大學生二語產(chǎn)出中句法啟動的影響因素：一項基于扎根理論的探索性研究?

苗 佳 崔崢 東北大學

【提 要】句法啟動是第二語言產(chǎn)出中的一個穩(wěn)定的心理過程，但啟動效應的產(chǎn)生受到一些因素的影響。本文以扎根理論為主導工具，對二語產(chǎn)出中句法啟動的影響因素的概念模型進行探索性研究，并得出其影響因素的兩大類屬：靜態(tài)因素以及動態(tài)因素。針對影響中國英語學習者二語產(chǎn)出中句法啟動的多種影響因素進行細致分析，探討各因素對二語產(chǎn)出中句法啟動的作用機制，從而嘗試構建中國英語學習者二語產(chǎn)出中句法啟動影響因素的概念模型，為廣大英語教師在改進口語及寫作教學方法的教學實踐中提供理論支撐。

1.引言

在語言產(chǎn)生過程中，人們傾向于使用新近處理過的句法結構。即某個特定句型和句子結構的應用存在對隨后句法結構加工的促進作用。這種現(xiàn)象被稱為“句法啟動”（syntactic priming）或“結構啟動”（structural priming）。句法啟動是指個體在產(chǎn)生和理解句子時，傾向于重復使用先前生成的句法結構，產(chǎn)生句法一致性的促進效應（Bock 1986：356）。如果一個包含雙賓語結構的句子（稱為啟動句），如“The man gave the boy an apple”，很可能產(chǎn)生一個包含雙賓語結構的句子（稱為目標句），如“The teacher handed the girl two books”。句法啟動現(xiàn)象無論在日常對話中、實驗室實驗中還是書面語閱讀中，在英語、德語、韓語、漢語，印歐語系和漢藏等語系中，均可以普遍觀察到。因為句法啟動效應集中反映句子產(chǎn)生中句法加工的特點和機制，所以已經(jīng)成為語言產(chǎn)生研究中一個重要的方向。雙語者語言內(nèi)句法啟動的研究主要闡明句子產(chǎn)生和理解的過程中句法表征的性質(zhì)和加工的特點（王敏2009；楊潔2007），而跨語言句法啟動主要揭示雙語表征的關系和加工的特點（賈月芳、張亞旭、陳寶國2009），同時為建立雙語句法表征模型開辟了全新的視角（Pickering,&Ferreira,2008）。研究結果表明，句法啟動是在實時的句法編碼過程中產(chǎn)生，句法啟動范式為考察句法表征提供了新的手段（雷蕾、王同順2009），被認為是深入分析句法結構如何被人類認知系統(tǒng)所表征的可靠工具（Branigan 2006）。句法啟動是第二語言產(chǎn)出中的一個穩(wěn)定的心理過程，但啟動效應的產(chǎn)生受到一些因素的影響（趙晨2014）。這個問題對于了解結構啟動的本質(zhì)及二語習得的心理過程都具有重要的理論價值。然而目前從國內(nèi)語言學界來看，對跨語言句法啟動影響因素的研究還很薄弱。因此，進一步深入探究句法啟動在二語習得中到底起到什么作用，作用有多大，啟動效應受哪些因素的制約等重要問題，是一項十分必要的工作。目前為止，對于中國英語學習者二語產(chǎn)出中句法啟動影響因素，國內(nèi)外還沒有成熟的理論假設和相關研究，采用量化研究法還有一定弊端。鑒于此，本文在研究文獻的基礎上，采用扎根理論（Grounded Theory）的方法進行探索性研究，專門針對大學生英語學習過程中句法啟動影響因素進行訪談等定性研究。以此幫助我們更多地了解第二語言學習所涉及的心理過程、了解第二語言學習發(fā)生的機理及制約條件，對于大學生的二語語法教學有著一定的實踐意義。

2.研究方法與過程

2.1 研究方法

在研究方法的選擇上，由于目前國內(nèi)外還沒有成熟的理論假設和相關研究，定量研究方法似乎不合適，因此本研究采用扎根理論這種探索性研究方法，對學習者的二語產(chǎn)出中句法啟動的影響因素數(shù)據(jù)資料進行分析。扎根理論是由芝加哥大學的Barney Glaser和哥倫比亞大學的Anselm Strause共同建立的一種定性研究方法，被認為是“今日社會科學領域中最有影響的研究范式，走在定性研究革命的最前沿”（Charma 2000；苗佳2015），旨在沒有研究假設的情況下，從大量的調(diào)查經(jīng)驗資料中從下往上建立實質(zhì)理論。其核心在于通過科學的演繹、分析、邏輯歸納等方法采用持續(xù)比較的分析（Constant Comparison Analysis）進行資料間和理論間的解析，逐漸提升概念和范疇，發(fā)展概念和概念間、范疇和范疇間的關聯(lián)，最終得出新的理論。在國內(nèi)外語言的啟動研究文獻中還未發(fā)現(xiàn)采用扎根理論研究的相關成果，因此扎根理論研究法是本文在研究方法運用上的創(chuàng)新和嘗試。扎根理論法研究步驟中，資料的收集和分析同時進行、連續(xù)循環(huán)，體現(xiàn)在每一個編碼過程。那么，對數(shù)據(jù)資料進行逐級編碼是扎根理論中最關鍵的環(huán)節(jié)，其中包括三級編碼：開放性編碼（open coding）、主軸性編碼（axial coding）和選擇性編碼（selective coding）。其研究流程如圖1所示。

圖1 扎根理論研究流程圖

2.2 研究過程

2.2.1 產(chǎn)生研究問題

本文研究問題的確定首先來源于兩方面的前期準備：一是對中國英語學習者二語產(chǎn)出（口頭表達和書面表達等）資料的收集和研究；二是對中國英語學習者啟動研究（聽覺啟動、語義啟動和句法啟動等）相關文獻的研究和梳理。目前國內(nèi)現(xiàn)有成果中缺乏對中國英語學習者二語產(chǎn)出中句法啟動的影響因素的實證研究，而基于西方的研究結果能否解釋中國的現(xiàn)象和問題還有待于驗證。

2.2.2 數(shù)據(jù)收集和數(shù)據(jù)處理

本研究的數(shù)據(jù)收集過程完全按照規(guī)范的扎根理論程序進行。首先，考慮到低學歷英語學習者對二語產(chǎn)出中句法啟動的認識相對欠缺，本研究選擇大學生作為研究對象，抽取36名在校本科大學生，盡量使年級、性別、專業(yè)及家庭所在地多樣化。然后，按照圖1的研究流程對他們進行開放式訪談、半開放式訪談和焦點團體訪談，獲得第一手數(shù)據(jù)資料。從已發(fā)表的高水平定性研究文獻來看，學者們多使用訪談獲取所需要的資料和數(shù)據(jù)。在訪談過程中，研究者所做的事情盡量只是傾聽、記錄受訪者的原始語言，近距離觀察外部表情，洞察內(nèi)在心理，并在即時互動中有效調(diào)整訪談內(nèi)容和重點，以收集盡可能全面的資料（王建明、賀愛忠2011）。因此，訪談是扎根理論研究最主要的數(shù)據(jù)收集方法，有助于從研究參與者中產(chǎn)生研究問題和理論。研究者在訪談過程中，進行筆錄和錄音。在訪談后完成訪談記錄和備忘錄的整理，形成第一手原始數(shù)據(jù)。在扎根理論研究中，數(shù)據(jù)收集與數(shù)據(jù)處理過程是同時進行的，有效避免在研究過程中的資料堆積。在本研究中資料數(shù)據(jù)收集之后，研究者及時對收集到的錄音資料和訪談筆錄進行分析演繹歸納，歸納大學生英語學習者二語產(chǎn)出中句法啟動的影響因素，然后最終提升出理論模型。

1）開放性編碼

編碼過程中，研究者盡量減少個人偏見和影響，對原始訪談資料逐字逐句分析以便進行初始概念化。開放性編碼主要通過開放式訪談進行。訪談圍繞中國英語學習者第二語言產(chǎn)出中句法啟動的影響的因素展開。為避免訪談中出現(xiàn)受訪者對第二語言產(chǎn)出中句法啟動的影響因素概念內(nèi)涵模糊不清的問題，在訪談之前首先向受訪者分別介紹第二語言產(chǎn)出和句法啟動的概念及表現(xiàn)形式；其次，將第二語言產(chǎn)出和第二語言理解進行簡單對比；第三，向受訪者介紹幾種典型的語內(nèi)句法啟動和跨語言句法啟動例子，并請其列出一些二語產(chǎn)出過程中句法啟動影響因素。最后，根據(jù)其所列項目進行篩選，如有不是二語產(chǎn)出中句法啟動影響因素的項目，向其做進一步的解釋。為了提高樣本的代表性，研究者一共隨機選取了36個樣本（男女各占一半），并盡量使樣本的年級、專業(yè)和年齡等保持多樣化。開放式訪談的材料由兩位研究人員分別登錄，在核對結果過程中對于一些與本研究無關的內(nèi)容，將其刪除。最終登錄信度可以得到有效控制。經(jīng)過對開放式訪談的數(shù)據(jù)資料進行多次反復的整理分析后（蘆慧、陳紅、周肖肖、柯江林2013），得到包含13個條目的編碼庫（表1）。

表1 開放式訪談編碼庫

2）主軸性編碼

前面開放性編碼的目標是發(fā)掘范疇，而主軸性編碼的目標則是發(fā)展范疇并建立范疇間的潛在邏輯關系和次序。主軸性編碼主要通過半結構式訪談進行。半結構式訪談的研究重點：一是克服開放式訪談中二語產(chǎn)出中句法啟動的內(nèi)涵和影響因素二者易混淆的問題；二是驗證開放式訪談中的歸類；三是發(fā)掘在開放式訪談中沒有得到的條目，并將其補充到一級編碼庫中。本研究進一步開展半結構式訪談。選取樣本的數(shù)目和研究程序同開放式訪談基本一致。但是，細微的差異在于根據(jù)研究目的和研究內(nèi)容所設計的半結構式訪談提綱。

對半結構型訪談所得到的數(shù)據(jù)歸類、合并，然后對核心概念進行定義，最終形成了五個類屬：⑴心理因素：心理類型、標記性、表征抽象度；⑵語言因素：結構類型、詞匯、題元角色順序、題元角色數(shù)目；⑶認知發(fā)展因素：語言意識、認知模式；⑷語言使用因素：任務類型、產(chǎn)出任務；⑸個體差異因素：語言水平、語言熟練度。

3）選擇性編碼

開放性編碼和主軸性編碼階段后，范疇間的邏輯關聯(lián)就會逐漸顯現(xiàn)。選擇性編碼的任務是進一步系統(tǒng)地處理各范疇間的關系。選擇性編碼主要通過焦點團體訪談進行。焦點團體訪談要實現(xiàn)的目標：盡可能區(qū)分二語產(chǎn)出中句法啟動的內(nèi)涵和影響因素，對焦點訪談中的互動和集體思維對開放式訪談和半結構式訪談的歸類進行驗證，以確定開放式訪談和半結構式訪談收集到的資料。將36名不同年齡、不同性別、不同年級、不同專業(yè)的大學生平均隨機分成六個小組，分別進行焦點團體訪談，接著基于焦點團體訪談結果進行編碼和模型收斂。

以第三組為例，通過一級編碼得到13個基礎條目。除了在開放式訪談和半結構式訪談中已經(jīng)得到的條目，近50%的研究對象都認為語義、語言信息的輸出通道與二語產(chǎn)出中句法啟動有很大關系，因此這兩個新條目需要在稍后的小組訪談中進一步考察。簡而言之，在開放式訪談、半結構訪談和第三組焦點團體訪談的基礎上，研究者進一步討論所得數(shù)據(jù)和結果，探索初級條目之間的聯(lián)系，把零散的條目整理并建立類屬，具體見表2。

表2 軸心編碼

2.3 理論飽和度檢驗

研究者循環(huán)開展開放式訪談、半結構式訪談以及焦點團體訪談后，建立類屬并進一步分析類屬之間的關系，再基于扎根理論“一切皆為數(shù)據(jù)”的觀點（Glaser 1998），結合現(xiàn)有文獻不斷進行比較分析，當無法獲取額外數(shù)據(jù)并不能進一步發(fā)展出新的概念范疇時，就達到了理論飽和。本研究對受訪者的訪談資料隨機抽取，如果沒有新的概念范疇，則認為本文的理論模型可以通過飽和度檢驗。

3.研究結果

本研究經(jīng)過多種形式的資料收集整理后獲得綜合結果進而構建全面而準確的中國英語學習者二語產(chǎn)出中句法啟動影響因素的理論模型圖（見圖2）。研究結果顯示，中國英語學習者二語產(chǎn)出中句法啟動影響因素包括兩個維度：靜態(tài)因素和動態(tài)因素。這恰恰符合二語學習的特點和學習者心理機制。

圖2 中國英語學習者二語產(chǎn)出中句法啟動影響因素的理論模型圖

3.1 靜態(tài)因素

包括語言因素和語言使用因素兩個類屬。其中，語言因素使用體現(xiàn)在中國英語學習者二語產(chǎn)出中的產(chǎn)出任務條目；語言因素體現(xiàn)在中國英語學習者二語產(chǎn)出中的結構類型、詞匯、語義、詞序、題元角色順序和題元角色數(shù)目六個條目。受訪者普遍認為，二語學習中口語和書面語言產(chǎn)生中的句法啟動效應比較明顯，而二語理解中的句法啟動還存在很多不確定的因素。而在二語產(chǎn)出中，口語任務中的啟動效應明顯應強于寫作任務中的啟動效應。原因是口頭通道比書面通道更有利于句法啟動的發(fā)生。在書面通道中學生們有更多的時間去考慮句子結構的選擇，導致一些干擾因素介入跨語言的句法啟動過程。還有很多受訪者認為，二語產(chǎn)出中的多數(shù)句法啟動現(xiàn)象常出現(xiàn)在下列句子結構類型中：雙賓句和介詞賓語與格句結構、主動和被動結構、不同修飾成分的名詞短語結構、補語成分標志缺失的句子結構、主句、完整和縮減的關系從句結構。因此結構類型就成為影響句法啟動的必要因素之一。此外，二語產(chǎn)出中不僅要考慮各個成分之間的句法結構關系，還需要確定各個成分之間的邏輯語義關系。雙語間相似的句法是在句法結構水平整合，還是在詞序水平整合？所以跨語言句法啟動中詞序因素影響的研究關系到雙語句法啟動的機制問題，具有重要的意義。不少受訪者反映，啟動句和目標句之間，二語產(chǎn)出中題元角色的數(shù)目和順序均影響句法啟動。同時，當啟動句和目標句中的關鍵動詞一致時，啟動效應會顯著增大。以上是通過二語產(chǎn)出中句法啟動的靜態(tài)影響因素，考察中國英語學習者英語輸出時的句法表征方式。

3.2 動態(tài)因素

包括心理因素、個體差異因素和認知發(fā)展因素三個類屬。其中，心理因素體現(xiàn)在心理類型、表征抽象度和標記性三個條目；個體差異因素體現(xiàn)在語言水平和語言熟練度兩個條目；認知發(fā)展因素體現(xiàn)在語言意識和認知模式。相對靜態(tài)因素，受訪者提到更多的是動態(tài)因素，這也符合學生們目前英語學習的實際狀況，往往首先從個體尋找英語學習成績下降或提高的原因。受訪者普遍認為，心理類型（也稱為語言相似性或語言距離）存在于語言學習的各個領域（理解、學習和產(chǎn)出）。在二語產(chǎn)出中，對于兩種語言距離，受訪者對于母語和二語的語言間相似性的體會更傾向于主觀相似而不是客觀相似。他們更關心的是主觀評價而并非客觀標準。對于表征抽象度，雙語表征研究涉及兩個方面的問題：1）兩種語言系統(tǒng)如何在雙語者的大腦中進行儲存和組織；2）雙語者如何傳遞信息從一種語言到另一種語言。因此跨語言的句法啟動就成為揭示中國英語學習者漢英兩種語言之間句法表征抽象關系的有效方法。對于標記性，主觀評價同樣重要。語言獨有的形式、特征、結構被認定為有標記，而基本的、原型的、或普遍的形式、特征、結構被認定為無標記。憑借這一標準，雙賓句和介詞賓語與格句、主動和被動句、不同修飾成分的名詞短語、補語成分標志缺失的句子、完整和縮減的關系從句等句法啟動的典型材料都被認為是具有標記性的結構。較之無標記范疇，標記成分更難習得、更晚，而且更歷時性地穩(wěn)定。由此可見，習得語言的難度和速度都與標記有一定的關系。在訪談中,個體差異因素也是被普遍提及的主要因素。受訪者大都認同個體差異對跨語言句法啟動的影響，認為中國英語學習者的英語甚至漢語熟練度會對英語產(chǎn)出中句法啟動產(chǎn)生影響。例如：高熟練度語言學習者對結構啟動的敏感程度顯著高于低水平學習者。同時二語句法啟動中的語言水平效應也符合啟動的激活模型。語言水平越高，節(jié)點之間的聯(lián)系強度越大，在處理后面句子時也就越容易被激活。就越容易產(chǎn)生句法啟動效應。受訪者大都認為，語言意識可以是有意識的，也可以是無意識的。如果語言意識提高了，學習者對語言心理類型進行有意識分析，他們對詞義推斷的感受策略得到完善，對其它語言知識的依賴程度得到加強，跨語言句法啟動效應就相應增加了產(chǎn)生的可能性。另外，認知模式發(fā)生在英漢雙語并列激活過程中，客語言激活的程度幾乎接近主語言，自然就會發(fā)生句法啟動效應。以上是通過二語產(chǎn)出中句法啟動的動態(tài)影響因素，考察中國英語學習者英語輸出時動態(tài)的心理發(fā)展過程，有助于建立一個更為合理的雙語句法表征模型。

4.結論

本文基于扎根理論的歸納分析，對中國英語學習者二語產(chǎn)出中句法啟動影響因素進行挖掘和提煉，得出兩大類屬：靜態(tài)因素和動態(tài)因素。根據(jù)對二語學習者訪談的原始一手數(shù)據(jù)資料，針對影響中國英語學習者二語產(chǎn)出中句法啟動的各種因素進行細致分析，從而嘗試構建中國英語學習者二語產(chǎn)出中句法啟動影響因素的概念模型。

本研究具有一定的理論意義。首先，扎根理論研究方法在國內(nèi)學界尚未得到廣泛重視。因此，本文的研究既是將這一科學的定性實證研究方法應用于啟動研究的有益探索和嘗試。其次，以往有關二語句法啟動的影響因素研究多數(shù)是概念性描述，本研究嚴格遵循扎根理論原則利用原始訪談資料進行分析歸納得出結論，彌補了以往研究的不足。同時，明晰了中國英語學習者二語產(chǎn)出中句法啟動影響因素中各種概念及其聯(lián)系和區(qū)別。最后，本研究得出一個定性的理論模型，描述各組成部分對中國英語學習者二語產(chǎn)出中句法啟動的作用路徑，為今后的定量實證研究做好準備工作。在實踐意義上，本研究探討二語產(chǎn)出中句法啟動的影響因素，并且詳細分析各因素對二語產(chǎn)出中句法啟動的作用機制，為廣大英語教師在改進口語及寫作教學方法的教學實踐中提供理論依據(jù)。

作為一項探索性研究，本研究也存在著一定的不足。首先，在訪談中由于二語句法啟動這一概念具有較高的抽象性，受訪者有時很難清晰地對其進行描述。因此，其影響因素的維度分析還有些模糊。未來的研究可以運用多媒體技術和心理學上的事件相關電位（ERP）腦電以及眼動技術導出學習者的觀念，在此基礎上對二語句法啟動進行抽象歸納。其次，樣本的選擇還不盡人意。由于時間和條件的限制，本文未能選擇更為多層次的、更為豐富的樣本，難免影響結論。后續(xù)研究應該注意從不同性質(zhì)、不同層次和不同地區(qū)的學?；蚪逃龣C構中選擇樣本。第三，定性研究方法具有較強的主觀性。未來的研究中，力爭通過定量研究的實證分析方法，對大樣本數(shù)據(jù)進行因子分析和結構方程建模，來驗證二語產(chǎn)出中句法啟動影響因素模型中不同影響因素之間的關系強度，以減小研究者的主觀性。此外，如何將本研究提出的一些范疇，如語言意識、認知模式等，進行操作化和概念化，也是在今后的研究中需要解決的問題。