我國(guó)工業(yè)對(duì)外貿(mào)易的環(huán)境影響評(píng)價(jià)
——基于多元回歸模型的實(shí)證

劉學(xué)舟

（廣西師范大學(xué)，廣西 桂林 541000）

一、引言

自1987年以來(lái)，我國(guó)對(duì)外貿(mào)易規(guī)模的持續(xù)擴(kuò)大對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的拉動(dòng)作用日趨明顯。然而，經(jīng)濟(jì)快速增長(zhǎng)的同時(shí)也帶來(lái)了資源破壞、環(huán)境污染等一系列問(wèn)題，其中工業(yè)污染引致的氣候變暖、水體污染等環(huán)境問(wèn)題日益突出，愈益受到社會(huì)各界的重視。環(huán)境庫(kù)茲涅茨曲線是眾多學(xué)者研究對(duì)外貿(mào)易與環(huán)境問(wèn)題的重要理論依據(jù)，它是指當(dāng)一國(guó)或地區(qū)經(jīng)濟(jì)日益發(fā)達(dá)時(shí)，環(huán)境污染水平隨人均收入的增加先升高，達(dá)到一個(gè)臨界點(diǎn)后再降低的現(xiàn)象，二維坐標(biāo)系中二者的關(guān)系曲線呈倒U形(Panayotou，1993)。隨著該理論研究的深入，現(xiàn)實(shí)的復(fù)雜性和動(dòng)態(tài)變化使該曲線呈現(xiàn)U形、N形等多樣化形狀，環(huán)境污染這一研究主題的范圍在逐漸擴(kuò)大。前人對(duì)工業(yè)對(duì)外貿(mào)易的環(huán)境影響的研究將我國(guó)工業(yè)增長(zhǎng)定性為“以環(huán)境成本為代價(jià)的粗放型增長(zhǎng)”，工業(yè)貿(mào)易規(guī)模的擴(kuò)大會(huì)使我國(guó)工業(yè)污染問(wèn)題進(jìn)一步惡化，環(huán)境管制力度不夠使對(duì)污染排放的控制效果不理想（尹顯萍和李茹君，2008）。但隨著我國(guó)環(huán)境有關(guān)制度和法律的完善，我國(guó)的環(huán)境規(guī)制力度不斷加強(qiáng)。根據(jù)工業(yè)對(duì)外貿(mào)易以及工業(yè)污染現(xiàn)實(shí)情況的變化及時(shí)進(jìn)行政策調(diào)整賦予了這一研究主題以重要意義。為了更好地反映工業(yè)對(duì)外貿(mào)易、環(huán)境污染等的現(xiàn)實(shí)狀況以及工業(yè)對(duì)外貿(mào)易的環(huán)境效應(yīng)的研究新進(jìn)展，本文對(duì)我國(guó)目前工業(yè)及其對(duì)外貿(mào)易、工業(yè)污染等若干問(wèn)題進(jìn)行了實(shí)證研究。

本文在文獻(xiàn)回顧的基礎(chǔ)上提出了研究假設(shè)，并就數(shù)據(jù)來(lái)源、變量選取以及模型構(gòu)建進(jìn)行相關(guān)說(shuō)明。然后，本文對(duì)相關(guān)變量進(jìn)行了描述性統(tǒng)計(jì)分析，利用多元回歸分析驗(yàn)證研究假設(shè)并得出研究結(jié)論，最后對(duì)研究進(jìn)行總結(jié)，據(jù)此提出相應(yīng)的對(duì)策建議。

二、文獻(xiàn)回顧及研究假設(shè)

對(duì)外貿(mào)易對(duì)環(huán)境的影響問(wèn)題一直是眾多國(guó)內(nèi)外學(xué)者關(guān)注和研究的重點(diǎn)，他們對(duì)國(guó)際貿(mào)易及其對(duì)環(huán)境的影響進(jìn)行了一系列研究，研究成果十分豐富，現(xiàn)總結(jié)如下：

有國(guó)外學(xué)者的研究發(fā)現(xiàn)：貿(mào)易完全自由有利于OECD國(guó)家污染排放量減少32%，且約有50%的污染減少量是由各國(guó)生產(chǎn)力之間的差異所引致的（Erdogan，2014）。但我國(guó)有學(xué)者的研究表明：貿(mào)易自由化使我國(guó)的污染問(wèn)題惡化，因?yàn)槠洚a(chǎn)生的規(guī)模效應(yīng)和結(jié)構(gòu)效應(yīng)帶來(lái)的消極環(huán)境影響遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于其產(chǎn)生的技術(shù)效應(yīng)帶來(lái)的積極環(huán)境影響（周茂榮和祝佳，2008）。環(huán)境污染水平隨對(duì)外貿(mào)易規(guī)模的不斷擴(kuò)大會(huì)逐漸升高，但到達(dá)一個(gè)臨界點(diǎn)后會(huì)逐漸降低，因?yàn)閷?duì)外貿(mào)易規(guī)模的持續(xù)擴(kuò)大產(chǎn)生了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整效應(yīng)和技術(shù)升級(jí)效應(yīng)（李光龍和張明星，2018）。據(jù)以上分析，本文提出假設(shè)一：

假設(shè)一：我國(guó)工業(yè)對(duì)外貿(mào)易會(huì)使環(huán)境污染問(wèn)題進(jìn)一步惡化；

國(guó)外學(xué)者最先對(duì)自由貿(mào)易的環(huán)境效應(yīng)開(kāi)展研究，研究表明：貿(mào)易對(duì)環(huán)境的總效應(yīng)由貿(mào)易所產(chǎn)生的規(guī)模效應(yīng)、結(jié)構(gòu)效應(yīng)和技術(shù)效應(yīng)三者共同決定，進(jìn)而影響環(huán)境庫(kù)茲涅茨曲線的斜率和形狀（Grossman & Krueger，1991)。后來(lái)國(guó)內(nèi)對(duì)于環(huán)境庫(kù)茲涅茨曲線的研究開(kāi)始大量出現(xiàn)，但曲線的形狀由于地區(qū)差異、度量方法的差異等多方面原因呈現(xiàn)多樣性。有學(xué)者通過(guò)系統(tǒng)回顧國(guó)內(nèi)環(huán)境庫(kù)茲涅茨曲線研究進(jìn)展發(fā)現(xiàn)：研究區(qū)域的不同，得出的結(jié)論不一致，大多數(shù)省份出現(xiàn)了倒U形曲線，部分省份發(fā)現(xiàn)倒N形和倒U形+正U形等，而且東、中和西部的結(jié)果也不一致；研究指標(biāo)的不同，得出的結(jié)論不一致，曲線出現(xiàn)倒N、倒U+正U和凹形等多種不同形狀（虞依娜和陳麗麗，2012）。據(jù)以上分析，本文提出假設(shè)二：

假設(shè)二：工業(yè)污染排放量與工業(yè)產(chǎn)出之間的環(huán)境庫(kù)茲涅茨曲線呈倒U形。

三、研究設(shè)計(jì)

（一）樣本及數(shù)據(jù)來(lái)源

本文從《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》和國(guó)家統(tǒng)計(jì)局網(wǎng)站中摘取了2008-2017年我國(guó)工業(yè)污染排放量、國(guó)內(nèi)第二產(chǎn)業(yè)總產(chǎn)出、工業(yè)制成品出口總額和工業(yè)外商直接投資額的時(shí)間序列數(shù)據(jù)作為基礎(chǔ)數(shù)據(jù)，在此基礎(chǔ)上進(jìn)行數(shù)值處理得到下文模型中各變量所需的數(shù)據(jù)。

（二）模型及變量說(shuō)明

根據(jù)研究假設(shè)，本文將工業(yè)污染排放量Wt表示為工業(yè)總產(chǎn)值Qt、工業(yè)對(duì)外貿(mào)易額Mt、環(huán)境規(guī)制Rt及工業(yè)外商直接投資依存度Ft的函數(shù)，初始模型表示如下：

為避免異方差對(duì)估計(jì)結(jié)果的影響，在進(jìn)行計(jì)量分析時(shí)對(duì)模型中各變量取對(duì)數(shù)。另外，為驗(yàn)證假設(shè)二，在模型中增加變量(lnQt)2，因此本文構(gòu)建的模型具體如下：

其中t代表年份，Wt表示t年的工業(yè)污染排放量，Qt表示t年的工業(yè)總產(chǎn)值，Mt表示t年的工業(yè)對(duì)外貿(mào)易額，Rt表示t年的環(huán)境規(guī)制指標(biāo)，F(xiàn)t表示t年的工業(yè)外商直接投資依存度。具體地，Wt是工業(yè)三廢的年排放總量之和；Qt是采礦業(yè)（不含開(kāi)采輔助活動(dòng)），制造業(yè)（不含金屬制品、機(jī)械和設(shè)備修理業(yè)），電力、熱力、燃?xì)饧八a(chǎn)與供應(yīng)業(yè)和建筑業(yè)年總產(chǎn)值之和；Mt是工業(yè)制成品出口總額；對(duì)環(huán)境規(guī)制變量量化方法的研究表明：環(huán)境規(guī)制力度可用單一指標(biāo)法、賦值法、替代指標(biāo)法和復(fù)合指標(biāo)法四種方法進(jìn)行計(jì)量，但各有優(yōu)劣（江珂和盧現(xiàn)祥，2011）。鑒于本研究實(shí)際情況，本文采用替代指標(biāo)法對(duì)環(huán)境規(guī)制力度進(jìn)行量化，借鑒學(xué)者孫瑞華和熊雁琳（2019）的做法，將衡量環(huán)境規(guī)制力度的指標(biāo)Rt表示為工業(yè)單位產(chǎn)值的污染排放量，即Rt=工業(yè)年污染排放量/工業(yè)年總產(chǎn)值；Ft為工業(yè)外商直接投資依存度，衡量了一國(guó)工業(yè)外商直接投資總額占該國(guó)工業(yè)年度總產(chǎn)值的比重，因此用工業(yè)外商直接投資總額與工業(yè)總產(chǎn)值之比表示。

這里需要強(qiáng)調(diào)的是：環(huán)境規(guī)制力度反映的是環(huán)境政策方面的強(qiáng)弱，而環(huán)境規(guī)制指標(biāo)是測(cè)度環(huán)境規(guī)制力度的指標(biāo)，是反映環(huán)境規(guī)制力度的計(jì)量數(shù)值。由于環(huán)境規(guī)制指標(biāo)用工業(yè)制成品單位產(chǎn)值的污染排放量來(lái)表示，因此當(dāng)環(huán)境規(guī)制力度增強(qiáng)時(shí)，每單位工業(yè)制成品產(chǎn)值的污染排放量就會(huì)減少，在模型數(shù)值中體現(xiàn)為InRt的減?。环粗?，當(dāng)環(huán)境規(guī)制力度降低時(shí)，在模型數(shù)值中體現(xiàn)為InRt的增大。

四、實(shí)證結(jié)果及假設(shè)驗(yàn)證

（一）描述性統(tǒng)計(jì)分析

利用軟件Eviews10.0得到的變量Wt、Qt、Mt、Rt和Ft的描述性統(tǒng)計(jì)結(jié)果分析我國(guó)目前工業(yè)三廢的排放量、工業(yè)總產(chǎn)值、工業(yè)對(duì)外貿(mào)易額、環(huán)境規(guī)制以及工業(yè)外商直接投資依存度的現(xiàn)狀。

注：Wt的單位為：億噸，Qt、Mt的單位均為：億元，Rt的單位為：噸/萬(wàn)元，F(xiàn)t的單位為：百分之。

上表是變量Wt、Qt、Mt、Rt和Ft的描述性統(tǒng)計(jì)結(jié)果，從中我們可以看到：2008至2017年間，我國(guó)工業(yè)年總產(chǎn)值最小為2008年的149956.6億元，最大為2017年的332742.7億元，這說(shuō)明我國(guó)工業(yè)總產(chǎn)值整體呈現(xiàn)不斷上升的趨勢(shì)；另外，我國(guó)工業(yè)污染排放量2008年最小，為572.0570億噸，2015年最高，為736.0928億噸，2008至2015年污染排放量逐年增加，2015至2017年又逐年減小，這可能和2015年1月1日《中華人民共和國(guó)環(huán)境保護(hù)法》的頒布實(shí)施有關(guān)；環(huán)境規(guī)制指標(biāo)數(shù)值平均為28.27噸/萬(wàn)元，最高為2008年的38.15噸/萬(wàn)元，最低為2017年的21.04噸/萬(wàn)元，這說(shuō)明目前環(huán)境規(guī)制力度在不斷加強(qiáng)，對(duì)降低污染排放起到了一定的積極作用；工業(yè)對(duì)外貿(mào)易額隨工業(yè)產(chǎn)值的增加而增加，如果用Mt/Qt來(lái)表示工業(yè)對(duì)外貿(mào)易對(duì)工業(yè)產(chǎn)值的貢獻(xiàn)率，則可以知道：2008年我國(guó)工業(yè)產(chǎn)值65.8%靠工業(yè)對(duì)外貿(mào)易創(chuàng)造，2017年該數(shù)值為約43.68%，這說(shuō)明雖然我國(guó)工業(yè)對(duì)外貿(mào)易額在逐年增加，但工業(yè)產(chǎn)值的創(chuàng)造對(duì)工業(yè)對(duì)外貿(mào)易的依賴性降低，這可能和近幾年我國(guó)拉動(dòng)內(nèi)需的寬松貨幣、財(cái)政等政策的實(shí)施有關(guān)；最后，工業(yè)外商直接投資依存度普遍較低，最高2.5924%，最低0.8336%，平均1.447950%。

（二）多元回歸分析

根據(jù)以上構(gòu)建的多元回歸模型，本文運(yùn)用Eviews10.0軟件對(duì)各變量進(jìn)行多元回歸分析，回歸結(jié)果如下表：

注：為方便Eviews10.0中的操作，InWt用Y代替；InQt、(InQt)2、InMt、InRt、InFt分別用x1、x2、x3、x4、x5代替；

從以上估計(jì)結(jié)果我們可以知道，方程的擬合效果很好；P值均小于0.05，這說(shuō)明各自變量在5%的顯著性水平下對(duì)應(yīng)變量的影響均十分顯著。從方程的估計(jì)系數(shù)可以看到：工業(yè)總產(chǎn)值的系數(shù)為3.145298，表明在其他變量不變的情況下，工業(yè)總產(chǎn)值每增加1%，工業(yè)污染排放量增加約314.53%，可見(jiàn)目前我國(guó)工業(yè)生產(chǎn)造成的污染問(wèn)題仍令人堪憂；工業(yè)對(duì)外貿(mào)易額的系數(shù)為0.035327，這表明在其他變量保持不變的情況下，工業(yè)對(duì)外貿(mào)易額每增加1%，將造成工業(yè)污染增加約35.33%，即近十年的發(fā)展數(shù)據(jù)表明工業(yè)對(duì)外貿(mào)易對(duì)環(huán)境的影響是負(fù)面的，假設(shè)一得到證實(shí)。另外，InQt的系數(shù)估計(jì)值為3.145298，是正值，而(InQt)2的系數(shù)為-0.097651，是負(fù)值，這說(shuō)明工業(yè)污染排放量與工業(yè)產(chǎn)出之間環(huán)境庫(kù)茲涅茨曲線呈倒U形，假設(shè)二也得到證實(shí)；這也表明在其他變量保持不變時(shí)，工業(yè)產(chǎn)出規(guī)模的擴(kuò)大會(huì)造成工業(yè)污染排放量的增加，進(jìn)一步加劇環(huán)境污染問(wèn)題。環(huán)境規(guī)制指標(biāo)的系數(shù)為0.813553，是正數(shù)，表示在其他變量保持不變的情況下，環(huán)境規(guī)制力度每增強(qiáng)1%，即工業(yè)單位產(chǎn)值的污染排放量每減少1%，工業(yè)污染排放量就會(huì)減少約81.35%，這說(shuō)明目前我國(guó)環(huán)境規(guī)制的有關(guān)政策在工業(yè)污染治理方面正發(fā)揮著較大的作用。而工業(yè)外商直接投資依存度的系數(shù)為0.071001，是正數(shù)，這說(shuō)明隨著外商對(duì)工業(yè)各行業(yè)直接投資增加1%，工業(yè)污染排放量會(huì)減小7.1%，這可能是由于：1.工業(yè)外商直接投資加速了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)，生產(chǎn)從粗放型走向集約型，資源利用效率大大提升（彭穎，2019）；2.工業(yè)外商直接投資引進(jìn)了先進(jìn)的清潔技術(shù)，降低了生產(chǎn)能耗和污染（彭穎，2019）。

五、結(jié)論及對(duì)策建議

（一）本文采用理論與實(shí)證相結(jié)合的方法分析了目前我國(guó)工業(yè)對(duì)外貿(mào)易、工業(yè)污染排放的現(xiàn)狀，并對(duì)文章假設(shè)進(jìn)行了驗(yàn)證，也對(duì)相關(guān)問(wèn)題進(jìn)行了實(shí)證分析，現(xiàn)將研究成果總結(jié)如下：

1、工業(yè)產(chǎn)出以及工業(yè)對(duì)外貿(mào)易規(guī)模的擴(kuò)大都會(huì)加劇工業(yè)引致的環(huán)境污染，這說(shuō)明我國(guó)的工業(yè)對(duì)外貿(mào)易還是以環(huán)境污染為代價(jià)的“粗放型”發(fā)展模式；

2、工業(yè)污染排放量與工業(yè)產(chǎn)出之間呈倒U形關(guān)系，結(jié)合結(jié)論1可以知道：目前我國(guó)的工業(yè)發(fā)展階段還處在倒U形曲線的左半段，雖然我國(guó)環(huán)境規(guī)制政策對(duì)降低污染排放具有一定的積極作用，但工業(yè)污染隨工業(yè)產(chǎn)出的增加有繼續(xù)上升的趨勢(shì)；

3、外商直接投資對(duì)工業(yè)污染問(wèn)題的緩解起到了正面效應(yīng)，這說(shuō)明隨著我國(guó)工業(yè)對(duì)外貿(mào)易的迅速發(fā)展，我國(guó)工業(yè)生產(chǎn)的結(jié)構(gòu)正逐漸得到優(yōu)化，技術(shù)的革新和進(jìn)步提高了工業(yè)生產(chǎn)的資源利用效率、降低了污染排放。

（二）針對(duì)以上研究結(jié)論，本文提出以下建議

1、應(yīng)加快工業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整、優(yōu)化與轉(zhuǎn)型，盡快擺脫目前我國(guó)“粗放型”工業(yè)增長(zhǎng)模式，逐步實(shí)現(xiàn)由“污染密集型”到“技術(shù)密集型”的轉(zhuǎn)變，緩解和改善工業(yè)廢棄物排放帶來(lái)的環(huán)境問(wèn)題，推動(dòng)我國(guó)工業(yè)對(duì)外貿(mào)易的綠色、高質(zhì)量發(fā)展；

2、應(yīng)繼續(xù)完善環(huán)境保護(hù)的懲獎(jiǎng)制度和相關(guān)法律法規(guī)，并加大對(duì)環(huán)境規(guī)制有關(guān)制度和政策的實(shí)施力度和資金投入，繼續(xù)發(fā)揮和增強(qiáng)環(huán)境規(guī)制手段對(duì)降低工業(yè)污染排放的積極作用；

3、加大引進(jìn)外商直接投資和先進(jìn)技術(shù)的力度，通過(guò)技術(shù)升級(jí)優(yōu)化工業(yè)生產(chǎn)流程，對(duì)“源頭”把控，對(duì)“過(guò)程”監(jiān)控，提高能源利用效率和降低工業(yè)污染排放，實(shí)現(xiàn)工業(yè)產(chǎn)值、工業(yè)對(duì)外貿(mào)易額的平穩(wěn)增長(zhǎng)與環(huán)境保護(hù)協(xié)調(diào)發(fā)展。