全 生 命 周 期 設(shè) 備 招 標(biāo) 的 關(guān) 鍵
——標(biāo) 前 管 理

章 文 麗

(上海交通大學(xué) 招投標(biāo)與政府采購(gòu)辦公室， 上海 200240)

0 引 言

隨著全球一體化市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的高速發(fā)展，帶動(dòng)了商業(yè)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域空前活躍，招投標(biāo)是市場(chǎng)上進(jìn)行交易的一種方式。招投標(biāo)是文明社會(huì)高度發(fā)展進(jìn)步的產(chǎn)物，是預(yù)防腐敗行為的天然屏障，招投標(biāo)又是一項(xiàng)專(zhuān)業(yè)技術(shù)性較強(qiáng)的工作。為了規(guī)范招投標(biāo)活動(dòng)，保護(hù)國(guó)家利益，社會(huì)公共利益，提高經(jīng)濟(jì)效益，確保招標(biāo)質(zhì)量。即使最小的招標(biāo)項(xiàng)目，事前的準(zhǔn)備工作也是決勝的最基本因素。強(qiáng)化招投標(biāo)標(biāo)前管理，不僅是對(duì)科學(xué)的招投標(biāo)法律法規(guī)的敬畏，遵循“三公”原則，更對(duì)規(guī)范、提升企業(yè)的管理質(zhì)量具有十分重要的意義[1]。

1 標(biāo)前管理內(nèi)容和現(xiàn)實(shí)意義

招投標(biāo)的標(biāo)前管理一般包括：經(jīng)辦人員的多方溝通、購(gòu)買(mǎi)設(shè)備的市場(chǎng)充分調(diào)研、經(jīng)費(fèi)到位情況等。調(diào)研的途徑多種多樣，電話(huà)訪問(wèn)、實(shí)地考察或者網(wǎng)絡(luò)咨詢(xún)等[2]。所謂兵馬未動(dòng)糧草先行，前期溝通并非串通，而是為即將到來(lái)的激烈博弈清除障礙，充分了解該設(shè)備的國(guó)內(nèi)外主流產(chǎn)品以及生產(chǎn)廠家履約情況，做好應(yīng)急預(yù)案，提醒用戶(hù)經(jīng)辦人提前熟悉招標(biāo)流程，技術(shù)上與投標(biāo)潛在人充分溝通，不能有過(guò)多承諾，以免在后面投標(biāo)現(xiàn)場(chǎng)如果未能如愿，會(huì)心生怨恨甚至升級(jí)為質(zhì)疑投訴事件。談判技巧的靈活運(yùn)用等，均有助于獲得預(yù)期的談判效果[3]。

隨著國(guó)家放管服政策的落實(shí)深入，全國(guó)各地在執(zhí)行涉及工程、貨物和服務(wù)相關(guān)招投標(biāo)與政府采購(gòu)活動(dòng)時(shí)，會(huì)遇到各種各樣的政策不明確，落實(shí)執(zhí)行無(wú)法到位等情況，主要原因是缺乏政策理論支撐。為能夠得到更加理想的效果，首要任務(wù)就是應(yīng)當(dāng)健全相關(guān)規(guī)范制度[4]。1999年《中華人民共和國(guó)招標(biāo)投標(biāo)法》和2003年《中華人民共和國(guó)政府采購(gòu)法》年代已遠(yuǎn)，后來(lái)在2015年出臺(tái)的《中華人民共和國(guó)政府采購(gòu)法實(shí)施條例》和2017年出臺(tái)的《中華人民共和國(guó)招投標(biāo)法實(shí)施條例》也無(wú)法適應(yīng)當(dāng)今快速發(fā)展的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)要求，只有與時(shí)俱進(jìn)優(yōu)化招投標(biāo)法律法規(guī)，才能做到有法可依，有法必行。而構(gòu)建完善的法律法規(guī)，是保障招標(biāo)公正的關(guān)鍵[5]。從項(xiàng)目單位采購(gòu)招標(biāo)的實(shí)際需求出發(fā)，最大限度降低優(yōu)化采購(gòu)成本，提升采購(gòu)質(zhì)量，為了保障招標(biāo)采購(gòu)程序合法合規(guī)，又能物盡其用。高效扎實(shí)的標(biāo)前準(zhǔn)備工作就顯得尤其重要，為后期變幻莫測(cè)的開(kāi)評(píng)標(biāo)奠定了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)，越來(lái)越受到從業(yè)人士的高度重視，以防為本才能真正的標(biāo)本兼治防患于未然。縱觀全生命周期的設(shè)備招投標(biāo)流程，標(biāo)前管理只是其中的一個(gè)準(zhǔn)備階段，卻事關(guān)成敗，為后面的工作奠定了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。是招投標(biāo)工作是否順利的風(fēng)向標(biāo)。

2 標(biāo)前管理中存在的問(wèn)題

2.1 前期準(zhǔn)備資格審查不到位

前期的資格審查是招投標(biāo)環(huán)節(jié)的基本準(zhǔn)入初步篩選，讓具備投標(biāo)能力的單位通過(guò)公開(kāi)公平的形式招標(biāo)。廣大潛在供應(yīng)商都有機(jī)會(huì)通過(guò)這個(gè)公開(kāi)的競(jìng)爭(zhēng)平臺(tái)參與投標(biāo)。資格審查是對(duì)公開(kāi)招標(biāo)項(xiàng)目的潛在投標(biāo)人投標(biāo)資質(zhì)和投標(biāo)能力的遴選，使那些真正有市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力的供應(yīng)商進(jìn)入到后面的評(píng)標(biāo)環(huán)節(jié)。是招投標(biāo)活動(dòng)前期的一個(gè)非常關(guān)鍵的步驟。在實(shí)際的具體工作中往往不夠重視。主要問(wèn)題表現(xiàn)在:

(1) 資格預(yù)審不合格。資格預(yù)審是指在開(kāi)標(biāo)前，對(duì)投標(biāo)單位的資質(zhì)進(jìn)行預(yù)先審查，排除資質(zhì)不符合的單位[6]。在前期的資格審查階段，會(huì)遇到一些資質(zhì)缺乏或投標(biāo)條件未達(dá)到，為了能參加競(jìng)標(biāo)，虛假購(gòu)買(mǎi)資質(zhì)和資格，在審查環(huán)節(jié)作假；有的找人代法人簽字蓋章等，而招標(biāo)單位在前期審核時(shí)檢查不仔細(xì)，導(dǎo)致后面的招標(biāo)流程帶來(lái)不可預(yù)知的隱患。

(2) 監(jiān)管制度缺失。招標(biāo)法對(duì)招投標(biāo)活動(dòng)沒(méi)有明確的監(jiān)管單位，一般是屬地化管理，設(shè)備由當(dāng)?shù)氐臋C(jī)電辦和招投標(biāo)辦共同管理，機(jī)電辦負(fù)責(zé)進(jìn)口設(shè)備的審批和報(bào)關(guān)手續(xù)。招投標(biāo)辦公室負(fù)責(zé)特殊情況如質(zhì)疑投訴等的協(xié)調(diào)斡旋工作。

(3) 特殊行業(yè)準(zhǔn)入資質(zhì)不夠。在資格審查過(guò)程中，經(jīng)常會(huì)對(duì)潛在投標(biāo)單位的投標(biāo)資質(zhì)、產(chǎn)品質(zhì)量和企業(yè)誠(chéng)信等進(jìn)行一個(gè)初步的前期評(píng)估，以保證后面的招投標(biāo)過(guò)程的客觀公平。對(duì)于一些特殊情況，除了一些常見(jiàn)的入門(mén)資質(zhì)條件外，在標(biāo)前管理中還需對(duì)該貨物的準(zhǔn)入資格進(jìn)行把關(guān)審核，反之會(huì)帶來(lái)中標(biāo)隱患，比如液體氣罐，必須確認(rèn)產(chǎn)品是否通過(guò)了當(dāng)?shù)刭|(zhì)量監(jiān)督局的安全測(cè)試，是否頒發(fā)了相應(yīng)的安全證書(shū)。政府部門(mén)可建黑名單制度，針對(duì)違法、違規(guī)人員，在一定時(shí)間內(nèi)禁止其進(jìn)入市場(chǎng)交易活動(dòng)[7]。

2.2 招標(biāo)文件編制不完善

招標(biāo)文件是用戶(hù)對(duì)采購(gòu)需求的具體描述，是招標(biāo)工作中最重要最基本的法律文件，招標(biāo)文件的規(guī)范是否，直接影響投標(biāo)文件和合同的材料嚴(yán)謹(jǐn)性，是后續(xù)開(kāi)評(píng)標(biāo)流程的基本保障和前提條件。

(1) 招標(biāo)需求不明確。編制招標(biāo)采購(gòu)文件時(shí)，需清晰描述出采購(gòu)設(shè)備的數(shù)量型號(hào)和屬性，是開(kāi)評(píng)標(biāo)環(huán)節(jié)報(bào)價(jià)的基礎(chǔ)和依據(jù)，用戶(hù)方技術(shù)需求中所列的明細(xì)應(yīng)該和技術(shù)需求相一致，才能保證招標(biāo)文件的完整性和專(zhuān)業(yè)規(guī)范性。這是標(biāo)前準(zhǔn)備工作中應(yīng)該重視和預(yù)防的風(fēng)險(xiǎn)關(guān)鍵環(huán)節(jié)之一。但業(yè)主單位編制招投標(biāo)文件時(shí)具體環(huán)節(jié)把控不嚴(yán)，如在招標(biāo)文件的技術(shù)參數(shù)描述時(shí)，盡量客觀準(zhǔn)確，讓投標(biāo)單位目標(biāo)明確，減少因?yàn)闇贤ú粫硯?lái)的信息不對(duì)稱(chēng)，絕大部分的投訴和質(zhì)疑等復(fù)雜情況由此而來(lái)。

(2) 標(biāo)前市場(chǎng)調(diào)研不到位。標(biāo)前管理工作，在于招標(biāo)管理部門(mén)與用戶(hù)單位在開(kāi)評(píng)標(biāo)前充分溝通協(xié)調(diào)的過(guò)程，對(duì)采購(gòu)設(shè)備的市場(chǎng)進(jìn)行前期調(diào)研，熟悉該設(shè)備國(guó)內(nèi)外主流品牌和情況，特別是設(shè)備的國(guó)內(nèi)外同行使用反饋如何？制定詳細(xì)具有前瞻性的調(diào)研措施，以防在招投標(biāo)工作中會(huì)遇到意想不到的節(jié)外生枝事情。

2.3 現(xiàn)場(chǎng)變更技術(shù)指標(biāo)

采購(gòu)設(shè)備的技術(shù)參數(shù)，是招標(biāo)文件最為關(guān)鍵的環(huán)節(jié)。前期多次反復(fù)進(jìn)行立項(xiàng)審批和可行性論證報(bào)告，是為了確保采購(gòu)該設(shè)備的急迫性和必要性。但在具體操作過(guò)程中，經(jīng)常會(huì)遇到技術(shù)參數(shù)不夠精確或者有變化需要變更，如：關(guān)鍵技術(shù)參數(shù)(帶星號(hào)的關(guān)鍵指標(biāo))增減；設(shè)備到貨期的變更；付款方式的變更；到貨港口或機(jī)場(chǎng)的變更；評(píng)標(biāo)辦法中具體打分項(xiàng)的分?jǐn)?shù)調(diào)配變更等。還有甚者用戶(hù)在評(píng)標(biāo)現(xiàn)場(chǎng)提出新的項(xiàng)目預(yù)算變更、增減技術(shù)參數(shù)的現(xiàn)象，使招投標(biāo)活動(dòng)的嚴(yán)肅性和權(quán)威性受到極大挑站。個(gè)別用戶(hù)直接在技術(shù)參數(shù)中隱藏有歧視性和排他性條款，指明購(gòu)買(mǎi)某一品牌的設(shè)備和物資，使整個(gè)招投標(biāo)活動(dòng)面臨潛在不公正風(fēng)險(xiǎn)和后續(xù)被質(zhì)疑投訴的風(fēng)險(xiǎn)。

2.4 招標(biāo)文件與合同的潛在風(fēng)險(xiǎn)

招標(biāo)文件和投標(biāo)文件分別是招標(biāo)采購(gòu)的兩項(xiàng)標(biāo)志性基礎(chǔ)性文件，是執(zhí)行評(píng)標(biāo)結(jié)果的主要理論依據(jù)材料。隨著全球化經(jīng)濟(jì)社會(huì)的到來(lái)，設(shè)備采購(gòu)選擇面較大，相應(yīng)會(huì)帶來(lái)許多不確定性和潛在的各種風(fēng)險(xiǎn)。風(fēng)險(xiǎn)分析與防范是業(yè)主單位在招投標(biāo)階段工作的核心內(nèi)容[8]，提前做充分的市場(chǎng)調(diào)研，對(duì)可能存在的各種風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估和預(yù)測(cè)，并制定切實(shí)可行的備選預(yù)案。合同執(zhí)行的風(fēng)險(xiǎn)一般有兩種：① 類(lèi)是由于合同本身有先天缺陷，條款不夠嚴(yán)密詳實(shí)，文字描述存在歧義，容易被鉆空子。中標(biāo)方在執(zhí)行時(shí)出現(xiàn)問(wèn)題，屬于合同“先天發(fā)育不良”帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)。② 合同的具體執(zhí)行條款有瑕疵，和招標(biāo)文件不完全一致造成的。這種問(wèn)題在日常的招標(biāo)工作中比較常見(jiàn)，在前期的標(biāo)前調(diào)研環(huán)節(jié)就應(yīng)該提前預(yù)防。一般來(lái)說(shuō)，合同條款是根據(jù)招標(biāo)文件的條款制定的，在實(shí)際工作中出現(xiàn)最終合同中的部分技術(shù)和商務(wù)合同條款在招標(biāo)文件中從未出現(xiàn)過(guò)，這種脫節(jié)現(xiàn)象非常容易招致質(zhì)疑投訴和意想不到的麻煩，影響了招投標(biāo)工作的順利收尾，會(huì)花費(fèi)許多的人力物力在澄清協(xié)調(diào)上面，給招標(biāo)采購(gòu)工作的嚴(yán)肅性和權(quán)威性帶來(lái)負(fù)面的影響。

3 強(qiáng)化招投標(biāo)標(biāo)前管理的解決對(duì)策

3.1 必須高度重視標(biāo)前管理

(1) 思想上高度重視。招標(biāo)采購(gòu)前期準(zhǔn)備工作管理與組織質(zhì)量直接決定著招標(biāo)采購(gòu)質(zhì)量[9]。深刻認(rèn)識(shí)到標(biāo)前溝通的重要性和不可替代性。把細(xì)致的市場(chǎng)調(diào)研列入工作流程中，提升招標(biāo)工作的效率和質(zhì)量，減少招標(biāo)后半段的質(zhì)疑和投訴。看似標(biāo)中、標(biāo)后管理的原因，但實(shí)際上是忽視了加強(qiáng)標(biāo)前管理的結(jié)果[10]。

(2) 實(shí)行招采專(zhuān)員制。實(shí)行招采專(zhuān)員責(zé)任制，每個(gè)采購(gòu)二級(jí)單位配置一個(gè)招采專(zhuān)員。采購(gòu)管理人員不僅要熟練操作招標(biāo)項(xiàng)目，而且要學(xué)會(huì)以技術(shù)經(jīng)濟(jì)視角分析招標(biāo)采購(gòu)數(shù)據(jù)，熟知不同院系招標(biāo)需求的特點(diǎn)，為各級(jí)管理層提供準(zhǔn)確的決策依據(jù)[11]。能夠負(fù)責(zé)該部門(mén)的招標(biāo)業(yè)務(wù)和咨詢(xún)服務(wù)，專(zhuān)人專(zhuān)崗，有利于熟悉采購(gòu)部門(mén)的整體情況，能夠快速理解采購(gòu)設(shè)備的采購(gòu)動(dòng)機(jī)和技術(shù)商務(wù)方面的實(shí)際招標(biāo)需求，設(shè)身處地盡快采購(gòu)到用戶(hù)滿(mǎn)意的設(shè)備。

3.2 提前介入標(biāo)前管理

招標(biāo)項(xiàng)目的標(biāo)前管理要提前啟動(dòng)，采購(gòu)單位在前期的市場(chǎng)調(diào)研已經(jīng)成為一項(xiàng)重中之重的工作。① 招標(biāo)采購(gòu)是一個(gè)招標(biāo)人與投標(biāo)人、投標(biāo)人與投標(biāo)人之間博弈的過(guò)程[12]。提前介入熟悉項(xiàng)目所屬區(qū)域的屬地化法律、法規(guī)及設(shè)備相關(guān)專(zhuān)屬情報(bào)，當(dāng)前該種設(shè)備的國(guó)內(nèi)外發(fā)展趨勢(shì)和常用競(jìng)爭(zhēng)品牌，用戶(hù)單位前期使用過(guò)的同類(lèi)設(shè)備反饋資料匯總，設(shè)備生產(chǎn)材料是否屬于主流，設(shè)備的生產(chǎn)工藝是否成熟，售后服務(wù)是否完善，有無(wú)升級(jí)產(chǎn)品，配套的耗品耗材是否齊全，是否屬于技術(shù)先進(jìn)產(chǎn)品，生產(chǎn)材料的供應(yīng)情況是否良性循環(huán)，生產(chǎn)施工技術(shù)和流程方法是否科學(xué)合理，生產(chǎn)全過(guò)程和后期處理是否環(huán)保等。必須實(shí)事求是符合當(dāng)今市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的運(yùn)作規(guī)律，用戶(hù)通過(guò)招標(biāo)采購(gòu)的博弈形式，遴選出預(yù)選方案。② 潛在供應(yīng)商的市場(chǎng)調(diào)研是各項(xiàng)調(diào)查中一項(xiàng)必須要做的功課。詳細(xì)調(diào)查已經(jīng)購(gòu)買(mǎi)標(biāo)書(shū)的供應(yīng)商的公司基本情況，技術(shù)能力、管理、注冊(cè)資金和商業(yè)信譽(yù)，以前曾經(jīng)做過(guò)的業(yè)績(jī)，用過(guò)產(chǎn)品的反聵情況，哪些公司參加了標(biāo)前現(xiàn)場(chǎng)勘察哪些公司交了投標(biāo)保證金，可以進(jìn)一步推斷出參與現(xiàn)場(chǎng)投標(biāo)的公司，以防投標(biāo)公司突變，影響常規(guī)流程的順利進(jìn)行。

3.3 嚴(yán)格預(yù)審各種投標(biāo)資質(zhì)

梳理招標(biāo)采購(gòu)工作監(jiān)管部門(mén)，建議成立招標(biāo)采購(gòu)監(jiān)管工作小組。采取前緊后松的方式管理。① 審查投標(biāo)單位投標(biāo)的合法性。如：行業(yè)技術(shù)資質(zhì)、企業(yè)誠(chéng)信、設(shè)備相關(guān)的安全證書(shū)等。② 審查投標(biāo)單位的投標(biāo)能力。如：具備生產(chǎn)質(zhì)量可靠設(shè)備的能力，能夠滿(mǎn)足招標(biāo)文件的技術(shù)需求，有近3年的客戶(hù)合同復(fù)印件等。

3.4 提前制定相應(yīng)的應(yīng)急預(yù)案

由于涉及人員較多、實(shí)際操作復(fù)雜等問(wèn)題，在現(xiàn)實(shí)生活中難免會(huì)存在一些問(wèn)題和風(fēng)險(xiǎn)[13]。根據(jù)采購(gòu)單位的采購(gòu)需求和經(jīng)費(fèi)具體變化情況，為每個(gè)招標(biāo)項(xiàng)目量身定做應(yīng)急預(yù)案。為招標(biāo)失敗或者中途停止招標(biāo)等意外情況做出應(yīng)對(duì)的措施。

3.5 控制好招投標(biāo)流程的關(guān)鍵環(huán)節(jié)

(1) 精確書(shū)寫(xiě)招標(biāo)文件。注重招標(biāo)需求部分文字行文準(zhǔn)確性和邏輯性，準(zhǔn)確描述用戶(hù)的技術(shù)部分需求，而且前后一致，描述清晰，重點(diǎn)突出容易理解。不規(guī)范的招標(biāo)文件還會(huì)使調(diào)查不充分，容易造成少算、漏算情況發(fā)生，同時(shí)也會(huì)出現(xiàn)廢標(biāo)情況[14]。避免容易引起誤會(huì)和歧義的文字和標(biāo)點(diǎn)符號(hào)，商務(wù)部分條款齊全，后續(xù)的服務(wù)條款具體詳細(xì)，既容易執(zhí)行落實(shí)又預(yù)防后遺癥發(fā)生，為后續(xù)開(kāi)評(píng)標(biāo)工作奠定扎實(shí)的理論基礎(chǔ)。

(2) 招標(biāo)設(shè)備的理解到位。前期的可行性論證報(bào)告是對(duì)采購(gòu)設(shè)備的大致需求，在后續(xù)的招標(biāo)采購(gòu)時(shí)根據(jù)使用特點(diǎn)準(zhǔn)確把握。如果屬于高校和科研機(jī)構(gòu)的科研設(shè)備，一般要求高精尖，主要是進(jìn)口設(shè)備居多。如果屬于通用設(shè)備一般是國(guó)產(chǎn)設(shè)備居多，滿(mǎn)足技術(shù)需求的基礎(chǔ)上，最低價(jià)中標(biāo)率較高。

(3) 選擇合適的評(píng)標(biāo)辦法。為了保證招評(píng)標(biāo)活動(dòng)的順利進(jìn)行，靈活選擇和運(yùn)用不同的評(píng)標(biāo)方法很重要[15]。根據(jù)采購(gòu)設(shè)備的市場(chǎng)行情和技術(shù)需求等綜合考慮，量身訂制科學(xué)合理的評(píng)標(biāo)辦法，有效制約評(píng)標(biāo)現(xiàn)場(chǎng)專(zhuān)家的打分，既不會(huì)輕易流標(biāo)，又不會(huì)出現(xiàn)評(píng)標(biāo)分?jǐn)?shù)現(xiàn)場(chǎng)紊亂的情況發(fā)生。

4 結(jié) 語(yǔ)

綜上所述，加強(qiáng)招投標(biāo)領(lǐng)域的標(biāo)前管理至關(guān)重要，充分做好前期市場(chǎng)調(diào)研和多方溝通，根據(jù)招標(biāo)項(xiàng)目的背景特點(diǎn)和準(zhǔn)備程度，提前預(yù)估后面開(kāi)評(píng)標(biāo)步驟可能會(huì)出現(xiàn)的各種問(wèn)題，并提供詳實(shí)的應(yīng)急措施，能夠提升采購(gòu)招標(biāo)的質(zhì)量和效率，減少質(zhì)疑投訴的發(fā)生率。能夠保證招標(biāo)的項(xiàng)目質(zhì)量，提高經(jīng)濟(jì)效益，預(yù)防腐敗行為等。強(qiáng)化招投標(biāo)標(biāo)前管理，不僅是對(duì)當(dāng)前形勢(shì)下招投標(biāo)行業(yè)各項(xiàng)法律法規(guī)的致敬，也是對(duì)管理人員的規(guī)范訓(xùn)練，對(duì)營(yíng)造良好的招投標(biāo)與政府采購(gòu)市場(chǎng)氛圍起到了模范引領(lǐng)作用。