石油企業(yè)合同管理法律風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)防和控制措施

王婉瀅

摘 要：隨著社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，油田建設(shè)規(guī)模也在逐漸加大，石油工程技術(shù)服務(wù)施工作業(yè)收入、支出類(lèi)等合同的建立也隨之越來(lái)越多，而合同潛在的法律風(fēng)險(xiǎn)隨之在漸漸增多。本文將對(duì)石油工程技術(shù)服務(wù)類(lèi)企業(yè)合同管理的法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行探討，并提出相應(yīng)的應(yīng)對(duì)措施。

關(guān)鍵詞：合同；法律；風(fēng)險(xiǎn)；防范

在對(duì)石油企業(yè)合同進(jìn)行管理的過(guò)程中，企業(yè)會(huì)面臨著各式各樣的法律風(fēng)險(xiǎn)，這些風(fēng)險(xiǎn)對(duì)于石油企業(yè)的商品交易活動(dòng)及其自身發(fā)展等都產(chǎn)生著不良的影響。石油工程技術(shù)服務(wù)類(lèi)企業(yè)合同誘發(fā)法律風(fēng)險(xiǎn)的因素很多，可能是由合同自身引發(fā)，也可能是由各種相關(guān)因素而引發(fā)，因此，企業(yè)應(yīng)采取相關(guān)有效措施提高自身的法律意識(shí)和水平，從而有效的降低合同法律風(fēng)險(xiǎn)，提高合同風(fēng)險(xiǎn)控制及防范的能力。

1.企業(yè)合同管理法律風(fēng)險(xiǎn)含義

企業(yè)合同法律風(fēng)險(xiǎn)是指在進(jìn)行經(jīng)營(yíng)活動(dòng)過(guò)程中，由于企業(yè)自身以外的法律環(huán)境有所轉(zhuǎn)變，或者由于包括企業(yè)在內(nèi)的各種主體沒(méi)有依照合同的約定或者法律規(guī)定履行義務(wù)或者行駛權(quán)利，從而可能給企業(yè)帶來(lái)負(fù)面的法律后果。構(gòu)成企業(yè)合同法律風(fēng)險(xiǎn)的因素主要有三個(gè)，首先，法律對(duì)商品活動(dòng)或其他方面有相關(guān)規(guī)定或者合同對(duì)其有相關(guān)的約定，這是合同法律風(fēng)險(xiǎn)存在的前提條件；其次是，包括企業(yè)自身在內(nèi)的主體或者其他當(dāng)事人未按照某種法律規(guī)定或者約定做出某種行為或者沒(méi)有做出某種行為、或企業(yè)外法律環(huán)境有所改變而引發(fā)風(fēng)險(xiǎn)，這是合同法律風(fēng)險(xiǎn)引發(fā)的直接原因；最后，合同法律風(fēng)險(xiǎn)的引發(fā)最終會(huì)給企業(yè)帶來(lái)負(fù)面的后果或者法律責(zé)任。

2.石油企業(yè)合同管理中風(fēng)險(xiǎn)控制的必要性

我國(guó)石油企業(yè)雖然被國(guó)家特許授權(quán)經(jīng)營(yíng)，但在經(jīng)濟(jì)全球化的今天，隨著我國(guó)工業(yè)化和城市化進(jìn)程加快，全國(guó)油氣需求呈快速剛性增長(zhǎng)，目前已形成以國(guó)有石油公司為主導(dǎo)、國(guó)外大石油公司和國(guó)內(nèi)民營(yíng)企業(yè)等多元競(jìng)爭(zhēng)的格局，國(guó)內(nèi)能源開(kāi)發(fā)竟合關(guān)系更加復(fù)雜，國(guó)家鼓勵(lì)石油市場(chǎng)多元參與的政策將進(jìn)一步加劇市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)。因此石油工程技術(shù)服務(wù)企業(yè)所面臨的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)也在日益增加，必須采取措施有效控制并降低合同管理法律的風(fēng)險(xiǎn)，避免風(fēng)險(xiǎn)給企業(yè)造成負(fù)面的影響。

3.石油企業(yè)誘發(fā)合同管理法律風(fēng)險(xiǎn)的因素

隨著石油工程服務(wù)市場(chǎng)不斷開(kāi)放，石油工程類(lèi)企業(yè)合同風(fēng)險(xiǎn)將更活躍，因此分析石油工程技術(shù)服務(wù)類(lèi)企業(yè)合同管理法律風(fēng)險(xiǎn)，其具體誘發(fā)因素有以下幾個(gè)方面：

3.1合同相對(duì)人主體不適合帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)

合同相對(duì)人為被掛靠單位、法人的分支機(jī)構(gòu)、不具備相應(yīng)的資信、履約能力；下級(jí)、分支機(jī)構(gòu)的擅自越權(quán)簽訂合同，從而可能影響合同效力、導(dǎo)致合同被撤銷(xiāo)后無(wú)效。

3.2口頭合同或事后合同

由于權(quán)力義務(wù)約定不明，存在效力瑕疵，發(fā)生糾紛時(shí)無(wú)明確依據(jù)、或缺乏證據(jù)，可能給企業(yè)造成損失。原因?yàn)椋海?）石油工程類(lèi)企業(yè)受如上行業(yè)或業(yè)務(wù)特點(diǎn)制約。（2）市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)欠缺。作為工程施工服務(wù)類(lèi)企業(yè)為了生存，過(guò)分強(qiáng)調(diào)市場(chǎng)占有，急于先干活再說(shuō)的理念、重口頭承諾、合同簽訂意識(shí)不強(qiáng)；不注重證據(jù)留存或證據(jù)不規(guī)范。（3）合同管理中制約因素。如企業(yè)為加強(qiáng)合同管理，統(tǒng)一進(jìn)行網(wǎng)上系統(tǒng)審批，網(wǎng)上審批時(shí)間過(guò)長(zhǎng)影響效率。（4）業(yè)務(wù)人員缺乏法律素養(yǎng)；發(fā)包方誠(chéng)信或利益問(wèn)題。（5）惡意不簽訂合同以壓低價(jià)格等。（6）個(gè)別小團(tuán)體謀求私利故意不簽。

3.3未履行或適當(dāng)履行合同

由于合同標(biāo)權(quán)利義務(wù)不明確、合同條款不健全和合同標(biāo)規(guī)定不完善等現(xiàn)象，發(fā)生糾紛時(shí)，難以確定合同雙方的責(zé)任，使訴訟難度加大。表現(xiàn)為：（1）企業(yè)相關(guān)合同監(jiān)管機(jī)制不健全。企業(yè)為了生存鼓勵(lì)開(kāi)拓市場(chǎng)，制度和措施很多，但相關(guān)監(jiān)督、問(wèn)責(zé)機(jī)制缺乏。（2）合同主體自身不符合相關(guān)規(guī)定，造成合同不具法律效力。（3）工程作業(yè)本身復(fù)雜，工程過(guò)程存在不確定因素，項(xiàng)目承攬初期未論證或論證不足。

3.4合同執(zhí)行過(guò)程中，對(duì)方履約能力降低從而給當(dāng)事人帶來(lái)法律風(fēng)險(xiǎn)

履約能力是指合同當(dāng)事人履行合約的能力，包括支付能力、生產(chǎn)能力等，企業(yè)作為市場(chǎng)的主體，其面臨的風(fēng)險(xiǎn)多，有些風(fēng)險(xiǎn)來(lái)自于企業(yè)的內(nèi)部，有些則來(lái)自于企業(yè)的外部，這些因素都會(huì)對(duì)企業(yè)生產(chǎn)能力以及支付能力等造成影響，如合同對(duì)方當(dāng)事人與金融機(jī)構(gòu)關(guān)系惡化，從而影響其支付能力，另一合同當(dāng)事人便有可能因此受到牽連，影響其與其他企業(yè)的合同的履行。

4.石油企業(yè)合同管理法律風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)防和控制措施

4.1加強(qiáng)前期調(diào)研、論證

針對(duì)目標(biāo)市場(chǎng)、工程量，應(yīng)加強(qiáng)對(duì)發(fā)包方資質(zhì)、信譽(yù)調(diào)研；其主要包括：企業(yè)性質(zhì)、地址、經(jīng)營(yíng)范圍、法定代表人或負(fù)責(zé)人的姓名、資產(chǎn)負(fù)債及經(jīng)濟(jì)實(shí)力、企業(yè)業(yè)績(jī)、以往的履約信譽(yù)、履約能力等方面，此外相對(duì)方還應(yīng)出具行業(yè)經(jīng)營(yíng)許可證、授權(quán)委托書(shū)、質(zhì)量認(rèn)證書(shū)等。同時(shí)對(duì)近年來(lái)已合作的發(fā)包方，應(yīng)建立信用評(píng)估機(jī)制，制定“三級(jí)”發(fā)包商管理方案，通過(guò)“控制和規(guī)避”策略，最大限度降低風(fēng)險(xiǎn)。

4.2對(duì)企業(yè)合同管理者進(jìn)行培訓(xùn)，提高其法律意識(shí)及其合同管理水平

為適應(yīng)企業(yè)合同管理工作的較強(qiáng)專(zhuān)業(yè)性要求，企業(yè)合同管理者應(yīng)具有較高的法律意識(shí)以及業(yè)務(wù)能力，因此，企業(yè)應(yīng)結(jié)合實(shí)際對(duì)市場(chǎng)開(kāi)發(fā)管理和業(yè)務(wù)人員，采取“三級(jí)”培訓(xùn)的方式，即一級(jí)業(yè)務(wù)人員為對(duì)外市場(chǎng)開(kāi)發(fā)業(yè)務(wù)主管者；二級(jí)業(yè)務(wù)人員為具體負(fù)責(zé)合同簽訂、結(jié)算者；三級(jí)業(yè)務(wù)人員為項(xiàng)目實(shí)施單位負(fù)責(zé)人等，提高其對(duì)合同管理的水平，加強(qiáng)自身合同簽訂等操作技能，夯實(shí)企業(yè)合同管理的基礎(chǔ)，以有效控制合同管理中產(chǎn)生的法律風(fēng)險(xiǎn)。此外，還應(yīng)隨社會(huì)的需求調(diào)整培訓(xùn)課程，使管理者的法律知識(shí)跟上發(fā)展需要，并從而使簽約技能以及法律水平得到提高，為確保企業(yè)的經(jīng)濟(jì)利益打下堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。

4.3完善合同簽訂管理，加強(qiáng)合同實(shí)施過(guò)程監(jiān)管

簽訂合同后，還應(yīng)對(duì)合同實(shí)施過(guò)程進(jìn)行監(jiān)管，一般主要重點(diǎn)抽查和檢查這四個(gè)方面，一是雙方是否如合同約定全面履行合同，督促雙方嚴(yán)格履行；二是要看履行的過(guò)程是否存在有變更的情況，如有變更，現(xiàn)場(chǎng)及時(shí)簽認(rèn)，對(duì)重大的現(xiàn)場(chǎng)變化還應(yīng)及時(shí)拍照或錄像，以保存第一手的原始資料。同時(shí)要履行變更簽約手續(xù)，以合同的形式明確其變更；三是監(jiān)察是否違約，這是實(shí)施監(jiān)管的主要工作，雙方如有違約，要及時(shí)處理。履行合同的過(guò)程中，當(dāng)事各方的往來(lái)文件、通知等文書(shū)具有法律效力，所以要對(duì)這些原始書(shū)面材料進(jìn)行保存，如發(fā)生糾紛，以便作為重要證據(jù)區(qū)分責(zé)任。四是對(duì)已完成的合格工程及時(shí)按照合同進(jìn)入結(jié)算程序。

4.4建立合同會(huì)審制度，確保合同目的有效實(shí)現(xiàn)

建立合同法律風(fēng)險(xiǎn)防控體系，并將合同管理工作納入系統(tǒng)中來(lái)，全面的對(duì)合同管理相關(guān)環(huán)節(jié)可能涉及的法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行梳理和系統(tǒng)的辨識(shí)，使合同法律風(fēng)險(xiǎn)防控工作具體化和常態(tài)化。對(duì)合同管理的運(yùn)行機(jī)制、履行情況以及實(shí)施證據(jù)等情況用內(nèi)部控制管理測(cè)試、審計(jì)，將主動(dòng)干預(yù)合同管理代替被動(dòng)管理，鑄造堅(jiān)實(shí)的企業(yè)合同管理法律風(fēng)險(xiǎn)防控屏障。

4.5建立和落實(shí)問(wèn)責(zé)機(jī)制，開(kāi)展好項(xiàng)目后評(píng)價(jià)

完善企業(yè)監(jiān)督問(wèn)責(zé)機(jī)制，建立“誰(shuí)開(kāi)發(fā)誰(shuí)負(fù)責(zé)”，對(duì)違規(guī)者進(jìn)行問(wèn)責(zé)追究。每一個(gè)項(xiàng)目完成后從市場(chǎng)情況、工程完成情況、結(jié)算支付、發(fā)包商履約情況等方面對(duì)該項(xiàng)目進(jìn)行分析、評(píng)價(jià)，提出改進(jìn)意見(jiàn)，為新項(xiàng)目開(kāi)展、合同簽訂提供參考。

5.結(jié)論與認(rèn)識(shí)

企業(yè)合同管理工作較為復(fù)雜且非常重要，各個(gè)石油企業(yè)應(yīng)具有一批具有較高法律意識(shí)的人才，并科學(xué)的、全面的對(duì)企業(yè)合同進(jìn)行管理，從而使企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)得到有效的降低，全方位的提高石油企業(yè)的管理水平及其經(jīng)濟(jì)利益。

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