中國本土制造業(yè)價(jià)值鏈地位提升了嗎?
——基于出口國內(nèi)技術(shù)含量的分析

楊曉靜

（山東財(cái)經(jīng)大學(xué)國際經(jīng)貿(mào)學(xué)院，山東濟(jì)南 250014）

一、引言及文獻(xiàn)述評

自Gereffi[1]首次提出全球價(jià)值鏈（Global Value Chain，以下簡稱GVC）以來，關(guān)于價(jià)值鏈的研究一直是國內(nèi)外學(xué)者持續(xù)關(guān)注的熱點(diǎn)問題，其中討論最集中的就是制造業(yè)價(jià)值鏈地位的測度及影響因素。

關(guān)于制造業(yè)價(jià)值鏈地位的測度，不同學(xué)者提出了不同的指標(biāo)，如出口相似度[2]、行業(yè)上游度[3－4]、全球價(jià)值鏈分工參與度[5]等等。也有不少學(xué)者嘗試借助出口復(fù)雜度指標(biāo)及其各種變形來測度一國的價(jià)值鏈地位，如20世紀(jì)80年代中期，Michaely[6]首次用產(chǎn)品各出口國人均GDP按其出口世界占比的加權(quán)平均即技術(shù)附加值來分析一國出口專業(yè)化程度，關(guān)志雄[7]沿用了該方法，而Hausmann等[8]和Rodrik[9]將權(quán)重改為顯示性比較優(yōu)勢指數(shù)，Lall等[10]對附加值進(jìn)行了標(biāo)準(zhǔn)化處理，樊綱等[11]、杜修立等[12]用人均收入來替代人均GDP，并將出口占比調(diào)整為產(chǎn)量占比，洪世勤等[13]的計(jì)算中對人均GDP進(jìn)行了對數(shù)化處理。然而這些方法和指標(biāo)測度出來的是總體出口技術(shù)含量，在全球價(jià)值鏈分工的背景下，這種表面的“統(tǒng)計(jì)幻象（statistical illusion）”嚴(yán)重高估了一國真實(shí)的出口水平。于是，一些學(xué)者開始嘗試剔除進(jìn)口中間投入的影響，代表性的是姚洋等[14]首次將出口技術(shù)復(fù)雜度和投入產(chǎn)出分析法相結(jié)合，剔除了進(jìn)口中間投入構(gòu)建了中國出口品國內(nèi)技術(shù)含量指標(biāo)，盛斌等[15]以及孟猛[16]運(yùn)用類似的方法進(jìn)行了計(jì)算，祝樹金等[17]則用技術(shù)復(fù)雜度絕對值的標(biāo)準(zhǔn)化指數(shù)替代了技術(shù)復(fù)雜度絕對值，宋之杰等[18]提出了基于貿(mào)易增加值修正的出口技術(shù)復(fù)雜度指數(shù)，劉琳等[19]構(gòu)建了出口的國內(nèi)技術(shù)復(fù)雜度指數(shù)。在倪紅福[20]基于生產(chǎn)工序的技術(shù)含量新測度方法的基礎(chǔ)上，毛海歐等[21]進(jìn)一步提出了出口技術(shù)含量集約邊際、結(jié)構(gòu)邊際和規(guī)模邊際概念及測算方法。但是即便如此，由于并未剔除外資企業(yè)的貢獻(xiàn)，上述方法所計(jì)算得出的出口國內(nèi)技術(shù)含量依然未能真實(shí)反映一國真實(shí)的出口技術(shù)水平。

關(guān)于價(jià)值鏈地位的影響因素，現(xiàn)有研究發(fā)現(xiàn)，影響一國制造業(yè)價(jià)值鏈地位的因素主要有FDI、勞動(dòng)力、進(jìn)口貿(mào)易、人力資本、物質(zhì)資本、基礎(chǔ)設(shè)施、全球價(jià)值鏈嵌入度、知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)以及制度質(zhì)量等。Naughton[22]、Xu等[23]、Branstetter等[24]和祝樹金等[25]都指出FDI能夠?qū)σ粐圃鞓I(yè)價(jià)值鏈地位產(chǎn)生重要的影響；唐海燕和張會清[2]認(rèn)為人力資本、服務(wù)質(zhì)量以及制度環(huán)境會影響一國價(jià)值鏈地位的提升；王英和劉思峰[26]指出國內(nèi)的研發(fā)支出、FDI和出口貿(mào)易都能促進(jìn)國內(nèi)技術(shù)進(jìn)步即價(jià)值鏈地位提升，但OFDI和進(jìn)口貿(mào)易并沒有起到促進(jìn)作用；高敬峰[27]使用面板數(shù)據(jù)檢驗(yàn)的結(jié)論是中國自發(fā)達(dá)國家進(jìn)口顯著地促進(jìn)了中國出口產(chǎn)品的技術(shù)水平；祝樹金等[17]發(fā)現(xiàn)FDI、人力資本和研發(fā)均有利于提升出口國內(nèi)技術(shù)含量即價(jià)值鏈地位，進(jìn)口貿(mào)易的作用顯著為負(fù)，物質(zhì)資本在長期內(nèi)有積極的促進(jìn)作用；黃燦等[28]研究發(fā)現(xiàn)研發(fā)投入、FDI和自然資源豐裕度與制造業(yè)整體價(jià)值鏈地位顯著正相關(guān)；馬述忠等[29]實(shí)證研究結(jié)果表明融資約束小和生產(chǎn)率高的企業(yè)向高價(jià)值鏈環(huán)節(jié)攀升的概率更大；楊俊等[30]梳理了要素市場扭曲、國際技術(shù)溢出與出口技術(shù)復(fù)雜度的作用機(jī)制并進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)；盛斌等[31]從企業(yè)和行業(yè)兩個(gè)層面考察進(jìn)口貿(mào)易自由化與中國制造業(yè)出口技術(shù)復(fù)雜度之間的關(guān)系；楊仁發(fā)等[32]分析了不同F(xiàn)DI引入水平對產(chǎn)業(yè)集聚作用于制造業(yè)全球價(jià)值鏈地位的影響差異；戴魁早[33]則分析探討了技術(shù)市場發(fā)展對出口技術(shù)復(fù)雜度的影響及其作用機(jī)制；此外，還有Hausmann等[8]和Wang等[34]強(qiáng)調(diào)的人力資本、陳曉華等[35]提出的物質(zhì)資本存量、王永進(jìn)等[36]研究的基礎(chǔ)設(shè)施作用、劉維林等[37]提出的全球價(jià)值鏈嵌入、劉琳[38]強(qiáng)調(diào)的制度質(zhì)量、柒江藝等[39]及楊珍增等[40]提出的適度知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)，等等。但是總體來看，現(xiàn)有文獻(xiàn)多基于跨國層面數(shù)據(jù)來分析國家整體價(jià)值鏈地位的影響因素，對于行業(yè)層面特別是本土制造業(yè)價(jià)值鏈地位的影響因素的分析不夠全面深入。

與已有研究相比，本文主要有以下三個(gè)方面的創(chuàng)新：第一，在計(jì)算行業(yè)層面出口國內(nèi)技術(shù)含量時(shí)，借鑒增值貿(mào)易統(tǒng)計(jì)思路，采用出口國內(nèi)增值率實(shí)現(xiàn)了對進(jìn)口中間投入的有效剔除，與現(xiàn)有文獻(xiàn)多采用垂直專業(yè)化指數(shù)確定進(jìn)口中間投入的做法相比，更為準(zhǔn)確；第二，區(qū)分貿(mào)易主體所有權(quán)性質(zhì)，提出本土制造業(yè)出口國內(nèi)技術(shù)含量，這一指標(biāo)在出口國內(nèi)技術(shù)含量的基礎(chǔ)上進(jìn)一步剔除了外資因素，在國際生產(chǎn)分割和FDI深入發(fā)展背景下更能如實(shí)反映一國真實(shí)的出口技術(shù)水平，現(xiàn)有文獻(xiàn)至多剔除進(jìn)口中間投入而并未剔除外資因素；第三，對中國本土制造業(yè)價(jià)值鏈地位的影響因素（內(nèi)部因素和外部因素）進(jìn)行了多維度的經(jīng)驗(yàn)考察，將其中FDI技術(shù)溢出效應(yīng)細(xì)分為前向、后向和水平三種溢出效應(yīng)并代入模型分析。

二、中國本土制造業(yè)價(jià)值鏈地位的測度

（一）測度指標(biāo)及數(shù)據(jù)來源

1.測度指標(biāo)

本文用中國本土制造業(yè)出口國內(nèi)技術(shù)含量來測度制造業(yè)價(jià)值鏈地位，該指標(biāo)的測算源于Hausmann等[8]的出口復(fù)雜度指標(biāo)，具體測算思路如下：

第一步，以各國出口單個(gè)產(chǎn)品的顯性比較優(yōu)勢指標(biāo)RCA為權(quán)重，計(jì)算中國制造業(yè)出口產(chǎn)品層面的出口收入指數(shù)PRODY。

第二步，將產(chǎn)品層面的PRODY加權(quán)求和，得到15個(gè)細(xì)分制造業(yè)①我國國民經(jīng)濟(jì)行業(yè)分類標(biāo)準(zhǔn)（GB/T 4754－2002）將制造業(yè)細(xì)分為30個(gè)行業(yè)?？紤]到數(shù)據(jù)的可得性和統(tǒng)計(jì)口徑的連續(xù)性，本文將“工藝品及其他制造業(yè)”和“廢棄資源和廢舊材料回收加工業(yè)”剔除，然后對照投入產(chǎn)出表將剩下的28個(gè)行業(yè)進(jìn)行合并整理，最終得到了以下15個(gè)細(xì)分行業(yè)：1食品制造業(yè)及煙草加工業(yè)、2紡織業(yè)、3紡織服裝鞋帽皮革羽絨及其制品業(yè)、4木材加工及家具制造業(yè)、5造紙印刷及文教用品制造業(yè)、6石油加工煉焦及核燃料加工業(yè)、7化學(xué)工業(yè)、8非金屬礦物制品業(yè)、9金屬冶煉及壓延加工業(yè)、10金屬制品業(yè)、11通用專用設(shè)備制造業(yè)、12交通運(yùn)輸設(shè)備制造業(yè)、13電氣機(jī)械及器材制造業(yè)、14通信設(shè)備計(jì)算機(jī)及其他電子設(shè)備制造業(yè)、15儀器儀表及文化辦公用機(jī)械制造業(yè)。層面的出口技術(shù)含量TC，所用權(quán)重為中國每種產(chǎn)品出口額占所屬行業(yè)出口總額的比例。

其中，i表示不同的行業(yè)，TCji表示j國i行業(yè)的出口技術(shù)含量，Ii表示第i個(gè)行業(yè)包含的產(chǎn)品種類集合。

第三步，借鑒增值貿(mào)易統(tǒng)計(jì)法，利用非競爭性投入產(chǎn)出表得到的制造行業(yè)i的出口國內(nèi)增值率[41－42]，剔除進(jìn)口中間投入成分②與傳統(tǒng)的以出口貿(mào)易垂直專業(yè)化指數(shù)確定進(jìn)口比例相比，該方法借鑒了最新的增值貿(mào)易統(tǒng)計(jì)法而更為準(zhǔn)確，這也是本文的創(chuàng)新之一。，得出15個(gè)制造業(yè)行業(yè)層面出口國內(nèi)技術(shù)含量DTC。

其中，DTCi和TCi分別表示中國制造行業(yè)i的出口國內(nèi)技術(shù)含量和出口技術(shù)含量，pdi表示制造行業(yè)i的出口國內(nèi)增值率。

最后，剔除外資企業(yè)出口的部分，得到本土制造業(yè)出口國內(nèi)技術(shù)含量LDTC。囿于數(shù)據(jù)的可得性，本文用本土制造業(yè)出口交貨值占比pli來近似替代出口份額占比。

其中，LDTCi表示中國本土制造行業(yè)i的出口國內(nèi)技術(shù)含量，pli為制造行業(yè)i中本土企業(yè)出口份額占比，TXi為制造行業(yè)i的出口交貨值，LXi和FXi分別表示制造行業(yè)i中本土企業(yè)和外資企業(yè)出口交貨值。

2.數(shù)據(jù)來源

本部分計(jì)算要求使用的數(shù)據(jù)主要包括：世界各國各產(chǎn)品的出口貿(mào)易數(shù)據(jù)、世界各國的人均國民收入數(shù)據(jù)以及投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)。

所有出口貿(mào)易數(shù)據(jù)均來自聯(lián)合國COMTRADE數(shù)據(jù)庫。考慮到數(shù)據(jù)的可得性，本文選取了2003—2013年間各年度出口額之和世界排名靠前的38個(gè)國家和地區(qū)，樣本期內(nèi)這38個(gè)國家和地區(qū)年度出口額之和世界占比均值高達(dá)87.78%，因此具有充分的代表性。為使數(shù)據(jù)更具有可比性，出口數(shù)據(jù)均轉(zhuǎn)換為HS2002版本，細(xì)化至HS6位代碼，該分類每年包含的產(chǎn)品種類數(shù)均在5 000個(gè)以上，制造業(yè)產(chǎn)品種類數(shù)均在4 000個(gè)以上，具體數(shù)據(jù)見表1。出口交貨值數(shù)據(jù)來自各年度《中國工業(yè)經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)年鑒》，其中2004年數(shù)據(jù)來自《中國經(jīng)濟(jì)普查年鑒》。人均國民收入采用世界銀行公布的人均GNI指標(biāo)，并以2005年不變國際元①國際元，又名Geary－khamis Dollar，是多邊購買力平價(jià)比較中將不同國家貨幣轉(zhuǎn)換為統(tǒng)一貨幣的方法。國際元更大意義上是一種平衡各國貨幣在貿(mào)易中出現(xiàn)的貨幣價(jià)值差值的工具，是一種獨(dú)立于主權(quán)國貨幣的虛擬交易貨幣，目前在國際宏觀經(jīng)濟(jì)的比較研究中應(yīng)用比較廣泛。為基準(zhǔn)進(jìn)行了調(diào)整，數(shù)據(jù)來自于世界銀行的WDI數(shù)據(jù)庫。

表1 2003—2013年38個(gè)國家和地區(qū)出口產(chǎn)品種類數(shù)

此外，在計(jì)算DTC時(shí)需要剔除進(jìn)口中間投入，本文首次利用出口國內(nèi)增值率將進(jìn)口中間投入剔除，其中計(jì)算出口國內(nèi)增值率時(shí)借鑒李昕和徐滇慶[41]和王嵐[42]的做法，使用的投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)分別來自中國國家統(tǒng)計(jì)局2002、2007和2012年中國投入產(chǎn)出表、經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織（OECD）和歐盟（EU）的投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)庫。

（二）測度結(jié)果及解釋

圖1給出了2003—2013年中國15個(gè)本土制造行業(yè)出口國內(nèi)技術(shù)含量變化情況。在15個(gè)本土制造行業(yè)中，“7化學(xué)工業(yè)”呈現(xiàn)明顯上升趨勢；“5造紙印刷及文教用品業(yè)”于2003—2011年間變化不大，甚至有微弱下降走勢，但2012年突然急劇上升，2013年出現(xiàn)極小幅度的回落；“6石油煉焦及核燃料加工業(yè)”“2紡織業(yè)”走勢相對平穩(wěn)；除此之外，其余11個(gè)制造行業(yè)出口國內(nèi)技術(shù)含量在樣本期內(nèi)雖有多次小的波動(dòng)，但是總體呈小幅上升趨勢。

圖1 2003—2013年中國15個(gè)本土制造行業(yè)出口國內(nèi)技術(shù)含量

從技術(shù)含量比較來看，15個(gè)本土制造業(yè)行業(yè)中，出口國內(nèi)技術(shù)含量最高的是“7化學(xué)工業(yè)”“9金屬壓延冶煉工業(yè)”“1食品制造及煙草加工業(yè)”和“11通用專用設(shè)備制造業(yè)”，技術(shù)含量最低的是“6石油加工煉焦及核燃料加工業(yè)”“14通信設(shè)備及計(jì)算機(jī)制造業(yè)”“3紡織服裝皮革羽絨及其制品業(yè)”和“7儀器儀表及文化辦公用機(jī)械制造業(yè)”。

圖2顯示了2003—2013年各年度中國制造業(yè)TC、DTC和LDTC行業(yè)均值變化走勢。如圖2所示，三者總體變化趨勢基本一致，均呈現(xiàn)微弱的上升趨勢；有兩次高峰值，第一次出現(xiàn)在2007年，此后由于金融危機(jī)的影響，直到2010年總體出口技術(shù)含量和國內(nèi)出口技術(shù)含量一直趨于下降，而本土制造業(yè)出口國內(nèi)技術(shù)含量在2007年開始下降，到2009年開始有一定幅度的上升，2010年則小幅回落，期間有波動(dòng)，但并未超越2007年的高點(diǎn)；從2011年開始，三者都開始回升，2012年上升幅度相對較大，2013年繼續(xù)上升，出現(xiàn)第二次高峰值。

圖2 2003—2013年中國制造業(yè)TC、DTC和LDTC均值變化

具體分析走勢圖可見，LDTC與DTC和TC出現(xiàn)了三次背離，第一次出現(xiàn)在2004年，TC和DTC相比2003年有所上升，但是LDTC卻呈下降趨勢，這說明中國制造業(yè)出口總體技術(shù)含量和國內(nèi)技術(shù)含量的提升，主要是由于外資制造企業(yè)出口技術(shù)含量提升導(dǎo)致，本土制造業(yè)出口國內(nèi)技術(shù)含量是下降的，而且顯然外資企業(yè)出口技術(shù)含量的提升超過了本土制造企業(yè)出口技術(shù)含量的下降，從而體現(xiàn)為總體和國內(nèi)技術(shù)含量的提升；緊接著第二次背離出現(xiàn)在2005年，與2004年相比，TC和DTC小幅下降，而LDTC則小幅上升，第三次背離出現(xiàn)在2009年，TC和DTC小幅下降，LDTC卻小幅上升，這說明本土制造業(yè)出口國內(nèi)技術(shù)含量的提升幅度小于外資制造企業(yè)出口國內(nèi)技術(shù)含量下降的幅度，其余12個(gè)年份LDTC和TC以及DTC的走勢方向是相同的，只是存在上升或下降的幅度大小不同的差異。

由此可見，計(jì)算得出本土制造業(yè)出口國內(nèi)技術(shù)含量，才能真實(shí)有效地反映我國制造業(yè)價(jià)值鏈的地位。

三、中國本土制造業(yè)價(jià)值鏈地位影響因素的經(jīng)驗(yàn)分析

（一）計(jì)量模型、變量說明及數(shù)據(jù)來源

1.計(jì)量模型的構(gòu)建

關(guān)于價(jià)值鏈地位的影響因素的研究，現(xiàn)有文獻(xiàn)多從國家或地區(qū)視角進(jìn)行，分別提出了FDI、勞動(dòng)力、物質(zhì)資本、進(jìn)口貿(mào)易、研發(fā)投入、基礎(chǔ)設(shè)施、全球價(jià)值鏈嵌入度、知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)以及制度質(zhì)量等因素。鑒于行業(yè)與國家或區(qū)域?qū)用娲嬖谘芯恳暯遣町?，考慮到行業(yè)層面的特殊性和數(shù)據(jù)的可獲得性，本文剔除了基礎(chǔ)設(shè)施等宏觀因素和進(jìn)口貿(mào)易等效果不顯著的行業(yè)層面因素，然后在分析和檢驗(yàn)的基礎(chǔ)上對相關(guān)因素進(jìn)行了處理，最后將FDI技術(shù)溢出、人均資本和研發(fā)密度作為解釋變量納入計(jì)量模型，其中人均資本和研發(fā)密度顯然屬于內(nèi)部因素，而FDI技術(shù)溢出屬于外部因素，考慮到FDI技術(shù)溢出效應(yīng)不僅出現(xiàn)在東道國同行業(yè)內(nèi)部，還可能通過與東道國上下游企業(yè)之間的購銷關(guān)系而產(chǎn)生，此處將FDI技術(shù)溢出細(xì)分為水平技術(shù)溢出、后向技術(shù)溢出和前向技術(shù)溢出三種效應(yīng)①水平技術(shù)溢出，也稱橫向或產(chǎn)業(yè)內(nèi)技術(shù)溢出，指FDI對東道國同一個(gè)行業(yè)內(nèi)企業(yè)帶來的示范—模仿效應(yīng)、市場競爭效應(yīng)以及人力資本流動(dòng)效應(yīng)；后向技術(shù)溢出是指FDI通過向東道國當(dāng)?shù)厣嫌纹髽I(yè)購買原材料或中間品所發(fā)生的后向聯(lián)系，前向技術(shù)溢出則是指FDI通過向東道國當(dāng)?shù)叵掠纹髽I(yè)出售中間產(chǎn)品所發(fā)生的前向聯(lián)系。并一同納入方程，進(jìn)而設(shè)定如下線性計(jì)量模型：

其中，LDTC是本土制造業(yè)出口國內(nèi)技術(shù)含量，衡量制造業(yè)價(jià)值鏈地位，Hori、Back和For分別為FDI的水平、后向和前向技術(shù)溢出；KL為人均資本；RD為研發(fā)密度；α為常數(shù)項(xiàng)；β1、β2、β3和γ1、γ2分別為其回歸系數(shù)向量；μi為不隨時(shí)間改變的行業(yè)非觀測異質(zhì)性，控制所忽略的行業(yè)層面因素的影響；εit是隨機(jī)誤差項(xiàng)。

顯然，該模型是以線性溢出效應(yīng)為前提的，然而，是否存在非線性溢出效應(yīng)呢?近年國內(nèi)外有文獻(xiàn)已經(jīng)對FDI技術(shù)溢出效應(yīng)的非線性特征進(jìn)行了研究[43－44]，為此，本文將三個(gè)技術(shù)溢出變量的平方項(xiàng)帶入模型，以考查FDI技術(shù)溢出對中國制造業(yè)價(jià)值鏈地位的影響是否具有非線性特征，構(gòu)建的計(jì)量模型如下：

2.變量說明及數(shù)據(jù)來源

被解釋變量lnLDTC來自前面第二部分測算的結(jié)果，數(shù)據(jù)來源同前所述。

解釋變量的變量說明及數(shù)據(jù)來源如下：

（1）FDI技術(shù)溢出。借鑒王濱[45]的做法，對于水平技術(shù)溢出Hori，本文采用外資工業(yè)總產(chǎn)值與行業(yè)總產(chǎn)值之比來進(jìn)行測度，而前向技術(shù)溢出For和后向技術(shù)溢出Back分別可以表示為下游行業(yè)和上游行業(yè)中外資比重即Hori的加權(quán)和。

其中，ωik是行業(yè)i供應(yīng)給下游行業(yè)k的產(chǎn)出比例，δli是行業(yè)i從上游l行業(yè)中采購的中間品的比例，均是對應(yīng)年份的直接消耗系數(shù)，可由投入產(chǎn)出表中得到。設(shè)ωik的系數(shù)矩陣為A，δli的系數(shù)矩陣為D，則滿足D＝AT，即D為A的轉(zhuǎn)置矩陣；另外，因?yàn)樵贖orikt變量中已經(jīng)包含了行業(yè)內(nèi)的效果，必須排除k＝i的情況，即必須將矩陣A和D的對角線元素剔除。

計(jì)算中所用到的各制造業(yè)分行業(yè)全部及外資企業(yè)工業(yè)總產(chǎn)值來自各年度《中國工業(yè)經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)年鑒》；直耗系數(shù)來自2002年②2002年直耗系數(shù)根據(jù)2002年投入產(chǎn)出表計(jì)算得出。、2007年和2012年《中國投入產(chǎn)出表》。同前面的處理方法，假定行業(yè)結(jié)構(gòu)短期內(nèi)不變，本文用2002年、2007年和2012年投入產(chǎn)出表分別替代2003—2004年、2005—2009年以及2010—2013年投入產(chǎn)出表。

（2）人均資本KL。用資本與勞動(dòng)的比率來表示。資本數(shù)據(jù)來自各年度《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》按行業(yè)分全部國有及規(guī)模以上非國有工業(yè)企業(yè)固定資產(chǎn)凈值統(tǒng)計(jì)值，并以1990年固定資產(chǎn)投資價(jià)格指數(shù)為100進(jìn)行修正；勞動(dòng)數(shù)據(jù)采用各年度《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》按行業(yè)分全部國有及規(guī)模以上非國有制造業(yè)企業(yè)全部從業(yè)人員年平均人數(shù)統(tǒng)計(jì)值。

（3）研發(fā)密度R＆D。用R＆D經(jīng)費(fèi)與主營業(yè)務(wù)收入之比來表示。數(shù)據(jù)來源于各年度《中國科技統(tǒng)計(jì)年鑒》中的分行業(yè)大中型制造企業(yè)①2004年、2011—2013年等4個(gè)年份為規(guī)模以上制造企業(yè)數(shù)據(jù)。R＆D經(jīng)費(fèi)和主營業(yè)務(wù)收入。

上述所有變量的統(tǒng)計(jì)性描述如表2所示。

表2 變量的統(tǒng)計(jì)性描述

由于實(shí)證模型中包含多個(gè)解釋變量，首先要對各變量進(jìn)行相關(guān)性檢驗(yàn)，以判定模型是否存在多重共線性的可能。觀察表3中各變量的相關(guān)系數(shù)可知，六個(gè)變量的Pearson相關(guān)系數(shù)最高為0.426 9，其余相關(guān)系數(shù)絕對值均不超過0.38，均不存在嚴(yán)重多重共線性，因此可以全部進(jìn)入模型。

表3 各變量間的Pearson相關(guān)系數(shù)

（二）實(shí)證結(jié)果及分析

借助Stata14.0計(jì)量軟件，本文首先對僅包含3個(gè)FDI技術(shù)溢出效應(yīng)和人均資本以及研發(fā)密度的線性模型（1）進(jìn)行估計(jì)，然后加入FDI技術(shù)溢出效應(yīng)的平方項(xiàng)對非線性模型（2）進(jìn)行估計(jì)，檢驗(yàn)結(jié)果如表4所示，具體分析如下。

從FDI技術(shù)溢出效應(yīng)來看，線性模型中，水平技術(shù)溢出效應(yīng)在0.1%的水平上高度顯著為負(fù)，在非線性模型中則在0.1%的水平上一次項(xiàng)顯著為正，而二次項(xiàng)顯著為負(fù)，這說明外資企業(yè)技術(shù)溢出與同行業(yè)內(nèi)的本土制造業(yè)價(jià)值鏈地位之間存在顯著的“倒U型”關(guān)系?？赡艿慕忉屖?，外資企業(yè)原本就有較大的優(yōu)勢，進(jìn)入東道國后又逐漸開展一些本土化R＆D活動(dòng)，自身的競爭優(yōu)勢得到進(jìn)一步增強(qiáng)，開始可能通過競爭效應(yīng)和模仿—示范效應(yīng)以及人力資本流動(dòng)效應(yīng)促使東道國行業(yè)內(nèi)企業(yè)加快研發(fā)和引進(jìn)消化吸收，有利于價(jià)值鏈地位的提升，但是到達(dá)臨界值以后，本土制造業(yè)企業(yè)競爭壓力過大，加上自身消化吸收能力有限，致使吸收效果不佳，負(fù)面影響開始體現(xiàn)。

垂直技術(shù)溢出效應(yīng)中，前向技術(shù)溢出無論是否考慮非線性情況，一直都是在1%的水平上高度顯著為正，說明FDI前向技術(shù)溢出與本土制造業(yè)價(jià)值鏈地位之間存在遞增的正相關(guān)關(guān)系?？赡艿慕忉屖?，外資企業(yè)的技術(shù)水平和產(chǎn)品品質(zhì)比較高，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)相對更嚴(yán)格，在為下游本土制造企業(yè)提供中間投入品的過程中，本土企業(yè)無意中使用了先進(jìn)技術(shù)，提高了出口產(chǎn)品國內(nèi)技術(shù)含量水平，進(jìn)而有利于中國本土制造業(yè)價(jià)值鏈地位的提升。至于后向技術(shù)溢出，線性模型中在1%的水平上高度正相關(guān)，考慮到非線性情況，發(fā)現(xiàn)一次項(xiàng)在1%的水平上顯著為正，二次項(xiàng)雖然為負(fù)，卻并不顯著，可以看出FDI后向技術(shù)溢出與本土制造業(yè)價(jià)值鏈地位之間主要存在線性正相關(guān)?？梢赃@么理解，F(xiàn)DI企業(yè)從上游本土制造企業(yè)購買中間投入品，其對中間投入品的技術(shù)和品質(zhì)要求比較高，可能需要通過提供技術(shù)細(xì)節(jié)參數(shù)、培訓(xùn)員工以及派遣專家提供技術(shù)服務(wù)等方式幫助上游本土制造企業(yè)，使之利用較短的時(shí)間能夠生產(chǎn)出符合要求的中間投入品，本土制造業(yè)企業(yè)技術(shù)水平由此得以提升，出口產(chǎn)品國內(nèi)技術(shù)含量增加。然而理論上也可能有負(fù)面影響，一是可能會增加本土企業(yè)的成本，一定程度上會擠占對技術(shù)的研發(fā)投入；二是本土企業(yè)管理手段及人員配置可能無法形成有效配套，進(jìn)而會影響對先進(jìn)技術(shù)的消化吸收，但是實(shí)證檢驗(yàn)的結(jié)果表明負(fù)面的影響并不明顯，所以后向技術(shù)溢出對中國制造業(yè)價(jià)值鏈地位的提升還是以促進(jìn)為主，抑制作用不明顯。

表4 中國本土制造業(yè)價(jià)值鏈地位的影響因素

從人均資本來看，線性模型中，人均資本的提高對本土制造業(yè)價(jià)值鏈地位的影響雖然不大，但是顯著為負(fù)，即使控制了技術(shù)溢出效應(yīng)的二次項(xiàng)以后，也是呈現(xiàn)線性負(fù)相關(guān)關(guān)系，但是系數(shù)明顯降低，說明由于2003—2013年間本土制造業(yè)人均資本提高阻礙了本土制造業(yè)價(jià)值鏈地位的提升?？赡艿慕忉屖?，由于過度的投資和競爭，企業(yè)的技術(shù)選擇顯示出資本替代勞動(dòng)的偏差，導(dǎo)致投資收益率持續(xù)而且顯著的惡化，即資本深化降低了技術(shù)效率，進(jìn)而阻礙了本土制造業(yè)價(jià)值鏈地位的提升，雖然幅度不大，但是高度顯著。這與張軍[40]關(guān)于資本深化延緩技術(shù)進(jìn)步的觀點(diǎn)是一致的。

從研發(fā)密度來看，線性模型中，研發(fā)投入對本土制造業(yè)價(jià)值鏈地位的影響在5%的顯著性水平上為正，即研發(fā)投入的提高能有效提升本土制造業(yè)價(jià)值鏈地位水平。然而，在控制了技術(shù)溢出效應(yīng)的二次項(xiàng)之后的非線性模型中，研發(fā)投入的增加對于本土制造行業(yè)價(jià)值鏈地位水平的提升則產(chǎn)生了顯著的負(fù)面影響。對于這個(gè)看似令人“費(fèi)解”的事實(shí)，參考現(xiàn)有文獻(xiàn)，本文認(rèn)為是我國基礎(chǔ)研究投入①研發(fā)投入由基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究和試驗(yàn)發(fā)展三項(xiàng)構(gòu)成，其中，基礎(chǔ)研究是應(yīng)用研究和試驗(yàn)發(fā)展的基礎(chǔ)和前提，也是科技創(chuàng)新的活力之源；而且基礎(chǔ)研究正的外部性很高，需要由公共部門主導(dǎo)；長期以來，我國為了發(fā)展經(jīng)濟(jì)，更注重實(shí)用性強(qiáng)的應(yīng)用研究和試驗(yàn)發(fā)展，而對基礎(chǔ)研究重視程度不夠。強(qiáng)度過低與以市場換技術(shù)的引資政策共同作用的結(jié)果。本土制造企業(yè)的研發(fā)投入更多地集中于對外資企業(yè)技術(shù)的引進(jìn)、模仿和消化，外資企業(yè)會憑借技術(shù)優(yōu)勢不斷地推陳出新，本土企業(yè)一直被動(dòng)地在不停地追趕，其研發(fā)投入的成果不斷地被國外階梯切入的先進(jìn)技術(shù)所報(bào)廢，不僅始終落后于外資企業(yè)，而且還消耗了經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)里的資源，擠占了對本土出口產(chǎn)品的研發(fā)投入。除此之外，我國科技成果轉(zhuǎn)化率低，僅為10%左右，遠(yuǎn)低于發(fā)達(dá)國家40%的水平，再加上我國對知識產(chǎn)權(quán)和專利的保護(hù)力度不夠，這些都促成了研發(fā)投入增加卻導(dǎo)致本土制造業(yè)出口國內(nèi)技術(shù)含量下降即阻礙本土制造業(yè)價(jià)值鏈地位提升。

綜合看來，模型的檢驗(yàn)結(jié)果表明，F(xiàn)DI三種技術(shù)溢出與中國本土制造業(yè)價(jià)值鏈地位之間的關(guān)系不盡相同，水平技術(shù)溢出效應(yīng)的影響呈現(xiàn)“倒U型”的非線性特征，前向技術(shù)溢出產(chǎn)生遞增的促進(jìn)作用，而后向技術(shù)溢出的作用也是以促進(jìn)為主，此外，人均資本和研發(fā)密度對本土制造業(yè)價(jià)值鏈地位均產(chǎn)生了較為顯著的阻礙效應(yīng)。

四、主要結(jié)論及政策建議

（一）主要結(jié)論

本文以Hausmann等[8]的出口復(fù)雜度指標(biāo)為基礎(chǔ)，利用中國2003—2013年制造業(yè)相關(guān)數(shù)據(jù)，順次剔除了進(jìn)口中間投入和外資部分后，計(jì)算出中國本土制造業(yè)出口國內(nèi)技術(shù)含量，以此來測度中國本土制造業(yè)價(jià)值鏈地位，并對其影響因素進(jìn)行了實(shí)證檢驗(yàn)。主要結(jié)論如下：

1.測算結(jié)果顯示，2003—2013年間“化學(xué)工業(yè)”價(jià)值鏈地位的上升趨勢明顯，“石油煉焦及核燃料加工業(yè)”和“紡織業(yè)”走勢相對平穩(wěn)，“造紙印刷及文教用品業(yè)”2003—2011年間變化不大，甚至有微弱下降走勢，但2012年突然急劇上升，2013年出現(xiàn)極小幅度的回落；其余11個(gè)本土制造業(yè)行業(yè)在樣本期內(nèi)各年度價(jià)值鏈地位雖有多次小的波動(dòng)，但是總體呈小幅上升趨勢。

2.中國本土制造業(yè)價(jià)值鏈地位的提升受外部因素即FDI技術(shù)溢出的影響較大，其中水平技術(shù)溢出對中國本土制造業(yè)價(jià)值鏈地位的影響呈現(xiàn)先升后降的“倒U型”非線性關(guān)系，前向技術(shù)溢出能以遞增的速度顯著提高本土制造業(yè)價(jià)值鏈地位，而后向技術(shù)溢出與本土制造業(yè)價(jià)值鏈地位只存在線性正相關(guān)。

3.內(nèi)部因素如人均資本和研發(fā)密度均未有效提升中國本土制造業(yè)價(jià)值鏈地位。其中，人均資本提高一定程度上導(dǎo)致了技術(shù)選擇偏向資本增用，導(dǎo)致資本深化降低了技術(shù)效率，延緩了技術(shù)進(jìn)步，進(jìn)而阻礙了本土制造業(yè)價(jià)值鏈地位的提升，雖然幅度不大，但是高度顯著；至于研發(fā)密度，雖然在線性模型檢驗(yàn)結(jié)果發(fā)現(xiàn)研發(fā)投入的提高能有效提升本土制造業(yè)價(jià)值鏈地位水平，但在非線性模型中，研發(fā)投入的增加對于本土制造行業(yè)價(jià)值鏈地位水平的提升則產(chǎn)生了顯著的負(fù)面影響，阻礙了技術(shù)進(jìn)步和技術(shù)效率提升。

（二）政策建議

基于上述結(jié)論，本文提出如下三個(gè)政策建議：

1.構(gòu)建能有效測度本土制造業(yè)價(jià)值鏈地位的指標(biāo)體系。目前細(xì)化到本土制造業(yè)價(jià)值鏈地位層面的研究并不多，關(guān)于其測度方法的研究更是較少，為此，國家盡快應(yīng)用且普及增值貿(mào)易統(tǒng)計(jì)方法并及時(shí)公布相關(guān)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，改進(jìn)現(xiàn)有的投入—產(chǎn)出表的編制，研究構(gòu)建能真實(shí)有效測度本土制造業(yè)價(jià)值鏈地位的指標(biāo)體系。

2.注重高質(zhì)量FDI的引進(jìn)，有效提升本土制造業(yè)價(jià)值鏈地位。第一，避免FDI與行業(yè)內(nèi)本土制造業(yè)過度競爭，突出正面影響，減少負(fù)面影響，將其總效應(yīng)控制在臨界值內(nèi)；第二，積極引進(jìn)能與本土制造企業(yè)產(chǎn)生深層次前向產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)的FDI，促使其與本土企業(yè)之間建立穩(wěn)定有效的垂直分工協(xié)作體系，充分發(fā)揮FDI前向技術(shù)溢出的遞增的正向效應(yīng)；第三，適當(dāng)鼓勵(lì)促進(jìn)加工貿(mào)易創(chuàng)新發(fā)展，提高發(fā)展質(zhì)量和效應(yīng)，充分發(fā)揮FDI后向技術(shù)溢出對本土制造業(yè)價(jià)值鏈地位的正面促進(jìn)作用。

3.對于人均資本和研發(fā)密度對本土制造業(yè)價(jià)值鏈地位的阻礙作用，進(jìn)行針對性處理。一是在避免資本對于勞動(dòng)力的過度排擠的同時(shí)，要注重調(diào)整要素結(jié)構(gòu)，加大技術(shù)要素、人力資本要素等高級要素的投入，減緩資本深化特征，以避免出現(xiàn)低端、無效產(chǎn)能過程的情形；二是調(diào)節(jié)國內(nèi)自身R＆D的投入結(jié)構(gòu)分配機(jī)制，加大對基礎(chǔ)研究研發(fā)投入力度，提高研發(fā)投入效率，多渠道建立科研成果孵化中心來促進(jìn)已有科研成果轉(zhuǎn)化，加大對知識產(chǎn)權(quán)和專利的保護(hù)力度，以有效解決R＆D對本土制造企業(yè)價(jià)值鏈地位提升的促進(jìn)作用不明顯的問題。