產(chǎn)業(yè)鏈、企業(yè)生產(chǎn)率與農(nóng)副食品業(yè)縱向一體化研究

張 貞，陳益民

（南京林業(yè)大學(xué) 經(jīng)濟管理學(xué)院，南京210037）

1 引言

企業(yè)縱向一體化作為一種重要的競爭策略行為，不僅關(guān)系到企業(yè)競爭優(yōu)勢，也會深刻影響產(chǎn)業(yè)鏈發(fā)展。農(nóng)副食品加工業(yè)作為農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈主導(dǎo)環(huán)節(jié)，向上聯(lián)系著農(nóng)業(yè)，向下聯(lián)系著食品制造業(yè)，研究農(nóng)副食品企業(yè)縱向一體化行為動因與機制，對于促進我國農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈現(xiàn)代化發(fā)展具有重要的實踐意義。

研究企業(yè)縱向一體化行為動因的主流理論是以科斯、威廉姆森等為代表的新制度經(jīng)濟學(xué)派。該學(xué)派認為企業(yè)是否進行縱向一體化取決于內(nèi)部生產(chǎn)的組織成本與市場購買的交易費用的比較。威廉姆森提出影響交易成本有三個重要因素，即資產(chǎn)專用性、不確定性和交易頻率[1]。較長時期以來圍繞三個重要因素，特別是資產(chǎn)專用性因素，國內(nèi)外學(xué)者針對企業(yè)和行業(yè)層面進行了很多實證研究，實證結(jié)果大多數(shù)支持了威廉姆森的假設(shè)，也有相反的結(jié)論。王冬等提出關(guān)于企業(yè)縱向一體化水平的決定因素問題仍是備受爭議的問題，因為國內(nèi)研究視角欠缺，企業(yè)與產(chǎn)業(yè)特征并沒有被充分考慮[2]。近年來，一些學(xué)者試圖從企業(yè)特征、產(chǎn)業(yè)特征、市場交易環(huán)境等視角研究縱向一體化動因[3-5]，實證結(jié)果表明企業(yè)縱向一體動因不能僅僅局限于交易成本維度。

本文認為新制度學(xué)派交易成本理論依然是解釋縱向一體化行為的基礎(chǔ)理論之一。然而，企業(yè)的策略行為不僅僅是為了節(jié)約成本，也是為了獲取競爭優(yōu)勢，追求長期利潤最大化。企業(yè)實施產(chǎn)業(yè)鏈縱向一體化，實質(zhì)上是利用產(chǎn)業(yè)鏈競爭獲取競爭優(yōu)勢。這種策略能否獲得預(yù)期收益，取決于企業(yè)是否能降低產(chǎn)業(yè)鏈治理的組織成本[6]。企業(yè)縱向一體化改變了組織邊界，對上下游進行管理必然涉及組織成本問題，是組織成本與交易費用比較的結(jié)果，因此需要把組織成本納入動因研究。

縱向一體化涉及產(chǎn)業(yè)鏈上下游環(huán)節(jié)，產(chǎn)業(yè)鏈有關(guān)因素會影響企業(yè)縱向管理組織的成本。同時作為實施策略主體，企業(yè)自身生產(chǎn)管理水平高低也會影響企業(yè)縱向管理組織成本。本文從企業(yè)縱向一體化管理組織成本和獲取競爭優(yōu)勢視角，實證研究產(chǎn)業(yè)鏈因素和企業(yè)生產(chǎn)率因素會如何影響企業(yè)縱向一體化程度，從而充實關(guān)于縱向一體化動因研究視角，同時對推動我國農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈現(xiàn)代化的實踐活動提出具體建議。

2 理論分析與研究假設(shè)

縱向一體化化意味著企業(yè)向上游或者下游環(huán)節(jié)延伸生產(chǎn)經(jīng)營活動，是解決企業(yè)“自行生產(chǎn)，還是外包”的一種戰(zhàn)略?？扑梗?937）將交易費用概念引入到企業(yè)邊界的分析中，認為企業(yè)的出現(xiàn)是因為通過市場進行資源配置成本較高，企業(yè)和市場是兩種可以替代的資源配置手段。這個分析框架包含了組織成本與交易成本兩個方面因素。威廉姆森的三個維度框架很好解釋了交易成本的構(gòu)成。組織成本是企業(yè)跨越自身產(chǎn)業(yè)鏈環(huán)節(jié)對產(chǎn)業(yè)鏈垂直整合產(chǎn)生的組織管理成本，涉及企業(yè)本身以及外部環(huán)境多種因素。組織管理成本越高，就會降低產(chǎn)業(yè)鏈縱向一體化帶來的預(yù)期收益，就會抑制企業(yè)進行產(chǎn)業(yè)鏈垂直整合的動機。

2.1 產(chǎn)業(yè)鏈因素與企業(yè)縱向一體化

邁克爾波特的鉆石模型理論系統(tǒng)闡述了上下游產(chǎn)業(yè)相互影響的機理。波特指出一個國家在某一個行業(yè)取得成功主要取決于生產(chǎn)要素、需求條件、相關(guān)和支持性產(chǎn)業(yè)、企業(yè)的戰(zhàn)略與結(jié)構(gòu)等四個關(guān)鍵要素，以及機遇和政府兩個重要變量[7]。由于各產(chǎn)業(yè)互為投入產(chǎn)出，相關(guān)與支持性產(chǎn)業(yè)對于該產(chǎn)業(yè)的影響，可以通過產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)的直接與間接效果表現(xiàn)出來。相對于競爭對手，當(dāng)特定產(chǎn)業(yè)上下游產(chǎn)業(yè)發(fā)展更健全，且更具有競爭優(yōu)勢，則這一產(chǎn)業(yè)也將更具有優(yōu)勢。

本文實證研究對象為農(nóng)副食品行業(yè)，上游是農(nóng)業(yè)環(huán)節(jié)，下游是食品制造業(yè)。由于農(nóng)業(yè)嚴重依賴自然條件，以及我國農(nóng)戶土地承包制度的特點，農(nóng)副食品企業(yè)出于節(jié)約交易成本的需要，有向上游縱向整合的動機，這點已經(jīng)被大量研究農(nóng)戶與公司合作制度的實證研究證實。另一方面為什么不同地區(qū)農(nóng)副企業(yè)向上游一體化的程度會不一樣呢？其中就需要考慮向農(nóng)業(yè)環(huán)節(jié)一體化的組織成本問題。如果一個地區(qū)農(nóng)業(yè)是優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)，表現(xiàn)出比較高的效率，那么就會降低農(nóng)副企業(yè)縱向整合的組織成本，增加收益。古典經(jīng)濟學(xué)家李嘉圖和瑞典經(jīng)濟學(xué)家赫克歇爾與俄林的H-O模型闡述了比較優(yōu)勢理論。一個地區(qū)某個產(chǎn)業(yè)的比較優(yōu)勢或者專業(yè)化水平可以反映出該地區(qū)資源稟賦結(jié)構(gòu)是否適合該產(chǎn)業(yè)發(fā)展[8]。當(dāng)某個區(qū)域農(nóng)業(yè)相對全國其他地區(qū)具有比較優(yōu)勢，專業(yè)化水平比較高，說明該地區(qū)的勞動力資源、資本資源、自然資源等生產(chǎn)要素適合農(nóng)業(yè)的發(fā)展。該地區(qū)的農(nóng)副食品企業(yè)對當(dāng)?shù)剞r(nóng)業(yè)環(huán)節(jié)實行垂直整合的組織成本就會降低，實施縱向一體化的動機就會增強。綜上，本文提出假設(shè)1：農(nóng)業(yè)比較優(yōu)勢水平會正面影響農(nóng)副食品企業(yè)縱向一體化程度。

農(nóng)副食品企業(yè)向下游食品制造環(huán)節(jié)縱向整合，同樣需要考慮組織成本高低問題。下游食品制造企業(yè)生產(chǎn)率越高，說明食品制造業(yè)使用的生產(chǎn)技術(shù)越先進，內(nèi)部管理水平越高，被整合后的組織管理成本就會越低，帶來的預(yù)期收益就會越高。綜上，本文提出假設(shè)2：食品制造企業(yè)生產(chǎn)率會正面影響農(nóng)副食品企業(yè)縱向一體化程度。

產(chǎn)業(yè)鏈中的農(nóng)副食品環(huán)節(jié)的產(chǎn)業(yè)環(huán)境因素也會影響企業(yè)縱向整合的動機。首先考慮農(nóng)副食品環(huán)節(jié)的比較優(yōu)勢因素。當(dāng)農(nóng)副食品產(chǎn)業(yè)地區(qū)專業(yè)化水平越高，說明該地區(qū)資源稟賦結(jié)構(gòu)適合該產(chǎn)業(yè)發(fā)展，農(nóng)副食品企業(yè)將更可能適應(yīng)資源稟賦比較優(yōu)勢，擴大農(nóng)副食品產(chǎn)業(yè)規(guī)模，而不是將資金和人力投向上下游環(huán)節(jié)，本文提出假設(shè)3：農(nóng)副食品業(yè)比較優(yōu)勢水平會負面影響企業(yè)縱向一體化程度。

產(chǎn)業(yè)集聚現(xiàn)象是一個重要的產(chǎn)業(yè)環(huán)境因素，表現(xiàn)為產(chǎn)業(yè)集聚效應(yīng)。當(dāng)同行業(yè)企業(yè)在一個地區(qū)的集聚，會同時驅(qū)動這一行業(yè)相關(guān)投入品市場的形成，企業(yè)為取得所需的各種投入品所耗費的取得成本大大降低；集群所在地往往就是行業(yè)的信息中心，企業(yè)能夠很容易地從當(dāng)?shù)孬@取行業(yè)的最新市場動態(tài)，搜索成本大為降低[9]。產(chǎn)業(yè)集聚效應(yīng)會降低企業(yè)外購原料或者外銷產(chǎn)品的成本，因此反而會降低企業(yè)用企業(yè)組織代替市場交易的動機，綜上，本文提出假設(shè)4：農(nóng)副食品業(yè)的產(chǎn)業(yè)集聚現(xiàn)象會負面影響企業(yè)縱向一體化程度。

2.2 企業(yè)生產(chǎn)率與縱向一體化

企業(yè)進行產(chǎn)業(yè)鏈整合需要很強的組織管理水平，企業(yè)自身的組織能力直接影響了組織成本的高低。企業(yè)組織管理能力越強，產(chǎn)業(yè)鏈整合組織成本就會降低，從而增強企業(yè)縱向一體化動機。企業(yè)生產(chǎn)率是很好的衡量企業(yè)組織管理水平指標(biāo)。本文提出假設(shè)5：農(nóng)副食品企業(yè)生產(chǎn)率會正面影響企業(yè)縱向一體化程度。同時，企業(yè)生產(chǎn)率是企業(yè)自身可以加以控制的內(nèi)部因素，對產(chǎn)業(yè)環(huán)境因素會有調(diào)節(jié)作用。即使處于農(nóng)副食品業(yè)占比較優(yōu)勢地區(qū)，自身組織管理水平高的企業(yè)，由于擁有降低組織成本的能力，會比生產(chǎn)率低的企業(yè)更希望通過縱向整合產(chǎn)業(yè)鏈資源，進一步擴大競爭優(yōu)勢。本文提出假設(shè)6：農(nóng)副食品企業(yè)生產(chǎn)率會負向調(diào)節(jié)農(nóng)副食品比較優(yōu)勢對縱向一體化程度的影響。

3 計量模型與數(shù)據(jù)

本文依據(jù)我國省、直轄市農(nóng)業(yè)、農(nóng)副食品加工業(yè)和食品制造業(yè)面板數(shù)據(jù)，設(shè)定兩個計量模型：模型1為基本模型，考察農(nóng)業(yè)比較優(yōu)勢水平、食品制造企業(yè)生產(chǎn)率、農(nóng)副食品業(yè)產(chǎn)業(yè)集聚、農(nóng)副食品業(yè)比較優(yōu)勢水平、農(nóng)副食品企業(yè)生產(chǎn)率對農(nóng)副食品企業(yè)縱向一體化程度的影響。模型2加入農(nóng)副食品業(yè)比較優(yōu)勢水平與企業(yè)生產(chǎn)率變量交叉項，考察企業(yè)生產(chǎn)率對農(nóng)副食品業(yè)比較優(yōu)勢變量影響的調(diào)節(jié)作用。模型中下標(biāo)i和t分別表示第i個省份和第t年。

模型中的被解釋變量為農(nóng)副食品企業(yè)縱向一體化指數(shù)YTH?？v向度指數(shù)采用增加值占銷售額中的比例來反映企業(yè)產(chǎn)出的價值來源，從而度量出以價值增加率為標(biāo)準的縱向一體化程度。但是這一指標(biāo)與企業(yè)盈利水平存在明顯的相關(guān)關(guān)系。在實際縱向整合程度相同的情況下，企業(yè)的盈利程度越高，其增加值就越高。為了解決這一問題，SPI（美國戰(zhàn)略計劃協(xié)會）在建立PIMS數(shù)據(jù)庫時對這一指標(biāo)進行了修正，即在增加值和銷售額中扣除利潤（排除企業(yè)盈利能力因素的影響），再加上正常利潤，從而很好地解決了增加值指數(shù)中變量相關(guān)的問題。本文借鑒葉建亮等的研究[10]，縱向度指數(shù)計算公式為（增加值-利潤總額+正常利潤）/（銷售額-利潤總額+正常利潤），其中正常利潤為全國平均銷售利潤率X銷售額。

地區(qū)農(nóng)業(yè)比較優(yōu)勢變量為NQW，農(nóng)副食品業(yè)比較優(yōu)勢變量為NFQW，這是一個區(qū)位商指標(biāo)。根據(jù)比較優(yōu)勢理論，某個產(chǎn)業(yè)在當(dāng)?shù)仫@示出專業(yè)化生產(chǎn)傾向，往往表明當(dāng)?shù)氐馁Y源稟賦結(jié)構(gòu)適合該產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，因此這個產(chǎn)業(yè)也被稱為具有比較優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)。區(qū)位商大于1，可以認為該產(chǎn)業(yè)是地區(qū)的專業(yè)化部門；區(qū)位商越大，專業(yè)化水平越高；如果區(qū)位商小于或等于1，則認為該產(chǎn)業(yè)是自給性部門。計算公式為：一個地區(qū)農(nóng)業(yè)總產(chǎn)值占當(dāng)?shù)谿DP的比重與全國農(nóng)業(yè)總產(chǎn)值占全國GDP比重之間的比值；或者一個地區(qū)農(nóng)副食品業(yè)總產(chǎn)值占當(dāng)?shù)毓I(yè)總產(chǎn)值的比重與全國農(nóng)副食品業(yè)總產(chǎn)值占全國工業(yè)總產(chǎn)值比重之間的比值。

食品制造業(yè)、農(nóng)副食品業(yè)企業(yè)生產(chǎn)率變量分別為SPL，NFL，這是全員勞動生產(chǎn)率指標(biāo)。計算公式為：一個地區(qū)食品制造業(yè)或者農(nóng)副食品業(yè)全員勞動生產(chǎn)率占全國平均值的比例，比值越高，說明企業(yè)生產(chǎn)率越高。農(nóng)副食品業(yè)產(chǎn)業(yè)集聚變量為NFSUM，選擇當(dāng)?shù)剞r(nóng)副食品規(guī)模以上企業(yè)數(shù)目占全行業(yè)比例，比例越高，說明農(nóng)副食品企業(yè)在該地區(qū)的相對集聚程度越高。控制變量為農(nóng)副食品企業(yè)規(guī)模NFSCA，計算公式為當(dāng)?shù)剞r(nóng)副食品企業(yè)平均產(chǎn)值規(guī)模占全國均值的比例。

本文以中國大陸地區(qū)31個省、市、自治區(qū)為研究對象，工業(yè)統(tǒng)計年鑒有增加值數(shù)據(jù)的年代2003—2007年5個時期，剔除西藏地區(qū)，面板數(shù)據(jù)由150組觀測值組成。采用面板數(shù)據(jù)是因為：面板數(shù)據(jù)通常含有很多數(shù)據(jù)點，因此會帶來更多信息、更多自由度和更多變化性，而且可以減少多重共線性問題；其次，面板數(shù)據(jù)可以更好地控制個體差異，識別和度量純時間序列和純橫截面數(shù)據(jù)所不能發(fā)現(xiàn)的影響因素。原始數(shù)據(jù)來自中宏產(chǎn)業(yè)集群數(shù)據(jù)庫，以及歷年《中國工業(yè)經(jīng)濟統(tǒng)計年鑒》和《中國統(tǒng)計年鑒》。使用EVIEWS7.2軟件對上述計量模型進行估計。一方面根據(jù)豪斯曼檢驗確定隨機效應(yīng)模型是否優(yōu)于固定效應(yīng)模型，另一方面根據(jù)伍德里奇的建議，對于使用地域面積比較大的行政省份作為樣本，固定效應(yīng)估計比隨機效應(yīng)更加可信[11]，因此使用固定效應(yīng)模型。由于橫截面遠遠大于時間序列，采用橫截面時間序列可行廣義最小二乘法FGLS，在面板數(shù)據(jù)存在異方差和時間序列相關(guān)性時，可以提供可靠的估計。

4 實證結(jié)果與分析

農(nóng)副食品業(yè)全國縱向一體化指數(shù)從2003年的0.244 9上升到2007年的0.274 5，是一個上升的趨勢。其中北京、上海、云南、新疆四個省份直轄市一體化指數(shù)是明顯下降的趨勢；山西、上海、江蘇、福建、江西、廣東、海南、貴州、陜西九個省份直轄市一體化指數(shù)沒有明顯變化；其余省份表現(xiàn)為上升趨勢。一體化指數(shù)增長最快的省份依次為重慶、天津、遼寧、廣西、寧夏和青海。

表1報告了基本回歸模型1和含有調(diào)節(jié)效應(yīng)模型2的估計結(jié)果。在回歸模型1中，農(nóng)業(yè)比較優(yōu)勢變量和食品制造企業(yè)生產(chǎn)率變量與農(nóng)副食品企業(yè)縱向一體化化程度呈現(xiàn)顯著正相關(guān)關(guān)系，符合假設(shè)1和2。說明產(chǎn)業(yè)鏈上下游環(huán)節(jié)通過影響縱向整合組織成本高低，會直接影響企業(yè)實施縱向一體化的動機。上游農(nóng)業(yè)環(huán)節(jié)比較優(yōu)勢越高，下游食品制造業(yè)生產(chǎn)率越高，都會降低縱向整合組織成本，更加有利于促使農(nóng)副食品企業(yè)采取縱向整合策略。農(nóng)副食品比較優(yōu)勢變量與縱向一體化指數(shù)呈現(xiàn)顯著負相關(guān)關(guān)系，說明當(dāng)農(nóng)副食品產(chǎn)業(yè)本身具有比較優(yōu)勢的時候，會降低產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)通過向上下游延伸獲取競爭優(yōu)勢的動機，符合假設(shè)3。假設(shè)4認為農(nóng)副食品產(chǎn)業(yè)集聚外部經(jīng)濟效應(yīng)會降低企業(yè)通過組織替代市場交易的動機，回歸系數(shù)為負但是不顯著，沒有得到驗證。本文認為更加可能的原因是模型設(shè)計使用省際數(shù)據(jù)空間地域比較大，影響了產(chǎn)業(yè)集聚指標(biāo)的真實性。農(nóng)副食品企業(yè)生產(chǎn)率呈現(xiàn)顯著正相關(guān)關(guān)系，符合假設(shè)5。企業(yè)生產(chǎn)率越高說明組織管理水平越高，因此可以通過降低縱向整合的組織成本，從而增加縱向一體化動機。

在回歸模型2中，增加了調(diào)節(jié)變量農(nóng)副食品企業(yè)生產(chǎn)率和產(chǎn)業(yè)比較優(yōu)勢變量的交互項?；貧w結(jié)果表明，在主效應(yīng)模型基礎(chǔ)上增加交互效應(yīng)后，模型解釋力得到明顯提高（⊿R2=0.028 4），交互項系數(shù)顯著為正。在農(nóng)副產(chǎn)業(yè)比較優(yōu)勢變量系數(shù)顯著為負的情況下，交互項系數(shù)為正，說明農(nóng)副食品企業(yè)生產(chǎn)率會負向調(diào)節(jié)產(chǎn)業(yè)專業(yè)化水平的縱向一體化效應(yīng)，符合假設(shè)6。隨著企業(yè)生產(chǎn)率水平越高，地區(qū)產(chǎn)業(yè)專業(yè)化優(yōu)勢帶來的負面效應(yīng)會減弱。由于擁有降低組織成本的能力，生產(chǎn)率高的企業(yè)會比生產(chǎn)率低的企業(yè)更希望通過縱向整合產(chǎn)業(yè)鏈資源，進一步擴大競爭優(yōu)勢。

表1 模型1-2對縱向一體化指數(shù)YTH估計結(jié)果

5 結(jié)論與啟示

本文利用我國農(nóng)副食品加工業(yè)省際面板數(shù)據(jù)，實證研究產(chǎn)業(yè)鏈因素和企業(yè)生產(chǎn)率對企業(yè)縱向一體化程度的影響。結(jié)果發(fā)現(xiàn)上游農(nóng)業(yè)環(huán)節(jié)的比較優(yōu)勢水平和下游食品制造企業(yè)的生產(chǎn)率水平會正面影響農(nóng)副食品業(yè)縱向一體化程度，農(nóng)副食品業(yè)環(huán)節(jié)的比較優(yōu)勢水平會產(chǎn)生負面影響。企業(yè)生產(chǎn)率不僅正面影響縱向一體化程度，還會對農(nóng)副食品業(yè)比較優(yōu)勢負面效應(yīng)產(chǎn)生負向調(diào)節(jié)作用。

縱向一體化從根本上來看，是企業(yè)利用產(chǎn)業(yè)鏈追求競爭優(yōu)勢，長期利潤最大化的一種戰(zhàn)略選擇。為了能夠成功實施戰(zhàn)略，必須降低企業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈垂直整合的組織管理成本。基于上述研究結(jié)論，圍繞促進我國農(nóng)副食品企業(yè)縱向一體化經(jīng)營，加快農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈現(xiàn)代化建設(shè)提出以下建議：第一，農(nóng)副食品企業(yè)選擇縱向整合應(yīng)該考慮產(chǎn)業(yè)鏈整體經(jīng)營活動情況。農(nóng)副食品業(yè)作為農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈的核心環(huán)節(jié)，聯(lián)結(jié)著第一產(chǎn)業(yè)和第二產(chǎn)業(yè)。農(nóng)副食品加工業(yè)向上游農(nóng)業(yè)環(huán)節(jié)，下游食品制造縱向整合，對促進我國農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈現(xiàn)代化具有不可替代的作用。為了降低組織成本，提高縱向整合經(jīng)營活動的收益，企業(yè)需要選擇農(nóng)業(yè)專業(yè)化水平高，食品制造業(yè)生產(chǎn)率高的地區(qū)。第二，農(nóng)副食品企業(yè)應(yīng)該重視提高自身生產(chǎn)率。企業(yè)的組織管理水平高，可以有效降低縱向整合的組織成本，進而獲得產(chǎn)業(yè)鏈整合帶來的競爭優(yōu)勢效應(yīng)。