導(dǎo)彈武器裝備國際合作研發(fā)問題淺析

中國航天系統(tǒng)科學(xué)與工程研究院

導(dǎo)彈武器裝備研制周期長、研發(fā)投入大、技術(shù)敏感性強(qiáng)。在不同的歷史時期、不同的背景下，美國、俄羅斯、歐洲與不同國家開展了多個導(dǎo)彈武器裝備跨國研發(fā)項目。從合作方數(shù)量看，有雙邊項目也有多邊項目；從合作研發(fā)產(chǎn)品看，包括彈道導(dǎo)彈防御系統(tǒng)攔截彈、彈道導(dǎo)彈防御系統(tǒng)、巡航導(dǎo)彈、防空導(dǎo)彈和空空導(dǎo)彈等；從項目開展過程來看，有已取得既定成果的，也有因各種原因拖延、中斷的。

一、導(dǎo)彈武器裝備國際合作研發(fā)典型項目

導(dǎo)彈武器裝備國際合作起源于第二次世界大戰(zhàn)結(jié)束后的歐洲，從20世紀(jì)60年代至80年代，這種合作方式主要集中在歐洲國家、美國和歐洲國家間。80年代至今，俄羅斯、印度、日本、以色列等國也開始紛紛將國際合作作為發(fā)展本國導(dǎo)彈武器裝備的重要手段。

1.美日“標(biāo)準(zhǔn)”-3彈道導(dǎo)彈防御系統(tǒng)攔截彈項目

在軍費削減背景下，美國“標(biāo)準(zhǔn)”-3導(dǎo)彈亟待升級改進(jìn)，為了獲得日本的資金和技術(shù)支持，壓縮項目研發(fā)周期，美國積極邀請日本共同提 高“ 標(biāo)準(zhǔn)”-3 Block 1B系統(tǒng)的導(dǎo)彈攔截能力。與此同時，隨著朝鮮彈道導(dǎo)彈技術(shù)和裝備的發(fā)展，日本也對部署性能更強(qiáng)的導(dǎo)彈防御系統(tǒng)需求迫切。1999年，美日簽署“標(biāo)準(zhǔn)”-3 Block 2新一代攔截彈聯(lián)合研究計劃。2006年，“標(biāo)準(zhǔn)”-3 Block 2A研制工作正式展開，當(dāng)前該項目仍在試驗階段。美國和日本已為該項目分別投入23億美元和7億美元，2018年1月美國批準(zhǔn)向日本出售4枚導(dǎo)彈及相關(guān)組件。

2.美以“箭”系列彈道導(dǎo)彈防御系統(tǒng)項目

20世紀(jì)80年代以來，以色列面臨的彈道導(dǎo)彈威脅日益增加。因此，以色列積極尋求與美國合作開發(fā)適合本國的戰(zhàn)區(qū)反導(dǎo)系統(tǒng)。1983年，美以兩國簽署《美以戰(zhàn)略合作協(xié)議》，正式結(jié)成軍事同盟。自此，美國逐步放寬對以色列的軍事技術(shù)轉(zhuǎn)讓、強(qiáng)化兩國在武器研發(fā)方面的合作。1986年，以色列與美國簽訂了有關(guān)開發(fā)戰(zhàn)區(qū)反導(dǎo)的《諒解備忘錄》，1988年開始研制“箭”式導(dǎo)彈防御系統(tǒng)。“箭”系列彈道導(dǎo)彈防御系統(tǒng)的研發(fā)經(jīng)歷了4個階段，從1988年開始研發(fā)“箭”-l系統(tǒng)到2017年“箭”-3系統(tǒng)開始部署，前后歷時30年。在美以“箭”系列合作項目中，美國通過軍事援助的形式提供了超過50%的研發(fā)資金，截至2017年美國已累計向該項目投入27億美元。

3.俄印“布拉莫斯”巡航導(dǎo)彈項目

印度與俄羅斯具備深厚的軍事技術(shù)合作基礎(chǔ)，雙方需要在技術(shù)和資金上進(jìn)行優(yōu)勢互補(bǔ)。為了滿足印度對導(dǎo)彈技術(shù)的深層需求，同時盡快掌握先進(jìn)的反艦巡航導(dǎo)彈技術(shù)，以期今后能自行設(shè)計制造，印度一直在尋求捷徑。而俄羅斯擁有多種先進(jìn)反艦巡航導(dǎo)彈，科研力量強(qiáng)、技術(shù)水平高，但科研經(jīng)費低，迫切需要國外合作以維持科研生產(chǎn)的正常運轉(zhuǎn)。1998年2月12日，俄印簽署了聯(lián)合研制和生產(chǎn)“布拉莫斯”超聲速巡航導(dǎo)彈的協(xié)議，印度防務(wù)研究發(fā)展組織和俄羅斯機(jī)械設(shè)計局出資成立聯(lián)合公司承擔(dān)項目任 務(wù)。2001年首枚陸基“布拉莫斯”導(dǎo)彈首次發(fā)射試驗成功，目前已發(fā)展出陸基型、艦載型、空基型等多種型號，并不斷升級改進(jìn)提高導(dǎo)彈射程，兩國還計劃將“布拉莫斯”向第三方國家出售。

4.美歐中程擴(kuò)展防空系統(tǒng)（MEADS）項目

20世紀(jì)80-90年代，美國、德國、意大利、法國多年裝備的防空導(dǎo)彈系統(tǒng)已無法滿足日益嚴(yán)峻的空中威脅，四國均有更新?lián)Q代本國現(xiàn)役防空導(dǎo)彈系統(tǒng)、發(fā)展裝備下一代陸基機(jī)動防空導(dǎo)彈系統(tǒng)的需求。此外，冷戰(zhàn)結(jié)束后歐洲各國國防預(yù)算驟降，工業(yè)界普遍認(rèn)為下一代防空系統(tǒng)應(yīng)通過跨大西洋合作的方式發(fā)展。美國國防部與陸軍高層也希望以最快的速度完成防空與導(dǎo)彈防御系統(tǒng)的設(shè)計研制，取得更優(yōu)作戰(zhàn)效果，大幅降低作戰(zhàn)與維護(hù)成本。1995年2月，美、法、德、意決定將各自的防空系統(tǒng)發(fā)展計劃合并為中程擴(kuò)展防空系統(tǒng)（MEADS）發(fā)展計劃，發(fā)展適合各自需要的新一代防空導(dǎo)彈系統(tǒng)。法方由于經(jīng)費原因退出，MEADS項目最終成為美、德、意三方合作項目，用于設(shè)計和研發(fā)的資金由各國政府撥發(fā)，美國為該項目提供58.1%的資金支持，剩余25.2%、16.7%的資金分別由德國和意大利提供。從1996年正式啟動到2014年完成全部研制工作項目前后歷時18年，共計投入40億美元，美國、德國、意大利分別出資23億美元、12.5億美元和6.7億美元，2014年MEADS項目歷時9年的設(shè)計與研制階段結(jié)束。在項目開展試驗階段，美國宣布退出MEADS項目，并在2014財年停止為項目出資。

5.歐洲六國“流星”空空導(dǎo)彈項目

冷戰(zhàn)結(jié)束后，導(dǎo)彈武器裝備價格和研發(fā)費用伴隨科技進(jìn)步不斷攀升，歐洲國家的國防預(yù)算一度急劇下降。與此同時，美國導(dǎo)彈工業(yè)大規(guī)模重組合并，俄羅斯以低廉價格搶占世界導(dǎo)彈武器軍貿(mào)市場。為了克服單個國家經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)和工業(yè)基礎(chǔ)有限對導(dǎo)彈武器裝備發(fā)展的束縛，提高歐洲導(dǎo)彈產(chǎn)品在世界軍貿(mào)市場的競爭力，歐洲各國在多個導(dǎo)彈武器裝備上進(jìn)行跨國合作。“流星”空空導(dǎo)彈是由英國、德國、法國、意大利、瑞典和西班牙歐洲六國聯(lián)合研發(fā)的超視距空空導(dǎo)彈，各國所占的項目份額依次為39.6%、16%、12.4%、12%、10%和10%，導(dǎo)彈主承包商為MBDA公司?！傲餍恰表椖繌?994年進(jìn)行方案征集至2016年首次在瑞典“鷹獅”戰(zhàn)斗機(jī)服役前后歷時22年，由于導(dǎo)彈將列裝多型戰(zhàn)斗機(jī)，其集成與試驗工作仍在持續(xù)進(jìn)行，整個導(dǎo)彈項目總費用預(yù)計將達(dá)到50億英鎊。

二、導(dǎo)彈武器裝備國際合作研發(fā)模式

從導(dǎo)彈武器裝備跨國研發(fā)項目最核心的2個資源要素——經(jīng)費與技術(shù)的來源集中程度來看，以上典型項目的合作模式主要可分為4類。

1.單方經(jīng)費主導(dǎo)型

美以“箭”系列彈道導(dǎo)彈防御系統(tǒng)項目中，美國承擔(dān)大部分研制經(jīng)費，以色列主要提供大部分技術(shù)。該模式的特點是經(jīng)費主導(dǎo)方以服務(wù)國家外交和軍事戰(zhàn)略為主，不強(qiáng)制另一方技術(shù)共享，但經(jīng)費主導(dǎo)方的國防工業(yè)企業(yè)通過項目可獲得技術(shù)積累。

2.單方技術(shù)主導(dǎo)型

俄印“布拉莫斯”巡航導(dǎo)彈項目中，俄羅斯提供大部分技術(shù)，承擔(dān)約50%經(jīng)費。該模式的特點是技術(shù)主導(dǎo)方提供技術(shù)，滿足另一方技術(shù)發(fā)展需求，并主要通過合資公司為另一方生產(chǎn)武器裝備和向第三方出口獲得收益，非技術(shù)主導(dǎo)方通過吸納另一方技術(shù)進(jìn)行技術(shù)積累，并不斷提高在項目中的技術(shù)貢獻(xiàn)度和技術(shù)自主度。

3.單方經(jīng)費與技術(shù)主導(dǎo)型

美日“標(biāo)準(zhǔn)”-3彈道導(dǎo)彈防御系統(tǒng)攔截彈項目中，美國承擔(dān)2/3研發(fā)費用、提供大部分關(guān)鍵技術(shù)。該模式的特點是一方處于主導(dǎo)地位，另一方處于支配地位，此類項目在溝通協(xié)商中遇到的問題相對較少，項目的推進(jìn)更有保障。

4.單方經(jīng)費主導(dǎo)、多方技術(shù)共擔(dān)型

美歐MEADS項目中，美國投入近60%的研發(fā)成本，美國、德國、意大利均投入了關(guān)鍵技術(shù)。在歐洲六國“流星”空空導(dǎo)彈項目中，英國投資份額約占40%，英國、德國、法國、意大利、瑞典和西班牙均投入優(yōu)勢技術(shù)。該模式的特點是經(jīng)費主導(dǎo)方往往也是項目發(fā)起方，參與方共同投入本國最先進(jìn)技術(shù)，承研任務(wù)量大體上與投資占比一致，合作各方地位平等，協(xié)商溝通機(jī)制健全。

三、導(dǎo)彈武器裝備國際合作研發(fā)的主要風(fēng)險

導(dǎo)彈武器裝備國際合作研發(fā)項目參與的國家主體多，項目持續(xù)時間久，研發(fā)成本高，同時涉及到資金撥付、敏感技術(shù)轉(zhuǎn)移、知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)等諸多復(fù)雜問題，項目面臨諸多不可控風(fēng)險。

1.項目資金不能足額、及時撥付，項目進(jìn)度推進(jìn)緩慢

導(dǎo)彈武器裝備國際合作研發(fā)項目能否按計劃順利推進(jìn)的一個重要影響因素就是資金能否得到足額及時撥付，因資金缺位導(dǎo)致項目拖期的問題在國外導(dǎo)彈武器裝備國際合作研發(fā)中普遍存在。美歐MEADS項目由于德國議會反對撥款，風(fēng)險評估和設(shè)計研制階段的工作均落后于計劃。歐洲6國“流星”空空導(dǎo)彈項目由于缺乏經(jīng)費，拖延了近10年才進(jìn)入研制階段，導(dǎo)彈試驗計劃也因為資金未到位多次推遲。

2.項目參與方容易在知識產(chǎn)權(quán)、產(chǎn)品出口方面受制于技術(shù)主導(dǎo)方和經(jīng)費主導(dǎo)方

在武器裝備國際合作研發(fā)項目中，擁有知識產(chǎn)權(quán)的一方為追求利益最大化，往往對另一方提出一些苛刻甚至不合理的條件。在MEADS項目中，美國出于對技術(shù)的保護(hù)，曾提出通過使用物理或電子黑盒子保護(hù)敏感技術(shù)，防止高敏感技術(shù)被篡改或竊取。此外，還試圖對出口至德國的MEADS相關(guān)設(shè)備實施定期檢查。在俄印“布拉莫斯”巡航導(dǎo)彈項目中，俄羅斯擔(dān)心軍事核心技術(shù)泄露，曾堅決阻止印度將導(dǎo)彈出口至第三國，導(dǎo)致產(chǎn)品雖獲國際市場認(rèn)可但未達(dá)成任何出口訂單。在美以“箭”系列彈道導(dǎo)彈防御系統(tǒng)項目中，由于美國擔(dān)負(fù)了大部分的研制經(jīng)費，以色列的任何出口事宜都要經(jīng)美國批準(zhǔn)，使以方在出口國家選擇、產(chǎn)品價格定位等方面受制于美國。

3.研制方放棄采購，裝備無法轉(zhuǎn)化為戰(zhàn)斗力，造成經(jīng)費、技術(shù)資源浪費

大多數(shù)導(dǎo)彈武器裝備國際合作研發(fā)項目的最直接目的是研發(fā)一型可裝備本國軍隊的產(chǎn)品，并快速形成戰(zhàn)斗力。但隨著項目的推進(jìn)，參與國國家戰(zhàn)略、軍事戰(zhàn)略、裝備發(fā)展思路、國防預(yù)算等的調(diào)整很可能導(dǎo)致歷經(jīng)多年研發(fā)的性能先進(jìn)的裝備束之高閣。美國與歐洲多國聯(lián)合開展的MEADS項目裝備采購過程一波三折，至今市場前景堪憂。2011年德國國會對該項目進(jìn)行經(jīng)費審計，隨即國防部表示將不采購MEADS，2014年美國決定不再為該項目的發(fā)展和裝備提供經(jīng)費，潛在國際市場客戶波蘭放棄采購MEADS。雖然在2015年德國重新評估本國防空能力，并決定斥資45億美元采購8～10套MEADS，但該產(chǎn)品的采購裝備仍與計劃初期相差甚遠(yuǎn)。

4.參與國相關(guān)軍事秘密存在知悉范圍擴(kuò)大和被泄露風(fēng)險

導(dǎo)彈武器裝備國際合作研發(fā)項目通常涉及兩國甚至多國的若干個政府機(jī)構(gòu)、商業(yè)機(jī)構(gòu)，這些機(jī)構(gòu)掌握本國軍方的導(dǎo)彈武器裝備技戰(zhàn)術(shù)性能參數(shù)、使用狀況、部署數(shù)量等敏感信息，這些信息在國際合作研發(fā)中必定會不同程度被合作方知悉，對本國軍事安全構(gòu)成一定程度威脅。此外，不同國家在國家軍事秘密保護(hù)的文化、政策、管理方面存在差異，軍事秘密還存在泄露風(fēng)險。美以兩國在導(dǎo)彈防御合作項目中，曾因兩國軍事建筑項目投標(biāo)方式存在差異而導(dǎo)致以色列軍事基地相關(guān)細(xì)節(jié)外泄。2013年，美國同意為以色列新型“箭”-3導(dǎo)彈防御系統(tǒng)建造一個基地，但因為事先沒有做好溝通工作，美國國防部按照本國關(guān)于軍事建筑項目投標(biāo)的規(guī)范在互聯(lián)網(wǎng)上公布了投標(biāo)時關(guān)于以色列“箭”-3基地的所有細(xì)節(jié)，其中包括6個導(dǎo)彈發(fā)射井與保障設(shè)施。

導(dǎo)彈武器裝備跨國研發(fā)是一把“雙刃劍”，優(yōu)勢與風(fēng)險并存。不同國家通過費用共擔(dān)可實現(xiàn)各參與國裝備研制成本的大幅降低，通過聯(lián)合多個國家國防工業(yè)能力，可利用他國的科研力量攻克技術(shù)難關(guān)，實現(xiàn)技術(shù)共享。同時，受跨國研發(fā)項目復(fù)雜性、長期性、投入高等特點影響，還存在諸如項目嚴(yán)重拖期甚至中斷、項目成果得不到應(yīng)用或應(yīng)用無法完全獨立自主等風(fēng)險。因此，在選擇合作研發(fā)產(chǎn)品和技術(shù)上應(yīng)盡量避免國家急需的裝備和技術(shù)，而要選擇通過聯(lián)合研發(fā)可在技術(shù)、經(jīng)費方面實現(xiàn)效益最大化的重點項目。選擇政局穩(wěn)定、經(jīng)濟(jì)形勢向好、具有良好國際合作信譽的國家也是減少風(fēng)險的一個重要方面。為避免自主知識產(chǎn)權(quán)流失并維持自身核心競爭力，應(yīng)從政策、法規(guī)等多方面完善軍事技術(shù)合作的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度，在加強(qiáng)自主創(chuàng)新的基礎(chǔ)上開展合作研發(fā)。