涉及的管理項(xiàng)目主要包括：（1）禁止投資，指外商投資不準(zhǔn)涉及該行業(yè)，有關(guān)部門、機(jī)構(gòu)也不允許批閱、辦理該類投資的相關(guān)手續(xù)等。（2）限制投資，分兩種情形：一是有關(guān)部門、機(jī)構(gòu)對特定外商投資的申請依法做出是否予以進(jìn)入的個性化決定，因物制宜、因地制宜;二是有關(guān)部門、機(jī)構(gòu)對于外商投資進(jìn)入行業(yè)的相關(guān)條件以及進(jìn)入方式作出特別規(guī)定。此外，我國針對外商投資還制定了《市場準(zhǔn)入負(fù)面清單草案（試點(diǎn)版）》，規(guī)定了包括外資在內(nèi)的各市場主體負(fù)面清單，內(nèi)外資一視同仁，市場準(zhǔn)入時均要遵守這一規(guī)定。

（二）我國負(fù)面清單管理模式的演進(jìn)

從最初版本到2018年新發(fā)布的版本，每版本內(nèi)容都在逐漸進(jìn)化。進(jìn)化是指受限總條目在逐漸減少，包含的限制項(xiàng)和禁止項(xiàng)都有不同程度減少，這也從另一個方面反映了對外開放程度的加深。詳見表2。

表2給出了“一帶一路”倡議以來我國針對外資準(zhǔn)備管理措施進(jìn)行修改變動的具體情況。不難發(fā)現(xiàn)，第一，與原有的上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)負(fù)面清單相比，“一帶一路”倡議以來，年度調(diào)整幅度逐漸增大，2018版負(fù)面清單更是將管理措施條目減少了53%，調(diào)整幅度達(dá)到最大;第二，從行業(yè)層面來看，變動最顯著的是采礦業(yè)、制造業(yè)以及交通運(yùn)輸倉儲和郵政業(yè)等基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)，金融業(yè)、文化、體育和娛樂產(chǎn)業(yè)都經(jīng)歷受限條目先增加后減少的情況，這與“一帶一路”倡議在沿線國家間經(jīng)濟(jì)、文化和體制上的調(diào)節(jié)及磨合作用有關(guān)。具體地，負(fù)面清單演進(jìn)呈現(xiàn)以下三方面特征：

1.開放化。隨著我國對外開放程度的不斷加深，也為我國進(jìn)一步深化改革提供了原動力。從負(fù)面清單所含條目數(shù)量看，三、四、五版中的特殊管理措施條目分別縮減了12%、22%和53%，涉及制造業(yè)、交通運(yùn)輸、倉儲和郵政業(yè)、金融業(yè)、科技研究和技術(shù)開發(fā)等諸多行業(yè)[ 7 ]。進(jìn)一步從開放的行業(yè)來看，相關(guān)政府部門采取了極大的容忍態(tài)度，對諸如采礦、金融、文化、娛樂等重要行業(yè)的限制、禁止措施明顯減少，這也體現(xiàn)了我國負(fù)面清單管理模式以更加開放化的態(tài)度包容更多外商投資的決心。

2.透明化。外商投資準(zhǔn)入特別管理措施中條項(xiàng)的準(zhǔn)確程度直接決定了負(fù)面清單管理模式的運(yùn)行效果，清晰明確的外資準(zhǔn)入特別管理措施表述能讓投資者一目了然，提高負(fù)面清單使用效率，而隱晦、模糊的表述方式容易造成對清單內(nèi)容的誤解與困惑。例如在2015版發(fā)行的自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)外商投資準(zhǔn)入特別管理措施中，有幾個行業(yè)反而增加了需要禁止限制的項(xiàng)目。如金融業(yè)由2014版的四條禁止限制項(xiàng)目增加到了十五條禁止限制項(xiàng)，在電力、文化體育和娛樂業(yè)、熱力、燃?xì)饧八a(chǎn)和供應(yīng)業(yè)等行業(yè)也有類似情況。需要注意的是，這并不是對上述行業(yè)設(shè)立更高的門檻，而是對舊版規(guī)定作出更為具體合理的解釋，以最大強(qiáng)度全面解釋清單條目，從而提供清單的可操作性和透明度。

3.國際化。我國設(shè)立自貿(mào)區(qū)的根本目的在于更好地接軌國際市場，更好地適應(yīng)國際貿(mào)易氛圍以及國際投資規(guī)則。例如2015版的《自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)外商投資準(zhǔn)入特別管理措施》，清單條目的設(shè)立基礎(chǔ)雖然依舊是《國民經(jīng)濟(jì)行業(yè)分類》，但是將以往關(guān)于類的表述統(tǒng)一改為國際通用的表述模式，在適應(yīng)國際市場新規(guī)則方面更進(jìn)了一步，這也說明我國外資準(zhǔn)入制度向國際水平接軌的決心。

四、“一帶一路”背景下我國與發(fā)達(dá)國家負(fù)面清單管理模式對比

（一）美國的負(fù)面清單實(shí)踐

美國一直以超級大國自居，究其根本，其外資準(zhǔn)入制度是吸引外商投資的一個重要因素。作為被投資的國家而言，美國能為外商提供一個相對自由的投資環(huán)境，即較少的管制與阻礙、較低的壁壘、交易投資的保護(hù)等;另一方面，作為投資國家，美國肯定也期望得到被投資國的優(yōu)惠待遇，即較少的管制及較高的保護(hù)。美國是負(fù)面清單制度的領(lǐng)路者、實(shí)踐者以及開拓者，其開辟的負(fù)面清單管理模式在國際上備受追捧，這種管理模式也成為國際主流的管理模式，被很多國家效仿和采用。到目前為止，美國同世界上20個國家簽訂了自貿(mào)區(qū)協(xié)定，與48個國家簽訂了雙邊投資協(xié)定，是世界上簽訂BIT和FTA最多的國家之一。由此可見，雖然國情不同，美國經(jīng)驗(yàn)依舊對我國制定中國特色的外資準(zhǔn)入制度、中國特色的負(fù)面清單管理制度具有積極的指導(dǎo)意義?？傮w來看，美國的外商投資準(zhǔn)入特別管理措施呈現(xiàn)以下特征：

1.以BIT范本為對外投資談判基礎(chǔ)。雙邊投資協(xié)定范本具有特殊的兩面性，可同時作為投資保護(hù)協(xié)定和投資開放協(xié)定;而雙邊在此也只是一個限定詞，既可以是雙邊，也可以是多邊。該協(xié)定的范本在美國同其他國家的跨國投資談判中發(fā)揮著巨大作用，以該范本作為依據(jù)對外商采用“準(zhǔn)入前國民待遇+負(fù)面清單”的管理模式。

2.彈性的管理制度。以外商投資準(zhǔn)入特別管理措施約束力的時效性為依據(jù)，可以將美國關(guān)于不符措施的附件歸類為兩大組：第一組給出美國在當(dāng)下時期對外商的禁止限制條例;第二組措施是在第一組的基礎(chǔ)上，考慮到未來的因素，即由于未來可能發(fā)生無限種可能，對可以采取措施的領(lǐng)域保留部分權(quán)利。顯然，這樣的管理模式不僅給予被投資國最大的解釋權(quán)，也維護(hù)了被投資國的自主權(quán)。

3.負(fù)面清單的系統(tǒng)性和層次性。附件一明確列出現(xiàn)階段依據(jù)行業(yè)分類不符措施的具體條目，附件給出未來的管理只能放松、不會增加管制的保證，并列舉了所有與正面清單有分歧的限制;附件二給出了更為嚴(yán)謹(jǐn)?shù)臈l款，盡可能未雨綢繆，考慮到未來的因素，即由于未來可能發(fā)生無限種可能，對可以采取措施的領(lǐng)域東道國允許美國保留部分權(quán)利，這極大程度上保護(hù)了締約方的自主權(quán);附件三將金融服務(wù)單獨(dú)列出，在形式上同附件一一樣列出該行業(yè)的不符事項(xiàng)，卻充分顯示了美國對金融服務(wù)業(yè)的看重和對金融服務(wù)業(yè)市場自由的重視。

4.負(fù)面清單構(gòu)成要件的“剛?cè)岵?jì)”。第一類負(fù)面清單的表達(dá)方式呈現(xiàn)剛性特點(diǎn)：就具體行業(yè)或部門，除特別方面進(jìn)行例外規(guī)定以外，對于涉及的義務(wù)、政府層級以及效力規(guī)定明確;相比第一類清單，第二類在表述上較為柔性，保留了對沒有出現(xiàn)的行業(yè)或已有行業(yè)進(jìn)一步限制的權(quán)利，法律性和強(qiáng)制性明顯平和很多，這也給東道國在外資管理上更多的自主權(quán)。

5.負(fù)面清單管理模式的高透明度。關(guān)于負(fù)面清單透明度不僅體現(xiàn)在各種行業(yè)不符措施的列舉詳細(xì)程度上，對于負(fù)面清單透明、可操作性的具體要求在很多美國同他國簽訂的自貿(mào)區(qū)協(xié)定、雙邊貿(mào)易協(xié)定的文件正文中也有詳細(xì)列舉和陳述，這些舉措都能體現(xiàn)美國負(fù)面清單管理模式對于高透明度、可操作性的高度要求。

（二）韓國的負(fù)面清單實(shí)踐

從韓國在2003年初次與智利簽訂自貿(mào)區(qū)協(xié)定以來，至今自貿(mào)區(qū)協(xié)定已簽署18個，雙邊貿(mào)易協(xié)定更是有90個之多。理所當(dāng)然，協(xié)定中需要制定特別管理措施并且給予保護(hù)的大部分都是在國際上競爭力小、比較優(yōu)勢小、比較敏感的行業(yè)，當(dāng)然對于一個國家的支柱產(chǎn)業(yè)也需要特別保護(hù)管理。負(fù)面清單與正面清單同時存在，但是還是以負(fù)面清單為主。相比美國，韓國的負(fù)面清單特點(diǎn)如下：

1.相關(guān)的不符措施在附件與正文中均有列舉。以韓美FTA為例，不符措施條目不僅出現(xiàn)在三個附件當(dāng)中，在正文當(dāng)中的電子服務(wù)、投資、電子商務(wù)、跨境服務(wù)和金融服務(wù)五個章節(jié)也有出現(xiàn)。

2.與美國負(fù)面清單格式基本相同。韓國與美國的貿(mào)易往來形成較早，在兩國的貿(mào)易談判過程中，美國應(yīng)該占據(jù)主動地位，從而導(dǎo)致韓國的負(fù)面清單參照美國的格式，同樣由三個附件組成且在內(nèi)容布局上也與美國負(fù)面清單基本一致。

3.服務(wù)貿(mào)易占比較大。按照行業(yè)進(jìn)行統(tǒng)計，如果不考慮特殊管理的金融服務(wù)業(yè)，對附件一和附件二中需要特殊管理的部門進(jìn)行統(tǒng)計，發(fā)現(xiàn)韓國是91個，而美國只有18個，具體需要特殊管理行業(yè)統(tǒng)計分布情況見圖1、圖2。

從圖1和圖2中可以發(fā)現(xiàn)，與韓國相比，美國的不符措施相對少一些，對應(yīng)的對外商投資的管制也就少一些，對外開放程度也就高一些;但韓美的不符措施行業(yè)比重所占較大的都是服務(wù)業(yè)，這也充分體現(xiàn)了服務(wù)業(yè)在國際市場上的特殊地位。因此在我國對外開放過程中，應(yīng)當(dāng)充分考慮該行業(yè)的敏感性與重要性，對其進(jìn)行重點(diǎn)關(guān)注與保護(hù)。

4.涉及領(lǐng)域行業(yè)廣泛，措辭靈活準(zhǔn)確。在韓國與美國的自貿(mào)區(qū)協(xié)定中，韓國負(fù)面清單盡可能涉及更多的行業(yè)，包括更多的內(nèi)容，盡最大努力保護(hù)本國產(chǎn)業(yè);按照涉及行業(yè)統(tǒng)計，對服務(wù)業(yè)的保護(hù)非常重視，對服務(wù)業(yè)的管制措施占總數(shù)的五分之四還要多，農(nóng)業(yè)等初級產(chǎn)業(yè)、制造業(yè)等分別占據(jù)第二第三位，但措施項(xiàng)目要遠(yuǎn)遠(yuǎn)少于服務(wù)業(yè)，還有一些外部性明顯的社會事業(yè)，領(lǐng)域?qū)挿骸楸M可能地保護(hù)本國產(chǎn)業(yè)，與美國不同的是韓國的負(fù)面清單為了涵蓋更多不符措施廣泛選擇了籠統(tǒng)、模糊的表達(dá)方式。

5.行業(yè)選擇特點(diǎn)突出。首先對部分關(guān)系到國家經(jīng)濟(jì)安全穩(wěn)定的行業(yè)進(jìn)行明確的嚴(yán)格禁止;其次選擇國內(nèi)相對弱勢行業(yè)盡最大可能的保護(hù);最后對于一些具有比較優(yōu)勢的行業(yè)予以一定程度的保護(hù)。

（三）我國負(fù)面清單管理模式與發(fā)達(dá)國家的異同

包括我國在內(nèi)的世界上多數(shù)國家，出于種種原因考慮，紛紛積極推進(jìn)負(fù)面清單管理模式。相比美、韓等發(fā)達(dá)國家，我國負(fù)面清單與其的共同點(diǎn)如下：

1.初衷都是為了深化本國的對外開放程度。

2.本質(zhì)都是為了保護(hù)國內(nèi)支柱產(chǎn)業(yè)、國家機(jī)密和相關(guān)信息安全。

3.不符措施即受限條目主要以本國國內(nèi)法律法規(guī)等條文為基礎(chǔ)。

相應(yīng)地，我國負(fù)面清單與其的不同點(diǎn)如下：

1.推行或接受負(fù)面清單的話語權(quán)存在差異。在FTA和BIT談判中，大國往往占據(jù)主動和優(yōu)勢，以我國為代表的發(fā)展中國家，出于種種原因，相應(yīng)的限制措施較多，往往需要做出更多的妥協(xié)。

2.負(fù)面清單管理的側(cè)重點(diǎn)存在差異。發(fā)達(dá)國家由于經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較高、產(chǎn)業(yè)鏈發(fā)展成熟，對開放度和自由度的訴求更高，對準(zhǔn)入前國民待遇和國家安全較為重視，不會將所有需要保護(hù)的行業(yè)都列入負(fù)面清單，會更多地通過技術(shù)條件、登記制度和反壟斷等貿(mào)易壁壘對其進(jìn)行間接限制;相比之下，我國目前的思路在于通過負(fù)面清單設(shè)計使本國經(jīng)濟(jì)免受外資沖擊，重點(diǎn)是將更多的行業(yè)和領(lǐng)域列入負(fù)面清單，不僅將敏感行業(yè)放入清單，而且會對一些具有比較優(yōu)勢的行業(yè)實(shí)施保護(hù)。

3.負(fù)面清單的法律依據(jù)和實(shí)施細(xì)則有差異。發(fā)達(dá)國家外資發(fā)展較早，外資管理法律體系相對完善，散見于國際公約以及國內(nèi)的法律體系之中;相比之下，我國負(fù)面清單制定的基礎(chǔ)是“三資法”和《政府核準(zhǔn)的投資項(xiàng)目目錄》等，沒有完備健全、系統(tǒng)、操作性強(qiáng)的法律體系作為后盾。

五、政策建議

隨著改革的不斷深入、“一帶一路”倡議的不斷推進(jìn)，我國與“一帶一路”周邊各國在交通、貿(mào)易、互聯(lián)網(wǎng)、投資、人文、產(chǎn)能和金融等多領(lǐng)域開展深度合作，成就斐然，但問題同樣突出。圍繞外資管理這一頂層設(shè)計，借鑒發(fā)達(dá)國家成熟的負(fù)面清單管理模式，為我國外資管理模式提供如下建議：

（一）由中央設(shè)立國家層面的統(tǒng)籌調(diào)控機(jī)構(gòu)，整理和統(tǒng)一負(fù)面清單

自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)是我國利用外資的重要載體，也是落實(shí)“一帶一路”倡議的重要載體，單一部門或地方機(jī)構(gòu)無力推動上述戰(zhàn)略的聯(lián)動，只有在中央層面設(shè)立專門的機(jī)構(gòu)統(tǒng)一調(diào)度各地自貿(mào)區(qū)、統(tǒng)籌規(guī)劃，才能在國家層面實(shí)現(xiàn)資源的有效整合，對接上述戰(zhàn)略;同時，可以避免因清單過多、內(nèi)容反復(fù)、矛盾而導(dǎo)致的混亂，有利于外資對我國負(fù)面清單的理解。

（二）強(qiáng)化負(fù)面清單的法理基礎(chǔ)

外商投資準(zhǔn)入特別管理措施體現(xiàn)出一種“法無禁止即可為”的理念，也就是在負(fù)面清單中如果沒有明確的條例加以管制或禁止，就不能夠?qū)ν馍痰耐顿Y使用市場準(zhǔn)入限制等障礙，這也恰恰產(chǎn)生了一些法律觸及不到的灰色地帶。美、韓負(fù)面清單透明度較高，對清單列表中不符管制條例的闡述都包含對本國國內(nèi)法律的引用，以明確出現(xiàn)紛爭時所用到的法律法規(guī)條例[ 8 ]。我國目前負(fù)面清單的實(shí)踐與美、韓相比存在差距，建議在把握我國與“一帶一路”沿線國家傳統(tǒng)風(fēng)俗習(xí)慣、地理文化和民族經(jīng)濟(jì)等共同點(diǎn)基礎(chǔ)上，制定適用的法律體系，為“一帶一路”沿線國家同我國的開放交流提供法律保障。

（三）強(qiáng)化負(fù)面清單的內(nèi)在柔性

以美、韓為代表的發(fā)達(dá)國家負(fù)面清單設(shè)計的一個明顯特點(diǎn)在于分類對待，從而對現(xiàn)在沒有采取措施、而將來可能采取措施的行業(yè)或新興產(chǎn)業(yè)盡最大程度地保留自主管理權(quán)，值得我國借鑒。面對國際市場的風(fēng)云變幻，提高負(fù)面清單的柔性對于降低“一帶一路”倡議在實(shí)踐中的風(fēng)險意義重大。

（四）強(qiáng)化負(fù)面清單的外在韌性

負(fù)面清單的適用性在很大程度上取決于國內(nèi)外產(chǎn)業(yè)的相對競爭力，期間，需要考慮產(chǎn)業(yè)鏈上下游之間的關(guān)系、區(qū)域經(jīng)濟(jì)的溢出關(guān)系。在受限行業(yè)越來越少的國際背景下，如何選擇合理的產(chǎn)業(yè)進(jìn)行保護(hù)、保護(hù)力度如何至關(guān)重要。韓國在該方面做得比較好一些，考量國內(nèi)各行業(yè)部門在國民經(jīng)濟(jì)中的地位以及考察競爭力量化的具體方法值得學(xué)習(xí)。相應(yīng)地，韓國按照不同行業(yè)部門的差異來制定特別管理措施，不僅保護(hù)弱勢產(chǎn)業(yè)而且適度保護(hù)優(yōu)勢主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)的做法，都顯示出負(fù)面清單設(shè)計的審慎性，可以考慮借鑒，制定適應(yīng)國情的負(fù)面清單。

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