中國(guó)被鎖定在全球價(jià)值鏈低端了嗎?
——中美GVC位置與價(jià)值獲取程度的比較

閆云鳳

(首都經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院,北京100070)

一、研究背景

全球價(jià)值鏈(Global Value Chain,GVC)打破了傳統(tǒng)的產(chǎn)品生產(chǎn)過(guò)程,使得不同生產(chǎn)環(huán)節(jié)可以在不同國(guó)家進(jìn)行,這種復(fù)雜的、全球化的生產(chǎn)安排改變了國(guó)際貿(mào)易的本質(zhì),同時(shí)也給解讀貿(mào)易數(shù)據(jù)、制定貿(mào)易政策帶來(lái)了一定困難。經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織、世界貿(mào)易組織和世界銀行的報(bào)告指出,各個(gè)國(guó)家并不能通過(guò)嵌入GVC而自動(dòng)獲益,因?yàn)楦鲊?guó)在GVC的位置高低不同,其獲得的收益也有很大的差別[1]。在GVC中,發(fā)達(dá)國(guó)家可能較多地從事研發(fā)設(shè)計(jì)、品牌建設(shè)等上游,以及售后服務(wù)、市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)等下游的高端、無(wú)形生產(chǎn)活動(dòng),而擔(dān)心制造業(yè)的工作機(jī)會(huì)轉(zhuǎn)移到低技能、低工資的發(fā)展中國(guó)家;發(fā)展中國(guó)家則通過(guò)嵌入產(chǎn)品生產(chǎn)過(guò)程的某一個(gè)或某幾個(gè)環(huán)節(jié),把重點(diǎn)放在加工裝配等低端、有形的制造業(yè)生產(chǎn)活動(dòng),而擔(dān)憂(yōu)經(jīng)濟(jì)被鎖定在GVC低端,即所謂的“微笑曲線”的底部?！拔⑿η€”是基于微觀企業(yè)個(gè)體產(chǎn)品層面發(fā)現(xiàn)的,指如果以橫(X)軸表示企業(yè)產(chǎn)品在生產(chǎn)鏈上的位置,縱(Y)軸表示從產(chǎn)品生產(chǎn)中獲取的增加值而繪制曲線圖,可以得到一條U形的“微笑曲線”,即在研發(fā)設(shè)計(jì)-加工制造-市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)的價(jià)值鏈條上,兩端獲得的增加值高,而中間制造環(huán)節(jié)的增加值低。比如,蘋(píng)果手機(jī)產(chǎn)品存在微笑曲線,處于中間加工組裝環(huán)節(jié)的中國(guó)獲取的增加值不到3.6%,美國(guó)、日本、德國(guó)等發(fā)達(dá)國(guó)家獲得了剩余的大部分增加值[2]。

近年來(lái),國(guó)內(nèi)外在GVC價(jià)值獲取和位置的測(cè)度方面積累了大量的研究經(jīng)驗(yàn)。在GVC測(cè)度的研究中,約翰遜(Johnson)等[3]提出了增加值出口率(VAX ratio)指標(biāo),將在一國(guó)生產(chǎn)而最終被其他國(guó)家消化吸收的增加值定義為增加值出口,并采用GTAP中的投入產(chǎn)出表和貿(mào)易數(shù)據(jù)測(cè)算了雙邊貿(mào)易中的增加值成分,結(jié)果表明:增加值出口率在國(guó)家部門(mén)層面存在顯著差異,當(dāng)使用增加值貿(mào)易數(shù)據(jù)核算時(shí),2004年中美貿(mào)易失衡減少30%—40%。庫(kù)普曼(Koopman)[4-5]等提出了KWWW法,將一國(guó)總出口分解為被外國(guó)吸收的國(guó)內(nèi)增加值(VAX)、返回國(guó)內(nèi)的增加值、外國(guó)增加值和純重復(fù)計(jì)算部分,來(lái)測(cè)度出口中的國(guó)內(nèi)增加值。此后,涌現(xiàn)出來(lái)一大批基于上述分解方法和指標(biāo)的研究,結(jié)果均表明:從增加值視角分析,雙邊貿(mào)易平衡會(huì)發(fā)生巨大變化,中國(guó)雖然積極參與全球價(jià)值鏈分工,且參與度逐漸增加,但獲得的增加值卻很有限[6-10]。

在GVC位置的測(cè)度方面,迪森巴赫(Dietzenbacher)[11]提出平均傳遞步長(zhǎng)(APL)的概念和模型,用以衡量生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)體系中的產(chǎn)業(yè)部門(mén)之間的距離,首次回答了生產(chǎn)聯(lián)系的“長(zhǎng)度”問(wèn)題。法利(Fally)[12]提出生產(chǎn)階段數(shù)(貫序參與產(chǎn)品生產(chǎn)的工廠的加權(quán)平均數(shù))和上游度(生產(chǎn)離最終需求的距離)的概念,并利用單國(guó)投入產(chǎn)出模型方法測(cè)度美國(guó)的生產(chǎn)階段數(shù)和上游度,結(jié)果發(fā)現(xiàn)美國(guó)的生產(chǎn)碎片化呈下降趨勢(shì)。安特拉斯(Antras)等[13]將上述研究方法擴(kuò)展到開(kāi)放經(jīng)濟(jì)條件中,將“上游度”定義為特定行業(yè)區(qū)域中間品在成為最終需求品前所經(jīng)歷的生產(chǎn)階段的個(gè)數(shù),并計(jì)算美國(guó)426個(gè)行業(yè)和歐洲16個(gè)國(guó)家共41個(gè)部門(mén)的上游度,結(jié)果表明美國(guó)和歐洲各行業(yè)的上游度差異非常大。倪紅福等[14]將法利(Fally)的單國(guó)模型拓展為全球投入產(chǎn)出模型,把全球生產(chǎn)階段數(shù)分解為國(guó)內(nèi)生產(chǎn)階段數(shù)和國(guó)際生產(chǎn)階段數(shù),對(duì)中國(guó)參與全球生產(chǎn)分割的情況進(jìn)行測(cè)算并對(duì)其影響因素進(jìn)行實(shí)證分析,結(jié)果表明中國(guó)生產(chǎn)階段數(shù)呈階段性變化,加入世界貿(mào)易組織(WTO)以后,生產(chǎn)分割長(zhǎng)度迅速增加,但美日等發(fā)達(dá)國(guó)家的全球生產(chǎn)階段數(shù)下降,制造業(yè)外遷趨勢(shì)明顯。王直等[15]從增加值創(chuàng)造引致產(chǎn)出倍數(shù)的角度定義“平均生產(chǎn)鏈長(zhǎng)度”和“相對(duì)上游度”指標(biāo),用來(lái)測(cè)度描述全球價(jià)值鏈的嵌入特征,并對(duì)全球44個(gè)國(guó)家共56個(gè)部門(mén)進(jìn)行測(cè)算,結(jié)果表明全球的生產(chǎn)鏈長(zhǎng)度在增加,但不同國(guó)家和不同行業(yè)表現(xiàn)出不同特征。閆云鳳[16]構(gòu)建世界投入產(chǎn)出模型將全球生產(chǎn)鏈長(zhǎng)度分為國(guó)內(nèi)和國(guó)際生產(chǎn)鏈長(zhǎng)度,比較中美兩國(guó)整體、三大產(chǎn)業(yè)及各細(xì)分產(chǎn)業(yè)在全球價(jià)值鏈中的演進(jìn)路徑,結(jié)果表明:中國(guó)的全球、國(guó)內(nèi)和國(guó)際生產(chǎn)鏈長(zhǎng)度均大于美國(guó),兩國(guó)的國(guó)際生產(chǎn)鏈長(zhǎng)度均大于其國(guó)內(nèi)生產(chǎn)鏈長(zhǎng)度。閆云鳳等[17]還發(fā)現(xiàn)中國(guó)的國(guó)際與國(guó)內(nèi)生產(chǎn)分割呈現(xiàn)互補(bǔ)效應(yīng),生產(chǎn)結(jié)構(gòu)復(fù)雜程度顯著提升,產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)更緊密;同時(shí),中國(guó)的GVC生產(chǎn)鏈長(zhǎng)度遠(yuǎn)高于傳統(tǒng)貿(mào)易和純國(guó)內(nèi)生產(chǎn)鏈長(zhǎng)度,說(shuō)明中國(guó)的生產(chǎn)關(guān)聯(lián)存在“二元結(jié)構(gòu)”。

那么,GVC位置與價(jià)值獲取程度之間是否存在一定的聯(lián)系呢?產(chǎn)業(yè)層面的微笑曲線是否存在?現(xiàn)有研究得出了截然不同的結(jié)論。葉明等[18]分別從前向和后向的視角定義了兩種增加值平均傳遞長(zhǎng)度,研究表明中國(guó)和墨西哥電子和光學(xué)儀器制造業(yè),以及日本和德國(guó)汽車(chē)等行業(yè)均存在“微笑曲線”。倪紅福[19]構(gòu)建了增加值平均傳遞步長(zhǎng)(VAPL),繪制了產(chǎn)業(yè)部門(mén)層面上的國(guó)外增加值貢獻(xiàn)率-位置關(guān)系圖,結(jié)果表明產(chǎn)業(yè)部門(mén)層面的“微笑曲線”不具有普遍意義。

現(xiàn)有研究為測(cè)度和比較中美兩國(guó)在GVC中的位置與獲利能力提供了科學(xué)的理論基礎(chǔ)和研究方法,但由于GVC獲利能力的測(cè)度指標(biāo)不同(如葉明等[18]采用了直接增加值率,倪紅福[19]采用的是國(guó)外增加值貢獻(xiàn)率),同時(shí)衡量GVC位置的指標(biāo)不同(包括上游度、生產(chǎn)鏈長(zhǎng)度、下游度),因此結(jié)論也有較大差異。而且,上述研究并沒(méi)有指出中國(guó)哪些產(chǎn)業(yè)在全球價(jià)值鏈中具有相對(duì)優(yōu)勢(shì),從而沒(méi)有從產(chǎn)業(yè)層面提出具體的政策建議。本文擬結(jié)合有關(guān)GVC獲益程度和位置的研究,構(gòu)建包含長(zhǎng)度和強(qiáng)度指標(biāo)的“GVC位置完全增加值率”曲線圖,以中美兩國(guó)為例,探討產(chǎn)業(yè)層面的微笑曲線是否存在,并檢驗(yàn)中國(guó)是否被鎖定在GVC低端。本文的邊際貢獻(xiàn)主要體現(xiàn)在:(1)從長(zhǎng)度和強(qiáng)度兩個(gè)維度全方位展示GVC的結(jié)構(gòu),繪制“GVC位置完全增加值率”曲線圖,探討產(chǎn)業(yè)層面的“微笑曲線”現(xiàn)象,并從完全增加值視角找到中國(guó)具有相對(duì)優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)業(yè);(2)繪制中國(guó)和美國(guó)每一個(gè)行業(yè)的“GVC位置完全增加值率”曲線圖,對(duì)比分析兩國(guó)每個(gè)產(chǎn)業(yè)的“微笑曲線”,找到具有代表性的細(xì)分行業(yè),論證中國(guó)是否被鎖定在GVC低端,為中國(guó)產(chǎn)業(yè)政策和貿(mào)易政策的走向提供借鑒和參考。

二、理論模型與數(shù)據(jù)說(shuō)明

(一)模型構(gòu)建

1.產(chǎn)業(yè)價(jià)值獲取程度——完全增加值率的測(cè)度

假設(shè)有G個(gè)國(guó)家,每個(gè)國(guó)家有N個(gè)產(chǎn)業(yè)部門(mén),根據(jù)全球投入產(chǎn)出模型,各國(guó)總產(chǎn)出可表示為

2.產(chǎn)業(yè)GVC位置——“生產(chǎn)鏈長(zhǎng)度”的測(cè)度

本文借鑒王直等[15]的研究,采用“生產(chǎn)鏈長(zhǎng)度”衡量各國(guó)各產(chǎn)業(yè)在全球價(jià)值鏈中的位置,并將某一行業(yè)的“生產(chǎn)鏈長(zhǎng)度”定義為該行業(yè)從最初增加值投入到最終品消費(fèi)的平均生產(chǎn)階段數(shù)量,即該部門(mén)增加值被計(jì)算為總產(chǎn)出的次數(shù)。

采用每一個(gè)階段的長(zhǎng)度(即生產(chǎn)階段數(shù))作為權(quán)重,將所有生產(chǎn)鏈上隱含的增加值加總,即得到全球價(jià)值鏈上各個(gè)國(guó)家各行業(yè)增加值所推動(dòng)的總產(chǎn)出,用公式表示為

(二)數(shù)據(jù)來(lái)源與說(shuō)明

本文數(shù)據(jù)來(lái)源于WIOD 2016數(shù)據(jù)庫(kù)和對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)全球價(jià)值鏈研究院的UIBE GVC Index。WIOD 2016數(shù)據(jù)庫(kù)包含了43個(gè)國(guó)家或地區(qū),56個(gè)部門(mén)2000—2014年的世界投入產(chǎn)出表,UIBE GVC Index是基于目前比較成熟的增加值貿(mào)易核算或分析方法,在原始世界國(guó)家間投入產(chǎn)出表的基礎(chǔ)上加工而成的次級(jí)(派生)數(shù)據(jù)庫(kù),該數(shù)據(jù)庫(kù)以全球價(jià)值鏈核算方面具有代表性的研究為基礎(chǔ),盡量考慮到與國(guó)際貿(mào)易核算和國(guó)民經(jīng)濟(jì)核算標(biāo)準(zhǔn)的統(tǒng)一,同時(shí)將度量一國(guó)垂直分工參與度等諸多指標(biāo)納入指標(biāo)體系構(gòu)建而成。本文使用的主要是基于WIOD 2016數(shù)據(jù)庫(kù)加工而成的生產(chǎn)鏈長(zhǎng)度數(shù)據(jù)。

三、計(jì)算結(jié)果與分析

(一)中美兩國(guó)在GVC中的位置

中美兩國(guó)生產(chǎn)鏈長(zhǎng)度的變化趨勢(shì)如圖1所示,可以看出2000—2014年中國(guó)處于美國(guó)的上游,中國(guó)的生產(chǎn)鏈長(zhǎng)度大于美國(guó),且增加相對(duì)較快,美國(guó)的生產(chǎn)鏈長(zhǎng)度變化不大。中國(guó)的生產(chǎn)鏈長(zhǎng)度從2000年的2.54增加到2014年的2.89,上升了13.81%,說(shuō)明中國(guó)主要向全球生產(chǎn)提供中間投入品,且還在繼續(xù)向GVC上游發(fā)展。中國(guó)生產(chǎn)鏈長(zhǎng)度快速增長(zhǎng)的主要原因是,隨著中國(guó)經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展,產(chǎn)業(yè)分工日益深化、產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)程度不斷增強(qiáng),國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)間的聯(lián)系增加,商品的國(guó)內(nèi)生產(chǎn)結(jié)構(gòu)日益復(fù)雜;中國(guó)通過(guò)承接國(guó)外產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移和外商投資,實(shí)施“走出去”戰(zhàn)略,到海外投資開(kāi)辟新的市場(chǎng)和生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)等多種渠道積極嵌入全球價(jià)值鏈,與國(guó)外各產(chǎn)業(yè)之間的聯(lián)系增加,在拉長(zhǎng)了生產(chǎn)鏈國(guó)際部分的同時(shí)也帶動(dòng)了國(guó)內(nèi)生產(chǎn)鏈長(zhǎng)度的增加,從而促進(jìn)了中國(guó)前向和后向生產(chǎn)鏈長(zhǎng)度的提升。這期間美國(guó)的生產(chǎn)鏈長(zhǎng)度從1.790略微下降到1.785,下降了0.28%,主要原因可能是美國(guó)服務(wù)業(yè)在其經(jīng)濟(jì)中地位的增強(qiáng),因?yàn)榉?wù)業(yè)的生產(chǎn)鏈通常比較短。

圖1 中美兩國(guó)生產(chǎn)鏈長(zhǎng)度的變化趨勢(shì)

從變化趨勢(shì)上來(lái)看,中美兩國(guó)的生產(chǎn)鏈長(zhǎng)度變化有所起伏。中國(guó)GVC地位的變化大致分為兩個(gè)階段:(1)2000—2002年中國(guó)的生產(chǎn)鏈長(zhǎng)度有所下降,主要原因是1998年開(kāi)始的中國(guó)國(guó)有企業(yè)改革,大批國(guó)有企業(yè)兼并重組或破產(chǎn),企業(yè)單位數(shù)大幅減少,企業(yè)之間的中間品貿(mào)易變?yōu)槠髽I(yè)內(nèi)部交易,致使生產(chǎn)鏈長(zhǎng)度下降。(2)2003—2014年中國(guó)的生產(chǎn)鏈變長(zhǎng),主要原因是此期間中國(guó)改革開(kāi)放步伐加快,進(jìn)出口貿(mào)易規(guī)模迅速擴(kuò)大,發(fā)達(dá)國(guó)家的跨國(guó)公司加快向中國(guó)進(jìn)行產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移,中國(guó)成為“世界工廠”,產(chǎn)業(yè)分工進(jìn)一步細(xì)化,同時(shí)生產(chǎn)技術(shù)、通信技術(shù)和運(yùn)輸技術(shù)迅速發(fā)展,交易成本有所下降,國(guó)內(nèi)、國(guó)際產(chǎn)業(yè)聯(lián)系增強(qiáng),中國(guó)生產(chǎn)對(duì)世界產(chǎn)業(yè)鏈的貢獻(xiàn)進(jìn)一步增加。美國(guó)生產(chǎn)鏈長(zhǎng)度的變化相對(duì)比較平穩(wěn),主要原因是美國(guó)的生產(chǎn)結(jié)構(gòu)已經(jīng)比較成熟,在GVC中的地位變化不大。但是2001—2003年和2009年美國(guó)生產(chǎn)鏈長(zhǎng)度都有較為明顯的下降,主要原因可能是受到“911事件”和2008年金融危機(jī)的影響,美國(guó)跨國(guó)公司在全球范圍內(nèi)縮減投資,導(dǎo)致其生產(chǎn)過(guò)程的功能分離和空間分離變緩甚至倒退,致使生產(chǎn)鏈長(zhǎng)度下降。

(二)產(chǎn)業(yè)“微笑曲線”的檢驗(yàn)

為檢驗(yàn)產(chǎn)業(yè)“微笑曲線”是否存在,本文以各產(chǎn)業(yè)部門(mén)的生產(chǎn)鏈長(zhǎng)度為橫(X)軸,表示該產(chǎn)業(yè)部門(mén)在GVC中的位置,X軸值越大,說(shuō)明該產(chǎn)業(yè)離最終消費(fèi)越遠(yuǎn),越處于GVC的上游;以完全增加值系數(shù)矩陣的行向量為縱(Y)軸,表示該產(chǎn)業(yè)部門(mén)從GVC中獲得的增加值,從而繪制“GVC位置—完全增加值率”曲線圖。2014年中美兩國(guó)各產(chǎn)業(yè)整體的“GVC位置—完全增加值率”曲線如圖2所示,衡量的是中國(guó)各產(chǎn)業(yè)在GVC中的獲利能力與其位置的關(guān)系。從圖中可以看出,中國(guó)各產(chǎn)業(yè)并不存在“微笑曲線”,中國(guó)的點(diǎn)非常分散,各產(chǎn)業(yè)完全增加值率處于10%—85%之間,生產(chǎn)鏈比較長(zhǎng),GVC位置在1—5之間,說(shuō)明中國(guó)各產(chǎn)業(yè)的獲利能力和在GVC中的位置差距非常大;美國(guó)各產(chǎn)業(yè)雖然呈現(xiàn)出“微笑曲線”的形狀,但擬合度不高,散點(diǎn)圖較為集中,各產(chǎn)業(yè)完全增加值率處于20%—80%之間,生產(chǎn)鏈較短,GVC位置在1—3.5之間。與美國(guó)相比,中國(guó)完全增加值率比較高的行業(yè)有C44、C41、C39和C29[注]產(chǎn)業(yè)代碼對(duì)應(yīng)的產(chǎn)業(yè)名稱(chēng)詳見(jiàn)附表,下文同。,即這些行業(yè)具有比較優(yōu)勢(shì),但這些行業(yè)的增加值主要來(lái)源于中國(guó)國(guó)內(nèi),都是開(kāi)放度比較低的服務(wù)業(yè)。在制造業(yè)中,中國(guó)的C5和C22劣勢(shì)較小,即比較優(yōu)勢(shì)相對(duì)明顯。此外,還可以看出我國(guó)傳統(tǒng)的低技術(shù)勞動(dòng)密集型行業(yè)“C06紡織、服裝與皮革制造業(yè)”的優(yōu)勢(shì)并不明顯,高技術(shù)資本密集型行業(yè)“C17計(jì)算機(jī)、電子產(chǎn)品和光學(xué)產(chǎn)品制造業(yè)”處于明顯劣勢(shì),該行業(yè)美國(guó)的完全增加值率是中國(guó)的4.19倍。

為了更科學(xué)詳盡地刻畫(huà)中美兩國(guó)各產(chǎn)業(yè)的微笑曲線,將中美兩國(guó)各產(chǎn)業(yè)從GVC中獲取的增加值和GVC位置具體到貿(mào)易伙伴,畫(huà)成中美各產(chǎn)業(yè)與貿(mào)易伙伴之間的雙邊“微笑曲線”,本文以表1匯總了2000年和2014年中美兩國(guó)各產(chǎn)業(yè)部門(mén)“GVC位置—完全增加值率”曲線圖的擬合情況。從中可以看出,全球價(jià)值鏈中,中美兩國(guó)的大多數(shù)產(chǎn)業(yè)存在“微笑曲線”,處于GVC兩端的行業(yè)獲得的增加值率相對(duì)較高,處于GVC中間的產(chǎn)業(yè)增加值率相對(duì)較低,而且美國(guó)符合微笑曲線的產(chǎn)業(yè)部門(mén)數(shù)量大于中國(guó)。在56個(gè)細(xì)分行業(yè)中,2000年和2014年中國(guó)分別有19個(gè)行業(yè)和21個(gè)行業(yè)的“GVC位置—完全增加值率”曲線圖符合微笑曲線的形狀,而美國(guó)符合微笑曲線的行業(yè)數(shù)在2000年和2014年都是46個(gè)。

圖2 2014年中美各產(chǎn)業(yè)整體“GVC位置— 完全增加值率”曲線

從擬合結(jié)果來(lái)看,雖然大多數(shù)行業(yè)存在微笑曲線,但擬合度并不高,且制造業(yè)各細(xì)分行業(yè)的擬合度大于服務(wù)業(yè)。2000年中國(guó)二次項(xiàng)擬合度R2≥0.3的有13個(gè)行業(yè)(采掘業(yè)1個(gè)、制造業(yè)10個(gè)、服務(wù)業(yè)2個(gè)),2014年有9個(gè)行業(yè)(制造業(yè)7個(gè)、服務(wù)業(yè)2個(gè));2000年美國(guó)二次項(xiàng)擬合度R2≥0.3有17個(gè)行業(yè)(制造業(yè)12個(gè)、服務(wù)業(yè)5個(gè)),2014年有9個(gè)行業(yè)(農(nóng)業(yè)1個(gè)、制造業(yè)5個(gè)、服務(wù)業(yè)3個(gè))。

表1 中美兩國(guó)各產(chǎn)業(yè)部門(mén)“GVC位置—完全增加值率”曲線圖的擬合情況

注:以完全增加值率≥0.05%為臨界值對(duì)樣本數(shù)據(jù)進(jìn)行了篩選。

(三)代表性產(chǎn)業(yè)“微笑曲線”的比較

制造業(yè)中選擇“C06紡織、服裝與皮革制造業(yè)”作為低技術(shù)勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)的代表,選擇“C17計(jì)算機(jī)、電子產(chǎn)品和光學(xué)產(chǎn)品制造業(yè)”作為高技術(shù)資本密集型產(chǎn)業(yè)的代表,服務(wù)業(yè)中選取中美兩國(guó)微笑曲線擬合度較高的“C29汽車(chē)和摩托車(chē)外的批發(fā)貿(mào)易”進(jìn)行比較,檢驗(yàn)中國(guó)是否被鎖定在GVC低端。

1.紡織、服裝與皮革制造業(yè)

中國(guó)“C06紡織、服裝與皮革制造業(yè)”的“GVC位置—完全增加值率”曲線如圖3所示,可以看出2000年的二次項(xiàng)擬合的曲線開(kāi)口朝上,擬合度為0.356,呈“微笑曲線”形狀,靠近GVC兩端時(shí)獲取的增加值率相對(duì)較高。2000年中國(guó)該行業(yè)較高的增加值率主要來(lái)源于其他國(guó)家ROW.C06(2.856,0.878%)、韓國(guó)KOR.C06(2.863,0.839%)、澳大利亞AUS.C06(2.782,0.747%)、俄羅斯RUS.C06(2.988,0.335%),這些產(chǎn)業(yè)全部是“C06紡織、服裝與皮革制造”,原因是中國(guó)的紡織、服裝與皮革制造業(yè)直接給這些國(guó)家的同一產(chǎn)業(yè)部門(mén)提供半成品或紡織材料。與2000年相比,2014年的國(guó)家產(chǎn)業(yè)分布變化不大,但2014年的微笑曲線的擬合度僅為0.078 2,曲線開(kāi)口變淺,中國(guó)該行業(yè)的GVC位置上升,獲取的增加值率下降,說(shuō)明中國(guó)該行業(yè)被鎖定在了GVC低端。

圖3 中國(guó)2000年和2014年紡織、服裝與皮革制造業(yè) “GVC位置—完全增加值率”曲線

美國(guó)“C06紡織、服裝與皮革制造業(yè)”的微笑曲線如圖4所示。從圖中可以看出,二次項(xiàng)擬合的曲線開(kāi)口朝上,2000年和2014年的擬合度分別為0.184和0.125。2000年和2014年美國(guó)該產(chǎn)業(yè)的增加值主要來(lái)源于加拿大(CAN.C06)和墨西哥(MEX.C06)的同行業(yè),與2000年相比,2014年美國(guó)該行業(yè)的“微笑曲線”向左移動(dòng),開(kāi)口變淺,說(shuō)明美國(guó)該行業(yè)向GVC下游延伸,從GVC中獲取的增加值率下降。

圖4 美國(guó)2000年和2014年紡織、服裝與皮革制造業(yè) “GVC位置—完全增加值率”曲線

比較圖3和圖4可以看出,雖然“C06紡織、服裝與皮革制造業(yè)”是低技術(shù)的勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè),但是美國(guó)處于微笑曲線左端,即GVC下游獲得的增加值率遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于中國(guó)。2014年中國(guó)該行業(yè)的微笑曲線雖然已經(jīng)基本不存在,但中國(guó)獲得較低增加值率的現(xiàn)象并沒(méi)有改變,與美國(guó)相比,依舊處于GVC低端。

2.計(jì)算機(jī)、電子產(chǎn)品和光學(xué)產(chǎn)品制造業(yè)

中國(guó)“C17計(jì)算機(jī)、電子產(chǎn)品和光學(xué)產(chǎn)品制造業(yè)”的“GVC位置—完全增加值率”曲線如圖5所示,可以看出呈微笑曲線形狀,靠近GVC兩端時(shí)獲取的增加值率相對(duì)較高。二次項(xiàng)擬合的曲線開(kāi)口朝上,2000年的擬合度為0.424,2014年的擬合度為0.182。微笑曲線前端(GVC下游)的增加值率高于后端(GVC上游),即中國(guó)在GVC下游離最終消費(fèi)產(chǎn)業(yè)比較近時(shí),獲取的增加值率最高。2000年中國(guó)該行業(yè)從匈牙利HUN.C17(2.620,0.908%)、其他國(guó)家ROW.C17(2.605,0.708%)、中國(guó)臺(tái)灣地區(qū)TWN.C17(3.231,0.340%)、韓國(guó)KOR.C17(3.100,0.337%)生產(chǎn)鏈中獲得的增加值率較高,原因是中國(guó)直接給這些國(guó)家(地區(qū))的同一產(chǎn)業(yè)部門(mén)提供零部件。2014年中國(guó)該產(chǎn)業(yè)還是從匈牙利HUN.C17(2.978,0.710%)、其他國(guó)家ROW.C17(3.281,0.553%)、中國(guó)臺(tái)灣地區(qū)TWN.C17(3.374,0.266%)、韓國(guó)KOR.C17(3.356,0.263%)生產(chǎn)鏈中獲得的增加值率較高。與2000年比較,2014年中國(guó)計(jì)算機(jī)、電子產(chǎn)品和光學(xué)產(chǎn)品制造業(yè)價(jià)值獲取來(lái)源的國(guó)家(地區(qū))和產(chǎn)業(yè)分布變化不大,但微笑曲線沿坐標(biāo)軸向右移動(dòng)、開(kāi)口變淺,說(shuō)明中國(guó)向微笑曲線的底部移動(dòng),即在GVC中的位置上升,且從中獲取的增加值率下降。

圖5 中國(guó)2000年和2014年計(jì)算機(jī)、電子產(chǎn)品和光學(xué)產(chǎn)品 制造業(yè)“GVC位置—完全增加值率”曲線

美國(guó)“C17計(jì)算機(jī)、電子產(chǎn)品和光學(xué)產(chǎn)品制造業(yè)”的微笑曲線如圖6所示。從中可以看出,二次項(xiàng)擬合的曲線開(kāi)口朝上,2000年的擬合度為0.355,2014年的擬合度為0.261。2000年美國(guó)該產(chǎn)業(yè)從墨西哥MEX.C17(2.506,14.28%)、加拿大CAN.C17(2.380,10.02%)、巴西BRA.C17(2.608,6.03%)生產(chǎn)鏈中獲得的增加值率最高,且生產(chǎn)鏈長(zhǎng)度較短,處于全球價(jià)值鏈的上游。2014年美國(guó)該行業(yè)依舊是從墨西哥MEX.C17(2.159,23.10%)、加拿大CAN.C17(2.153,16.21%)、巴西BRA.C17(2.483,9.75%)生產(chǎn)鏈中獲得的增加值率最高。與2000年相比,2014年美國(guó)計(jì)算機(jī)、電子產(chǎn)品和光學(xué)產(chǎn)品制造業(yè)的微笑曲線向左移動(dòng),開(kāi)口變淺,說(shuō)明美國(guó)該行業(yè)在GVC中的位置向微笑曲線兩端延伸,從GVC中獲取的增加值率明顯上升。

圖6 美國(guó)2000年和2014年計(jì)算機(jī)、電子產(chǎn)品和光學(xué)產(chǎn)品 制造業(yè)“GVC位置—完全增加值率”曲線

對(duì)比圖5和圖6,可以看出中美“C17計(jì)算機(jī)、電子產(chǎn)品和光學(xué)產(chǎn)品制造業(yè)”在GVC中的位置與獲益相比,美國(guó)處于微笑曲線兩端,處于GVC的上游和下游,并呈現(xiàn)繼續(xù)向兩端攀升的趨勢(shì),美國(guó)獲得的增加值率遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于中國(guó),如2014年美國(guó)從墨西哥同一行業(yè)中獲得的增加值率為23.10%,而中國(guó)獲得最高增加值率來(lái)源于匈牙利的同一行業(yè),增加值率僅為0.710%。因此,中國(guó)“C17計(jì)算機(jī)、電子產(chǎn)品和光學(xué)產(chǎn)品制造業(yè)”處于GVC低端,獲得微不足道的增加值率,而美國(guó)處于GVC兩端,獲得較高的收益率。與2000年相比,2014年中國(guó)該行業(yè)被鎖定在全球價(jià)值鏈低端的狀況并沒(méi)有改變,而且持續(xù)惡化。

3.汽車(chē)和摩托車(chē)外的批發(fā)貿(mào)易業(yè)

2000年和2014年中國(guó)“C29汽車(chē)和摩托車(chē)外的批發(fā)貿(mào)易業(yè)”的“GVC位置—完全增加值率”曲線如圖7所示。從中可以看出,二次項(xiàng)擬合的曲線開(kāi)口朝上,呈微笑曲線形狀,2000年的擬合度為0.527,2014年的擬合度為0.420。2000年中國(guó)該行業(yè)從其他國(guó)家紡織、服裝與皮革制造業(yè)ROW.C06(3.646,0.354%)、其他國(guó)家計(jì)算機(jī)、電子產(chǎn)品和光學(xué)產(chǎn)品制造業(yè)ROW.C17(3.869,0.352%)、其他國(guó)家電力設(shè)備制造業(yè)ROW.C18(3.742,0.326%)、其他國(guó)家橡膠和塑料制品業(yè)ROW.C13(3.659,0.309%)生產(chǎn)鏈中獲得的增加值率較高,這些行業(yè)均為中國(guó)主要的出口部門(mén),中國(guó)“C29汽車(chē)和摩托車(chē)外的批發(fā)貿(mào)易業(yè)”直接為這些行業(yè)提供服務(wù),離最終消費(fèi)較近,生產(chǎn)鏈較短。2014年中國(guó)該產(chǎn)業(yè)獲取較高增加值率的國(guó)家和行業(yè)變化不大,最多的仍舊是其他國(guó)家紡織、服裝與皮革制造業(yè)ROW.C06(3.642,0.463%)、其他國(guó)家計(jì)算機(jī)、電子產(chǎn)品和光學(xué)產(chǎn)品制造業(yè)ROW.C17(4.163,0.461%)、其他國(guó)家電力設(shè)備制造業(yè)ROW.C18(4.171,0.426%)、其他國(guó)家橡膠和塑料制品業(yè)ROW.C13(3.813,0.405%)。與2000年比較,2014年中國(guó)“C29汽車(chē)和摩托車(chē)外的批發(fā)貿(mào)易業(yè)”的微笑曲線沿坐標(biāo)軸向左移動(dòng)、開(kāi)口變深,說(shuō)明中國(guó)該行業(yè)向GVC下游移動(dòng),獲取的增加值率上升。

圖7 中國(guó)2000年和2014年汽車(chē)和摩托車(chē)外的批發(fā) 貿(mào)易業(yè)“GVC位置—完全增加值率”曲線

美國(guó)“C29汽車(chē)和摩托車(chē)外的批發(fā)貿(mào)易業(yè)”的微笑曲線如圖8所示。從中可以看出,二次項(xiàng)擬合的曲線開(kāi)口朝上,2000年的擬合度為0.551,2014年的擬合度為0.375。2000年美國(guó)汽車(chē)和摩托車(chē)外的批發(fā)貿(mào)易業(yè)處于愛(ài)爾蘭出版業(yè)IRL.C37(2.464,3.83%)、加拿大汽車(chē)、掛車(chē)和半掛車(chē)制造業(yè)CAN.C20(3.846,2.57%)、墨西哥計(jì)算機(jī)、電子產(chǎn)品和光學(xué)產(chǎn)品制造業(yè)MEX.C17(2.680,2.56%)、愛(ài)爾蘭食品、飲料與煙草制造業(yè)IRL.C05(2.719,2.22%)價(jià)值鏈的上游,生產(chǎn)鏈長(zhǎng)度較短,從中獲得的增加值率最高。2014年美國(guó)該行業(yè)依舊是從愛(ài)爾蘭出版業(yè)IRL.C37(2.573,3.59%)、加拿大汽車(chē)、掛車(chē)和半掛車(chē)制造業(yè)CAN.C20(3.883,2.41%)、墨西哥計(jì)算機(jī)、電子產(chǎn)品和光學(xué)產(chǎn)品制造業(yè)MEX.C17(3.857,2.15%)、愛(ài)爾蘭食品、飲料與煙草制造業(yè)IRL.C05(2.300,2.09%)生產(chǎn)鏈中獲得的增加值率最高。與2000年相比,2014年美國(guó)汽車(chē)和摩托車(chē)外的批發(fā)貿(mào)易業(yè)的微笑曲線向左移動(dòng),開(kāi)口變淺,說(shuō)明美國(guó)該行業(yè)在GVC中的位置向微笑曲線兩端延伸,向上游和下游攀升,從GVC中獲取的增加值明顯上升。

圖8 美國(guó)2000年和2014年汽車(chē)和摩托車(chē)外的批發(fā) 貿(mào)易業(yè)“GVC位置—完全增加值率”曲線

對(duì)比圖7和圖8,可以看出中美汽車(chē)和摩托車(chē)外的批發(fā)貿(mào)易業(yè)在GVC中的位置與獲益相比,美國(guó)處于微笑曲線兩端,GVC上游和下游,并呈現(xiàn)繼續(xù)向兩端攀升的趨勢(shì),美國(guó)獲得的增加值率遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于中國(guó),如2014年美國(guó)汽車(chē)和摩托車(chē)外的批發(fā)貿(mào)易業(yè)從愛(ài)爾蘭出版業(yè)(IRL.C37)中獲得的增加值率為3.59%,而中國(guó)獲得最高增加值率來(lái)源于匈牙利的同一行業(yè),增加值率僅為0.463%。因此,中國(guó)汽車(chē)和摩托車(chē)外的批發(fā)貿(mào)易業(yè)處于GVC中間,而美國(guó)處GVC兩端,獲得較高的收益率。但與2000年相比,2014年中國(guó)該行業(yè)已向GVC兩端攀升,獲得的增加值率也有所上升。

四、結(jié)論與政策啟示

本文通過(guò)繪制“GVC位置完全增加值率”曲線圖,檢驗(yàn)中美兩國(guó)各產(chǎn)業(yè)在GVC中是否存在微笑曲線,并檢驗(yàn)中國(guó)是否被鎖定在GVC低端,研究結(jié)論表明:(1)2000—2014年,在GVC中,中國(guó)處于美國(guó)的上游,中國(guó)的生產(chǎn)鏈長(zhǎng)度大于美國(guó)且增加相對(duì)較快,美國(guó)的生產(chǎn)鏈長(zhǎng)度變化不大。中國(guó)的生產(chǎn)鏈長(zhǎng)度從2000年的2.54增加到2014年的2.89,上升了13.81%,說(shuō)明中國(guó)主要向全球生產(chǎn)提供中間投入品,離最終需求的距離較遠(yuǎn),且還在向GVC上游演進(jìn);美國(guó)的生產(chǎn)鏈長(zhǎng)度從1.790略微下降到1.785,下降了0.28%,主要原因是美國(guó)服務(wù)業(yè)所占比重大,服務(wù)業(yè)的生產(chǎn)鏈長(zhǎng)度比較短。(2)中美兩國(guó)的大多數(shù)產(chǎn)業(yè)存在微笑曲線現(xiàn)象,處于GVC兩端的行業(yè)獲得的增加值率相對(duì)較高,處于GVC低端的產(chǎn)業(yè)的增加值率相對(duì)較低,而且美國(guó)符合微笑曲線的行業(yè)數(shù)量大于中國(guó)。(3)以“C06紡織、服裝與皮革制造業(yè)”為代表的低技術(shù)勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè),中國(guó)的微笑曲線沿X軸向右移動(dòng),開(kāi)口變淺,說(shuō)明中國(guó)該行業(yè)GVC位置上升,增加值率下降;美國(guó)的微笑曲線向左移動(dòng),開(kāi)口變淺,說(shuō)明美國(guó)該行業(yè)向GVC下游延伸,增加值率也下降。以“C17計(jì)算機(jī)、電子產(chǎn)品和光學(xué)產(chǎn)品制造業(yè)”為代表的高技術(shù)資本密集型產(chǎn)業(yè),中國(guó)的微笑曲線向右移動(dòng)、開(kāi)口變淺,即GVC位置上升,獲取的增加值率下降;而美國(guó)的微笑曲線向兩端延伸,增加值率明顯上升,因此中國(guó)的制造業(yè)被鎖定在GVC低端,而美國(guó)處于GVC兩端。(4)以“C29汽車(chē)和摩托車(chē)外的批發(fā)貿(mào)易業(yè)”為代表的服務(wù)業(yè),中國(guó)的微笑曲線向X軸左邊移動(dòng)、開(kāi)口變深,說(shuō)明中國(guó)該行業(yè)向GVC下游移動(dòng),獲取的增加值率上升,但2014年最高增加值率僅為美國(guó)的13%;美國(guó)該行業(yè)的微笑曲線向GVC兩端延伸,從中獲取的增加值明顯上升,因此中國(guó)服務(wù)業(yè)雖然處于GVC低端,但正在從長(zhǎng)度和強(qiáng)度兩個(gè)維度向GVC高端攀升。

基于以上結(jié)論,本文提出以下政策建議:(1)不應(yīng)為了向GVC兩端攀升而簡(jiǎn)單地放棄中端產(chǎn)業(yè),因?yàn)閺闹忻栏鳟a(chǎn)業(yè)在GVC中的位置和完全增加值貢獻(xiàn)率的關(guān)系來(lái)看,中國(guó)整體產(chǎn)業(yè)層面的“微笑曲線”并不存在,應(yīng)在考慮行業(yè)異質(zhì)性特點(diǎn)的基礎(chǔ)上,專(zhuān)注于生產(chǎn)鏈條上的各產(chǎn)業(yè)內(nèi)部特定商業(yè)功能的升級(jí),繼續(xù)提升我國(guó)在制造業(yè)中的獲利能力。(2)大力發(fā)展服務(wù)業(yè),降低服務(wù)業(yè)貿(mào)易壁壘。我國(guó)服務(wù)業(yè)向“微笑曲線”兩端攀升的趨勢(shì)較為明顯,因此,建議我國(guó)降低服務(wù)部門(mén)的準(zhǔn)入門(mén)檻,推動(dòng)服務(wù)貿(mào)易自由發(fā)展,逐步消除服務(wù)部門(mén)的貿(mào)易壁壘,打破服務(wù)市場(chǎng)壟斷,通過(guò)部門(mén)間的產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)帶動(dòng)生產(chǎn)率的提升。(3)應(yīng)采用多樣化策略建立GVC導(dǎo)向的產(chǎn)業(yè)政策,提高全要素生產(chǎn)率和競(jìng)爭(zhēng)力,而非僅強(qiáng)調(diào)GVC位置的攀升,同時(shí)注重創(chuàng)新體系的建立、人才培養(yǎng)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù),完善配套的知識(shí)、技術(shù)和人才服務(wù)體系。

附表 產(chǎn)業(yè)代碼對(duì)應(yīng)的產(chǎn)業(yè)名稱(chēng)