淺析電子數(shù)據(jù)在個案中的審查與運用

董 恒 施淮榆 /文

一、基本案情

蔡某某在廈門市某醫(yī)院擔任收費員。2013 年6 月17 日以來，蔡某某先后持其本人及其親屬陳某某、王某某、張某某等人共8 張醫(yī)?？l繁在該醫(yī)院進行虛假就診刷卡，騙取藥品進行倒賣，騙取醫(yī)?；?。

二、爭議的焦點

偵查機關起訴意見認定蔡某某詐騙數(shù)額為768939.3元。蔡某某對詐騙的事實沒有意見，但提出其本人及親屬的8 張醫(yī)?？ㄋ⒌牟糠炙幤穼儆谧杂没蚪o家人正常使用，自己估計占全部數(shù)額的40%，該部分并非詐騙數(shù)額，應當予以扣除，因此自己詐騙的數(shù)額為461363 元。蔡某某的辯護人提出如果控方不能準確區(qū)分騙刷和自用的部分，應采信蔡某某的辯解理由，將詐騙數(shù)額認定在50 萬以下。

本案爭議的焦點在于：蔡某某供認了詐騙的基礎事實，但對詐騙數(shù)額存在異議。根據(jù)“兩高”《關于辦理詐騙刑事案件具體應用法律若干問題的解釋》的規(guī)定，詐騙數(shù)額50 萬以上屬于“數(shù)額特別巨大”，法定刑為10 年以上有期徒刑或者無期徒刑，并處罰金或者沒收財產，因此對蔡某某詐騙數(shù)額的認定直接關系到其詐騙犯罪的量刑檔次。在蔡某某及其辯護人對詐騙數(shù)額提出異議的情況下，有必要對詐騙數(shù)額作出準確認定。另一方面，蔡某某僅提出異議理由和具體訴求，希望將詐騙數(shù)額認定在50 萬以下降檔處理。經審查，蔡某某提出扣減醫(yī)?？ㄗ杂貌糠值睦碛膳c現(xiàn)實生活相符，有一定的合理性；但其僅提出了扣減比例，并未說明具體的扣減依據(jù)，以自己的估計作為理由說服力不足。蔡某某的辯護人則從舉證責任和證明標準的角度切入，以舉證責任在控方為由，進一步提出認定詐騙數(shù)額應事實清楚、證據(jù)確實、充分，如果在案證據(jù)達不到證明標準則應采信蔡某某的說法，將詐騙數(shù)額認定在50 萬以下。

三、對電子數(shù)據(jù)的審查及分析

（一）對電子數(shù)據(jù)收集程序的審查與驗證

廈門市醫(yī)保中心向偵查機關報案時提供了涉案醫(yī)?？ǖ乃⒖ㄓ涗洠⒖啼洺晒獗P。偵查機關打印了蔡某某刷卡記錄的總金額，并交由蔡某某辨認，蔡某某經辨認對8 張醫(yī)?？ㄋ⒖ㄓ涗洓]有異議。偵查機關移送審查起訴時，將數(shù)據(jù)光盤、打印辨認的材料隨案移送。

經審查，廈門市醫(yī)保中心系針對系列騙刷醫(yī)保卡詐騙案報案，報案提供的電子數(shù)據(jù)光盤除了蔡某某使用的8 張醫(yī)保卡外，還有另外20 余張與本案無關的醫(yī)?？ㄋ⒖ㄓ涗?。從電子數(shù)據(jù)光盤的內容來看，共有65500 余條刷卡記錄，每條刷卡記錄均包括次數(shù)、刷卡醫(yī)院、醫(yī)?？ㄌ?、卡主姓名、單據(jù)號、項目編號、項目名稱、單位、數(shù)量、金額、醫(yī)生姓名、收費人、收費日、發(fā)票項目、發(fā)票項目編號等15 項內容，但是偵查機關在偵查階段交由蔡某某辨認的醫(yī)?？ㄋ⒖ㄓ涗洸⒉煌暾?，由于涉及到其他案件的醫(yī)?？?，而且所有的醫(yī)保卡刷卡記錄混雜在一起，偵查機關也無法將全部電子數(shù)據(jù)內容打印后交由蔡某某辨認，因此隨案移送的打印件也并不完整，有價值的僅為廈門市醫(yī)保中心核對數(shù)據(jù)后針對蔡某某所持醫(yī)保卡刷卡記錄匯總形成的總刷卡金額。由于上述情況的存在，本案對電子數(shù)據(jù)的審查首先要做的是保證收集、提取程序的合法性，以及驗證電子數(shù)據(jù)的真實性。

根據(jù)“兩高一部”《關于電子數(shù)據(jù)收集提取判斷的規(guī)定》第9 條，無法扣押原始存儲介質的，可以提取電子數(shù)據(jù)，但應當在筆錄中注明不能扣押原始存儲介質的原因、原始存儲介質的存放地點或者電子數(shù)據(jù)的來源等情況，并計算電子數(shù)據(jù)的完整性校驗值。本案電子數(shù)據(jù)由廈門市醫(yī)保中心后臺數(shù)據(jù)統(tǒng)計，偵查機關在接收電子數(shù)據(jù)時對電子數(shù)據(jù)的來源情況進行了固定。為了驗證數(shù)據(jù)的真實性，在審查起訴階段，檢察機關承辦人親自和廈門市醫(yī)保中心的報案人員進行了數(shù)據(jù)核對；為了防止出現(xiàn)數(shù)據(jù)篡改，在補充偵查階段，建議偵查機關向廈門市醫(yī)保中心重新調取電子數(shù)據(jù)光盤，并對數(shù)據(jù)光盤中的文件屬性用只讀的形式備份；另建議提取相關節(jié)點的核心數(shù)據(jù)，比如蔡某某所持的8 張醫(yī)保卡的刷卡總金額、單列該8 張醫(yī)?？恳荒晁⒖ǖ膮R總統(tǒng)計等，再以書面形式打印固定后由數(shù)據(jù)提供方廈門市醫(yī)保中心蓋章確認真實性。通過對補充偵查階段調取的新的數(shù)據(jù)與原始數(shù)據(jù)、相關節(jié)點的核心數(shù)據(jù)與報案時移送的原始數(shù)據(jù)逐一比對均能吻合，因此，本案電子數(shù)據(jù)收集、提取過程能夠以重現(xiàn)的方式驗證真實性和完整性。經過上述工作，承辦人在審查起訴階段訊問蔡某某時還向其解釋了數(shù)據(jù)形成的原因及驗證情況，蔡某某對電子數(shù)據(jù)的真實性沒有異議。

（二）對電子數(shù)據(jù)的分析

如上文介紹，本案爭議的焦點在于認定詐騙的數(shù)額，落腳點就是記載被刷醫(yī)?？ǖ碾娮訑?shù)據(jù)。偵查機關移送的原始數(shù)據(jù)內容繁雜，而且還包含大量與本案無關的信息，從信息數(shù)量上看，不僅信息條數(shù)數(shù)量巨大，而且每一條還包含多個分項內容。偵查機關以總的刷卡金額認定為詐騙數(shù)額，但在蔡某某提出合理辯解的情況下，確有必要進行區(qū)分，然而蔡某某提出扣減總金額40%但又缺乏具體依據(jù)，甚至其本人連哪些就診記錄是正?？床〉那闆r也無法說清楚，因此逐一核對刷卡記錄并不具有可操作性，對電子數(shù)據(jù)還需要進一步分析，具體從如下幾個步驟展開：

第一，對與本案有關的8 張醫(yī)保卡刷卡數(shù)據(jù)進行篩選，將與本案無關的其他醫(yī)保卡數(shù)據(jù)予以剔除，并將篩選后的數(shù)據(jù)另行保存。

第二，通過對篩選后的數(shù)據(jù)進行分析，能夠較為容易地發(fā)現(xiàn)涉案的8 張醫(yī)?？ù蠖嘣诓棠衬彻ぷ鞯尼t(yī)院刷卡，只存在陳某某、王某某的醫(yī)?？ㄔ谄渌t(yī)院少量刷卡的情況。根據(jù)蔡某某的身份特點，其作為該醫(yī)院的收費員，一直穩(wěn)定供述是在自己工作的醫(yī)院刷醫(yī)?？_取藥品。經核實在其他醫(yī)院刷卡的情況，陳某某確因燒傷在其他醫(yī)院做過手術，王某某在其他醫(yī)院就診刷卡多為診療費用，與本案利用醫(yī)?？_刷藥品的作案手段不符，因此對陳某某、王某某在其他醫(yī)院刷卡的數(shù)據(jù)予以排除，即僅針對在蔡某某工作的醫(yī)院的刷卡記錄進行分析。排除在其他醫(yī)院的刷卡記錄后醫(yī)保報銷費用為715044 元。

第三，根據(jù)梳理之后的數(shù)據(jù)進一步分析，在蔡某某工作的醫(yī)院的刷卡記錄中，從2013 年1 月18 日至5月28 日，有蔡某某本人、陳某某、王某某等4 人共計17 次刷卡記錄，上述記錄日期不連貫，刷卡費用除藥品費外，還有診查費、體檢費、化驗費、雜費等內容，且非藥品費用所占比重較大。考慮到蔡某某騙刷醫(yī)?？ǖ闹饕康氖菫榱巳〉盟幤泛笤俚官u，因此該部分刷卡費用難以認定為騙取藥品的費用，不能排除蔡某某及其親屬正常看病就診的刷卡費用。

第四，從2013 年6 月17 日至2016 年12 月5 日，涉案的8 張醫(yī)?？ㄋ⒖ㄓ涗洺尸F(xiàn)出不同的多人在同一時間節(jié)點找同一組醫(yī)生刷卡，并且所取藥品一致的情況：從頻率來看，每天都有3 張以上的醫(yī)保卡在刷卡；從時間間隔來看，集中統(tǒng)一刷卡的特點明顯，即便是不同的醫(yī)?？?，一般2 ～3 分鐘內均完成刷卡，甚至出現(xiàn)在同一天6 張醫(yī)?？ㄔ? 分鐘之內找5 名醫(yī)生看病完成刷卡的情況；從醫(yī)生分組來看，不同的醫(yī)?？ㄔ谕惶於际钦蚁嗤囊粋€或多個醫(yī)生看?。粡乃_的藥品來看，不同的醫(yī)保卡在同一天開出的藥品一致；從開藥的周期來看，開出藥品的重復率較高，并且與偵查機關抓獲蔡某某時當場繳獲的藥品及藥品清單上記載的名稱相符。綜合以上分析，涉案的8 張醫(yī)保卡的卡主不可能如此密度地重復出現(xiàn)同樣病癥、需要找相同的醫(yī)生、反復開出同樣藥品的情況，考慮到在醫(yī)院正常排隊、等候以及醫(yī)生診斷所需時間，也不可能在短時間內分別在不同科室完成就診刷卡，因此，通過對上述數(shù)據(jù)呈現(xiàn)的特征分析梳理，足以認定在該時間段涉案的8 張醫(yī)保卡并非正常的看病就診，而是有計劃地統(tǒng)一刷卡騙取藥品，結合蔡某某及持卡人的證言，可以證實由蔡某某一人持卡進行騙刷藥品。經統(tǒng)計，蔡某某所持的8 張醫(yī)?？ㄔ谠摃r間段醫(yī)保報銷費用為713674 元。

第五，在確定騙刷藥品的起止時間后，還需對醫(yī)?？ㄖ袀€別刷卡費用進行甄別：其一，進一步核實不存在重復刷卡的情況，蔡某某的妻子張某某的醫(yī)保卡顯示2015 年9 月15 日在該醫(yī)院做了剖宮產手術，經對張某某的醫(yī)保卡刷卡記錄進行分析，從2014 年1 月26 日至2015 年9 月15 日有14 次刷卡記錄，其中婦產科刷卡11 次，費用多集中在檢查環(huán)節(jié)，通過與其他醫(yī)?？ǖ乃⒖ㄓ涗洐M向比較，在此時間段張某某的醫(yī)?？]有出現(xiàn)與其他醫(yī)保卡重復刷卡的情況，從2015 年9 月28 日開始出現(xiàn)與其他醫(yī)?？ㄖ貜退⒖?，所取藥品一致的情況。因此，張某某的醫(yī)?？?015 年9 月15日以前的刷卡記錄可不認定為騙取藥品進行的刷卡。經統(tǒng)計，該部分醫(yī)保報銷費用為6448 元。其二，多人醫(yī)?？ㄖ兴⒖ㄓ嬞M有西藥費、成藥費和其他費、化驗費、治療費、檢查費、輸氧費、手術費等諸多項目，雖然有的藥品需要進行檢查、化驗才能開出，有的藥品可由醫(yī)生診斷后直接開出，但顯然本案中騙刷醫(yī)?？ú⑽催M行相應的化驗、治療、檢查、輸氧等，在對上述費用無法準確區(qū)分的情況下，根據(jù)有利于犯罪嫌疑人的原則，可對上述項目的計費進行剔除。經統(tǒng)計8 張醫(yī)保卡該類項目的總費用為38501 元。

第六，未排除的刷卡計費中還有診察費、西藥費、草藥費、成藥費等項內容。經梳理、比對，涉案的8張醫(yī)?？ㄔ诮浗y(tǒng)計確認的時間段均出現(xiàn)西藥費、草藥費、成藥費重復刷卡的情況，而且偵查機關抓獲涉嫌收購藥品的下游犯罪嫌疑人時也繳獲了收購中成藥的單據(jù)，因此，西藥費、草藥費、成藥費的金額也應認定為蔡某某騙刷醫(yī)?？ǖ臄?shù)額。另有爭議的是診察費是否需要排除，考慮蔡某某系從醫(yī)院刷卡開藥，醫(yī)生診察收費是前提條件，因此對診察費沒有排除。

經上述分析、梳理，本案蔡某某利用醫(yī)?？_刷藥品的費用為713674-6448-38501=668725 元，仍屬于數(shù)額特別巨大。 法院最終完全采納了公訴方的起訴意見，認定蔡某某詐騙數(shù)額共計668725 元，依法判處蔡某某有期徒刑10 年1 個月，并處罰金人民幣5萬元。判決宣告后，蔡某某沒有上訴，該判決結果現(xiàn)已生效。

三、結語

本案通過對電子數(shù)據(jù)的梳理、比對、分析，總結數(shù)據(jù)的規(guī)律性特征進而對待證事實得出證明結論，這種分析并不糾結于對單個數(shù)據(jù)的審查判斷，而是將數(shù)據(jù)作為一個整體，從全局的角度入手進行總體研判。作為承辦人毫不諱言，在辦理此案的過程中，找到電子數(shù)據(jù)的規(guī)律性特征有一定的偶然性，但這種規(guī)律性特征與該類犯罪行為、犯罪手段息息相關，因此總結這種規(guī)律性特征對辦理該類案件有一定的借鑒作用。更為重要的是，作為控方應當承擔證明責任，在庭審中需要充分利用已發(fā)現(xiàn)的數(shù)據(jù)規(guī)律性特征來論證待證事實。筆者認為，對數(shù)據(jù)的分析首先應當立足于客觀性，向法庭揭示數(shù)據(jù)規(guī)律是客觀存在的，再找準數(shù)據(jù)分析的關鍵點，通過可反復驗證的方法論證數(shù)據(jù)規(guī)律是真實的、準確的，將電子數(shù)據(jù)從靜態(tài)展示上升為動態(tài)論證，充分發(fā)掘數(shù)據(jù)的隱藏屬性并以此來說服法庭采信控方的意見，能夠起到較為滿意的結果。