立德樹人視域下研究生導師權利保障研究

李 路，馬煥靈

廣西師范大學，廣西 桂林 541004

為全面貫徹落實全國高校思想政治工作會議精神，努力造就一支有理想信念、道德情操、扎實學識、仁愛之心的研究生導師隊伍，教育部印發(fā)了《關于全面落實研究生導師立德樹人職責的意見》?！兑庖姟分赋?，要落實導師是研究生培養(yǎng)第一責任人的要求，明確了研究生導師立德樹人的職責，具體包括提升研究生思想政治素質、培養(yǎng)研究生學術創(chuàng)新能力、培養(yǎng)研究生實踐創(chuàng)新能力、增強研究生社會責任感、指導研究生恪守學術道德規(guī)范、優(yōu)化研究生培養(yǎng)條件、注重對研究生人文關懷七個方面。但是，研究生培養(yǎng)是系統(tǒng)工程，在強調導師義務的同時必須保障導師的基本權利?！兑庖姟诽岢觯骸敖∪芯可鷮熢u價激勵機制，強化組織保障”，以切實保障研究生導師立德樹人職責的落實。

近期發(fā)生的幾起研究生自殺事件躍入公眾視野。在輿論的助推下，研究生導師群體在一定程度上有被污名化的趨勢。當前輿論過多地強調了導師的教育教學指導義務，在一定程度上忽視了導師的基本權利。權利和義務是相對的。在立德樹人工作中，我們不僅要強調研究生導師所應承擔的育人義務，同時還要確保研究生導師的合法權利得以充分落實。

一、導師權利保障：立德樹人的基礎

導師是研究生培養(yǎng)第一責任人。研究生培養(yǎng)質量的優(yōu)劣在很大程度上取決于導師的工作質量。在立德樹人工作中，導師扮演著極其重要的角色。有學者認為，研究生導師擔任著指導者、聯(lián)系人、顧問、教師、支持者、朋友、資助者等角色?？偟膩碚f，導師扮演著研究生學術的指導者和人生的引領者兩個最重要的角色。導師是研究生學術的指導者，是“經師”。體現(xiàn)在導師發(fā)掘研究生學術興趣、引導研究生學術態(tài)度、教給研究生學術方法等方面。導師是研究生人生的引領者，是“人師”。首先，“德高為師，身正為范”，導師以其品德、行為示范潛移默化影響研究生。其次，導師在培養(yǎng)研究生過程中教會學生做人、做事，發(fā)揮重要育人作用。正是基于導師在立德樹人中的重要角色，教育部《關于全面落實研究生導師立德樹人職責的意見》提出，要落實導師是研究生培養(yǎng)第一責任人的要求。

保障導師權利，才能發(fā)揮導師立德樹人的作用。導師是研究生培養(yǎng)的第一責任人，也是立德樹人任務的第一責任人。要充分發(fā)揮導師對研究生思想品德、科學倫理、學術誠信的示范和教育作用，必須首先保障導師在立德樹人過程中的基本權利。在研究生培養(yǎng)過程中，導師享有指導自主權、公正評價權、學術自由權等一系列權利。這些權利，是保證導師工作順利實施的前提條件。例如，保障導師的指導自主權，才能發(fā)揮導師培養(yǎng)研究生學術創(chuàng)新能力，培養(yǎng)研究生實踐創(chuàng)新能力，指導研究生恪守學術道德規(guī)范等職責。保障導師的公正評價權，才能使研究生獲得公正的評價。保障導師的學術自由權，才能發(fā)揮導師在學術研究上對研究生的引領示范作用。因此，教育部《關于全面落實研究生導師立德樹人職責的意見》第五點第17條提出：“尊重和保障導師自主性，維護和規(guī)范導師在招生、培養(yǎng)、資助、學術評價等環(huán)節(jié)中的權利。”只有充分保障研究生導師相關權利，提升導師的工作積極性，才能確保發(fā)揮導師立德樹人職責。

二、導師權利確認：權利保障的前提

確認導師享有的權利，是保障導師權利落實的前提條件。為了更好地研究導師權利，本研究將研究生培養(yǎng)過程劃分為以下四個階段：培養(yǎng)學習階段、學位申請階段、審查授予階段和糾紛解決階段。通過對研究生培養(yǎng)過程中不同階段具體行為的認識和分析，確定了導師在各階段具有以下幾項權利：在培養(yǎng)學習階段，具有指導自主權；在學位申請階段，具有公正評價權；審查授予階段，具有參與管理權；在糾紛解決階段，具有訴權；在整個研究生培養(yǎng)過程中，導師都具有知情權、學術自由權、物質報酬權。以上權利可以歸納為兩類:一類是實體性權利，具體包括指導自主權、公正評價權、參與管理權、知情權和學術自由權；另一類是程序性權利，即導師的訴權。我國《憲法》以及《教育法》《高等教育法》《教師法》等教育相關法律賦予研究生導師以上一系列權利。

（一）在培養(yǎng)學習階段，導師享有指導自主權

在培養(yǎng)學習階段，導師享有指導自主權。指導自主權指導師有權進行教育教學活動，開展教育教學改革和實驗，在教育教學過程中，有權根據(jù)學生的身心狀況和特點，有針對性地在研究生的學習、升學、就業(yè)等方面予以指導。這是教師最基本的權利，也是教師區(qū)別于其他職業(yè)的典型特征。指導自主權在《中華人民共和國教師法》（以下簡稱《教師法》）、《中華人民共和國高等教育法》中有明確規(guī)定?！督處煼ā返谄邨l規(guī)定：教師享有“進行教育教學活動，開展教育教學改革和實驗；指導學生的學習和發(fā)展”的權利。《中華人民共和國高等教育法》第五章第五十二條規(guī)定：“研究生培養(yǎng)單位的教師、管理人員和教學輔助人員及其他專業(yè)技術人員，應當以教學和培養(yǎng)人才為中心做好本職工作。”

（二）在學位申請階段，導師享有公正評價權

在學位申請階段，導師享有公正評價權。公正評價權指導師通過考試、考查及其他方式對研究生學業(yè)成績的客觀評定以及對學生品德、能力等方面做出評級的權利，不受任何組織和個人的非法干預。如：《教師法》第七條第三款規(guī)定，教師有“指導學生的學習和發(fā)展，評定學生的品行和學業(yè)成績”的權利。研究生要獲得公正評價，必須依靠導師公正評價權的合法行使。這是教育教學工作的重要組成部分?！督處煼ā穼@一權利加以專列，強調了其行使的專門性，旨在加強教師的專業(yè)地位。

（三）在審查授予階段，導師享有參與管理權

在學位審查授予階段，導師享有參與管理權。參與管理權，是導師參與教育管理的民主權利。賦予導師參與管理權有利于調動導師參與管理工作的積極性，發(fā)揮導師的主人翁作用，也有利于對學校和教育行政部門學位申請工作的監(jiān)督。

《教師法》第七條第五款規(guī)定，教師享有“對學校教育教學，管理工作和教育行政部門的工作提出意見和建議，通過教職工代表大會或者其他形式，參與學校的民主管理”的權利?！督逃ā返谌碌谌粭l規(guī)定：“學校及其他教育機構應當按照國家有關規(guī)定，通過以教師為主體的教職工代表大會等組織形式，保障教職工參與民主管理和監(jiān)督?！?/p>

（四）在糾紛解決階段，導師依法享有申訴權

申訴權是指導師在其合法權益受到侵犯時，依照法律、法規(guī)的規(guī)定，向主管的行政機關申訴理由，請求處理。研究生培養(yǎng)單位與導師之間的法律關系的多重特性，決定了研究生培養(yǎng)單位與導師之間的糾紛存在著三種類型，即民事糾紛、行政糾紛和學術糾紛。于此相對應的，目前研究生培養(yǎng)單位導師權利法律救濟的途徑有教師申訴制度、教育行政復議制度和教育行政訴訟制度?！督處煼ā分幸?guī)定的申訴分為兩種：一是對來自學校的侵害，教師向教育行政部門的申訴；二是對來自教育行政部門的侵害，教師向同級政府或上級政府有關部門的申訴。具體規(guī)定如下：

《教師法》第三十九條規(guī)定：“教師對學?；蛘咂渌逃龣C構侵犯其合法權益的，或者對學?；蚱渌逃龣C構作出的處理不服的，可以向教育行政部門提出申訴，教育行政部門應當在接到申訴的三十日內，作出處理。教師認為當?shù)厝嗣裾嘘P行政部門侵犯其根據(jù)本法規(guī)定享有的權利的，可以向同級人民政府或者上一級人民政府有關部門提出申訴，同級人民政府或者上一級人民政府有關部門應當作出處理。”這是憲法關于公民申訴權利規(guī)定在教師身上的具體體現(xiàn)。隨著我國高等教育管理的科學化和法治化進程的加速，我國也在21世紀初引入了校內申訴制度，而且校內申訴作為解決紀律處分糾紛的內部渠道，其作用也日益凸顯出來。[1]（P37）

（五）在整個培養(yǎng)過程中，導師享有知情權

知情權又稱為知悉權、資訊權、了解權，是指知悉、獲取信息的自由與權利。民主因公開而發(fā)展，公開是參與民主得以踐行的前提。[2]（P590～591）現(xiàn)今，隨著知情權作為一項獨立權利的發(fā)展演變，其外延已不斷擴大，既有公法權利的屬性，也有民事權利的屬性。

在對研究生進行培養(yǎng)指導的過程中，導師享有一定的知情權。導師的知情權主要包括兩方面：一方面指對所培養(yǎng)研究生個人信息的了解和知悉。導師有權了解研究生的思想品行、興趣特長、學術能力以及其所取得的學術成就等信息。另一方面導師有權知悉學校有關學位申請的信息和要求以及學校培養(yǎng)經費去向。作為負責研究生培養(yǎng)單位研究生培養(yǎng)工作的主體，導師有權了解國家乃至學校對研究生劃撥的培養(yǎng)經費的支出去向和分配比例。

對于導師的知情權，我國的相關法律還沒有做出明確的規(guī)定。

（六）在整個培養(yǎng)過程中，導師享有學術自由權

在整個研究生培養(yǎng)過程中，導師享有學術自由權。學術自由權是導師作為專業(yè)技術人員的一種基本權利，導師在完成規(guī)定的教育教學任務前提下，可以從事科學研究、技術開發(fā)、著書立說、進行學術交流、參加學術團體等。自由社會的特征之一就是目標開放多元。[3]（P457）由于研究生培養(yǎng)單位是科學研究的主要陣地和社會創(chuàng)新的核心動力，因此自主地學術科研作為導師的另一主要任務應當具有相當?shù)闹匾??！秾W術自由和高等教育機構自治利馬宣言》對“學術自由”概念所下的定義是:“學術自由指學術團體的成員，個人的或集體的，通過調查、研究、討論、文獻整理、發(fā)表成果、創(chuàng)作、講學、演講、著述等方式追求、發(fā)展和傳播知識的自由”?！督處煼ā返谄邨l第二款規(guī)定，教師享有“從事科學研究、學術交流、參加專業(yè)的學術團體、在學術活動中充分發(fā)表意見”的權利。

（七）在整個培養(yǎng)過程中，導師享有物質報酬權

在研究生培養(yǎng)過程中，導師享有物質報酬權。物質報酬權指導師依法享有勞動者按時獲取工資報酬的權利，因為專業(yè)性強的特點，更享有國家規(guī)定的教師的福利待遇，尤其是寒暑假的帶薪休假特殊權利。物質報酬權直接關系到教師的生活質量和生存狀態(tài)，是教師從事教育教學活動的物質基礎?！督處煼ā返谄邨l第四款規(guī)定，教師有“按時獲取工資報酬，享受國家規(guī)定的福利待遇以及寒暑假期的帶薪休假”的權利。第二十五條規(guī)定，“教師的平均工資應當不低于或者高于國家公務員的平均工資水平，并逐步提高”。

三、機制體制完善：導師權利保障路徑

在確認了導師權利的基礎上，如何保障導師權利是需要進一步思考的問題。本研究認為，保障導師權利需要從義務履行機制和組織保障機制兩個方面展開，形成導師權利保障路徑。

（一）義務履行機制

導師權利的實現(xiàn)必然要以對應主體承擔相應義務為基礎。保障導師權利的主體有：研究生、高等學校及其高等教育行政主管部門。教育行政部門、校長、教師基于不同的利益考慮，他們的看法和做法是不相同的。[4]（P28～30）首先，研究生是導師行使其指導自主權、公正評價權的直接受體。其次，研究生培養(yǎng)單位及高等教育行政主管部門更是提供必要的物質保障、環(huán)境支持，保障導師權利如：參與管理權、知情權、學術自由和物質報酬等權利得以實現(xiàn)的主要主體。在具體的培養(yǎng)過程中，為了保障導師權利的實現(xiàn)，研究生培養(yǎng)單位和研究生應承擔以下義務：

第一，在培養(yǎng)學習階段，對于培養(yǎng)學習過程中導師的指導，學生首先應該接受并尊重，在此基礎上配合導師，順利完成學習任務。研究生培養(yǎng)單位有義務提供培養(yǎng)研究生的經費、設施和資源，為導師的培養(yǎng)工作提供有力的物質保障。第二，對于導師在學位申請階段所享有的公正評價權，研究生應該充分尊重在學位申請過程中導師給出的客觀評價。研究生培養(yǎng)單位對于學位申請工作有義務制定相關的評價制度，有效規(guī)范導師的評價行為，規(guī)定導師評價意見在學位申請評定中所占的比例，為導師的評價權提供制度保障。第三，在審查授予階段，對學位授予工作，研究生培養(yǎng)單位應給與導師自由參與管理的權利，設置相應的授權委員會或者授權導師在學位授予過程中提出建議的權利，保護教師參與學位授予管理的合法權利。第四，為保障導師的合法申訴權，研究生培養(yǎng)單位有義務設立“教師申訴委員會”等機構專門負責處理教師申訴案件。如果導師向主管教育行政機關的申訴委員會提出申訴，教育行政申訴委員會應在接到書面申訴之日起30個工作日內，作出復查結論并告知申訴人。第五，對于研究生培養(yǎng)過程中導師所享有的知情權，研究生有義務誠實向導師公開自己的相關信息，以便導師更好地了解自己，做好培養(yǎng)學習工作。研究生培養(yǎng)單位有義務將學位申請的相關信息要求及學生的培養(yǎng)經費等信息公開，以保障導師在研究生的培養(yǎng)過程中享有適度的知情權。第六，對于導師的學術自由權，研究生培養(yǎng)單位在保障導師進行教書育人的同時，還應加大對研究生培養(yǎng)單位科研工作的資金支持，鼓勵導師參加各類高層次的學術交流活動，排除研究生培養(yǎng)單位行政化和政治性因素對于學術的干擾，真正保障導師的學術自由權。第七，為了保障導師的物質報酬權，學校和地方教育行政主管部門有義務按時發(fā)放導師的工資報酬等。

（二）組織保障機制

組織保障機制是導師權利保障機制順利運行的重要依靠。本研究建議從以下三方面著手建立組織保障機制：

第一，加強組織領導。加強組織領導，形成領導機制，實行多單位聯(lián)動，是保障研究生導師權利落實的強大牽引力。研究生培養(yǎng)單位要依據(jù)上級文件精神，結合工作實際，加強組織協(xié)調，制定本單位保障導師權利落實的實施細則，細化工作任務和措施，落實責任分工，完善工作機制，形成整體推進的合力。

第二，強化制度建設。強化制度建設，其作用在于指導研究生導師權利保障工作，規(guī)范行為，保證研究生導師權利保障順利落實。研究生培養(yǎng)單位應開展研究生培養(yǎng)制度建設排查工作，通過制度清理、編纂、匯編等方式，進一步建立和完善包括研究生導師聘任、研究生導師考核管理、研究生權利保障等內容的本單位研究生教育制度體系。制度體系建設要保證研究生導師代表和研究生代表的參與性以及學理化支撐。

第三，加強宣傳引導。加強宣傳引導，有利于凝心聚力，調動各方力量推進研究生導師權利保障工作。各級教育管理部門和各研究生培養(yǎng)單位廣泛利用各類新聞媒體，加大全面落實研究生導師權利的重要性、緊迫性和目標任務的宣傳力度，最大限度凝聚共識，調動社會各界的積極性和創(chuàng)造性，營造共同推進全面落實研究生導師權利工作的良好環(huán)境。

保障研究生導師權利是立德樹人的基礎，必須以確認導師的合法權利為前提，制定保障導師權利的義務履行機制和組織保障機制。研究導師權利保障，是為了更好地促進導師履行立德樹人職責。因此，下一步應對研究生導師立德樹人義務做深入研究。只有全社會共同關心協(xié)同參與，積極營造全社會尊師重教的良好氛圍，動員各界力量關心導師隊伍建設，方可促進導師立德樹人工作機制的常態(tài)化科學化。