從“囚徒困境”探討當(dāng)今中國的反腐問題

陳征

摘要：在人類社會(huì)長期的歷史發(fā)展進(jìn)程中，貪腐行為一直是屢禁不止的普遍現(xiàn)象，各國在司法實(shí)踐中也強(qiáng)調(diào)解決貪腐問題。貪腐問題從根源上講，其實(shí)是由于人無限追求個(gè)人利益最大化的心態(tài)導(dǎo)致。利用博弈論中非零和博弈的“囚徒困境”理論，結(jié)合當(dāng)代中國的防腐問題，力求分析貪腐行為產(chǎn)生的根本原因，并從制度建構(gòu)、實(shí)踐操作等方面提供解決貪腐問題的方法。

關(guān)鍵詞：囚徒困境;博弈;反腐倡廉

中圖分類號(hào)：D9文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：Adoi：10.19311/j.cnki.1672-3198.2019.02.077

“囚徒困境”是博弈論中非零和博弈的代表性例子，其反映的是個(gè)人最佳選擇并非團(tuán)體最佳選擇，即資源只要是共有，就會(huì)被濫用。公共權(quán)力作為全體公民共有的公共資源，由于其特殊的權(quán)威性和利益性，極易被其掌握者濫用于貪腐。

1“囚徒困境”下的中國式貪腐產(chǎn)生動(dòng)因

博弈論中有一個(gè)經(jīng)典案例。假設(shè)世界上只有一個(gè)魚量一定的湖泊，并且每一個(gè)公民都有正當(dāng)?shù)牟稉茩?quán)，但是一旦捕撈過度，湖泊的再生功能就會(huì)喪失。但從實(shí)際來看，對(duì)于每一位公民，只有過度捕撈對(duì)于他們才算是優(yōu)勢(shì)策略。所以對(duì)于每個(gè)人來說，選擇多捕魚會(huì)致使資源枯竭，選擇少捕魚也無濟(jì)于總體情況的改善，因此無論從長期還是短期來看，所有人都傾向于擴(kuò)大優(yōu)勢(shì)，選擇過度捕撈。但是假設(shè)每個(gè)公民都不選擇過度捕撈，那么所有人都會(huì)在可持續(xù)發(fā)展的狀態(tài)中獲利，這就是每個(gè)公民都陷入了“囚徒困境”。其結(jié)果是每個(gè)人都選擇利于自己的做法，但最后卻使每個(gè)人都深受其害。

在今天的中國，經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展，社會(huì)物質(zhì)資源得到了極大豐富，公共權(quán)力作為社會(huì)資源分配的有力調(diào)節(jié)手段，其掌握者難免在權(quán)力行使的過程中走入“囚徒困境”。因此，“囚徒困境”告訴我們，濫用公共權(quán)力的人員，至少有三個(gè)直接的動(dòng)因：一是個(gè)人私利欲求不滿;二是投機(jī)心理支持;三是堅(jiān)持原則成本過高。

1.1個(gè)人私利欲求不滿導(dǎo)致權(quán)力濫用

每個(gè)人都具有“自我性”的主體意識(shí)，主體意識(shí)催生了追求個(gè)人利益最大化的心理，當(dāng)這種心理超越了理性控制的范疇，便會(huì)使公共權(quán)力掌握者走向貪腐墮落的深淵。黨的十八大以來，以習(xí)近平為總書記的黨中央對(duì)于腐敗問題有著十分清醒的認(rèn)識(shí)，習(xí)近平提出堅(jiān)持“老虎”、“蒼蠅”一起打，既堅(jiān)決查處領(lǐng)導(dǎo)干部違紀(jì)違法案件，又切實(shí)解決發(fā)生在群眾身邊的不正之風(fēng)和腐敗問題。但隨著全面深化改革的深入，我國腐敗呈現(xiàn)出新的特點(diǎn)和趨勢(shì)，“猛虎巨貪”現(xiàn)象打擊效果明顯，但裹挾著多重犯罪的“小官巨貪”現(xiàn)象卻頻頻進(jìn)入人們的視線。從杭州“80后”貪官郭鳴成到遼寧“土地奶奶”羅亞平，再從北京“動(dòng)物園巨貪”肖紹祥到溫州“村官集體貪污第一大案”，面對(duì)“囚徒困境”的考驗(yàn)，“小官”們的個(gè)人私欲不滿似乎越來越多地吞噬著來自社會(huì)的信任和對(duì)良知的呼喚。

1.2投機(jī)心理支持激發(fā)“賭徒”行為

投機(jī)指根據(jù)對(duì)市場的判斷，把握機(jī)會(huì)，利用市場出現(xiàn)的價(jià)差進(jìn)行買賣從中獲得利潤的交易行為，在公共權(quán)力的獲得與形式中，這種投機(jī)心態(tài)表現(xiàn)為面對(duì)可能以一時(shí)貪腐換取一世榮華富貴的情況，部分官員擁有著強(qiáng)烈的“賭徒效應(yīng)”心理，其常常促使部分官員冒著牢底坐穿的風(fēng)險(xiǎn)去利用公共權(quán)力追求巨額利益，而這種利益的得來往往是權(quán)錢交易、暗箱操作、權(quán)色交易的結(jié)果。出于投機(jī)心理，公共權(quán)力掌握者在進(jìn)行成本—收益分析的時(shí)候，傾向于認(rèn)為貪腐行為成本雖高，但其帶來的收益卻是相當(dāng)可觀的，而且往往由于監(jiān)管不嚴(yán)、程序不當(dāng)?shù)痊F(xiàn)實(shí)問題為他們的投機(jī)行為提供了一種特殊庇護(hù)，使得行為本身付出成本的機(jī)會(huì)大大減小。因此，中國式貪腐的形勢(shì)依然嚴(yán)峻，監(jiān)督路徑和力度都有待進(jìn)一步開發(fā)。

1.3過高清廉成本使“囚徒”放棄堅(jiān)持原則

在政治環(huán)境下，如果每個(gè)人都做一名堅(jiān)持原則、公道正派的清官，就如同湖泊中的漁民每個(gè)都是可持續(xù)理念的堅(jiān)守者，選擇在官場中堅(jiān)守原則、堅(jiān)持自我，那么貪腐就不會(huì)有連續(xù)性滋生的溫床。但現(xiàn)實(shí)恰恰相反，在我國的政治體制中，往往存在領(lǐng)導(dǎo)權(quán)力集中，民主發(fā)揮反制作用的情況。這就為多數(shù)中層或者中下層領(lǐng)導(dǎo)干部創(chuàng)造了難題，對(duì)民眾要求過于嚴(yán)格，偶爾會(huì)招致“民主暴力”，多數(shù)情況下會(huì)被百姓批評(píng)為官無能，只會(huì)一味采取高壓政策;對(duì)上級(jí)敢于表達(dá)自己的建議和看法，又會(huì)導(dǎo)致上層認(rèn)為自己偏離正確的領(lǐng)導(dǎo)路線，走了歪路、邪路。這樣的成本會(huì)使得在官場堅(jiān)持原則難上加難。俗話說：“良藥苦口利于病”，這種情況下其實(shí)無論對(duì)上級(jí)還是下級(jí)，當(dāng)你的藥方和他們所認(rèn)為自己所需要的出現(xiàn)差別的時(shí)候，這個(gè)藥本身是否利于病反倒顯得不那么重要了。因此，簡單來說就是，現(xiàn)實(shí)情況下很多時(shí)候堅(jiān)持原則未必就比不堅(jiān)持原則、又奸又懶的貪官在政治上更有利。出于這樣的動(dòng)機(jī)，很多公共權(quán)力掌握者就選擇放棄原則，在官場上尋找自己的利益同盟者，形成利益共同體，大興貪腐、賄賂之事。

2破解“囚徒困境”下中國式貪腐難題的方法分析

在“囚徒困境”的例子中，每個(gè)公民的優(yōu)勢(shì)策略是“過度捕撈”，在陷入“囚徒困境”的公民之間進(jìn)行重復(fù)博弈的方法就是在公民群體中建立起一種獎(jiǎng)懲機(jī)制。這種獎(jiǎng)懲機(jī)制一般來說有兩種情況：一是公民群體在博弈過程中自主建立一種契約式的機(jī)制，每人按照份額進(jìn)行有限度的捕撈;二是博弈之外的第三方強(qiáng)制性為公民群體建立嚴(yán)格的獎(jiǎng)懲機(jī)制，從而調(diào)節(jié)博弈結(jié)果。而這兩種情況下恰好對(duì)應(yīng)了當(dāng)代民主政治中的民主與法制要求。

2.1完善反腐倡廉機(jī)制，用制度說話

習(xí)總書記在中國共產(chǎn)黨第十八屆中央紀(jì)律檢查委員會(huì)第二次全體會(huì)議上強(qiáng)調(diào)，全黨同志要按照黨的十八大的部署，堅(jiān)持以鄧小平理論、“三個(gè)代表”重要思想、科學(xué)發(fā)展觀為指導(dǎo)，堅(jiān)持標(biāo)本兼治、綜合治理、懲防并舉、注重預(yù)防方針，更加科學(xué)有效地防治腐敗，堅(jiān)定不移把黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗斗爭引向深入。要加強(qiáng)對(duì)權(quán)力運(yùn)行的制約和監(jiān)督，把權(quán)力關(guān)進(jìn)制度的籠子里，形成不敢腐的懲戒機(jī)制、不能腐的防范機(jī)制、不易腐的保障機(jī)制。在長期歷史進(jìn)程中，關(guān)于制度建設(shè)與完善的討論從未停止，而在中國特色社會(huì)主義建設(shè)進(jìn)入新時(shí)代的歷史關(guān)口，制度在國家建設(shè)和發(fā)展中扮演的角色也越來越重要。由于目前的制度存在規(guī)定不清、具體標(biāo)準(zhǔn)缺乏、邊緣化漏洞頻現(xiàn)等問題，給腐敗滋生提供了溫床，處于“囚徒困境”中的官員們往往利用打“擦邊球”的方式鉆法律和制度的空子，大行貪腐之事。因此，應(yīng)進(jìn)一步完善我國反腐倡廉制度，進(jìn)一步著眼漏洞、明確細(xì)節(jié)，認(rèn)真吸取實(shí)踐操作過程中的經(jīng)驗(yàn)與教訓(xùn)，在理論和實(shí)踐共同作用下完善法律體系，使貪腐行為無處遁形。

2.2加強(qiáng)監(jiān)督懲處，提高貪腐成本

加快建立和完善“多維監(jiān)督”的反腐倡廉模式，即采用政府內(nèi)部監(jiān)督和政府外部監(jiān)督結(jié)合的模式，保證兩方監(jiān)督都要抓，兩手都要硬。內(nèi)部監(jiān)督方面，可以通過上下級(jí)之間相互監(jiān)督，引入舉報(bào)機(jī)制，但要利用懲處機(jī)制防范惡意中傷、舉報(bào)不實(shí)等情況的發(fā)生。外部監(jiān)督方面，要充分發(fā)揮民主監(jiān)督的作用，暢通民意渠道，統(tǒng)籌民眾、民主黨派以及專業(yè)的第三方監(jiān)督評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)的力量，民眾通過統(tǒng)一官方平臺(tái)舉報(bào)、投訴等方式進(jìn)行監(jiān)督，第三方機(jī)構(gòu)對(duì)官員清廉度進(jìn)行專業(yè)的量化評(píng)價(jià)與反饋。同時(shí)，進(jìn)一步增強(qiáng)法律規(guī)范的針對(duì)性和可操作性，促進(jìn)政府信息公開行為法制化，盡量避免法律規(guī)范與現(xiàn)實(shí)情況的脫節(jié)，應(yīng)遵循及時(shí)、真實(shí)、公正、高效的原則，明確政府信息公開的內(nèi)容、方式、范圍和程序，推進(jìn)官員財(cái)產(chǎn)公示，監(jiān)控財(cái)富積累，還應(yīng)盡快出臺(tái)《政府信息公開法》。此外，還要加強(qiáng)完善貪腐懲處機(jī)制，通過立法加大貪腐懲處力度，提高公共權(quán)力掌握者的貪腐成本，使官員從心理上“不敢貪”也“不能貪”，從而在“囚徒困境”中做出具有大局觀念的選擇。

2.3嚴(yán)把制度落實(shí)，防止“空洞威脅”

博弈論認(rèn)為，社會(huì)中的行為人在面對(duì)問題時(shí)，會(huì)進(jìn)行成本—收益分析，而這種分析通常受制于選擇策略和外部社會(huì)制度，即受制于博弈規(guī)則的制約。但其實(shí)在實(shí)踐中我們會(huì)發(fā)現(xiàn)理性的參與者認(rèn)為某些博弈中威脅是不可置信的，因?yàn)槠渌暦Q的策略付諸實(shí)踐對(duì)于威脅者本人來說比實(shí)施非威脅聲稱的策略更不利，即所謂的“空洞威脅”。在古今中外的反腐敗實(shí)踐中，由于制度內(nèi)容不科學(xué)或配套不完善使制度墜入“空洞威脅”的情況屢見不鮮。中華民國時(shí)期，國民黨領(lǐng)導(dǎo)下的政府中存在大量領(lǐng)導(dǎo)者的親信或者家庭成員，這使得對(duì)貪污腐敗的懲處威脅是不可置信的，因此制度缺乏了威力，產(chǎn)生了縱容，導(dǎo)致了大面積貪腐情況的出現(xiàn)。當(dāng)貪腐行為產(chǎn)生，卻由于制度難以落實(shí)而使其法外逍遙時(shí)，其負(fù)面影響不僅在于對(duì)個(gè)人的放縱，更多的是在于對(duì)其他人錯(cuò)誤的示范效應(yīng)，即其他人會(huì)產(chǎn)生錯(cuò)誤的心理認(rèn)知，視法律為無物，形成塌方式貪腐現(xiàn)象，使法律在實(shí)踐中成為“空洞威脅”。因此，在中國特色的反腐倡廉機(jī)制建立的過程中，務(wù)必嚴(yán)把關(guān)、重落實(shí)，防止“空洞威脅”，使法律真正具有其本身的強(qiáng)制性和約束力，給在“囚徒困境”中的公共權(quán)力掌握者以充分震懾。

綜上所述，要預(yù)防和治理公共權(quán)力領(lǐng)域滋生的貪腐，既要加強(qiáng)內(nèi)部監(jiān)管，完善管理制度，也要改善外部環(huán)境，包括全社會(huì)的反腐倡廉。通過多方合力，打造中國特色的反腐倡廉機(jī)制，力爭做到“法紀(jì)使其不敢”、“制度使其不能”、“教育使其不為”，對(duì)在“囚徒困境”中的公共權(quán)力掌握者起到充分警示教育作用，最大限度地遏制官員貪腐現(xiàn)象，最終打造清朗政治生態(tài)，營造和諧社會(huì)氛圍。

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作者簡介：沈?yàn)t（1984-），女，浙江衢州人，衢州市人民檢察院;鐘奕（1971-），女，浙江衢州人，衢州市人民檢察院。