正當(dāng)防衛(wèi)的司法偏差及其糾正

(北京大學(xué)法學(xué)院，北京 100088)

正當(dāng)防衛(wèi)是我國(guó)刑法中重要的制度，在行為符合刑法分則規(guī)定的構(gòu)成要件的情況下，如果該行為被認(rèn)定為正當(dāng)防衛(wèi)，則否定其違法性，對(duì)防衛(wèi)人不以犯罪論處。因此，在刑法理論上，正當(dāng)防衛(wèi)屬于違法阻卻事由。在司法實(shí)踐中，公安機(jī)關(guān)、檢察機(jī)關(guān)、審判機(jī)關(guān)在處理案件過(guò)程中，如果認(rèn)為犯罪嫌疑人或者被告人的行為構(gòu)成正當(dāng)防衛(wèi)，公安機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)撤案、檢察機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)絕對(duì)不起訴、審判機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)做出無(wú)罪判決，以上述方式結(jié)案并終止刑事訴訟程序。與此同時(shí)，辯護(hù)人也往往將正當(dāng)防衛(wèi)作為重要的辯護(hù)理由，以此維護(hù)犯罪嫌疑人或者被告人的合法權(quán)益。然而，目前在我國(guó)司法實(shí)踐中，正當(dāng)防衛(wèi)制度未能得到有效實(shí)施，防衛(wèi)人的合法權(quán)益未能得到有力保護(hù)。這種現(xiàn)象，筆者稱(chēng)之為正當(dāng)防衛(wèi)的司法偏差。筆者于本文中擬對(duì)正當(dāng)防衛(wèi)案件處理中存在的司法偏差現(xiàn)象進(jìn)行深入探究，并提出相應(yīng)的解決措施。

一、正當(dāng)防衛(wèi)司法認(rèn)定的偏差

1979年我國(guó)刑法第17條對(duì)正當(dāng)防衛(wèi)做了具體的規(guī)定，(1)孫明亮故意傷害案發(fā)生在1997年之前，當(dāng)時(shí)所適用的是1979年我國(guó)刑法。因此，在本文中，筆者關(guān)于孫明亮故意傷害案的論述所引刑法條文，均為1979年我國(guó)刑法條文。該規(guī)定為司法機(jī)關(guān)正確適用正當(dāng)防衛(wèi)提供了規(guī)范根據(jù)。然而，正當(dāng)防衛(wèi)制度實(shí)施過(guò)程中出現(xiàn)了明顯的偏差，這就是司法機(jī)關(guān)難以掌握正當(dāng)防衛(wèi)和防衛(wèi)過(guò)當(dāng)?shù)慕缦?，因而在較大程度上影響了公民采取正當(dāng)防衛(wèi)措施制止不法侵害的行為，甚至出現(xiàn)了對(duì)不法侵害，由于害怕掌握不好界限而不敢防衛(wèi)的情況。(2)參見(jiàn)郎勝主編：《中華人民共和國(guó)刑法釋義》，法律出版社2015年第6版，第21頁(yè)。正當(dāng)防衛(wèi)和防衛(wèi)過(guò)當(dāng)之間界限的混淆現(xiàn)象，在當(dāng)時(shí)我國(guó)司法實(shí)踐中確實(shí)客觀存在，發(fā)生在1984年的孫明亮故意傷害案就是一個(gè)十分典型的案例。

【案例1】孫明亮故意傷害案。1984年6月25日晚8時(shí)許，被告人孫明亮偕同其友蔣小平去看電影，在平?jīng)鍪袞|關(guān)電影院門(mén)口，看到郭鵬祥及郭小平、馬忠全三人尾追少女陳××、張××，郭鵬祥對(duì)陳××撕拉糾纏。孫明亮和蔣小平上前制止，與郭鵬祥等三人發(fā)生爭(zhēng)執(zhí)。爭(zhēng)執(zhí)中，蔣小平動(dòng)手打了郭鵬祥面部一拳，郭鵬祥等三人即分頭逃跑，孫明亮和蔣小平分別追趕不及，遂返回將陳××、張××護(hù)送回家。此時(shí)，郭小平、馬忠全到平?jīng)鍪羞\(yùn)輸公司院內(nèi)叫來(lái)正在看電影的胡維革、班保存等六人，與郭鵬祥會(huì)合后，結(jié)伙尋找孫明亮、蔣小平，企圖報(bào)復(fù)。當(dāng)郭鵬祥等九人在一小巷內(nèi)發(fā)現(xiàn)孫明亮、蔣小平二人后，即將孫明亮、蔣小平二人攔截住。郭小平手執(zhí)半塊磚頭，郭鵬祥上前質(zhì)問(wèn)孫明亮、蔣小平為什么打人。蔣小平反問(wèn)，人家女子年齡那么小，你們黑天半夜纏著干啥，并佯稱(chēng)少女陳××是自己的妹妹。郭鵬祥聽(tīng)后，即照蔣小平面部猛擊一拳。蔣小平挨打后與孫明亮退到附近街墻旁一垃圾堆上。郭鵬祥追上垃圾堆繼續(xù)撲打，孫明亮掏出隨身攜帶的彈簧刀(孫明亮系郊區(qū)菜農(nóng)，因晚上在菜地看菜，在市場(chǎng)上買(mǎi)來(lái)此刀防身)，照迎面撲來(lái)的郭鵬祥左胸刺了一刀，郭鵬祥當(dāng)即跌倒。孫明亮又持刀對(duì)空亂掄幾下，與蔣小平乘機(jī)脫身跑掉。郭鵬祥因被刺傷左肺、胸膜、心包膜、肺動(dòng)脈等器官，失血過(guò)多，于送往醫(yī)院途中死亡。

從以上由判決書(shū)認(rèn)定的案件事實(shí)來(lái)看，郭鵬祥被殺的起因是郭鵬祥等人尾隨并糾纏兩位少女，孫明亮和蔣小平見(jiàn)狀出面阻止因而發(fā)生爭(zhēng)執(zhí)。就此而言，孫明亮和蔣小平的行為具有見(jiàn)義勇為的性質(zhì)，值得肯定。當(dāng)然，在雙方發(fā)生爭(zhēng)執(zhí)以后，蔣小平率先打了郭鵬祥面部一拳。在這種情況下，郭鵬祥逃離現(xiàn)場(chǎng)去搬救兵。就此而言，似乎蔣小平對(duì)于矛盾的激化負(fù)有責(zé)任。因此，該案的性質(zhì)按照我國(guó)司法慣例就會(huì)被認(rèn)定為互毆。甘肅省平?jīng)龅貐^(qū)中級(jí)人民法院經(jīng)審理認(rèn)定孫明亮在打架斗毆中，持刀傷害他人致死，后果嚴(yán)重，犯有故意傷害罪，于1984年11月23日判處孫明亮有期徒刑15年?？紤]到當(dāng)時(shí)正處在“嚴(yán)打”的背景之下，這一判決結(jié)果還是較為輕緩的。因此，法院宣判后，孫明亮放棄上訴，接受判決結(jié)果。

值得注意的是檢察機(jī)關(guān)對(duì)于該案的態(tài)度，甘肅省平?jīng)龅貐^(qū)人民檢察分院是以故意殺人罪對(duì)孫明亮提起公訴的。這里涉及故意傷害(致人死亡)罪和故意殺人罪的區(qū)分問(wèn)題，這個(gè)問(wèn)題在司法實(shí)踐中本來(lái)就是一個(gè)十分疑難的問(wèn)題。在上述兩種情況下，都發(fā)生了死亡的結(jié)果，因此難以從行為所造成的結(jié)果上對(duì)這兩種犯罪加以區(qū)分。從行為性質(zhì)上分析，故意傷害與故意殺人當(dāng)然不同，然而在都造成了死亡結(jié)果的情況下，單獨(dú)以行為為根據(jù)區(qū)分兩者，是十分困難的。因而，從主觀心理狀態(tài)上區(qū)分兩者就具有重要意義。就傷害行為和殺人行為而言，當(dāng)然都是故意的。故意殺人罪是在殺人故意支配下所實(shí)施的致使他人死亡的行為。故意傷害致人死亡則屬于結(jié)果加重犯，即行為人對(duì)傷害行為是故意的，但對(duì)死亡結(jié)果是出于過(guò)失。因此，對(duì)死亡結(jié)果到底是故意還是過(guò)失，就成為兩者區(qū)分的關(guān)鍵所在。

從該案的情況來(lái)看，死者郭鵬祥叫來(lái)九人，可以說(shuō)是人多勢(shì)眾，且郭鵬祥還手持半塊磚頭，對(duì)孫明亮和蔣小平進(jìn)行圍打，將兩人逼到墻角的垃圾堆上。面對(duì)郭鵬祥的毆打，孫明亮拿出隨身攜帶的彈簧刀，對(duì)繼續(xù)撲打的郭鵬祥胸部刺了一刀，致其死亡。在這種情況下，孫明亮對(duì)其持刀反擊行為會(huì)造成的傷害結(jié)果具有故意，這是沒(méi)有問(wèn)題的。然而，對(duì)于郭鵬祥死亡結(jié)果卻不能認(rèn)為就是故意的。因?yàn)殡m然孫明亮所刺部位是郭鵬祥的胸部，但在當(dāng)時(shí)緊急狀態(tài)下，孫明亮對(duì)于所刺部位沒(méi)有選擇的余地。所以，對(duì)于孫明亮的行為認(rèn)定為故意傷害是較為穩(wěn)妥的?；凇皣?yán)打”的背景，檢察機(jī)關(guān)將該案認(rèn)定為故意殺人，其理由是孫明亮在打架斗毆中，對(duì)用刀刺人會(huì)造成被刺人死亡或者受傷的后果是清楚的，但在其主觀上對(duì)兩種后果的發(fā)生，均持放任的態(tài)度。在這種情況下，是定(間接)故意傷害罪還是(間接)故意殺人罪，應(yīng)以實(shí)際造成的后果來(lái)確定。鑒于郭鵬祥已死亡，應(yīng)定(間接)故意殺人罪。第一審判決對(duì)孫明亮定(間接)故意傷害罪不當(dāng)。在這一理由中，涉及對(duì)“用刀刺人會(huì)造成被刺人死亡或者受傷的后果是清楚的”這一主觀心理事實(shí)的認(rèn)定。只有在該事實(shí)得以認(rèn)定的前提下，才能得出“在其主觀上對(duì)兩種后果的發(fā)生，均持放任的態(tài)度”的結(jié)論。然而，檢察機(jī)關(guān)對(duì)于孫明亮在捅刺時(shí)是有意識(shí)地選擇胸部還是在打斗過(guò)程中無(wú)意刺中胸部，并沒(méi)有進(jìn)行充分的論證。在這種情況下，將孫明亮的捅刺行為認(rèn)定為故意殺人罪是存在疑問(wèn)的。檢察機(jī)關(guān)不僅指認(rèn)該案定罪錯(cuò)誤，而且還指稱(chēng)該案量刑畸輕，認(rèn)為孫明亮持刀致人死亡，造成嚴(yán)重后果，無(wú)論以故意傷害罪還是故意殺人罪，判處有期徒刑15年均屬量刑失之于輕。全國(guó)人大常委會(huì)《關(guān)于嚴(yán)懲嚴(yán)重危害社會(huì)治安的犯罪分子的決定》對(duì)我國(guó)刑法第134條作了補(bǔ)充，規(guī)定對(duì)故意傷害致人死亡的，可以在刑法規(guī)定的最高刑以上處刑并可直至判處死刑，其精神在于對(duì)持刀行兇者，要予以嚴(yán)懲。1979年我國(guó)刑法第132條對(duì)故意殺人罪處刑規(guī)定的精神是：故意殺人的，首先應(yīng)考慮處死刑，其次是無(wú)期徒刑，然后才是有期徒刑。因此，對(duì)孫明亮判處15年有期徒刑，不符合上述法律規(guī)定的精神。也就是說(shuō)，對(duì)孫明亮無(wú)論是認(rèn)定為故意傷害罪還是故意殺人罪，只判15年有期徒刑都失之于輕，因而提出抗訴。

甘肅省高級(jí)人民法院依照我國(guó)刑事訴訟法規(guī)定的第二審程序?qū)υ摪高M(jìn)行審理過(guò)程中，發(fā)現(xiàn)第一審判決適用法律有錯(cuò)誤。與此同時(shí)，甘肅省人民檢察院調(diào)卷審查平?jīng)龅貐^(qū)人民檢察分院的抗訴，并于1985年1月28日經(jīng)檢察委員會(huì)討論，認(rèn)為：孫明亮的行為屬于防衛(wèi)過(guò)當(dāng)，第一審判處15年有期徒刑失之于重；平?jīng)龅貐^(qū)人民檢察分院以定罪不準(zhǔn)、量刑失輕為由抗訴不當(dāng)，決定依照1979年我國(guó)刑事訴訟法第133條第2款的規(guī)定，向甘肅省高級(jí)人民法院撤回抗訴。由此可見(jiàn)，甘肅省人民檢察院認(rèn)為本案具有防衛(wèi)性質(zhì)，構(gòu)成防衛(wèi)過(guò)當(dāng)。

在抗訴撤回后，第一審判決已發(fā)生法律效力，甘肅省高級(jí)人民法院依照1979年我國(guó)刑事訴訟法第149條第2款的規(guī)定，決定提審該案。1985年3月27日經(jīng)該院審判委員會(huì)討論，認(rèn)為第一審判決對(duì)孫明亮行為的性質(zhì)認(rèn)定和在適用刑罰上，均有不當(dāng)。孫明亮及其友蔣小平路遇郭鵬祥等人在公共場(chǎng)所對(duì)少女實(shí)施流氓行為時(shí)，予以制止，雖與郭鵬祥等人發(fā)生爭(zhēng)執(zhí)，蔣小平動(dòng)手打了郭鵬祥一拳，但并非流氓分子之間的打架斗毆，而是公民積極同違法犯罪行為作斗爭(zhēng)的正義行為，應(yīng)予以肯定和支持。郭鵬祥等人不聽(tīng)規(guī)勸，反而糾結(jié)多人攔截孫明亮和蔣小平進(jìn)行報(bào)復(fù)，其中郭小平手持磚塊與同伙一起助威，郭鵬祥主動(dòng)進(jìn)攻，對(duì)蔣小平實(shí)施不法侵害。蔣小平挨打后，與孫明亮退到垃圾堆上，郭鵬祥仍繼續(xù)撲打。孫明亮在自己和蔣小平已無(wú)退路的情況下，為了免遭正在進(jìn)行的不法侵害，持刀進(jìn)行還擊，其行為屬正當(dāng)防衛(wèi)，是合法的。然而，由于郭鵬祥是徒手實(shí)施不法侵害，郭小平手持磚頭與同伙一起助威，孫明亮在這種情況下，持刀將郭鵬祥刺傷致死，其正當(dāng)防衛(wèi)行為超過(guò)必要的限度，造成不應(yīng)有的危害后果，屬于防衛(wèi)過(guò)當(dāng)，構(gòu)成故意傷害罪。依照1979年我國(guó)刑法第70條第2款的規(guī)定，孫明亮應(yīng)當(dāng)負(fù)刑事責(zé)任；但應(yīng)當(dāng)在1979年我國(guó)刑法第134條第2款規(guī)定的法定刑以下減輕處罰。第一審判決未考慮這一情節(jié)，量刑畸重，應(yīng)予糾正。據(jù)此，甘肅省高級(jí)人民法院判決撤銷(xiāo)第一審判決，以故意傷害罪改判被告人孫明亮有期徒刑2年，緩刑3年。顯然，甘肅省高級(jí)人民法院也同意甘肅省人民檢察院的意見(jiàn)，認(rèn)為該案應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為防衛(wèi)過(guò)當(dāng)。通過(guò)再審程序，該案的原判決得到糾正。孫明亮的刑期從15年有期徒刑改為2年有期徒刑，并且適用緩刑。從這一判決結(jié)果來(lái)說(shuō)，相對(duì)原判決的結(jié)果已經(jīng)發(fā)生重大變化。尤其是甘肅省高級(jí)人民法院的判決認(rèn)定孫明亮和蔣小平對(duì)郭鵬祥進(jìn)行反擊的行為具有防衛(wèi)性質(zhì)，由此而使兩人的行為獲得了法律的肯定性評(píng)價(jià)。

對(duì)于該案，最高人民法院審判委員會(huì)1985年6月5日第226次會(huì)議，依照《中華人民共和國(guó)人民法院組織法》第11條第1款的規(guī)定，在總結(jié)審判經(jīng)驗(yàn)時(shí)認(rèn)為：“對(duì)于公民自覺(jué)地與違法犯罪行為作斗爭(zhēng)，應(yīng)當(dāng)予以支持和保護(hù)。人民法院在審判工作中，要注意把公民在遭受不法侵害而進(jìn)行正當(dāng)防衛(wèi)時(shí)的防衛(wèi)過(guò)當(dāng)行為，與犯罪分子主動(dòng)實(shí)施的犯罪行為區(qū)別開(kāi)來(lái)，做到既懲罰犯罪，又支持正義行為。甘肅省高級(jí)人民法院對(duì)該案的提審判決，正確認(rèn)定了孫明亮的行為的性質(zhì)，且適用法律得當(dāng)，審判程序合法，可供各級(jí)人民法院借鑒?！币虼耍摪副蛔鳛榫哂兄笇?dǎo)性的案例刊登在《最高人民法院公報(bào)》1985年第2期。最高人民法院審判委員會(huì)對(duì)甘肅省人民法院對(duì)孫明亮的判決結(jié)果進(jìn)行了充分的肯定，就其將普通犯罪糾正為具有防衛(wèi)性質(zhì)而言，這當(dāng)然是正確的，這也是在當(dāng)時(shí)全國(guó)性“嚴(yán)打”的特殊背景下所能取得的最好結(jié)果。尤其值得肯定的是，最高人民法院審判委員會(huì)提出“對(duì)于公民自覺(jué)地與違法犯罪行為作斗爭(zhēng)，應(yīng)當(dāng)予以支持和保護(hù)。人民法院在審判工作中，要注意把公民在遭受不法侵害而進(jìn)行正當(dāng)防衛(wèi)時(shí)的防衛(wèi)過(guò)當(dāng)行為，與犯罪分子主動(dòng)實(shí)施的犯罪行為區(qū)別開(kāi)來(lái)，做到既懲罰犯罪，又支持正義行為”。應(yīng)該說(shuō)，這一對(duì)待正當(dāng)防衛(wèi)的態(tài)度是完全正確的。最高人民法院審判委員會(huì)對(duì)該案的總結(jié)，既有將正當(dāng)防衛(wèi)視為與違法犯罪行為做斗爭(zhēng)這一具有政治和政策高度的司法理念，又有正確區(qū)分正當(dāng)防衛(wèi)和防衛(wèi)過(guò)當(dāng)?shù)乃痉?zhǔn)則。

然而，從刑法理論分析，該案仍然錯(cuò)誤地將正當(dāng)防衛(wèi)認(rèn)定為防衛(wèi)過(guò)當(dāng)。這里涉及正當(dāng)防衛(wèi)必要限度的判斷，就該案而言，如果肯定孫明亮和蔣小平的行為具有見(jiàn)義勇為，甚至是和違法犯罪行為做斗爭(zhēng)的性質(zhì)，則將孫明亮的行為認(rèn)定為防衛(wèi)過(guò)當(dāng)，也不能不說(shuō)是對(duì)防衛(wèi)人的苛求。該案主要涉及正當(dāng)防衛(wèi)與防衛(wèi)過(guò)當(dāng)?shù)膮^(qū)分。孫明亮和蔣小平見(jiàn)義勇為反遭侵害人的群體性圍打，對(duì)方人數(shù)達(dá)九人之多，并且將孫明亮和蔣小平圍逼在墻角。因此，從人數(shù)和攻勢(shì)來(lái)說(shuō)，顯然是對(duì)方占優(yōu)勢(shì)。在該案中，郭鵬祥手持磚頭對(duì)孫明亮進(jìn)行毆打，在這種情況下孫明亮取出彈簧刀進(jìn)行還擊。因此，從武器上來(lái)說(shuō)，兩者具有一定的對(duì)等性。孫明亮的刀具是作為郊區(qū)的菜農(nóng)為防身而隨身攜帶的，具有不可選擇性。如果從防衛(wèi)行為和侵害行為基本相適應(yīng)的傳統(tǒng)觀點(diǎn)判斷是否超過(guò)正當(dāng)防衛(wèi)的必要限度，也不能認(rèn)為孫明亮的防衛(wèi)行為就已經(jīng)構(gòu)成防衛(wèi)過(guò)當(dāng)。如果從客觀需要說(shuō)，只要是為制止不法侵害所必需的強(qiáng)度，就應(yīng)當(dāng)認(rèn)為沒(méi)有超過(guò)正當(dāng)防衛(wèi)的必要限度。應(yīng)該說(shuō)，孫明亮故意傷害案的最終處理結(jié)果雖然具有象征意義，但還是未能準(zhǔn)確地區(qū)分正當(dāng)防衛(wèi)和防衛(wèi)過(guò)當(dāng)。正當(dāng)防衛(wèi)司法規(guī)則的建立可謂艱難曲折。

孫明亮故意傷害案雖然只是關(guān)于正當(dāng)防衛(wèi)認(rèn)定的司法個(gè)案，它還是在一定程度上反映了我國(guó)司法機(jī)關(guān)在鼓勵(lì)公民采用正當(dāng)防衛(wèi)與違法犯罪行為做斗爭(zhēng)上存在較大問(wèn)題。因此，在1997年我國(guó)刑法修訂過(guò)程中，立法機(jī)關(guān)對(duì)正當(dāng)防衛(wèi)的規(guī)定作了以下兩點(diǎn)修改。第一，將防衛(wèi)過(guò)當(dāng)?shù)囊?guī)定從1979年我國(guó)刑法的“超過(guò)正當(dāng)防衛(wèi)的必要限度造成不應(yīng)有的危害”修改為“明顯超過(guò)正當(dāng)防衛(wèi)必要限度造成重大損害”，這就放寬了正當(dāng)防衛(wèi)的限度條件。第二，增設(shè)了無(wú)過(guò)當(dāng)防衛(wèi)制度，對(duì)于嚴(yán)重侵害人身權(quán)利的暴力犯罪進(jìn)行正當(dāng)防衛(wèi)的，即使造成重傷、死亡的后果，也不屬于防衛(wèi)過(guò)當(dāng)，不負(fù)刑事責(zé)任。這就使公民可以放心大膽地進(jìn)行防衛(wèi)，不會(huì)受到刑事追究。無(wú)限防衛(wèi)權(quán)的立法在我國(guó)刑法學(xué)界存在一定的爭(zhēng)議，我國(guó)學(xué)者對(duì)無(wú)限防衛(wèi)權(quán)的法律規(guī)定提出了防衛(wèi)權(quán)可能被濫用的擔(dān)憂。他們指出：“刑法既然允許防衛(wèi)者在受到暴力侵害時(shí)可以不受防衛(wèi)限度的約束，也即防衛(wèi)者可以在防衛(wèi)反擊時(shí)毫無(wú)顧忌，這實(shí)際上放棄了對(duì)防衛(wèi)者的責(zé)任要求，走向防衛(wèi)者只享有防衛(wèi)權(quán)，不承擔(dān)防衛(wèi)后果責(zé)任的極端。立法的這種規(guī)定有可能造成防衛(wèi)者對(duì)防衛(wèi)權(quán)的濫用。不僅如此，有些不法分子還可在防衛(wèi)挑撥后，借口無(wú)限防衛(wèi)而將對(duì)方置于死地。無(wú)限防衛(wèi)權(quán)變成了某些犯罪人實(shí)現(xiàn)非法目的的手段。這恐怕是立法者所始料不及的?！?3)盧勤忠：《無(wú)限防衛(wèi)權(quán)與刑事立法思想的誤區(qū)》，《法學(xué)評(píng)論》1998年第4期。這種擔(dān)憂完全是多余的，因?yàn)榉呻m然做了修改，但司法機(jī)關(guān)對(duì)于正當(dāng)防衛(wèi)的認(rèn)定卻依然如故，對(duì)于正當(dāng)防衛(wèi)案件的處理仍然束手束腳，立法者鼓勵(lì)公民正當(dāng)防衛(wèi)的初衷沒(méi)有得到落實(shí)。尤其是近些年來(lái)，雖然在司法實(shí)踐中也存在處理結(jié)果較恰當(dāng)?shù)恼?dāng)防衛(wèi)案件，然而不得不說(shuō)大多數(shù)案件的處理并不符合民眾的期待。這就形成超前的正當(dāng)防衛(wèi)立法和滯后的正當(dāng)防衛(wèi)司法之間的鮮明反差。

正當(dāng)防衛(wèi)是刑法規(guī)定的不構(gòu)成犯罪的情形，不僅如此，在正當(dāng)防衛(wèi)中，除了保護(hù)本人權(quán)益的防衛(wèi)以外，還包括某些為保護(hù)他人權(quán)益而實(shí)施的正當(dāng)防衛(wèi)，這種正當(dāng)防衛(wèi)具有見(jiàn)義勇為的性質(zhì)。把這些見(jiàn)義勇為的行為認(rèn)定為犯罪，明顯挫傷了公民見(jiàn)義勇為的積極性，并且混淆了罪與非罪的界限。在司法實(shí)踐中，幾乎每一起正當(dāng)防衛(wèi)案件都會(huì)發(fā)生爭(zhēng)議，發(fā)生在2016年的楊建偉、楊建平故意傷害案，就是一個(gè)典型案例。

【案例2 】楊建偉、楊建平故意傷害案。2016年2月28日13時(shí)許，在武漢市武昌區(qū)楊園街，楊建偉(51歲)、楊建平(55歲)住所門(mén)前，遇彭某某遛狗路過(guò)，因楊建平摸了彭某某所牽的狗，雙方為此發(fā)生口角，彭某某當(dāng)即揚(yáng)言去找人報(bào)復(fù)。楊建偉、楊建平便返回家中將尖刀藏在身上。10分鐘后，彭某某邀約黃某、熊某某等人持洋鎬把至楊建偉、楊建平住所報(bào)復(fù)，雙方相遇發(fā)生打斗。其間，被告人楊建偉、楊建平分別持尖刀朝彭某某的胸腹部猛刺數(shù)刀，致使彭某某因失血過(guò)多而死亡，并將黃某、熊某某刺傷。2017年2月7日，武漢市武昌區(qū)人民法院一審判決認(rèn)定，被告人楊建偉持刀猛刺彭某某的胸腹部數(shù)刀，手段較為殘忍，對(duì)致被害人死亡后果負(fù)有主要責(zé)任，其行為已不屬于僅為制止對(duì)方的不法侵害情形。楊建平系在看到楊建偉被打的情況下出手幫忙而持刀對(duì)被害人進(jìn)行傷害，不存在自己面臨他人的不法侵害情形，其行為亦不符合防衛(wèi)過(guò)當(dāng)?shù)姆商卣?。辯護(hù)人關(guān)于被害人有重大過(guò)錯(cuò)，應(yīng)減輕被告人罪責(zé)的辯護(hù)意見(jiàn)，一審判決認(rèn)為，正因?yàn)楸缓θ伺砟衬炒嬖谶^(guò)錯(cuò)，該案在定性及確定審判管轄時(shí)已作減輕處罰考慮。武漢市武昌區(qū)人民法院判決如下：楊建偉犯故意傷害罪，判處有期徒刑15年，楊建平犯故意傷害罪，判處有期徒刑11年，兩人共同賠償附帶民事訴訟原告人經(jīng)濟(jì)損失56萬(wàn)余元。

楊建偉、楊建平故意傷害案發(fā)生在孫明亮故意傷害案的32年之后，其間，1997年我國(guó)對(duì)正當(dāng)防衛(wèi)的法律規(guī)定進(jìn)行了修改，設(shè)立了無(wú)過(guò)當(dāng)防衛(wèi)制度。然而，對(duì)正當(dāng)防衛(wèi)的司法而言，并未有所改善。

楊建偉、楊建平故意傷害案的一審判決涉及正當(dāng)防衛(wèi)認(rèn)定的兩個(gè)問(wèn)題，第一是楊建偉是否存在防衛(wèi)起因，即楊建偉的行為是認(rèn)定為對(duì)彭某某的防衛(wèi)行為還是互毆行為；第二是楊建平在看到楊建偉被打的情況下出手幫忙而持刀對(duì)被害人進(jìn)行傷害，是否就不能成立正當(dāng)防衛(wèi)。對(duì)于這兩個(gè)問(wèn)題，一審判決都做了否定的回答。

對(duì)于第一個(gè)問(wèn)題，一審判決將該案的性質(zhì)認(rèn)定為“打斗”。這里雖然沒(méi)有使用“互毆”一詞，但打斗的性質(zhì)等同于互毆，即相互之間的打斗。打斗只是客觀地描述了雙方之間發(fā)生的暴力沖突，而并沒(méi)有對(duì)該暴力沖突的性質(zhì)進(jìn)行界定，這實(shí)際上就否定了楊建偉行為的防衛(wèi)性。對(duì)此，楊建偉辯護(hù)人認(rèn)為，楊建偉面對(duì)彭某某一伙人的不法侵害，出于對(duì)胞兄楊建平人身安危的防衛(wèi)動(dòng)機(jī)，對(duì)找上門(mén)挑起事端的彭某某實(shí)施了自衛(wèi)，其行為明顯是在人身遭受緊迫危險(xiǎn)情勢(shì)下所為的私力救濟(jì)，具有天然合理的正當(dāng)性。應(yīng)該說(shuō)，這一辯護(hù)具有充分的法律根據(jù)。從該案的具體案情來(lái)看，一審判決已經(jīng)認(rèn)定彭某某邀約黃某、熊某某等人持洋鎬把至楊建偉、楊建平住所報(bào)復(fù)，面對(duì)這種報(bào)復(fù)，楊建偉在其人身受到侵害的情況下，采用事先準(zhǔn)備的尖刀進(jìn)行反擊，這難道不具有防衛(wèi)性嗎？

對(duì)于第二個(gè)問(wèn)題，一審判決亦存在值得商榷之處。楊建平辯護(hù)人認(rèn)為，楊建平看見(jiàn)胞弟被人打倒在地，頭破血流，洋鎬把都打斷了，為了解救弟弟，且對(duì)方人多勢(shì)眾年富力強(qiáng)，楊建平的行為屬于依法行使無(wú)限防衛(wèi)權(quán)。然而，一審判決卻認(rèn)為楊建平系在看到楊建偉被打的情況下出手幫忙而持刀對(duì)被害人進(jìn)行傷害，不存在自己面臨他人的不法侵害情形，其行為亦不符合防衛(wèi)過(guò)當(dāng)?shù)姆商卣?。按照這個(gè)邏輯，只有本人受到不法侵害才能實(shí)行正當(dāng)防衛(wèi)，如果是他人受到不法侵害就不能進(jìn)行正當(dāng)防衛(wèi)。這一結(jié)論明顯和法律規(guī)定相違背。我國(guó)刑法第20條第1款規(guī)定，為了使國(guó)家、公共利益、本人或者他人的人身、財(cái)產(chǎn)和其他權(quán)利免受正在進(jìn)行的不法侵害的，都可以實(shí)行正當(dāng)防衛(wèi)。為保護(hù)國(guó)家、公共利益實(shí)行的正當(dāng)防衛(wèi)具有與犯罪行為做斗爭(zhēng)的性質(zhì)，為保護(hù)他人的人身、財(cái)產(chǎn)和其他權(quán)利實(shí)行的正當(dāng)防衛(wèi)具有見(jiàn)義勇為的性質(zhì)，這都是法律所肯定的，卻被一審判決認(rèn)定為犯罪。從這個(gè)案件的一審判決可以看出，我國(guó)司法機(jī)關(guān)某些人員對(duì)正當(dāng)防衛(wèi)的法律規(guī)定可以說(shuō)是達(dá)到了十分欠缺的程度。

一審判決后，楊建偉、楊建平以及彭某某家屬均提出上訴。2017年4月5日和5月26日，武漢市中級(jí)人民法院對(duì)此案進(jìn)行二審。二審判決認(rèn)為，楊建偉、楊建平犯故意傷害罪的事實(shí)不清，證據(jù)不足，撤銷(xiāo)武昌區(qū)人民法院的一審判決，發(fā)回該院重新審理。2018年5月11日，武昌區(qū)人民法院進(jìn)行重審后認(rèn)為，楊建平、楊建偉犯故意傷害罪的犯罪事實(shí)成立，分別判處9年和13年有期徒刑。兩人再次當(dāng)庭上訴。12月19日，武漢市中級(jí)人民法院終審判決認(rèn)為，楊建偉持刀捅刺彭芳明等人，屬于制止正在進(jìn)行的不法侵害，其行為具有防衛(wèi)性質(zhì)；其防衛(wèi)行為是造成一人死亡、二人輕微傷的主要原因，明顯超過(guò)必要限度造成重大損害，構(gòu)成故意傷害罪，依法應(yīng)負(fù)刑事責(zé)任。上訴人楊建平為了使他人的人身權(quán)利免受正在進(jìn)行的不法侵害，而采取制止不法侵害的行為，對(duì)不法侵害人造成損害，屬于正當(dāng)防衛(wèi)，不負(fù)刑事責(zé)任。楊建偉的行為系防衛(wèi)過(guò)當(dāng)，具有自首情節(jié)，依法應(yīng)當(dāng)減輕處罰，原審判決審判程序合法，認(rèn)定基本事實(shí)清楚，對(duì)楊建偉定罪準(zhǔn)確。然而，原審判決未認(rèn)定楊建偉屬于防衛(wèi)過(guò)當(dāng)、楊建平屬于正當(dāng)防衛(wèi)，系適用法律錯(cuò)誤，應(yīng)依法予以糾正。武漢市中級(jí)人民法院判決如下：撤銷(xiāo)湖北省武漢市武昌區(qū)人民法院(2017)鄂0106刑初804號(hào)刑事判決；上訴人(原審被告人)楊建偉犯故意傷害罪，判處有期徒刑4年；上訴人(原審被告人)楊建平無(wú)罪。

武漢市中級(jí)人民法院的終審判決糾正了原一審判決關(guān)于楊建平不存在自己面臨他人的不法侵害情形，因此不構(gòu)成正當(dāng)防衛(wèi)，當(dāng)然也就不存在防衛(wèi)過(guò)當(dāng)?shù)慕Y(jié)論，認(rèn)為楊建平為了使他人的人身權(quán)利免受正在進(jìn)行的不法侵害，而采取制止不法侵害的行為構(gòu)成正當(dāng)防衛(wèi)，這是完全正確的。對(duì)于楊建偉的行為雖然認(rèn)定為具有防衛(wèi)性質(zhì)，但認(rèn)為構(gòu)成防衛(wèi)過(guò)當(dāng)，該判決結(jié)果還是將正當(dāng)防衛(wèi)混同于防衛(wèi)過(guò)當(dāng)。楊建偉面對(duì)彭芳明等多人使用兇器實(shí)施的暴力犯罪，楊建偉為保護(hù)本人的人身權(quán)利免受正在進(jìn)行的不法侵害進(jìn)行反擊，這一行為完全符合我國(guó)刑法第20條第3款的無(wú)過(guò)當(dāng)防衛(wèi)的構(gòu)成條件，即使是楊建偉面對(duì)彭芳明等人手持洋鎬的暴力侵害，終審判決仍然拒絕適用我國(guó)刑法第20條第3款的無(wú)過(guò)當(dāng)防衛(wèi)之規(guī)定。由此可見(jiàn)，正確處理一起正當(dāng)防衛(wèi)案件，即使是在輿論的壓力之下，仍然步履維艱。社會(huì)上出現(xiàn)這樣一種調(diào)侃的說(shuō)法：面對(duì)不法侵害，防衛(wèi)人處于“打輸了住院，打贏了坐牢”的兩難窘境。

綜上所述，在目前我國(guó)司法實(shí)踐中，對(duì)正當(dāng)防衛(wèi)制度的適用沒(méi)有嚴(yán)格遵循立法精神，對(duì)正當(dāng)防衛(wèi)和防衛(wèi)過(guò)當(dāng)未能依法認(rèn)定。當(dāng)個(gè)別案件經(jīng)過(guò)媒體曝光以后，社會(huì)輿論普遍同情防衛(wèi)人。因?yàn)檎?dāng)防衛(wèi)案件涉及倫理道德和是非觀念，所以基于心同此理的公眾意見(jiàn)，對(duì)此類(lèi)案件的認(rèn)知具有正當(dāng)性和合理性，值得司法機(jī)關(guān)高度重視。雖然司法機(jī)關(guān)回應(yīng)公眾關(guān)注，對(duì)這些案件做了改判，在一定程度上滿足了社會(huì)公正觀念，但每一次改判都在一定程度上影響到司法公信力。

二、正當(dāng)防衛(wèi)司法理念的更新

正當(dāng)防衛(wèi)的司法偏差在很大程度上影響了司法的公平性，也不利于鼓勵(lì)公民利用正當(dāng)防衛(wèi)的法律武器維護(hù)本人或者他人的權(quán)益，因此需要認(rèn)真對(duì)待。

這里首先涉及對(duì)正當(dāng)防衛(wèi)性質(zhì)的正確認(rèn)識(shí)。正當(dāng)防衛(wèi)是一項(xiàng)較為特殊的刑法制度。刑法屬于制裁法，因而刑法所規(guī)定的犯罪行為都是法律禁止的行為，從這個(gè)意義上說(shuō)，刑法規(guī)范具有禁止規(guī)范的屬性。然而，正當(dāng)防衛(wèi)恰恰是一個(gè)例外，它是授權(quán)規(guī)范。正當(dāng)防衛(wèi)又不同于一般的授權(quán)規(guī)定，它是在特定條件下的授權(quán)規(guī)范。對(duì)于正當(dāng)防衛(wèi)的合法化根據(jù)，在大陸法系刑法理論中存在兩種觀點(diǎn)，這就是自我保護(hù)理論和法確證理論。有德國(guó)學(xué)者指出，自我保護(hù)理論只允許為保護(hù)個(gè)人的利益而行使正當(dāng)防衛(wèi)權(quán)，體現(xiàn)了不能夠?yàn)楸Ｗo(hù)公共秩序或者法秩序本身而行使的立場(chǎng)。因此，維護(hù)法秩序的公共利益，只能夠通過(guò)保護(hù)個(gè)人權(quán)利這一媒介加以實(shí)現(xiàn)。(4)參見(jiàn)[德]漢斯·海因里?！ひ惪?、托馬斯·魏根特：《德國(guó)刑法教科書(shū)(上)》，徐久生譯，中國(guó)法制出版社2017年版，第450頁(yè)。如果嚴(yán)格遵循保護(hù)個(gè)人理論，則正當(dāng)防衛(wèi)的范圍是較為狹窄的，甚至為保護(hù)他人利益的正當(dāng)防衛(wèi)都不被承認(rèn)。法確證理論則允許為維護(hù)法秩序而進(jìn)行正當(dāng)防衛(wèi)。例如意大利存在一種斗爭(zhēng)需要理論，認(rèn)為正當(dāng)防衛(wèi)是與犯罪作斗爭(zhēng)的需要。(5)參見(jiàn)[意]杜里奧·帕多瓦尼：《意大利刑法學(xué)原理(注評(píng)版)》，陳忠林譯評(píng)，中國(guó)人民大學(xué)出版社2004年版，第173頁(yè)。這里的斗爭(zhēng)需要說(shuō)顯然是從維護(hù)法秩序的角度揭示正當(dāng)防衛(wèi)根據(jù)的，由此而賦予正當(dāng)防衛(wèi)更多的社會(huì)價(jià)值。上述兩種理論不能說(shuō)是對(duì)立的，它們實(shí)際上是互相補(bǔ)充的。正如意大利學(xué)者所言，如果僅使用自我防衛(wèi)說(shuō)，很難解釋為了救助第三人而實(shí)施的防衛(wèi)行為。如果僅使用斗爭(zhēng)需要說(shuō)，則不僅無(wú)法說(shuō)明為什么無(wú)罪過(guò)的侵害，也可以成為防衛(wèi)行為的對(duì)象，也不能解釋為什么正當(dāng)防衛(wèi)不能超過(guò)必要的限度。(6)參見(jiàn)上注，第173頁(yè)。從歷史的眼光來(lái)看，正當(dāng)防衛(wèi)的根據(jù)存在一個(gè)從以個(gè)人本位的自我保護(hù)理論向法確證理論傾斜的過(guò)程。當(dāng)然，在現(xiàn)實(shí)生活中絕大多數(shù)都是為保護(hù)個(gè)人利益的正當(dāng)防衛(wèi)，因此自我保護(hù)理論還是占優(yōu)勢(shì)的。

我國(guó)刑法對(duì)于正當(dāng)防衛(wèi)的規(guī)定具有鮮明的特點(diǎn)，這主要體現(xiàn)在對(duì)正當(dāng)防衛(wèi)的目的的規(guī)定上。正當(dāng)防衛(wèi)的目的對(duì)于理解我國(guó)刑法中正當(dāng)防衛(wèi)的性質(zhì)和根據(jù)，具有重要指導(dǎo)意義。根據(jù)我國(guó)刑法第20條第1款的規(guī)定，正當(dāng)防衛(wèi)的目的是為了使國(guó)家、公共利益、本人或者他人的人身、財(cái)產(chǎn)和其他權(quán)利免受正在進(jìn)行的不法侵害。根據(jù)這一規(guī)定，我國(guó)刑法中的正當(dāng)防衛(wèi)從防衛(wèi)目的上可以區(qū)分為三種類(lèi)型：第一，保護(hù)國(guó)家、公共利益的正當(dāng)防衛(wèi)；第二，保護(hù)本人權(quán)利的正當(dāng)防衛(wèi)；第三，保護(hù)他人權(quán)利的正當(dāng)防衛(wèi)。由此可見(jiàn)，我國(guó)刑法明確地把保護(hù)國(guó)家和公共利益的行為規(guī)定為正當(dāng)防衛(wèi)，由此而使我國(guó)刑法中的正當(dāng)防衛(wèi)具有十分明顯的和違法犯罪行為作斗爭(zhēng)的性質(zhì)。

值得注意的是，在我國(guó)刑法中的正當(dāng)防衛(wèi)還包括職務(wù)正當(dāng)防衛(wèi)，這就是人民警察在執(zhí)行職務(wù)過(guò)程中實(shí)施的正當(dāng)防衛(wèi)。在其他國(guó)家刑法理論中一般都界定為執(zhí)行職務(wù)的行為而不是歸之于正當(dāng)防衛(wèi)。這一點(diǎn)，是我國(guó)刑法和其他國(guó)家刑法的主要區(qū)別之所在。在其他國(guó)家刑法理論中，違法阻卻事由可以分為法定的違法阻卻事由和非法定的違法阻卻事由。正當(dāng)防衛(wèi)和緊急避險(xiǎn)都是法定的違法阻卻事由，執(zhí)行職務(wù)的行為在有些國(guó)家刑法有規(guī)定，因而也是法定的違法阻卻事由，在有些國(guó)家刑法則沒(méi)有規(guī)定，屬于非法定的違法阻卻事由。例如，《日本刑法典》第35條規(guī)定：“基于法令或者正當(dāng)業(yè)務(wù)的行為，不處罰。”這里的法令行為，是直接基于成文的法律、命令的規(guī)定，作為權(quán)利或者義務(wù)所實(shí)施的行為。(7)[日]大塚仁：《刑法概說(shuō)(總論)》(第三版)，馮軍譯，中國(guó)人民大學(xué)出版社2003年版，第401頁(yè)。法令行為又可以進(jìn)一步區(qū)分為以下三種：第一種是職權(quán)(職務(wù))行為；第二種是從政策理由排除違法性的行為；第三種是由法令引人注意地明示了違法性的行為。上述第一種就是中國(guó)研究者所稱(chēng)的執(zhí)行職務(wù)的行為。因此，在日本執(zhí)行職務(wù)的行為屬于法定的違法阻卻事由?！兜聡?guó)刑法典》對(duì)執(zhí)行職務(wù)的行為并無(wú)規(guī)定，但在德國(guó)刑法教義學(xué)中，將基于公務(wù)員的職權(quán)行為予以合法化。有德國(guó)學(xué)者指出：“在許多法律中，行使國(guó)家強(qiáng)制手段被作為執(zhí)行不同公務(wù)行為的最后手段加以規(guī)定。國(guó)家機(jī)關(guān)基于這樣的職權(quán)并在該職權(quán)范圍內(nèi)，滿足刑法的構(gòu)成要件的行為是合法的(例如，故意殺人、傷害、剝奪自由、強(qiáng)制、侵入他人住宅、拆開(kāi)信箋、破壞財(cái)物)?！?8)同前注④，漢斯·海因里希·耶賽克、托馬斯·魏根特書(shū)，第528頁(yè)。由此可見(jiàn)，在德國(guó)刑法中，執(zhí)行職務(wù)的行為屬于非法定的違法阻卻事由。

在1979年我國(guó)刑法中，對(duì)于執(zhí)行職務(wù)的行為并沒(méi)有規(guī)定。至1983年9月4日，最高人民法院、最高人民檢察院、公安部、國(guó)家安全部、司法部聯(lián)合發(fā)布了《關(guān)于人民警察執(zhí)行職務(wù)中實(shí)行正當(dāng)防衛(wèi)的具體規(guī)定》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)：《具體規(guī)定》)，為職務(wù)上的正當(dāng)防衛(wèi)認(rèn)定提供了規(guī)范根據(jù)。在1997年我國(guó)刑法修訂過(guò)程中，對(duì)于是否在刑法中規(guī)定職務(wù)上的正當(dāng)防衛(wèi)存在爭(zhēng)議。立法機(jī)關(guān)認(rèn)為，對(duì)于人民警察依法執(zhí)行職務(wù)的行為，1983年9月最高人民法院等五單位聯(lián)合發(fā)布的《具體規(guī)定》中有過(guò)類(lèi)似規(guī)定，但其中所列必須采取正當(dāng)防衛(wèi)的情形，大多屬于人民警察依法執(zhí)行職務(wù)的行為，與正當(dāng)防衛(wèi)行為有所不同。為了加強(qiáng)對(duì)人民警察依法執(zhí)行職務(wù)行為的保護(hù)力度，避免將這類(lèi)行為與正當(dāng)防衛(wèi)行為混同，《刑法修訂草案》曾兩次設(shè)專(zhuān)條作了規(guī)定。經(jīng)八屆全國(guó)人大五次會(huì)議審議，認(rèn)為“人民警察依法執(zhí)行職務(wù)，受法律保護(hù)”，我國(guó)《人民警察法》有明確規(guī)定。對(duì)于人民警察在執(zhí)行職務(wù)中，在什么情況下依法使用警械、武器不承擔(dān)責(zé)任，違法使用警械、武器要承擔(dān)責(zé)任，《人民警察法》和《人民警察使用警械和武器條例》也都已有規(guī)定，這個(gè)問(wèn)題可以不在刑法中另做規(guī)定，因而刪去了刑法草案提出的這一條規(guī)定。(9)參見(jiàn)周道鸞等主編：《刑法的修改與適用》，人民法院出版社1997年版，第80～81頁(yè)。由此可見(jiàn)，立法機(jī)關(guān)傾向于認(rèn)為人民警察依法使用警械和武器制止正在進(jìn)行的違法犯罪行為，是執(zhí)行職務(wù)的行為而不是正當(dāng)防衛(wèi)，但對(duì)此在刑法中沒(méi)有規(guī)定，而我國(guó)《人民警察法》等的規(guī)定只是對(duì)職務(wù)行為的實(shí)體和程序的規(guī)定，并沒(méi)有涉及對(duì)該行為的定性。并且，《具體規(guī)定》沒(méi)有廢止，仍然有效。因此，我國(guó)刑法中的人民警察執(zhí)行職務(wù)的行為仍然屬于正當(dāng)防衛(wèi)的范疇。在司法實(shí)踐中，存在職務(wù)上的正當(dāng)防衛(wèi)案例，例如張磊職務(wù)正當(dāng)防衛(wèi)過(guò)當(dāng)案。(10)參見(jiàn)陳興良：《張磊職務(wù)正當(dāng)防衛(wèi)過(guò)當(dāng)案的定罪與量刑》，載陳興良主編：《刑事法判解(第15卷)》，人民法院出版社2014年版，第54～62頁(yè)。當(dāng)然，考慮到職務(wù)上的正當(dāng)防衛(wèi)具有其特殊性，在具體認(rèn)定的時(shí)候，還要參照其他的法律或者法規(guī)。例如，涉及使用槍支的正當(dāng)防衛(wèi)，就需要參照有關(guān)人民警察使用槍支的相關(guān)規(guī)定，才能正確地認(rèn)定職務(wù)上的正當(dāng)防衛(wèi)。應(yīng)當(dāng)指出，我國(guó)刑法中的正當(dāng)防衛(wèi)雖然可以分為保護(hù)國(guó)家和公共利益的正當(dāng)防衛(wèi)、保護(hù)本人利益的正當(dāng)防衛(wèi)和保護(hù)他人利益的正當(dāng)防衛(wèi)這三種類(lèi)型，但在現(xiàn)實(shí)生活中絕大多數(shù)正當(dāng)防衛(wèi)還是屬于保護(hù)個(gè)人利益的正當(dāng)防衛(wèi)，保護(hù)國(guó)家和公共利益的正當(dāng)防衛(wèi)則較為罕見(jiàn)，當(dāng)然也存在見(jiàn)義勇為的正當(dāng)防衛(wèi)。

從以上分析可以看出，在我國(guó)法上正當(dāng)防衛(wèi)的范圍是極為寬泛的，立法機(jī)關(guān)對(duì)正當(dāng)防衛(wèi)采取了積極鼓勵(lì)的態(tài)度。因此，我國(guó)司法機(jī)關(guān)對(duì)于正當(dāng)防衛(wèi)的理念應(yīng)當(dāng)及時(shí)更新。

我國(guó)刑法第1條明確將“懲罰犯罪，保護(hù)人民”作為刑法的立法目的。其實(shí)，“懲罰犯罪，保護(hù)人民”不僅是刑法的立法目的，而且也是刑法的司法目的，對(duì)于司法活動(dòng)就有重要的指導(dǎo)意義。懲罰犯罪和保護(hù)人民是不可分離的兩部分內(nèi)容，刑法目的在于：在采用刑罰手段懲罰犯罪的同時(shí)，還要有效地保護(hù)人民。因此，在司法活動(dòng)中，不能片面地強(qiáng)調(diào)懲罰犯罪，而且還要時(shí)刻銘記保護(hù)人民的根本宗旨。正確地認(rèn)定正當(dāng)防衛(wèi)，就是刑法保護(hù)人民的生動(dòng)體現(xiàn)。在正當(dāng)防衛(wèi)案件處理中，司法機(jī)關(guān)實(shí)際上是在保護(hù)刑法賦予公民的防衛(wèi)權(quán)。如果把正當(dāng)防衛(wèi)混同于犯罪，就是侵犯了公民的防衛(wèi)權(quán)。只有從這個(gè)高度看待正當(dāng)防衛(wèi)制度，才能在司法活動(dòng)中妥善處理正當(dāng)防衛(wèi)案件。因此，正確處理懲罰犯罪和保護(hù)人民的關(guān)系，對(duì)于糾正正當(dāng)防衛(wèi)的司法偏差具有重要意義。在涉及正當(dāng)防衛(wèi)案件的處理過(guò)程中，如果僅僅根據(jù)致人重傷、死亡的結(jié)果定罪，而不問(wèn)造成這一結(jié)果的起因，就會(huì)導(dǎo)致司法判決“不分是非”，其結(jié)果必然是既不能獲得辦案的法律效果，同時(shí)也不能獲得辦案的社會(huì)效果。司法活動(dòng)當(dāng)然是一種法律適用活動(dòng)，但司法機(jī)關(guān)也并不是機(jī)械地適用法律，而是在判決結(jié)論中灌注公正和合理的社會(huì)倫理觀念，由此使判決獲得公眾的認(rèn)同。這樣的判決就必須首先分清是非。在涉及正當(dāng)防衛(wèi)案件中，分清是非就表現(xiàn)在法律支持和鼓勵(lì)正當(dāng)防衛(wèi)而懲治不法侵害。如果公民面對(duì)正在進(jìn)行的不法侵害實(shí)行正當(dāng)防衛(wèi)，造成侵害人的傷亡結(jié)果，司法機(jī)關(guān)根本就不認(rèn)定其具有防衛(wèi)性質(zhì)，而是簡(jiǎn)單地判決防衛(wèi)人對(duì)傷亡結(jié)果承擔(dān)刑事責(zé)任，這就在案件處理結(jié)果中沒(méi)有體現(xiàn)是非曲直。

【案例3】趙宇過(guò)失致人重傷案。2018年12月26日晚23時(shí)許，李華與鄒過(guò)濾酒后一同乘車(chē)達(dá)到鄒過(guò)濾位于福州市晉安區(qū)岳峰鎮(zhèn)村榕城公寓4樓C118的暫住處。兩人在鄒過(guò)濾暫住處發(fā)生爭(zhēng)吵，李華被鄒過(guò)濾關(guān)在門(mén)外，便酒后滋事，用力踢踹鄒過(guò)濾暫住處防盜門(mén)，強(qiáng)行進(jìn)入房間與鄒過(guò)濾發(fā)生肢體沖突，引來(lái)鄰居圍觀。此時(shí)，暫住在該樓5樓C219單元的趙宇，聽(tīng)到叫喊聲，下樓查看，見(jiàn)李華把鄒過(guò)濾摁在墻上并毆打其頭部。為制止李華的傷害行為，趙宇從背后拉拽李華，兩人一同摔倒在地。起身后，李華揮拳打了趙宇兩拳，趙宇隨即將李華推倒在地，并朝倒地的李華腹部踹了一腳。后趙宇拿起房間內(nèi)的凳子欲砸向李華，被鄒過(guò)濾攔下，隨后趙宇被其女友勸離現(xiàn)場(chǎng)。李華被踢中腹部后橫結(jié)腸破裂，經(jīng)法醫(yī)鑒定，李華傷情屬于重傷二級(jí)。鄒過(guò)濾傷情屬于輕微傷。2019年2月20日，福州市公安局晉安分局以趙宇涉嫌過(guò)失致人重傷罪向晉安區(qū)人民檢察院移送起訴。2019年2月21日，晉安區(qū)人民檢察院以防衛(wèi)過(guò)當(dāng)做出相對(duì)不起訴決定。2019年3月1日，在最高人民檢察院指導(dǎo)下，福建省人民檢察院指令福州市人民檢察院對(duì)該案進(jìn)行了審查，經(jīng)審查認(rèn)為，趙宇的行為屬于正當(dāng)防衛(wèi)，不應(yīng)當(dāng)追究刑事責(zé)任，原不起訴決定書(shū)認(rèn)定防衛(wèi)過(guò)當(dāng)屬適用法律錯(cuò)誤，依法決定予以撤銷(xiāo)，依據(jù)我國(guó)《刑事訴訟法》第17條第1款規(guī)定，并參照最高人民檢察院2018年12月發(fā)布的第十二批指導(dǎo)性案例，對(duì)趙宇作出絕對(duì)不起訴決定。

趙宇故意傷害案從公安機(jī)關(guān)認(rèn)定為普通犯罪，即過(guò)失致人重傷罪，到晉安區(qū)人民檢察院認(rèn)定為防衛(wèi)過(guò)當(dāng)，作出相對(duì)不起訴決定，最后再到福州市人民檢察院認(rèn)定為正當(dāng)防衛(wèi)，作出絕對(duì)不起訴決定，可謂一波三折。然而，這并不是正常司法程序的結(jié)局，而是最高人民檢察院介入的結(jié)果。趙宇過(guò)失致人重傷案反映了我國(guó)司法機(jī)關(guān)在正當(dāng)防衛(wèi)認(rèn)定上的兩個(gè)難點(diǎn)問(wèn)題，這就是如何區(qū)分正當(dāng)防衛(wèi)與普通犯罪以及如何區(qū)分正當(dāng)防衛(wèi)和防衛(wèi)過(guò)當(dāng)。

趙宇的行為明顯具有見(jiàn)義勇為的性質(zhì)，且具有制止李華的不法侵害的目的。否則的話，趙宇完全可以袖手旁觀。由此可以得出結(jié)論，趙宇之所以介入該案，是為了制止李華的不法侵害。如果李華就此罷手，也就不會(huì)有此后案情的進(jìn)一步發(fā)展。趙宇將李華拉拽致使李華倒地以后，李華起身轉(zhuǎn)而對(duì)趙宇毆打。此時(shí)，趙宇為鄒過(guò)濾解圍，但卻受到李華對(duì)本人的不法侵害。趙宇當(dāng)然沒(méi)有束手挨打的義務(wù)，因而將李華推倒在地，并朝李華腹部踹了一腳。正是這一腳導(dǎo)致李華腹部橫結(jié)腸破裂，由此造成重傷后果?？傊w宇在該案中的行為可以分為兩個(gè)階段。其中，第一階段的行為明顯具有制止李華對(duì)鄒過(guò)濾的不法侵害的防衛(wèi)性質(zhì)，對(duì)此沒(méi)有爭(zhēng)議，第二階段的行為如何認(rèn)定，則容易產(chǎn)生分歧意見(jiàn)。其主要爭(zhēng)議在于：在制止了李華對(duì)鄒過(guò)濾的不法侵害以后，趙宇和李華發(fā)生扭打，此種不法侵害是否還正在進(jìn)行？對(duì)鄒過(guò)濾的不法侵害因?yàn)橼w宇的及時(shí)制止已經(jīng)結(jié)束，然而，李華又對(duì)趙宇進(jìn)行毆打，形成對(duì)趙宇的正在進(jìn)行的不法侵害，趙宇的行為就轉(zhuǎn)化為制止李華對(duì)趙宇本人的不法侵害，同樣具有防衛(wèi)性質(zhì)。因此，公安機(jī)關(guān)對(duì)趙宇的行為沒(méi)有認(rèn)定為具有防衛(wèi)性質(zhì)，是對(duì)該案的定性錯(cuò)誤。

那么，趙宇的防衛(wèi)行為是否明顯超過(guò)了正當(dāng)防衛(wèi)的必要限度呢？從該案情況來(lái)看，在面對(duì)李華毆打的情況下，趙宇將李華拽倒在地并踹其一腳，行為本身不能認(rèn)定是明顯超過(guò)正當(dāng)防衛(wèi)必要限度的，因此不存在行為過(guò)當(dāng)。就該行為造成的重傷結(jié)果而言，確實(shí)具有一定的嚴(yán)重性。在李華沒(méi)有明顯要重傷趙宇的情況下，這個(gè)重傷結(jié)果是超過(guò)必要限度的。然而，這個(gè)重傷結(jié)果并不是趙宇主觀上故意追求的，而是過(guò)失造成的結(jié)果。在李華進(jìn)行不法侵害而受到趙宇防衛(wèi)的情況下，這一結(jié)果屬于李華應(yīng)當(dāng)承受的不利后果。綜上所述，筆者認(rèn)為趙宇的行為不構(gòu)成防衛(wèi)過(guò)當(dāng)，不應(yīng)當(dāng)承擔(dān)過(guò)失致人重傷罪的刑事責(zé)任。

從趙宇過(guò)失致人重傷案的處理過(guò)程可以看出，對(duì)于這樣一起簡(jiǎn)單的正當(dāng)防衛(wèi)案件，司法機(jī)關(guān)之間還是存在較大的意見(jiàn)分歧。這涉及司法理念的問(wèn)題，并且涉及司法機(jī)關(guān)內(nèi)部的案件考評(píng)機(jī)制。

在正當(dāng)防衛(wèi)問(wèn)題上還涉及如何對(duì)待暴力的國(guó)家壟斷問(wèn)題。暴力可以分為非法暴力和合法暴力。在任何一個(gè)法治社會(huì)，只有國(guó)家權(quán)力機(jī)關(guān)才能依法實(shí)施暴力，這是一種合法暴力。非法律授權(quán)的私人暴力是違法的，被法律所禁止。因此，國(guó)家具有對(duì)暴力的壟斷權(quán)。然而，正當(dāng)防衛(wèi)是國(guó)家暴力壟斷的例外。在公民受到正在進(jìn)行的不法侵害的情況下，法律賦予公民防衛(wèi)權(quán)，這種防衛(wèi)權(quán)就是一種合法暴力，它是對(duì)國(guó)家暴力的必要補(bǔ)充。在我國(guó)司法人員中存在一種擔(dān)憂的心理，認(rèn)為如果允許公民實(shí)行正當(dāng)防衛(wèi)，尤其是無(wú)過(guò)當(dāng)?shù)姆佬l(wèi)，就會(huì)導(dǎo)致隨意使用暴力的社會(huì)后果，形成對(duì)公共秩序的破壞。筆者認(rèn)為，這種擔(dān)心是完全沒(méi)有必要的，也是沒(méi)有根據(jù)的。事實(shí)上，每個(gè)公民都不愿意受到不法侵害因而行使防衛(wèi)權(quán)，只是在迫不得已的緊急狀態(tài)下，才進(jìn)行正當(dāng)防衛(wèi)。因此，正當(dāng)防衛(wèi)并不是公民主動(dòng)選擇的，而是面對(duì)不法侵害被動(dòng)實(shí)施的，鼓勵(lì)公民采用正當(dāng)防衛(wèi)保護(hù)本人的權(quán)益并不會(huì)導(dǎo)致暴力泛濫。至于為保護(hù)他人權(quán)益的正當(dāng)防衛(wèi)，具有見(jiàn)義勇為的性質(zhì)，更是法治社會(huì)應(yīng)當(dāng)鼓勵(lì)的。如果將見(jiàn)義勇為的正當(dāng)防衛(wèi)認(rèn)定為犯罪，則將損害社會(huì)公正，從而放縱不法侵害人，這才是對(duì)法治的破壞。在我國(guó)目前犯罪案件高發(fā)，公權(quán)力對(duì)公民合法權(quán)利的保護(hù)還不能做到及時(shí)有效的情況下，更有必要放寬公民的防衛(wèi)權(quán)，而不是限制公民的防衛(wèi)權(quán)。1997年我國(guó)刑法關(guān)于正當(dāng)防衛(wèi)的規(guī)定已經(jīng)體現(xiàn)了這一點(diǎn)，但司法機(jī)關(guān)對(duì)正當(dāng)防衛(wèi)案件的處理則明顯滯后。因此，司法機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)轉(zhuǎn)變對(duì)正當(dāng)防衛(wèi)的認(rèn)識(shí)，只有這樣才能為處理正當(dāng)防衛(wèi)案件提供正確理念。

目前在我國(guó)司法實(shí)踐中，對(duì)正當(dāng)防衛(wèi)認(rèn)定存在較大影響的是維穩(wěn)思維。如果把維穩(wěn)界定為維護(hù)社會(huì)秩序，包括公共秩序，這當(dāng)然是司法活動(dòng)所追求的正當(dāng)目的。然而，現(xiàn)在對(duì)維穩(wěn)存在理解上的一定偏差，這就是以涉訟上訪率作為維穩(wěn)的指標(biāo)，同時(shí)將這種意義上的維穩(wěn)作為考察司法活動(dòng)社會(huì)效果的重要指標(biāo)。在正當(dāng)防衛(wèi)案件中，不法侵害人因?yàn)檎?dāng)防衛(wèi)而發(fā)生重傷或者死亡的后果，因而成為刑事訴訟中的被害人。如果司法機(jī)關(guān)將造成其重傷或者死亡的行為認(rèn)定為正當(dāng)防衛(wèi)，則被害人一方往往會(huì)無(wú)休止地到司法機(jī)關(guān)纏訟和上訪，有的還會(huì)采取擾亂辦公秩序等非法手段向辦案人員和司法機(jī)關(guān)施加壓力。在這種情況下，如果司法機(jī)關(guān)認(rèn)定正當(dāng)防衛(wèi)就會(huì)面臨來(lái)自各方面的維穩(wěn)壓力，維穩(wěn)優(yōu)于維權(quán)遂成慣例。(11)參見(jiàn)陳璇：《正當(dāng)防衛(wèi)、維穩(wěn)優(yōu)先與結(jié)果導(dǎo)向——以“于歡故意傷害案”為契機(jī)展開(kāi)的法理思考》，《法律科學(xué)》2018年第3期。為此，司法機(jī)關(guān)根據(jù)重傷或者死亡后果認(rèn)定為犯罪是最為簡(jiǎn)單的結(jié)案方式。長(zhǎng)此以往，司法機(jī)關(guān)在維穩(wěn)思維的指導(dǎo)下處理正當(dāng)防衛(wèi)案件，在司法活動(dòng)中對(duì)各方當(dāng)事人不分是非，只是根據(jù)重傷或死亡結(jié)果認(rèn)定犯罪的做法，使正當(dāng)防衛(wèi)制度形同虛設(shè)。

此外，司法機(jī)關(guān)內(nèi)部的案件考評(píng)機(jī)制對(duì)正當(dāng)防衛(wèi)案件的處理也帶來(lái)較大的負(fù)面影響。案件考評(píng)機(jī)制是指根據(jù)辦案結(jié)果對(duì)辦案人員進(jìn)行優(yōu)劣評(píng)價(jià)，以此作為獎(jiǎng)勵(lì)和升遷的重要參考指標(biāo)。在對(duì)司法機(jī)關(guān)辦案人員的具體考核中存在一種傾向，這就是簡(jiǎn)單地將對(duì)案件改變定性或者改變量刑設(shè)定為負(fù)面指標(biāo)，這對(duì)辦案人員造成不利后果，也扭曲了公檢法機(jī)關(guān)之間的關(guān)系。例如，公安機(jī)關(guān)的處理結(jié)果如果被檢察機(jī)關(guān)改變，就會(huì)影響公安機(jī)關(guān)辦案人員的考評(píng)績(jī)效。同樣，檢察機(jī)關(guān)的處理結(jié)果如果被法院改變，就會(huì)影響檢察機(jī)關(guān)辦案人員的考評(píng)績(jī)效。在法院內(nèi)部，如果下級(jí)法院的處理結(jié)果被上級(jí)法院改變，就會(huì)影響下級(jí)法院辦案人員的考評(píng)績(jī)效。在這種機(jī)制的影響下，公安機(jī)關(guān)、檢察機(jī)關(guān)、審判機(jī)關(guān)在處理案件時(shí)，為了不給他人帶來(lái)不利后果，就會(huì)互相遷就。因此，公安機(jī)關(guān)移送起訴的案件，檢察機(jī)關(guān)做不起訴難；檢察機(jī)關(guān)起訴的案件，法院做無(wú)罪判決難；下級(jí)法院判決的案件，上級(jí)法院改判難。這極大地影響了各司法部門(mén)職能的正常發(fā)揮。反映在正當(dāng)防衛(wèi)案件的處理上，除非公安機(jī)關(guān)直接認(rèn)定為正當(dāng)防衛(wèi)而撤案，凡是公安機(jī)關(guān)移送起訴的，檢察機(jī)關(guān)認(rèn)定正當(dāng)防衛(wèi)一般都會(huì)受到來(lái)自公安機(jī)關(guān)的阻力。因?yàn)槿绻麢z察機(jī)關(guān)認(rèn)定為正當(dāng)防衛(wèi)，就是公安機(jī)關(guān)辦了錯(cuò)案。在這種情況下，檢察機(jī)關(guān)為照顧公安機(jī)關(guān)，也就不認(rèn)定為正當(dāng)防衛(wèi)，即使認(rèn)定，也只是認(rèn)定為防衛(wèi)過(guò)當(dāng)，這樣就照顧了公安機(jī)關(guān)的面子。在檢察機(jī)關(guān)和審判機(jī)關(guān)的關(guān)系上，對(duì)正當(dāng)防衛(wèi)案件的處理也是如此。因此，目前我國(guó)司法機(jī)關(guān)的案件考評(píng)機(jī)制不利于正確認(rèn)定正當(dāng)防衛(wèi)。

司法機(jī)關(guān)的案件考評(píng)對(duì)于司法業(yè)務(wù)活動(dòng)具有導(dǎo)向功能，對(duì)于依法辦案具有保障作用。目前司法機(jī)關(guān)的案件考評(píng)機(jī)制在指標(biāo)設(shè)置上存在值得商榷之處，對(duì)于司法人員依法辦案(包括處理正當(dāng)防衛(wèi)案件)帶來(lái)消極后果。司法機(jī)關(guān)的辦案活動(dòng)包括兩項(xiàng)主要內(nèi)容，一是查清事實(shí)，二是適用法律。在這兩者中，查清事實(shí)是前提，只有查清事實(shí)才能為正確適用法律奠定基礎(chǔ)。相對(duì)來(lái)說(shuō)，事實(shí)本身具有客觀性，因而查清事實(shí)的標(biāo)準(zhǔn)相對(duì)明確。法律適用則分為兩種情形，第一種是簡(jiǎn)單案件，這種案件的法律標(biāo)準(zhǔn)明確，法律適用相對(duì)簡(jiǎn)單；第二種是復(fù)雜案件，這種案件往往存在較大爭(zhēng)議，法律標(biāo)準(zhǔn)較為模糊。筆者認(rèn)為，基層司法機(jī)關(guān)主要應(yīng)對(duì)案件事實(shí)負(fù)責(zé)。如果出于主觀原因，沒(méi)有查清案件事實(shí)，在案件考評(píng)中應(yīng)受到消極評(píng)價(jià)，承擔(dān)不利后果。然而，對(duì)于法律適用，尤其是復(fù)雜案件的法律適用，不同司法人員和不同司法機(jī)關(guān)之間存在不同看法，這是十分正常的。在這種情況下，就不能因?yàn)榉蛇m用結(jié)果的改變而對(duì)司法人員和司法機(jī)關(guān)的案件考評(píng)產(chǎn)生不利后果。對(duì)于爭(zhēng)議案件，應(yīng)當(dāng)按照司法程序推進(jìn)，以有權(quán)的司法機(jī)關(guān)的判斷為最終標(biāo)準(zhǔn)，但被改變處理結(jié)果的司法人員和司法機(jī)關(guān)不能因?yàn)樘幚斫Y(jié)果的改變而承擔(dān)不利后果，更不能將這種處理結(jié)果的改變誤認(rèn)為是錯(cuò)案，對(duì)于正當(dāng)防衛(wèi)案件也是如此。

以趙宇案為例，福州市晉安區(qū)公安分局認(rèn)為構(gòu)成犯罪，移送檢察機(jī)關(guān)起訴。晉安區(qū)人民檢察院認(rèn)為趙宇的行為屬于防衛(wèi)過(guò)當(dāng)，做出相對(duì)不起訴的決定。之后，由于最高人民檢察院介入，福州市人民檢察院指令晉安區(qū)人民檢察院重新審查，認(rèn)定趙宇的行為屬于正當(dāng)防衛(wèi)，做出絕對(duì)不起訴的決定。在這個(gè)案件處理過(guò)程中，公安機(jī)關(guān)在查清事實(shí)以后，以趙宇犯過(guò)失致人重傷罪移送檢察機(jī)關(guān)起訴，公安機(jī)關(guān)對(duì)趙宇的處理只是一種起訴意見(jiàn)，最終有權(quán)決定是否起訴和以何種罪名起訴的是檢察機(jī)關(guān)。因此，即使檢察機(jī)關(guān)改變處理結(jié)果，也不能認(rèn)為公安機(jī)關(guān)辦了錯(cuò)案。以此類(lèi)推，由于上級(jí)檢察機(jī)關(guān)的介入，晉安區(qū)人民檢察院將相對(duì)不起訴改變?yōu)榻^對(duì)不起訴，這也不能認(rèn)為晉安區(qū)人民檢察院辦了錯(cuò)案。因?yàn)楦鶕?jù)法律規(guī)定，上級(jí)檢察機(jī)關(guān)對(duì)下級(jí)檢察機(jī)關(guān)有指導(dǎo)的權(quán)限。假如檢察機(jī)關(guān)將趙宇案起訴到審判機(jī)關(guān)，審判機(jī)關(guān)認(rèn)定為正當(dāng)防衛(wèi)，做出無(wú)罪判決，也不能認(rèn)為檢察機(jī)關(guān)辦了錯(cuò)案。因?yàn)樵谛淌略V訟程序中，法院具有獨(dú)立的審判權(quán)，包括對(duì)案件判決有罪或者無(wú)罪的權(quán)力。各個(gè)司法機(jī)關(guān)只要在自身權(quán)力范圍內(nèi)，依法對(duì)案件做出處理，即使隨著訴訟程序的推進(jìn)，案件處理結(jié)果被其他司法機(jī)關(guān)改變，都不能認(rèn)為被改變處理結(jié)果的司法機(jī)關(guān)對(duì)案件處理結(jié)果發(fā)生錯(cuò)誤。更何況，我國(guó)刑事訴訟法還設(shè)置了司法機(jī)關(guān)之間的制約程序，例如公安機(jī)關(guān)對(duì)檢察機(jī)關(guān)處理結(jié)果的復(fù)議、復(fù)核權(quán)；檢察機(jī)關(guān)對(duì)法院判決的抗訴權(quán)等。如果要求下一個(gè)程序的司法機(jī)關(guān)必須維持上一個(gè)程序的司法機(jī)關(guān)的處理結(jié)果，那么，公安機(jī)關(guān)、檢察機(jī)關(guān)、審判機(jī)關(guān)之間只有協(xié)同一致的互相配合而沒(méi)有互相制約，這就會(huì)扭曲其關(guān)系。在正當(dāng)防衛(wèi)案件處理上，同樣應(yīng)當(dāng)糾正這種扭曲的關(guān)系，為正當(dāng)防衛(wèi)的正確處理提供順暢的司法程序。

三、正當(dāng)防衛(wèi)司法規(guī)則的形塑

正當(dāng)防衛(wèi)構(gòu)成條件的把握，以及正當(dāng)防衛(wèi)和防衛(wèi)過(guò)當(dāng)?shù)膮^(qū)分，是刑法理論和司法實(shí)務(wù)中的難題。刑法本身對(duì)正當(dāng)防衛(wèi)的條件規(guī)定較為抽象，類(lèi)似正當(dāng)防衛(wèi)必要限度這樣的授權(quán)性規(guī)定，要求司法機(jī)關(guān)根據(jù)案件具體情況行使裁量權(quán)。正當(dāng)防衛(wèi)案件的正確處理，對(duì)于司法人員來(lái)說(shuō)，不僅需要具備較高的法律素養(yǎng)，而且要求具備較高的政策水平。而且，正當(dāng)防衛(wèi)并不是常見(jiàn)案件，對(duì)于某個(gè)司法人員來(lái)說(shuō)也許一生只遇到一起正當(dāng)防衛(wèi)案件。因此，其對(duì)于正當(dāng)防衛(wèi)案件的法律界限的把握顯得較為生疏。在這種情況下，正當(dāng)防衛(wèi)案件的處理結(jié)果不能達(dá)到法律和社會(huì)的期待，確實(shí)具有一定的客觀原因。

正當(dāng)防衛(wèi)案件的正確處理，既是司法公正的體現(xiàn)，也是司法機(jī)關(guān)建立公信力的途徑。在目前我國(guó)自媒體日益發(fā)達(dá)的社會(huì)環(huán)境中，由于先前正當(dāng)防衛(wèi)案件的示范效應(yīng)，只要正當(dāng)防衛(wèi)案件不能得到司法機(jī)關(guān)的公正處理，相關(guān)當(dāng)事人就會(huì)通過(guò)媒體曝光的方式尋求社會(huì)輿論的聲援，由此對(duì)司法機(jī)關(guān)造成外在壓力。司法機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)正確化解社會(huì)輿論的影響，更應(yīng)當(dāng)化被動(dòng)為主動(dòng)，依法、合理、公正地辦理正當(dāng)防衛(wèi)案件，以此建立并強(qiáng)化司法公信力。

正當(dāng)防衛(wèi)的認(rèn)定與處理是司法人員較為生疏的業(yè)務(wù)類(lèi)型，而我國(guó)刑法對(duì)正當(dāng)防衛(wèi)的規(guī)定又具有一定的抽象性。在這種情況下，為了指導(dǎo)司法機(jī)關(guān)辦理正當(dāng)防衛(wèi)案件，首先應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)案例指導(dǎo)。我國(guó)已經(jīng)建立案例指導(dǎo)制度，它能夠?yàn)樗痉ɑ顒?dòng)提供更為細(xì)致、更具有可操作性的規(guī)則，對(duì)于疑難案件的處理尤其具有其他規(guī)范性司法解釋無(wú)法替代的指導(dǎo)功能。值得肯定的是，最高人民檢察院和最高人民法院已經(jīng)發(fā)布的指導(dǎo)性案例中，都已經(jīng)包含了正當(dāng)防衛(wèi)案件。例如于歡故意傷害案、劉海明故意傷害案等曾經(jīng)引起社會(huì)廣泛關(guān)注的案例都以指導(dǎo)案例的形式公布，對(duì)于處理正當(dāng)防衛(wèi)和防衛(wèi)過(guò)當(dāng)案件具有重要的指導(dǎo)作用。此后，還應(yīng)當(dāng)結(jié)合指導(dǎo)案例，進(jìn)一步出臺(tái)指導(dǎo)性司法文件，總結(jié)正當(dāng)防衛(wèi)和防衛(wèi)過(guò)當(dāng)?shù)恼J(rèn)定規(guī)則，從而明確正當(dāng)防衛(wèi)和防衛(wèi)過(guò)當(dāng)?shù)姆山缦蓿@對(duì)于正確處理正當(dāng)防衛(wèi)案件必將起到積極作用。筆者認(rèn)為，對(duì)于正當(dāng)防衛(wèi)的認(rèn)定來(lái)說(shuō)，亟待形成以下三種司法規(guī)則。

(一)防衛(wèi)與互毆的區(qū)分規(guī)則

在正當(dāng)防衛(wèi)的認(rèn)定中，如何區(qū)分防衛(wèi)與互毆是涉及案件是否具有防衛(wèi)性質(zhì)的問(wèn)題，因而具有重要意義。以往在我國(guó)刑法實(shí)踐中，相當(dāng)一部分正當(dāng)防衛(wèi)案件被認(rèn)定為普通犯罪。究其原委，就是司法機(jī)關(guān)未能正確區(qū)分防衛(wèi)與互毆之間的界限。在致人傷亡的案件中，如果僅從客觀上看，其行為已符合過(guò)失致人死亡罪或者故意殺人罪的構(gòu)成要件，只有認(rèn)定致人傷亡的行為屬于正當(dāng)防衛(wèi)，才能阻卻行為的違法性。在正當(dāng)防衛(wèi)成立與否的判斷中，先要排除互毆，因而互毆就成為認(rèn)定正當(dāng)防衛(wèi)的重大障礙。

互毆是互相斗毆的簡(jiǎn)稱(chēng)，在正當(dāng)防衛(wèi)中討論互毆，主要是為了正確地將防衛(wèi)與互毆加以區(qū)分。在刑法理論上，互毆是指參與者在其主觀上的不法侵害故意的支配下，客觀上所實(shí)施的連續(xù)的互相侵害的行為。(12)參見(jiàn)陳興良：《互毆與防衛(wèi)的界限》，《法學(xué)》2015年第6期。日本將互毆稱(chēng)為打架，我國(guó)民間也將打架與斗毆相提并論，稱(chēng)為打架斗毆。日本學(xué)者大塚仁在論及打架是否可以成立正當(dāng)防衛(wèi)時(shí)指出：“在打架的情形中，只要把爭(zhēng)斗者雙方互相攻擊、防御的一系列行為作為整體來(lái)觀察，就難于認(rèn)為一方的行為是不正的侵害、他方的行為是針對(duì)它作出的防衛(wèi)行為?！?13)[日]大塚仁：《刑法概說(shuō)(總論)》(第三版)，馮軍譯，中國(guó)人民大學(xué)出版社2003年版，第378頁(yè)。日本歷史上流傳下來(lái)對(duì)打架的法律規(guī)制原則是“打架兩成敗”，即對(duì)打架雙方都予以否定的法律和道德評(píng)價(jià)，各打五十大板。日本學(xué)者鹽田見(jiàn)對(duì)“打架兩成敗”的法理進(jìn)行了考察，認(rèn)為“打架兩成敗”的含義是：對(duì)打架不問(wèn)是非對(duì)錯(cuò)，對(duì)雙方均施加制裁。鹽田見(jiàn)將“打架兩成敗”的法理歸結(jié)為自力救濟(jì)的禁止。(14)參見(jiàn)[日]鹽田見(jiàn)：《打架與正當(dāng)防衛(wèi)——以“打架兩成敗”的法理為線索》，載陳興良主編：《刑事法評(píng)論(第40卷)》，北京大學(xué)出版社2017年版，第295頁(yè)。然而，此后日本判例發(fā)生轉(zhuǎn)變。對(duì)此，日本學(xué)者山口厚指出，判例當(dāng)初提到了“斗毆各打五十板”，認(rèn)為就斗毆作為而言沒(méi)有容納正當(dāng)防衛(wèi)觀念的余地，后來(lái)則接受學(xué)說(shuō)的批判，認(rèn)為有必要觀察斗毆狀況的整體來(lái)進(jìn)行判斷，遂轉(zhuǎn)移到了肯定斗毆中有適用正當(dāng)防衛(wèi)之余地的立場(chǎng)。(15)參見(jiàn)[日]山口厚：《日本刑法總論》(第3版)，付立慶譯，中國(guó)人民大學(xué)出版社2018年版，第132頁(yè)。

我國(guó)歷史上雖然也有類(lèi)似現(xiàn)代刑法中正當(dāng)防衛(wèi)的制度，但對(duì)于防衛(wèi)自己(即自衛(wèi))卻嚴(yán)格加以限制，這就包括對(duì)打架無(wú)曲直法理的肯定。例如我國(guó)法制史學(xué)者戴炎輝在論及《唐律》防衛(wèi)自己的規(guī)定時(shí)指出：“唐律以請(qǐng)求公力救濟(jì)為原則，不許以私力防衛(wèi)自己。查斗訟律，相毆傷兩論如律，雖后下手理直，亦只減二等。關(guān)于后下手理直，疏議說(shuō)：‘乙不犯甲，無(wú)辜被打，遂拒毆之，乙是理直。’惟拒毆而致甲于死者，則不減。乙無(wú)辜被打，既是受甲的不法侵害，因而對(duì)甲加以反擊，在現(xiàn)代法應(yīng)是正當(dāng)防衛(wèi)，但律不許乙拒甲而予毆擊，只酌情(后下手理直)減刑而已。再查別條：縱使他人以兵刃逼己，因而用兵刃拒他人而予傷殺者，仍依斗傷殺法(只不以故殺論其罪)。”(16)戴炎輝：《中國(guó)法制史》，三民書(shū)局1979年第3版(臺(tái)北)，第60頁(yè)。由此可見(jiàn)，我國(guó)古代法律將自衛(wèi)等同于互毆而予以禁止。如果造成傷亡后果的，則對(duì)雙方都論之以罪，無(wú)論有理無(wú)理，這也就是“打架無(wú)曲直”。這種法律規(guī)定表現(xiàn)為重視社會(huì)秩序維護(hù)而輕視人身權(quán)利保護(hù)的法理，它是社會(huì)本位的法律觀念的征表。德國(guó)學(xué)者曾經(jīng)明確提出這樣一個(gè)發(fā)人深省的問(wèn)題：究竟應(yīng)當(dāng)如何解決公民自身防衛(wèi)的權(quán)限與既存的現(xiàn)代社會(huì)秩序，以及與國(guó)家的專(zhuān)有的法律保護(hù)權(quán)之間的矛盾。(17)同前注④，漢斯·海因里希·耶賽克、托馬斯·魏根特書(shū)，第528頁(yè)?？梢钥闯?，我國(guó)司法機(jī)關(guān)對(duì)于防衛(wèi)與互毆的混淆，在一定程度上是我國(guó)歷史上嚴(yán)厲禁止自我防衛(wèi)觀念的遺痕，與當(dāng)今法治社會(huì)的理念可以說(shuō)是格格不入的。這里應(yīng)當(dāng)解決的問(wèn)題是：如何區(qū)分互毆和防衛(wèi)。如果確實(shí)構(gòu)成互毆，當(dāng)然應(yīng)當(dāng)對(duì)雙方都進(jìn)行懲罰，但如果一方是不法侵害，另一方是正當(dāng)防衛(wèi)，則應(yīng)當(dāng)對(duì)防衛(wèi)人進(jìn)行保護(hù)。因此，防衛(wèi)與互毆的區(qū)分實(shí)際上是對(duì)案件的是非之分。筆者認(rèn)為，防衛(wèi)與互毆的區(qū)分應(yīng)當(dāng)從以下三個(gè)方面進(jìn)行考察。

其一，互毆以事先預(yù)謀或者臨時(shí)合意為成立要件?；獜目陀^上來(lái)看，表現(xiàn)為雙方之間的互相毆打，并且雙方具有毆打的故意。然而，僅此還不能正確地區(qū)分防衛(wèi)與互毆，還要考察行為人是否具有事先預(yù)謀或者臨時(shí)合意。這里應(yīng)當(dāng)指出，互毆的預(yù)謀和合意在其內(nèi)容上不同于毆打的故意，對(duì)此需要加以區(qū)分。毆打是單方面的行為，即一方對(duì)另一方進(jìn)行人身侵害，因而毆打的故意是指對(duì)他人實(shí)施人身侵害的主觀心理狀態(tài)?；窍嗷ブg的毆打，因此雙方具有互相毆打的主觀心理狀態(tài)。如果雙方事先約定在某個(gè)時(shí)間、某個(gè)地點(diǎn)進(jìn)行互相毆打，這就具有事先預(yù)謀，因而應(yīng)當(dāng)將其互相毆打行為認(rèn)定為互毆。此外，雖然沒(méi)有事先預(yù)謀，而是在現(xiàn)場(chǎng)發(fā)生沖突，雙方臨時(shí)合意進(jìn)行互相毆打，這就具有臨時(shí)合意，因而應(yīng)當(dāng)將其互相毆打行為認(rèn)定為互毆。如果雙方雖然進(jìn)行毆打，但雙方既沒(méi)有事先預(yù)謀，又沒(méi)有臨時(shí)合意，則不能認(rèn)定為互毆并以此否定防衛(wèi)的存在。

其二，在沒(méi)有事先預(yù)謀和臨時(shí)合意的情況下，先動(dòng)手一方理虧，具有不法侵害的性質(zhì)，后動(dòng)手一方理直，具有防衛(wèi)的性質(zhì)?；际怯杉m紛或者口角引發(fā)的，在發(fā)生糾紛或者口角的情況下，我國(guó)民間存在“君子動(dòng)口不動(dòng)手”的規(guī)則。率先動(dòng)手的一方，明顯違反該規(guī)則。面對(duì)他方的動(dòng)手，另一方如何應(yīng)對(duì)。逃跑當(dāng)然不失為上策，然而并不是每一個(gè)人面對(duì)他人的毆打都會(huì)選擇逃跑，并且在某些緊急狀態(tài)下，根本來(lái)不及逃跑。因而，對(duì)他人的毆打進(jìn)行還擊，就成為面對(duì)毆打的應(yīng)對(duì)措施，這完全符合人性。如果一次性反擊就制止了對(duì)方的侵害，當(dāng)然也就不會(huì)混同于互毆。然而，如果面對(duì)反擊，侵害人再進(jìn)一步進(jìn)行毆打，由此就形成雙方互相打斗的狀態(tài)，因而在客觀上類(lèi)似于互毆。筆者認(rèn)為，在對(duì)方首先發(fā)難進(jìn)行打斗的情況下，他方的反擊行為應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為防衛(wèi)。這種防衛(wèi)性質(zhì)并不因?yàn)榇蚨返难永m(xù)而改變，即使存在多輪相互的打斗，仍然應(yīng)當(dāng)根據(jù)先動(dòng)手與后動(dòng)手的順序?qū)π袨榈男再|(zhì)進(jìn)行判斷，而不能僅僅根據(jù)客觀上所呈現(xiàn)的互相打斗的事實(shí)，就將雙方行為整體認(rèn)定為互毆。

其三，在后動(dòng)手一方的防衛(wèi)中，如果造成先動(dòng)手一方的死亡結(jié)果的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)具體案情判斷是否超過(guò)正當(dāng)防衛(wèi)必要限度。先動(dòng)手和后動(dòng)手，在法律上加以不同的評(píng)價(jià)，對(duì)于認(rèn)定案件的性質(zhì)具有重要意義。如果先動(dòng)手一方對(duì)后動(dòng)手一方造成傷亡結(jié)果，則先動(dòng)手一方應(yīng)當(dāng)承擔(dān)故意傷害罪或者故意殺人罪的刑事責(zé)任。如果后動(dòng)手的一方對(duì)先動(dòng)手的一方造成傷亡結(jié)果，應(yīng)當(dāng)先肯定其行為的防衛(wèi)性，然后再進(jìn)行是否超過(guò)正當(dāng)防衛(wèi)必要限度的判斷。

(二)反殺案的處理規(guī)則

反殺的原意是指報(bào)殺人之仇而殺人?！吨芏Y·地官·調(diào)人》有這樣的描述：“凡殺人有反殺者，使邦國(guó)交讎之?！编嵭⒃唬骸胺矗瑥?fù)也；復(fù)殺之。”賈公彥疏曰：“謂既殺一人，其有子弟復(fù)殺之?！痹谶@個(gè)意義上，反殺就是復(fù)仇殺人?，F(xiàn)在，反殺的含義演變?yōu)閷?zhǔn)備要擊殺自己的敵方擊殺的行為，即反而殺之。在這種反殺的情況下，他方先實(shí)施對(duì)己方的殺人行為，行為人在反擊中將他方殺死，尤其是奪取他人的兇器將他人殺死?，F(xiàn)在需要討論的是在反殺的情形中，反殺行為是否構(gòu)成正當(dāng)防衛(wèi)。反殺行為具有以殺對(duì)殺的性質(zhì)，這本身就包含了某種防衛(wèi)性。爭(zhēng)議的問(wèn)題在于：奪取他人兇器進(jìn)行反殺，是否具備防衛(wèi)時(shí)間；如果不具備防衛(wèi)時(shí)間，則這種反殺就不能成立正當(dāng)防衛(wèi)。因此，在反殺案件中，是否構(gòu)成正當(dāng)防衛(wèi)的判斷就在于不法侵害是否已經(jīng)終止。

【案例4】于海明故意傷害案。2018年8月27日21時(shí)30分許，于海明騎自行車(chē)在昆山市震川路正常行駛，劉某醉酒駕駛小轎車(chē)向右強(qiáng)行闖入非機(jī)動(dòng)車(chē)道，與于海明險(xiǎn)些碰擦。劉某的一名同車(chē)人員下車(chē)與于海明爭(zhēng)執(zhí)，經(jīng)同行人員勸解返回時(shí)，劉某突然下車(chē)，上前推搡、踢打于海明。雖經(jīng)勸解，劉某仍持續(xù)追打，并從轎車(chē)內(nèi)取出一把砍刀(系管制刀具)，連續(xù)用刀面擊打于海明頸部、腰部、腿部。劉某在擊打過(guò)程中將砍刀甩脫，于海明搶到砍刀，劉某上前爭(zhēng)奪，在爭(zhēng)奪中于海明捅刺劉某的腹部、臀部，砍擊其右胸、左肩、左肘。劉某受傷后跑向轎車(chē)，于海明繼續(xù)追砍2刀均未砍中，其中1刀砍中轎車(chē)。劉某逃離后，倒在附近綠化帶內(nèi)，后經(jīng)送醫(yī)搶救無(wú)效死亡。

該案也被稱(chēng)為昆山反殺案。因?yàn)楝F(xiàn)場(chǎng)的攝像鏡頭正好將案發(fā)過(guò)程記錄下來(lái)，影像在媒體上流傳以后，反殺過(guò)程的畫(huà)面清晰地呈現(xiàn)在公眾面前。因?yàn)槭撬勒邉⒛呈紫瘸值蹲房秤诤Ｃ?，?duì)此進(jìn)行的防衛(wèi)屬于我國(guó)刑法第20條第3款規(guī)定的無(wú)過(guò)當(dāng)防衛(wèi)，對(duì)此沒(méi)有異議。關(guān)鍵在于：于海明搶到砍刀，劉某上前爭(zhēng)奪，在爭(zhēng)奪中于海明捅刺劉某，造成劉某傷害。劉某受傷后跑向轎車(chē)，于海明繼續(xù)追砍2刀均未砍中。那么，對(duì)于這一反殺行為如何判斷是否具有防衛(wèi)性。從案情來(lái)看，傷害致死行為是在爭(zhēng)奪砍刀過(guò)程中實(shí)施的，此時(shí)不法侵害仍然處于正在進(jìn)行的狀態(tài)。死者劉某奪取砍刀以后，完全有可能繼續(xù)對(duì)于海明實(shí)施不法侵害。因此，此時(shí)的不法侵害沒(méi)有終止。對(duì)于不法侵害不能狹義地理解為只是舉刀砍殺之時(shí)，而是應(yīng)當(dāng)廣義地理解為實(shí)施砍殺前后的一個(gè)持續(xù)的過(guò)程。在該案中，于海明奪取砍刀以后，繼續(xù)追砍劉某，砍了兩刀沒(méi)有砍中。由此可見(jiàn)，劉某是被奪刀時(shí)砍傷致死的。因此，對(duì)于海明的反殺行為認(rèn)定為正當(dāng)防衛(wèi)沒(méi)有問(wèn)題。假如該案劉某是在追砍過(guò)程中被砍死的，問(wèn)題就更為復(fù)雜了。在這種情況下，于海明的反殺行為能否認(rèn)定為正當(dāng)防衛(wèi)就要根據(jù)當(dāng)時(shí)的主客觀情況進(jìn)行細(xì)致分析。例如，于海明是明知?jiǎng)⒛骋呀?jīng)喪失侵害能力而繼續(xù)砍殺，還是主觀上認(rèn)為劉某跑向轎車(chē)去拿兇器繼續(xù)進(jìn)行侵害等。

對(duì)于該案，8月27日當(dāng)晚公安機(jī)關(guān)以故意傷害立案?jìng)刹椋?月31日公安機(jī)關(guān)查明了該案的全部事實(shí)。9月1日，昆山市公安局根據(jù)偵查查明的事實(shí)，依據(jù)我國(guó)刑法第20條第3款的規(guī)定，認(rèn)定于海明的行為屬于正當(dāng)防衛(wèi)，不負(fù)刑事責(zé)任，決定依法撤銷(xiāo)于海明故意傷害案。其間，公安機(jī)關(guān)依據(jù)相關(guān)規(guī)定，聽(tīng)取了檢察機(jī)關(guān)的意見(jiàn)，昆山市人民檢察院同意公安機(jī)關(guān)的撤銷(xiāo)案件決定。

昆山反殺案將于海明的行為認(rèn)定為正當(dāng)防衛(wèi)，這是一個(gè)成功的案例，因而成為最高人民檢察院公布的指導(dǎo)性案例。在處理反殺的過(guò)程中，關(guān)鍵在于侵害行為正在進(jìn)行的判斷，以便將正當(dāng)防衛(wèi)與事后防衛(wèi)加以區(qū)分。對(duì)此，最高人民檢察院在于海明案的“指導(dǎo)意義”中指出：“正當(dāng)防衛(wèi)以不法侵害正在進(jìn)行為前提。所謂正在進(jìn)行，是指不法侵害已經(jīng)開(kāi)始但尚未結(jié)束。不法侵害行為多種多樣、性質(zhì)各異，判斷是否正在進(jìn)行，應(yīng)就具體行為和現(xiàn)場(chǎng)情境作具體分析。判斷標(biāo)準(zhǔn)不能機(jī)械地對(duì)刑法上的著手與既遂作出理解、判斷，因?yàn)橹峙c既遂側(cè)重的是侵害人可罰性的行為階段問(wèn)題，而侵害行為正在進(jìn)行，側(cè)重的是防衛(wèi)人的利益保護(hù)問(wèn)題。所以，不能要求不法侵害行為已經(jīng)加諸被害人身上，只要不法侵害的現(xiàn)實(shí)危險(xiǎn)已經(jīng)迫在眼前，或者已達(dá)既遂狀態(tài)但侵害行為沒(méi)有實(shí)施終了的，就應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為正在進(jìn)行?！鄙鲜觥爸笇?dǎo)意義”明確了不法侵害正在進(jìn)行的三個(gè)判斷要點(diǎn)。

其一，不法侵害正在進(jìn)行的含義是不法侵害已經(jīng)開(kāi)始但尚未結(jié)束。在不法侵害開(kāi)始之前或者結(jié)束以后，防衛(wèi)時(shí)間尚未到來(lái)或者已經(jīng)喪失，因而不存在防衛(wèi)問(wèn)題。應(yīng)當(dāng)指出，這里的已經(jīng)開(kāi)始但尚未結(jié)束，是對(duì)不法侵害正在進(jìn)行的一種客觀狀況的描述。《日本刑法典》第36條采用“急迫的不法侵害”這樣的表述，因而不法侵害的急迫性就成為正當(dāng)防衛(wèi)成立的重要條件。對(duì)于這里的急迫性，日本學(xué)者山口厚認(rèn)為是指被侵害的法益遭受侵害的危險(xiǎn)必須是緊迫的。山口厚對(duì)各種具體情狀下急迫性的判斷進(jìn)行了討論，(18)參見(jiàn)前注，山口厚書(shū)，第121～122頁(yè)。對(duì)于我國(guó)研究者判斷不法侵害的正在進(jìn)行具有一定的參考意義。因此，在我國(guó)司法實(shí)踐中，對(duì)于不法侵害之正在進(jìn)行的判斷，不應(yīng)該是形式性的判斷，而應(yīng)該是實(shí)質(zhì)性的判斷。判斷的根據(jù)是侵害的急迫性，例如不法侵害的開(kāi)始是指侵害行為已經(jīng)對(duì)防衛(wèi)人形成一定的危險(xiǎn)，不法侵害的結(jié)束是指侵害行為的危險(xiǎn)已經(jīng)消失。

其二，不法侵害正在進(jìn)行的判斷應(yīng)當(dāng)以防衛(wèi)人的利益保護(hù)為優(yōu)先考慮，不同于犯罪行為的著手和既遂的判斷。因此，不法侵害的開(kāi)始不同于犯罪行為的著手，不法侵害的結(jié)束也不同于犯罪行為的既遂。在司法實(shí)踐中考察不法侵害是否正在進(jìn)行的時(shí)候，應(yīng)當(dāng)從不法侵害對(duì)于防衛(wèi)人是否已經(jīng)具有法益侵害的急迫危險(xiǎn)出發(fā)加以判斷，而不是根據(jù)法益侵害的實(shí)害結(jié)果發(fā)生作為判斷的標(biāo)準(zhǔn)。例如，日本學(xué)者討論預(yù)期的侵害問(wèn)題，即預(yù)期侵害的場(chǎng)合是否也能肯定侵害的急迫性。對(duì)此，山口厚指出，即便是預(yù)期到了侵害，一般地說(shuō)也不存在回避侵害的義務(wù)。要是肯定了存在這一義務(wù)，就意味著必須忍受我們的正當(dāng)利益受到侵害。從法益盡量不受侵害、盡可能全部予以保護(hù)是最理想的這樣的見(jiàn)地出發(fā)，在預(yù)期到“急迫不法的侵害”并且回避這一侵害也并不會(huì)增加額外的負(fù)擔(dān)的場(chǎng)合，為了全面地保全法益，就要求去回避侵害。(19)[日]山口厚：《日本刑法總論》(第2版)，付立慶譯，中國(guó)人民大學(xué)出版社2011年版，第120頁(yè)。根本不考慮防衛(wèi)人的權(quán)益，機(jī)械地根據(jù)侵害行為確定防衛(wèi)行為的時(shí)間條件，顯然是偏頗的。

其三，不法侵害正在進(jìn)行的判斷應(yīng)當(dāng)根據(jù)不法侵害的行為類(lèi)型和防衛(wèi)的具體情境進(jìn)行判斷。考慮到不法侵害的復(fù)雜性，對(duì)于不法侵害正在進(jìn)行不能采取機(jī)械的標(biāo)準(zhǔn)，而應(yīng)根據(jù)侵害行為的具體情狀加以判斷。有德國(guó)學(xué)者對(duì)不法侵害屬于繼續(xù)犯情況下的防衛(wèi)問(wèn)題做了論述，其指出：“在繼續(xù)犯(例如，剝奪他人自由、侵犯住宅安寧)的場(chǎng)合，只要違法狀態(tài)處于繼續(xù)狀態(tài)，侵害應(yīng)當(dāng)屬于正在發(fā)生。雖已經(jīng)對(duì)被保護(hù)的利益實(shí)施侵害，但一經(jīng)反抗便處于全部或者部分消除的狀態(tài)，此等情況下仍然屬于繼續(xù)犯?！?20)同前注④，漢斯·海因里?！ひ惪?、托馬斯·魏根特書(shū)，第458～459頁(yè)。我國(guó)學(xué)者也對(duì)在持續(xù)侵害的情況下，防衛(wèi)時(shí)間的判斷進(jìn)行了討論。例如周光權(quán)教授指出：“在持續(xù)侵害中，不法行為的成立和既遂往往都相對(duì)較早，但犯罪行為在較長(zhǎng)時(shí)間內(nèi)并未結(jié)束，在犯罪人徹底放棄犯罪行為之前，違法狀態(tài)也一直持續(xù)，犯罪并未終了。在此過(guò)程中，防衛(wèi)人理應(yīng)都可以防衛(wèi)?！?21)周光權(quán)：《刑法公開(kāi)課》，北京大學(xué)出版社2019年版，第70頁(yè)。此外，對(duì)不法侵害的防衛(wèi)并不能畢其功于一役，而往往轉(zhuǎn)而發(fā)展為互相之間的打斗。此時(shí)，不法侵害就轉(zhuǎn)化為持續(xù)侵害，防衛(wèi)行為也就呈現(xiàn)出相應(yīng)的持續(xù)性。在這種情況下，應(yīng)當(dāng)根據(jù)案件的不同情況判斷不法侵害的終止時(shí)間，以此作為認(rèn)定是否存在防衛(wèi)時(shí)間要件的根據(jù)。在不法侵害人已經(jīng)明顯喪失侵害能力(例如受傷倒地、昏迷等)，或者已經(jīng)放棄侵害行為(例如脫離侵害現(xiàn)場(chǎng)、求饒等)情況下，防衛(wèi)人仍然加害于侵害人并造成死傷結(jié)果的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為防衛(wèi)不適時(shí)，不屬于正當(dāng)防衛(wèi)。

(三)防衛(wèi)限度的判斷規(guī)則

在正當(dāng)防衛(wèi)案件的處理中，最為困難的就是防衛(wèi)限度的把握問(wèn)題，它關(guān)系到正當(dāng)防衛(wèi)與防衛(wèi)過(guò)當(dāng)?shù)膮^(qū)分。我國(guó)刑法第20條第2款明確地將防衛(wèi)過(guò)當(dāng)規(guī)定為正當(dāng)防衛(wèi)明顯超過(guò)必要限度造成重大損害的行為。根據(jù)上述規(guī)定，我國(guó)刑法中的防衛(wèi)過(guò)當(dāng)是行為明顯超過(guò)防衛(wèi)限度和造成重大損害結(jié)果的統(tǒng)一。因此，防衛(wèi)限度可以從以下三個(gè)方面加以判斷。

其一，防衛(wèi)行為是否明顯超過(guò)正當(dāng)防衛(wèi)的必要限度。這是行為過(guò)當(dāng)?shù)膯?wèn)題。防衛(wèi)行為與侵害行為之間首先可以從性質(zhì)上進(jìn)行對(duì)比，這種對(duì)比呈現(xiàn)出三點(diǎn)差異。

第一，防衛(wèi)行為的人身?yè)p害性與侵害行為既包括人身侵害又包括財(cái)產(chǎn)侵害等非人身侵害之間的差異性，由此引申出的問(wèn)題是：對(duì)于非人身的侵害行為是否可以進(jìn)行正當(dāng)防衛(wèi)。例如，對(duì)于入室盜竊的防衛(wèi)，造成盜竊犯死亡是否屬于正當(dāng)防衛(wèi)，以及防衛(wèi)限度如何掌握，都是容易引起爭(zhēng)議的。筆者認(rèn)為，我國(guó)刑法第20條關(guān)于正當(dāng)防衛(wèi)的規(guī)定中，明確將防衛(wèi)目的描述為保護(hù)本人或者他人的人身、財(cái)產(chǎn)和其他權(quán)利。因此，刑法并沒(méi)有將防衛(wèi)范圍限制在人身侵害，對(duì)于財(cái)產(chǎn)侵害等非人身侵害，只要符合正當(dāng)防衛(wèi)的條件，都可以進(jìn)行防衛(wèi)。只是在防衛(wèi)限度上應(yīng)當(dāng)有所節(jié)制。當(dāng)然，也不能認(rèn)為只要是以人身?yè)p害的方式對(duì)非人身侵害行為進(jìn)行防衛(wèi)的，無(wú)論造成損害結(jié)果如何，都構(gòu)成防衛(wèi)過(guò)當(dāng)。

第二，防衛(wèi)行為的暴力性與侵害行為既包括暴力侵害又包括非暴力侵害之間的差異性，由此引申出的問(wèn)題是：對(duì)于非暴力的侵害行為是否可以進(jìn)行正當(dāng)防衛(wèi)。防衛(wèi)行為具有防衛(wèi)方式上的單一性，即以造成侵害人的人身?yè)p害的暴力方式(包括身體傷害和剝奪生命)進(jìn)行防衛(wèi)。因而，防衛(wèi)行為具有暴力性。侵害行為則具有侵害方式上的多樣性，既存在暴力侵害，也存在非暴力侵害。在對(duì)暴力侵害進(jìn)行防衛(wèi)的情況下，具有以暴制暴的性質(zhì)，具有防衛(wèi)行為與侵害行為之間性質(zhì)上的對(duì)稱(chēng)性。然而，在對(duì)非暴力侵害進(jìn)行防衛(wèi)的情況下，以暴力的防衛(wèi)性質(zhì)制止非暴力的侵害行為，具有防衛(wèi)行為與侵害行為之間在行為方式上的不對(duì)稱(chēng)性。因此，對(duì)于非暴力的侵害行為能否進(jìn)行防衛(wèi)，以及防衛(wèi)限度如何掌握也是一個(gè)值得探討的問(wèn)題。對(duì)于這個(gè)問(wèn)題，最高人民法院指導(dǎo)案例93號(hào)于歡故意傷害案的裁判要點(diǎn)明確指出：“對(duì)正在進(jìn)行的非法限制他人人身自由的行為，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為刑法第二十條第一款規(guī)定的‘不法侵害’，可以進(jìn)行正當(dāng)防衛(wèi)?！庇纱丝梢?jiàn)，對(duì)于非暴力的非法拘禁、侵入他人住宅等不法侵害是可以進(jìn)行正當(dāng)防衛(wèi)的。當(dāng)然，在防衛(wèi)限度的判斷上應(yīng)當(dāng)有別于對(duì)暴力侵害的防衛(wèi)。

第三，防衛(wèi)行為的構(gòu)成要件該當(dāng)性與侵害行為既包括違法行為又包括犯罪行為之間的差異性，由此引申出的問(wèn)題是：對(duì)于尚未達(dá)到犯罪程度的侵害行為是否可以進(jìn)行正當(dāng)防衛(wèi)。這里涉及對(duì)不法侵害的理解，即不法侵害是否既包括違法行為又包括犯罪行為。對(duì)此，我國(guó)立法機(jī)關(guān)認(rèn)為，該款規(guī)定的“不法侵害”是指對(duì)受?chē)?guó)家法律保護(hù)的國(guó)家、公民一切合法權(quán)益的違法侵害。(22)參見(jiàn)前注②，郎勝主編書(shū)，第22頁(yè)?？梢?jiàn)，對(duì)于違法行為也可以進(jìn)行正當(dāng)防衛(wèi)。例如對(duì)于毆打行為進(jìn)行防衛(wèi)，即使造成輕傷結(jié)果，也不能認(rèn)為超過(guò)了防衛(wèi)限度。

綜上所述，行為過(guò)當(dāng)?shù)呐袛鄳?yīng)當(dāng)從侵害行為和防衛(wèi)行為這兩個(gè)方面，根據(jù)案件的具體情況進(jìn)行綜合分析，最后得出行為是否過(guò)當(dāng)?shù)慕Y(jié)論。

其二，防衛(wèi)行為是否造成重大損害結(jié)果。這是結(jié)果過(guò)當(dāng)?shù)膯?wèn)題。進(jìn)入司法視野的正當(dāng)防衛(wèi)案件，防衛(wèi)行為必然已經(jīng)造成侵害人傷亡的結(jié)果，因此，該防衛(wèi)結(jié)果是否過(guò)當(dāng)需要認(rèn)真進(jìn)行分析。在正當(dāng)防衛(wèi)案件中，將侵害結(jié)果與防衛(wèi)結(jié)果進(jìn)行對(duì)比，可以分為兩種情形。

第一，侵害行為已經(jīng)造成人身?yè)p害結(jié)果，例如造成防衛(wèi)人傷害，在這種情況下，防衛(wèi)人在防衛(wèi)過(guò)程中造成侵害人死傷結(jié)果。其中，傷害結(jié)果是對(duì)稱(chēng)的，而造成侵害人死亡結(jié)果則是不對(duì)稱(chēng)的。因此，如果僅僅根據(jù)死亡結(jié)果判斷，必然會(huì)得出防衛(wèi)過(guò)當(dāng)?shù)慕Y(jié)論。其實(shí)，死亡結(jié)果還要分析是否是傷害行為造成的，即故意傷害致人死亡，還是殺人行為造成的。因此，不能將死亡結(jié)果作為認(rèn)定是否過(guò)當(dāng)?shù)奈ㄒ桓鶕?jù)或者主要根據(jù)，而是應(yīng)當(dāng)考察造成傷亡結(jié)果是否為防衛(wèi)所必需。

第二，侵害行為尚未造成人身侵害結(jié)果或者只是造成輕微的人身侵害結(jié)果，防衛(wèi)行為卻已經(jīng)造成重傷、死亡等較為嚴(yán)重的人身?yè)p害結(jié)果。在這種情況下，如果僅從結(jié)果來(lái)看，防衛(wèi)結(jié)果已然超過(guò)侵害的嚴(yán)重程度。那么，能否由此而認(rèn)定為超過(guò)防衛(wèi)限度呢？對(duì)此，最高人民檢察院在檢例第47號(hào)于海明正當(dāng)防衛(wèi)案中指出：“在論證過(guò)程中有意見(jiàn)提出，于海明本人所受損傷較小，但防衛(wèi)行為卻造成了劉某死亡的后果，二者對(duì)比不相適應(yīng)，于海明的行為屬于防衛(wèi)過(guò)當(dāng)。論證后認(rèn)為，不法侵害行為既包括實(shí)害行為也包括危險(xiǎn)行為，對(duì)于危險(xiǎn)行為同樣可以實(shí)施正當(dāng)防衛(wèi)。認(rèn)為‘于海明與劉某的傷情對(duì)比不相適應(yīng)’的意見(jiàn)，只注意到了實(shí)害行為而忽視了危險(xiǎn)行為，這種意見(jiàn)實(shí)際上是要求防衛(wèi)人應(yīng)等到暴力犯罪造成一定的傷害后果才能實(shí)施防衛(wèi)，這不符合及時(shí)制止犯罪、讓犯罪不能得逞的防衛(wèi)需要，也不適當(dāng)?shù)乜s小了正當(dāng)防衛(wèi)的依法成立范圍，是不正確的。本案中，在劉某的行為因具有危險(xiǎn)性而屬于‘行兇’的前提下，于海明采取防衛(wèi)行為致其死亡，依法不屬于防衛(wèi)過(guò)當(dāng)，不負(fù)刑事責(zé)任，于海明本人是否受傷或傷情輕重,對(duì)正當(dāng)防衛(wèi)的認(rèn)定沒(méi)有影響?！彪m然于海明被認(rèn)定為無(wú)過(guò)當(dāng)防衛(wèi)，不存在對(duì)防衛(wèi)限度的判斷問(wèn)題，但在對(duì)該案的司法審查過(guò)程中，涉及對(duì)在防衛(wèi)結(jié)果與侵害結(jié)果不對(duì)稱(chēng)情況下，對(duì)防衛(wèi)限度的判斷問(wèn)題，因而值得注意。在對(duì)防衛(wèi)行為是否超過(guò)正當(dāng)防衛(wèi)必要限度的判斷的時(shí)候，如果侵害行為不是實(shí)害行為而是危險(xiǎn)行為，則不能僅從結(jié)果是否對(duì)稱(chēng)上進(jìn)行考量，而是應(yīng)當(dāng)結(jié)合案件的具體情況，例如使用工具、人數(shù)、時(shí)間、地點(diǎn)等，綜合判斷防衛(wèi)行為是否超過(guò)正當(dāng)防衛(wèi)的必要限度。

其三，行為過(guò)當(dāng)與結(jié)果過(guò)當(dāng)?shù)慕y(tǒng)一。對(duì)于防衛(wèi)行為是否超過(guò)正當(dāng)防衛(wèi)必要限度的判斷，既不能僅考慮行為是否過(guò)當(dāng)而不考慮結(jié)果是否過(guò)當(dāng)，也不能僅考慮結(jié)果是否過(guò)當(dāng)而不考慮行為是否過(guò)當(dāng)，而是應(yīng)當(dāng)同時(shí)考慮行為與結(jié)果這兩個(gè)要素，只有在行為過(guò)當(dāng)與結(jié)果過(guò)當(dāng)同時(shí)具備的情況下，才能認(rèn)定為防衛(wèi)過(guò)當(dāng)。行為過(guò)當(dāng)與結(jié)果過(guò)當(dāng)?shù)母拍顏?lái)自日本刑法理論中的相當(dāng)性概念，日本學(xué)者一般以相當(dāng)性考察防衛(wèi)行為或者防衛(wèi)手段。例如山口厚指出：“反擊行為作為針對(duì)侵害的防衛(wèi)手段，應(yīng)具有相當(dāng)性。因此，只要反擊行為并非超過(guò)上述限度，作為針對(duì)侵害的防衛(wèi)手段便具有相當(dāng)性，即便由該反擊行為所造成的結(jié)果偶爾大于所被侵害的法益，也應(yīng)該認(rèn)為，該反擊行為并非不屬于正當(dāng)防衛(wèi)行為。”(23)同前注，山口厚書(shū)，第129頁(yè)。根據(jù)這一觀點(diǎn)，即使防衛(wèi)結(jié)果大于侵害結(jié)果，只要防衛(wèi)手段具有相當(dāng)性，也應(yīng)當(dāng)成立正當(dāng)防衛(wèi)而不是防衛(wèi)過(guò)當(dāng)。因此，防衛(wèi)行為是否過(guò)當(dāng)并不完全取決于結(jié)果，而是先要考察防衛(wèi)行為是否具有相當(dāng)性。防衛(wèi)行為的相當(dāng)性應(yīng)當(dāng)與結(jié)果分開(kāi)判斷而不是混為一談。山口厚指出：“被正當(dāng)化的防衛(wèi)行為的范圍，不應(yīng)該根據(jù)所產(chǎn)生的‘結(jié)果’，而應(yīng)該通過(guò)所使用的‘防衛(wèi)手段’本身予以判斷。”(24)同前注，山口厚書(shū)，第129頁(yè)。以上觀點(diǎn)與防衛(wèi)限度判斷中的唯結(jié)果論的觀點(diǎn)是對(duì)立的。在防衛(wèi)限度的判斷中，先要確定的是結(jié)果的過(guò)當(dāng)性。如果沒(méi)有結(jié)果過(guò)當(dāng)也就不可能成立防衛(wèi)過(guò)當(dāng)。然而，僅有結(jié)果過(guò)當(dāng)是不夠的，更為重要的是還應(yīng)當(dāng)考察行為的過(guò)當(dāng)性。只有在同時(shí)具備行為過(guò)當(dāng)與結(jié)果過(guò)當(dāng)?shù)那闆r下，才能認(rèn)為超過(guò)防衛(wèi)限度。如果只是結(jié)果過(guò)當(dāng)而行為并未過(guò)當(dāng)，或者只是行為過(guò)當(dāng)而結(jié)果并未過(guò)當(dāng)，都不能成立防衛(wèi)過(guò)當(dāng)。