環(huán)境規(guī)制對于企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新的影響效應(yīng)分析

王雪宇 劉芹

摘 要：環(huán)境規(guī)制對于企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新具有影響效應(yīng)，但由于我國的環(huán)境法律體系還不夠完善，環(huán)境規(guī)制所帶來的實際成效并不夠明顯。為揭示環(huán)境規(guī)制對于企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新的影響效應(yīng)，采用定性分析的方式，從政府、企業(yè)和區(qū)域差異性三個層面來分析環(huán)境規(guī)制對于企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新的影響機理。研究結(jié)果認(rèn)為，企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新不僅會受到政府環(huán)境規(guī)制政策的影響，企業(yè)自身的特征和區(qū)域差異性特征同樣具有一定的影響效應(yīng)。因此，在分析環(huán)境規(guī)制影響企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新時，應(yīng)結(jié)合區(qū)域差異，有針對性地制定環(huán)境規(guī)制政策，并結(jié)合企業(yè)的現(xiàn)實情況，提高企業(yè)的綠色技術(shù)創(chuàng)新水平。

關(guān)鍵詞：環(huán)境規(guī)制;區(qū)域差異性;綠色技術(shù)創(chuàng)新;定性分析

中圖分類號：F224? ? ? ?文獻標(biāo)志碼：A? ? ? 文章編號：1673-291X（2019）05-0008-04

引言

現(xiàn)階段我國的經(jīng)濟發(fā)展模式伴隨著較為嚴(yán)峻的環(huán)境污染問題，而綠色技術(shù)創(chuàng)新可以從源頭減緩環(huán)境與發(fā)展間的矛盾[1]。針對企業(yè)的綠色技術(shù)創(chuàng)新，隨著“波特”假說的日益完善[2-5]，政府的環(huán)境規(guī)制已成為主要的激勵手段，在實踐中規(guī)范企業(yè)行為，督促企業(yè)減少污染排放[6]。但由于我國的環(huán)境法律體系還不夠完善，環(huán)境規(guī)制所帶來的實際成效并不夠顯著[7]。因此，厘清環(huán)境規(guī)制對于企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新的影響機理，揭示環(huán)境規(guī)制對于企業(yè)的綠色技術(shù)創(chuàng)新的影響途徑具有一定的顯示意義?；诖?，本文從政府、企業(yè)和區(qū)域差異性三個層面來進行機理分析，以期完善相關(guān)的理論基礎(chǔ)。

一、政府的行為與決策影響企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新

環(huán)境保護問題一直是我國發(fā)展歷程中受到政府部門廣泛關(guān)注的方面，從1990年將“環(huán)境保護”作為我國的一項基本國策開始，我國的政府部門不斷出臺環(huán)保相關(guān)法律、法規(guī)以及政策性的文件，增強對于我國各行各業(yè)的環(huán)保要求，逐步限制工業(yè)污染物排放量，通過政策手段來階段性的實現(xiàn)環(huán)境保護的目標(biāo)[8-9]。圖1顯示了政府部門制定的環(huán)境規(guī)制政策是如何影響企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新。

從根本上來說，環(huán)境規(guī)制是一種實現(xiàn)政策目標(biāo)的方式和手段，其目的是通過政策手段來減少環(huán)境污染。從形式來說，現(xiàn)行的環(huán)境規(guī)制政策存在兩種形式。一種是宏觀的環(huán)境規(guī)制政策，該類政策從整體層面規(guī)定了相應(yīng)的政策目標(biāo);另一種是微觀的環(huán)境規(guī)制政策，該類政策主要針對個別行業(yè)或企業(yè)，具體限定了該行業(yè)或企業(yè)的污染排放指標(biāo)。兩類環(huán)境規(guī)制政策對于企業(yè)的影響效應(yīng)存在差異。一般而言，政府實行環(huán)境規(guī)制政策的最終目的并非是促進企業(yè)的綠色技術(shù)創(chuàng)新，而只是督促企業(yè)減少自身的污染排放。因此，相對宏觀的環(huán)境規(guī)制政策對于企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新的影響是間接的，企業(yè)在該類規(guī)制的背景下具有較高的靈活性，可以選擇進行綠色技術(shù)創(chuàng)新，也可以選擇購買排污權(quán)，或以承受環(huán)境稅等方式來規(guī)避綠色技術(shù)創(chuàng)新。而對于微觀的環(huán)境規(guī)制政策，由于相應(yīng)的規(guī)定和指標(biāo)將直接影響到企業(yè)，因此對于企業(yè)的綠色技術(shù)創(chuàng)新將產(chǎn)生直接的影響。為滿足更為嚴(yán)格的污染物排放指標(biāo)，企業(yè)只能加大自身的研發(fā)力度，提高綠色技術(shù)創(chuàng)新水平。

就企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新而言，環(huán)境規(guī)制會對產(chǎn)生兩個方面的影響。一是正向的技術(shù)效應(yīng)，以促進企業(yè)進行綠色技術(shù)創(chuàng)新;二是負(fù)向的扭曲效應(yīng)，以抑制企業(yè)進行綠色技術(shù)創(chuàng)新[10]。技術(shù)效應(yīng)是指環(huán)境規(guī)制的增強，促進了企業(yè)的綠色技術(shù)創(chuàng)新。但企業(yè)并非無成本的進行綠色創(chuàng)新研發(fā)，因而環(huán)境規(guī)制在一定程度上也會給企業(yè)帶來扭曲效應(yīng)。具體來說，環(huán)境規(guī)制的增強往往會伴隨著環(huán)境稅的提升，部分企業(yè)在支付政府高昂環(huán)境稅的同時，可能沒有多余資本再投入綠色技術(shù)創(chuàng)新的研發(fā)[11]。因此，技術(shù)效應(yīng)和扭曲效應(yīng)的強弱將最終決定環(huán)境規(guī)制對于企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新的影響程度，而如何制定合理的環(huán)境規(guī)制政策以激勵企業(yè)進行綠色技術(shù)創(chuàng)新，也一直是政府部門需要解決的難題。

二、環(huán)境規(guī)制對于企業(yè)行為與決策的影響

政府的環(huán)境規(guī)制政策最終需要落實到企業(yè)層面。對于企業(yè)的綠色技術(shù)創(chuàng)新來說，受到環(huán)境規(guī)制的企業(yè)將受到直接的影響。從企業(yè)決策來看，環(huán)境規(guī)制會改變企業(yè)的綠色技術(shù)研發(fā)投入。從企業(yè)性質(zhì)來看，不同所有制結(jié)構(gòu)的企業(yè)對于環(huán)境規(guī)制政策的響應(yīng)程度也不同。下文將從這兩方面詳細(xì)進行闡述。

（一）綠色技術(shù)研發(fā)投入影響企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新

無論是何種形式的研發(fā)都需要資本的支持，企業(yè)的綠色技術(shù)創(chuàng)新也不例外。因此，如圖2所示，綠色技術(shù)研發(fā)的資本投入對于企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新存在直接的影響效應(yīng)。

企業(yè)的綠色研發(fā)投入與綠色創(chuàng)新績效之間的關(guān)系具有一定的不確定性[12]。首先，持續(xù)、合理的研發(fā)投入可以有效促進企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新。由于研發(fā)往往具有長期性，某一技術(shù)的產(chǎn)生可能需要企業(yè)持續(xù)的資金投入，因此只要企業(yè)的綠色技術(shù)研發(fā)的資本投入是合理且持續(xù)的，企業(yè)就必然會產(chǎn)生良好的創(chuàng)新績效。就國內(nèi)目前的研究成果來看，多數(shù)學(xué)者都認(rèn)為研發(fā)投入與企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新之間具有顯著的正向關(guān)系[13]。

其次，不合理的研發(fā)投入往往會對企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新造成負(fù)面的影響，具體又可以分為研發(fā)投入不足和研發(fā)投入過度兩種情況。研發(fā)投入不足會導(dǎo)致企業(yè)的研發(fā)效率低下。就本文而言，企業(yè)的綠色技術(shù)創(chuàng)新往往具有時效性，較長的研發(fā)周期可能導(dǎo)致現(xiàn)有的綠色技術(shù)研發(fā)已被新的技術(shù)所取代，使得原本的投入變?yōu)槌翛]成本。研發(fā)投入過度則是指企業(yè)在研發(fā)的過程中投入了過量的資源。從根本上來說，過度的研發(fā)投入是一種資源非合理配置的行為，企業(yè)若將過量的資金和人員投入到技術(shù)研發(fā)活動中，則可能導(dǎo)致企業(yè)的市場競爭力下降，這將在整體層面上不利于企業(yè)的長期發(fā)展，從而間接影響到企業(yè)的綠色技術(shù)創(chuàng)新。

（二）企業(yè)的所有權(quán)結(jié)構(gòu)影響企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新

由于我國的企業(yè)的所有權(quán)形式具有多樣性，因此不同所有權(quán)結(jié)構(gòu)的企業(yè)對于企業(yè)的綠色技術(shù)創(chuàng)新的影響也是有差異的。圖3具體分析了企業(yè)的所有權(quán)結(jié)構(gòu)如何影響企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新。

按照所有權(quán)形式的劃分，我國現(xiàn)行的企業(yè)主要有國有企業(yè)、集體所有企業(yè)、外資企業(yè)、合資企業(yè)和民營企業(yè)幾種類型。其中，國有企業(yè)是指國家對企業(yè)擁有控制權(quán)和所有權(quán)的企業(yè)，集體所有制企業(yè)是指勞動群眾集體擁有企業(yè)控制權(quán)和所有權(quán)的企業(yè)。相較于其他類型的企業(yè)，這兩類企業(yè)與政府的關(guān)系更為密切，也更容易受到政府環(huán)境規(guī)制政策的影響。

產(chǎn)生這樣的結(jié)果主要有三方面的原因。第一，國有控股企業(yè)和集體所有制企業(yè)本身就具有政策工具的屬性[14]，能夠更好地去貫徹和執(zhí)行政府部門制定的環(huán)境規(guī)制政策，通過綠色技術(shù)創(chuàng)新的方式來減少污染物的排放，幫助政府完成相應(yīng)的政策目標(biāo)。第二，近年的研究發(fā)現(xiàn)，國有控股企業(yè)和集體所有制企業(yè)更容易獲得政府部門的補助，而政府補助在在一定程度上緩解了企業(yè)的創(chuàng)新投入壓力，彌補了部分企業(yè)創(chuàng)新投入不足的問題。第三，從綠色技術(shù)創(chuàng)新自身的屬性來看，綠色技術(shù)創(chuàng)新并不會直接給企業(yè)帶來經(jīng)濟效益，因而政府的環(huán)境規(guī)制手段所產(chǎn)生的效果也不同。相較于其他類型企業(yè)，國有控股企業(yè)和集體所有制企業(yè)并非以利潤最大化最為企業(yè)目標(biāo)，因而主動性也更強。

三、區(qū)域差異性影響環(huán)境規(guī)制與企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新

在環(huán)境規(guī)制引起企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新這個問題中，除了政府和企業(yè)這兩個直接實體值得研究之外，不同類別區(qū)域間的差異性也同樣值得討論。這是因為環(huán)境保護是我國的基本國策，因此國家層面會制定相應(yīng)的環(huán)境保護政策目標(biāo)，但省級政府作為目標(biāo)的實現(xiàn)方，其實施的政策和手段是存在差異的。一般來說，他們會根據(jù)各自省份的經(jīng)濟情況、產(chǎn)業(yè)發(fā)展情況以及現(xiàn)有的綠色技術(shù)水平有側(cè)重的來制定政策。因此，區(qū)域差異性會導(dǎo)致某一區(qū)域環(huán)境規(guī)制政策存在差異，從而最終影響到企業(yè)的綠色技術(shù)創(chuàng)新。具體來說，本文認(rèn)為可以從經(jīng)濟發(fā)展水平差異、教育水平差異和能源消耗差異三個角度來進行分析。

（一）經(jīng)濟發(fā)展水平差異影響環(huán)境規(guī)制與企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新

經(jīng)濟發(fā)展水平對于一個區(qū)域的影響是多層次、多方面的，但往往也是最深遠(yuǎn)的。如圖4所示，經(jīng)濟發(fā)展水平可能會從政府和企業(yè)兩個層面影響到企業(yè)的綠色技術(shù)創(chuàng)新。

就政府層面而言，經(jīng)濟發(fā)展水平的差異會對政府的相關(guān)政策目標(biāo)產(chǎn)生影響。經(jīng)濟發(fā)展較高的地區(qū)政府往往更加關(guān)注產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)型升級，而相應(yīng)的研究也發(fā)現(xiàn)，環(huán)境規(guī)制在一定程度上可以促進工業(yè)企業(yè)轉(zhuǎn)型升級，優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，使得產(chǎn)業(yè)的發(fā)展更加綠色化、清潔化。

另一方面，經(jīng)濟發(fā)展較好的地區(qū)企業(yè)的創(chuàng)新活力也更加顯著，參考SIPO國家知識產(chǎn)權(quán)局中國專利公布公告相關(guān)數(shù)據(jù)可以發(fā)現(xiàn)，GDP水平較高的省份，每年申請和授權(quán)的專利數(shù)量也相應(yīng)較多。這可能是因為在經(jīng)濟發(fā)展水平較好的區(qū)域內(nèi)，企業(yè)的經(jīng)濟效益也更好。在滿足了一定的投資者回報后，企業(yè)會有更多的資本來進行綠色技術(shù)研發(fā)，從而更好的應(yīng)對政府部門環(huán)境規(guī)制的要求。

（二）教育水平差異影響環(huán)境規(guī)制與企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新

區(qū)域間的教育水平差異同樣會影響到環(huán)境規(guī)制與企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新。如圖5所示，主要存在兩方面的作用機理。

第一，在企業(yè)創(chuàng)新活動中，企業(yè)不僅需要投入充足的資金，還需要一定的人力資本作為支撐，尤其是研發(fā)能力強的員工。而員工的教育水平可以很好地表明一個企業(yè)的研發(fā)能力。一般來說，員工的教育水平越高，其研發(fā)能力也越高，從而在環(huán)境規(guī)制的情形下，企業(yè)的綠色技術(shù)創(chuàng)新也有所提升。

第二，產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合也是目前較為流行的發(fā)展趨勢。該模式可以有效整合科研、教育和產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)的資源，對于企業(yè)的研發(fā)也會起到促進作用。一般而言，產(chǎn)學(xué)研結(jié)合較為活躍地區(qū)，多為研究機構(gòu)和大學(xué)密集的區(qū)域，因而該區(qū)域內(nèi)人民的教育水平也比較高。從企業(yè)的創(chuàng)新績效角度來說，產(chǎn)學(xué)研合作會給企業(yè)帶來的正邊際效應(yīng)是遞增的。因此可以說，該區(qū)域內(nèi)的產(chǎn)學(xué)研合作越密切，政府的環(huán)境規(guī)制政策更能夠促進企業(yè)進行綠色技術(shù)創(chuàng)新。

（三）能源消耗差異影響環(huán)境規(guī)制與企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新

企業(yè)的生產(chǎn)過程除了需要投入資本、勞動力，還需要消耗一定的能源，并帶來一定環(huán)境污染。因此，不同區(qū)域?qū)τ谀茉吹南牡牟町?，也會影響到環(huán)境規(guī)制政策對于企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新的影響。圖6也顯示了這一作用機理。

具體來說，能源消耗較多的區(qū)域所產(chǎn)生的污染物排放也較多，因此該區(qū)域所面臨的政策壓力也更大。一般而言，能源消耗較多的區(qū)域多為依托第一產(chǎn)業(yè)、第二產(chǎn)業(yè)發(fā)展的省份，而能源消耗較少的區(qū)域則第三產(chǎn)業(yè)較為發(fā)達。從產(chǎn)業(yè)類型來看，環(huán)境規(guī)制政策更多的是針對第一產(chǎn)業(yè)和第二產(chǎn)業(yè)的企業(yè)制定環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)，從而督促其進行綠色技術(shù)創(chuàng)新。而對于第三產(chǎn)業(yè)來說，由于其本身污染物產(chǎn)出就較少，因此政府部門相應(yīng)的環(huán)境規(guī)制也較為寬松。

四、結(jié)論與啟示

本文從政府、企業(yè)和區(qū)域差異性三個層面為進一步的研究提供了一定的研究視角。具體來說，政府制定的環(huán)境規(guī)制政策會在促進企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新的同時帶來技術(shù)效應(yīng)和扭曲效應(yīng);而企業(yè)對于綠色技術(shù)創(chuàng)新的反應(yīng)程度存在差異，這具體體現(xiàn)在企業(yè)的綠色創(chuàng)新投入的增減變化以及企業(yè)自身所有制結(jié)構(gòu)所產(chǎn)生的影響。除此之外，區(qū)域差異性從整體的層面對該問題產(chǎn)生影響，包括經(jīng)濟水平差異、教育水平差異以及能源消耗差異。

基于此，本文可得到幾點啟示。首先，針對環(huán)境規(guī)制與企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新的研究，可以結(jié)合區(qū)域差異性的視角。將區(qū)域差異性引入該問題進行分析，可以更加貼合我國的現(xiàn)實情況。其次，政府部門在制定環(huán)境規(guī)制政策時應(yīng)考慮到區(qū)域差異性的影響，在充分了解本區(qū)域現(xiàn)實情況的基礎(chǔ)上，有針對性地制定環(huán)境規(guī)制政策。最后，應(yīng)將環(huán)境規(guī)制的過程最為一個整體來看待，政府制定適合本區(qū)域情況的環(huán)境規(guī)制政策，企業(yè)結(jié)合自身的情況合理進行綠色技術(shù)研發(fā)投入，提高綠色技術(shù)水平，減少環(huán)境污染。因此，如何有效制定環(huán)境規(guī)制政策，合理評價政策績效和企業(yè)創(chuàng)新成果，促進區(qū)域間企業(yè)的交流與合作，是政府部門和企業(yè)需要長期共同的努力和思考的問題。

參考文獻：

[1]? 童健，劉偉，薛景.環(huán)境規(guī)制、要素投入結(jié)構(gòu)與工業(yè)行業(yè)轉(zhuǎn)型升級[J].經(jīng)濟研究，2016，51（7）：43-57.

[2]? Porter M E，Van der Linde C.Toward a new conception of the environment-competiveness relationship[J].The Journal of Economic Perspectives，1995，9（4）：97-119.

[3]? Lanjouw，Mody A. Innovation and the International Diffusion of Environmentally Responsive Technology[J]. Research Policy，1996，25（4）：549-571.

[4]? Jaffe A B，Newell R G，Stavins R N.Environmental policy and technological change[J].Environmental and resource economics，2002，（22）：41-69.

[5]? 余偉，陳強.“波特”假說20年——環(huán)境規(guī)制與創(chuàng)新、競爭力研究評述[J].科研管理，2015，（5）：65-71.

[6]? 謝榮輝.環(huán)境規(guī)制、引致創(chuàng)新與中國工業(yè)綠色生產(chǎn)率提升[J].產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟研究，2017，（2）：38-48.

[7]? 薛蕊，蘇慶義.環(huán)境規(guī)制是否影響了污染密集型行業(yè)的比較優(yōu)勢？[J].產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟研究，2014，（3）：61-70.

[8]? 李玲，陶峰.中國制造業(yè)最優(yōu)環(huán)境規(guī)制強度的選擇——基于綠色全要素生產(chǎn)率的視角[J].中國工業(yè)經(jīng)濟，2012，（5）：70-82.

[9]? 陳詩一.中國的綠色工業(yè)革命：基于環(huán)境全要素生產(chǎn)率視角的解釋[J].經(jīng)濟研究，2010，（11）：21-34.

[10]? 沈能，劉鳳朝.高強度的環(huán)境規(guī)制真能促進技術(shù)創(chuàng)新嗎？——基于“波特假說”的再檢驗[J].中國軟科學(xué)，2012，（4）：49-59.

[11]? 趙愛武，杜建國，關(guān)洪軍.環(huán)境稅情景下企業(yè)環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新模擬[J].管理科學(xué)，2016，29（1）：40-52.

[12]? 張旭，王宇.環(huán)境規(guī)制與研發(fā)投入對綠色技術(shù)創(chuàng)新的影響效應(yīng)[J].科技進步與對策，2017，34（17）：111-119.

[13]? 楊以文，周勤，李衛(wèi)紅.創(chuàng)新型企業(yè)試點政策對企業(yè)創(chuàng)新績效的影響——來自微觀企業(yè)經(jīng)驗證據(jù)[J].經(jīng)濟評論，2018，（1）：91-105.

[14]? 戴錦.國有企業(yè)政策工具屬性研究[J].經(jīng)濟學(xué)家，2013，（8）：65-70.