格老秀斯與國際法的淵源

吳嘉寶

一、格老秀斯生平

格老秀斯是17世紀(jì)荷蘭的政治思想家、近代國際法的創(chuàng)始人。1583年格老秀斯出生在代爾夫特，其父曾是萊頓市的議員還擔(dān)任過萊頓大學(xué)校長，良好的家境與出身，使他生來就有的就是較高社會平臺及廣闊的社交網(wǎng)絡(luò)。格勞秀斯自幼聰慧，受其父教導(dǎo)，自兒時接受傳統(tǒng)人文教育；11歲入學(xué)萊頓大學(xué)，學(xué)習(xí)哲學(xué)和古典語言，15歲獲得奧爾良大學(xué)法學(xué)博士學(xué)位，以驚人的速度完成了高等教育，這一切都顯示出他是個大器早成的學(xué)者。隨后的他開始職業(yè)生涯，17歲步入律師領(lǐng)域，18歲成為荷蘭官方史學(xué)家，這一切原本只是一個少年天才的人生軌跡，并沒有波瀾壯闊的與眾不同之處。直到1604年，他21歲的時候，因?yàn)楹商m卷入了一場國際爭端，而他則執(zhí)筆撰寫了一部巨著《論印度》來為祖國辯護(hù)，在不自覺中他開創(chuàng)了國際法，以國際法之父的名號而被后人銘記。

二、處于殖民擴(kuò)張中的荷蘭

十七世紀(jì)初的荷蘭，經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)，資本雄厚，航海技術(shù)成熟，享有“海上馬車夫”的盛名。客觀上，荷蘭發(fā)達(dá)的經(jīng)濟(jì)部分得益于其得天獨(dú)厚的地理位置。荷蘭位處歐洲西北，緊鄰北海，境內(nèi)河流縱橫，萊茵河、馬斯河穿國而過，水運(yùn)海運(yùn)交通便利；境內(nèi)錯綜復(fù)雜的航道磨練其航行駕船的能力，境外寬闊無際的海域引其通往廣闊世界。荷蘭發(fā)達(dá)的經(jīng)濟(jì)還得益于其發(fā)達(dá)的航海技術(shù)與先進(jìn)的造船業(yè)。在造船方面，荷蘭當(dāng)時居于世界首位：荷蘭造船廠的數(shù)量極多，僅在阿姆斯特丹就有造船廠上百家，在阿姆斯特丹港口內(nèi)停泊的商船就有2000多艘，荷蘭囊括整個世界約五分之四的海上運(yùn)輸量。發(fā)達(dá)的造船業(yè)帶來強(qiáng)大的海運(yùn)能力。荷蘭造船的造價低，其造船成本低于英國三分之一至二分之一，價格優(yōu)勢吸引了許多歐洲國家，成為其顧客。荷蘭強(qiáng)勁的造船實(shí)力使其在當(dāng)時稱霸海上，航海之熱吸引了16萬人員從事航海方面工作（當(dāng)時荷蘭總?cè)丝诩s200萬人）。

荷蘭發(fā)達(dá)的經(jīng)濟(jì)得益于其強(qiáng)大且富有活力的資本市場，其資本市場的興盛恰恰是其國力興盛的寫照。荷蘭資本市場的活力來源于在企業(yè)組織經(jīng)營模式上的創(chuàng)新。在當(dāng)時，各個公司獨(dú)立而分散地存在著，而這種組織形式面臨的一大問題就是資金短缺：隨著新航路開辟的進(jìn)行，國際貿(mào)易的范圍、數(shù)量、頻率以驚人的速度增長擴(kuò)大著，但是公司依舊由小規(guī)模的個人或家族的形式組織，即使這種個人實(shí)力有所增長，其增長也遠(yuǎn)不及國際貿(mào)易增長得迅猛。當(dāng)小規(guī)模的投入與大規(guī)模的需求產(chǎn)生的矛盾不可化解時，就需要變革企業(yè)制度。于是，在1602年，荷蘭聯(lián)合東印度公司通過合并14家公司的形式誕生了。在對所有制的劃分上，它創(chuàng)造了世界上第一家聯(lián)合股份公司，并且連帶產(chǎn)生了配套的股票、股票交易所、銀行等，構(gòu)建成了證券二級市場。正如荷蘭的預(yù)期：股份制公司將資本大規(guī)模地集中在一起，通過吸納社會閑置資金，創(chuàng)新投資方式促進(jìn)了社會資金的有效利用。并且，股份制的市場門檻低，任一社會階層都可參與投資，例如在東印度聯(lián)合公司的投資人中有普通市民，還有商人、政客。從持股比例來看，可知荷蘭國家利益與商業(yè)利益保持高度一致。此外，股份制還有分散風(fēng)險的優(yōu)點(diǎn)，通過股份公司共同出資，共擔(dān)風(fēng)險的特點(diǎn)，吸引了投資，這也就為荷蘭小小一國能夠支持尼德蘭在1598～1602年51艘船的巨型船隊(duì)出海航行提供充足的支持了。荷蘭政府授權(quán)東印度公司壟斷東方的貿(mào)易，當(dāng)時荷屬東印度公司最為有利可圖的貨物就是香料，但是它面臨一個強(qiáng)大的競爭對手——同樣處于殖民擴(kuò)張中的葡萄牙，而且是并入西班牙帝國的葡萄牙。

三、妾身未明及與西葡的競爭

荷蘭模糊的國際地位始終限制著其經(jīng)濟(jì)進(jìn)一步的發(fā)展。荷蘭經(jīng)濟(jì)的發(fā)達(dá)，資本市場的發(fā)展助燃了它對外擴(kuò)張的而欲望之火。荷蘭的資本市場發(fā)展，需要世界級的供給與需求鏈與其匹配。眾所周知，當(dāng)時世界上最大、最火熱的供給側(cè)為亞洲的香料、貴重手工藝品產(chǎn)地，當(dāng)時世界上最大、最迫切的需求側(cè)為歐洲的資本主義國家，荷蘭最需要的，就是打入亞歐之間的貿(mào)易中去?？墒?，在荷蘭強(qiáng)力發(fā)展資本市場時，其獨(dú)立國家的地位尚未獲得歐洲諸國的普遍認(rèn)可。荷蘭的主權(quán)始終處于妾身未明的狀態(tài)：荷蘭獨(dú)立戰(zhàn)爭從1568年開始，歷時整整八十年，荷蘭人民從西班牙的統(tǒng)治下獲得了獨(dú)立。但是在此期間，西班牙采用種種辦法試圖阻止荷蘭獨(dú)立，例如1581年西班牙軍隊(duì)對南方進(jìn)行的反撲、1585年3月西班牙攻陷布魯塞爾，持續(xù)了13個月的安特衛(wèi)普保衛(wèi)最終陷落，南方革命也失敗了。直到1648年前，荷蘭的獨(dú)立地位鮮少獲得歐洲其他國家的認(rèn)可。1580年西班牙就兼葡萄牙，原本就是歐洲一霸還掌控著幾乎大半個美洲的西班牙帝國和掌握著歐亞香料貿(mào)易與航線秘密的葡萄牙帝國正式合體。受西葡政治、經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域上的孤立，荷蘭鮮能參與進(jìn)歐洲-東亞航線的貿(mào)易中去。西葡共同國王菲利普在1585年下令扣押于港口的荷蘭船只、葡萄牙在1591年在漢堡建立東方商品集散地而把荷蘭排除在外。菲利普在1598年規(guī)定禁止伊比利亞半島向荷蘭出口。這些都反映了一個主權(quán)不明、不被國際社會所認(rèn)可的國家的無奈?？v使荷蘭掌握著多么先進(jìn)的航海技術(shù)，多么強(qiáng)大的經(jīng)濟(jì)實(shí)力，在以主權(quán)國家為主要參與者的國際社會面前、在以西葡為霸主的殖民競爭面前，它只得忍辱負(fù)重，忍受不公。

在刺探通往東方的航線方面荷蘭商人兼旅行家林霄（1563～1661）居功至偉。他在1580年成功謀得了葡萄牙果阿大主教秘書一職，打入葡萄牙東方帝國政治高層。1583年，他跟隨大主教到達(dá)了果阿——葡萄牙東方帝國的行政、宗教中心。在隨后的6年里，他秘密地記錄了葡萄牙在東方的航線信息、同行者、目的地等信息，匯總了旅行見聞，在果阿刺探有關(guān)中、日等國的商業(yè)秘密。 1589年果阿大主教去世。他隨后于1592年返回了荷蘭，在1595—1597年間，他將這些秘密匯編成《游記》一書，隨著本書的出版，葡萄牙人壟斷的東方航線和香料貿(mào)易不再是秘密，這有助于荷蘭作為后來者與葡萄牙競爭，分享與東方貿(mào)易的滾滾利潤。

四、“圣卡特里娜號”事件

自1595年起，在非葡萄牙殖民地區(qū)域內(nèi)，荷蘭隊(duì)伍開始了商業(yè)探險。然而，荷蘭隊(duì)伍仍然受到了葡萄牙及其盟友的侵犯，例如威脅、武力攻擊、欺騙等，葡人排斥荷至深以致于在1601年在澳門殺害了17名荷蘭商船水手。

在1603年時，阿姆斯特丹艦隊(duì)依據(jù)有關(guān)信息于馬六甲海峽截獲了一艘葡方商船：商船之重，過“維多利亞號”十七倍還甚；財貨之貴，貴過阿姆斯特丹聯(lián)合公司總資產(chǎn)三倍還多。阿姆斯特丹艦隊(duì)結(jié)合自方獲利甚少的事實(shí)，懷揣著之前被葡方羞辱傷害的仇恨，抱著打擊葡方的想法，將財貨、商船帶回荷蘭，并將財貨交送捕獲法院審判。1604年9月，捕獲法院判決全部沒收“圣卡特里娜號”上的財貨，并以10.4%，23%，66.6%的比例將“圣卡特里娜號”上的財貨分別分配給阿姆斯特丹艦隊(duì)船員、捕獲法院本身和荷蘭東印度聯(lián)合公司；同時，規(guī)定由東印度聯(lián)合公司壟斷與東印度的貿(mào)易權(quán)。

葡萄牙的不滿在審判結(jié)果公布后更加強(qiáng)烈，同樣不滿的還有東印度聯(lián)合公司的股東。公司多數(shù)股東畏懼葡方威脅、懼怕戰(zhàn)爭，拒絕接受捕獲法院的判決結(jié)果，并決定借助法律的力量為“圣卡特里娜號”事件辯護(hù)，以在守住此次劫掠成果的同時，增加合法性以長期享受劫掠行為的效益。

五、格勞秀斯與國際法的源起

荷蘭東印度聯(lián)合公司挑選的法學(xué)專家便是時年21歲的格老秀斯，他為了論證“圣卡特里娜號”事件的合理性，自1604年開始，歷時兩年，編著出了國際法論著——《論印度》。

受傳統(tǒng)人文教育影響，格老秀斯在書中強(qiáng)調(diào)了正義。基于正義的要求，書中需要列舉葡萄牙的非正義舉動和荷蘭相應(yīng)的、正義應(yīng)對方式。然而，單獨(dú)就荷方阿姆斯特丹艦隊(duì)劫掠葡方“圣卡特里娜號”這一事件來看，葡方并未直接對荷方采取不正義行為，所以相應(yīng)地，荷方在這一事件中就成了不正義一方。

格老秀斯為了替阿姆斯特丹艦隊(duì)的海盜式劫掠行為辯護(hù)，需要盡可能地強(qiáng)化荷方正義因素、強(qiáng)化葡方非正義因素。于是，格老秀斯采取對比的手法。在敘述非正義方葡方時，格老秀斯重點(diǎn)列出了這幾點(diǎn)：葡方采取戰(zhàn)爭等非正義手段阻止荷方進(jìn)入東印度、葡方剝削東印度過度導(dǎo)致其他殖民國家鮮能從東印度獲利、葡方及其盟友在其非殖民地區(qū)殘忍對待荷方；在敘述正義方荷方時，格老秀斯重點(diǎn)列出了這幾點(diǎn)：荷方秉承著正義和平的理念去往東印度并欲與之和平貿(mào)易的初衷，荷方未侵犯葡方殖民地區(qū)利益，荷方駛?cè)氚拈T遇見“圣卡特里娜號“是在不知情情況下發(fā)生的，荷方虜獲“圣卡特里娜號”屬于正義戰(zhàn)爭。

格老秀斯為了保護(hù)荷蘭日后仍能享受此類利益，從世界的角度給予了論述。正向地，格老秀斯倡導(dǎo)建立在道德基礎(chǔ)上的國家利益，宣揚(yáng)國家利益順從國際社會共同利益。這樣一來，國際社會中各主權(quán)國家的行為將趨向于國際共同利益，而荷蘭雖暫時主權(quán)不明，但仍屬于國際社會，可享受共同利益。反向地，格老秀斯批評任何不公正的、侵犯人身和財產(chǎn)的行為，并且指明了，每個人都擁有采取必要措施進(jìn)行自衛(wèi)和懲罰違反自然法行為的自然權(quán)利。格老秀斯通過降低主題層級的方法，巧妙地將這種自衛(wèi)權(quán)覆蓋到了個人層面，自然地，荷蘭即使主權(quán)仍不明，也可理所應(yīng)當(dāng)?shù)叵碛凶孕l(wèi)權(quán)，保護(hù)自己國家不受非正義侵襲。

格勞秀斯的《論印度》影響深遠(yuǎn)。第一，格老秀斯的著作《論印度》在客觀上開創(chuàng)了國際法。第二，國際法的實(shí)質(zhì)是在規(guī)則世界里幫助強(qiáng)國完善自身利益。例如荷蘭，有著很強(qiáng)的經(jīng)濟(jì)力、科技力，但在國際政治地位上力量不足，憑借國際法，荷蘭就可以在保護(hù)自己的基礎(chǔ)上，彌補(bǔ)政治短板，以進(jìn)一步追求利益。第三，建立國際法是各國在殖民競爭時代共同的訴求。它旨在解決國際社會中主體間的問題，強(qiáng)調(diào)各主體服從規(guī)則。國際法將處于叢林法則支配下的各國放進(jìn)了由規(guī)則構(gòu)建的框架里，而在這個框架里，各主體才能夠“隨心所欲不逾矩”。至于規(guī)則框架里的具體運(yùn)行規(guī)則，規(guī)則的利益導(dǎo)向，則是由國際競爭的實(shí)質(zhì)—綜合國力決定的了。

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（作者單位：哈爾濱師范大學(xué)附屬中學(xué)）