中國(guó)出版走出去背景下的版權(quán)投資保護(hù)國(guó)民待遇研究*
——基于投資協(xié)定的考察

□文│何 艷

版權(quán)[1](如未作特別說(shuō)明，本文所指版權(quán)為廣義的版權(quán)，即包括版權(quán)和鄰接權(quán)，又稱相關(guān)權(quán)利。)的保護(hù)早就被納入各國(guó)投資協(xié)定，通過(guò)投資協(xié)定，具有投資適格性的版權(quán)可以在東道國(guó)獲得投資協(xié)定賦予的保護(hù)權(quán)利。一般而言，投資在東道國(guó)的保護(hù)基于東道國(guó)的法律規(guī)定，當(dāng)東道國(guó)的法律或行為影響甚至侵害到版權(quán)投資的利益時(shí)，版權(quán)投資者可以尋求投資協(xié)定的保護(hù)，要求東道國(guó)給予賠償。

文化資本走出去是中國(guó)出版走出去的最優(yōu)路徑。[2]“把分社開(kāi)到海外去”正在成為中國(guó)出版業(yè)發(fā)展的一股潮流，中國(guó)出版走出去正在經(jīng)歷一場(chǎng)深刻的轉(zhuǎn)變——從版權(quán)貿(mào)易轉(zhuǎn)向資本輸出。[3]這時(shí)，版權(quán)投資的保護(hù)，國(guó)際版權(quán)條約和《與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)定》（以下簡(jiǎn)稱TRIPS）將難以勝任，這就需要投資協(xié)定提供保護(hù)。作為投資協(xié)定確立的投資保護(hù)的一項(xiàng)基本原則，國(guó)民待遇也是版權(quán)投資在東道國(guó)獲得非歧視性國(guó)民待遇的保障。

一、作為投資的版權(quán)

投資協(xié)定下的適格版權(quán)投資是版權(quán)可以獲得投資協(xié)定國(guó)民待遇保護(hù)的前提和基礎(chǔ)。我國(guó)締結(jié)的投資協(xié)定幾乎都將版權(quán)納入其投資定義條款。不過(guò)值得注意的是，我國(guó)早期締結(jié)的投資協(xié)定往往未將鄰接權(quán)納入投資范疇。例如，1994年《中國(guó)和牙買加雙邊投資協(xié)定》第1條第1款規(guī)定：“投資……主要包括……（4）著作權(quán)，工業(yè)產(chǎn)權(quán)、專有技術(shù)和工藝流程……”新近締結(jié)的投資協(xié)定則已將鄰接權(quán)納入投資范疇。例如，2014年《中國(guó)、日本和韓國(guó)投資協(xié)定》第1條第1款規(guī)定：“投資一詞……主要包括……（6）知識(shí)產(chǎn)權(quán)，包括著作權(quán)及相關(guān)權(quán)利……”此外，由于我國(guó)投資協(xié)定多在“協(xié)定的范圍”等條款中規(guī)定投資應(yīng)當(dāng)符合東道國(guó)法律的要求，如《中國(guó)和印度雙邊投資協(xié)定》第2條的規(guī)定，因此不受東道國(guó)法律保護(hù)的版權(quán)不具有投資適格性，也無(wú)法獲得投資協(xié)定的保護(hù)。

對(duì)于“投資（investment）”一詞，《布萊克法律詞典》（第10版）主要有兩種解釋：投資是“獲得的資產(chǎn)（the assets acquired）”，也即投資主體可以投入的資產(chǎn)，其重在強(qiáng)調(diào)投資是一種靜態(tài)的資產(chǎn)（即財(cái)產(chǎn)）存在，體現(xiàn)了投資的財(cái)產(chǎn)化屬性；投資是“可以產(chǎn)生收益的資產(chǎn)（assets to produce revenue）”，其重在強(qiáng)調(diào)投資主體為獲得收益而將資產(chǎn)投入經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的行為過(guò)程，這時(shí)投資是一種動(dòng)態(tài)的行為存在，體現(xiàn)了投資的資本化屬性。[4]相比而言，靜態(tài)的資產(chǎn)存在很難形成價(jià)值的增值；而動(dòng)態(tài)的行為存在不僅要求資產(chǎn)量化為資本而且要求其作為生產(chǎn)要素直接參與到生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中，是資本形成價(jià)值增值的過(guò)程。[5]我國(guó)投資協(xié)定對(duì)“投資”的屬性要求經(jīng)歷了從“資產(chǎn)”到“資本”的變化。例如，《中國(guó)和加拿大雙邊投資協(xié)定》第1條第1款規(guī)定，“投資”系指“締約一方投資者依照締約另一方的法律和法規(guī)在締約另一方領(lǐng)土內(nèi)所投資的各種財(cái)產(chǎn)……”。我國(guó)大多數(shù)的投資協(xié)定對(duì)“投資”的屬性要求都是如此。而《中國(guó)、日本和韓國(guó)投資協(xié)定》第1條第1款規(guī)定，“投資”系指“投資者直接或間接控制的、具有投資屬性的各種財(cái)產(chǎn)，例如資本或其他資源投入、收益或利潤(rùn)預(yù)期或風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)等……”。不難發(fā)現(xiàn)，《中國(guó)和加拿大雙邊投資協(xié)定》關(guān)于“投資”的定義更強(qiáng)調(diào)投資的財(cái)產(chǎn)化屬性，《中國(guó)、日本和韓國(guó)投資協(xié)定》下的“投資”則已是資本的形式了。

投資的財(cái)產(chǎn)化與投資的資本化的本質(zhì)區(qū)別在于是否能形成增值。依照各國(guó)將版權(quán)作為現(xiàn)物投資的實(shí)踐，版權(quán)要具有資本能力或投資能力，還要具備以下要件：①確定性要件。在確定性要件之下，一方面，版權(quán)的所有權(quán)或者說(shuō)版權(quán)的權(quán)利主體必須是確定的，即不存在法律上的爭(zhēng)議。另一方面，版權(quán)的客體也必須是合法、有效的，即版權(quán)的客體是受法律保護(hù)的，在保護(hù)期內(nèi)且依然存續(xù)有效?，F(xiàn)存價(jià)值要件。依照現(xiàn)存價(jià)值要件，版權(quán)應(yīng)當(dāng)依法進(jìn)行評(píng)估作價(jià)的程序，以確認(rèn)版權(quán)的價(jià)值。評(píng)價(jià)可能性要件。評(píng)價(jià)可能性要件對(duì)版權(quán)提出了能產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)效益的要求?，F(xiàn)物投資必須是能產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)價(jià)值的財(cái)物。不能產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)效益，投資人投資的目的就無(wú)法實(shí)現(xiàn)。因此，一項(xiàng)不能產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)價(jià)值的版權(quán)即使其是合法的、有效的，也不具有投資能力。④獨(dú)立轉(zhuǎn)讓可能性要件。獨(dú)立轉(zhuǎn)讓可能性要件要求投資的版權(quán)必須是不受他人控制或影響的，也即投資人具有對(duì)版權(quán)的完整處分權(quán)。[6]這也就對(duì)可作為投資的版權(quán)的質(zhì)量提出了更高的要求。

我國(guó)早期締結(jié)的投資協(xié)定更強(qiáng)調(diào)投資的投入性，即要求投資必須是投資者投入的資產(chǎn)。晚近，我國(guó)締結(jié)的投資協(xié)定則更強(qiáng)調(diào)投資的控制屬性。如上所述，《中國(guó)、日本和韓國(guó)投資協(xié)定》即強(qiáng)調(diào)投資的控制屬性?？刂茖傩灾竿顿Y者對(duì)資產(chǎn)的直接或間接擁有和控制?？刂茖傩允撬袡?quán)的體現(xiàn)，強(qiáng)調(diào)投資者對(duì)投資的所有權(quán)，單純的“投入”行為對(duì)投資的所有權(quán)歸屬并不在意。投資的所有權(quán)屬性是通過(guò)“直接或間接”和“擁有或控制”兩個(gè)層次的對(duì)所有權(quán)的控制得以實(shí)現(xiàn)的。[7]通過(guò)這兩個(gè)層次的所有權(quán)控制，一方面，由一個(gè)或多個(gè)外國(guó)投資者擁有或控制的中國(guó)公司，仍然是《中國(guó)、日本和韓國(guó)投資協(xié)定》項(xiàng)下的適格投資者；另一方面可以將源自我國(guó)的投資最大限度地納入我國(guó)締結(jié)的投資協(xié)定的保護(hù)范疇，擴(kuò)大對(duì)我國(guó)投資者的保護(hù)。[8]投資協(xié)定強(qiáng)調(diào)投資的控制屬性與跨國(guó)公司一貫持有的所有權(quán)政策密不可分?！八袡?quán)優(yōu)勢(shì)是跨國(guó)公司從事對(duì)外投資的基礎(chǔ)。所謂所有權(quán)優(yōu)勢(shì)，是指一國(guó)企業(yè)擁有或能夠獲得的、國(guó)外企業(yè)所沒(méi)有或者無(wú)法獲得的資產(chǎn)及其所有權(quán)。所有權(quán)優(yōu)勢(shì)其實(shí)就是跨國(guó)公司擁有的某種壟斷優(yōu)勢(shì)，這種壟斷優(yōu)勢(shì)使跨國(guó)公司能克服東道國(guó)企業(yè)的‘天時(shí)地利人和’的先天優(yōu)勢(shì)，獲得高于東道國(guó)當(dāng)?shù)馗?jìng)爭(zhēng)者的收益。”[9]通過(guò)所有權(quán)與管理權(quán)的分離，跨國(guó)公司無(wú)論采取何種經(jīng)營(yíng)模式均可直接或間接地?fù)碛谢蚩刂扑袡?quán)。而跨國(guó)公司控制了所有權(quán)，也就具有了所有權(quán)優(yōu)勢(shì)，繼而占據(jù)市場(chǎng)壟斷地位，獲得高額的投資回報(bào)。

二、版權(quán)投資保護(hù)的國(guó)民待遇

我國(guó)的投資協(xié)定基本上都規(guī)定了投資保護(hù)的國(guó)民待遇原則，作為適格投資的版權(quán)在東道國(guó)也同樣享受保護(hù)的國(guó)民待遇。不過(guò)，在這些投資協(xié)定之下，版權(quán)投資的國(guó)民待遇被賦予了新的內(nèi)涵。

1.援引國(guó)民待遇的途徑

在我國(guó)締結(jié)的投資協(xié)定中，版權(quán)投資保護(hù)的國(guó)民待遇可以通過(guò)以下途徑獲取。

國(guó)民待遇條款。我國(guó)絕大多數(shù)的投資協(xié)定都規(guī)定有專門的國(guó)民待遇條款，而且這些國(guó)民待遇條款均采取了“不低于”的表述。例如，《中國(guó)和加拿大雙邊投資協(xié)定》第6條的規(guī)定。如此一來(lái)，我國(guó)的版權(quán)投資通常能獲得與東道國(guó)本國(guó)版權(quán)投資相同的保護(hù)。

公平或公平公正待遇條款。我國(guó)有些投資協(xié)定雖然沒(méi)有規(guī)定國(guó)民待遇條款，但規(guī)定了公平或公平公正待遇條款。例如，《中國(guó)和哈薩克斯坦雙邊投資協(xié)定》第3條第1款（公平待遇）和《中國(guó)和古巴雙邊投資協(xié)定》第3條第2款（公平公正待遇）的規(guī)定。由于國(guó)民待遇為非歧視待遇，本身即有尋求公平保護(hù)之意。因此，在沒(méi)有明確規(guī)定國(guó)民待遇條款的情形之下，我國(guó)的版權(quán)投資可通過(guò)此類公平或公平公正待遇條款尋求不低于或等同于東道國(guó)本國(guó)版權(quán)投資的保護(hù)。

最惠國(guó)待遇條款。我國(guó)還有些投資協(xié)定既沒(méi)有規(guī)定國(guó)民待遇條款，也沒(méi)規(guī)定公平或公平公正待遇條款，僅僅規(guī)定了最惠國(guó)待遇條款，《中國(guó)和白俄羅斯雙邊投資協(xié)定》即為適例。在這種情形之下，就要看東道國(guó)與任何第三國(guó)是否締結(jié)有國(guó)民待遇條款或公平或公平公正待遇條款，如果締結(jié)有此兩類條款，筆者認(rèn)為，我國(guó)的版權(quán)投資可通過(guò)東道國(guó)與任何第三國(guó)的投資協(xié)定中的國(guó)民待遇條款和公平或公平公正待遇條款尋求不低于或等同于東道國(guó)本國(guó)版權(quán)投資的保護(hù)。如前所述，我國(guó)有些投資協(xié)定并未將鄰接權(quán)納入投資保護(hù)的范疇，如果我國(guó)投資者的鄰接權(quán)在投資過(guò)程中受到東道國(guó)的歧視性保護(hù)，也可以通過(guò)最惠國(guó)待遇條款，獲得不低于或同等于東道國(guó)相關(guān)鄰接權(quán)的保護(hù)。

國(guó)內(nèi)救濟(jì)條款。版權(quán)投資還可通過(guò)投資協(xié)定中的國(guó)內(nèi)救濟(jì)條款獲得國(guó)民待遇。我國(guó)有些投資協(xié)定規(guī)定有“國(guó)內(nèi)救濟(jì)條款”，這類條款往往規(guī)定“締約一方在其領(lǐng)土內(nèi)給予締約另一方投資者在行使和維護(hù)投資者權(quán)利、向各級(jí)法院及行政法庭、行政機(jī)構(gòu)尋求救濟(jì)方面的待遇，應(yīng)不低于在相似情形下給予本國(guó)、締約第三方或非締約方的投資者的待遇”。例如，《中國(guó)、日本和韓國(guó)投資協(xié)定》第6條的規(guī)定。與前面的三種條款提供的國(guó)民待遇不同，此類國(guó)內(nèi)救濟(jì)條款提供的是權(quán)利救濟(jì)上的國(guó)民待遇。

賠償損失條款。版權(quán)投資的保護(hù)需要依托良好的商業(yè)環(huán)境和法律環(huán)境，而一旦國(guó)家或地區(qū)進(jìn)入戰(zhàn)爭(zhēng)、武裝沖突、暴亂、起義、騷亂狀態(tài)或國(guó)家緊急狀態(tài)，商業(yè)環(huán)境和法律環(huán)境必然惡劣，這時(shí)版權(quán)投資可能會(huì)出現(xiàn)因猖獗的盜版而受到損失。對(duì)于這種情況，我國(guó)的版權(quán)投資可以通過(guò)援引投資協(xié)定中的賠償損失條款獲得不低于東道國(guó)版權(quán)投資在恢復(fù)、賠償、補(bǔ)償或其他處理方面的待遇。不過(guò)，我國(guó)設(shè)立此條款的投資協(xié)定并不多，如《中國(guó)、日本和韓國(guó)投資協(xié)定》第12條，建議我國(guó)在修訂協(xié)定或重新締結(jié)協(xié)定時(shí)考慮加入此條規(guī)定，以更好地保護(hù)版權(quán)投資。

2.國(guó)民待遇的范圍

準(zhǔn)入后國(guó)民待遇。外國(guó)投資活動(dòng)以外國(guó)投資機(jī)構(gòu)建立為準(zhǔn)，大致可以劃分為兩個(gè)階段：即外資準(zhǔn)入前階段（又稱準(zhǔn)入階段）和外資準(zhǔn)入后階段（又稱運(yùn)營(yíng)階段）。[10]我國(guó)的投資協(xié)定幾乎只認(rèn)可準(zhǔn)入后階段的投資保護(hù)，故版權(quán)投資保護(hù)的國(guó)民待遇也僅限于準(zhǔn)入后國(guó)民待遇。例如，《中國(guó)和加拿大雙邊投資協(xié)定》第6條的規(guī)定。

享受國(guó)民待遇的事項(xiàng)。版權(quán)保護(hù)的準(zhǔn)入后國(guó)民待遇適用于版權(quán)的維持、效力、范圍及利用標(biāo)準(zhǔn)、執(zhí)法等各個(gè)方面。不僅如此，由于投資的目的在于資本的增值，投資協(xié)定明確規(guī)定給予投資利益保護(hù)，因此版權(quán)投資的利益也能享受國(guó)民待遇的保護(hù)。一般而言，根據(jù)投資協(xié)定的規(guī)定，版權(quán)投資可享受到版權(quán)投資免受國(guó)有化或征收或任何其他具有類似效果的措施(協(xié)定規(guī)定的例外情況除外)、損失補(bǔ)償?shù)确矫娴膰?guó)民待遇?？梢?jiàn)，與國(guó)際版權(quán)條約和TRIPS等與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)條約旨在協(xié)調(diào)各國(guó)版權(quán)保護(hù)的法律規(guī)定、實(shí)現(xiàn)版權(quán)保護(hù)的法律統(tǒng)一不同，通過(guò)投資協(xié)定可在東道國(guó)國(guó)內(nèi)法之外形成約束東道國(guó)做出損害投資者版權(quán)利益的力量。

三、版權(quán)投資保護(hù)國(guó)民待遇的例外

根據(jù)我國(guó)投資協(xié)定的規(guī)定，版權(quán)投資保護(hù)的國(guó)民待遇的例外主要有以下三種情形。

1.文化例外

文化例外原則就是為了保護(hù)本國(guó)的文化不被其他文化侵襲而制定的一種政策模式，它將文化與一般商品生產(chǎn)區(qū)別開(kāi)來(lái)。加拿大是投資保護(hù)文化例外的堅(jiān)守者和典型代表?！吨袊?guó)和加拿大雙邊投資協(xié)定》第33條第1款規(guī)定該協(xié)定中的任何內(nèi)容不適用于與文化產(chǎn)業(yè)相關(guān)的措施，由此形成版權(quán)投資的文化例外。這表明，中國(guó)在加拿大的版權(quán)投資及相關(guān)活動(dòng)無(wú)法獲得該協(xié)定項(xiàng)下的所有保護(hù)，包括源自國(guó)民待遇原則的保護(hù)。其他投資協(xié)定，雖然沒(méi)有專門就文化例外進(jìn)行規(guī)定，但由于文化與道德是相互影響的，故而可以理解為一般例外涵蓋了文化例外。

2.安全例外

投資協(xié)定是締約國(guó)在外資保護(hù)與國(guó)家主權(quán)之間形成妥協(xié)的產(chǎn)物。安全例外條款是國(guó)家主權(quán)保障的最后一道安全門。我國(guó)的投資協(xié)定基本都規(guī)定了安全例外條款。版權(quán)因涉及思想和文化的傳播，當(dāng)版權(quán)投資活動(dòng)可能對(duì)東道國(guó)的根本安全利益形成侵害時(shí)，東道國(guó)就有可能援引安全例外條款剝奪該版權(quán)投資本應(yīng)享有的國(guó)民待遇。不過(guò)，安全例外的援引由于相當(dāng)敏感也受到許多的限制。

3.源于知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)國(guó)際協(xié)定的例外

隨著我國(guó)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)越來(lái)越重視，我國(guó)與日本、韓國(guó)、加拿大等國(guó)締結(jié)的投資協(xié)定在將知識(shí)產(chǎn)權(quán)納入保護(hù)范疇的同時(shí)，也將我國(guó)加入或締結(jié)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)國(guó)際協(xié)定納入其中，不僅規(guī)定了投資協(xié)定與知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)國(guó)際協(xié)定的關(guān)系，而且明確規(guī)定了投資協(xié)定下的知識(shí)產(chǎn)權(quán)投資保護(hù)不得減損相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際保護(hù)協(xié)定項(xiàng)下的權(quán)利和義務(wù)。例如，《中國(guó)、日本和韓國(guó)投資協(xié)定》第9條第2款的規(guī)定。如此一來(lái)，TRIPS以及中國(guó)與日本、韓國(guó)共同加入的版權(quán)國(guó)際公約以及TRIPS中有關(guān)版權(quán)保護(hù)的例外規(guī)定也是適用于投資者的版權(quán)保護(hù)的。值得注意的是，TRIPS的國(guó)民待遇例外條款引入了《保護(hù)表演者、錄音制品制作者和廣播組織的國(guó)際公約》（以下簡(jiǎn)稱《羅馬公約》）這個(gè)世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織（WIPO）下的國(guó)際版權(quán)條約。由于我國(guó)未加入《羅馬公約》，因此盡管我國(guó)加入了TRIPS，但源于《羅馬公約》項(xiàng)下的TRIPS國(guó)民待遇例外并不影響我國(guó)版權(quán)投資的保護(hù)。

四、結(jié)語(yǔ)

隨著“一帶一路”倡議的實(shí)施，中國(guó)出版的走出去獲得了更廣闊的空間?！耙粠б宦贰毖鼐€國(guó)家盡管版權(quán)保護(hù)的國(guó)際化程度較高，只有極少數(shù)國(guó)家沒(méi)有加入《保護(hù)文學(xué)和藝術(shù)作品伯爾尼公約》，[11]但這些國(guó)家的版權(quán)保護(hù)執(zhí)法水平較低，我國(guó)出版走出去面臨的版權(quán)保護(hù)風(fēng)險(xiǎn)較為嚴(yán)峻，我國(guó)的出版企業(yè)或投資者應(yīng)當(dāng)利用好我國(guó)締結(jié)的投資協(xié)定獲得等同于或不低于東道國(guó)的版權(quán)投資保護(hù)，在東道國(guó)違反投資協(xié)定的規(guī)定做出有損其版權(quán)投資利益時(shí)可以依據(jù)相關(guān)的投資協(xié)定向東道國(guó)政府提出國(guó)際投資仲裁申請(qǐng)。