城市蔓延、人口規(guī)模與生產(chǎn)效率

摘要：隨著中國城市規(guī)模不斷向外低密度式地擴(kuò)張，城市蔓延所帶來的外部性與生產(chǎn)效率之間的關(guān)系逐漸成為城市經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的熱點(diǎn)研究話題。為此，在借助外部性理論討論城市蔓延對生產(chǎn)效率的影響機(jī)制之后，運(yùn)用中國制造業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)從微觀層面系統(tǒng)探討了城市蔓延對企業(yè)生產(chǎn)效率的動態(tài)影響。研究發(fā)現(xiàn)，中國制造業(yè)企業(yè)整體的生產(chǎn)效率隨著城市蔓延水平的持續(xù)提高呈現(xiàn)先降后升的正U型特征;城市人口規(guī)模的擴(kuò)張能夠顯著地改善企業(yè)的生產(chǎn)效率。同時，城市蔓延在一定程度上削弱了人口規(guī)模對企業(yè)生產(chǎn)效率的促進(jìn)作用。進(jìn)一步分樣本檢驗(yàn)結(jié)果顯示，城市蔓延對不同城市規(guī)模、不同行業(yè)乃至不同生產(chǎn)規(guī)模的企業(yè)生產(chǎn)效率的影響不盡一致，這為中國各地區(qū)從生產(chǎn)效率視角制定城市規(guī)劃政策提供了一定的現(xiàn)實(shí)依據(jù)。

關(guān)鍵詞：城市蔓延;人口規(guī)模;生產(chǎn)效率;正U型關(guān)系

中圖分類號：F291 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A 文章編號：1008-5831（2019）04-0038-15

一、問題和文獻(xiàn)綜述

隨著中國城市化進(jìn)程的不斷深化，蔓延的城市結(jié)構(gòu)逐漸成為中國城市發(fā)展過程中的一個重要特征，表現(xiàn)為城市中心區(qū)域的經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)活動以低密度、高分散度的方式逐步向城市外圍擴(kuò)散。早在20世紀(jì)80年代，Moomaw[1]在從空間結(jié)構(gòu)視角探索制造業(yè)生產(chǎn)率的影響因素過程中便強(qiáng)調(diào)，未來關(guān)于生產(chǎn)率的研究應(yīng)當(dāng)逐步考慮以經(jīng)濟(jì)密度為代表的城市經(jīng)濟(jì)分布這種因素的影響。迄今為止，以空間集聚為代表的城市空間結(jié)構(gòu)對經(jīng)濟(jì)增長、生產(chǎn)率乃至出口貿(mào)易的影響已得到眾多學(xué)者的探討和檢驗(yàn)，而城市形態(tài)的另一種重要特征，即城市蔓延，其對經(jīng)濟(jì)發(fā)展所帶來的外部效應(yīng)也是當(dāng)前亟需探討的重要問題。

目前來看，城市蔓延的相關(guān)研究主要包括對特定城市的蔓延現(xiàn)象的測度和推動蔓延形成的因素分析[2-5]。相比之下，城市蔓延對經(jīng)濟(jì)所產(chǎn)生的外部效應(yīng)研究相對較少，且主要集中在城市蔓延對城市勞動生產(chǎn)率的影響方面，所得結(jié)論也不盡一致。如秦蒙和劉修巖[6]以及Fallah、Partridge和Olfert [7]認(rèn)為在城市規(guī)模尚未達(dá)到最優(yōu)規(guī)模的情況下，城市蔓延對經(jīng)濟(jì)密度的稀釋導(dǎo)致了集聚外部經(jīng)濟(jì)效應(yīng)的降低，進(jìn)而損害了城市的勞動生產(chǎn)率。但也有研究指出城市蔓延對生產(chǎn)率的影響并不明顯，也不一定是負(fù)面影響，甚至城市蔓延過程中所形成的多中心化反而有利于生產(chǎn)率的提升[8-9]。

此外，早期的城市經(jīng)濟(jì)學(xué)者從集聚外部性視角提出了解釋城市密度影響經(jīng)濟(jì)績效的分析框架，這也為我們從經(jīng)濟(jì)密度視角理解城市蔓延對生產(chǎn)率的影響提供了一定的參考。部分研究認(rèn)為具有良好形態(tài)的緊湊型城市通過促進(jìn)技術(shù)溢出、降低通勤成本和便利企業(yè)與工人間的匹配而有助于城市生產(chǎn)效率的提升。如Ciccone和Hall[10]研究發(fā)現(xiàn)，城市經(jīng)濟(jì)活動密度的增加能夠顯著推動當(dāng)?shù)貏趧由a(chǎn)率的提升和經(jīng)濟(jì)增長。類似的，Baldwin和Okubo[11]以及范劍勇等[12]基于微觀企業(yè)視角證實(shí)了較高的經(jīng)濟(jì)密度對企業(yè)生產(chǎn)效率所產(chǎn)生的正向溢出影響。因此，這些研究結(jié)果也暗含了城市蔓延由于減弱了集聚效應(yīng)的發(fā)揮將帶來生產(chǎn)效率損失這一觀點(diǎn)。但另一種觀點(diǎn)指出，外部經(jīng)濟(jì)和市場擁擠是空間集聚這枚硬幣的兩面，城市密度的提高并不總能為當(dāng)?shù)仄髽I(yè)和工人帶來收益。比如Rizov等[13]根據(jù)荷蘭企業(yè)數(shù)據(jù)的實(shí)證研究發(fā)現(xiàn)，當(dāng)區(qū)域內(nèi)的集聚超過一定水平之后，集聚經(jīng)濟(jì)對企業(yè)生產(chǎn)效率的提升作用越來越弱。此外，沈能等[14]和葉寧華等[15]分別從行業(yè)和地區(qū)層面發(fā)現(xiàn)中國目前部分行業(yè)和地區(qū)已存在市場擁擠現(xiàn)象。因此，城市蔓延是否能夠通過改變集聚效應(yīng)而影響生產(chǎn)率是一個值得我們探討的問題。

同時，城市蔓延往往伴隨著人口規(guī)模的變化，生產(chǎn)效率也將隨之發(fā)生改變。一般認(rèn)為，城市的勞動生產(chǎn)率將隨著人口規(guī)模的擴(kuò)張而提高，其原因在于：一方面，大城市較高程度的經(jīng)濟(jì)密度能夠通過集聚效應(yīng)促進(jìn)生產(chǎn)率提升[16]。比如梁婧等[17]基于城市面板數(shù)據(jù)的研究指出，盡管人口規(guī)模與生產(chǎn)率之間存在倒U型關(guān)系，但目前中國城市的生產(chǎn)率仍處于隨著人口規(guī)模擴(kuò)張而提升的階段。另一方面，由于選擇效應(yīng)的存在，能夠在大城市存活的企業(yè)往往具有較高的生產(chǎn)率[18]。類似的，趙曜和柯善咨[19]基于新新經(jīng)濟(jì)地理理論揭示了由于篩選效應(yīng)的存在，人口規(guī)模較大的城市往往具有更高的勞動生產(chǎn)率。

綜上所述，盡管秦蒙和劉修巖[6]以及魏守華等[9]基于宏觀層面探討了城市蔓延對經(jīng)濟(jì)增長和生產(chǎn)率的影響，但尚未觸及更為具體和微觀的企業(yè)。大量研究表明，首先，由于不同企業(yè)特征的巨大差異，導(dǎo)致不同企業(yè)的生產(chǎn)率對來自經(jīng)濟(jì)密度的外部效應(yīng)的反應(yīng)也會大相徑庭。其次，城市蔓延和人口規(guī)模變化往往是在城市結(jié)構(gòu)變遷過程中同時出現(xiàn)的重要現(xiàn)象，二者對生產(chǎn)效率的影響很可能并非是相互獨(dú)立的，而是存在一定程度的協(xié)同效應(yīng)。最后，城市生產(chǎn)率在本質(zhì)上還是由眾多微觀企業(yè)的生產(chǎn)率構(gòu)成，從企業(yè)層面探索城市蔓延對生產(chǎn)率的影響會更加具有現(xiàn)實(shí)意義和政策參考價值。鑒于此，本文將通過構(gòu)建能夠全面反映中國各地級市蔓延水平的指標(biāo)，重點(diǎn)探討城市蔓延所帶來的外部效應(yīng)對企業(yè)生產(chǎn)效率產(chǎn)生的非線性影響，以及人口規(guī)模在其中發(fā)揮的協(xié)同效應(yīng)。

二、理論機(jī)制和模型設(shè)定

關(guān)于城市蔓延對當(dāng)?shù)刂圃鞓I(yè)企業(yè)生產(chǎn)效率的影響機(jī)制，本文認(rèn)為主要有兩大途徑。其一，從城市平均密度的變化層面看。一方面，城市的蔓延將直接導(dǎo)致居民到城市中心的通勤距離延長，通勤成本可能也會隨之增加。但隨著近年來中國城市基礎(chǔ)設(shè)施的快速發(fā)展和完善，如地鐵、快速公交及私家汽車的普及，物理距離的增加可能并未對通勤效率產(chǎn)生明顯的負(fù)面影響。另一方面，城市蔓延所導(dǎo)致的城市就業(yè)平均密度的“稀釋”減少了人才之間面對面交流的機(jī)會和頻率，削弱了知識溢出對生產(chǎn)率的積極影響。但也有觀點(diǎn)指出，隨著互聯(lián)網(wǎng)的飛速發(fā)展，視頻交流、電子郵件等網(wǎng)絡(luò)互動大大減少了面對面交流的必要性和重要性。因此，城市蔓延對當(dāng)?shù)刂圃鞓I(yè)企業(yè)生產(chǎn)效率的影響可能呈現(xiàn)非線性的動態(tài)變化特征。事實(shí)上，現(xiàn)有文獻(xiàn)關(guān)于經(jīng)濟(jì)密度對生產(chǎn)率影響的觀點(diǎn)也不盡一致。比如，Ciccone和Hall指出，提高城市生產(chǎn)率的關(guān)鍵途徑之一就是增加城市經(jīng)濟(jì)活動的密度。而另一種觀點(diǎn)認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)密度對生產(chǎn)率的影響表現(xiàn)出顯著的先揚(yáng)后抑的倒U型特征[14]。還有一種觀點(diǎn)認(rèn)為，城市蔓延的負(fù)面影響主要體現(xiàn)在工業(yè)制造業(yè)中，服務(wù)業(yè)則能夠受益于城市蔓延[9]。

其二，從生產(chǎn)要素之間的替代關(guān)系層面看。在土地成本方面，城市蔓延過程中土地租金將隨著制造業(yè)企業(yè)對土地資源需求的增加而提高，由于制造業(yè)企業(yè)的生產(chǎn)車間和廠房以單層結(jié)構(gòu)為主，這就導(dǎo)致了大量的制造業(yè)企業(yè)難以通過用勞動替代土地來緩解城市蔓延所引致的土地租金上漲，其相應(yīng)的生產(chǎn)率可能將由于生產(chǎn)成本的增加而受到削弱。在勞動力成本方面，城市蔓延所引致的勞動力供給的增加有助于制造業(yè)企業(yè)降低其勞動力成本，特別是對于中國東南經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)，城區(qū)面積的向外擴(kuò)張有助于企業(yè)招募到更多較低成本的高技術(shù)勞動力，進(jìn)而推動了企業(yè)生產(chǎn)效率的提升。因此，本文認(rèn)為，中國城市蔓延對制造業(yè)企業(yè)生產(chǎn)效率的影響可能并非是單一線性的特征。

為此，我們提出假說1：城市蔓延對生產(chǎn)效率的影響呈現(xiàn)非線性特征。

從城市人口規(guī)模層面看。城市蔓延過程中往往伴隨著城市人口規(guī)模的擴(kuò)張。首先，人口規(guī)模擴(kuò)張意味著勞動力供給增加和生產(chǎn)規(guī)模擴(kuò)大，規(guī)模經(jīng)濟(jì)能夠借此得到更加充分的發(fā)揮。其次，人口規(guī)模的擴(kuò)張意味著城市內(nèi)部經(jīng)濟(jì)集聚程度的增加，有助于知識技術(shù)的溢出、模仿和改進(jìn)。最后，人口規(guī)模的擴(kuò)張也意味著勞動力在數(shù)量、質(zhì)量及多樣性等方面的提升，有助于企業(yè)招收到與崗位更為匹配的熟練勞動力。因此，企業(yè)的生產(chǎn)效率能夠通過規(guī)模經(jīng)濟(jì)、技術(shù)溢出及就業(yè)匹配實(shí)現(xiàn)提升。

為此，我們提出假說2：城市規(guī)模的擴(kuò)張能夠促進(jìn)生產(chǎn)效率的提升。

基于以上分析，本文的計量模型設(shè)定如式（1）所示：

其中，被解釋變量productivity表示企業(yè)的生產(chǎn)效率。核心解釋變量sprawl表示企業(yè)所在城市的城市蔓延水平，sprawl2表示城市蔓延的平方項(xiàng)。此外，為了避免或緩解變量之間可能存在的異方差性，除了研發(fā)投入和出口這兩個離散變量，其他的控制變量均以對數(shù)形式體現(xiàn)。同時，解釋變量的影響發(fā)揮往往需要一定的時間，因此在回歸過程中，所有變量均滯后一期。

此外，在城市持續(xù)蔓延的過程中往往伴隨著人口規(guī)模的擴(kuò)張。在人口規(guī)模的擴(kuò)張通過規(guī)模經(jīng)濟(jì)和集聚經(jīng)濟(jì)推動生產(chǎn)效率提升的同時，城市蔓延初期對經(jīng)濟(jì)密度的稀釋可能會在一定程度上抑制規(guī)模經(jīng)濟(jì)和集聚經(jīng)濟(jì)的充分發(fā)揮。特別是在目前中國整體的城市規(guī)模和經(jīng)濟(jì)密度尚未達(dá)到最優(yōu)水平的情況下[17]，城市蔓延可能會抑制人口規(guī)模所帶來的集聚經(jīng)濟(jì)和規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)對生產(chǎn)效率的提升作用。

為此，我們提出假設(shè)3：城市蔓延可能會削弱人口規(guī)模對生產(chǎn)效率的促進(jìn)作用。

相應(yīng)的計量模型如式（2）所示。相比于式（1），式（2）增加了城市蔓延與人口規(guī)模變量的交互項(xiàng)，以考察城市蔓延和人口規(guī)模對企業(yè)生產(chǎn)效率的協(xié)同效應(yīng)，同時也剔除了城市蔓延的平方項(xiàng)，以降低模型的多重共線性。

三、指標(biāo)構(gòu)建和數(shù)據(jù)說明

（一）指標(biāo)構(gòu)建

1.城市蔓延指數(shù)

早期部分學(xué)者將人口密度的降低或城市面積的擴(kuò)張作為城市蔓延的體現(xiàn)[20-21]，但這些指標(biāo)本質(zhì)上均是城市人口平均密度，難以準(zhǔn)確反映出城市人口的分布是集中還是均勻。為了克服這一缺陷，F(xiàn)allah等采用下式（3）來計算城市蔓延。

式（5）表明，城市中低密度人口所占面積的比例以及低密度人口比例的增加都將導(dǎo)致城市蔓延程度的加深。可以發(fā)現(xiàn)，相比于式（3），本文所使用的城市蔓延指數(shù)能夠更加全面地體現(xiàn)城市人口分布的低密度趨勢和面積的擴(kuò)張。

在城市蔓延的測度過程中，考慮到中國部分城市中存在著相當(dāng)一部分“有樓無人”的鬼城及大片未開發(fā)的荒涼區(qū)域，它們并不能被當(dāng)作嚴(yán)格意義上的城區(qū)。為此，首先，本文參考毛其智等[22]，根據(jù)全球人口分布數(shù)據(jù)和夜間燈光數(shù)據(jù)將中國各城市中常住人口大于1 000且夜間燈光亮度高于10的區(qū)域定義為真實(shí)城區(qū)。其次，借助全球人口分布數(shù)據(jù)確定中國各個城市每個柵格（單位面積）中的人口分布，并將城市中的柵格加總計算出城市的真實(shí)面積及城市內(nèi)各區(qū)域的人口密度。最后，根據(jù)式（5）得出中國各地級市的城市蔓延水平。

2.企業(yè)生產(chǎn)效率productivity

本文分別運(yùn)用全要素生產(chǎn)率和勞動生產(chǎn)率來表示企業(yè)的生產(chǎn)效率。其中，全要素生產(chǎn)率用LP法計算獲得。勞動生產(chǎn)率用企業(yè)的人均產(chǎn)出來表示。

3.控制變量

在城市層面，pop表示人口規(guī)模;FDI表示城市經(jīng)濟(jì)發(fā)展中外資參與程度，其測算公式為：實(shí)際利用外資額/GDP;edu表示政府對教育的投入力度，本文用政府財政支出中教育支出所占比重來表示;road表示城市的交通基礎(chǔ)設(shè)施水平，本文用人均道路面積來衡量。在企業(yè)層面，企業(yè)的資本密集度kl用人均固定資產(chǎn)來表示;本文用員工人數(shù)來體現(xiàn)制造業(yè)企業(yè)規(guī)模size。同時，企業(yè)的出口活動exportdummy是虛擬變量，如果企業(yè)當(dāng)年存在出口行為，則exportdummy取值1，否則取值為0。

此外，為了避免和克服城市蔓延與企業(yè)生產(chǎn)率之間可能存在的內(nèi)生性，本文在回歸估計過程中選取了城市地表坡度、地表粗糙度及粗糙度的平方項(xiàng)這三個嚴(yán)格外生的指標(biāo)作為工具變量。

本文數(shù)據(jù)來源于《LandScan全球人口動態(tài)分布數(shù)據(jù)庫》和美國氣象衛(wèi)星所繪制的全球夜間燈光數(shù)據(jù)庫及《中國工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫》，年份跨度為2001—2011年。在樣本選取過程中，本文保留了其間中國持續(xù)經(jīng)營的制造業(yè)企業(yè)。

（二）數(shù)據(jù)描述

表1展示了近年來中國蔓延程度前十位的城市?？梢园l(fā)現(xiàn)，近年來中國城市蔓延水平較高的城市每年排名也較為穩(wěn)定。城市蔓延程度較高的主要有黑河、池州、廊坊、呼倫貝爾等城市。

四、實(shí)證檢驗(yàn)與分析

本文分別運(yùn)用固定效應(yīng)回歸和工具變量回歸對城市蔓延與企業(yè)生產(chǎn)效率之間的關(guān)系進(jìn)行檢驗(yàn)，全樣本檢驗(yàn)結(jié)果如表2所示。列（1）至列（4）展示了以全要素生產(chǎn)率為被解釋變量的估計結(jié)果，列（5）至列（8）展示了以勞動生產(chǎn)率為被解釋變量的估計結(jié)果。可以發(fā)現(xiàn)，不論是用固定效應(yīng)模型還是工具變量模型，城市蔓延指標(biāo)的一次項(xiàng)和平方項(xiàng)的估計系數(shù)均分別顯著為負(fù)和顯著為正，這意味著城市蔓延對企業(yè)生產(chǎn)效率的影響呈現(xiàn)顯著的先抑后揚(yáng)的正U型特征和趨勢。假設(shè)1得到了驗(yàn)證。此外，人口規(guī)模變量的估計系數(shù)均為正數(shù)，且通過了顯著性檢驗(yàn)。這表明，人口規(guī)模越大的城市，其生產(chǎn)效率水平也越高。假設(shè)2得到了驗(yàn)證。

此外，控制變量的估計結(jié)果也為我們提供了重要信息。在城市層面，F(xiàn)DI的估計系數(shù)顯著為正，意味著外商直接投資能夠通過技術(shù)溢出或市場競爭效應(yīng)顯著地改善中國的生產(chǎn)效率。類似的，教育投入與人均道路面積指標(biāo)均顯著為正的估計結(jié)果表明，教育投資和基礎(chǔ)設(shè)施水平的提升能夠有效地促進(jìn)當(dāng)?shù)仄髽I(yè)生產(chǎn)效率的改進(jìn)。在企業(yè)層面，人均資本和勞動力人數(shù)的回歸系數(shù)同樣在1%的顯著性水平上顯著為正，這表明資本深化是提升生產(chǎn)率的有效途徑。且相對于小規(guī)模企業(yè)，大規(guī)模企業(yè)往往具有更高水平的生產(chǎn)效率。最后，企業(yè)是否出口這一虛擬變量的估計系數(shù)顯著為正，意味著相比于非出口企業(yè)，出口企業(yè)具有更高的生產(chǎn)效率，這一結(jié)果與Melitz[23]相吻合。

在城市異質(zhì)性方面，本文根據(jù)人口規(guī)模將城市劃分為大型城市、中型城市和小型城市在文中，人口大于500萬的為大城市，介于200萬至500萬之間的為中型城市，小于200萬的為小城市。，分別進(jìn)行檢驗(yàn)和對比，結(jié)果如表3所示。我們可以發(fā)現(xiàn)，城市蔓延對企業(yè)生產(chǎn)效率的影響在不同規(guī)模的城市中表現(xiàn)出明顯的差異。比如在中小型城市樣本中，城市蔓延指標(biāo)一次項(xiàng)和平方項(xiàng)的估計系數(shù)分別顯著為負(fù)和顯著為正，而在大型城市樣本中，城市蔓延指標(biāo)一次項(xiàng)和平方的估計系數(shù)則完全相反，分別顯著為正和顯著為負(fù)。這意味著城市蔓延對企業(yè)生產(chǎn)效率的正U型影響特征主要存在于中小城市中，而大城市中的企業(yè)的生產(chǎn)效率則隨著城市蔓延水平的提高呈現(xiàn)先上升后下降的發(fā)展趨勢。

出現(xiàn)此差異結(jié)果的原因可能在于，對于中小城市來說，集聚和規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)相對不足，需要進(jìn)一步借助人口規(guī)模和密度的提升來促進(jìn)集聚經(jīng)濟(jì)效應(yīng)的發(fā)揮。而在蔓延初期，過早的城市蔓延無疑削弱了人口密度并引致當(dāng)?shù)厣a(chǎn)效率的降低。隨著城市新建地區(qū)的交通、生活服務(wù)等基礎(chǔ)設(shè)施的逐漸完善以及次級經(jīng)濟(jì)中心的逐步形成，城市蔓延對企業(yè)生產(chǎn)效率的積極影響開始顯現(xiàn)。相反，對于大城市來說，過度集聚所導(dǎo)致的市場擁擠已逐漸顯現(xiàn)[15，24]，蔓延初期，適當(dāng)?shù)某鞘新佑兄诰徑馐袌鰮頂D和推動集聚經(jīng)濟(jì)的充分發(fā)揮，但隨著大城市由于人口持續(xù)增加而快速地向外擴(kuò)張，基礎(chǔ)設(shè)施無法及時跟進(jìn)，通勤成本提高并引致生產(chǎn)效率的下滑。因此，城市蔓延對大城市企業(yè)生產(chǎn)效率的影響呈現(xiàn)倒U型特征。

此外，人口規(guī)模指標(biāo)在大、中、小城市樣本中均為正數(shù)，且在1%的顯著性水平上顯著，城市人口規(guī)模對企業(yè)生產(chǎn)效率的積極影響在不同規(guī)模的城市中表現(xiàn)出顯著的穩(wěn)定性。

在行業(yè)異質(zhì)性層面，本文進(jìn)一步將企業(yè)所處行業(yè)劃分為勞動密集型、資本密集型和技術(shù)密集型這三大類型行業(yè)分類標(biāo)準(zhǔn)參考謝建國[25]。，相應(yīng)的回歸結(jié)果如表4所示。在列（1）、列（2）中，城市蔓延指標(biāo)的一次項(xiàng)和平方項(xiàng)的估計系數(shù)分別為負(fù)數(shù)和正數(shù)，且均通過了顯著性檢驗(yàn)。這表明勞動密集型和資本密集型企業(yè)的生產(chǎn)效率隨著企業(yè)所在城市的蔓延水平的上升呈現(xiàn)先降后升的正U型發(fā)展趨勢。相比之下，在技術(shù)密集型企業(yè)樣本中，城市蔓延指標(biāo)估計系數(shù)的方向則完全相反。這意味著城市蔓延對技術(shù)密集型企業(yè)生產(chǎn)效率的影響表現(xiàn)出顯著的倒U型特征。出現(xiàn)這種結(jié)果的原因可能在于，在大多制造業(yè)企業(yè)分布于城市外圍地區(qū)的格局下，相比于勞動和資本密集型企業(yè)，技術(shù)密集型企業(yè)的生產(chǎn)效率受土地成本和勞動力成本的影響相對較小，因此在蔓延初期，在勞動和資本密集型企業(yè)的生產(chǎn)效率因?yàn)樯a(chǎn)成本的變化而下降的同時，技術(shù)密集型制造業(yè)企業(yè)能夠通過招募到熟練和技術(shù)水平更高的勞動者實(shí)現(xiàn)生產(chǎn)效率的提升。最終引致城市蔓延對企業(yè)生產(chǎn)效率的影響在勞動、資本密集型企業(yè)樣本中與技術(shù)密集型企業(yè)樣本中呈現(xiàn)完全相反的特征。

在從宏觀城市層面和中觀行業(yè)層面探討城市蔓延與企業(yè)生產(chǎn)效率之間的關(guān)系之后，本文進(jìn)一步從微觀企業(yè)層面考察城市蔓延對不同規(guī)模企業(yè)的生產(chǎn)效率的影響及差異，結(jié)果如表5所示。不論是以全要素生產(chǎn)率來衡量生產(chǎn)效率還是以勞動產(chǎn)出來衡量生產(chǎn)效率，城市蔓延指標(biāo)的一次項(xiàng)估計系數(shù)在大、中、小型企業(yè)中均為負(fù)數(shù)，相應(yīng)的平方項(xiàng)的估計系數(shù)均為正數(shù)。但其回歸系數(shù)在大型企業(yè)樣本中并未通過顯著性檢驗(yàn)。這表明，從企業(yè)規(guī)模視角看，城市蔓延對企業(yè)生產(chǎn)效率的正U型影響主要存在于中小企業(yè)中。其原因可能在于，大型企業(yè)具有較高水平的規(guī)模經(jīng)濟(jì)，對外部經(jīng)濟(jì)環(huán)境的依賴程度相對較小，因此大型企業(yè)生產(chǎn)效率受到城市蔓延的影響尚不明顯。

考慮到城市在向外蔓延過程中同時伴隨著人口規(guī)模的變化，為此，本文通過城市蔓延與人口規(guī)模交互項(xiàng)來考察這二者對企業(yè)生產(chǎn)效率的協(xié)同作用。表6展示了全國和不同城市規(guī)模的檢驗(yàn)結(jié)果。首先，在全樣本中，交互項(xiàng)的估計系數(shù)顯著為負(fù)，如列（1）、列（5）所示。這意味著城市蔓延削弱了人口規(guī)模對企業(yè)生產(chǎn)效率的積極影響。假說3得到了驗(yàn)證?；诔鞘幸?guī)模的分樣本檢驗(yàn)結(jié)果看，城市蔓延與人口規(guī)模對企業(yè)生產(chǎn)效率的協(xié)同影響在中小城市中顯著為負(fù)，這與假說3一致。但是在大城市中，城市蔓延與人口規(guī)模的協(xié)同效應(yīng)則顯著為正，這意味著城市蔓延進(jìn)一步增強(qiáng)了人口規(guī)模對企業(yè)生產(chǎn)效率的積極影響。出現(xiàn)此結(jié)果的原因可能在于，對于人口眾多的大城市，市場擁擠現(xiàn)象逐漸顯現(xiàn)。比如沈能等[14]和陳旭等[24]分別從生產(chǎn)率和出口視角發(fā)現(xiàn)中國部分行業(yè)和地區(qū)出現(xiàn)過度集聚現(xiàn)象，由此導(dǎo)致了集聚經(jīng)濟(jì)和規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)的削弱。因此，城市蔓延能夠在一定程度上緩解大城市內(nèi)部存在的擁擠現(xiàn)象，進(jìn)而有助于規(guī)模經(jīng)濟(jì)和集聚效應(yīng)的發(fā)揮，最終表現(xiàn)為大城市的城市蔓延和人口規(guī)模對企業(yè)生產(chǎn)效率產(chǎn)生正向的協(xié)同影響。

表7展示了基于行業(yè)視角的城市蔓延與人口規(guī)模對企業(yè)生產(chǎn)效率協(xié)同影響的檢驗(yàn)結(jié)果。可以發(fā)現(xiàn)，城市蔓延與人口規(guī)模的協(xié)同效應(yīng)在不同行業(yè)中表現(xiàn)出了強(qiáng)烈的穩(wěn)健性。以全要素生產(chǎn)率為例，城市蔓延與人口規(guī)模交互項(xiàng)的估計系數(shù)在勞動密集型、資本密集型和技術(shù)密集型企業(yè)中分別為-0.605、-0.504和-0.512，并在1%的顯著性水平上顯著，這表明在不同要素密集特征的行業(yè)中，城市蔓延均削弱了人口規(guī)模的增加對當(dāng)?shù)仄髽I(yè)生產(chǎn)效率的提升作用。此外，以勞動生產(chǎn)率衡量生產(chǎn)效率的估計結(jié)果亦是如此。

相應(yīng)地，表8展示了城市蔓延與人口規(guī)模對不同規(guī)模企業(yè)生產(chǎn)效率的協(xié)同影響。與分行業(yè)檢驗(yàn)結(jié)果類似，分企業(yè)規(guī)模的檢驗(yàn)結(jié)果顯示，城市蔓延與人口規(guī)模對企業(yè)生產(chǎn)效率的協(xié)同影響在大、中、小型生產(chǎn)規(guī)模的企業(yè)中均顯著為負(fù)，這意味著人口規(guī)模的擴(kuò)張對企業(yè)生產(chǎn)效率的促進(jìn)作用在不同規(guī)模的企業(yè)中均受到了城市蔓延的削弱，再次從企業(yè)規(guī)模異質(zhì)性層面驗(yàn)證了假說3。

五、研究結(jié)論與政策啟示

城市空間結(jié)構(gòu)對經(jīng)濟(jì)效率的影響是近年來城市經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的熱點(diǎn)研究話題。本文在改進(jìn)了城市蔓延指標(biāo)的基礎(chǔ)上，從微觀企業(yè)層面詳細(xì)探討了城市蔓延和人口規(guī)模對生產(chǎn)效率的影響。研究結(jié)果顯示：（1）從整體看，本文發(fā)現(xiàn)制造業(yè)企業(yè)的生產(chǎn)效率將隨著城市蔓延水平的提高而呈現(xiàn)先下降后上升的正U型變化趨勢，城市人口規(guī)模的擴(kuò)張有助于企業(yè)生產(chǎn)效率的提高。同時，城市蔓延削弱了人口規(guī)模的擴(kuò)張對企業(yè)生產(chǎn)效率的促進(jìn)作用。（2）進(jìn)一步的分樣本結(jié)果顯示，在城市異質(zhì)性方面，城市蔓延對企業(yè)生產(chǎn)效率的正U型影響特征主要存在于中小城市中;在行業(yè)異質(zhì)性方面，勞動和資本密集型企業(yè)的生產(chǎn)效率與城市蔓延之間存在顯著的正U型關(guān)系;在企業(yè)規(guī)模異質(zhì)性方面，相比于中小型企業(yè)的生產(chǎn)效率受到城市蔓延先抑制后促進(jìn)的正U型影響，大型企業(yè)受到的影響并不顯著。同時，人口規(guī)模對生產(chǎn)效率的影響在分樣本檢驗(yàn)中展示出強(qiáng)烈的穩(wěn)健性。（3）除了大城市的生產(chǎn)效率受到城市蔓延與人口規(guī)模顯著為正的協(xié)同影響，不論是中小城市還是不同要素密集度和生產(chǎn)規(guī)模的企業(yè)，城市蔓延均顯著地抑制了人口規(guī)模的擴(kuò)張對企業(yè)生產(chǎn)效率的積極影響。

根據(jù)研究結(jié)果，本文提出以下政策建議：首先，加快新建城區(qū)公共服務(wù)和基礎(chǔ)設(shè)施的一體化建設(shè)，減少城市蔓延的負(fù)面影響并盡快發(fā)揮城市空間正外部性的發(fā)揮。城市蔓延初期對企業(yè)生產(chǎn)效率帶來的負(fù)面影響本質(zhì)上還是由于城市擴(kuò)張過程中新城區(qū)的基礎(chǔ)設(shè)施不夠完善所致。因此，在城市蔓延過程中，地方政府應(yīng)當(dāng)及時對剛被“城市化”不久的區(qū)域進(jìn)行合理規(guī)劃和建設(shè)，確保當(dāng)?shù)刂圃鞓I(yè)企業(yè)享有較為完善的外部經(jīng)濟(jì)環(huán)境。其次，糾正對城市蔓延的認(rèn)識誤區(qū)?，F(xiàn)有基于城市層面視角的研究均顯示城市蔓延對城市勞動生產(chǎn)率具有損害作用，而根據(jù)本文基于企業(yè)層面的研究結(jié)果，從長期看，城市蔓延能夠顯著改善當(dāng)?shù)仄髽I(yè)的生產(chǎn)效率。其背后的原因既包括了城市基礎(chǔ)設(shè)施的逐步完善，也涵蓋了城市人口規(guī)模擴(kuò)張所引致了規(guī)模經(jīng)濟(jì)及熟練勞動力供給的增加。因此在城市蔓延過程中，應(yīng)當(dāng)加快城市外圍次級經(jīng)濟(jì)中心和人才中心的構(gòu)建，盡快使城市蔓延過程中的外圍區(qū)域形成一定的經(jīng)濟(jì)輻射能力和人才吸聚能力，進(jìn)而能夠?qū)Ξ?dāng)?shù)仄髽I(yè)生產(chǎn)和人才流動形成正向的外部經(jīng)濟(jì)效應(yīng)。最后，從目前中國城市蔓延削弱了中小城市人口規(guī)模對生產(chǎn)效率的提升作用這一結(jié)果看，還是需要各中小城市政府適當(dāng)控制城市過快的無序蔓延，避免出現(xiàn)由于過度依賴土地財政收入而進(jìn)行城市過度開發(fā)所導(dǎo)致的有樓無人的現(xiàn)象。這便需要各中小城市在土地供給方面更加尊重市場化的力量，通過人口流動趨勢來規(guī)劃城市對外蔓延程度，以實(shí)現(xiàn)人口規(guī)模與城市蔓延演進(jìn)幅度的協(xié)調(diào)統(tǒng)一。綜上所述，本文的研究結(jié)論從城市蔓延與人口規(guī)模視角為各地政府通過規(guī)劃城市結(jié)構(gòu)促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展提供了一定的政策參考，也為我們從長期理性看待城市擴(kuò)張對生產(chǎn)效率的動態(tài)影響提供了現(xiàn)實(shí)證據(jù)。

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Abstract：With the expanding of city scale and low density horizontal sprawl， the relationship between the economic growth and the externality from city sprawl gradually becomes a hot research topic in the field of urban economy. Therefore， this paper deeply investigates the impact of city sprawl on enterprises’ total factor productivity based on China’s manufacturing enterprise data. The empirical results show that the relationship between production efficiency of manufacturing enterprises and city sprawl appears U-shape development trend， and the expansion of population could significantly improve production efficiency of manufacturing enterprises. Meanwhile， urban sprawl weakens the positive effect of population on production efficiency of enterprises in some degree. Further sample test indicates that the impacts of urban sprawl on production efficiency are different in different cities， industries， and enterprises， which could provide empirical evidence for formulating urban planning policies.

Key words：" urban sprawl; population; production efficiency; U-shape relationship

（責(zé)任編輯 傅旭東）