環(huán)境規(guī)制的實(shí)際效果檢驗(yàn)：實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)與環(huán)境雙贏了嗎

蔡傳里（副教授），許桂華（博士）

一、引言

經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)化改革極大地推動(dòng)了我國(guó)經(jīng)濟(jì)的高速發(fā)展，但大規(guī)模和快速的工業(yè)化與城市化使環(huán)境污染加劇，資源與環(huán)境問(wèn)題已成為制約我國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)可持續(xù)發(fā)展的瓶頸。由于環(huán)境資源的公共屬性和外部性特征，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)并不能帶來(lái)環(huán)境質(zhì)量的自動(dòng)改善，使得以實(shí)現(xiàn)社會(huì)福利最大化為目標(biāo)的環(huán)境規(guī)制成為必要。

黨的十五大提出可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略；十七大提出建設(shè)生態(tài)文明，建設(shè)資源節(jié)約型、環(huán)境友好型社會(huì)；十八大提出大力推進(jìn)生態(tài)文明建設(shè)，著力推進(jìn)綠色發(fā)展、循環(huán)發(fā)展、低碳發(fā)展；十九大提出加快生態(tài)文明體制改革，建設(shè)美麗中國(guó)，提出樹立綠水青山就是金山銀山的理念。雖然我國(guó)國(guó)家層面不斷加強(qiáng)環(huán)境保護(hù)，但隨著我國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展，能源消耗和環(huán)境污染仍呈增長(zhǎng)態(tài)勢(shì)，資源、環(huán)境保護(hù)形勢(shì)依然嚴(yán)峻。而且我國(guó)各地區(qū)自然環(huán)境、資源稟賦、經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平差異較大，實(shí)行的是財(cái)政分權(quán)和環(huán)境分權(quán)策略，地方政府可能為了追求經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)而放松環(huán)境規(guī)制，存在“逐底”競(jìng)爭(zhēng)[1]。

我國(guó)經(jīng)濟(jì)已由高速增長(zhǎng)階段轉(zhuǎn)向高質(zhì)量發(fā)展階段，環(huán)境保護(hù)和促進(jìn)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展是各地政府重點(diǎn)關(guān)注的目標(biāo)，環(huán)境規(guī)制的效果受到各方重視。環(huán)境規(guī)制雖對(duì)各地的經(jīng)濟(jì)和環(huán)境產(chǎn)生了影響，但這種影響都是積極的嗎？實(shí)施環(huán)境規(guī)制在促進(jìn)環(huán)境質(zhì)量提升的同時(shí)，是抑制還是促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，即是否達(dá)到經(jīng)濟(jì)與環(huán)境的雙贏，這是各地政府實(shí)施環(huán)境規(guī)制重點(diǎn)關(guān)注的焦點(diǎn)，也是本文研究的關(guān)鍵。

二、文獻(xiàn)綜述

（一）環(huán)境規(guī)制的環(huán)境影響

政府環(huán)境規(guī)制是經(jīng)濟(jì)發(fā)展到一定程度的產(chǎn)物，其最直接的動(dòng)機(jī)就是改善經(jīng)濟(jì)發(fā)展帶來(lái)的環(huán)境污染問(wèn)題以實(shí)現(xiàn)社會(huì)可持續(xù)發(fā)展。關(guān)于環(huán)境規(guī)制的環(huán)境影響研究，有綠色悖論和倒逼減排兩大理論。

綠色悖論理論認(rèn)為，提高政府環(huán)境規(guī)制水平可能使企業(yè)增加環(huán)境治理投入，導(dǎo)致企業(yè)成本上升，制約了企業(yè)生產(chǎn)技術(shù)改進(jìn)和工藝創(chuàng)新，反過(guò)來(lái)使企業(yè)在利潤(rùn)最大化目標(biāo)的驅(qū)動(dòng)下增加產(chǎn)出、增加污染排放。如潘敏杰等[2]通過(guò)分析2001～2010年我國(guó)各省數(shù)據(jù)發(fā)現(xiàn)，環(huán)境規(guī)制沒(méi)能有效抑制霧霾污染。

倒逼減排理論認(rèn)為，合適的環(huán)境規(guī)制有利于促進(jìn)企業(yè)改進(jìn)生產(chǎn)技術(shù)并優(yōu)化資源配置[3]，倒逼企業(yè)投入資金進(jìn)行環(huán)境治理、生產(chǎn)工藝改進(jìn)和環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新，降低對(duì)環(huán)境的負(fù)面影響。較高的環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)會(huì)限制新設(shè)污染排放多的企業(yè)，以及淘汰污染排放大、在污染治理方面業(yè)績(jī)不明顯的企業(yè)，從而促進(jìn)環(huán)境質(zhì)量的改善。朱向東等[4]發(fā)現(xiàn)了環(huán)境規(guī)制能使企業(yè)污染排放減少的證據(jù)；張志強(qiáng)[5]發(fā)現(xiàn)自1998年以來(lái)實(shí)施的二氧化硫和酸雨“兩控”方案改善了相應(yīng)城市的環(huán)境質(zhì)量。還有學(xué)者發(fā)現(xiàn)，不同類型環(huán)境規(guī)制工具的污染控制績(jī)效、生態(tài)創(chuàng)新效應(yīng)存在差異[5，6]。而且由于不同地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式的差異性，環(huán)境規(guī)制力度及效果存在地區(qū)差異。如徐志偉[7]研究發(fā)現(xiàn)，我國(guó)東部地區(qū)的環(huán)境規(guī)制已起到一定的減排作用，但中、西部地區(qū)的環(huán)境規(guī)制效果還不明顯。環(huán)境規(guī)制與碳排放呈倒U型關(guān)系，我國(guó)部分地區(qū)的環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度太低，導(dǎo)致出現(xiàn)綠色悖論[8]。

（二）環(huán)境規(guī)制的經(jīng)濟(jì)影響

1.環(huán)境規(guī)制能實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)與環(huán)境雙贏的波特假說(shuō)。這一假說(shuō)認(rèn)為，合適的環(huán)境規(guī)制能激勵(lì)企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，既能減少污染排放又能增加有效產(chǎn)出，從而形成補(bǔ)償效應(yīng)，達(dá)到環(huán)境和經(jīng)濟(jì)同時(shí)改進(jìn)的雙贏狀態(tài)。適度的環(huán)境規(guī)制能倒逼企業(yè)轉(zhuǎn)變生產(chǎn)方式，進(jìn)而使得經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與環(huán)境污染脫鉤，以利于實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)與環(huán)境雙贏[9]。而且從宏觀角度來(lái)看，環(huán)境規(guī)制的要求能促進(jìn)綠色環(huán)保產(chǎn)業(yè)和經(jīng)濟(jì)效益高、環(huán)境影響小的新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，并帶動(dòng)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)，從而促進(jìn)經(jīng)濟(jì)質(zhì)量的提升。余東華、孫婷[10]等的實(shí)證研究都支持了波特假說(shuō)。也有學(xué)者認(rèn)為我國(guó)綠色經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與環(huán)境規(guī)制的強(qiáng)度密切相關(guān)。如吳明琴等[11]以1998年實(shí)施“兩控區(qū)”政策為背景進(jìn)行自然試驗(yàn)，結(jié)果表明實(shí)行合適而嚴(yán)厲的環(huán)境規(guī)制能夠?qū)崿F(xiàn)環(huán)境保護(hù)與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的雙贏；劉和旺等[12]利用企業(yè)微觀數(shù)據(jù)進(jìn)行研究，發(fā)現(xiàn)合適的環(huán)境規(guī)制能激發(fā)企業(yè)創(chuàng)新并提高生產(chǎn)率。

2.環(huán)境規(guī)制會(huì)阻礙技術(shù)創(chuàng)新和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的制約假說(shuō)。Chintrakam[13]認(rèn)為環(huán)境規(guī)制會(huì)增加企業(yè)成本，阻礙企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新和競(jìng)爭(zhēng)力提升。Rubashkina等[14]研究發(fā)現(xiàn)，環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度的提高并不能提升制造業(yè)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力；環(huán)境規(guī)制整體上會(huì)抑制區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)。余偉等[15]研究了我國(guó)37 個(gè)工業(yè)行業(yè)2003～2010年的面板數(shù)據(jù)，發(fā)現(xiàn)環(huán)境規(guī)制能顯著促進(jìn)企業(yè)增加研發(fā)投入，但不能顯著提升工業(yè)企業(yè)經(jīng)營(yíng)績(jī)效。2003年環(huán)保重點(diǎn)城市限期達(dá)標(biāo)政策的實(shí)施，在一定程度上增加了企業(yè)中間成本，使企業(yè)創(chuàng)新能力減弱，非達(dá)標(biāo)城市企業(yè)生產(chǎn)率相對(duì)下降[16]。

3.環(huán)境規(guī)制與經(jīng)濟(jì)發(fā)展之間關(guān)系不明確的不確定性假說(shuō)。該假說(shuō)認(rèn)為，影響環(huán)境規(guī)制與生產(chǎn)率關(guān)系的因素多樣，實(shí)施環(huán)境規(guī)制的時(shí)機(jī)也可進(jìn)行不同選擇，從而導(dǎo)致環(huán)境規(guī)制對(duì)技術(shù)創(chuàng)新和生產(chǎn)率的影響存在不確定性[17]。涂紅星、肖序[18]等發(fā)現(xiàn)環(huán)境規(guī)制的效果受經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、規(guī)制手段、規(guī)制強(qiáng)度、企業(yè)規(guī)模等多種因素的影響；環(huán)境規(guī)制對(duì)技術(shù)創(chuàng)新、企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的作用存在明顯的區(qū)域異質(zhì)性和行業(yè)差異，不同政策工具的創(chuàng)新效應(yīng)、經(jīng)濟(jì)效果并不相同[19，20]。

（三）觀點(diǎn)綜述

現(xiàn)有關(guān)于環(huán)境規(guī)制的環(huán)境影響分析顯示，外部的環(huán)境規(guī)制政策總體而言有利于改善環(huán)境。但對(duì)不同類型的企業(yè)采取不同的環(huán)境規(guī)制政策及規(guī)制強(qiáng)度，其環(huán)境效果不盡相同，而且不同地區(qū)因經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的差異和政策執(zhí)行力度的差異，環(huán)境規(guī)制的環(huán)境效率也存在一定差異。現(xiàn)有環(huán)境規(guī)制的經(jīng)濟(jì)影響研究結(jié)論也并不唯一，波特假說(shuō)、制約假說(shuō)與不確定性假說(shuō)這三種觀點(diǎn)均得到了相關(guān)研究的支持，環(huán)境規(guī)制是否能實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)與環(huán)境的雙贏還有待進(jìn)一步檢驗(yàn)。筆者發(fā)現(xiàn)，研究者選擇的環(huán)境規(guī)制變量、污染指標(biāo)、經(jīng)濟(jì)指標(biāo)各不相同，少有學(xué)者同時(shí)研究不同規(guī)制方式對(duì)經(jīng)濟(jì)與環(huán)境效果的影響。許多文獻(xiàn)在估算經(jīng)濟(jì)效應(yīng)時(shí)，采用人均GDP 或傳統(tǒng)全要素生產(chǎn)率，僅考慮資本、勞動(dòng)等生產(chǎn)要素的投入約束，測(cè)量生產(chǎn)效率時(shí)沒(méi)有考慮把環(huán)境作為約束因素，也沒(méi)有考慮污染排放等非期望產(chǎn)出，結(jié)果導(dǎo)致高估經(jīng)濟(jì)效應(yīng)。

基于此，本文進(jìn)一步分析環(huán)境規(guī)制所帶來(lái)的實(shí)際經(jīng)濟(jì)及環(huán)境效果，檢驗(yàn)我國(guó)及不同區(qū)域的環(huán)境規(guī)制是否實(shí)現(xiàn)了經(jīng)濟(jì)與環(huán)境的雙贏。本文主要從以下方面進(jìn)行拓展：第一，檢驗(yàn)環(huán)境規(guī)制對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量的影響。目前我國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)已由高速增長(zhǎng)階段轉(zhuǎn)入高質(zhì)量增長(zhǎng)階段，所以經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)重在高質(zhì)量。為避免傳統(tǒng)文獻(xiàn)對(duì)經(jīng)濟(jì)質(zhì)量的測(cè)算偏誤，本文利用Malmquist-Luenberger（ML）指數(shù)模型測(cè)算包含能源消耗和污染排放的環(huán)境全要素生產(chǎn)率來(lái)代表經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量。第二，從行政型、市場(chǎng)型、社會(huì)監(jiān)督型多維度對(duì)環(huán)境規(guī)制力度進(jìn)行衡量，以檢驗(yàn)不同類型環(huán)境規(guī)制的影響，有利于政府選擇更為有效的環(huán)境規(guī)制政策。第三，引入環(huán)境規(guī)制的滯后項(xiàng)、二次方項(xiàng)，檢驗(yàn)環(huán)境規(guī)制的滯后影響和非線性影響。祁毓等[21]發(fā)現(xiàn)，環(huán)境規(guī)制在短期內(nèi)可以起到降低污染和改善環(huán)境質(zhì)量的作用，但其中長(zhǎng)期的效果存在不確定性。謝榮輝[22]發(fā)現(xiàn)，在短期內(nèi)環(huán)境規(guī)制抑制了綠色生產(chǎn)率，但在長(zhǎng)期內(nèi)可能促進(jìn)環(huán)境保護(hù)與競(jìng)爭(zhēng)力提升的雙贏；排污費(fèi)征收政策對(duì)綠色經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的作用存在時(shí)滯效應(yīng)。前面有文獻(xiàn)提到合適的環(huán)境規(guī)制有激勵(lì)創(chuàng)新的作用，環(huán)境規(guī)制效果會(huì)受到環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度的制約。因此，本文在計(jì)量方程中引入環(huán)境規(guī)制的滯后項(xiàng)以檢驗(yàn)環(huán)境規(guī)制的滯后影響，又引入環(huán)境規(guī)制的二次方項(xiàng)，探討環(huán)境規(guī)制的非線性影響，以檢驗(yàn)波特假說(shuō)在我國(guó)是否成立。第四，由于各地經(jīng)濟(jì)發(fā)展的不平衡以及財(cái)政分權(quán)的存在，引入財(cái)政分權(quán)指標(biāo)并分區(qū)域進(jìn)行省級(jí)面板數(shù)據(jù)分析。

三、模型設(shè)定、變量選取與數(shù)據(jù)說(shuō)明

（一）基本模型設(shè)定

為了更好地揭示環(huán)境規(guī)制對(duì)環(huán)境和經(jīng)濟(jì)是否存在影響及影響的方向，本文建立模型（1）和模型（2）分別針對(duì)全國(guó)樣本和東部、中部、西部、東北地區(qū)分樣本，驗(yàn)證不同類型的環(huán)境規(guī)制對(duì)環(huán)境和經(jīng)濟(jì)的影響。

模型（1）用于檢驗(yàn)環(huán)境規(guī)制對(duì)環(huán)境質(zhì)量的影響，其中ENVI是環(huán)境質(zhì)量指標(biāo)。模型（2）用于檢驗(yàn)環(huán)境規(guī)制對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量的影響，其中GTFP 是環(huán)境全要素生產(chǎn)率，表示經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量。GER、MER、SER分別表示行政型、市場(chǎng)型、社會(huì)監(jiān)督型環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度，K是影響環(huán)境質(zhì)量、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量的其他控制變量。i表示省區(qū)，t表示年份，ε是隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng)。

（二）變量選取

1.被解釋變量。

（1）環(huán)境質(zhì)量指標(biāo)（ENVI）。黨的十八大報(bào)告明確了生態(tài)文明建設(shè)的目標(biāo)之一是大幅降低單位國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值能源消耗和二氧化碳排放，為此本文采用人均二氧化碳排放量（ACO2）衡量環(huán)境質(zhì)量。

（2）經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量指標(biāo)（GTFP）。環(huán)境全要素生產(chǎn)率既能反映能源消耗，又能反映污染排放非期望產(chǎn)出，因此本文采用環(huán)境全要素生產(chǎn)率（GTFP）作為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量的代理變量，并使用能處理非期望產(chǎn)出的ML 指數(shù)模型進(jìn)行測(cè)算，同時(shí)將其分解為技術(shù)進(jìn)步（GTC）和技術(shù)效率（GTEC）兩個(gè)因素。運(yùn)用ML指數(shù)模型測(cè)算環(huán)境全要素生產(chǎn)率使用的投入和產(chǎn)出指標(biāo)如下：第一，投入指標(biāo)。一是人力資本投入。用人力資本存量表示，具體參照彭國(guó)華[23]的方法進(jìn)行測(cè)算。二是物質(zhì)資本投入。用固定資本存量表示，具體參考張軍等[24]的研究，采用永續(xù)盤存法進(jìn)行估算。三是能源投入。能源消耗會(huì)促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，但同時(shí)會(huì)帶來(lái)環(huán)境污染，因此將能源作為要素投入來(lái)測(cè)算環(huán)境全要素生產(chǎn)率，本文以各地區(qū)折合為萬(wàn)噸標(biāo)準(zhǔn)煤的能源消費(fèi)量衡量能源投入。前兩者投入主要用于計(jì)算傳統(tǒng)全要素生產(chǎn)率。第二，產(chǎn)出指標(biāo)。一是期望產(chǎn)出。以各地區(qū)的實(shí)際GDP 表示。二是非期望產(chǎn)出。非期望產(chǎn)出是經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)過(guò)程中的污染排放，根據(jù)數(shù)據(jù)的可得性，選取二氧化碳排放總量、化學(xué)需氧量排放總量作為非期望產(chǎn)出污染排放的代表。

2.解釋變量。解釋變量是環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度。目前學(xué)術(shù)界對(duì)環(huán)境規(guī)制的分類及度量還沒(méi)有得到一致的結(jié)論，如沈能、劉鳳朝[25]采用根據(jù)工業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)修正后的工業(yè)污染治理投資完成額與工業(yè)產(chǎn)值比值單一指標(biāo)衡量；王奇等[26]從不同方面構(gòu)建環(huán)境規(guī)制指標(biāo)體系，匯總成綜合指標(biāo)衡量環(huán)境規(guī)制；韓晶等[27]把環(huán)境規(guī)制分為市場(chǎng)化和行政化兩方面，并分別用排污費(fèi)、工業(yè)污染治理本年度完成投資合計(jì)/工業(yè)總產(chǎn)值來(lái)度量；李勝蘭等[28]把環(huán)境規(guī)制分為規(guī)制制定、規(guī)制實(shí)施和規(guī)制監(jiān)督三類，并分別采用累計(jì)設(shè)立的地方環(huán)保法規(guī)數(shù)、工業(yè)污染治理投資完成額/工業(yè)增加值、排污費(fèi)收入/工業(yè)增加值進(jìn)行衡量；徐圓[29]把環(huán)境規(guī)制分為正式環(huán)境規(guī)制和非正式環(huán)境規(guī)制兩大類，并分別用各地區(qū)單位產(chǎn)值環(huán)境污染立案數(shù)和互聯(lián)網(wǎng)媒體對(duì)環(huán)境污染的關(guān)注度進(jìn)行度量。綜上，本文借鑒馮志軍等[19]的做法，把環(huán)境規(guī)制分為行政型、市場(chǎng)型、社會(huì)監(jiān)督型三類。

（1）行政型環(huán)境規(guī)制（GER）。是指政府通過(guò)制定環(huán)保法律法規(guī)、頒布環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)等手段來(lái)控制環(huán)境污染的行為，以促使企業(yè)采用污染控制技術(shù)或設(shè)備來(lái)達(dá)到環(huán)保要求，其主要特點(diǎn)是具有強(qiáng)制性。用各地環(huán)境污染治理投資總額/GDP 進(jìn)行衡量，環(huán)境污染治理投資總額包括城市環(huán)境基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)投資、工業(yè)污染源治理投資、建設(shè)項(xiàng)目“三同時(shí)”環(huán)保投資。

（2）市場(chǎng)型環(huán)境規(guī)制（MER）。是指政府利用價(jià)格、補(bǔ)貼、稅費(fèi)、交易等市場(chǎng)化手段，引導(dǎo)企業(yè)的環(huán)境污染治理行為，激勵(lì)企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新以減少環(huán)境污染，其主要特點(diǎn)是具有市場(chǎng)性。用各地排污費(fèi)收入/GDP進(jìn)行衡量。

（3）社會(huì)監(jiān)督型環(huán)境規(guī)制（SER）。是指社會(huì)公眾為防止自身或公共環(huán)境權(quán)益受損而進(jìn)行的揭露和訴訟行為，公眾參與是其主要特點(diǎn)。用各地單位GDP環(huán)境行政處罰案件數(shù)進(jìn)行衡量。

3.控制變量。祁毓等[21]、李光勤和劉莉[30]等研究發(fā)現(xiàn)，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、所有制特征、對(duì)外開放、要素稟賦、科研水平、人口密度、人口素質(zhì)等因素對(duì)污染排放、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)有一定的影響。借鑒以上文獻(xiàn)，為使計(jì)量模型更加穩(wěn)健，減少遺漏變量可能帶來(lái)的估計(jì)誤差，本文選用的控制變量及其度量方法如表1所示。

表1 控制變量定義

（三）數(shù)據(jù)說(shuō)明

選取 2003～2015年我國(guó)30 個(gè)?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市，考慮數(shù)據(jù)的獲得性，港澳臺(tái)、西藏除外）作為研究對(duì)象，并進(jìn)一步分為東部、中部、西部、東北四大區(qū)域進(jìn)行地區(qū)差異分析。環(huán)境全要素生產(chǎn)率計(jì)算所需的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)來(lái)源于2004～2016年的《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國(guó)人口與就業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國(guó)環(huán)境統(tǒng)計(jì)年鑒》和《中國(guó)能源統(tǒng)計(jì)年鑒》。計(jì)算環(huán)境質(zhì)量指標(biāo)涉及的二氧化碳排放量來(lái)自中國(guó)碳排放數(shù)據(jù)庫(kù)（CEADs）。衡量環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度指標(biāo)涉及的環(huán)境污染治理投資總額、排污費(fèi)收入、環(huán)境行政處罰案件數(shù)、GDP等數(shù)據(jù)來(lái)源于2004～2016年的《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國(guó)環(huán)境統(tǒng)計(jì)年鑒》和《中國(guó)環(huán)境統(tǒng)計(jì)年報(bào)》。計(jì)算控制變量相關(guān)指標(biāo)的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)來(lái)源于2004～2016年的《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒》《全國(guó)科技經(jīng)費(fèi)投入統(tǒng)計(jì)公報(bào)》和《中國(guó)人口與就業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》。部分缺失數(shù)據(jù)從各地區(qū)統(tǒng)計(jì)年鑒、中國(guó)知網(wǎng)的中國(guó)經(jīng)濟(jì)與社會(huì)發(fā)展統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)庫(kù)進(jìn)行補(bǔ)充，多種年鑒、數(shù)據(jù)庫(kù)無(wú)法查到的個(gè)別缺失數(shù)據(jù)最后采用插值法補(bǔ)充。計(jì)算各變量使用的價(jià)格型數(shù)據(jù)，除計(jì)算價(jià)格指標(biāo)與價(jià)格指標(biāo)之間的比例外，其他價(jià)格型數(shù)據(jù)全部采用相關(guān)指數(shù)進(jìn)行了以1997年為基期的不變價(jià)處理。各地外商直接投資、進(jìn)出口貿(mào)易總額美元數(shù)以當(dāng)年各地匯率調(diào)整為以人民幣計(jì)價(jià)，匯率數(shù)據(jù)來(lái)自國(guó)家統(tǒng)計(jì)局網(wǎng)站和《中國(guó)金融年鑒》。

1.描述性統(tǒng)計(jì)。

表2 主要變量描述性統(tǒng)計(jì)結(jié)果

表2列示了模型（1）、模型（2）使用到的主要變量描述性統(tǒng)計(jì)結(jié)果。2003～2015年間我國(guó)各省區(qū)人均二氧化碳排放量最大值為23.24噸，最小值為1.77噸，說(shuō)明各省區(qū)人均二氧化碳排放量差異較大。環(huán)境全要素生產(chǎn)率GTFP 的均值為1.26，說(shuō)明環(huán)境全要素生產(chǎn)率總體呈改進(jìn)增長(zhǎng)態(tài)勢(shì)。各地環(huán)境污染治理投資總額占GDP的比重（GER）最大值為3.59，最小值為0.46，說(shuō)明我國(guó)各省區(qū)環(huán)境污染治理投資還很不均衡，而市場(chǎng)型環(huán)境規(guī)制（MER）、社會(huì)監(jiān)督型環(huán)境規(guī)制的（SER）的描述性統(tǒng)計(jì)結(jié)果也說(shuō)明我國(guó)各省區(qū)環(huán)境規(guī)制力度差異很大。

2.ML指數(shù)及其分解項(xiàng)的測(cè)算。本文運(yùn)用ML指數(shù)模型測(cè)算ML 指數(shù)即綠色全要素生產(chǎn)率（GTFP）增長(zhǎng)率及其分解因素技術(shù)進(jìn)步（GTC）指數(shù)和技術(shù)效率（GTEC）指數(shù)，結(jié)果如表3所示。

表3 2003～2015年環(huán)境全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)率及其分解項(xiàng)的年均增長(zhǎng)率

ML 指數(shù)即綠色全要素生產(chǎn)率（GTFP）增長(zhǎng)率是一個(gè)動(dòng)態(tài)指標(biāo)。北京2004年的ML指數(shù)為1.0669，表示北京2004年的環(huán)境全要素生產(chǎn)率是2003年的1.0669 倍，即比2003年增長(zhǎng)了6.69%，其分解因素亦是如此。由表2可知，2003～2015年我國(guó)30 個(gè)?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）環(huán)境全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)速度不斷加快，年均增長(zhǎng)率為3.79%，說(shuō)明考慮資源消耗和污染排放后，我國(guó)經(jīng)濟(jì)質(zhì)量仍實(shí)現(xiàn)了提升，不存在以犧牲資源環(huán)境為代價(jià)來(lái)?yè)Q取經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的情況。從環(huán)境全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)構(gòu)成因素的分解結(jié)果來(lái)看，樣本期內(nèi)我國(guó)各?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）環(huán)境全要素生產(chǎn)率的增長(zhǎng)主要來(lái)源于技術(shù)進(jìn)步（年均增長(zhǎng)4.95%），而綠色技術(shù)總體呈現(xiàn)非效率狀態(tài)（GTEC指數(shù)=0.9890），綠色技術(shù)效率整體呈負(fù)增長(zhǎng)態(tài)勢(shì)，說(shuō)明我國(guó)的綠色技術(shù)效率還存在很大的提升空間。

2006年十屆全國(guó)人大四次會(huì)議通過(guò)“十一五”規(guī)劃綱要，明確提出建設(shè)資源節(jié)約型、環(huán)境友好型社會(huì)，并且政府也首次將降低污染排放作為經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的約束性指標(biāo)，使得2006、2007 兩年我國(guó)各地區(qū)技術(shù)進(jìn)步迅猛，環(huán)境全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)速度較快。2008年全球金融危機(jī)的爆發(fā)導(dǎo)致我國(guó)各地區(qū)技術(shù)進(jìn)步增長(zhǎng)的步伐變慢，環(huán)境全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)速度下降，2011年技術(shù)效率增長(zhǎng)的大幅下降導(dǎo)致當(dāng)年全要素生產(chǎn)率呈現(xiàn)負(fù)增長(zhǎng)態(tài)勢(shì)。隨著緩解經(jīng)濟(jì)危機(jī)所采用的短期經(jīng)濟(jì)刺激政策的效果不斷弱化，我國(guó)經(jīng)濟(jì)新舊動(dòng)能還未實(shí)現(xiàn)有效轉(zhuǎn)換，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)乏力，企業(yè)投入資金進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新以推動(dòng)技術(shù)進(jìn)步的內(nèi)生動(dòng)力不足，所以2010年以后技術(shù)進(jìn)步速度變慢，2012年重化工業(yè)發(fā)展癱軟，導(dǎo)致2013年技術(shù)進(jìn)步增長(zhǎng)非常緩慢。但企業(yè)又面臨著節(jié)能減排的強(qiáng)約束，不得不挖掘技術(shù)潛力，從而總體上維持了環(huán)境全要素生產(chǎn)率一定的增長(zhǎng)速度。2013年以來(lái)，我國(guó)工業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)不斷推進(jìn)，技術(shù)進(jìn)步積累逐漸回升。

表3中分地區(qū)的環(huán)境全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)數(shù)據(jù)顯示，2003～2015年我國(guó)四大區(qū)域的環(huán)境全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)速度都呈上升態(tài)勢(shì)，其中東部地區(qū)的環(huán)境全要素生產(chǎn)率平均增長(zhǎng)最快，年均增長(zhǎng)率為6.83%，中部、西部、東北地區(qū)的全要素生產(chǎn)率平均增長(zhǎng)率都低于全國(guó)平均水平。全國(guó)四大區(qū)域的技術(shù)都呈非效率狀態(tài)，環(huán)境全要素生產(chǎn)率的增長(zhǎng)都來(lái)源于技術(shù)進(jìn)步增長(zhǎng)因素，其中東部地區(qū)的技術(shù)進(jìn)步增長(zhǎng)最快，東北地區(qū)次之，中、西部地區(qū)的技術(shù)進(jìn)步增長(zhǎng)速度低于全國(guó)平均水平，而中部地區(qū)的技術(shù)進(jìn)步增長(zhǎng)速度最慢，導(dǎo)致中部地區(qū)的環(huán)境全要素生產(chǎn)率平均增長(zhǎng)率最低。從 2003～2015年的變化趨勢(shì)看，除 2005年?yáng)|北地區(qū)的技術(shù)效率指數(shù)大幅下降導(dǎo)致東北地區(qū)環(huán)境全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)速度也大幅下降外，其他各年各地區(qū)的環(huán)境全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)率及其分解因素變動(dòng)趨勢(shì)基本一致。主要原因可能是東部地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展較好，有經(jīng)濟(jì)能力和動(dòng)力推動(dòng)技術(shù)創(chuàng)新，較早推進(jìn)了產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)，引領(lǐng)著全國(guó)技術(shù)進(jìn)步的發(fā)展，而東北地區(qū)的市場(chǎng)化水平、管理水平、資源配置效率明顯制約了技術(shù)效率的提升?？傮w而言，我國(guó)環(huán)境全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)存在明顯的地區(qū)差異，各地區(qū)環(huán)境全要素生產(chǎn)率變動(dòng)的差異主要來(lái)源于技術(shù)進(jìn)步變動(dòng)的差異。同時(shí)可以發(fā)現(xiàn)，研究期內(nèi)各地區(qū)技術(shù)進(jìn)步增長(zhǎng)和技術(shù)效率提升具有一定的互補(bǔ)性，即在技術(shù)進(jìn)步增長(zhǎng)快的年份，技術(shù)效率提升速度較慢，而在技術(shù)進(jìn)步增長(zhǎng)慢的年份，技術(shù)效率提升速度較快。所以，我國(guó)在加大資金投入、技術(shù)創(chuàng)新實(shí)現(xiàn)技術(shù)進(jìn)步的同時(shí)，要注意技術(shù)效率的提升，從而促使環(huán)境全要素生產(chǎn)率更大幅度地增長(zhǎng)。

由于ML指數(shù)模型測(cè)算的環(huán)境全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)率（ML 指數(shù)）及分解項(xiàng)為動(dòng)態(tài)環(huán)比增長(zhǎng)指標(biāo)，反映的是環(huán)比改進(jìn)狀況。為合理反映當(dāng)年的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量，本文借鑒謝榮輝[22]、程惠芳和陸嘉俊[31]等的做法，以2002年為基期，將環(huán)境全要素生產(chǎn)率的環(huán)比增長(zhǎng)率指數(shù)換算為定比改進(jìn)指數(shù)，即假設(shè)2002年的環(huán)境全要素生產(chǎn)率GTFP為1，將GTFP增長(zhǎng)率指數(shù)累乘，即2003年的GTFP為2002年的GTFP乘以2003年的ML指數(shù)，2004年的GTFP為2003年的GTFP乘以2004年的ML指數(shù)，以此類推，得到相應(yīng)年份的GTFP以進(jìn)行實(shí)證分析。

四、實(shí)證結(jié)果與分析

為了減少異方差對(duì)模型檢驗(yàn)有效性的影響，本文對(duì)部分?jǐn)?shù)據(jù)進(jìn)行對(duì)數(shù)化處理。本文的估計(jì)樣本是2003～2015年我國(guó)30個(gè)省（自治區(qū)、直轄市）的面板數(shù)據(jù)，由于面板回歸方式分為固定效應(yīng)和隨機(jī)效應(yīng)，首先對(duì)模型（1）、模型（2）進(jìn)行豪斯曼檢驗(yàn)，限于篇幅，檢驗(yàn)結(jié)果略。兩模型的chi2 值分別為53.57 與74.06，拒絕了“隨機(jī)效應(yīng)比固定效應(yīng)估算更有效的原假設(shè)”，因而本文估算全部采用固定效應(yīng)模型。模型整體的F檢驗(yàn)值都比較大，伴隨概率均為0.00，說(shuō)明模型的整體顯著性水平比較高。

表4 環(huán)境規(guī)制對(duì)環(huán)境質(zhì)量的即期影響

表5 環(huán)境規(guī)制對(duì)環(huán)境質(zhì)量的滯后影響

（一）環(huán)境規(guī)制對(duì)環(huán)境質(zhì)量的影響

表4列示了環(huán)境規(guī)制對(duì)環(huán)境質(zhì)量的即期影響回歸結(jié)果。為檢驗(yàn)環(huán)境規(guī)制對(duì)二氧化碳排放的滯后影響，引入了滯后一期環(huán)境規(guī)制作為解釋變量進(jìn)行回歸，表5列示了環(huán)境規(guī)制對(duì)環(huán)境質(zhì)量的滯后影響回歸結(jié)果。

由表4、表5可知：就全國(guó)范圍來(lái)看，市場(chǎng)型環(huán)境規(guī)制短期內(nèi)能明顯促進(jìn)人均二氧化碳排放量降低，但其長(zhǎng)期環(huán)境影響不明顯；東部地區(qū)的市場(chǎng)型環(huán)境規(guī)制對(duì)降低碳排放的長(zhǎng)短期作用都十分顯著，有利于環(huán)境長(zhǎng)期穩(wěn)定的改善；中部地區(qū)市場(chǎng)型環(huán)境規(guī)制的減排作用并不明顯；西部地區(qū)的市場(chǎng)型環(huán)境規(guī)制短期內(nèi)能一定程度地降低人均二氧化碳排放，但長(zhǎng)期作用不明顯。除東北地區(qū)之外，社會(huì)監(jiān)督型環(huán)境規(guī)制對(duì)降低碳排放都能發(fā)揮長(zhǎng)期穩(wěn)定的促進(jìn)作用，對(duì)環(huán)境質(zhì)量的提升較為顯著，與倒逼減排效應(yīng)一致，且東部地區(qū)社會(huì)監(jiān)督型環(huán)境規(guī)制的環(huán)境質(zhì)量改善作用最明顯。總體而言，行政型環(huán)境規(guī)制短期內(nèi)增加了人均二氧化碳排放量，長(zhǎng)期來(lái)看也不利于環(huán)境質(zhì)量的提升。中部地區(qū)的行政型環(huán)境規(guī)制、市場(chǎng)型環(huán)境規(guī)制的作用并不明顯。對(duì)于東北地區(qū)，無(wú)論何種類型的環(huán)境規(guī)制對(duì)環(huán)境質(zhì)量都未發(fā)揮明顯的改善作用。

另外，本文引入環(huán)境規(guī)制的二次方項(xiàng)檢驗(yàn)了環(huán)境規(guī)制對(duì)環(huán)境質(zhì)量的非線性影響，結(jié)果如表6所示。

表6 環(huán)境規(guī)制對(duì)環(huán)境質(zhì)量的非線性影響

由表6可知，對(duì)于全國(guó)而言，市場(chǎng)型環(huán)境規(guī)制對(duì)人均二氧化碳排放量的影響呈倒U型。目前我國(guó)整體上市場(chǎng)型環(huán)境規(guī)制的強(qiáng)度低于臨界點(diǎn)，應(yīng)充分發(fā)揮市場(chǎng)激勵(lì)技術(shù)創(chuàng)新和污染治理行為的作用。就全國(guó)來(lái)看，社會(huì)監(jiān)督型環(huán)境規(guī)制對(duì)環(huán)境質(zhì)量的影響不存在非線性特征，但我國(guó)東部地區(qū)社會(huì)監(jiān)督型環(huán)境規(guī)制對(duì)環(huán)境質(zhì)量的影響具有明顯的U型特征，其二次型的臨界點(diǎn)為2.282/（2×0.884）=1.291，而目前東部地區(qū)的社會(huì)監(jiān)督型環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度遠(yuǎn)低于此臨界點(diǎn)，所以應(yīng)加大對(duì)環(huán)境違規(guī)的處罰力度。而無(wú)論是從全國(guó)還是分區(qū)域來(lái)看，行政型環(huán)境規(guī)制對(duì)人均二氧化碳排放量的影響都不存在非線性特征。

上述檢驗(yàn)結(jié)果應(yīng)該與我國(guó)及各地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、市場(chǎng)化水平緊密相關(guān)。我國(guó)市場(chǎng)化改革在逐步推進(jìn)，但前進(jìn)的道路依然曲折艱辛。東部地區(qū)是我國(guó)經(jīng)濟(jì)改革的排頭兵，市場(chǎng)化經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較高，在污染減排方面市場(chǎng)機(jī)制已發(fā)揮了較大作用。且東部地區(qū)人口素質(zhì)整體較高，社會(huì)公眾環(huán)保意識(shí)較強(qiáng)，也能發(fā)揮較好的環(huán)境監(jiān)督作用。而中、西部地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平偏低，市場(chǎng)化水平不高，市場(chǎng)管理體制不夠健全，還需充分發(fā)揮市場(chǎng)機(jī)制的作用。我國(guó)是一個(gè)由計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)軌到市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的發(fā)展中國(guó)家，計(jì)劃經(jīng)濟(jì)已留下了深深的時(shí)代烙印，且我國(guó)各級(jí)政府的服務(wù)意識(shí)、服務(wù)質(zhì)量也亟待提高，所以行政型環(huán)境規(guī)制反而可能會(huì)促使企業(yè)通過(guò)簡(jiǎn)單擴(kuò)大再生產(chǎn)來(lái)彌補(bǔ)環(huán)境規(guī)制帶來(lái)的成本增加，形成綠色悖論效應(yīng)。

（二）環(huán)境規(guī)制對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量的影響

為形成對(duì)比，在檢驗(yàn)環(huán)境規(guī)制對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量的影響之前，本文先檢驗(yàn)了環(huán)境規(guī)制對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)數(shù)量的影響，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)數(shù)量用人均GDP（AGDP）表示。檢驗(yàn)結(jié)果（略）顯示，從全國(guó)來(lái)看三種類型的環(huán)境規(guī)制對(duì)人均GDP的影響都不存在明顯的非線性特征，但即期和滯后期的行政型環(huán)境規(guī)制對(duì)人均GDP 都有正向促進(jìn)作用，而市場(chǎng)型環(huán)境規(guī)制對(duì)人均GDP的即期和滯后影響為負(fù)向，滯后期的社會(huì)監(jiān)督型環(huán)境規(guī)制也對(duì)人均GDP產(chǎn)生了負(fù)向影響。西部和東北地區(qū)的市場(chǎng)型環(huán)境規(guī)制與人均GDP呈U型關(guān)系，且目前市場(chǎng)型環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度還沒(méi)有跨越臨界點(diǎn)；中部地區(qū)行政型環(huán)境規(guī)制與人均GDP呈倒U型關(guān)系，且對(duì)目前人均GDP的影響為正向。目前市場(chǎng)型環(huán)境規(guī)制明顯抑制了各地區(qū)人均GDP 的增長(zhǎng)，但中、西部地區(qū)的市場(chǎng)型環(huán)境規(guī)制對(duì)人均GDP的滯后影響降低。社會(huì)監(jiān)督型環(huán)境規(guī)制對(duì)各地當(dāng)期人均GDP 的影響不明顯，但在中部和西部地區(qū)存在負(fù)向的滯后影響。

環(huán)境規(guī)制對(duì)環(huán)境全要素生產(chǎn)率的即期影響、滯后影響及非線性影響分析結(jié)果如表7～表9所示。

由表7～表9可知，對(duì)于全國(guó)及中部地區(qū)而言，環(huán)境規(guī)制對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量的影響不具有非線性特征，無(wú)論何種環(huán)境規(guī)制對(duì)于環(huán)境全要素生產(chǎn)率的即期影響和滯后影響均不明顯。而東部地區(qū)的市場(chǎng)型環(huán)境規(guī)制對(duì)環(huán)境全要素生產(chǎn)率的影響呈較明顯的倒U型特征，東部地區(qū)的市場(chǎng)化水平相對(duì)較高，市場(chǎng)型環(huán)境規(guī)制的強(qiáng)度已超過(guò)臨界點(diǎn)，目前已經(jīng)一定程度地阻礙了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量的提升，繼續(xù)提高市場(chǎng)型環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度會(huì)對(duì)東部地區(qū)的環(huán)境全要素生產(chǎn)率帶來(lái)負(fù)面影響，不過(guò)負(fù)面影響會(huì)逐步減弱。與東部地區(qū)相反，西部和東北地區(qū)的市場(chǎng)型環(huán)境規(guī)制對(duì)環(huán)境全要素生產(chǎn)率的影響呈U型特征，目前西部和東北地區(qū)市場(chǎng)型環(huán)境規(guī)制的強(qiáng)度還沒(méi)有跨越臨界點(diǎn)，市場(chǎng)型環(huán)境規(guī)制對(duì)西部、東北地區(qū)的經(jīng)濟(jì)質(zhì)量存在一定程度的即期和滯后不利影響，還需進(jìn)一步推進(jìn)市場(chǎng)化改革，提高市場(chǎng)型環(huán)境規(guī)制的強(qiáng)度，以實(shí)現(xiàn)其對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量的改善。東部地區(qū)的社會(huì)監(jiān)督型環(huán)境規(guī)制對(duì)經(jīng)濟(jì)質(zhì)量的影響不明顯。對(duì)于西部地區(qū)而言，社會(huì)監(jiān)督型環(huán)境規(guī)制對(duì)即期和未來(lái)一年經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量的影響是不利的。行政型環(huán)境規(guī)制對(duì)各地區(qū)環(huán)境全要素生產(chǎn)率都不存在明顯影響。

表7 環(huán)境規(guī)制對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量的短期影響

表8 環(huán)境規(guī)制對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量的滯后影響

表9 環(huán)境規(guī)制對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量的非線性影響

我國(guó)在改革開放不久之后，就明確了環(huán)境保護(hù)的基本國(guó)策，而且到目前為止，行政型環(huán)境規(guī)制都是最主要的手段，經(jīng)過(guò)長(zhǎng)期實(shí)踐，市場(chǎng)主體從逐利的角度考慮，沒(méi)有投入太多資金到環(huán)保技術(shù)更新上，但會(huì)采取擴(kuò)大生產(chǎn)、提高生產(chǎn)效率等方式彌補(bǔ)環(huán)境規(guī)制成本的增加，所以行政型環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度與人均二氧化碳排放、人均GDP 呈同方向變化，而對(duì)環(huán)境全要素生產(chǎn)率的影響不明顯。我國(guó)各地區(qū)企業(yè)的環(huán)保意識(shí)還不夠強(qiáng)烈，沒(méi)有從生產(chǎn)技術(shù)、生產(chǎn)工藝改進(jìn)等源頭上強(qiáng)化環(huán)境資源保護(hù)，還處于被動(dòng)的應(yīng)付階段。對(duì)于市場(chǎng)主體特別是工業(yè)企業(yè)而言，排污費(fèi)支出占其總成本的比重不高。因此，企業(yè)更愿意繳納排污費(fèi)而不愿進(jìn)行環(huán)保技術(shù)創(chuàng)新，從而對(duì)經(jīng)濟(jì)數(shù)量增長(zhǎng)、經(jīng)濟(jì)質(zhì)量增長(zhǎng)帶來(lái)不利影響。由于社會(huì)監(jiān)督型環(huán)境規(guī)制屬于事后監(jiān)督，用環(huán)境行政處罰案件數(shù)衡量，而西部地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和生產(chǎn)率相對(duì)偏低，技術(shù)更新速度慢、技術(shù)創(chuàng)新水平低，環(huán)境污染問(wèn)題也較嚴(yán)重，自然會(huì)導(dǎo)致社會(huì)監(jiān)督型環(huán)境規(guī)制抑制環(huán)境全要素生產(chǎn)率的增長(zhǎng)。

在控制變量方面，全國(guó)層面及東部地區(qū)FDI、貿(mào)易開放度的提高會(huì)給碳排放帶來(lái)不明顯的抑制作用，但明顯抑制了環(huán)境全要素生產(chǎn)率的增長(zhǎng)，我國(guó)在技術(shù)吸收、技術(shù)創(chuàng)新及技術(shù)效率方面亟待提高。西部地區(qū)的FDI 和貿(mào)易開放明顯抑制了碳排放，說(shuō)明引進(jìn)FDI 和貿(mào)易開放已產(chǎn)生了技術(shù)溢出效應(yīng)，特別是貿(mào)易開放促進(jìn)了經(jīng)濟(jì)質(zhì)量的提升，主要原因可能是西部地區(qū)工業(yè)比重、引進(jìn)FDI及貿(mào)易開放度偏低，引進(jìn)FDI和貿(mào)易開放能明顯提高外資企業(yè)先進(jìn)技術(shù)的吸納能力，貿(mào)易開放能快速提升地區(qū)的經(jīng)濟(jì)活力。但中部地區(qū)的FDI 一定程度地增加了碳排放，降低了環(huán)境全要素生產(chǎn)率，“污染避難所”效應(yīng)超過(guò)了FDI 帶來(lái)的外溢效應(yīng)。能源消耗結(jié)構(gòu)與人均二氧化碳排放明顯正相關(guān)，與環(huán)境全要素生產(chǎn)率明顯負(fù)相關(guān)，這與一般理論、實(shí)證分析結(jié)果一致，能源消耗中煤炭燃燒的碳排放量較大，所以，煤炭消耗比例增大不利于環(huán)境質(zhì)量的改善和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量的提升。

全國(guó)層面以及各地區(qū)的財(cái)政分權(quán)程度與人均二氧化碳排放明顯正相關(guān)，但同時(shí)也明顯促進(jìn)了全國(guó)層面以及東部地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量的提升，一定程度地抑制了東北地區(qū)環(huán)境全要素生產(chǎn)率的增長(zhǎng)。我國(guó)各級(jí)地方政府的財(cái)政分權(quán)制度激發(fā)了各地的經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)，有可能刺激地方政府為了追求經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)而放松環(huán)境規(guī)制。目前，我國(guó)各地經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)與環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度的匹配度整體上還在合適的范圍內(nèi)，但要注意東北地區(qū)的財(cái)政分權(quán)已經(jīng)給經(jīng)濟(jì)質(zhì)量提升帶來(lái)了明顯的副作用。

總體上，我國(guó)人口素質(zhì)的提高沒(méi)能降低人均二氧化碳排放，這與一般理論分析的結(jié)果不一致，只是在西部地區(qū)呈現(xiàn)了促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量提升的作用，結(jié)合前面分析的社會(huì)監(jiān)督型環(huán)境規(guī)制有利于降低人均二氧化碳排放的實(shí)際，應(yīng)該是我國(guó)人口素質(zhì)的提高還沒(méi)有明顯促進(jìn)環(huán)保技術(shù)創(chuàng)新和技術(shù)效率提升所導(dǎo)致的。

全國(guó)以及中部、東北地區(qū)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)對(duì)人均二氧化碳排放的影響不明顯；東部地區(qū)的工業(yè)發(fā)展明顯給碳排放帶來(lái)了顯著的負(fù)面影響，可能是因?yàn)闁|部地區(qū)的天津、山東、河北等地工業(yè)比重還比較大，能源消費(fèi)量高，工業(yè)污染防治還存在很大壓力；西部地區(qū)工業(yè)比重的提高也一定程度地導(dǎo)致了環(huán)境質(zhì)量的降低，但其有利于環(huán)境全要素生產(chǎn)率的提升；中部地區(qū)的工業(yè)化有利于降低碳排放，但也降低了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量，中部地區(qū)的生產(chǎn)效率有待提升。

東部和中部地區(qū)的研發(fā)投入與碳排放呈一定的正相關(guān)關(guān)系，全國(guó)和其他地區(qū)的研發(fā)投入對(duì)碳排放沒(méi)有明顯的直接作用，但研發(fā)投入促進(jìn)了全國(guó)層面以及西部地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量的提升，因此研發(fā)投入還沒(méi)有起到改進(jìn)工藝等提高能源效率、減少污染排放的效果，可能是由于過(guò)度追求經(jīng)濟(jì)利潤(rùn)而把研發(fā)支出投資于提高勞動(dòng)、資本效率的技術(shù)研發(fā)，而忽略了促進(jìn)環(huán)保技術(shù)和能源效率提升的投資。

全國(guó)及西部地區(qū)的國(guó)有企業(yè)比重與碳排放明顯負(fù)相關(guān)，可能是因?yàn)閲?guó)有企業(yè)與政府的政策步伐一致，更多地承擔(dān)了環(huán)境保護(hù)的責(zé)任；但國(guó)有企業(yè)比重的提高沒(méi)有起到促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量提升的作用，甚至在中部地區(qū)起了明顯的反作用，可能是中部地區(qū)過(guò)多的政府干預(yù)、偏低的市場(chǎng)化程度阻礙了當(dāng)?shù)貒?guó)有經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)所致。

東部和中部的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)與人均二氧化碳排放呈明顯正向關(guān)系，給碳排放帶了不利影響，基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)需要投入大量的鋼筋、水泥等建筑材料，從而帶來(lái)了大量的二氧化碳排放。但我國(guó)整體上基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的完善抑制了碳排放，應(yīng)該與我國(guó)西部和東北部地區(qū)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)水平偏低有關(guān)，基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的完善帶動(dòng)了資本的流動(dòng)和技術(shù)的引進(jìn)應(yīng)用，從而有利于減少碳排放，促進(jìn)了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量的提升。

五、研究結(jié)論與啟示

（一）研究結(jié)論

本文選取2003～2015年我國(guó)省際面板數(shù)據(jù)，運(yùn)用ML指數(shù)模型測(cè)算考慮能源消耗和非期望產(chǎn)出的環(huán)境全要素生產(chǎn)率，并進(jìn)一步檢驗(yàn)行政型、市場(chǎng)型、社會(huì)監(jiān)督型環(huán)境規(guī)制對(duì)二氧化碳排放和環(huán)境全要素生產(chǎn)率的影響，以驗(yàn)證環(huán)境規(guī)制的經(jīng)濟(jì)與環(huán)境雙贏效果。檢驗(yàn)結(jié)果顯示：

第一，考慮資源消耗和污染排放后，我國(guó)的環(huán)境全要素生產(chǎn)率仍呈增長(zhǎng)態(tài)勢(shì)，不存在以犧牲資源環(huán)境為代價(jià)來(lái)?yè)Q取經(jīng)濟(jì)質(zhì)量提升的情況。

第二，我國(guó)環(huán)境全要素生產(chǎn)率的增長(zhǎng)主要來(lái)源于技術(shù)進(jìn)步，綠色技術(shù)效率亟待提升。我國(guó)環(huán)境全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)存在明顯的地區(qū)差異，且主要是來(lái)源于技術(shù)進(jìn)步變動(dòng)的差異。

第三，從全國(guó)層面而言，加大社會(huì)監(jiān)督型環(huán)境規(guī)制有利于提高環(huán)境質(zhì)量，但會(huì)對(duì)未來(lái)的人均GDP增長(zhǎng)帶來(lái)負(fù)面影響；市場(chǎng)型環(huán)境規(guī)制對(duì)人均二氧化碳排放量的影響呈倒U型，目前加大市場(chǎng)型環(huán)境規(guī)制力度可提升環(huán)境質(zhì)量，但不利于人均GDP 的增長(zhǎng)；強(qiáng)化行政型環(huán)境規(guī)制不利于環(huán)境質(zhì)量的提升，但有利于人均GDP的增長(zhǎng)；無(wú)論何種環(huán)境規(guī)制均不會(huì)對(duì)環(huán)境全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)帶來(lái)明顯的影響。所以，加強(qiáng)環(huán)境規(guī)制可能會(huì)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)數(shù)量帶來(lái)一定的負(fù)面影響，但對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量的影響不明顯，可以說(shuō)在全國(guó)層面上環(huán)境規(guī)制實(shí)現(xiàn)了經(jīng)濟(jì)與環(huán)境的雙贏。

第四，環(huán)境規(guī)制對(duì)經(jīng)濟(jì)和環(huán)境的影響存在地區(qū)差異，同一地區(qū)不同類型的環(huán)境規(guī)制對(duì)當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)和環(huán)境的影響也存在差異。

第五，煤炭消耗比例增大明顯不利于環(huán)境質(zhì)量的改善和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量的提升；研發(fā)投入增加沒(méi)能減少碳排放，甚至引起了東部和中部地區(qū)的碳排放增加，但一定程度地促進(jìn)了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量的提升；財(cái)政分權(quán)可能引起環(huán)境規(guī)制的底線競(jìng)爭(zhēng)，惡化了環(huán)境，但整體上有利于提升經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量；外商直接投資、貿(mào)易開放、工業(yè)比重等對(duì)經(jīng)濟(jì)與環(huán)境的作用存在地區(qū)差異。

（二）啟示

1.環(huán)境規(guī)制一定程度地抑制了人均GDP增長(zhǎng)，但沒(méi)有明顯影響經(jīng)濟(jì)發(fā)展質(zhì)量。各地方政府應(yīng)轉(zhuǎn)變以GDP 為主要目標(biāo)的管理思路，積極轉(zhuǎn)變政府職能，改進(jìn)和完善管理體制，引導(dǎo)市場(chǎng)主體積極加入生態(tài)文明建設(shè)，發(fā)展資源節(jié)約型、環(huán)境友好型生產(chǎn)方式。要加大國(guó)有企業(yè)改革力度，減少政府干預(yù)，引入市場(chǎng)機(jī)制，搞活國(guó)有經(jīng)濟(jì)。

2.在我國(guó)經(jīng)濟(jì)從高速增長(zhǎng)轉(zhuǎn)向高質(zhì)量增長(zhǎng)階段，適度加強(qiáng)環(huán)境規(guī)制是必要的，但不宜一刀切。適當(dāng)加大環(huán)境規(guī)制力度，完善相關(guān)法規(guī)，強(qiáng)化對(duì)環(huán)境污染的監(jiān)督與懲罰，要發(fā)揮好財(cái)政分權(quán)的經(jīng)濟(jì)激勵(lì)作用，但也要控制好部分地方政府環(huán)境規(guī)制底線競(jìng)爭(zhēng)的扭曲行為。要把握適度原則，規(guī)制工具和規(guī)制力度要考慮地方特征，因地制宜地制定有差別化的環(huán)境規(guī)制政策：中、西部以及東北地區(qū)應(yīng)大力推進(jìn)資源稅等市場(chǎng)型環(huán)境規(guī)制，促進(jìn)環(huán)境成本內(nèi)部化，使資源環(huán)境保護(hù)內(nèi)化為市場(chǎng)主體的自覺行動(dòng)；東部地區(qū)應(yīng)適度推行市場(chǎng)型環(huán)境規(guī)制，強(qiáng)化社會(huì)監(jiān)督型環(huán)境規(guī)制，加大環(huán)境污染監(jiān)督、懲罰力度，繼續(xù)改善環(huán)境質(zhì)量，但要注意采用激勵(lì)性政策或生產(chǎn)高附加值產(chǎn)品，以降低市場(chǎng)型環(huán)境規(guī)制對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量的負(fù)面影響；各地區(qū)要避免一味強(qiáng)化行政型環(huán)境規(guī)制，避免企業(yè)在利益驅(qū)動(dòng)下擴(kuò)大生產(chǎn)、增加環(huán)境負(fù)擔(dān)，引起綠色悖論效應(yīng)。

3.研發(fā)投入、引進(jìn)FDI等應(yīng)強(qiáng)化環(huán)保技術(shù)發(fā)展，注重技術(shù)效率的提升。環(huán)境全要素生產(chǎn)率變動(dòng)因素分解結(jié)果顯示我國(guó)綠色技術(shù)呈非效率狀態(tài)，實(shí)證結(jié)果也表明引進(jìn)FDI 未能明顯減少碳排放，技術(shù)創(chuàng)新甚至增加了碳排放。目前我國(guó)的研發(fā)投入和引進(jìn)FDI還是偏重于經(jīng)濟(jì)發(fā)展及外延式擴(kuò)張，忽視了環(huán)保技術(shù)的創(chuàng)新應(yīng)用和技術(shù)效率的提升。因此，應(yīng)加大研發(fā)投入和研發(fā)力度，因地制宜地制定政策，激勵(lì)環(huán)保技術(shù)的創(chuàng)新與應(yīng)用，特別是大力推進(jìn)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)技術(shù)創(chuàng)新以及環(huán)保技術(shù)創(chuàng)新。引進(jìn)FDI，既要注重生產(chǎn)技術(shù)的提升，也要積極引進(jìn)和吸收環(huán)保技術(shù)，提升環(huán)保技術(shù)效率，大力推進(jìn)清潔生產(chǎn)，強(qiáng)化源頭治理。

4.加大投入，支持環(huán)保產(chǎn)業(yè)以及清潔能源利用。我國(guó)要加大能源結(jié)構(gòu)調(diào)整力度和步伐，加大清潔能源的開發(fā)和利用，降低煤炭在能源消耗中的比重。通過(guò)價(jià)格補(bǔ)貼、政策優(yōu)惠等手段，鼓勵(lì)風(fēng)能、太陽(yáng)能等清潔能源的供應(yīng)；通過(guò)改革天然氣等能源價(jià)格機(jī)制，以及資源稅和環(huán)境稅等內(nèi)部化能源使用的環(huán)境外部成本，降低非理性行為，鼓勵(lì)清潔能源消費(fèi)；加快清潔生產(chǎn)技術(shù)的推廣和使用，改進(jìn)生產(chǎn)工藝，提高能源利用效率，降低污染排放。

5.我國(guó)引進(jìn)FDI、發(fā)展國(guó)際貿(mào)易、調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)等應(yīng)因地制宜，切合實(shí)際地差別化發(fā)展。西部地區(qū)應(yīng)加大引進(jìn)FDI 和貿(mào)易開放力度，帶動(dòng)資本流動(dòng)以及經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展；中部地區(qū)應(yīng)控制引進(jìn)FDI 和貿(mào)易開放力度，避免低端產(chǎn)業(yè)、污染產(chǎn)業(yè)的國(guó)際轉(zhuǎn)移，避免成為發(fā)達(dá)國(guó)家的“污染天堂”；東部地區(qū)引進(jìn)FDI 和貿(mào)易開放應(yīng)在科技創(chuàng)新、技術(shù)提升、技術(shù)效率提高方面下功夫，發(fā)揮好全國(guó)的帶頭作用。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化調(diào)整仍是我國(guó)當(dāng)前的重要任務(wù)，西部地區(qū)工業(yè)化有利于經(jīng)濟(jì)效率的提升，可以適度進(jìn)一步推進(jìn)工業(yè)化進(jìn)程，但要特別注意隨之而來(lái)的工業(yè)污染問(wèn)題，注意發(fā)展科技水平高、效益好、節(jié)約資源、污染少的新型工業(yè)；東部地區(qū)應(yīng)繼續(xù)大力調(diào)整優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、對(duì)外貿(mào)易結(jié)構(gòu)，發(fā)展高附加值產(chǎn)業(yè)；中、西部地區(qū)在承接?xùn)|部地區(qū)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的過(guò)程中，應(yīng)在充分結(jié)合各地實(shí)際、大力發(fā)展特色優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)的同時(shí)，加強(qiáng)生態(tài)保護(hù)，通過(guò)橫向或縱向財(cái)政轉(zhuǎn)移支付的方式落實(shí)生態(tài)補(bǔ)償制度，推動(dòng)區(qū)域生態(tài)環(huán)境保護(hù)成本在相關(guān)地區(qū)之間的合理再分配，加強(qiáng)跨區(qū)域合作與協(xié)調(diào)，減少污染產(chǎn)業(yè)跨區(qū)域轉(zhuǎn)移帶來(lái)的跨界污染。