對涉毒案件中查繳毒資問題對策分析

王曙文

(云南警官學院，云南·昆明 650223 )

黨中央和各級黨委政府高度重視禁毒工作，將其作為重要的政治任務來抓，群策群力，廣泛深入開展禁毒人民戰(zhàn)爭，取得明顯成效，有效遏制了毒品危害快速蔓延勢頭，為邊疆穩(wěn)定、民族團結、社會和諧作出了貢獻。但是，受國際國內毒情影響，吸毒人數(shù)尤其吸食合成毒品人員持續(xù)增長，管控難度不斷加大。禁毒工作面臨的形勢更加嚴峻復雜，禁毒工作任務和壓力更加艱巨繁重。

涉毒資產又名毒資，主要包括三部分：一是辦案過程中當場查獲的現(xiàn)金、銀行卡等涉毒資產，以及犯罪嫌疑人個人隨身攜帶的手機、手表、珠寶首飾等個人物品；二是通過追繳查獲的銀行賬戶資產等；三是房產、車輛等個人財產和家庭財產等。涉毒資產是毒品犯罪的物質基礎，對于毒品犯罪起著催化和潤滑的作用。追繳涉毒資產是打擊毒品違法犯罪的重要手段，也是防止毒情蔓延的關鍵工作。涉毒資產追繳工作越徹底，越能有效地斬斷毒品交易資金鏈，摧毀毒品犯罪的經濟基礎，最大程度減少毒販再犯的可能性。

一、涉毒案件中查處打擊毒資存在的問題

(一)涉案毒資認定過于依賴口供?？诠┘葱淌卤桓嫒司推浔恢缚氐姆缸镄袨樗鞯目陬^供述(包括對其他人的揭發(fā)檢舉)，經過查證屬實的，可以作為證據(jù)使用。當前，部分司法機關在查處涉毒案件過程中，在證據(jù)的固定和使用方面，特別是與涉毒資產相關的證據(jù)認定和使用方面，普遍存在重口供依賴口供的情況，甚至出現(xiàn)沒有口供就無法定性判案的情況。在證據(jù)的收集上以口供為主，即以收集被告人供述為主，忽視或輕視對其他證據(jù)的固定和收集，對案件性質的認定和對嫌疑人采取的措施很大程度取決于口供。在對毒資的認定上，往往只認定犯罪嫌疑人承認的部分，而這一部分所占比重往往較輕，無法達到傷筋動骨之效。如果是零口供的案子，即便有其他客觀證據(jù)，法官也不一定會認定。

(二)當場查獲的涉毒資產沒收難。涉毒案件中當場查獲的與案件有關聯(lián)的資產主要有現(xiàn)金、運輸車輛及通訊工具等，這些資產對于實施完成涉毒犯罪行為具有重要作用，是重要的犯罪介質，本應該納入司法打擊范圍，只有這樣才可以有效打擊涉毒犯罪，提高辦案單位積極性。但是，通過走訪發(fā)現(xiàn)實際情況是對于辦案過程中當場查獲的毒資、車輛、物品等，法院或者不予判決沒收，或者要求提供確實充分的證據(jù)證明是用于涉毒犯罪資產或販毒非法所得才予判決沒收。在現(xiàn)有司法資源相對不足的情況下，這無疑增加了辦案成本和難度，使得很多案件中查獲的涉毒資產得以逃脫法律制裁，極大降低了打擊效果，難以起到對涉毒者進行涉毒資金上的打擊。

(三)涉毒資產追繳力度不大。涉毒資產既是罪犯從事犯罪活動的主要目的，同時也是完成犯罪行為的重要載體，是毒品犯罪的潤滑劑，具有非常重要的作用。但是在實踐中，除了對現(xiàn)場查獲的少部分涉毒資產給予認定外，對于隱藏在犯罪活動背后的巨額資金鏈是難以認定的。當前，由于相關信息的不公開，辦案機關對于涉毒犯罪的嫌疑人財產很難進行查證，且對其是否為毒資在認定上存在很大爭議，追繳也存在眾多困難，調查中發(fā)現(xiàn)普遍的做法是司法機關只對現(xiàn)場繳獲的少部分涉案毒資進行處罰，對現(xiàn)場以外的犯罪嫌疑人其他涉毒資產往往不予查證追繳。因此，對于涉毒罪犯處罰的范圍有限，不足以起到威懾作用，很多罪犯在僥幸心理的作用下屢屢試法。

(四)財產刑判決執(zhí)行難。涉毒犯罪不同于其他犯罪的一個重要特征是沒有受害人報案，一般都是罪犯躲在幕后指揮遙控，通過支付很少的傭金去讓別人充當“馬仔”，這些馬仔一般因為比較貧困才會鋌而走險，本身及家庭經濟狀況就不好。因此，在其被查獲后，對于其判處的罰金刑、沒收財產刑等難以執(zhí)行，除少部分罰金刑由家屬自愿履行外(用于換取緩刑或減刑)，其他財產刑全部是空判。據(jù)調查發(fā)現(xiàn)實際財產刑的適用情況非常不容樂觀，有的法院因為執(zhí)行難甚至不愿意判處財產刑。無論從執(zhí)行人數(shù)還是執(zhí)行金額來看，財產刑的執(zhí)行情況都不是很理想，對于犯罪的打擊效果很有限，難以起到震懾作用。

二、涉毒案件中查處打擊毒資難的原因分析

(一)偵查機關證據(jù)意識不強，取證水平不高。證據(jù)對于案件性質的認定和處罰措施的適用具有重要影響，但是在處理涉毒案件過程中，由于案件特殊性，往往很難收集固定到有價值的證據(jù)，主要原因是公安機關在辦理毒品案件過程中，證據(jù)意識不夠，取證水平有待提高。其次，由于毒品犯罪的隱蔽性，偵查取證難度較大，缺乏證據(jù)鏈支撐。實踐中，一些偵查人員對口供以外的證據(jù)收集不到位，因此犯罪嫌疑人一旦翻供或堅持不承認，就直接影響到案件的定性及處罰，進而影響到毒資的認定。

(二)司法考核機制倒逼導致證據(jù)標準過高。科學嚴格的考核對于提高工作實效具有重要作用，但是，不科學的考核會影響到工作的開展。當前，公檢法三機關都有各自的考核機制，且在某些環(huán)節(jié)上相互關聯(lián)、相互影響?？陀^上導致對毒品案件的證據(jù)標準過高，不敢判不愿判的案件明顯增多。而檢察院的起訴、批捕，公安部門的立案、偵查等環(huán)節(jié)都會因為考核原因受影響而相應的提高證據(jù)標準，這就加大案件定性的證據(jù)要求，從而導致對毒資的認定過于依賴口供。

(三)現(xiàn)有查處打擊涉毒資產法律法規(guī)存有漏洞。對于涉毒案件中涉毒資產的打擊主要依賴刑法第六十四條規(guī)定的“違法所得的一切財物應當予以追繳；違禁品和供犯罪所用的本人財物，應當予以沒收”，但是，司法實踐中缺乏具體可操作的法律解釋，實用性不強，對于如何認定違法所得、犯罪所用的財物等一直無明確解釋，各地法院認定標準、判決標準不一，存在較大爭議和分歧。沒收財產刑相較于罰金刑對于毒販的打擊力度更大，對于毒資的追繳來說也更加充分，但是在毒品犯罪中沒收財產刑的適用范圍不夠廣泛。《刑法》規(guī)定走私、販賣、運輸、制造毒品罪適用沒收財產刑的主刑，必須達到15年以上有期徒刑、無期徒刑或者死刑。其他類型的毒品犯罪除了非法種植毒品原植物罪有規(guī)定適用沒收財產刑的情形之外就沒有關于沒收財產刑的規(guī)定。由于《刑法》規(guī)定的毒品犯罪適用財產刑的情況要么刑期和刑種的要求過高，要么適用的罪名范圍太窄，這都直接影響了對毒販的打擊和毒資的追繳，與目前毒情的嚴峻形勢不相適應。

(四)涉毒資產查處打擊追繳難度大。一方面，毒資的認定難。在司法實踐中，毒品犯罪分子大多將財產轉移至他人或親屬名下，自身名下無財產，有些犯罪嫌疑人進行毒品犯罪的同時，從事某些合法經營，以清洗毒資和掩蓋犯罪所得，這就導致毒資、犯罪嫌疑人的個人財產與家庭中其他經濟來源緊密聯(lián)系在一起難以區(qū)分。另一方面，毒資的查證難。這與毒資的認定標準有關，由于對每一筆涉毒非法利益都需要查實和計算，其工程量巨大，難以去查證與追繳。同時銀行內部規(guī)定公安機關查詢、凍結犯罪嫌疑人的賬戶和資金要到其開戶行才能進行。這就更進一步加大了查證的難度，增加了案件的辦理成本。

(五)司法資源有限，人力不足情況突出。涉毒案件跨地區(qū)跨省情況比較普遍，追繳涉毒資產不僅耗時而且費力，需要大量人財物作支撐。但是，限于司法機關特別是基層公安機關隨著我國全面深化改革進入深水區(qū)，警務工作量不斷增加與警力不足的矛盾愈演愈烈，限于人員編制，基層單位普遍存在人手不夠的問題。此外，辦案經費普遍不足也是制約追繳毒資一大障礙。

三、涉毒案件中查處打擊毒資的建議對策

(一)解決毒品案件涉案毒資認定過于依賴口供的問題。 一是公安機關增強證據(jù)意識，提高取證能力。在辦案時要注意收集除犯罪嫌疑人的口供以外的客觀證據(jù)，并使其形成完整的證據(jù)鏈條。平常注重開展相關的培訓，必要時讓檢察機關提前介入偵查，提升取證質量。二是改革考核機制，提高辦案質量。從考核機制上看，案子該辦不辦和辦錯案都要納入考核之中，并且原則上只要嚴格依照法律規(guī)定的程序和要求辦案，即便出現(xiàn)不批捕、不起訴、不判決等情形也不列入考核之列。反之，如果是按法律規(guī)定的程序和要求應該進行相應處理的案子未進行相應的處理，只要沒有合理理由也要納入考核，從而提高辦案質量。三是統(tǒng)一毒品案件證據(jù)標準，明確證據(jù)的規(guī)格和要求。從證據(jù)標準上看，由于毒品案件無被害人、作案方法隱蔽等特點，其證據(jù)收集和證明的難度都很大，各地對辦理毒品案件各個階段證據(jù)標準的認識也存在較大差異，這就造成各地司法實踐不統(tǒng)一的局面。因此，有必要通過司法解釋統(tǒng)一毒品案件的證據(jù)標準，使司法實踐更加科學合理。對于證據(jù)規(guī)格和要求來說，明確只要達到基本事實清楚，基本證據(jù)充分就可以認定。在零口供的情況下，只要其他證據(jù)能形成完整的證據(jù)鏈條，同樣應該予以認定。

(二)解決當場查獲的涉毒資產沒收難問題。完善司法解釋，做到有法可依。明確刑法第六十四條的司法解釋，將辦案現(xiàn)場查獲的毒資、車輛等直接認定為違法所得，不再另外調查取證予以證明，也不需舉證責任倒置。同時，公檢法機關要增強溝通，統(tǒng)一認識，明確責任，相互配合，對當場查獲的涉毒資產沒收后的處置問題協(xié)商出合理方案。

(三)解決涉毒資產追繳不力的問題。一是提升公安機關追繳毒資的積極性。對毒資的返還問題加以明確規(guī)定，同時對于公安機關的考核標準加以調整，把毒資的追繳也作為考核的項目以提升有關部門的積極性。二是對毒資的認定標準加以明確，包括：參照香港等地法律規(guī)定，明確毒資認定由控辯雙方共同舉證，對公安機關能證明其從事毒品違法犯罪活動且有大額資金來源不明時，由犯罪嫌疑人舉證證明資金的合法性，如無法說明合理來源，即可推定資金為毒品違法犯罪所得；對犯罪嫌疑人轉移至他人或親屬名下的資產加以明確，對有證據(jù)能證明資產為犯罪所得又無法說明正當來源的，也應當認定為犯罪所得，加以判決沒收；以合法經營掩蓋違法所得的，通過合理測算，對合法經營以外無正當來源渠道的資金也應當認定為犯罪所得。三是修改刑法，在毒品犯罪并處罰金的規(guī)定之后增加或者沒收財產的相關規(guī)定，加大沒收財產刑的適用力度。四是出臺有關法律法規(guī)和司法解釋，明確金融部門配合公安機關辦理毒品案件的具體細則和相應責任，同時建立統(tǒng)一的銀行賬戶查詢、凍結的平臺，減少查證的工作量，必要時擴大公安禁毒部門的編制，加大相關資源的投入與保障。五是健全金融調查和反洗錢制度，要建立大額現(xiàn)金交易和可疑現(xiàn)金交易申報制度，這一制度可以增加洗錢犯罪的成本和難度，有利于主管機關收集證據(jù)，為打擊犯罪提供了相互配合的渠道。建立反洗錢工作機構，制訂反洗錢工作規(guī)劃，完善聯(lián)席會議制度，各相關部門要充分分享信息和建立協(xié)作，以提高打擊涉毒洗錢犯罪的能力。

(四)解決財產刑判決執(zhí)行難的問題。一是公安機關加大對毒販財產的調查取證，在判決前盡可能查清房產、車輛、賬戶等，列出清單，為法院執(zhí)行創(chuàng)造條件。二是明確法律規(guī)定，對財產刑適用的具體標準、罰金刑執(zhí)行的方法以及相關配套措施、法院內部執(zhí)行財產刑的主體等問題加以明確，可仿照《刑法》生產、銷售偽劣商品罪一節(jié)倍比罰金制的規(guī)定設置毒品犯罪罰金刑的標準，防止出現(xiàn)罰金畸輕的狀況；可明確沒收部分財產和全部財產的具體標準以使沒收財產刑的適用更加規(guī)范公正；可明確法院執(zhí)行庭為財產刑執(zhí)行主體等。三是加大資源投入和保障，簡化相關程序。對于法院執(zhí)行庭的執(zhí)行工作加大人力物力等資源投入和保障，明確相關部門協(xié)助執(zhí)行庭執(zhí)行財產刑的實施細則和相應責任，比如由辦案的公安機關協(xié)助執(zhí)行，同時簡化判決后的劃撥、執(zhí)行程序。四是將財產刑的判處和執(zhí)行情況納入法院的考核系統(tǒng)，制定相應的考評機制，提升對財產刑判處和執(zhí)行的積極性。要摒棄對追繳毒資和販毒非法收益工作難度大、怕麻煩等畏難情緒，牢固樹立緝毒破案必須徹底追繳毒資和販毒非法收益及摧毀毒販經濟基礎的新工作觀念。

四、結語

毒品犯罪是一種以經濟收益為出發(fā)點和歸宿點的犯罪，可以給犯罪分子帶來暴利，為隱藏既得收益，犯罪分子會將其轉移到其他領域加以漂白，以混淆視聽進而逃避打擊。涉毒資產追繳工作越徹底，越能有效斬斷毒品交易資金鏈，并摧毀毒品犯罪的經濟基礎，最大限度地減少毒販再犯的可能性。因此，毒資追繳是打擊毒品違法犯罪的重要一環(huán)，也是防止毒情蔓延的關鍵工作。只有徹底追繳涉毒資產，從源頭切斷其經濟基礎，才能對犯罪分子給予致命打擊。