海外工程項(xiàng)目中主要政治風(fēng)險(xiǎn)的表現(xiàn)與防范

陳瀟楠

摘要：企業(yè)在海外工程項(xiàng)目中由于面對(duì)著不同于本土的政治環(huán)境，將會(huì)遇到比本土更加復(fù)雜的情況，政治風(fēng)險(xiǎn)更加復(fù)雜多樣。海外工程項(xiàng)目中政治風(fēng)險(xiǎn)主要表現(xiàn)為經(jīng)濟(jì)及暴力方面的現(xiàn)象，本論文就此種風(fēng)險(xiǎn)的表現(xiàn)及防范進(jìn)行研究。

關(guān)鍵詞：海外工程項(xiàng)目 政治風(fēng)險(xiǎn) 表現(xiàn) 防范

一、引言

任何企業(yè)在實(shí)施項(xiàng)目時(shí)都會(huì)受到各種風(fēng)險(xiǎn)的影響，無論源于其內(nèi)部或外部環(huán)境，一旦出現(xiàn)這種可能，對(duì)企業(yè)而言最有害的風(fēng)險(xiǎn)之一就是政治風(fēng)險(xiǎn)。一旦發(fā)生政治風(fēng)險(xiǎn)，往往伴隨著經(jīng)濟(jì)問題甚至暴力沖突，這將對(duì)企業(yè)造成巨大經(jīng)濟(jì)損失。海外工程項(xiàng)目由于面對(duì)著不同于本土的政治環(huán)境，一旦風(fēng)險(xiǎn)出現(xiàn)，勢(shì)必面臨更加復(fù)雜的情況。這就決定了對(duì)海外工程項(xiàng)目展開政治風(fēng)險(xiǎn)研究的迫切性與必要性。

二、 政治風(fēng)險(xiǎn)的定義及分類

（一）政治風(fēng)險(xiǎn)的定義

在任何商業(yè)研究背景下，風(fēng)險(xiǎn)都是一個(gè)經(jīng)常被研究的變量。在國際商業(yè)環(huán)境中，由于存在各種來自東道國的風(fēng)險(xiǎn)，風(fēng)險(xiǎn)被放大，無論本國企業(yè)是否已將業(yè)務(wù)擴(kuò)展到國外，都將面臨本土經(jīng)營時(shí)所未遇到的問題。在企業(yè)于東道國所面臨的全部風(fēng)險(xiǎn)中，政治風(fēng)險(xiǎn)可能是最重要的風(fēng)險(xiǎn)。[1]政治風(fēng)險(xiǎn)是東道國的政治環(huán)境或東道國與其他國家之間政治關(guān)系發(fā)生改變而給外國投資企業(yè)的經(jīng)濟(jì)利益帶來的不確定性。[2]尤其對(duì)于海外工程項(xiàng)目而言，因國別差異而具有業(yè)主要求迥異、溝通易偏差、工期相對(duì)緊張、資金流通復(fù)雜等特點(diǎn)，政治因素對(duì)其影響較大。因此，就海外工程項(xiàng)目來開展政治風(fēng)險(xiǎn)研究尤為重要。

在海外工程項(xiàng)目中，政治因素給外國投資企業(yè)帶來經(jīng)濟(jì)損失的可能性的事件包括：沒收、征用、國有化、政治干預(yù)、東道國的政權(quán)更替、戰(zhàn)爭、東道國國內(nèi)的社會(huì)動(dòng)蕩和暴力沖突、東道國與母國或第三國的關(guān)系惡化等。

（二）主要政治風(fēng)險(xiǎn)的分類

按照上述定義，可將域外投資企業(yè)在進(jìn)行海外工程項(xiàng)目時(shí)所面臨的政治風(fēng)險(xiǎn)分為以下兩類：

第一，東道國的政治環(huán)境變化而引起的政治風(fēng)險(xiǎn);

第二，東道國與其他國家之間政治關(guān)系發(fā)生變化而引起的政治風(fēng)險(xiǎn)。

1. 單一國家政治風(fēng)險(xiǎn)。由于東道國的政治環(huán)境變化而引起的政治風(fēng)險(xiǎn)，包括沒收、征用、國有化等政治干預(yù)行為，也可以是價(jià)格控制、海關(guān)控制、外匯管制等經(jīng)濟(jì)方面，通常都是由于東道國的政權(quán)更替或政權(quán)非常規(guī)變動(dòng)而引起的，此外還有東道國國內(nèi)的社會(huì)動(dòng)蕩和暴力沖突、恐怖襲擊、主權(quán)違約等，一旦東道國政治環(huán)境劇變，將會(huì)對(duì)海外工程項(xiàng)目產(chǎn)生重大影響。其中，給外國投資企業(yè)的經(jīng)濟(jì)利益帶來不確定性的政治風(fēng)險(xiǎn)又可以細(xì)分為具有普適性的風(fēng)險(xiǎn)及具有針對(duì)性的風(fēng)險(xiǎn)兩類，前者是指東道國內(nèi)政治變化對(duì)其境內(nèi)所有企業(yè)均具有一定風(fēng)險(xiǎn)，后者指東道國為了某種政治或經(jīng)濟(jì)利益而有針對(duì)性的政治行為。關(guān)于針對(duì)性政治風(fēng)險(xiǎn)，往往需要兩國國家層面斡旋解決，而非是任何一家企業(yè)能夠獨(dú)自承擔(dān)的，無論是否為跨國公司。

2.多國政治風(fēng)險(xiǎn)。東道國與其他國家之間政治關(guān)系發(fā)生變化而引起的政治風(fēng)險(xiǎn)包括東道國與母國或第三國的關(guān)系惡化、貿(mào)易壁壘、甚至是戰(zhàn)爭。事實(shí)上，即使是多邊主義也很難應(yīng)對(duì)地緣政治沖突。根據(jù)公共選擇理論，一旦發(fā)生涉及多國的政治風(fēng)險(xiǎn)，其復(fù)雜程度及風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)將超過僅東道國內(nèi)發(fā)生政治風(fēng)險(xiǎn)的情況。這類政治風(fēng)險(xiǎn)具有更加明顯的突發(fā)性特點(diǎn)，基本無規(guī)律可循，因此，甄別、分析與管理難度相對(duì)較大，不在本論文研究的范圍內(nèi)。

三、海外工程項(xiàng)目中主要政治風(fēng)險(xiǎn)的表現(xiàn)

政治風(fēng)險(xiǎn)一旦發(fā)生并對(duì)海外工程項(xiàng)目產(chǎn)生影響時(shí)，將主要表現(xiàn)為為經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象及暴力現(xiàn)象。在無暴力現(xiàn)象的情況下，風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)通常較低，往往具有一定的協(xié)商空間，仍可通過雙方平等溝通進(jìn)行解決。而在伴隨暴力現(xiàn)象的情況下，除卻經(jīng)濟(jì)利益的不確定性，通常還有人身傷亡損失，往往需要第三方介入解決。此時(shí)，政治風(fēng)險(xiǎn)將更多地表現(xiàn)為法律風(fēng)險(xiǎn)。

（一）經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象

由于自身政治制度缺陷或金融危機(jī)，東道國的政局出現(xiàn)不穩(wěn)定的情況甚至可能引發(fā)政權(quán)更迭。政權(quán)更迭后，現(xiàn)政權(quán)如果出于經(jīng)濟(jì)或打擊對(duì)手等政治方面的因素，以“不平等條約”為由，對(duì)前政權(quán)遺留下來的條約有選擇性地履行，域外投資企業(yè)利益難免受損。

由于東道國政府違反合同或協(xié)議中的部分或全部條款而導(dǎo)致域外企業(yè)無法按原協(xié)議合同執(zhí)行，從而造成直接經(jīng)濟(jì)損失。東道國違約的具體體現(xiàn)有變更政策、取消或改變項(xiàng)目適用范圍、撤銷許可證及續(xù)期等。例如，2004年聯(lián)想收購IBM公司全部個(gè)人電腦業(yè)務(wù)過程中被美國外國投資委員會(huì)（Committee on Foreign Investment of the United States， CFIUS）以“可能危及到美國的國家安全”為由而調(diào)查，這給并購帶來極大風(fēng)險(xiǎn)。又如，2005年美國國會(huì)以“國家安全”為由阻撓中海油收購優(yōu)尼科，最終迫使中海油以“不確定因素”為由撤出。[3]再如，2012年10月8日，美國國會(huì)針對(duì)華為和中興的調(diào)查報(bào)告認(rèn)定其產(chǎn)品和服務(wù)有危害美國國家安全的可能，并建議美國公司尤其是政府網(wǎng)絡(luò)不予采用。[4]經(jīng)濟(jì)劇烈波動(dòng)、金融危機(jī)沖擊、通貨膨脹加劇、政局不穩(wěn)定等是東道國違約的主要成因。當(dāng)然，如果東道國認(rèn)為違約成本不高，那么很有可能甘愿以信譽(yù)冒險(xiǎn)，或直接毀約，或“意愿支付”，或在合同簽訂前即提出諸如“便利終止條款”等寫入?yún)f(xié)議以期避免國際糾紛。

（二）暴力現(xiàn)象

由于暴力行為具有突發(fā)性、難控性和規(guī)模性等特點(diǎn)，其破壞性和危險(xiǎn)性會(huì)比其它政治風(fēng)險(xiǎn)更高。作為國際貿(mào)易中最主要威脅之一，暴力必然給國際貿(mào)易雙方的利益帶來巨大風(fēng)險(xiǎn)。戰(zhàn)爭、內(nèi)亂、騷動(dòng)、大規(guī)模暴力沖突、恐怖活動(dòng)等暴力行為，都有可能導(dǎo)致貿(mào)易經(jīng)營活動(dòng)中斷、合理的合同義務(wù)難以履行、正常的貿(mào)易秩序難以維系。與此同時(shí)，處于戰(zhàn)爭或暴力風(fēng)險(xiǎn)敞口的市場(chǎng)也具有競(jìng)爭相對(duì)較弱、準(zhǔn)入成本相對(duì)較低等特點(diǎn)，許多外向型企業(yè)往往試圖通過貿(mào)易、投資、并購等形式而到存在著暴力風(fēng)險(xiǎn)的區(qū)域?qū)で缶薮蟮慕?jīng)濟(jì)利益。但是，戰(zhàn)爭或暴力的雙方通常會(huì)把造成第三方經(jīng)濟(jì)利益損失或消失的責(zé)任歸咎于對(duì)方，從而逃避賠償責(zé)任。更有甚者，暴力一方通過蓄意挑起爭端或制造暴力行為而達(dá)到蠶食域外一方資產(chǎn)的目的，那么域外一方的損失就難以避免。2012年1月28日，中國水電集團(tuán)位于蘇丹南科爾多凡州的某工地遭到反政府武裝襲擊，29名中國工人被綁架，1名中國工人不幸中彈身亡。2012年1月31日，20余名中國工人在埃及西奈半島中部地區(qū)被當(dāng)?shù)刎惗家蛭溲b人員綁架。[5]

四、 海外工程項(xiàng)目中主要政治風(fēng)險(xiǎn)的防范

一是健全海外工程項(xiàng)目管理體系。構(gòu)建項(xiàng)目評(píng)審體系、境外安全體系，覆蓋項(xiàng)目評(píng)審、合同簽訂與傭金支付等工作流程，全程把關(guān)風(fēng)險(xiǎn)要點(diǎn)，科學(xué)進(jìn)行政治風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。二是落實(shí)境外廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控。貫徹國資委、公司關(guān)于加強(qiáng)境外廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作的通知要求，履行境外廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控主體責(zé)任，健全境外廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控管理體制，加強(qiáng)境外項(xiàng)目決策中的廉潔風(fēng)險(xiǎn)研判，公開透明國際總包工程招投標(biāo)各環(huán)節(jié)，實(shí)行物資招標(biāo)采購評(píng)審委員會(huì)審批定標(biāo)機(jī)制，進(jìn)一步壓縮境外業(yè)務(wù)權(quán)力尋租空間。三是貫徹外事管理要求。健全內(nèi)控體系流程，實(shí)行長效管理機(jī)制，加強(qiáng)因公出國內(nèi)部管理，及時(shí)關(guān)注外交部信息及預(yù)警，提前撤離或轉(zhuǎn)移到安全區(qū)域。四是合理利用第三方分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。通過保險(xiǎn)公司應(yīng)對(duì)因業(yè)主方原因或過失而形成的損失，通過與分包商、供貨商簽訂背靠背協(xié)議而避免獨(dú)自承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)等。

五、結(jié)語

通過對(duì)海外工程項(xiàng)目中主要政治風(fēng)險(xiǎn)分類進(jìn)行研究，闡述了此種風(fēng)險(xiǎn)的主要表現(xiàn)，并就經(jīng)濟(jì)及暴力現(xiàn)象而提出四方面防范措施，可以為企業(yè)更好地開拓海外市場(chǎng)而提供參考。

參考文獻(xiàn)：

[1]Haksoon， K. Political Stability and Foreign Direct Investment[J]. International Journal of Economics and Finance， 2010， 2（3）： 59-71.

[2]陸雄文.管理學(xué)大辭典[M].上海：上海世紀(jì)出版股份有限公司上海辭書出版社，2013.

[3]黃河.中國企業(yè)跨國經(jīng)營的政治風(fēng)險(xiǎn)：基于案例與對(duì)策的分析[J].國際展望，2014，3：83.

[4]孫開友.中國企業(yè)國際化進(jìn)程中如何應(yīng)對(duì)政治風(fēng)險(xiǎn)——就華為中興遭美國國會(huì)調(diào)查而談[J].改革與開放，2012，21：22.

[5]劉曙光，郭宏宇.對(duì)非投資的政治風(fēng)險(xiǎn)：新動(dòng)向與應(yīng)對(duì)建議[J].跨國經(jīng)營，2012，6：39.

（作者單位：河南平高集團(tuán)有限公司）