軌道車輛行業(yè)項(xiàng)目集收益管理研究

孫明道 王新華 朱建華 闞繼存

[摘 要] 文章介紹了項(xiàng)目集收益管理的相關(guān)知識(shí)，及收益管理在項(xiàng)目集生命周期各個(gè)階段的內(nèi)容，論述了整個(gè)項(xiàng)目集生命周期過(guò)程中收益最大化是項(xiàng)目集收益管理的核心和最終目標(biāo)。并從項(xiàng)目集管理角度對(duì)其內(nèi)部收益進(jìn)行了研究，指出了項(xiàng)目集收益管理的優(yōu)勢(shì)和目前存在的問(wèn)題，明確了項(xiàng)目集收益路線圖，并搭建了項(xiàng)目集生命周期收益管理模型。

[關(guān)鍵詞] 軌道車輛 項(xiàng)目集 項(xiàng)目集管理 收益管理 項(xiàng)目集生命周期

中圖分類號(hào)：F272 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A

收益管理誕生于20世紀(jì)80年代，最早來(lái)源于民航業(yè)，對(duì)航空公司而言，每趟航班的座位是其獨(dú)有的產(chǎn)品，如何確保上座率和票價(jià)最大化對(duì)航空公司的收益顯得尤為重要，因此，成為國(guó)外管理學(xué)界最早研究的一個(gè)熱門(mén)領(lǐng)域。收益管理已逐漸拓展到酒店、餐飲等行業(yè)，目前已延伸到軌道交通領(lǐng)域。

一、項(xiàng)目集管理的概述

國(guó)際項(xiàng)目管理委員會(huì)對(duì)項(xiàng)目集的官方定義為“經(jīng)過(guò)協(xié)調(diào)管理以獲取單獨(dú)管理所無(wú)法取得的收益的一組相關(guān)聯(lián)的項(xiàng)目、子項(xiàng)目集和項(xiàng)目集活動(dòng)”。項(xiàng)目集管理就是對(duì)一個(gè)項(xiàng)目集內(nèi)的各組件采取集中式的協(xié)調(diào)管理，以實(shí)現(xiàn)這個(gè)項(xiàng)目集的戰(zhàn)略收益和目標(biāo)。其包括對(duì)多個(gè)組件進(jìn)行組合調(diào)整，以便于優(yōu)化和集成成本、進(jìn)度和其他工作來(lái)實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目集目標(biāo)。

項(xiàng)目集管理關(guān)注這些項(xiàng)目之間的依賴性關(guān)系，從而制訂出最佳的項(xiàng)目集計(jì)劃。在項(xiàng)目集管理中，通過(guò)收益管理、利益相關(guān)方管理和項(xiàng)目集治理，能夠更好地確保項(xiàng)目集的成功。另外，項(xiàng)目集管理是在項(xiàng)目管理的基礎(chǔ)上發(fā)展起來(lái)的一種管理模式，它不是項(xiàng)目管理的升級(jí)版，而是提供了一個(gè)多項(xiàng)目交付的獨(dú)特方式，如項(xiàng)目有明確的目標(biāo)和特定的可交付成果、其范圍最初不明確但可漸進(jìn)明細(xì)，而項(xiàng)目集的范圍更廣、其收益會(huì)隨著不斷更新收益計(jì)劃和方案等獲取收益最大化。一個(gè)項(xiàng)目集就是通過(guò)對(duì)現(xiàn)有項(xiàng)目分組或定義新的項(xiàng)目，將目標(biāo)集中于組織的戰(zhàn)略架構(gòu)，通過(guò)相互協(xié)作的方式管理項(xiàng)目，以獲取整體收益。

項(xiàng)目集管理的核心內(nèi)容是收益管理、利害關(guān)系者管理、項(xiàng)目集治理。而收益管理是項(xiàng)目集管理最為核心的部分，貫穿于項(xiàng)目集生命周期的整個(gè)階段，是對(duì)項(xiàng)目集希望交付的預(yù)期收益的識(shí)別、交付和維持。

二、項(xiàng)目集管理的特性

（一）項(xiàng)目集戰(zhàn)略一致性

項(xiàng)目集最大的特點(diǎn)就是戰(zhàn)略聚焦，項(xiàng)目集設(shè)計(jì)既要與組織戰(zhàn)略保持一致，又要確保組織收益實(shí)現(xiàn)。它包括兩方面的內(nèi)容：項(xiàng)目集商業(yè)論證和項(xiàng)目集計(jì)劃。

1.項(xiàng)目集商業(yè)論證

在項(xiàng)目集生命周期定義期間，項(xiàng)目集經(jīng)理會(huì)頻繁地與發(fā)起人或關(guān)鍵干系人合作開(kāi)發(fā)項(xiàng)目集商業(yè)論證，開(kāi)發(fā)目的是評(píng)估項(xiàng)目集成本和收益之間的平衡。項(xiàng)目集商業(yè)論證可能包括問(wèn)題或機(jī)會(huì)、業(yè)務(wù)與運(yùn)營(yíng)影響、成本收益分析、替代解決方案、風(fēng)險(xiǎn)和環(huán)境制約因素等內(nèi)容。

2.項(xiàng)目集計(jì)劃

項(xiàng)目集計(jì)劃是在貫穿整個(gè)項(xiàng)目集過(guò)程中度量項(xiàng)目集是否成功所遵循的整體性文件，包括所有階段、客戶合同、新業(yè)務(wù)交付、項(xiàng)目集的長(zhǎng)遠(yuǎn)目的和目標(biāo)、集成功的衡量標(biāo)準(zhǔn)、度量方法及項(xiàng)目集成功的清晰定義。

（二）高度協(xié)同性

項(xiàng)目集管理具有高度協(xié)同性，而不是將項(xiàng)目、子項(xiàng)目集、項(xiàng)目集組件簡(jiǎn)單組合。在組合過(guò)程中它遵循一定的法則，使得組成系統(tǒng)的各個(gè)項(xiàng)目能夠有機(jī)結(jié)合在一起，從而節(jié)省內(nèi)部資源，發(fā)揮新的功能，產(chǎn)生更大的經(jīng)濟(jì)效益。如軌道車輛行業(yè)可以把不同速度等級(jí)但同一原型車設(shè)計(jì)管理平臺(tái)的檢修項(xiàng)目按照項(xiàng)目集的管控模式進(jìn)行管理，組成為時(shí)速250千米項(xiàng)目集、時(shí)速350千米項(xiàng)目集等，實(shí)現(xiàn)最小的資源投入獲取數(shù)倍于單個(gè)項(xiàng)目無(wú)法獲取的收益。

（三）動(dòng)態(tài)變化性

由于項(xiàng)目集管理受組織事業(yè)環(huán)境因素影響較大，當(dāng)組織的戰(zhàn)略目標(biāo)發(fā)生改變時(shí)，可能會(huì)導(dǎo)致項(xiàng)目集的方向不再適合組織修訂后的戰(zhàn)略目標(biāo)，在此情況下，不論之前項(xiàng)目集績(jī)效表現(xiàn)多么完美，項(xiàng)目集都可能會(huì)發(fā)生變更、推遲或取消。因此，項(xiàng)目集管理是動(dòng)態(tài)變化的?？赡艿氖聵I(yè)環(huán)境因素包括但不限于商業(yè)環(huán)境、資金、文化差異、市場(chǎng)、地理差異、技術(shù)和風(fēng)險(xiǎn)等。

三、項(xiàng)目集收益管理

（一）收益管理

收益管理有五大要素，即時(shí)間、產(chǎn)品、價(jià)格、渠道和市場(chǎng)，可簡(jiǎn)單概括為：組織應(yīng)當(dāng)在“合適的時(shí)機(jī)”將“合適的產(chǎn)品”用“合適的價(jià)格”通過(guò)“合適的渠道”賣給“合適的顧客”，通過(guò)優(yōu)化內(nèi)部結(jié)構(gòu)以獲取收益最大化。需要澄清的是，收益管理真正管的不是如何把控成本，而是收入，與成本無(wú)關(guān)。它的核心思想是根據(jù)不同的情形進(jìn)行優(yōu)化組合、科學(xué)預(yù)測(cè)、把握產(chǎn)品的價(jià)值周期、不斷更新收益管理方案等。

（二）項(xiàng)目集收益管理

國(guó)際項(xiàng)目管理委員會(huì)將項(xiàng)目集收益管理定義為“識(shí)別和定義、創(chuàng)造、最大化、交付和維持項(xiàng)目集提供的收益”。它是貫穿于項(xiàng)目集生命周期的核心活動(dòng)，是對(duì)項(xiàng)目集希望交付的預(yù)期收益的識(shí)別、交付和維持，目的是使項(xiàng)目集干系人在項(xiàng)目集管理過(guò)程中（從識(shí)別預(yù)期收益到收益成功實(shí)現(xiàn)的整個(gè)過(guò)程），通過(guò)實(shí)施各種活動(dòng)（包括識(shí)別和評(píng)估項(xiàng)目集收益的價(jià)值與影響、更新項(xiàng)目集計(jì)劃、監(jiān)控風(fēng)險(xiǎn)等），將重點(diǎn)放在交付結(jié)果與收益上，直到實(shí)現(xiàn)收益最大化。收益管理的主要內(nèi)容有以下幾方面。

第一，收益的識(shí)別。收益管理的一個(gè)重要內(nèi)容就是收益的識(shí)別。收益管理者通過(guò)組織的發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃和政策制訂出明確、清晰的預(yù)期收益計(jì)劃，判斷出項(xiàng)目集中預(yù)期可獲得的收益并登記在《收益登記冊(cè)》中。另外，還通過(guò)對(duì)項(xiàng)目集中不同項(xiàng)目的整合和項(xiàng)目的變更，確定它們之間的相互依賴關(guān)系，獲取收益。預(yù)期的收益可能體現(xiàn)在項(xiàng)目集章程、項(xiàng)目集收益計(jì)劃、項(xiàng)目集收益方案等文件中。

第二，收益形成及監(jiān)控。在確定收益管理的預(yù)期收益計(jì)劃后，需要對(duì)收益實(shí)現(xiàn)過(guò)程進(jìn)行管理和監(jiān)控，分析項(xiàng)目集計(jì)劃變更對(duì)收益成果產(chǎn)生的影響，及時(shí)糾正偏差，確保收益實(shí)現(xiàn)。

第三，收益的交付和維持。收益一旦實(shí)現(xiàn)就要被交付，最終移交到運(yùn)營(yíng)，且達(dá)到可維持，該部分內(nèi)容可參見(jiàn)項(xiàng)目集生命周期收益管理模型中的相關(guān)內(nèi)容。

（三）項(xiàng)目收益管理存在的問(wèn)題

結(jié)合行業(yè)特色，軌道車輛行業(yè)項(xiàng)目集收益管理常產(chǎn)生的問(wèn)題主要有以下幾種。一是收益的識(shí)別和定義不清楚，產(chǎn)出的收益成果不確定是否符合組織戰(zhàn)略目標(biāo)。二是收益管理過(guò)程中缺乏一套鼓勵(lì)項(xiàng)目集管理者在收益實(shí)現(xiàn)的過(guò)程中承擔(dān)增值責(zé)任的機(jī)制，有時(shí)激勵(lì)措施不明確，缺乏管理收益實(shí)現(xiàn)的主動(dòng)性。三是缺乏成本跟蹤機(jī)制，不能系統(tǒng)化地管理和監(jiān)測(cè)收益實(shí)現(xiàn)過(guò)程；項(xiàng)目集的收益期貫穿于項(xiàng)目集生命周期的全部階段，甚至在項(xiàng)目集結(jié)束后很長(zhǎng)一段時(shí)間后才能取得全部收益。四是缺乏對(duì)收益的控制。其表現(xiàn)在不能將收益保持在現(xiàn)實(shí)可行的范圍和價(jià)值范圍內(nèi)。

四、項(xiàng)目集生命周期的收益管理模型

（一）項(xiàng)目集生命周期管理

項(xiàng)目集生命周期管理是管理所有與項(xiàng)目集生命周期階段相關(guān)的項(xiàng)目集活動(dòng)，它包括3個(gè)階段。第一階段，項(xiàng)目集定義階段。該階段是項(xiàng)目集構(gòu)建和準(zhǔn)備階段，核心內(nèi)容是在與組織戰(zhàn)略目標(biāo)保持一致的基礎(chǔ)上籌劃如何實(shí)現(xiàn)收益最大化，具體包括籌集項(xiàng)目集資金、估算活動(dòng)資源、評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)、組建項(xiàng)目集團(tuán)隊(duì)及制訂項(xiàng)目集章程和項(xiàng)目集管理計(jì)劃等內(nèi)容。在這個(gè)階段，項(xiàng)目集的預(yù)期收益、成功的關(guān)鍵因素、關(guān)鍵績(jī)效指標(biāo)（KPI）、工作分解任務(wù)等都要圍繞組織戰(zhàn)略目標(biāo)，有計(jì)劃地對(duì)多個(gè)項(xiàng)目或子項(xiàng)目進(jìn)行選擇和優(yōu)先級(jí)排序，并產(chǎn)出可交付成果。第二階段，項(xiàng)目集收益交付階段。在這個(gè)迭代階段，項(xiàng)目集組件經(jīng)過(guò)不斷規(guī)劃、更新和整合管理，并在項(xiàng)目集團(tuán)隊(duì)成員的監(jiān)管與支持下，通過(guò)管理變更、緩解風(fēng)險(xiǎn)和關(guān)閉問(wèn)題，最終促進(jìn)項(xiàng)目集期望收益的交付。值得注意的是，在收益交付結(jié)束前，所有組件將被評(píng)審，以核實(shí)項(xiàng)目集收益確已交付并移交其他項(xiàng)目集。第三階段，項(xiàng)目集收尾階段。該階段包括項(xiàng)目集移交和關(guān)閉，核心內(nèi)容是需要評(píng)估項(xiàng)目集的期望收益是否已經(jīng)實(shí)現(xiàn)，并在組件內(nèi)執(zhí)行所有移交工作、監(jiān)控并評(píng)估項(xiàng)目集產(chǎn)生的持續(xù)收益。其最終狀態(tài)需要通過(guò)項(xiàng)目集發(fā)起人和項(xiàng)目集治理委員會(huì)的評(píng)審而界定。

（二）項(xiàng)目集生命周期收益管理模型的構(gòu)建

收益管理跨越了項(xiàng)目集管理的整個(gè)生命周期，從項(xiàng)目集的構(gòu)建開(kāi)始到關(guān)閉，最終到項(xiàng)目集收益的移交和維護(hù)。實(shí)際上，項(xiàng)目集收益管理也有自己的生命周期，并且這一生命期是與項(xiàng)目集生命期以平行的方式運(yùn)行，見(jiàn)圖1。

第一，收益識(shí)別。該階段對(duì)應(yīng)的是項(xiàng)目集生命周期中的定義階段，為了保持與組織的戰(zhàn)略相一致，收益管理必須在項(xiàng)目集的準(zhǔn)備階段完成對(duì)收益的識(shí)別。同時(shí)，要對(duì)每項(xiàng)收益進(jìn)行初步度量、制定收益里程碑和目標(biāo)日期、確定收益責(zé)任人，創(chuàng)建收益責(zé)任制，從而更好地進(jìn)行收益管理。

第二，收益分析與規(guī)劃。該階段主要活動(dòng)是制訂項(xiàng)目集收益實(shí)現(xiàn)計(jì)劃、收益衡量標(biāo)準(zhǔn)和框架、定義和排序項(xiàng)目集組件間的相互依賴關(guān)系、更新識(shí)別的最初收益。其中，項(xiàng)目集收益實(shí)現(xiàn)計(jì)劃內(nèi)容包括收益衡量標(biāo)準(zhǔn)、管理收益的角色和責(zé)任、項(xiàng)目集關(guān)鍵里程碑之間依賴關(guān)系、變更、收益移交及收益實(shí)現(xiàn)等。它的制定為組織實(shí)現(xiàn)收益提供了詳細(xì)的路線圖和保證。項(xiàng)目集路線圖按照時(shí)間順序展現(xiàn)項(xiàng)目集預(yù)期方向，它描述了主要里程碑間的關(guān)鍵依賴關(guān)系，揭示并解釋差距，為高層提供決策。

第三，收益交付。其目的是確保項(xiàng)目集交付《收益實(shí)現(xiàn)計(jì)劃》中定義的預(yù)期收益。收益管理是個(gè)迭代過(guò)程，它需要監(jiān)控組織內(nèi)外部環(huán)境、不斷更新收益計(jì)劃和方案，以確保與組織的戰(zhàn)略目標(biāo)保持一致，實(shí)現(xiàn)收益價(jià)值。

第四，收益移交。其目的是確保項(xiàng)目集收益移交到運(yùn)營(yíng)，且移交后收益可以維持。該階段對(duì)應(yīng)項(xiàng)目集生命周期的收尾階段，在收尾階段，許多項(xiàng)目收益已經(jīng)開(kāi)始實(shí)現(xiàn)，此時(shí)可以按照預(yù)先設(shè)定的驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)展開(kāi)收益評(píng)估和驗(yàn)收工作，評(píng)估內(nèi)容包括過(guò)程文檔評(píng)審、變更評(píng)估、釋放相關(guān)資源等活動(dòng)；當(dāng)組織或其他收益人能夠利用這些收益時(shí)，其收益價(jià)值也就得以實(shí)現(xiàn)。對(duì)于還未收益的部分，組織應(yīng)該做好收益的收尾工作，以實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目集的整體收益。

第五，收益維持。其目的是確保不斷運(yùn)行的維持任務(wù)已正式移交到恰當(dāng)?shù)膶?shí)體，或移交到后續(xù)項(xiàng)目集。當(dāng)項(xiàng)目集關(guān)閉時(shí)，項(xiàng)目集提供的收益維持職責(zé)可能傳遞到另一組織，收益可通過(guò)運(yùn)營(yíng)、維護(hù)、新項(xiàng)目/項(xiàng)目集等方式得以繼續(xù)維持。收益維持計(jì)劃應(yīng)在項(xiàng)目收尾前制訂，以識(shí)別必要的風(fēng)險(xiǎn)、過(guò)程、衡量標(biāo)準(zhǔn)和工具，從而確保持續(xù)地實(shí)現(xiàn)交付的收益。

（三）項(xiàng)目集收益管理的優(yōu)點(diǎn)

第一，平衡項(xiàng)目集內(nèi)部依賴關(guān)系。通過(guò)對(duì)項(xiàng)目集內(nèi)各組件的收益管理，可促進(jìn)各組件間的依賴關(guān)系并尋求一種平衡，使得項(xiàng)目集中的各項(xiàng)目能夠依據(jù)預(yù)期的收益計(jì)劃逐步完成，從而最終完成整體收益，達(dá)到組織的戰(zhàn)略目標(biāo)。

第二，有效整合資源。通過(guò)收益管理可對(duì)項(xiàng)目集內(nèi)外部資源進(jìn)行充分整合，從而實(shí)現(xiàn)對(duì)利益相關(guān)方并行管理，以達(dá)到對(duì)項(xiàng)目集治理的目的。

第三，獲取收益最大化。通過(guò)對(duì)項(xiàng)目集內(nèi)多個(gè)組件進(jìn)行組合調(diào)整和資源優(yōu)化，可獲得分別管理各項(xiàng)目所無(wú)法實(shí)現(xiàn)的收益，實(shí)現(xiàn)最小的資源投入產(chǎn)出最大的經(jīng)濟(jì)效益，最終實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目集收益最大化目標(biāo)。

五、收益管理需注意的問(wèn)題

（一）時(shí)刻確保項(xiàng)目集與組織戰(zhàn)略目標(biāo)保持一致

組織的戰(zhàn)略目標(biāo)是項(xiàng)目集管理及其收益管理的風(fēng)向標(biāo)，組織的任何管理都不能偏離這一航道，并且要不斷更新項(xiàng)目集計(jì)劃和項(xiàng)目收益方案，以確保項(xiàng)目集始終與組織戰(zhàn)略目標(biāo)相一致，以獲取預(yù)期收益。另外，制訂收益計(jì)劃時(shí)，要充分考慮短期收益和中長(zhǎng)期收益，不能只顧眼前利益，而忽視項(xiàng)目集管理最重要的價(jià)值增值作用。

（二）收益的負(fù)面效果不能漠視

項(xiàng)目集收益中既包括積極的收益也包括消極的收益，因此在收益管理時(shí)，對(duì)待消極的收益就不能漠視、置之不理，也要像正面收益一樣進(jìn)行管控，必要時(shí)采取措施，改進(jìn)和更新項(xiàng)目集收益方案和收益實(shí)現(xiàn)計(jì)劃，以確保項(xiàng)目集整體收益最大化。

（三）收益的實(shí)現(xiàn)與組織、個(gè)人目標(biāo)相聯(lián)系

收益管理可以植入目標(biāo)管理激勵(lì)和需求層次理論，充分利用需求層次和正向激勵(lì)，驅(qū)使項(xiàng)目集團(tuán)隊(duì)成員產(chǎn)生內(nèi)在力量，發(fā)揮最大內(nèi)在潛能，確保項(xiàng)目集最大收益目標(biāo)實(shí)現(xiàn)，同時(shí)實(shí)現(xiàn)人力資源的優(yōu)化配置，以及個(gè)人能力提升和個(gè)人目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。

（四）收益維持

有些項(xiàng)目的收益不太明顯，甚至在項(xiàng)目集結(jié)時(shí)都沒(méi)有顯現(xiàn)出來(lái)，有時(shí)會(huì)在項(xiàng)目集結(jié)束后的一段時(shí)間甚至更長(zhǎng)時(shí)間才會(huì)凸顯。因此，項(xiàng)目集的收益在項(xiàng)目集結(jié)束后仍然會(huì)持續(xù)。

六、結(jié)語(yǔ)

軌道車輛行業(yè)收益交付期相對(duì)較長(zhǎng)，短期內(nèi)不易實(shí)現(xiàn)，但考慮到整體收益，項(xiàng)目集收益管理仍然被軌道行業(yè)所重視，成為鐵路行業(yè)最主要的管理方式之一。另外，在對(duì)項(xiàng)目集進(jìn)行管理時(shí)必須關(guān)注其預(yù)期收益，通過(guò)對(duì)項(xiàng)目集內(nèi)收益管理模型的構(gòu)建，將收益管理貫穿于項(xiàng)目集管理的整個(gè)生命周期，從而整合不同的資源，實(shí)現(xiàn)以最少的資源投入產(chǎn)出收益最大化的目的，最終實(shí)現(xiàn)組織的戰(zhàn)略目標(biāo)。