“一帶一路”愿景下經(jīng)濟(jì)開(kāi)放與西部地區(qū)生產(chǎn)率增長(zhǎng)
——基于中國(guó)西部省際面板數(shù)據(jù)的歷史經(jīng)驗(yàn)與前景預(yù)測(cè)

張學(xué)鵬，曹銀亮,2

(1.西北師范大學(xué) 商學(xué)院，甘肅 蘭州 730070; 2.溫縣祥云鎮(zhèn)人民政府，河南 溫縣 454850)

一、引言

我國(guó)改革開(kāi)放政策實(shí)施以來(lái)，經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)了高速增長(zhǎng)，但長(zhǎng)期粗放型經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)所積累的矛盾日益引起人們的關(guān)注，同時(shí)也制約著經(jīng)濟(jì)持續(xù)健康發(fā)展。實(shí)現(xiàn)過(guò)去依賴投資驅(qū)動(dòng)向依靠全要素生產(chǎn)率(簡(jiǎn)稱生產(chǎn)率)驅(qū)動(dòng)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模式轉(zhuǎn)變，是我國(guó)經(jīng)濟(jì)需要迫切研究和解決的重要問(wèn)題。同時(shí)，我國(guó)西部地區(qū)經(jīng)濟(jì)相對(duì)落后，生態(tài)環(huán)境脆弱，如何促進(jìn)生產(chǎn)率增長(zhǎng)，加快經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變，面臨的挑戰(zhàn)更加艱巨。

發(fā)展中國(guó)家或地區(qū)積極實(shí)施對(duì)外開(kāi)放政策來(lái)發(fā)展經(jīng)濟(jì)，通過(guò)對(duì)外開(kāi)放來(lái)吸收發(fā)達(dá)國(guó)家的技術(shù)擴(kuò)散和知識(shí)溢出，是技術(shù)進(jìn)步和生產(chǎn)率增長(zhǎng)的重要源泉[1]。古代西部地區(qū)主要依靠絲綢之路進(jìn)行對(duì)外開(kāi)放，古絲綢之路是東西方文明技術(shù)交流的橋梁，對(duì)外進(jìn)出口貿(mào)易是最原始和最基礎(chǔ)的對(duì)外經(jīng)濟(jì)交流形式。隨著現(xiàn)代國(guó)際經(jīng)濟(jì)交流和往來(lái)的日益頻繁，外商投資、旅游業(yè)等多個(gè)方面的經(jīng)濟(jì)開(kāi)放對(duì)中國(guó)區(qū)域經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生了深刻影響[2]。2013年9月和10月，習(xí)近平主席先后提出與沿線各國(guó)共同建設(shè)“絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶”和“21世紀(jì)海上絲綢之路”(簡(jiǎn)稱“一帶一路”)的重大倡議。李克強(qiáng)總理在2015年政府工作報(bào)告中提出“把‘一帶一路’建設(shè)與區(qū)域開(kāi)發(fā)開(kāi)放結(jié)合起來(lái)，加強(qiáng)新亞歐大陸橋、陸?？诎吨c(diǎn)建設(shè)”。2015年3月國(guó)家發(fā)展改革委等部門(mén)聯(lián)合發(fā)布的《推動(dòng)共建“一帶一路”的愿景與行動(dòng)》文件中，中國(guó)西部地區(qū)是“一帶一路”建設(shè)規(guī)劃的重要區(qū)域。在“一帶一路”戰(zhàn)略愿景下，面臨新的經(jīng)濟(jì)開(kāi)放起點(diǎn)和發(fā)展機(jī)遇，我國(guó)西部地區(qū)具有明顯的區(qū)位優(yōu)勢(shì)和歷史文化底蘊(yùn)，有必要充分研究經(jīng)濟(jì)開(kāi)放對(duì)西部地區(qū)生產(chǎn)率增長(zhǎng)的作用機(jī)制，充分發(fā)揮通過(guò)經(jīng)濟(jì)開(kāi)放轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式的作用，同時(shí)，對(duì)于促進(jìn)我國(guó)區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展也有重要意義。

二、文獻(xiàn)綜述

從經(jīng)濟(jì)開(kāi)放進(jìn)程視角來(lái)研究，由早期傳統(tǒng)的古典國(guó)際貿(mào)易理論、新古典國(guó)際貿(mào)易理論，到當(dāng)代新國(guó)際貿(mào)易理論、跨國(guó)公司理論等從不同時(shí)期經(jīng)濟(jì)開(kāi)放的程度來(lái)探尋經(jīng)濟(jì)開(kāi)放對(duì)生產(chǎn)率增長(zhǎng)的促進(jìn)作用。經(jīng)濟(jì)開(kāi)放可以通過(guò)擴(kuò)大國(guó)際分工、利用比較優(yōu)勢(shì)、產(chǎn)生規(guī)模經(jīng)濟(jì)、促進(jìn)技術(shù)引進(jìn)、激勵(lì)產(chǎn)品創(chuàng)新等多種方式影響生產(chǎn)率增長(zhǎng)。經(jīng)濟(jì)開(kāi)放作為經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象，早已被人們關(guān)注，不過(guò)對(duì)于生產(chǎn)率，從20世紀(jì)40年代開(kāi)始美國(guó)的丁伯根、肯德里克、希朗·戴維斯、索洛等經(jīng)濟(jì)學(xué)家才逐漸形成對(duì)生產(chǎn)率的定性和定量研究。

在新古典經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型中，經(jīng)濟(jì)的短期增長(zhǎng)可能取決于技術(shù)進(jìn)步，或者取決于資本積累，確定短期增長(zhǎng)的來(lái)源是一經(jīng)驗(yàn)問(wèn)題，經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)期增長(zhǎng)的源泉是技術(shù)進(jìn)步，但技術(shù)進(jìn)步卻被假定為外生變量來(lái)處理，并沒(méi)有真正揭示經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的根本原因。20世紀(jì)80年代后期興起的新經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論，放棄新古典經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型中技術(shù)外生的假定，強(qiáng)調(diào)知識(shí)和人力資本作用，并將其引入增長(zhǎng)模型，把技術(shù)內(nèi)生化來(lái)研究經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)問(wèn)題。對(duì)外開(kāi)放包括外貿(mào)開(kāi)放、外資開(kāi)放等是引進(jìn)新技術(shù)、知識(shí)技術(shù)擴(kuò)散的主要渠道，隨著我國(guó)經(jīng)濟(jì)開(kāi)放進(jìn)程的快速推進(jìn)，其對(duì)生產(chǎn)率的影響也越來(lái)越深刻，許多學(xué)者在新經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論思想的指導(dǎo)下，對(duì)經(jīng)濟(jì)開(kāi)放與生產(chǎn)率增長(zhǎng)的關(guān)系進(jìn)行了有價(jià)值的研究。

隨著我國(guó)對(duì)外開(kāi)放實(shí)踐不斷前進(jìn)和深入，尤其是21世紀(jì)以來(lái)，從國(guó)家層面采用面板數(shù)據(jù)考察經(jīng)濟(jì)開(kāi)放與生產(chǎn)率增長(zhǎng)的關(guān)系逐漸成為實(shí)證研究的一個(gè)熱點(diǎn)領(lǐng)域。何楓等(2004)采用我國(guó)1990-2001年數(shù)據(jù)研究表明，經(jīng)濟(jì)開(kāi)放度對(duì)我國(guó)技術(shù)效率的增長(zhǎng)有顯著影響，外商直接投資的影響力度高于國(guó)際貿(mào)易的影響[3]。何元慶(2007)利用1986-2003年數(shù)據(jù)研究顯示，對(duì)外開(kāi)放、人力資本都對(duì)技術(shù)進(jìn)步和TFP增長(zhǎng)具有促進(jìn)作用，對(duì)外開(kāi)放的作用效果只有人力資本的1/10[1]。劉舜佳(2008)采用1979-2006年數(shù)據(jù)研究表明，雖然短期內(nèi)FDI有助于生產(chǎn)率的提高，但國(guó)際貿(mào)易和FDI在長(zhǎng)期弱化了我國(guó)生產(chǎn)率，二者同生產(chǎn)率下呈成長(zhǎng)期因果關(guān)系[4]。陳繼勇等(2008)通過(guò)1992-2006年數(shù)據(jù)發(fā)現(xiàn)FDI對(duì)技術(shù)進(jìn)步能夠起到促進(jìn)作用，作用的大小和強(qiáng)弱與地區(qū)自身的經(jīng)濟(jì)、科技發(fā)展水平有著密切關(guān)系，這也是西部地區(qū)FDI知識(shí)溢出效應(yīng)不明顯的根本原因[5]。毛其淋等(2011)利用1985-2008年數(shù)據(jù)檢驗(yàn)結(jié)果表明對(duì)外經(jīng)濟(jì)開(kāi)放和區(qū)域市場(chǎng)整合對(duì)生產(chǎn)率都產(chǎn)生了正向效應(yīng)[6]。

梳理現(xiàn)有文獻(xiàn)分析表明，經(jīng)濟(jì)開(kāi)放對(duì)我國(guó)生產(chǎn)率增長(zhǎng)具有重要作用。經(jīng)濟(jì)開(kāi)放的不同方面對(duì)生產(chǎn)率增長(zhǎng)的作用不盡相同，同時(shí)，我國(guó)各地區(qū)經(jīng)濟(jì)開(kāi)放度不同，經(jīng)濟(jì)開(kāi)放與生產(chǎn)率增長(zhǎng)的內(nèi)在依存關(guān)系也不盡相同。然而，已有研究多是對(duì)經(jīng)濟(jì)開(kāi)放與生產(chǎn)率關(guān)系的歷史驗(yàn)證，罕有對(duì)未來(lái)的預(yù)測(cè)，專門(mén)針對(duì)西部地區(qū)的研究文獻(xiàn)也很缺乏，尤其在當(dāng)前，我國(guó)“一帶一路”戰(zhàn)略的實(shí)施和優(yōu)化升級(jí)對(duì)外開(kāi)放格局的大環(huán)境下，有必要深入研究西部地區(qū)發(fā)揮的作用。因此，本文一方面，對(duì)過(guò)去近30年經(jīng)濟(jì)開(kāi)放與西部地區(qū)生產(chǎn)率增長(zhǎng)的關(guān)系進(jìn)行了實(shí)證檢驗(yàn)，另一方面，在歷史基礎(chǔ)上對(duì)“一帶一路”愿景下經(jīng)濟(jì)開(kāi)放與西部地區(qū)生產(chǎn)率增長(zhǎng)的關(guān)系進(jìn)行了預(yù)測(cè)分析。

三、計(jì)量模型設(shè)定與變量數(shù)據(jù)說(shuō)明

(一)計(jì)量模型設(shè)定和數(shù)據(jù)來(lái)源

本文采用1987-2013年和2014-2023年西部11個(gè)省份的歷史和預(yù)測(cè)面板數(shù)據(jù)，實(shí)證考察經(jīng)濟(jì)開(kāi)放對(duì)我國(guó)西部地區(qū)生產(chǎn)率的影響機(jī)制。構(gòu)建下列基本計(jì)量模型：

TFPCHit=c+αopenit+βcontrolit+εit

(1)

EFFCHit=c+αopenit+βcontrolit+εit

(2)

TECHCHit=c+αopenit+βcontrolit+εit

(3)

其中，被解釋變量為生產(chǎn)率指數(shù)(TFPCH)、技術(shù)效率指數(shù)(EFFCH)、技術(shù)進(jìn)步指數(shù)(TECHCH)，i表示省份(i=1，2，…，11)、t表示年份(t=1987，1988，…，2023)。通過(guò)技術(shù)創(chuàng)新或者技術(shù)引進(jìn)，來(lái)創(chuàng)造和積累知識(shí)，可以促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步，提升生產(chǎn)率[7]。于永達(dá)(2010)研究認(rèn)為，由于中國(guó)改革開(kāi)放以來(lái)，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)伴隨著經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌，生產(chǎn)率提高有資本和勞動(dòng)質(zhì)量提高、效率提高、技術(shù)進(jìn)步等幾種可能的路徑，有著比較豐富的源泉：干中學(xué)和教育普及、設(shè)備引進(jìn)、技術(shù)模仿、技術(shù)創(chuàng)新、產(chǎn)權(quán)改革、市場(chǎng)化等[8]。control為控制變量，選取人力資本(human)、技術(shù)創(chuàng)新(patent)、政府干預(yù)經(jīng)濟(jì)程度(govern)與市場(chǎng)化進(jìn)程(market)等，open為經(jīng)濟(jì)開(kāi)放度，c是常數(shù)項(xiàng)，α和β是估計(jì)系數(shù)，εit為隨機(jī)誤差項(xiàng)。

本文選取中國(guó)西部地區(qū)11個(gè)省份1987-2013年省際面板數(shù)據(jù)，并預(yù)測(cè)得到2014-2023年省際面板數(shù)據(jù)。直接通過(guò)省際歷史面板數(shù)據(jù)預(yù)測(cè)未來(lái)省際面板數(shù)據(jù)現(xiàn)有方法難以實(shí)現(xiàn)，因此，首先，根據(jù)每個(gè)變量各省份歷史數(shù)據(jù)的特征運(yùn)用時(shí)間序列預(yù)測(cè)方法識(shí)別合適的模型來(lái)估計(jì)未來(lái)數(shù)據(jù)，然后，將預(yù)測(cè)數(shù)據(jù)合并為2014-2023年省際面板數(shù)據(jù)。西部地區(qū)指西部大開(kāi)發(fā)的內(nèi)蒙古、廣西、陜西、甘肅、寧夏、青海、新疆、四川、重慶、貴州、云南、西藏12個(gè)省、自治區(qū)和直轄市，涵蓋了我國(guó)絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶的大部分范圍。囿于數(shù)據(jù)的可得性，西藏沒(méi)有統(tǒng)計(jì)在內(nèi)，個(gè)別缺失數(shù)據(jù)采用插值法補(bǔ)齊。為了保持計(jì)量單位的統(tǒng)一，統(tǒng)計(jì)資料中的美元數(shù)值按當(dāng)年人民幣匯率折算成人民幣數(shù)值。所用數(shù)據(jù)來(lái)自《新中國(guó)60年統(tǒng)計(jì)資料匯編》《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國(guó)勞動(dòng)統(tǒng)計(jì)年鑒》、西部各省統(tǒng)計(jì)年鑒和國(guó)家統(tǒng)計(jì)局?jǐn)?shù)據(jù)庫(kù)。

(二)被解釋變量：生產(chǎn)率的測(cè)算

本文采用非參數(shù)的DEA-Malmqist生產(chǎn)率指數(shù)法來(lái)測(cè)算全要素生產(chǎn)率。Malmqist指數(shù)由瑞典經(jīng)濟(jì)學(xué)家Sten Malmqist在1953年提出，Caves et al 首次利用投入和產(chǎn)出距離函數(shù)將Malmqist指數(shù)應(yīng)用于生產(chǎn)率的定義和測(cè)算，稱為Malmqist生產(chǎn)率指數(shù)，此后，F(xiàn)are et al(1994)提出與DEA理論相結(jié)合的非參數(shù)線性規(guī)劃方法來(lái)估計(jì)生產(chǎn)技術(shù)，并測(cè)算距離函數(shù)[9]，使得這種DEA-Malmqist生產(chǎn)率指數(shù)法得到廣泛使用。基于產(chǎn)出導(dǎo)向的DEA模型，取兩個(gè)時(shí)期指數(shù)的幾何平均值來(lái)定義Malmqist生產(chǎn)率指數(shù)，Malmqist生產(chǎn)率指數(shù)(TFPCH)可以分解為技術(shù)效率指數(shù)(EFFCH)和技術(shù)進(jìn)步指數(shù)(TECHCH)。相對(duì)于規(guī)模報(bào)酬可變的生產(chǎn)前沿，規(guī)模報(bào)酬不變下的技術(shù)效率指數(shù)還可被分解為純技術(shù)效率指數(shù)(PECH) 和規(guī)模效率指數(shù)(SECH)。

測(cè)算生產(chǎn)率時(shí)，選取資本、勞動(dòng)力為投入變量。產(chǎn)出變量用國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值(GDP)來(lái)衡量，以1978年為基期，各省歷年名義GDP根據(jù)各省GDP平減指數(shù)折算為實(shí)際GDP。物質(zhì)資本存量的估算采用戈登史密斯(Raymond W.Goldsmith)在1951年開(kāi)創(chuàng)的永續(xù)盤(pán)存法，估算公式為Kit=Kit-1(1-δ)+Iit，其中K為實(shí)際資本存量，I為當(dāng)年投資，δ為折舊率。當(dāng)年投資使用實(shí)際固定資本形成總額表示，用固定資產(chǎn)投資價(jià)格指數(shù)把當(dāng)年名義固定資本形成總額折算成以基年不變價(jià)格表示的實(shí)際值。1978年基期資本存量采用Reinsdord & Cover的估算方法,公式為K0=I0(g+1)/(g+δ)[10]，I0表示基期的投資，g表示基期年份之前的投資增長(zhǎng)率，利用各省1952-1977年投資數(shù)據(jù)計(jì)算。折舊率δ取7%。1991年以前的固定資產(chǎn)投資價(jià)格指數(shù)采用張軍等(2004)的處理方法，用各省投資隱含平減指數(shù)替代，1991年以后采用國(guó)家統(tǒng)計(jì)局公布的固定資產(chǎn)投資價(jià)格指數(shù)[11]。勞動(dòng)力使用各省年底就業(yè)人員數(shù)量表示。

(三)核心解釋變量：經(jīng)濟(jì)開(kāi)放

一個(gè)國(guó)家或地區(qū)經(jīng)濟(jì)對(duì)外開(kāi)放度主要是區(qū)域經(jīng)濟(jì)融入國(guó)際市場(chǎng)、參與國(guó)際分工來(lái)發(fā)展本地區(qū)經(jīng)濟(jì)的程度。西部地區(qū)經(jīng)濟(jì)開(kāi)放度也會(huì)深刻受到國(guó)家或地區(qū)經(jīng)濟(jì)體制、政策措施、文化背景、國(guó)際環(huán)境、地理人口等因素的影響。單一經(jīng)濟(jì)開(kāi)放方面指標(biāo)反映一地區(qū)的經(jīng)濟(jì)開(kāi)放水平可能不夠全面，有必要將各方面指標(biāo)合成一個(gè)經(jīng)濟(jì)開(kāi)放度綜合指標(biāo)，選取外貿(mào)開(kāi)放度、外資開(kāi)放度、旅游開(kāi)放度三個(gè)開(kāi)放度方面指標(biāo)。外貿(mào)開(kāi)放度(trade)采用外貿(mào)依存度來(lái)衡量，用一年內(nèi)各省對(duì)外貿(mào)易總額(進(jìn)出口總額)占GDP的比重表示。外資開(kāi)放度(fdi)采用外商直接投資依存度來(lái)衡量，用一年內(nèi)各省實(shí)際使用外商直接投資總額占GDP的比重表示。旅游開(kāi)放度(tour)用一年內(nèi)各省國(guó)際旅游外匯收入總額占GDP的比重來(lái)衡量。

為了測(cè)算經(jīng)濟(jì)開(kāi)放度(open)，首先，將經(jīng)濟(jì)開(kāi)放各方面指標(biāo)數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)化轉(zhuǎn)換為無(wú)量綱的指數(shù)值，通過(guò)計(jì)算指標(biāo)得分形成該指標(biāo)對(duì)應(yīng)的方面指數(shù)，其次，將外貿(mào)開(kāi)放度、外資開(kāi)放度和旅游開(kāi)放度方面指數(shù)按照主成分分析法確定權(quán)重并加權(quán)合成經(jīng)濟(jì)開(kāi)放度綜合指數(shù)。各方面指標(biāo)得分計(jì)算采取如下公式[12]：

其中，Vit是第i省第t年指標(biāo)的原始數(shù)據(jù)，Vmax是所有年份中各省份方面指標(biāo)相對(duì)應(yīng)的原始數(shù)據(jù)中數(shù)值最大的一個(gè)，Vmin是最小的一個(gè)。

根據(jù)測(cè)算的經(jīng)濟(jì)開(kāi)放度指數(shù)，表1給出了西部省份經(jīng)濟(jì)開(kāi)放度排名，從中可以大致看出在同一時(shí)間各省份經(jīng)濟(jì)開(kāi)放水平的相對(duì)狀況，以及各省份經(jīng)濟(jì)開(kāi)放度隨時(shí)間的變化，可以發(fā)現(xiàn)，民族自治區(qū)的經(jīng)濟(jì)開(kāi)放度隨時(shí)間相對(duì)有所放慢，重慶、四川的經(jīng)濟(jì)開(kāi)放水平提升較快，甘肅、青海、寧夏的經(jīng)濟(jì)開(kāi)放度則比較落后。

表1部分年份西部省份經(jīng)濟(jì)開(kāi)放度排名

(四)控制變量

借鑒已有文獻(xiàn)研究，選取如下控制變量。(1)人力資本(human)：用6歲及以上人口的平均受教育年限來(lái)衡量。(2)技術(shù)創(chuàng)新(patent)：用一年內(nèi)各省每萬(wàn)人擁有的國(guó)內(nèi)專利申請(qǐng)授權(quán)量來(lái)表示。(3)政府干預(yù)經(jīng)濟(jì)程度(govern)：用政府財(cái)政支出占GDP的比重來(lái)衡量。(4)市場(chǎng)化進(jìn)程(market)：用城鎮(zhèn)非國(guó)有職工人數(shù)占職工人數(shù)的比重來(lái)表示。

(五)生產(chǎn)率描述

圖1和表2分別從時(shí)間和地區(qū)角度給出了測(cè)算得到的Malmquist生產(chǎn)率指數(shù)及其分解的平均值結(jié)果。

圖1 西部地區(qū)Malmquist生產(chǎn)率指數(shù)及其分解的變化趨勢(shì)

表2顯示，1987-2013年西部省份生產(chǎn)率指數(shù)平均值為1.022，表明生產(chǎn)率年均增速為2.2%，生產(chǎn)率在此期間是增長(zhǎng)的，然而，從圖1可以發(fā)現(xiàn)，生產(chǎn)率增長(zhǎng)在時(shí)間上呈現(xiàn)下降趨勢(shì)。表2中，生產(chǎn)率指數(shù)和技術(shù)進(jìn)步指數(shù)平均值均大于1，而技術(shù)效率指數(shù)平均值小于1，說(shuō)明生產(chǎn)率提高主要來(lái)源自技術(shù)進(jìn)步。技術(shù)效率的分解，純技術(shù)效率和規(guī)模效率年均增長(zhǎng)率基本不變，從圖1也可以直觀看出這種趨勢(shì)。另外，本文算出的技術(shù)效率指數(shù)和技術(shù)進(jìn)步指數(shù)均值分別為0.998和1.023，邵軍(2011)用相同方法計(jì)算的1986-2009年全國(guó)生產(chǎn)率年均增速為5.5%，技術(shù)效率指數(shù)和技術(shù)進(jìn)步指數(shù)均值分別為1.004和1.051[13]，一定程度上可以得知西部地區(qū)生產(chǎn)率增長(zhǎng)及其分解和全國(guó)水平相比還有不小差距。未來(lái)的預(yù)測(cè)趨勢(shì)如圖1，2014-2023年生產(chǎn)率年均增速為1%，技術(shù)效率指數(shù)均值仍保持在1左右，技術(shù)進(jìn)步指數(shù)均值為1.018。根據(jù)歷史數(shù)據(jù)以及當(dāng)前經(jīng)濟(jì)發(fā)展形勢(shì)，預(yù)測(cè)基本是合理的。

從省份分析，表2中生產(chǎn)率增長(zhǎng)主要由技術(shù)進(jìn)步主導(dǎo)的省份有內(nèi)蒙古、重慶、四川、陜西、青海、寧夏、新疆，技術(shù)效率主導(dǎo)的有廣西、貴州、云南、甘肅。大部分省份Malmquist生產(chǎn)率指數(shù)大于1，說(shuō)明生產(chǎn)率年均增長(zhǎng)率為正值，內(nèi)蒙古、新疆和重慶的生產(chǎn)率上升相對(duì)較高，廣西、貴州和云南的生產(chǎn)率年均增速為負(fù)值，廣西生產(chǎn)率指數(shù)最小。

表2 1987-2013年西部省份Malmquist生產(chǎn)率指數(shù)及其分解

四、歷史檢驗(yàn)與前景預(yù)測(cè)的實(shí)證分析

(一)經(jīng)濟(jì)開(kāi)放與中國(guó)西部地區(qū)生產(chǎn)率增長(zhǎng)關(guān)系的歷史檢驗(yàn)

由于選擇的樣本個(gè)體有限，不屬于隨機(jī)抽樣情況，采用固定效應(yīng)模型。首先，從總體上考察經(jīng)濟(jì)開(kāi)放對(duì)西部地區(qū)生產(chǎn)率增長(zhǎng)及其分解的影響，用1987-2013年省際面板數(shù)據(jù)分別對(duì)模型(1)、(2)和(3)進(jìn)行估計(jì)，在控制了人力資本、技術(shù)創(chuàng)新、政府干預(yù)經(jīng)濟(jì)程度和市場(chǎng)化進(jìn)程因素后，回歸結(jié)果見(jiàn)表3第1、3和5列。其次，為了考察經(jīng)濟(jì)開(kāi)放各個(gè)方面的作用，用外貿(mào)開(kāi)放度、外資開(kāi)放度和旅游開(kāi)放度方面指標(biāo)替代模型中的經(jīng)濟(jì)開(kāi)放度綜合指標(biāo)，結(jié)果見(jiàn)表3第2、4和6列。

表3 1987-2013年經(jīng)濟(jì)開(kāi)放與西部地區(qū)生產(chǎn)率增長(zhǎng)的檢驗(yàn)結(jié)果

注：括號(hào)內(nèi)為t統(tǒng)計(jì)值；*、**和***分別表示在10%、5%和1%顯著水平下顯著.

在西部地區(qū)經(jīng)濟(jì)開(kāi)放結(jié)構(gòu)中，相比較外資開(kāi)放、旅游開(kāi)放，貿(mào)易開(kāi)放的份額最大，表3顯示，三者對(duì)生產(chǎn)率的作用也各不相同。外貿(mào)開(kāi)放對(duì)生產(chǎn)率增長(zhǎng)和技術(shù)進(jìn)步為正影響，對(duì)技術(shù)效率影響為負(fù)，西部地區(qū)高新技術(shù)貿(mào)易發(fā)展相對(duì)落后，而改革開(kāi)放以來(lái)對(duì)外貿(mào)易中工業(yè)制品總額在不斷增加，說(shuō)明西部地區(qū)通過(guò)發(fā)展對(duì)外貿(mào)易能夠起到引進(jìn)吸收技術(shù)促進(jìn)生產(chǎn)率提高的作用。平新喬等(2014)對(duì)西部少數(shù)民族地區(qū)(內(nèi)蒙古、廣西、貴州、云南、西藏、青海、寧夏、新疆)FDI分析發(fā)現(xiàn)，外資在西部少數(shù)民族地區(qū)產(chǎn)業(yè)投向主要定位于第二產(chǎn)業(yè)中的資源密集型產(chǎn)業(yè)[14]，可能由于外資產(chǎn)業(yè)投向因素的原因使得外資開(kāi)放對(duì)生產(chǎn)率增長(zhǎng)存在顯著負(fù)影響，對(duì)技術(shù)效率和技術(shù)進(jìn)步的正影響不顯著。旅游開(kāi)放的估計(jì)系數(shù)均為負(fù)，這符合一般的預(yù)期，旅游業(yè)開(kāi)放雖然能夠增加國(guó)民收入，帶動(dòng)旅游相關(guān)配套產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，但并沒(méi)有直接對(duì)生產(chǎn)率增長(zhǎng)產(chǎn)生正向效應(yīng)。總體上，由于經(jīng)濟(jì)開(kāi)放各個(gè)方面的共同作用，經(jīng)濟(jì)開(kāi)放對(duì)生產(chǎn)率增長(zhǎng)為負(fù)影響，部分原因是旅游開(kāi)放產(chǎn)生的負(fù)影響，另外，經(jīng)濟(jì)開(kāi)放對(duì)技術(shù)進(jìn)步影響為正但不顯著，生產(chǎn)率增長(zhǎng)主要是技術(shù)進(jìn)步主導(dǎo)的，經(jīng)濟(jì)開(kāi)放對(duì)技術(shù)進(jìn)步的促進(jìn)作用不足也可能會(huì)導(dǎo)致對(duì)生產(chǎn)率增長(zhǎng)為負(fù)影響。

控制變量中，人力資本對(duì)生產(chǎn)率、技術(shù)效率和技術(shù)進(jìn)步的估計(jì)系數(shù)均顯著為正。隨著西部地區(qū)受教育年限的提高，人力資本的存量也在變大，人力資本素質(zhì)越高越容易和先進(jìn)技術(shù)和管理經(jīng)驗(yàn)相結(jié)合，比一般勞動(dòng)者更能提高物質(zhì)資本的利用效率并促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步，從而對(duì)生產(chǎn)率增長(zhǎng)產(chǎn)生積極作用。

技術(shù)創(chuàng)新對(duì)生產(chǎn)率增長(zhǎng)和技術(shù)效率的估計(jì)系數(shù)為正。西部地區(qū)每年專利申請(qǐng)授權(quán)量占全國(guó)的十分之一左右，其中，國(guó)內(nèi)實(shí)用新型專利和外觀設(shè)計(jì)專利占西部地區(qū)專利總量的將近百分之九十，而發(fā)明專利較少。西部地區(qū)的創(chuàng)新水平和創(chuàng)新結(jié)構(gòu)，可能對(duì)技術(shù)效率有顯著促進(jìn)作用，對(duì)技術(shù)進(jìn)步的影響力量還很微弱，總的來(lái)說(shuō)，技術(shù)創(chuàng)新有利于生產(chǎn)率增長(zhǎng)。

政府干預(yù)經(jīng)濟(jì)程度對(duì)生產(chǎn)率增長(zhǎng)的估計(jì)系數(shù)顯著為負(fù)，說(shuō)明政府干預(yù)經(jīng)濟(jì)對(duì)生產(chǎn)率的提高會(huì)起到抑制作用。雖然政府是經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的一個(gè)主體，但是，其經(jīng)濟(jì)行為不是以利益最大化為目標(biāo)，政府要保持自身正常運(yùn)行管理，又要向社會(huì)提供公共物品，以及過(guò)去一些地方尋租行為的存在，政府購(gòu)買(mǎi)可能使資源合理配置受到損害，這些行為不一定能使效率改進(jìn)。公共物品的外部性，在生產(chǎn)中則可能產(chǎn)生溢出效應(yīng)，促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步，例如，政府對(duì)產(chǎn)業(yè)園區(qū)的規(guī)劃建設(shè)，像高新科技區(qū)、生態(tài)農(nóng)業(yè)園區(qū)等。

市場(chǎng)化進(jìn)程對(duì)生產(chǎn)率的系數(shù)為正但不顯著。由于地理位置、人口分布、改革深化程度等原因，西部地區(qū)城鄉(xiāng)二元結(jié)構(gòu)特征還十分明顯，城鄉(xiāng)一體化步伐還比較落后，以城市為中心的市場(chǎng)圈在西部以稀疏的散點(diǎn)分布，城市圈之間交集很小，可能使不同地方市場(chǎng)運(yùn)行的效率不高。另外，西部地區(qū)非國(guó)有經(jīng)濟(jì)雖然有所發(fā)展，但在規(guī)模和實(shí)力上還處在不斷成長(zhǎng)階段，活力還沒(méi)充分發(fā)揮出來(lái)，這些可能的原因造成了對(duì)生產(chǎn)率增長(zhǎng)的負(fù)影響。

(二)經(jīng)濟(jì)開(kāi)放與中國(guó)西部地區(qū)生產(chǎn)率增長(zhǎng)關(guān)系的預(yù)測(cè)分析

2023年是國(guó)家提出“一帶一路”倡議10周年，基于1987-2013年西部省份歷史數(shù)據(jù)預(yù)測(cè)到2023年數(shù)據(jù)來(lái)考察未來(lái)經(jīng)濟(jì)開(kāi)放與西部地區(qū)生產(chǎn)率增長(zhǎng)關(guān)系情況。表4報(bào)告了2014-2023年固定效應(yīng)模型估計(jì)結(jié)果?？傮w上，未來(lái)10年經(jīng)濟(jì)開(kāi)放對(duì)西部生產(chǎn)率增長(zhǎng)的影響仍舊為負(fù)，與過(guò)去相比，經(jīng)濟(jì)開(kāi)放的系數(shù)在變大并且不顯著，說(shuō)明這種負(fù)影響在減弱。經(jīng)濟(jì)開(kāi)放對(duì)技術(shù)效率將產(chǎn)生顯著正影響，說(shuō)明未來(lái)經(jīng)濟(jì)開(kāi)放會(huì)促進(jìn)西部地區(qū)效率改進(jìn)。具體來(lái)看，未來(lái)外貿(mào)開(kāi)放對(duì)生產(chǎn)率增長(zhǎng)、技術(shù)進(jìn)步的估計(jì)系數(shù)均顯著為正，與過(guò)去相比，系數(shù)均變大，說(shuō)明未來(lái)外貿(mào)開(kāi)放對(duì)西部地區(qū)生產(chǎn)率的促進(jìn)作用將會(huì)進(jìn)一步增強(qiáng)。未來(lái)外資開(kāi)放對(duì)生產(chǎn)率增長(zhǎng)的估計(jì)系數(shù)與過(guò)去相比仍舊為負(fù)，雖然在變大但不顯著，劉舜佳等(2012)利用我國(guó)地級(jí)市FDI數(shù)據(jù)研究顯示，F(xiàn)DI在區(qū)域內(nèi)和區(qū)域間分別生產(chǎn)正向和負(fù)向溢出，在整體上并沒(méi)有促進(jìn)中國(guó)生產(chǎn)率增長(zhǎng)[15]，西部地區(qū)外資數(shù)量也較少，可能由于這些原因弱化了外資開(kāi)放對(duì)生產(chǎn)率增長(zhǎng)的促進(jìn)作用。未來(lái)旅游開(kāi)放對(duì)生產(chǎn)率增長(zhǎng)仍舊為負(fù)影響。

表4 2014-2023年經(jīng)濟(jì)開(kāi)放與西部地區(qū)生產(chǎn)率增長(zhǎng)的前景預(yù)測(cè)

注：括號(hào)內(nèi)為t統(tǒng)計(jì)值；*、**和***分別表示在10%、5%和1%顯著水平下顯著.

五、結(jié)論與政策含義

本文不但對(duì)經(jīng)濟(jì)開(kāi)放與西部地區(qū)生產(chǎn)率增長(zhǎng)的關(guān)系進(jìn)行了歷史檢驗(yàn)，而且對(duì)“一帶一路”倡議下經(jīng)濟(jì)開(kāi)放與西部地區(qū)生產(chǎn)率增長(zhǎng)的情況進(jìn)行了前景預(yù)測(cè)。過(guò)去西部省份間經(jīng)濟(jì)開(kāi)放度差異明顯，民族自治區(qū)的經(jīng)濟(jì)開(kāi)放度相對(duì)有所降低，預(yù)測(cè)未來(lái)重慶、四川、陜西地區(qū)的經(jīng)濟(jì)開(kāi)放度提升較快。西部地區(qū)技術(shù)進(jìn)步和生產(chǎn)率是不斷提高的，而生產(chǎn)率增長(zhǎng)的趨勢(shì)是下降的，預(yù)測(cè)未來(lái)還會(huì)保持低水平增長(zhǎng)。從總體上，過(guò)去近30年經(jīng)濟(jì)開(kāi)放對(duì)西部地區(qū)生產(chǎn)率增長(zhǎng)存在負(fù)影響，“一帶一路”倡議提出后10年，經(jīng)濟(jì)開(kāi)放對(duì)技術(shù)效率將產(chǎn)生顯著正影響，對(duì)生產(chǎn)率增長(zhǎng)的負(fù)影響有所減弱，對(duì)技術(shù)進(jìn)步的影響仍舊不顯著。過(guò)去整體上經(jīng)濟(jì)開(kāi)放各個(gè)方面對(duì)生產(chǎn)率產(chǎn)生的作用比較微弱。具體分析，未來(lái)外貿(mào)開(kāi)放對(duì)生產(chǎn)率增長(zhǎng)、技術(shù)效率、技術(shù)進(jìn)步的促進(jìn)作用將比過(guò)去更加顯著;外資開(kāi)放無(wú)論過(guò)去和未來(lái)10年并沒(méi)有有效促進(jìn)西部地區(qū)生產(chǎn)率的提升;旅游開(kāi)放對(duì)生產(chǎn)率具有負(fù)向影響。20世紀(jì)80年代后期以來(lái)，到2023年，西部地區(qū)提升人力資本素質(zhì)、提高自主創(chuàng)新水平均能夠有效促進(jìn)生產(chǎn)率增長(zhǎng)，政府干預(yù)經(jīng)濟(jì)可能抑制生產(chǎn)率增長(zhǎng)。

研究結(jié)論對(duì)于指導(dǎo)西部地區(qū)未來(lái)經(jīng)濟(jì)開(kāi)放實(shí)踐以及促進(jìn)生產(chǎn)率增長(zhǎng)，尤其是正在實(shí)施的“一帶一路”倡議，具有重要的政策含義和現(xiàn)實(shí)意義?？偟膩?lái)說(shuō)，就是把“一帶一路”建設(shè)與西部開(kāi)發(fā)開(kāi)放結(jié)合起來(lái)，充分發(fā)揮經(jīng)濟(jì)開(kāi)放對(duì)生產(chǎn)率增長(zhǎng)的積極作用。

首先，在“一帶一路”愿景下，堅(jiān)持經(jīng)濟(jì)開(kāi)放，其對(duì)西部地區(qū)生產(chǎn)率增長(zhǎng)的積極作用在未來(lái)會(huì)逐漸顯現(xiàn)。從國(guó)際上來(lái)看，為適應(yīng)經(jīng)濟(jì)全球化和區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化新形勢(shì)，對(duì)外開(kāi)放是發(fā)展經(jīng)濟(jì)的必然選擇，“一帶一路”倡議是西部地區(qū)對(duì)外開(kāi)放進(jìn)程的一個(gè)新起點(diǎn)。從國(guó)內(nèi)來(lái)看，在未來(lái)發(fā)展實(shí)踐中，西部地區(qū)應(yīng)緊緊抓住“一帶一路”建設(shè)機(jī)遇，積極爭(zhēng)取開(kāi)放政策的西部?jī)A斜，推進(jìn)更高水平的對(duì)外開(kāi)放，逐步減輕并扭轉(zhuǎn)經(jīng)濟(jì)開(kāi)放對(duì)西部地區(qū)生產(chǎn)率增長(zhǎng)的負(fù)向影響。

其次，從生產(chǎn)率的角度，西部地區(qū)應(yīng)因地制宜，正確認(rèn)識(shí)經(jīng)濟(jì)開(kāi)放與生產(chǎn)率的關(guān)系。與沿線國(guó)家的投資、貿(mào)易、旅游合作是“一帶一路”共建的重點(diǎn)內(nèi)容，西部地區(qū)既要通過(guò)經(jīng)濟(jì)開(kāi)放促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，又要消除經(jīng)濟(jì)開(kāi)放對(duì)生產(chǎn)率增長(zhǎng)下降的影響，保持經(jīng)濟(jì)持續(xù)長(zhǎng)期增長(zhǎng)。未來(lái)西部地區(qū)繼續(xù)發(fā)展對(duì)外貿(mào)易，有助于進(jìn)一步促進(jìn)生產(chǎn)率增長(zhǎng)，逐步減少對(duì)資源密集型產(chǎn)業(yè)的引資，引導(dǎo)外資投向知識(shí)技術(shù)溢出效應(yīng)強(qiáng)的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)、新興產(chǎn)業(yè)等。

最后，重視教育、提高人力資本素質(zhì)對(duì)提升生產(chǎn)率增長(zhǎng)具有重要的促進(jìn)作用，同時(shí)增加人力資本存量可以為“一帶一路”建設(shè)提供人才保障。自主技術(shù)創(chuàng)新是經(jīng)濟(jì)的驅(qū)動(dòng)力，積極推動(dòng)“大眾創(chuàng)業(yè)、萬(wàn)眾創(chuàng)新”，發(fā)展創(chuàng)新型經(jīng)濟(jì)促進(jìn)生產(chǎn)率增長(zhǎng)，有助于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式向創(chuàng)新要素驅(qū)動(dòng)轉(zhuǎn)型。處理好政府和市場(chǎng)等制度性因素，才能有利于西部地區(qū)經(jīng)濟(jì)持續(xù)健康發(fā)展。