石油公司法律風(fēng)險防控網(wǎng)的構(gòu)建

豐鵬云，汪夯志，張 宇，謝 毅

1中石化江漢石油工程有限公司鉆井二公司，湖北 潛江2荊州嘉華科技有限公司市場部，湖北 荊州

1.法律風(fēng)險防控網(wǎng)構(gòu)建的必要性

1.1.降低經(jīng)營風(fēng)險的需要

任何一個公司的健康、持續(xù)、穩(wěn)定發(fā)展，離不開對經(jīng)營風(fēng)險的規(guī)避和有效控制。法律風(fēng)險是公司經(jīng)營風(fēng)險的核心內(nèi)容。國內(nèi)石油公司普遍具有“四大”(生產(chǎn)規(guī)模大，污染耗能大，資金調(diào)度大，社會影響大)和“四多”(機構(gòu)設(shè)置多，管理層級多，外部關(guān)聯(lián)多，用工方式多)的特性，這些特性決定了石油公司面臨的法律風(fēng)險具有廣泛性和復(fù)雜性[1]，因此降低經(jīng)營風(fēng)險必須完善風(fēng)險應(yīng)對機制[2][3]。

1.2.行業(yè)環(huán)境發(fā)展的客觀需要

1)隨著國家國企改革工作的不斷深化，石油公司市場化程度越來越高，現(xiàn)代化制度建設(shè)要求越來越迫切。

2)隨著國家對依法治企的大力推進，環(huán)境安全、資源配置、知識產(chǎn)權(quán)、勞動關(guān)系、國有資產(chǎn)等方面的監(jiān)管和約束不斷加強，相關(guān)條法條規(guī)也在不斷完善。與此同時，地方性政策保護、維權(quán)意識、工農(nóng)關(guān)系與企業(yè)之間的沖突矛盾客觀存在，這些都加大了石油公司的外部風(fēng)險系數(shù)，需要一個相對完善的法律風(fēng)險防控網(wǎng)來應(yīng)對。

3)隨著國內(nèi)石油公司加快“走出去”的步伐，在與國際融合的過程中，不可避免地因為意識形態(tài)、經(jīng)營理念、文化風(fēng)俗、法律文化之間的差異，面臨他國政策法律限制、國際資本管制、經(jīng)濟安全審查、技術(shù)貿(mào)易壁壘、非關(guān)稅壁壘、知識產(chǎn)權(quán)保護、國家安全評估等有針對性的特殊對待，隨時可能發(fā)生法律風(fēng)險[4]。只有建立高標準的法律風(fēng)險防控網(wǎng)，才能有效應(yīng)對國際法律風(fēng)險的高危性、復(fù)雜性和不確定性。

2.構(gòu)建的具體化

2.1.一體化

改變過去松散的管理模式，化零為整，將體制機制建設(shè)、法律隊伍建設(shè)、普法建設(shè)、法律風(fēng)險防控體系、法律風(fēng)險應(yīng)急體系共5大版塊，全面納入法律風(fēng)險防控網(wǎng)。以體制機制建設(shè)為基礎(chǔ)，法律風(fēng)險防控體系為核心，法律風(fēng)險應(yīng)急體系為補充，普法建設(shè)和法律隊伍建設(shè)為輔助實施手段，將各版塊工作有機結(jié)合，連為一體，互相支撐、互為保障。

2.2.流程化

各版塊工作都以流程為導(dǎo)向，將工作從石油公司機關(guān)推進到生產(chǎn)基層，確保每個工作點的步驟與其他工作點的關(guān)聯(lián)都清晰明確，環(huán)環(huán)相扣，由點到線、由線到面，實現(xiàn)法律工作在全過程中高效高控。

2.3.系統(tǒng)化

網(wǎng)內(nèi)各項工作系統(tǒng)歸類，配套管理，突出工作重點和特點。

2.4.制度化

網(wǎng)內(nèi)體系制度化，進一步規(guī)范各項工作職能職責(zé)，確保有制可依、有責(zé)可追。

3.構(gòu)建方法

3.1.完善體制機制

1)明確石油公司法律工作體制機制架構(gòu)。體制機制建設(shè)是公司法律工作推行的基礎(chǔ)，結(jié)合石油公司實際情況，建立法律機構(gòu)，明確相關(guān)管理制度。

2)落實法律機構(gòu)層級及相關(guān)職能。建立體制機制后，要明確并落實機構(gòu)職能及各層級管理、操作人員的工作職責(zé)。

3.2.創(chuàng)建石油公司法律風(fēng)險防控體系

3.2.1.建立石油公司內(nèi)部法律風(fēng)險防控體系

石油公司內(nèi)部法律風(fēng)險根據(jù)業(yè)務(wù)風(fēng)險點的不同特征，制定不同的風(fēng)險控制流程，形成一個風(fēng)險控制線；再結(jié)合業(yè)務(wù)部門相應(yīng)質(zhì)量體系、內(nèi)控體系，建立相應(yīng)的風(fēng)險防控面。通過這種多方位“點、線、面”的聯(lián)合形成石油公司內(nèi)部法律風(fēng)險防控體系。同時，隨著市場環(huán)境的變化和業(yè)務(wù)的拓展調(diào)整，通過對法律風(fēng)險的過后歸納和對法律風(fēng)險的預(yù)見評估，不斷對體系內(nèi)容進行調(diào)整、充實、完善，保證石油公司內(nèi)部法律風(fēng)險防控體系發(fā)揮最大效用。

3.2.2.建立石油公司外部法律風(fēng)險防控體系

石油公司外部法律風(fēng)險即非公司內(nèi)因引發(fā)的風(fēng)險，主要源自市場經(jīng)濟環(huán)境和市場政治環(huán)境。這種外因引發(fā)的法律風(fēng)險既有共性也有特性。共性即人所共知具有普遍性特點的風(fēng)險，是可預(yù)見的；特性則具有區(qū)域性、意識性、針對性、不穩(wěn)定性的風(fēng)險，是難以預(yù)見的，風(fēng)險防控難度較大。針對此種情況，石油公司應(yīng)建立相應(yīng)的外部法律風(fēng)險防控體系。

3.3.落實法律風(fēng)險防控層級管控職責(zé)

3.3.1.管理部門職責(zé)

石油公司各級管理層應(yīng)有效監(jiān)控管理公司經(jīng)營過程中的主要業(yè)務(wù)法律風(fēng)險。其主要負責(zé)履行的管理職責(zé)有：

1)貫徹落實執(zhí)行石油公司全年法律業(yè)務(wù)風(fēng)險層級防控管理政策，確保其在發(fā)現(xiàn)有違規(guī)管理事件時能及時組織采取適當(dāng)?shù)呢?zé)任糾正機制措施，并依法追究發(fā)生違規(guī)事件責(zé)任人的直接相應(yīng)法律責(zé)任。

2)選(招)聘、任命石油公司法律機構(gòu)主要負責(zé)人，并切實確保其法務(wù)工作的整體獨立性。

3)識別分析石油公司所正在面臨的主要全年法律業(yè)務(wù)風(fēng)險，審核并批準實施石油公司全年法律業(yè)務(wù)風(fēng)險層級防控工作計劃，確保負責(zé)石油公司各級法務(wù)審計部門與內(nèi)部法務(wù)審計管理部門及其他公司相關(guān)業(yè)務(wù)部門之間的法律工作溝通協(xié)調(diào)。

4)明確負責(zé)石油公司各級法務(wù)部門的法律業(yè)務(wù)風(fēng)險層級防控管理職責(zé)。

3.3.2.法務(wù)部門職責(zé)

石油公司法務(wù)部門在其負責(zé)人的管理下，協(xié)助石油公司管理層有效識別和管理公司所面臨的法律風(fēng)險。其具體履行的基本職責(zé)有：

1)持續(xù)關(guān)注法律、法規(guī)和規(guī)章的最新發(fā)展，正確理解法律、法規(guī)和規(guī)章的規(guī)定及其精神，準確把握法律、法規(guī)和規(guī)章對石油公司經(jīng)營的影響，及時為石油公司管理層提供相關(guān)建議。

2)制定并執(zhí)行石油公司法律風(fēng)險防控計劃。

3)審核評價石油公司法律風(fēng)險防控各項政策、程序和操作指南的合法性，組織、協(xié)調(diào)和督促石油公司業(yè)務(wù)部門、各分支機構(gòu)對各項政策、程序和操作指南進行梳理和修訂以確保其符合法律、法規(guī)和石油公司管理制度的要求。

4)協(xié)助石油公司人力資源部門對相關(guān)員工進行法制宣傳、專項法律事務(wù)培訓(xùn)，包括新員工的法律知識培訓(xùn)，以及相關(guān)員工的定期法律業(yè)務(wù)培訓(xùn)，并成為員工咨詢有關(guān)涉法事務(wù)問題的常設(shè)聯(lián)絡(luò)、服務(wù)部門。

5)組織制定石油公司法律風(fēng)險防控程序以及工程項目法律風(fēng)險防控手冊等內(nèi)部管理制度，并及時評估石油公司內(nèi)部制度和操作指南的適當(dāng)性，為石油公司各部門、各分支機構(gòu)恰當(dāng)執(zhí)行法律、法規(guī)和規(guī)章提供指導(dǎo)。

6)積極主動地識別和評估與石油公司經(jīng)營活動相關(guān)的法律事務(wù)風(fēng)險，包括為石油公司參與重大項目投標、簽訂重要合同、制定項目管理規(guī)劃，進行石油公司資產(chǎn)重組等重大事項提供必要的合法性審查，識別和評估石油公司人力資源管理、財務(wù)管理、項目管理等活動中的法律風(fēng)險。

7)實施對有代表性的重大法律事務(wù)的法律風(fēng)險評估和測試，如重大工程項目全程法律服務(wù)，包括全過程跟蹤項目實施過程中的有關(guān)法律問題處理情況，參加合同交底工作，對于項目實施中的簽約行為、簽字行為等進行規(guī)范，及時收集有關(guān)可能引起爭端事項的相關(guān)證據(jù)，并進行相應(yīng)的調(diào)查。法律風(fēng)險評估測試結(jié)果應(yīng)按照石油公司的內(nèi)部法律風(fēng)險防控程序，通過石油公司法律風(fēng)險報告流程及時報告，以確保有關(guān)問題及時得到處理。

8)針對有關(guān)石油公司可能出現(xiàn)的法律糾紛，包括已經(jīng)正式啟動訴訟程序的法律訴訟(或者勞動仲裁)訴訟案件、勞動合同爭議或者仲裁訴訟案件或者其他法律投訴、群體性訴訟事件以及未來可能持續(xù)發(fā)生的其他有關(guān)石油公司存在重大法律訴訟風(fēng)險的勞務(wù)爭端等，及時向相關(guān)石油公司高級技術(shù)管理層人員提出法律分析報告，確定具體應(yīng)對措施思路，以便及時處理，減少法律風(fēng)險降低損失。

3.3.3.提高石油公司防范法律風(fēng)險的能力

不斷提高石油公司員工防范市場法律法規(guī)風(fēng)險的知識能力，需要加強石油公司法律法規(guī)、市場交易規(guī)則的理解學(xué)習(xí)，增強石油公司員工自身防范法律法規(guī)風(fēng)險意識；重視規(guī)章制度的健全與創(chuàng)新，完善石油公司風(fēng)險生產(chǎn)防范相關(guān)制度措施保障；加強生產(chǎn)過程安全管理與風(fēng)險監(jiān)控，確保風(fēng)險防范相關(guān)法律法規(guī)風(fēng)險措施落實有效到位。

3.4.創(chuàng)建石油公司法律風(fēng)險應(yīng)急體系

加快創(chuàng)建和健全石油公司風(fēng)險法律防控、風(fēng)險識別應(yīng)急管理體系。石油公司在正常經(jīng)營發(fā)展過程中，僅僅通過風(fēng)險識別法律防控風(fēng)險程序，不能完全有效應(yīng)對法律上的風(fēng)險。隨著石油公司內(nèi)部改革的深入和外部市場結(jié)構(gòu)的不斷變化，新的法律風(fēng)險也會隨之產(chǎn)生。當(dāng)新的法律風(fēng)險產(chǎn)生，原有體系不能及時提供相應(yīng)的控制措施，在這種情況下，必須采取應(yīng)急機制。

法律風(fēng)險應(yīng)急體系包含應(yīng)急匯報程序、應(yīng)急預(yù)案程序、應(yīng)急審批程序、過程控制程序、歸結(jié)程序。

3.4.1.風(fēng)險應(yīng)急匯報

生產(chǎn)經(jīng)營過程中，新風(fēng)險一旦發(fā)生，執(zhí)行部門第一時間進行層級匯報，確保新風(fēng)險得到及時分析評估，確保風(fēng)險應(yīng)急預(yù)案及時制定。

3.4.2.應(yīng)急預(yù)案確定

總法律顧問根據(jù)應(yīng)急預(yù)案研判風(fēng)險系數(shù)，評估石油公司內(nèi)部控制的可能性，并形成意見進行報送。對風(fēng)險系數(shù)大的風(fēng)險，采用外控程序，即通過中介機構(gòu)聘用專業(yè)人員進行風(fēng)險控制；風(fēng)險系數(shù)小的風(fēng)險，采用內(nèi)控程序。

3.4.3.風(fēng)險過程控制

應(yīng)急預(yù)案通過后，應(yīng)立即進入過程控制。采用內(nèi)部控制方式的，由總法律顧問、公司法律工作人員和項目執(zhí)行人員共同擬定詳細的風(fēng)險控制措施，并監(jiān)控措施執(zhí)行全過程，直到風(fēng)險解除。在控制過程中一旦發(fā)現(xiàn)風(fēng)險不能有效解除，啟動外控程序，石油公司法律機構(gòu)及相關(guān)人員配合外聘專業(yè)機構(gòu)完成好相關(guān)工作，全程跟蹤直到風(fēng)險解除。

3.4.4.風(fēng)險解除歸結(jié)

風(fēng)險解除后，要對風(fēng)險進行歸納總結(jié)，即根據(jù)風(fēng)險控制的過程記錄，將新風(fēng)險納入石油公司現(xiàn)有法律風(fēng)險防控體系內(nèi)。

3.5.加強普法建設(shè)

3.5.1.進行普法規(guī)劃

普法規(guī)劃是普法體系的總綱領(lǐng)，對推進石油公司依法治企、增強石油公司全員法律意識具有鮮明的指導(dǎo)意義。其內(nèi)涵包括指導(dǎo)思想、主要目標、工作原則、主要任務(wù)、主要要求、工作計劃、實施方式、檢查考核等方面的內(nèi)容。石油公司要根據(jù)實際情況靈活機動地進行細節(jié)調(diào)整，以達到最好的實施效果。

3.5.2.制定普法程序

結(jié)合石油公司實際情況，制定相關(guān)普法程序，將相應(yīng)的普法工作落實到位、層層推進，不流于形式。

3.6.加強法律隊伍建設(shè)

3.6.1.專業(yè)化管理

實行專人專項負責(zé)制，明確法律人員專職專崗地位，確保隊伍的穩(wěn)定性。對法律隊伍定期集中培訓(xùn)、定期考核，保證隊伍專業(yè)素養(yǎng)不斷提高。

3.6.2.人才庫建設(shè)

一是石油公司內(nèi)部選拔。在全公司范圍內(nèi)進行統(tǒng)一考核，評選優(yōu)秀人員納入到人才庫，作為石油公司內(nèi)部儲備。

二是外部競聘。通常是解決風(fēng)險過程中，通過中介機構(gòu)公開公平公正地進行專業(yè)人才選拔，競聘成功的專業(yè)機構(gòu)或人員納入到人才庫，作為石油公司外援儲備。