集聚環(huán)境“升級”抑或“降級”：對企業(yè)“創(chuàng)新惰性”的新解釋

胡 彬，萬道俠

（上海財經(jīng)大學 財經(jīng)研究所，上海 200433）

一、引 言

在我國參與全球分工的過程中，通過開辟城市新空間等企業(yè)家城市式的地域重構(gòu)，如設立開發(fā)區(qū)和發(fā)展新城等方式，吸引要素集聚和實施產(chǎn)業(yè)集群政策成為了地方政府發(fā)展本地經(jīng)濟的普遍做法。隨著時間的累積，產(chǎn)業(yè)發(fā)展除了受自身特性、政策優(yōu)惠和外部因素影響以外，還應重視產(chǎn)業(yè)集聚環(huán)境的動態(tài)演化及其效應。其中，開發(fā)區(qū)是政策型產(chǎn)業(yè)集聚形式，其經(jīng)歷的多次轉(zhuǎn)型就是產(chǎn)業(yè)集聚環(huán)境演化的典型例證，開發(fā)區(qū)與城市融合發(fā)展是集聚演化的主要趨勢?，F(xiàn)有的文獻在討論產(chǎn)業(yè)集聚和開發(fā)區(qū)問題時，大多沒有考慮到企業(yè)動態(tài)因素在開放條件下對產(chǎn)業(yè)集聚環(huán)境演化的重塑作用，這是“后政策租”時期產(chǎn)業(yè)集聚相關研究的明顯不足。

企業(yè)動態(tài)包含了企業(yè)的進入、退出、遷移、發(fā)展和衰亡等多種經(jīng)濟現(xiàn)象（邵宜航和李澤揚，2017），貫穿于產(chǎn)業(yè)集聚演化的整個過程。特別是新進企業(yè)的偏好與選擇是產(chǎn)業(yè)集聚環(huán)境組織生態(tài)形成、演化和發(fā)展的重要驅(qū)動力，故本文主要聚焦企業(yè)進入動態(tài)的影響。在“后政策租”時期，市場機制將在影響企業(yè)進入動態(tài)中發(fā)揮越來越大的作用，激發(fā)“集聚租”對資源的調(diào)節(jié)與配置功能。此外，隨著開發(fā)區(qū)轉(zhuǎn)型的深入，城市發(fā)展水平、功能性便利條件、開放程度以及治理能力等也都會成為企業(yè)進入動態(tài)考量的重要因素，它們將導致“集聚租”的進一步分化，并通過供給異質(zhì)性的外部經(jīng)濟對企業(yè)發(fā)展起到不同形式的促進作用。本文將此歸結(jié)為由產(chǎn)業(yè)集聚環(huán)境的整體性差異帶來的影響，并重點研究考慮企業(yè)進入動態(tài)時產(chǎn)業(yè)集聚環(huán)境的演化方向及其對企業(yè)創(chuàng)新偏好的影響。

目前，大量文獻研究了由專業(yè)化和多樣化構(gòu)成的產(chǎn)業(yè)集聚對企業(yè)創(chuàng)新和城市經(jīng)濟增長的影響（Glaeser 等，1992；Henderson 等，1995；Malpezzi 等，2004；Ketelh?hn，2006；Zhang，2015）。然而，也只是以產(chǎn)業(yè)集聚環(huán)境靜態(tài)不變?yōu)榉治銮疤?。關于企業(yè)創(chuàng)新偏好，學術界盡管展開了比較系統(tǒng)的研究，參見Jayaram 等（2014）、蔣為（2015）、Hullova 等（2016），但卻較少關注產(chǎn)業(yè)集聚環(huán)境的影響。鑒于上述研究不足，本文嘗試厘清不同類型的產(chǎn)業(yè)集聚環(huán)境對企業(yè)創(chuàng)新偏好的微觀影響與作用機制，認為產(chǎn)業(yè)集聚環(huán)境在因其外部性差異引起企業(yè)創(chuàng)新偏好分層的同時，為獲取知識和促進創(chuàng)新的企業(yè)進入動態(tài)將通過“篩選機制”增強對產(chǎn)業(yè)集聚環(huán)境的差異化影響，從而促進產(chǎn)業(yè)集聚環(huán)境的演化。如果企業(yè)進入動態(tài)的同質(zhì)性很高，那些高度專業(yè)化的地區(qū)就極有可能陷入“選擇性鎖定”的狀態(tài)。在市場機制作用下，這種狀態(tài)的持續(xù)疊加會進一步導致整個產(chǎn)業(yè)集聚環(huán)境的自我封閉和衰退，而集聚區(qū)內(nèi)企業(yè)則將經(jīng)歷集體性的創(chuàng)新活力喪失。值此，本文在已有文獻（胡彬和萬道俠，2017）之外，提出了另外一種主要受市場選擇影響的、由產(chǎn)業(yè)集聚環(huán)境“降級”造成的企業(yè)“創(chuàng)新惰性”。

對應于現(xiàn)實經(jīng)濟，本文旨在回答以下兩個問題：第一，當“政策租”淡化之后，產(chǎn)業(yè)集聚成為了企業(yè)尋求利潤來源的外部經(jīng)濟環(huán)境和空間組織載體，在開放程度不斷提高的條件下，差異化的產(chǎn)業(yè)集聚環(huán)境會對企業(yè)創(chuàng)新偏好產(chǎn)生怎樣的動態(tài)影響？相關研究（王永進和張國峰，2016）表明，由制度和政策優(yōu)惠形成的“選擇效應”是開發(fā)區(qū)生產(chǎn)率優(yōu)勢的主要來源，而“集聚效應”的持續(xù)期很短，并不能支持開發(fā)區(qū)的長期發(fā)展。那么，當政策優(yōu)惠退出并不再主導“選擇效應”的形成時，受市場機制影響的企業(yè)進入動態(tài)的結(jié)構(gòu)差異及其累積影響對于以開發(fā)區(qū)為主要存在形式的產(chǎn)業(yè)集聚的持續(xù)發(fā)展就會非常重要；①在地方政府大力推行集群政策的背景下，開發(fā)區(qū)成為我國產(chǎn)業(yè)集聚的主要存在形式，且開發(fā)區(qū)轉(zhuǎn)型問題備受學界和政府關注。本文以這一問題代表的典型現(xiàn)象為研究出發(fā)點，試圖探索為什么政府主導的產(chǎn)業(yè)集聚發(fā)展到一定階段會存在轉(zhuǎn)型上的困難，企業(yè)進入動態(tài)與已形成的產(chǎn)業(yè)集聚環(huán)境之間又具有怎樣的內(nèi)在關系，這為我們研究集聚問題提供了新視角，且從微觀角度探究成因和加以實證檢驗，以期從普遍意義上為通過激發(fā)企業(yè)創(chuàng)新活力實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)集聚環(huán)境升級（在開發(fā)區(qū)方面，體現(xiàn)為立足長期發(fā)展的可持續(xù)轉(zhuǎn)型路徑）提供思路，故本文的研究對象不局限于開發(fā)區(qū)本身，但結(jié)論對后者同樣具有適用價值。第二，作為一個整體，產(chǎn)業(yè)集聚環(huán)境是否會因為企業(yè)進入動態(tài)的存在而強化相互之間在企業(yè)創(chuàng)新偏好上的差異，并通過循環(huán)累積的作用機制，使得產(chǎn)業(yè)集聚環(huán)境發(fā)生“劣化降級”或“優(yōu)化升級”的二元分化呢？回答以上問題，不僅可為研究產(chǎn)業(yè)集聚環(huán)境對企業(yè)創(chuàng)新的影響提供動態(tài)的分析視角，還可解釋現(xiàn)實中開發(fā)區(qū)整體轉(zhuǎn)型困境與產(chǎn)業(yè)升級受阻問題，以期從產(chǎn)業(yè)集聚環(huán)境升級角度尋求解決企業(yè)“創(chuàng)新惰性”的發(fā)展對策，為有效地推動產(chǎn)業(yè)升級和企業(yè)創(chuàng)新提供新的思路。

除了上述邊際貢獻以外，本文的研究還發(fā)現(xiàn)，產(chǎn)品市場管制能夠減弱專業(yè)化集聚環(huán)境對企業(yè)低端創(chuàng)新偏好的正向影響，而加強生產(chǎn)性服務業(yè)功能供給（諸如金融服務和法律服務）則能夠增強相關多樣化集聚環(huán)境對企業(yè)高端創(chuàng)新偏好的正向影響。這說明，在“政策租”的影響日益淡化而市場機制的作用逐漸增強的背景下，無論是哪一種類型的產(chǎn)業(yè)集聚環(huán)境，加強市場體系的制度建設都是促進企業(yè)創(chuàng)新的基礎性保障。

二、理論分析與研究假說

本部分將在理論上闡釋具有分層和異質(zhì)性特征的企業(yè)創(chuàng)新偏好是如何受到差異化產(chǎn)業(yè)集聚環(huán)境的影響，以及在企業(yè)進入動態(tài)與產(chǎn)業(yè)集聚環(huán)境的相互作用下，產(chǎn)業(yè)集聚環(huán)境“升級”或“降級”演化趨勢如何整體性地影響了企業(yè)創(chuàng)新。

（一）企業(yè)創(chuàng)新偏好的分層及其異質(zhì)性特征。隨著對企業(yè)創(chuàng)新問題研究的逐步深入與細化，有關創(chuàng)新選擇分層的研究也不斷地涌現(xiàn)。國外的大量文獻（Martínez-Ros 和Labeaga，2009；Goedhuys 和Veugelers，2012；Ballot 等，2015；Hullova 等，2016）認為，產(chǎn)品創(chuàng)新和工藝創(chuàng)新的有機結(jié)合有益于企業(yè)的成長。而Guan（2009）的研究則表明，中國的企業(yè)在技術創(chuàng)新選擇上主要偏好于依靠工藝流程的改善即工藝創(chuàng)新來提高生產(chǎn)效率。畢克新等（2012）認為，制造業(yè)企業(yè)如果同時兼顧產(chǎn)品創(chuàng)新和工藝創(chuàng)新，則能形成以市場和成本為代表的雙重競爭優(yōu)勢，并且政府在促進制造業(yè)企業(yè)產(chǎn)品創(chuàng)新與工藝創(chuàng)新協(xié)同發(fā)展方面具有不可或缺的作用。

不少研究還指出，企業(yè)的創(chuàng)新偏好具有顯著的異質(zhì)性特征。張宗慶和鄭江淮（2013）研究發(fā)現(xiàn)，小企業(yè)偏好產(chǎn)品創(chuàng)新，大企業(yè)偏好工藝創(chuàng)新。Choe（2014）認為，多元化的企業(yè)戰(zhàn)略更偏好產(chǎn)品創(chuàng)新，而低成本戰(zhàn)略偏好工藝創(chuàng)新。Chang 等（2015）指出，變革型的領導偏好產(chǎn)品創(chuàng)新，而交易型的領導更偏好工藝創(chuàng)新，但這種關系還受到知識獲取能力的影響。Gómez 等（2016）認為，外部獲取而非內(nèi)部發(fā)展是產(chǎn)品創(chuàng)新和工藝創(chuàng)新成功的途徑。除企業(yè)自身的異質(zhì)性特點之外，產(chǎn)業(yè)集聚環(huán)境也會影響企業(yè)創(chuàng)新偏好的分層。Callois（2008）通過建立一個微觀經(jīng)濟模型對企業(yè)的創(chuàng)新行為進行分析，認為企業(yè)間地理鄰近度越高，越有利于工藝創(chuàng)新，同時卻因缺少產(chǎn)品差異性而不利于產(chǎn)品創(chuàng)新。這表明，單純依靠地理鄰近傳播知識的方式以及知識本身對較高層次的創(chuàng)新均存在著局限性。胡彬和萬道俠（2017）將企業(yè)的創(chuàng)新偏好分為高端創(chuàng)新（產(chǎn)品創(chuàng)新和工藝創(chuàng)新并舉）和低端創(chuàng)新（僅選擇工藝創(chuàng)新）兩種類型，考察了產(chǎn)業(yè)集聚對制造業(yè)企業(yè)技術創(chuàng)新模式的影響，發(fā)現(xiàn)政府干預的行為慣性為制造業(yè)企業(yè)的集聚營造了依賴低成本競爭的生存環(huán)境，導致企業(yè)創(chuàng)新模式的低端化及企業(yè)的“創(chuàng)新惰性”。然而，上述研究仍屬于靜態(tài)視角，未考慮到企業(yè)動態(tài)因素及其對產(chǎn)業(yè)集聚環(huán)境演化的影響。

（二）產(chǎn)業(yè)集聚環(huán)境與企業(yè)創(chuàng)新偏好：動態(tài)視角的分析。①由于數(shù)據(jù)獲得的局限性，本文重點研究企業(yè)進入動態(tài)的影響，而未分析企業(yè)的退出動態(tài)，但是企業(yè)的進入動態(tài)本身就反映了對產(chǎn)業(yè)集聚環(huán)境的發(fā)展規(guī)模、結(jié)構(gòu)以及是否擁擠等整體評估之后的選擇行為，所以并不影響分析的結(jié)果。產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)內(nèi)企業(yè)的技術創(chuàng)新導向分為兩種類型：一是獲取成本競爭優(yōu)勢，增加企業(yè)利潤；二是贏得產(chǎn)品競爭優(yōu)勢，獲取壟斷利潤（萬道俠和胡彬，2018）。這兩種類型分別對應于低端創(chuàng)新和高端創(chuàng)新兩種創(chuàng)新選擇，也構(gòu)成了影響企業(yè)進入動態(tài)的主要動因。本文認為，企業(yè)創(chuàng)新的異質(zhì)性需求將促使企業(yè)選擇不同的產(chǎn)業(yè)集聚環(huán)境，后者的主要特征（諸如：地理位置、產(chǎn)業(yè)密度及構(gòu)成、企業(yè)生產(chǎn)率等）則會影響企業(yè)創(chuàng)新選擇的進入動態(tài)，企業(yè)生存的產(chǎn)業(yè)組織環(huán)境隨之改變，進而對集聚區(qū)內(nèi)企業(yè)的創(chuàng)新行為產(chǎn)生影響。

在傳統(tǒng)的對集聚經(jīng)濟與企業(yè)創(chuàng)新關系的研究中，通常用MAR外部性（Marshall，1890；Arrow，1962；Romer，1986）和Jacobs外部性（Jacobs，1969）來區(qū)分集聚經(jīng)濟的不同類型。前者認為同一產(chǎn)業(yè)內(nèi)部的知識溢出是推動地區(qū)創(chuàng)新和經(jīng)濟增長的主要源泉，后者則認為多樣化的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)比單一的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)更具創(chuàng)新活力，具備關聯(lián)或互補性的經(jīng)濟個體之間的信息交流與知識外溢更能有效促進創(chuàng)新。以Frenken 為代表人物的演化經(jīng)濟地理學派將多樣化進一步區(qū)分為相關多樣化和無關多樣化，認為以技術關聯(lián)為基礎的相關多樣化才是度量Jacobs外部性的最佳指標（Frenken 等，2007）。對此，學者們展開了大量研究，普遍認為相關多樣化更符合Jacobs對多樣化知識溢出的詮釋（Boschma 和Iammarino，2009；Boschma 等，2012；Aarstad 等，2016）。由此，本文將在“專業(yè)化”與“相關多樣化”的二元產(chǎn)業(yè)集聚環(huán)境類型劃分下（參見圖1），討論考慮企業(yè)進入動態(tài)時產(chǎn)業(yè)集聚環(huán)境的演化影響企業(yè)創(chuàng)新偏好的作用機制，并據(jù)此提出有待驗證的若干假說。在這里，有必要在動態(tài)條件下對兩類產(chǎn)業(yè)集聚環(huán)境創(chuàng)新偏好的表現(xiàn)展開分析和討論。

1. 專業(yè)化集聚環(huán)境中的企業(yè)創(chuàng)新偏好：特點與傾向。動態(tài)地看，專業(yè)化集聚環(huán)境的優(yōu)勢在于，通過吸引相似企業(yè)（包括價值鏈位置相似、技術水平相似和生產(chǎn)流程相似等多種情況）的進入擴大行業(yè)規(guī)模，促使本行業(yè)企業(yè)生產(chǎn)效率進一步提高。與此同時，競爭效應和擁擠效應又會迫使低效企業(yè)退出集聚區(qū)。專業(yè)化集聚程度越高，對新進入企業(yè)生產(chǎn)率水平的要求就越高，區(qū)位“自選擇效應”越明顯（李瑞琴和孫浦陽，2018），這也可以被理解為專業(yè)化集聚環(huán)境對在位企業(yè)的黏性較弱，企業(yè)競爭的激烈程度和生存壓力更大，不利于企業(yè)長期生產(chǎn)率的提高。沈能等（2014）的研究驗證了隨著產(chǎn)業(yè)集聚由弱變強，其對生產(chǎn)率的影響表現(xiàn)為先促進后下降。原因在于，專業(yè)化集聚環(huán)境中企業(yè)之間的技術勢差較小，知識互補性不強，使得產(chǎn)品的同質(zhì)性較高，在激烈市場競爭的影響下，來自成本優(yōu)勢的利潤空間被不斷擠壓，企業(yè)更傾向于短、平、快的流程創(chuàng)新。由此，本文提出假說1：在其他影響因素不變時，專業(yè)化集聚度越高，企業(yè)的低端創(chuàng)新偏好則越強。

2. 相關多樣化集聚環(huán)境中的企業(yè)創(chuàng)新偏好：特點與傾向。相對于專業(yè)化集聚環(huán)境而言，企業(yè)進入多樣化集聚環(huán)境的門檻更高，但是后者卻能夠為企業(yè)提供具有較大知識寬度和技術勢差的合作和學習機會，企業(yè)進入多樣化集聚環(huán)境的選擇將以締結(jié)與區(qū)內(nèi)其他企業(yè)的技術聯(lián)系為依據(jù)，獲得由分工深化、知識外溢以及價值鏈升級等帶來的利潤。因此，在多樣化的產(chǎn)業(yè)集聚環(huán)境中，即便是同一類產(chǎn)品，面臨的也主要是如何通過差異化來提高競爭力的問題。由于相關多樣化能夠避免過度專業(yè)化的弊病，比較容易從外部獲取新知識，較少受到認知鎖定的影響（Cainelli 等，2014），所以這類產(chǎn)業(yè)集聚環(huán)境有利于從供給角度滿足企業(yè)從事更高水平創(chuàng)新的需求。此外，相關多樣化集聚環(huán)境所具備的技術層面的范圍經(jīng)濟將在整體上提升企業(yè)產(chǎn)品創(chuàng)新的成功概率。創(chuàng)新者總是能不經(jīng)意地將不同但相關的知識、技能、觀念、工藝、材料和人造物重新組合起來，繼而改善生產(chǎn)技術與管理水平，或者形成新的產(chǎn)品與服務（李福柱和厲夢泉，2013）。由此，提出本文的假說2：在其他影響因素不變時，相關多樣化集聚度越高，企業(yè)的高端創(chuàng)新偏好越強。

（三）產(chǎn)業(yè)集聚環(huán)境對企業(yè)創(chuàng)新偏好影響的強化：企業(yè)進入動態(tài)的作用。圖1 揭示了兩類產(chǎn)業(yè)集聚環(huán)境中企業(yè)創(chuàng)新偏好的動態(tài)增強機制。其中，企業(yè)進入動態(tài)對產(chǎn)業(yè)集聚環(huán)境的影響是導致企業(yè)創(chuàng)新偏好被強化的重要因素。那么，在這種機制下的產(chǎn)業(yè)集聚環(huán)境又會發(fā)生怎樣的演化，對中國現(xiàn)實經(jīng)濟的解釋力何在？這是下面將要討論的問題。

本文認為，在產(chǎn)業(yè)集聚（在我國，主要表現(xiàn)為政府設立的開發(fā)區(qū)）成為企業(yè)生存、發(fā)展與創(chuàng)新的普遍環(huán)境時，①根據(jù)相關資料（李賁和吳利華，2018），開發(fā)區(qū)企業(yè)數(shù)量和開發(fā)區(qū)內(nèi)企業(yè)占總企業(yè)的比例基本上呈現(xiàn)逐年上升趨勢。由環(huán)境升級困境導致的企業(yè)創(chuàng)新乏力是比單純的企業(yè)創(chuàng)新能力不足更加值得警惕的現(xiàn)實問題。2010 年以后，開發(fā)區(qū)轉(zhuǎn)型壓力進一步加大，其所依托的產(chǎn)業(yè)集聚因內(nèi)在發(fā)展動力、開放程度以及所在城市經(jīng)濟發(fā)展和服務水平的差異而出現(xiàn)分化。此時，產(chǎn)業(yè)調(diào)整的重心放在了發(fā)展服務外包產(chǎn)業(yè)、金融和物流等現(xiàn)代服務業(yè)上，強調(diào)產(chǎn)業(yè)鏈招商和構(gòu)建產(chǎn)業(yè)群（沈宏婷和陸玉麒，2011）。這意味著，在政策引導下的企業(yè)進入具有更加明確的指向性。然而，由于發(fā)展現(xiàn)代服務業(yè)存在一定的門檻，②現(xiàn)代服務業(yè)的發(fā)展門檻主要體現(xiàn)在兩個方面：其一，它具有技術含量高、規(guī)模經(jīng)濟顯著和勞動生產(chǎn)率提高快的特點（江小涓，2011），可概括為技術特征上的門檻；其二，制造業(yè)與生產(chǎn)性服務業(yè)各區(qū)域耦合協(xié)調(diào)度具有明顯的“梯度化”特征，呈現(xiàn)由西向東逐漸增強，由沿海區(qū)域向內(nèi)陸區(qū)域逐步塌陷的分布狀態(tài)（唐曉華，2018），表現(xiàn)為產(chǎn)業(yè)間的協(xié)調(diào)性門檻及地理偏向特征。這兩方面“門檻”使得產(chǎn)業(yè)集聚在轉(zhuǎn)型過程中就在不斷對企業(yè)的進入動態(tài)進行篩選，被“門檻”阻擋在外的產(chǎn)業(yè)集聚容易被低端的企業(yè)進入動態(tài)鎖定在無法升級、轉(zhuǎn)型困難的境地。這導致開發(fā)區(qū)轉(zhuǎn)型的集聚演化過程在技術、地理和產(chǎn)業(yè)協(xié)調(diào)發(fā)展多個維度上凸顯出不平衡。在此情形下，產(chǎn)業(yè)集聚的整體優(yōu)勢將受到企業(yè)進入動態(tài)較大程度的影響。由于只能吸引那些創(chuàng)新能力不足或主要從事低端創(chuàng)新活動的企業(yè)，轉(zhuǎn)型競爭中處在落后地位的開發(fā)區(qū)將經(jīng)歷一個集聚環(huán)境降級的過程。反之，那些能夠逾越轉(zhuǎn)型門檻的開發(fā)區(qū)，則會實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)集聚環(huán)境的整體升級。

可見，當考慮企業(yè)進入動態(tài)的疊加影響時，產(chǎn)業(yè)集聚環(huán)境的演化趨勢非常重要。對于專業(yè)化集聚環(huán)境，沈鴻和向訓勇（2017）認為，專業(yè)化集聚程度過高并不利于企業(yè)成本降低，會使企業(yè)陷入價格競爭，導致成本加成下降。另有學者（包群等，2017）從側(cè)面對主導產(chǎn)業(yè)的研究表明，在同一轄區(qū)內(nèi)部的雷同集聚是造成企業(yè)產(chǎn)能利用率下降的關鍵原因，而這主要發(fā)生在增長競爭壓力更為激烈的東部沿海，并且企業(yè)在主導產(chǎn)業(yè)引導下會新增投資與擴張產(chǎn)出，但未出現(xiàn)生產(chǎn)率的改進以及新產(chǎn)品銷售的增加。本文認為，在學者給出的地方政府過度競爭的原因之外，由市場因素引起的“專業(yè)化集聚租”對企業(yè)進入動態(tài)的“自選擇效應”，也會導致產(chǎn)業(yè)集聚環(huán)境因知識同質(zhì)而陷入“功能鎖定”。在淡化“政策租”的開發(fā)區(qū)轉(zhuǎn)型背景下，政府對競爭的直接介入會減弱，而通過企業(yè)進入動態(tài)對產(chǎn)業(yè)集聚環(huán)境的累積性影響（表現(xiàn)為企業(yè)創(chuàng)新偏好的分層式集聚）將發(fā)揮重要的作用。受“自選擇效應”的影響，專業(yè)化集聚環(huán)境中的企業(yè)普遍缺乏高端產(chǎn)品創(chuàng)新的動機與能力，使產(chǎn)業(yè)集聚環(huán)境自身面臨著功能“鎖定”和“降級”的發(fā)展危機。由此導致的“創(chuàng)新惰性”是開發(fā)區(qū)在轉(zhuǎn)型中面臨的主要問題。

有別于專業(yè)化，多樣化的優(yōu)勢來源于勞動力分工種類越細化，經(jīng)濟體衍生出更多商品和服務的能力就越強（Jacobs，1969），即多樣化的分工層次和產(chǎn)品創(chuàng)新能力都要高于專業(yè)化。Content和Frenken（2016）認為，多樣化具備的衍生效應是通過技術和市場等相關知識的傳播實現(xiàn)的。這意味著，對相關多樣化集聚環(huán)境而言，企業(yè)進入動態(tài)的目的也將圍繞著獲取這兩類知識而展開。一方面，技術知識的獲取主要是通過建立產(chǎn)業(yè)之間的生產(chǎn)技術關聯(lián)和共享中間投入品關聯(lián)帶來的溢出效應；另一方面，市場知識的獲取，主要取決于市場體系的健全與否和制度設施的“厚度（Thickness）”（包括專門服務于知識流動和技術交易的市場主體、功能性機構(gòu)及相關行業(yè)部門），生產(chǎn)性服務業(yè)的發(fā)展狀況是一個重要權(quán)衡因素。知識要素的豐富性、積累規(guī)模、轉(zhuǎn)化效率等都是多樣化集聚環(huán)境異質(zhì)于專業(yè)化集聚環(huán)境的方面。在開放條件下，為獲取和利用知識以便對產(chǎn)業(yè)之間資源進行整合的產(chǎn)品創(chuàng)新需求是企業(yè)進入多樣化集聚環(huán)境的動機。多樣化集聚環(huán)境具有知識寬度賦予的分工優(yōu)勢和服務功能的黏性，有利于企業(yè)進入且能避免同質(zhì)化和過度競爭，提高企業(yè)從事高端創(chuàng)新活動的概率，增強對擁擠和競爭效應的抵御能力。因此，多樣化集聚環(huán)境的穩(wěn)定性和可持續(xù)性都要強于專業(yè)化集聚環(huán)境，在吸引企業(yè)、要素和資源進一步集聚上占據(jù)優(yōu)勢，并會帶來整個產(chǎn)業(yè)集聚環(huán)境的功能升級。

綜上分析，由于產(chǎn)業(yè)集聚的組織環(huán)境是開放系統(tǒng)，受創(chuàng)新動機支配的企業(yè)進入動態(tài)將遵循分層的偏好，對產(chǎn)業(yè)集聚環(huán)境產(chǎn)生累積性影響，從而將導致產(chǎn)業(yè)集聚環(huán)境朝不同方向漸進演化，即專業(yè)化集聚環(huán)境會因同質(zhì)競爭加劇而發(fā)生持續(xù)發(fā)展動能不足和企業(yè)創(chuàng)新很難向更高層次突圍的困境，最終導致產(chǎn)業(yè)集聚環(huán)境的功能衰退與降級。而相關多樣化的產(chǎn)業(yè)集聚環(huán)境則可能因企業(yè)進入動態(tài)的異質(zhì)創(chuàng)新需求而弱化擁擠效應的負面影響，實現(xiàn)在持續(xù)發(fā)展過程中不斷完善組織機能和產(chǎn)業(yè)集聚環(huán)境的整體升級。由此，本文提出假說3：在其他影響因素不變時，企業(yè)進入動態(tài)越強，產(chǎn)業(yè)集聚環(huán)境對企業(yè)創(chuàng)新偏好的分層影響則越強。

三、變量說明及數(shù)據(jù)來源

（一）樣本選擇與數(shù)據(jù)說明。企業(yè)的創(chuàng)新偏好為微觀層面變量，數(shù)據(jù)來源于《2012 年世界銀行公布的中國企業(yè)營商環(huán)境的調(diào)查數(shù)據(jù)》。其中，包含的樣本為25 個大城市11 個制造業(yè)產(chǎn)業(yè)的1 690 家非國有企業(yè)（由于國有企業(yè)樣本量僅有148 家，本文剔除了國有企業(yè)樣本）。由于調(diào)查數(shù)據(jù)缺乏產(chǎn)業(yè)集聚環(huán)境和企業(yè)進入動態(tài)的衡量指標，本文從城市和制造業(yè)細分類行業(yè)的角度來度量其集聚外部性與企業(yè)進入率，數(shù)據(jù)來源于《中國工業(yè)經(jīng)濟數(shù)據(jù)庫》。由于微觀企業(yè)數(shù)據(jù)是以2009 至2011 年為一個樣本時期，考慮到2008 年金融危機對企業(yè)運營的影響以及相關變量影響的滯后性，產(chǎn)業(yè)集聚和企業(yè)進入動態(tài)變量均選取2010 年的數(shù)據(jù)。由于樣本選擇具有不同的數(shù)據(jù)來源，其基本思想是以微觀樣本為基準，根據(jù)城市ID和行業(yè)代碼將產(chǎn)業(yè)集聚環(huán)境和企業(yè)動態(tài)的樣本數(shù)據(jù)相匹配。

（二）變量設定。

1. 企業(yè)創(chuàng)新偏好（TI）。根據(jù)胡彬和萬道俠（2017）的研究，本文將企業(yè)的創(chuàng)新選擇分為高端創(chuàng)新（產(chǎn)品創(chuàng)新與工藝創(chuàng)新并舉）和低端創(chuàng)新（僅限于工藝創(chuàng)新）兩種類型，①剔除掉未開展技術創(chuàng)新的企業(yè)（約100 家企業(yè)），僅進行產(chǎn)品創(chuàng)新的企業(yè)有6 家，說明進行產(chǎn)品創(chuàng)新的企業(yè)中有99%以上均進行了工藝創(chuàng)新，因此不再單獨考慮僅進行產(chǎn)品創(chuàng)新的這類企業(yè)。且將高端創(chuàng)新的樣本賦值為1，低端創(chuàng)新賦值為0。所用的指標為2012 年世界銀行公布的調(diào)查詢問中“過去三年企業(yè)是否進行產(chǎn)品創(chuàng)新”、“過去三年企業(yè)是否進行工藝創(chuàng)新”兩個指標。

2. 產(chǎn)業(yè)集聚環(huán)境。衡量集聚外部性的樣本數(shù)據(jù)來源于《中國工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫》，本文首先參考聶輝華等（2012）的研究，對《中國工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫》中的樣本企業(yè)進行了如下篩選：剔除了年度銷售額低于500 萬的觀測值；剔除了職工人數(shù)少于8 人的觀測值，該類樣本缺乏可靠會計系統(tǒng)；剔除了銷售額、工業(yè)總產(chǎn)值缺失或為負值的觀測值。

（1）相關多樣化。借鑒Frenken 等（2007）提出的熵指數(shù)方法對相關多樣化加以度量。該方法假定兩位碼行業(yè)下三位碼行業(yè)為相關行業(yè)，兩位碼不同行業(yè)下的三位碼行業(yè)為不相關行業(yè)。用三位碼行業(yè)從業(yè)人數(shù)的比重計算三位碼行業(yè)的熵指數(shù)，得到多樣化的計算公式為：其中，qij表示第j個城市第i個三位碼制造業(yè)行業(yè)企業(yè)年均從業(yè)人數(shù)的比重；用二位碼行業(yè)從業(yè)人數(shù)的比重計算二位碼行業(yè)的熵指數(shù)，得到無關多樣化的計算公式為：其中，Qkj表示第j個城市第k個二位碼制造業(yè)行業(yè)企業(yè)年均從業(yè)人數(shù)的比重；最后，用所有二位碼行業(yè)下三位碼行業(yè)的熵指數(shù)的加權(quán)和表示相關多樣化，即其中，Pk為行業(yè)k中三位碼行業(yè)的集合，且多樣化指數(shù)利用熵指數(shù)的可分性存在如下等量關系：

（2）專業(yè)化。借鑒王俊松（2016）的做法，采取相對專業(yè)化指數(shù)衡量城市中專業(yè)化集聚的外部性，計算公式如下其中，j、k、i分別表示城市j、城市k和三位碼制造業(yè)行業(yè)i。該指數(shù)測度的是一個城市各三位碼制造業(yè)行業(yè)的專業(yè)化指數(shù)與其他城市相應行業(yè)的專業(yè)化指數(shù)之差的絕對值之和，且值越大，其所在城市的專業(yè)化程度越高。

3. 企業(yè)進入動態(tài)。選取《中國工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫》中規(guī)模以上非國有制造業(yè)企業(yè)的數(shù)據(jù)來甄別城市×細分類制造業(yè)行業(yè)層面的企業(yè)進入動態(tài)狀況。選取企業(yè)進入率對企業(yè)進入動態(tài)進行度量，進入企業(yè)需滿足“當年新成立且銷售額達到一定規(guī)模（500 萬元以上）”的條件，用當年新成立企業(yè)占所屬行業(yè)所有企業(yè)的比例作為企業(yè)進入率的指標。雖然該指標無法完全衡量所有新進市場的企業(yè)，但規(guī)模以上制造業(yè)企業(yè)的產(chǎn)值是中國制造業(yè)總產(chǎn)值最重要的組成部分，利用這一指標考察制造業(yè)細分行業(yè)中企業(yè)進入率仍然具有較強的現(xiàn)實意義（邵宜航和李澤揚，2017）。

4. 其他控制變量。首先，對可能影響企業(yè)創(chuàng)新偏好的基本特征變量進行控制，包括企業(yè)的規(guī)模、年齡、研發(fā)投入強度、職工受教育比。其次，控制了可能影響企業(yè)創(chuàng)新偏好的產(chǎn)品特征變量，包括產(chǎn)品是否經(jīng)過國際質(zhì)量認證與是否與山寨產(chǎn)品競爭兩方面。最后，借鑒現(xiàn)有文獻，本文還控制了企業(yè)運營環(huán)境方面的相關變量，如互聯(lián)網(wǎng)技術（王可和李連燕，2018）、稅收負擔（林志帆和劉詩源，2017）和融資約束（夏后學和譚清美，2017）。為避免城市異質(zhì)性對技術創(chuàng)新模式的可能影響，本文還控制了地區(qū)和行業(yè)的虛擬變量。

四、實證檢驗與結(jié)果分析

（一）產(chǎn)業(yè)集聚環(huán)境對創(chuàng)新偏好的分層影響。為了實證檢驗不同的產(chǎn)業(yè)集聚環(huán)境對企業(yè)創(chuàng)新偏好的分層影響，本文構(gòu)建了微觀層面的Logit和Probit二值選擇模型：

其中，TIijk表示k城市中行業(yè)j企業(yè)i的創(chuàng)新選擇，核心解釋變量IAijk則表示產(chǎn)業(yè)集聚外部性（包括專業(yè)化IA_spe和相關多樣化IA_rv兩類）。若核心解釋變量的估計系數(shù)為正，則表明在其他影響因素不變時，IA提高了企業(yè)選擇高端創(chuàng)新的概率，即增強了企業(yè)的高端創(chuàng)新偏好，反之則反。CV為控制變量，city和industry分別代表地區(qū)固定效應和行業(yè)固定效應，用于控制地區(qū)和行業(yè)異質(zhì)性特征的因素， ε為隨機擾動項。

本文分別使用Logit和Probit二值選擇模型來檢驗產(chǎn)業(yè)集聚外部性對企業(yè)創(chuàng)新偏好的分層影響，為檢驗估計結(jié)果穩(wěn)健性，本文還報告了采用OLS估計的回歸結(jié)果。表1 的結(jié)果顯示，在控制了諸多影響企業(yè)創(chuàng)新偏好的相關變量后，專業(yè)化（IA_spe）集聚外部性變量的回歸系數(shù)顯著為負（模型1?模型3）。由于TI取值為1 的對照組為低端創(chuàng)新，估計系數(shù)顯著為負說明專業(yè)化的產(chǎn)業(yè)集聚環(huán)境顯著提高了企業(yè)對低端創(chuàng)新選擇的可能性。從模型的平均邊際效應（dy/dx）來看，在其他影響因素不變時，專業(yè)化水平每提高1%，企業(yè)選擇低端創(chuàng)新活動的概率約提高0.078%（以模型2 為例）。這表明在其他影響因素不變時，專業(yè)化的集聚度越高，企業(yè)的低端創(chuàng)新偏好則越強。假說1 得到了初步驗證。與專業(yè)化集聚環(huán)境相反，相關多樣化（IA_rv）集聚外部性對企業(yè)創(chuàng)新偏好的影響均顯著為正（模型4?模型6），這表明相關多樣化的產(chǎn)業(yè)集聚環(huán)境顯著提高了企業(yè)選擇高端創(chuàng)新的可能性。由模型的平均邊際效應可知，在其他影響因素不變時，相關多樣化水平每提高1%，企業(yè)選擇高端創(chuàng)新活動的概率約提高0.011%（以模型5 為例）。這表明在其他影響因素不變時，相關多樣化的集聚度越高，企業(yè)的高端創(chuàng)新偏好越強。假說2 得到了初步驗證。以上實證結(jié)果表明，差異化的產(chǎn)業(yè)集聚環(huán)境導致了企業(yè)創(chuàng)新偏好的分層，這也是引發(fā)企業(yè)之間創(chuàng)新績效差異的一個原因。

表 1 產(chǎn)業(yè)集聚環(huán)境對企業(yè)創(chuàng)新偏好的分層影響

對于企業(yè)特征及產(chǎn)品特征的控制變量，估計結(jié)果大都與現(xiàn)實相符。其中，企業(yè)規(guī)模與技術創(chuàng)新之間存在著非線性關系，本文還加入了企業(yè)規(guī)模的二次項。研發(fā)投入強度（r&d）、工人受教育比例（ledu）、產(chǎn)品經(jīng)過國際質(zhì)量認證（ISO）均對企業(yè)的高端創(chuàng)新活動具有促進作用。而與山寨產(chǎn)品競爭（fakecom）的估計系數(shù)顯著為負，這表明迫于諸如假冒偽劣、模仿、抄襲等企業(yè)行為的競爭壓力，企業(yè)選擇高端創(chuàng)新的可能性會減小。對于企業(yè)運營環(huán)境方面的控制變量，企業(yè)的稅收負擔（tax）和資金約束（finance）在所有模型中均顯著為負，這表明稅收負擔與融資約束均不利于企業(yè)選擇高端創(chuàng)新，主要是因為稅收及融資壓力會“倒逼”企業(yè)選擇低投入、低風險的低端創(chuàng)新活動。而互聯(lián)網(wǎng)技術應用（ituse）的估計結(jié)果顯著為正，表明互聯(lián)網(wǎng)的使用有益于我國制造業(yè)企業(yè)開展高端創(chuàng)新，這一結(jié)果是對王可和李連燕（2018）研究的進一步補充。

（二）企業(yè)進入動態(tài)對產(chǎn)業(yè)集聚環(huán)境與企業(yè)創(chuàng)新偏好之間關系的影響。為了實證檢驗企業(yè)進

入動態(tài)對產(chǎn)業(yè)集聚環(huán)境演化下企業(yè)創(chuàng)新偏好分層的疊加影響，本文構(gòu)建如下計量模型：

其中，Enterijk表示城市k行業(yè)j層面的企業(yè)進入動態(tài)，并引入集聚變量與企業(yè)進入動態(tài)的交互項，對其進行了中心化處理。本部分主要關注交互項的估計系數(shù) β3，若 β3為正則說明企業(yè)進入動態(tài)的疊加效應為正，其作用為增強了集聚變量對企業(yè)創(chuàng)新偏好的正向影響或減弱了集聚變量對企業(yè)創(chuàng)新偏好的負向影響，反之則反。估計結(jié)果見表2。

表 2 企業(yè)進入動態(tài)對產(chǎn)業(yè)集聚環(huán)境下企業(yè)創(chuàng)新偏好的疊加影響

由表2 的估計結(jié)果可以發(fā)現(xiàn)，專業(yè)化集聚外部性對企業(yè)創(chuàng)新偏好影響的估計系數(shù)依然顯著為負，而相關多樣化集聚外部性的估計系數(shù)依然顯著為正，這與前面的估計結(jié)果一致，即在其他影響因素不變時，專業(yè)化集聚外部性顯著增強了企業(yè)的低端創(chuàng)新偏好，而相關多樣化集聚外部性則顯著增強了企業(yè)的高端創(chuàng)新偏好。再次驗證了假說1 和假說2。企業(yè)進入動態(tài)（Enter）變量的估計結(jié)果在所有模型中均不顯著，表明企業(yè)進入動態(tài)并未對企業(yè)創(chuàng)新偏好產(chǎn)生直接顯著的影響。從產(chǎn)業(yè)集聚環(huán)境與企業(yè)進入動態(tài)交互項的估計值來看，專業(yè)化與企業(yè)進入動態(tài)的交互項（IA_spe×entry）估計值顯著為負，而相關多樣化與企業(yè)進入動態(tài)的交互項（IA_rv×entry）卻顯著為正。這一結(jié)果表明，企業(yè)進入動態(tài)一方面顯著增強了專業(yè)化集聚環(huán)境對企業(yè)高端創(chuàng)新偏好的負向影響（即增強了專業(yè)化集聚環(huán)境對企業(yè)低端創(chuàng)新偏好的正向影響），另一方面企業(yè)進入動態(tài)顯著增強了相關多樣化集聚環(huán)境對企業(yè)高端創(chuàng)新的正向影響。這也表明，在其他影響因素不變時，企業(yè)進入動態(tài)越強，產(chǎn)業(yè)集聚環(huán)境對企業(yè)創(chuàng)新偏好的分層影響則越強。假說3 得到了初步驗證。其他變量的估計結(jié)果與前文一致，表現(xiàn)出了一定的穩(wěn)健性，在此不再贅述。

為了進一步檢驗企業(yè)進入動態(tài)對產(chǎn)業(yè)集聚環(huán)境下企業(yè)創(chuàng)新偏好分層的疊加影響，本文將企業(yè)進入動態(tài)作為分組變量，考察產(chǎn)業(yè)集聚在不同的企業(yè)進入動態(tài)水平下對企業(yè)創(chuàng)新偏好的影響效應有何不同。①限于篇幅，本文未匯報企業(yè)進入動態(tài)對產(chǎn)業(yè)集聚環(huán)境下企業(yè)創(chuàng)新偏好疊加影響的分樣本檢驗結(jié)果，如有需要可向作者索要。首先，在所有的模型中，專業(yè)化集聚環(huán)境變量的估計系數(shù)均顯著為負，而相關多樣化的估計系數(shù)顯著為正。這說明，專業(yè)化集聚環(huán)境顯著增強了企業(yè)的低端創(chuàng)新偏好，而相關多樣化的產(chǎn)業(yè)集聚環(huán)境則顯著增強了企業(yè)的高端創(chuàng)新偏好。這再次驗證了假說1 和假說2。其次，實證估計結(jié)果表明，不管是專業(yè)化的產(chǎn)業(yè)集聚環(huán)境，還是相關多樣化的產(chǎn)業(yè)集聚環(huán)境，在較高的企業(yè)進入率下，其產(chǎn)業(yè)集聚環(huán)境變量估計系數(shù)的絕對值相對較大。這表明，企業(yè)的進入率越高，專業(yè)化集聚環(huán)境對企業(yè)低端創(chuàng)新偏好的促進作用更大，而相關多樣化集聚環(huán)境則對企業(yè)高端創(chuàng)新偏好的促進作用更大。因此，企業(yè)進入動態(tài)顯著增強了不同的產(chǎn)業(yè)集聚環(huán)境對企業(yè)創(chuàng)新偏好的分層影響，假說3 再次得到了驗證。

（三）敏感性檢驗。①限于篇幅，本文未匯報內(nèi)生性、樣本選擇問題及穩(wěn)健性的檢驗結(jié)果，如有需要可向作者索要，郵箱：wandaoxia858@163.com。

1. 內(nèi)生性問題說明與檢驗。根據(jù)Fisman 和Svensson（2007）的研究，一個地區(qū)或行業(yè)的特征變量并不受單個企業(yè)行為的影響，但一個地區(qū)或行業(yè)的平均水平直接影響著單個企業(yè)的行為。我們認為，微觀企業(yè)的創(chuàng)新偏好受所在城市產(chǎn)業(yè)集聚環(huán)境的直接影響，而一個城市層面的產(chǎn)業(yè)集聚環(huán)境并不受微觀企業(yè)創(chuàng)新偏好的影響。因此，本文選取的核心解釋變量與被解釋變量之間可能規(guī)避了內(nèi)生性問題。為驗證這一推論的準確性，本文選取了各地到兩大港口（上海和香港）的最短距離（IV_dis）和城市的道路密度（IV_den）作為兩種產(chǎn)業(yè)集聚的工具變量進行ivprobit估計。這主要是因為城市離兩大港口的最短距離和城市公路密度均能夠反映地理區(qū)位對制造業(yè)產(chǎn)業(yè)空間集聚的影響，但兩者與微觀企業(yè)創(chuàng)新偏好并無直接關聯(lián)。Wald外生性檢驗拒絕了ivprobit的估計結(jié)果，這一結(jié)果驗證了以上推論，即表明可以接受以上實證檢驗的結(jié)果。

2. 樣本自選擇問題檢驗。采用Heckman兩階段模型法對樣本自選擇問題進行修正，專業(yè)化集聚環(huán)境對企業(yè)創(chuàng)新偏好的估計結(jié)果顯著為負，相關多樣化對企業(yè)創(chuàng)新偏好的估計結(jié)果也依然顯著為正，企業(yè)進入動態(tài)與各產(chǎn)業(yè)集聚變量交互項的顯著性水平和作用方向均與前文保持一致。

3. 穩(wěn)健性檢驗。為檢驗估計結(jié)果的穩(wěn)健性，本文采用以下三種方法：第一，選擇城市×制造業(yè)行業(yè)層面的區(qū)位熵作為衡量產(chǎn)業(yè)專業(yè)化的指標，選擇標準化的赫芬達指數(shù)的倒數(shù)作為產(chǎn)業(yè)多樣化的指標；第二，選擇2009 年《中國工業(yè)企業(yè)庫》樣本數(shù)據(jù)計算各產(chǎn)業(yè)集聚環(huán)境變量和企業(yè)進入率再進行實證檢驗；第三，將企業(yè)入選標準分別設定為“當年新成立且銷售額達到800 萬、1 000 萬以上”，以驗證因規(guī)模設定（500 萬）而導致企業(yè)入選差異并不會對本文的結(jié)果產(chǎn)生影響。實證結(jié)果表明，核心解釋變量與交互項的顯著性水平和作用方向均與前文保持一致。這表明，本文的實證估計結(jié)果是穩(wěn)健的。

五、對兩種產(chǎn)業(yè)集聚環(huán)境下企業(yè)創(chuàng)新偏好分層現(xiàn)象的進一步討論

以上理論分析和實證結(jié)果表明，產(chǎn)業(yè)集聚環(huán)境對企業(yè)創(chuàng)新偏好分層具有顯著的影響，而企業(yè)進入動態(tài)對產(chǎn)業(yè)集聚環(huán)境演化下企業(yè)創(chuàng)新偏好的分層有著顯著的疊加效應，導致企業(yè)創(chuàng)新偏好伴隨產(chǎn)業(yè)集聚環(huán)境的進一步分層。這里引發(fā)的思考是：對應于專業(yè)化集聚環(huán)境，較高的企業(yè)進入率強化了集聚區(qū)內(nèi)的競爭效應和擁擠效應，企業(yè)會更偏好于低端的創(chuàng)新模式。這種狀態(tài)的持續(xù)會導致整個集聚區(qū)的轉(zhuǎn)型升級受阻，造成產(chǎn)業(yè)集聚環(huán)境鎖定在低端創(chuàng)新層次的“劣化降級”，增強了企業(yè)的“創(chuàng)新惰性”；對應于相關多樣化集聚環(huán)境，較高的企業(yè)進入率增強了產(chǎn)業(yè)間技術關聯(lián)或中間投入品共享所帶來的溢出效應，極大地提高了集聚區(qū)內(nèi)企業(yè)創(chuàng)新的活躍程度，產(chǎn)品創(chuàng)新的競爭優(yōu)勢和較為優(yōu)越的知識基礎將使整個產(chǎn)業(yè)集聚環(huán)境具備良性循環(huán)的升級潛力?？梢姡敭a(chǎn)業(yè)集聚環(huán)境對企業(yè)創(chuàng)新偏好的分層影響受到企業(yè)進入動態(tài)的疊加效應影響時，會引起不同產(chǎn)業(yè)集聚環(huán)境下企業(yè)創(chuàng)新績效差異的擴大，并進而可能拉大地區(qū)間經(jīng)濟增長的差距。如果擔負著地方政府競爭目標的產(chǎn)業(yè)集聚環(huán)境不能有效地吸引企業(yè)入駐，或者說對于企業(yè)進入動態(tài)缺乏長期的吸引力，那么整個產(chǎn)業(yè)集聚環(huán)境在市場機制選擇下的衰退就不可避免了。本文認為，針對不同產(chǎn)業(yè)集聚環(huán)境企業(yè)創(chuàng)新偏好的差異性，地方政府可以采取有所區(qū)別的政策供給，積極引導企業(yè)進入，提升企業(yè)的創(chuàng)新意愿。

對于專業(yè)化尤其是高度專業(yè)化的產(chǎn)業(yè)集聚環(huán)境來說，強化市場監(jiān)管職能，并輔以有效的政府管制非常重要。研究表明，“市場失靈要素”會造成不合理的企業(yè)進入，致使產(chǎn)業(yè)資源配置扭曲（李躍，2017）。因此，積極的市場監(jiān)管一方面能夠加大對假冒偽劣產(chǎn)品的懲罰力度，保護企業(yè)開展高端創(chuàng)新活動；另一方面還能調(diào)節(jié)企業(yè)進入動態(tài)，減弱產(chǎn)業(yè)集聚環(huán)境下企業(yè)低端創(chuàng)新的偏好程度，緩解環(huán)境升級受阻下企業(yè)的“創(chuàng)新惰性”問題。而有效力的“審批及許可證管制”則可以合理地設定企業(yè)進入市場的準入門檻，直接影響企業(yè)進入的時間成本，從而弱化企業(yè)進入動態(tài)對產(chǎn)業(yè)集聚環(huán)境下企業(yè)創(chuàng)新偏好分層的疊加影響。而對于相關多樣化的產(chǎn)業(yè)集聚環(huán)境而言，加強城市生產(chǎn)性服務業(yè)的功能供給則是一個重要的支持性因素。相關研究（劉奕等，2017）表明，生產(chǎn)性服務業(yè)特別是支持性服務業(yè)集聚與制造業(yè)升級之間存在高度關聯(lián)和融合促進的內(nèi)在聯(lián)系。諸如金融服務、法律服務及知識產(chǎn)權(quán)交易服務①由于缺乏有關知識產(chǎn)權(quán)交易服務的相關數(shù)據(jù)，在此不做實證研究。等生產(chǎn)性服務業(yè)功能均能夠促進制造業(yè)升級，有益于企業(yè)高端創(chuàng)新活動的開展。與此同時，城市生產(chǎn)性服務業(yè)功能的完善也能夠增強相關多樣化集聚環(huán)境對企業(yè)高端創(chuàng)新的正向影響。

為檢驗以上觀點，本文在前文實證研究的基礎上，加入了能夠衡量市場管制和城市生產(chǎn)性服務業(yè)功能的相關變量，旨在檢驗在產(chǎn)業(yè)集聚環(huán)境下，創(chuàng)造制度上的便利條件以創(chuàng)新為目的的企業(yè)進入動態(tài)對企業(yè)高端創(chuàng)新偏好的正向激勵作用。其中，利用調(diào)查問卷中“與山寨產(chǎn)品的競爭多大程度上對企業(yè)運營形成障礙”的打分值衡量產(chǎn)品市場的管制強度，參考許和連和成麗紅（2016）的做法，分別用1、0.8、0.5、0.2、0 來替換（0 到4 表示無阻礙到嚴重阻礙），值越大表示政府對產(chǎn)品市場的管制保護程度越大；同樣的，利用調(diào)查問卷中“政府部門在多大程度上對企業(yè)的業(yè)務審批及許可證的申請形成障礙”的打分值衡量審批及許可證管制效率、“融資渠道在多大程度上對企業(yè)運營形成障礙”的打分值衡量城市金融服務功能強度、“法律體系在多大程度上對企業(yè)運營形成障礙”的打分值衡量城市法律服務功能強度。據(jù)表3 的估計結(jié)果，我們分別加入了表示外部變量（External）的市場管制、審批及許可證管制、金融服務與法律服務變量，后兩者的估計系數(shù)顯著為正，表明城市金融服務與法律服務功能的增強均能提高企業(yè)高端創(chuàng)新的選擇偏好。進一步地，本文加入產(chǎn)業(yè)集聚環(huán)境與外部變量的交互項（IA×External），模型1 的估計結(jié)果表明，產(chǎn)品市場管制能夠減弱專業(yè)化集聚環(huán)境對低端創(chuàng)新偏好的正向影響，這可能是因為假冒偽劣、模仿和抄襲等產(chǎn)品進入市場得到了懲罰和管制，極大地保護了企業(yè)開展高端創(chuàng)新的收益。模型3 和模型4 則表明，城市中金融服務和法律服務功能均能夠增強相關多樣化對企業(yè)高端創(chuàng)新偏好的正向影響，這也體現(xiàn)了生產(chǎn)性服務業(yè)特別是支持性服務業(yè)對于制造業(yè)升級的積極影響。最后，我們在模型中加入了產(chǎn)業(yè)集聚環(huán)境、企業(yè)進入動態(tài)與外部環(huán)境變量的交互項（IA×entry×External），結(jié)果顯示，只有模型4 中交互項估計系數(shù)顯著，這說明一個城市法律體系越健全、企業(yè)進入越活躍，該城市中相關多樣化集聚環(huán)境對高端創(chuàng)新的促進作用越強。需要說明的是，模型2 中有關審批及許可證管制變量的估計結(jié)果不顯著，表明當前地方政府對企業(yè)的審批及許可證管制工作在微觀企業(yè)創(chuàng)新活力方面的作用還未見成效，深化和實施“簡政放權(quán)、放管結(jié)合、優(yōu)化服務”仍然是一個需要努力的方向。

表 3 進一步檢驗

六、研究結(jié)論與啟示

利用世界銀行對中國企業(yè)營商環(huán)境的調(diào)查數(shù)據(jù)和《中國工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫》中的微觀數(shù)據(jù)，本文基于企業(yè)進入動態(tài)的微觀視角，考察了產(chǎn)業(yè)集聚環(huán)境對企業(yè)創(chuàng)新偏好的微觀影響和作用機制，得到以下結(jié)論：第一，在其他影響因素不變的條件下，專業(yè)化集聚環(huán)境增強了企業(yè)的低端創(chuàng)新偏好，而相關多樣化集聚環(huán)境則增強了企業(yè)的高端創(chuàng)新偏好；第二，產(chǎn)業(yè)集聚環(huán)境對企業(yè)創(chuàng)新偏好的分層影響會因企業(yè)進入動態(tài)而呈現(xiàn)出顯著的疊加效應，即企業(yè)進入動態(tài)越強，產(chǎn)業(yè)集聚環(huán)境對企業(yè)創(chuàng)新偏好的分層影響效應則越強。第三，對企業(yè)創(chuàng)新偏好分層現(xiàn)象的進一步討論表明，產(chǎn)品市場的管制能夠減弱專業(yè)化對企業(yè)低端創(chuàng)新偏好的正向影響，而生產(chǎn)性服務業(yè)功能供給（諸如金融服務和法律服務）則能夠增強相關多樣化對企業(yè)高端創(chuàng)新偏好的正向影響。這說明，在以創(chuàng)新為目的的企業(yè)進入環(huán)節(jié)，增強差異化的制度供給是積極有效的。

本文的研究結(jié)論為地方政府制定恰當?shù)漠a(chǎn)業(yè)發(fā)展政策，激勵企業(yè)創(chuàng)新以及創(chuàng)造便利的制度條件等提供了有益的啟示。首先，從外部性的角度，專業(yè)化集聚和多樣化集聚都會給企業(yè)帶來額外利益，但由于相關多樣化集聚環(huán)境有利于增強企業(yè)的高端創(chuàng)新偏好，而專業(yè)化集聚環(huán)境容易產(chǎn)生自我閉鎖、衰退乃至創(chuàng)新活力喪失等結(jié)果，所以政府應避免過度專業(yè)化，而需在專業(yè)化集聚區(qū)內(nèi)培育和發(fā)展關聯(lián)性強的產(chǎn)業(yè)，引導具有產(chǎn)業(yè)間強技術關聯(lián)性或中間投入品共享效應的企業(yè)入駐集聚區(qū)，鼓勵產(chǎn)業(yè)間合作和技術交流，構(gòu)建技術相關、產(chǎn)品互補的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，提高集聚區(qū)企業(yè)的整體創(chuàng)新活力。其次，針對企業(yè)進入動態(tài)背景下產(chǎn)業(yè)集聚環(huán)境對創(chuàng)新偏好分層影響逐漸增強的趨勢，地方政府應通過積極有效的制度建設調(diào)節(jié)企業(yè)的進入動態(tài)，彌補市場機制的不足。對于專業(yè)化集聚環(huán)境，同類企業(yè)的入駐會加劇競爭效應和擁擠效應，因而引進差異化企業(yè)、發(fā)展關聯(lián)性產(chǎn)業(yè)非常必要。為此，政府可以在產(chǎn)品市場準入方面加強對山寨和假冒產(chǎn)品的管制，在市場準入方面加強對企業(yè)審批及許可證的有效管制。而對于多樣化集聚環(huán)境，地方政府應兼顧對中、小成長型企業(yè)的扶持，以產(chǎn)業(yè)鏈為發(fā)展依托，興建技術共享的創(chuàng)新平臺，營造良好的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)氛圍。最后，以城市為產(chǎn)業(yè)集聚升級的功能支撐，發(fā)展有利于制造業(yè)升級的支持性生產(chǎn)服務業(yè)，特別是那些專門服務于知識流動、技術交易的市場主體、功能性機構(gòu)及相關行業(yè)部門，都是產(chǎn)業(yè)集聚形態(tài)的開發(fā)區(qū)成功轉(zhuǎn)型的必要條件。