FDI、技術創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化
——基于省際面板數(shù)據(jù)的實證分析

鄭志強

(福建師范大學 經(jīng)濟學院，福建 福州 350117)

產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化升級是改善一國經(jīng)濟結(jié)構(gòu)、提高經(jīng)濟整體實力的重要組成部分，也是轉(zhuǎn)變經(jīng)濟增長方式、提高經(jīng)濟增長質(zhì)量和效益的重要途徑。2015年，國家提出供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革，通過調(diào)整資源配置來優(yōu)化經(jīng)濟結(jié)構(gòu)，而產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)又是經(jīng)濟結(jié)構(gòu)的核心部分。根據(jù)邁克爾·波特的國家競爭理論，一國需要經(jīng)歷從要素驅(qū)動到投資驅(qū)動再到創(chuàng)新驅(qū)動和財富驅(qū)動的發(fā)展階段，從而實現(xiàn)經(jīng)濟的持續(xù)增長，并在國際市場上贏得競爭力。我國總體上處在從投資驅(qū)動向創(chuàng)新驅(qū)動轉(zhuǎn)換的關鍵時期，在外部經(jīng)濟環(huán)境充滿了不確定性的當前，迫切需要通過產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化來拉動內(nèi)需從而促進經(jīng)濟的內(nèi)生增長。

中國經(jīng)濟經(jīng)歷近30年的快速增長的同時卻忽略了經(jīng)濟健康可持續(xù)發(fā)展所需要的一些因素，出現(xiàn)了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)失衡、資源環(huán)境污染嚴重等一系列問題。從目前來說，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級已經(jīng)成為促進經(jīng)濟發(fā)展的主要因素。加入WTO以后，中國經(jīng)濟日益融入到全球經(jīng)濟的大市場中，接受市場經(jīng)濟的檢驗，注重調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)適應現(xiàn)代化經(jīng)濟的需要?？v觀歷史，世界經(jīng)濟的每次大發(fā)展，也是信息技術革命推動下的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不斷優(yōu)化升級的過程，不管是美、日、德等發(fā)達國家，還是像中國這樣的發(fā)展中國家，都為轉(zhuǎn)變經(jīng)濟增長方式、提高國家整體實力而經(jīng)歷了一個優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的過程。從我國的當前情況來看，較低的自主創(chuàng)新能力導致了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的低度化。與此同時，改革開放以來我國積極引進外商直接投資(Foreign Direct Investment,以下簡稱FDI)，這在一定程度上促進了我國的技術進步，并且影響了我國產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。技術創(chuàng)新是促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的重要推動力。如何進一步大力發(fā)展高端產(chǎn)業(yè)，促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化，進而形成成熟完善的高端化現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)體系，以及如何突出FDI和技術創(chuàng)新對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的作用，成為當前以及未來所面臨的重大難題。因而，本文研究產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化與FDI、技術創(chuàng)新的關系，具有重要的現(xiàn)實意義。

一、文獻綜述

國外學者對FDI與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的研究主要從兩個方面展開：第一，F(xiàn)DI能夠優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。日本經(jīng)濟學家小島清(K Kojima,1978)[1]提出“邊際擴張理論”，認為FDI能夠優(yōu)化東道國弱勢產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)；2005年Eva以捷克作為研究對象，發(fā)現(xiàn)FDI可以促進關聯(lián)產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級調(diào)整。第二，F(xiàn)DI不能促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化甚至會有消極影響。Hunya(2002)[2]指出,FDI對其傳統(tǒng)優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)不會產(chǎn)生很大影響，原因就是外國資本進入的行業(yè)和本國對外出口的行業(yè)相同。Tilman Altenburg(2008)[3]等以中國的產(chǎn)業(yè)為研究對象，由吸納外資引起的技術模仿能力和原始創(chuàng)新能力的提升，使得國內(nèi)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)也得到進一步優(yōu)化。Lucchese(2011)[4]指出行業(yè)間創(chuàng)新機會和技術特征的差異是各國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變動的原因。Zhao Qiong 和Niu Minyu(2013)[5]研究發(fā)現(xiàn)，如果東道國改善投資環(huán)境，引進FDI對第H產(chǎn)業(yè)的投資，能夠促進東道國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級。

我國學者多從上述兩個方面來展開研究：第一，F(xiàn)DI優(yōu)化了我國的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。張帆(1999)[6]指出外資進入技術密集型的產(chǎn)業(yè)可以促進資源的合理配置，從而優(yōu)化我國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。李奇泳、王帥(2009)[7]研究了FDI的引進對青島產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的影響。方燕、高靜(2010)[8]以1999年到2008年間三大產(chǎn)業(yè)分別的FDI投資額以及國民生產(chǎn)總值建立修正模型，得出FDI與我國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化之間存在正相關關系。朱燕(2011)[9]測算出了外商直接投資與蘇州市的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)所具有的長期穩(wěn)定關系。王靜(2018)[10]以市場化指數(shù)為門限變量研究了外資進入程度對各地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的影響，F(xiàn)DI對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化程度受市場化力度的影響。第二，F(xiàn)DI不能促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化甚至會有消極影響。郭克莎(2000)[11]認為FDI的引進主要被第二產(chǎn)業(yè)所吸納，這會導致第二產(chǎn)業(yè)在整個產(chǎn)業(yè)中所占比重會迅速上升，從而影響第三產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。陳明森(2003)[12]認為，由于我國各級政府在制定政策吸引外商直接投資時并沒有一個明晰的導向，從根本上致使我國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)程度同構(gòu)化與低度化現(xiàn)象的出現(xiàn)。陳迅和高遠東(2006)[13]發(fā)現(xiàn)，根本上來說，F(xiàn)DI進入產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整以及其自身的發(fā)展并不起決定性的作用。唐艷(2011)[14]以本土企業(yè)的價值鏈升級為視角，認為FDI的引進并未對本土企業(yè)產(chǎn)生技術溢出效應，從而并未對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)產(chǎn)生優(yōu)化作用。戴宴清(2012)[15]利用了中部六省的數(shù)據(jù)，利用外資額和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化之間的關系進行了實證研究,發(fā)現(xiàn)中部地區(qū)的外商直接投資并未促進其產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化升級,甚至有一些負面影響。

國內(nèi)學者對技術創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化之間的關系形成了比較統(tǒng)一的觀點，技術創(chuàng)新促進了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化。王新紅(2012)[16]通過陜西省2004—2009年的數(shù)據(jù)來進行分析，運用灰色關聯(lián)分析方法研究了技術創(chuàng)新投入與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的灰色關聯(lián)度，并指出研發(fā)投入對于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)有優(yōu)化作用。龔軼(2013)[17]在Savona和Lorentz(2008—2010)的研究基礎上，發(fā)現(xiàn)技術創(chuàng)新提高了勞動生產(chǎn)率，其成本的降低也會推動中國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化升級。白潔(2013)[18]在2006—2010年通過運用省際面板數(shù)據(jù)，對我國地區(qū)階段發(fā)展差異所帶來的研發(fā)投入等因素以及對區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度化的影響差異進行考察，結(jié)果發(fā)現(xiàn)就全國而言以研發(fā)投入為主要途徑的技術創(chuàng)新對我國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度化具有明顯推動作用，但就區(qū)域而言，這種推動作用是存在差異的。李海東(2014)[19]探究了技術創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級之間的關系，提出了增強企業(yè)自主創(chuàng)新能力和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級能力的相關政策建議。

綜上所述，相較國內(nèi)的研究，國外學者的研究更為規(guī)范和成熟化。梳理發(fā)現(xiàn)，當前FDI對中國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)從整體而言具有正反兩方面的影響。因此，政府在吸引FDI方面的優(yōu)惠政策需立足我國現(xiàn)在的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)及未來的調(diào)整方向，通過政策引導將FDI的正面影響發(fā)揮到最大、負面影響降到最低，進而才能在一定程度上促進我國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化升級。

二、影響機制分析

從上述可知FDI對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化有正負兩方面的影響，因此筆者將基于這兩方面展開分析，并探究技術創(chuàng)新對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的影響機制。

1.FDI對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的影響分析

一是FDI促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的影響機制，這主要是通過產(chǎn)業(yè)關聯(lián)效應來實現(xiàn)的。在經(jīng)濟全球化和產(chǎn)業(yè)發(fā)展高度分工的背景下，當FDI進入東道國的某一產(chǎn)業(yè)時會使該產(chǎn)業(yè)的相關生產(chǎn)活動發(fā)生變動，改變原有產(chǎn)業(yè)的市場供給和需求狀況，進而改變該產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)結(jié)構(gòu)，由于產(chǎn)業(yè)間存在著供求關系進而波及到相關的產(chǎn)業(yè)部門，最終使其他產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)活動也發(fā)生改變，從而會優(yōu)化產(chǎn)業(yè)之間的結(jié)構(gòu)。此外FDI的引進還具有技術溢出效應，給東道國帶來產(chǎn)業(yè)發(fā)展相關的先進技術和管理經(jīng)驗，從而優(yōu)化東道國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。二是FDI的引進可能會對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化產(chǎn)生消極影響，在類似我國這樣的發(fā)展中國家，由于還未形成成熟和完善的市場經(jīng)濟環(huán)境，引入的FDI會大量流入到房地產(chǎn)業(yè)和快錢行業(yè)，F(xiàn)DI的這種結(jié)構(gòu)性傾斜在一定程度上加劇了東道國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不合理的局面，這種結(jié)構(gòu)性傾斜還體現(xiàn)在地區(qū)上。在我國，由于中西部地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展的劣勢，F(xiàn)DI大多被東部沿海地區(qū)所吸納，這又導致了區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展的不平衡，形成惡性循環(huán)。

2.技術創(chuàng)新對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的影響分析

技術創(chuàng)新能夠從兩個方面優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)：一是技術創(chuàng)新提高生產(chǎn)要素利用率。在市場經(jīng)濟體制下，生產(chǎn)要素的本質(zhì)就是追求利益最大化，技術創(chuàng)新活動能夠加速傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)部門生產(chǎn)過程中新技術、新材料和新裝備的不斷投入和應用，改變了生產(chǎn)要素在各個產(chǎn)業(yè)中的配置和需求情況，對生產(chǎn)要素的相對成本以及要素之間的邊際替代率產(chǎn)生了影響，從而提高了各個生產(chǎn)部門的勞動生產(chǎn)率，直接推動傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的改造和升級，從而推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化升級。二是技術創(chuàng)新改變市場需求結(jié)構(gòu)，技術創(chuàng)新可以促進生產(chǎn)技術和工藝的不斷提升和進步，使得不同部門之間的分工越來越細化，使原有相關產(chǎn)業(yè)不斷地延伸和細化，從而加快了產(chǎn)品的更新?lián)Q代，以滿足多元化、個性化的需求。新需求的產(chǎn)生可以積極地改造著原有的產(chǎn)業(yè)部門并帶動一批新的產(chǎn)業(yè)部門發(fā)展，從而對市場需求結(jié)構(gòu)產(chǎn)生影響并向更高層次遞進，不斷加快原有產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變革的步伐，有利于推動新興產(chǎn)業(yè)深入發(fā)展。

三、計量建模

1.計量模型設定

基于上述分析，為了研究FDI和技術創(chuàng)新對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的影響，設定基本回歸方程:

INDit=α0+α1FDIit+α2TECit+Xαit+
vi+ut+εit

(1)

式中，i代表第i個省份，t代表年份。α0代表常數(shù)項，vi、ut分別表示截面和時間固定效應，εit為隨機誤差項，α1、α2、αit表示相應變量的參數(shù)。IND為被解釋變量，表示產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)水平；FDI和TEC為核心解釋變量，分別代表外商直接投資和技術創(chuàng)新，X表示控制變量。為了使實證研究結(jié)果更加充分合理，本文將人口受教育程度(EDU)、全社會固定資產(chǎn)投資(FIX)、政府消費支出(GOV)和城鎮(zhèn)化(URB)等控制變量納入到式(1)中，得到最終回歸方程：

INDit=α0+α1FDIit+α2TECit+α3+EDUit+
α4FIXit+α5GOVit+α5URBit+uit

(2)

2.變量描述

(1)被解釋變量。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化可以認為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)向更合理和更高級的方向發(fā)展。具體來說，更高級是指產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)從低水平向高水平發(fā)展，具體表現(xiàn)為由第一產(chǎn)業(yè)占主導向第二、第三產(chǎn)業(yè)占主導轉(zhuǎn)換，由低技術復雜度向高技術復雜度轉(zhuǎn)換，由勞動和資源密集型向資本和技術密集型轉(zhuǎn)化。本文從產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化方面衡量產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化進行衡量的方法很多，有距離判別法、單一指標法、指標體系法、Moore指數(shù)法等。其中，單一指標法運用的比較普遍，陳靜、葉文振(2003)[20]用第三產(chǎn)業(yè)增加值占國民生產(chǎn)總值的比重這個指標衡量產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化；干春暉等(2011)[21]認為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的發(fā)展水平可以用第三產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值與第二產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值之比來表示。李治國等(2013)[22]用第二產(chǎn)業(yè)增加值和第三產(chǎn)業(yè)增加值之和占GDP的比例來衡量產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化程度；原毅軍等(2014)[23]認為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化程度可以用第三產(chǎn)業(yè)增加值與第二產(chǎn)業(yè)增加值比重來衡量。本文借鑒原毅軍等(2014)的研究成果采用第三產(chǎn)業(yè)增加值與第二產(chǎn)業(yè)增加值的比重來衡量產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化程度。此外，本文采用產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的另一種衡量方法來對模型進行穩(wěn)健性檢驗。

(2)核心解釋變量。FDI用各省(自治區(qū)、直轄市)利用外商直接投資額占各地區(qū)生產(chǎn)總值的比重來衡量。由于從各統(tǒng)計年鑒得來的數(shù)據(jù)是以美元表示，本文用各年人民幣兌美元的匯率進行了轉(zhuǎn)換。本文中的技術創(chuàng)新是指技術的自主創(chuàng)新，王俊(2013)[24]用新產(chǎn)品銷售與銷售總收入的比重衡量技術創(chuàng)新；原毅軍、謝榮輝(2015)[25]認為技術創(chuàng)新水平可以用專利申請受理量來衡量；袁博、劉鳳朝(2014)[26]以單位研發(fā)投入授權(quán)的專利數(shù)反映技術創(chuàng)新水平。林春艷等(2016)[27]采用R&D經(jīng)費支出衡量技術的自主創(chuàng)新。本文借鑒林春艷等(2016)的研究成果，以R&D經(jīng)費支出占GDP的比重來衡量技術創(chuàng)新水平。

(3)控制變量。人口受教育程度(EDU)。一個地區(qū)的人口受教育程度是人才儲備的基礎條件，而高素質(zhì)人才的儲備可以促進一個地區(qū)的技術密集型產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，從而增加其產(chǎn)業(yè)附加值，優(yōu)化其結(jié)構(gòu)。本文用大專及大專以上人口數(shù)占6歲及以上人口總數(shù)的比重來衡量人口受教育程度。全社會固定資產(chǎn)投資(FIX)。固定資產(chǎn)投資是一個地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展的重要影響因素，可能在一定程度上影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的水平，用各地區(qū)全社會固定資產(chǎn)投資與其生產(chǎn)總值的比重來表示。政府消費支出(GOV)。政府通過制定相關產(chǎn)業(yè)政策可以影響到產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化，用各地區(qū)政府消費支出與其生產(chǎn)總值的比重來表示。城鎮(zhèn)化(URB)，一般來說產(chǎn)業(yè)都集聚在城市，因此城鎮(zhèn)化在一定程度上影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，城鎮(zhèn)化水平可以用城鎮(zhèn)人口與總?cè)丝谥葋肀硎尽?/p>

3.數(shù)據(jù)說明

利用我國31個省份2005—2016年各指標的面板數(shù)據(jù)來研究FDI、技術創(chuàng)新對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的影響。數(shù)據(jù)均來自《新中國六十年統(tǒng)計資料匯編》以及各年份的《中國統(tǒng)計年鑒》《中國科技統(tǒng)計年鑒》《中國對外經(jīng)濟統(tǒng)計年鑒》，各變量的統(tǒng)計性描述見表1。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化(IND) 均值為0.985 3，最大值和最小值相差3.656 3，標準差0.529 5，說明各省份產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的發(fā)展水平在全國范圍內(nèi)存在著較大的差異。FDI占GDP的平均水平為0.024 0。技術創(chuàng)新(TEC)均值為0.013 7，最大值為0.060 1，最小值為0.001 2，其中2016年，R&D經(jīng)費占GDP比重超過3%的僅有北京、天津和上海3個地區(qū)，投入水平遠低于發(fā)達國家的投入水平，說明中國整體技術創(chuàng)新水平較低。

表1 變量描述性統(tǒng)計

四、實證結(jié)果分析

1.變量的平穩(wěn)性檢驗

為避免模型出現(xiàn)“偽回歸”問題，在進行面板回歸分析前，首先需要對本文所使用的面板數(shù)據(jù)是否平穩(wěn)進行檢驗，為此我們對研究涉及的所有相關變量進行了單位根檢驗。為增強檢驗結(jié)果的穩(wěn)健性，同時采用LLC、Breitung、Fisher-ADF、Fisher-PP和Hadri檢驗綜合考慮數(shù)據(jù)的平穩(wěn)性。其中，LLC檢驗、Breitung檢驗的原假設為存在同質(zhì)面板單位根;Fisher-ADF檢驗、Fisher-PP檢驗和Hadri檢驗的原假設為存在異質(zhì)面板單位根，具體檢驗結(jié)果見表2，這里我們將所有變量視為平穩(wěn)變量。

表2 面板數(shù)據(jù)單位根檢驗結(jié)果

注：*、**、*** 分別表示在10%、5% 和1% 的置信水平上顯著，括號中的數(shù)值為各個系數(shù)對應的t統(tǒng)計量。

表3、表4、表5同。

2.全國層面回歸結(jié)果與分析

由于本文面板數(shù)據(jù)的時間維度為2005—2016年，截面維度為31個省份，時間維度小于截面維度，屬于短面板問題，故使用靜態(tài)面板數(shù)據(jù)模型。為此，采用Hausman檢驗來判斷選擇固定效應模型還是隨機效應模型。表3顯示全國層面的計量回歸結(jié)果，Model 1、Model 2、Model 3、Model 4是分別將FDI和TEC作為核心解釋變量納入回歸方程，Model 5、Model 6是將FDI和TEC同時作為核心解釋變量納入回歸方程進行回歸的結(jié)果。

首先，僅考慮FDI對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的影響，見表3 Model 1和Model 2，即固定效應和隨機效應計量估計。從計量回歸結(jié)果來看，上述兩種方法得出的系數(shù)估計結(jié)果正負方向全部一致，并且數(shù)值之間的差距較小，根據(jù)Hausman檢驗選擇固定效應解釋模型。其中，F(xiàn)DI對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的影響為正，回歸結(jié)果并不顯著。但是，F(xiàn)DI平方項的回歸系數(shù)為-75.766 6，且在5%的水平下通過了顯著性檢驗，這表明產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化與FDI之間呈倒U型關系，即當FDI低于某一臨界值時，F(xiàn)DI促進了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化，當FDI超過臨界值時，F(xiàn)DI對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的抑制效應開始顯現(xiàn)。

其次，僅考慮技術創(chuàng)新對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的影響，見表3 Model 3和Model 4，即固定效應和隨機效應，根據(jù)Hausman檢驗選擇隨機效應解釋模型，技術創(chuàng)新回歸系數(shù)為19.007，在1%的顯著性水平下通過檢驗，即R&D經(jīng)費投入提高1%，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)就優(yōu)化19.007%。

最后，將FDI和技術創(chuàng)新同時作為解釋變量納入到模型中，見表3 Model 5和Model 6，根據(jù)Hausman檢驗選擇固定效應解釋模型。其回歸結(jié)果與前面兩次回歸相似，F(xiàn)DI與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化呈倒U型關系；技術創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化之間存在著正相關關系，回歸系數(shù)為14.456 2，并在1%的水平下通過了顯著性檢驗，也就是說R&D經(jīng)費投入每增加1個百分點，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)就優(yōu)化14.456 2%，可見R&D經(jīng)費的投入大大促進了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化。從控制變量的影響來看，其對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化具有較強的解釋能力，3次結(jié)果都顯示，人口受教育程度、政府消費與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化之間存在著較強的正相關關系，并且都通過了顯著性檢驗，以Model 5為例，回歸系數(shù)分別為3.392 0和1.270 8，也就是說，人口受教育水平和政府消費支出每提高1個百分點，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)水平就分別提高3.392 0個百分點和1.270 8個百分點；固定資產(chǎn)投資與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化之間存在著微弱的正相關關系，但沒有通過顯著性檢驗；而城鎮(zhèn)化對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化存在負面影響，且都在1%的水平下通過了顯著性檢驗，回歸系數(shù)為-0.976 8，也就是說，城鎮(zhèn)人口比例每提高1%，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)水平就下降0.976 8%。究其原因，城鎮(zhèn)化水平提高意味著人口向城市轉(zhuǎn)移，但是向城市轉(zhuǎn)移的農(nóng)村人口大多進入工廠成為普工，從事第二產(chǎn)業(yè)相關工作，從而第二產(chǎn)業(yè)增加值上升，抑制了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化。

3.分區(qū)域的回歸結(jié)果與分析

基于中國地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展不平衡的現(xiàn)實，為深入研究FDI、技術創(chuàng)新以及控制變量對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)影響的地域性差異，分別對東部、中部和東北部與西部地區(qū)進行回歸(表4)。回歸結(jié)果顯示，F(xiàn)DI對東部地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的影響并不顯著，與中部和東北部地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化之間呈現(xiàn)倒U型關系，但是西部地區(qū)則相反呈現(xiàn)U型關系，即當FDI低于某一臨界值時，F(xiàn)DI抑制了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化，當FDI超過臨界值時，F(xiàn)DI對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的促進效應開始顯現(xiàn)。原因可能是西部地區(qū)產(chǎn)業(yè)發(fā)展相對落后，產(chǎn)業(yè)競爭力不強，引入FDI后對原有產(chǎn)業(yè)的發(fā)展造成了沖擊，但是大量引進FDI使得傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)不斷改造升級，從而優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。R&D經(jīng)費投入對東部地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的影響顯著為正，對中部和東北部地區(qū)為負，回歸系數(shù)分別為23.034 9和7.367 7，對西部地區(qū)的影響并不顯著。由上述全國層次回歸結(jié)果可知，東部地區(qū)技術創(chuàng)新對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化效應要大于全國層面的技術創(chuàng)新效應，而西部地區(qū)的技術創(chuàng)新效應小于全國層面。而技術創(chuàng)新對中部和東北部地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)影響為負，回歸系數(shù)為-32.569 6，且在1%的水平上通過了顯著性檢驗。

表3 全國層面的計量回歸結(jié)果

表4 區(qū)域?qū)用娴挠嬃炕貧w結(jié)果

在控制變量方面，表4表明，人口受教育程度、固定資產(chǎn)投資、政府消費支出和城鎮(zhèn)化水平對三個地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的影響效果并不一致。其中，東部、中部和東北部地區(qū)人口受教育程度對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的影響為正，且對東部地區(qū)的影響要大于對中部和東北部地區(qū)的影響，回歸系數(shù)分別為5.300 0和4.080 4，且都在1%的水平下通過顯著性檢驗，但是人口受教育程度對西部地區(qū)的影響在10%的顯著性水平下為負。固定資產(chǎn)投資對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的影響，只在東部地區(qū)通過了顯著性水平檢驗，檢驗水平為5%，對中部和東北部、西部地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的影響都不顯著。而政府消費與東部、中部和東北部地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化之間存在著正相關關系，系數(shù)分別為4.942 7和4.108 5，并且都在1%的水平上通過了顯著性檢驗。可以看出，政府消費對中部和東北部地區(qū)的影響要小于對東部地區(qū)的影響，而對西部地區(qū)的影響并不顯著。在城鎮(zhèn)化方面，東部與西部存在著相反的影響，城鎮(zhèn)化對東部地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的影響顯著為負，而對西部地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的影響顯著為正，但是對中部和東北部地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的影響并不顯著。

4.穩(wěn)健性檢驗

(1)內(nèi)生性。在回歸分析時，為了避免核心解釋變量和控制變量可能與隨機擾動項存在同期相關而產(chǎn)生內(nèi)生性問題。因此，該部分用外商直接投資、技術創(chuàng)新的滯后一期替代當期來對模型重新進行回歸分析?；貧w結(jié)果如表5中第3列所示，由于解釋變量和控制變量的同期項和滯后項有較高的相關性，因而滯后期的回歸結(jié)果仍然可信。從表5可知，滯后效應中FDI平方的估計系數(shù)仍然為負，大小與隨機效應相差不大，且在10%的水平下通過了顯著性檢驗；滯后效應和隨機效應下的技術創(chuàng)新估計系數(shù)大小相當，并且都在1%的水平下通過了顯著性檢驗，再次說明技術創(chuàng)新水平越高越能夠促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化。

(2)變換被解釋的衡量方法。中國各地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展水平存在顯著的地域差異，某些年份、某些地區(qū)的產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值和產(chǎn)業(yè)增加值存在差異。本文借鑒干春暉等(2011)的研究成果，采用第三產(chǎn)業(yè)與第二產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)值之比重新衡量產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化水平，并以此為被解釋變量對外商直接投資、技術創(chuàng)新、人口受教育程度、固定資產(chǎn)投資、政府消費和城鎮(zhèn)化進行回歸，回歸結(jié)果見表5第4列。從表5可見，變換被解釋變量重新回歸的結(jié)果與原回歸的結(jié)果基本一致，估計系數(shù)的符號都相同，大小也相近，并且在相通的水平下通過了顯著性檢驗，從而進一步驗證了之前的回歸結(jié)果是穩(wěn)健的。

表5 滯后期與變換被解釋變量回歸結(jié)果

五、結(jié)論與政策建議

1.研究結(jié)論

在分析FDI、技術創(chuàng)新對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)影響機制的前提下，基于2005—2016年中國31個省份的面板數(shù)據(jù)構(gòu)建實證方程，分別運用固定效應和隨機效應法驗證FDI和技術創(chuàng)新對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的影響機制和大??；隨后分區(qū)域深入探究FDI和技術創(chuàng)新對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的差異化效應，最后的穩(wěn)健性檢驗證實了本文回歸結(jié)果的穩(wěn)定性。研究結(jié)論如下。

(1)根據(jù)總樣本的回歸結(jié)果，F(xiàn)DI與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化之間存在著倒U型關系，即當FDI低于某一臨界值時，F(xiàn)DI促進了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化，當FDI超過臨界值時，F(xiàn)DI對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的抑制效應開始顯現(xiàn)。技術創(chuàng)新對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化之間存在顯著的正相關關系。具體而言，R&D經(jīng)費支出每提高1個百分點，第三產(chǎn)業(yè)增加值與第二產(chǎn)業(yè)增加值的比重就提高14.456 2個百分點。

(2)分區(qū)域的回歸結(jié)果顯示，F(xiàn)DI對東部產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的影響并不顯著，與中部和東北部地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化之間呈現(xiàn)倒U型關系，與全國層面的回歸結(jié)果一致，但是西部地區(qū)則相反呈現(xiàn)U型關系，而技術創(chuàng)新對各區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的影響呈現(xiàn)區(qū)域異質(zhì)性。具體來說，技術創(chuàng)新與東部地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化之間存在顯著的正相關，而與中部和東北部地區(qū)呈負相關，對西部地區(qū)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)并沒有顯著的影響。

(3)對控制變量的實證考察表明，人口受教育程度對東部、中部和東北部地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的影響為正，且對東部地區(qū)的影響要大于對中部和東北部地區(qū)的影響，但是人口受教育程度對西部地區(qū)的影響為負；政府消費支出對東部、中部和東北部地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化有顯著正影響，對西部地區(qū)影響不顯著；城鎮(zhèn)化水平與東部地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化之間存在顯著負相關關系，與西部產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)化之間存在正相關關系，對中部和東北部地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的影響不顯著；而固定資產(chǎn)投資對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的影響并不顯著。

2.政策建議

結(jié)合上述研究結(jié)論，筆者認為，政府可從產(chǎn)業(yè)政策、職業(yè)教育入手，緩解目前中國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)發(fā)展水平較低的問題。首先，各地區(qū)應該根據(jù)實際情況對FDI進行引導，引導其積極改造升級傳統(tǒng)制造業(yè)，同時完善相關制度環(huán)境，鼓勵高技術水平的外資進入。技術創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化之間存在顯著的正相關關系，技術創(chuàng)新對第一產(chǎn)業(yè)的帶動作用要小于對第二、第三產(chǎn)業(yè)的帶動作用，因此在加大對高技術、新興產(chǎn)業(yè)技術投入力度的同時，應加大以新技術對傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的改造升級?，F(xiàn)階段，以大數(shù)據(jù)、云計算、物聯(lián)網(wǎng)和人工智能為代表的新一代信息技術，在一定程度上使得我國向微笑曲線的兩端發(fā)展，從而促進了價值鏈的升級。國家應該大力支持新能源技術的發(fā)展，以往我國遵循的是粗放式的經(jīng)濟增長方式，資源消耗大，對環(huán)境也造成了一定的破壞。而新能源和再生能源技術的發(fā)展，可以緩解這些問題，加快傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)型升級。加快發(fā)展以技術創(chuàng)新為基礎的主導產(chǎn)業(yè)和優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)，充分利用大數(shù)據(jù)促進現(xiàn)代農(nóng)業(yè)的發(fā)展，同時推進信息化對現(xiàn)代農(nóng)業(yè)的深度融合。

提升教育結(jié)構(gòu)和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的協(xié)調(diào)度。當前嚴峻的就業(yè)問題明顯說明兩者的不協(xié)調(diào)。創(chuàng)新必須從教育抓起，重視教育“內(nèi)推外溢”效應發(fā)揮。同時，要充分調(diào)動高校、科研機構(gòu)的創(chuàng)新積極性，充分發(fā)揮政府資源，大力提升各層次學校的辦學質(zhì)量和科研機構(gòu)研發(fā)水平。