公益訴訟庭前準(zhǔn)備若干問(wèn)題

盧杰昌 汪元金 李曉寶 /文

公益訴訟案件庭前準(zhǔn)備工作是公益訴訟案件庭審活動(dòng)的一個(gè)重要環(huán)節(jié)，是公益訴訟起訴人出庭支持公訴的基礎(chǔ)工作。認(rèn)真做好庭前準(zhǔn)備工作，對(duì)于保證公益訴訟案件庭審活動(dòng)順利開展并提高庭審質(zhì)量和效果，具有重要意義，應(yīng)予研究。

一、公益訴訟案件庭前準(zhǔn)備工作面臨的挑戰(zhàn)

公益訴訟工作于2015 年7 月開始試點(diǎn)并于2017年7 月正式實(shí)施，其庭前準(zhǔn)備工作理論相對(duì)欠缺，司法實(shí)踐面臨諸多挑戰(zhàn)。

一是理論研究不足。公益訴訟庭前準(zhǔn)備工作所涉及的理論問(wèn)題相對(duì)較多，爭(zhēng)論較多的主要為法律定位問(wèn)題、準(zhǔn)備主體問(wèn)題、準(zhǔn)備起止時(shí)間問(wèn)題、準(zhǔn)備內(nèi)容問(wèn)題等等。上述問(wèn)題的爭(zhēng)論導(dǎo)致了認(rèn)識(shí)分歧和實(shí)踐困惑。

二是制度設(shè)計(jì)不足。目前檢察機(jī)關(guān)辦理公益訴訟案件主要是依據(jù)“兩高”2018 年3 月頒布實(shí)施的《關(guān)于檢察公益訴訟適用法律若干問(wèn)題的解釋》，此解釋中并無(wú)涉及庭前準(zhǔn)備的相關(guān)規(guī)定。而最高人民檢察院隨后印發(fā)的兩個(gè)辦案指南對(duì)公益訴訟庭前準(zhǔn)備工作的規(guī)定也相對(duì)原則。為此，各地和各辦案主體在公益訴訟案件庭前準(zhǔn)備方面，各吹各號(hào)各唱各調(diào)，形成各行其是的局面。

三是法檢協(xié)調(diào)不足。檢法兩家雖經(jīng)協(xié)商取得了一些共識(shí)，但在檢察機(jī)關(guān)的訴訟地位、具體程序構(gòu)建、案件管轄、舉證責(zé)任、二審程序、裁判方式、庭審監(jiān)督、執(zhí)行監(jiān)督等方面仍有許多不同認(rèn)識(shí)。這些問(wèn)題不同程度地都會(huì)反映到公益訴訟庭前準(zhǔn)備工作中去，影響庭前準(zhǔn)備工作的效率和質(zhì)量。

四是實(shí)務(wù)積累不足。目前提起訴訟的公益訴訟案件相對(duì)較少，不可能積累豐富的庭審活動(dòng)經(jīng)驗(yàn)包括庭前準(zhǔn)備工作經(jīng)驗(yàn)，對(duì)于如何解決今后可能遇到的困難和問(wèn)題也不可能提供相對(duì)成熟的解決方案和方法。

二、公益訴訟案件庭前準(zhǔn)備工作存在的問(wèn)題

公益訴訟庭前準(zhǔn)備工作面臨的挑戰(zhàn)，既是理論問(wèn)題也是立法問(wèn)題，更是實(shí)踐問(wèn)題，在一段時(shí)期內(nèi)必將影響并制約公益訴訟案件庭前準(zhǔn)備工作的有效開展，并由此產(chǎn)生一系列問(wèn)題。

一是庭前準(zhǔn)備重視不夠。主要表現(xiàn)為：認(rèn)為無(wú)需準(zhǔn)備。目前公益訴訟案件釆取的是檢察官負(fù)責(zé)制，有的認(rèn)為案件是自己親自查辦無(wú)需認(rèn)真準(zhǔn)備，認(rèn)為無(wú)準(zhǔn)備必要。有的認(rèn)為檢察機(jī)關(guān)是依職權(quán)提起公益訴訟，庭審就是走程序走過(guò)場(chǎng)，對(duì)庭審準(zhǔn)備工作采取無(wú)所謂態(tài)度，認(rèn)為與個(gè)人無(wú)關(guān)。有的認(rèn)為案件已訴至法院，如何判決是審判機(jī)關(guān)的事，釆取不負(fù)責(zé)任的做法，認(rèn)為不用準(zhǔn)備。有的認(rèn)為在庭審過(guò)程中依靠自身能力臨場(chǎng)發(fā)揮完全能夠應(yīng)付庭審，因此不做那些繁瑣的庭審準(zhǔn)備工作。

二是庭前準(zhǔn)備不到位。主要表現(xiàn)為：準(zhǔn)備目標(biāo)不明，不能有效達(dá)成準(zhǔn)備目的。準(zhǔn)備時(shí)間倉(cāng)促，不能有計(jì)劃有步驟地把握準(zhǔn)備節(jié)奏。準(zhǔn)備內(nèi)容簡(jiǎn)單，不能結(jié)合具體個(gè)案的具體情況開展針對(duì)性的準(zhǔn)備工作。準(zhǔn)備事項(xiàng)不全，主要是忽視一些準(zhǔn)備事項(xiàng)，造成庭審時(shí)應(yīng)對(duì)倉(cāng)促。證據(jù)準(zhǔn)備不到位，造成庭審時(shí)舉證質(zhì)證被動(dòng)。程序準(zhǔn)備不到位，主要是不能有效利用庭前會(huì)議解決程序爭(zhēng)議問(wèn)題。

三是庭前準(zhǔn)備方法不當(dāng)。主要表現(xiàn)為：條理性不強(qiáng)。開展庭前準(zhǔn)備時(shí)，無(wú)方案無(wú)計(jì)劃無(wú)步驟，就像“腳踩西瓜皮，滑到哪算哪”，難免出現(xiàn)掛一漏萬(wàn)的問(wèn)題。針對(duì)性不強(qiáng)。不能根據(jù)具體個(gè)案的具體情況有的放矢地開展庭前準(zhǔn)備工作，所準(zhǔn)備事項(xiàng)在庭審時(shí)往往發(fā)揮不了支持作用，從而造成庭審被動(dòng)。預(yù)測(cè)性不強(qiáng)。不能根據(jù)證據(jù)交換規(guī)則獲取的信息和被告辯解以及個(gè)案實(shí)際，準(zhǔn)確分析庭審過(guò)程中可能出現(xiàn)的問(wèn)題，并正確預(yù)測(cè)被告或辯護(hù)人的辯護(hù)意見(jiàn)，造成質(zhì)證意見(jiàn)和辯論意見(jiàn)的準(zhǔn)備相對(duì)盲目。

三、公益訴訟案件庭前準(zhǔn)備工作的基本內(nèi)容

公益訴訟案件庭前準(zhǔn)備工作是一項(xiàng)綜合性質(zhì)的工作，歸納起來(lái)主要內(nèi)容如下：

（一）知識(shí)準(zhǔn)備

公益訴訟案件庭審工作考驗(yàn)的不僅僅是臨場(chǎng)應(yīng)變能力，更重要的是平時(shí)知識(shí)的積累。這種積累需要長(zhǎng)期的學(xué)習(xí)和實(shí)踐。但是針對(duì)具體個(gè)案，在庭前進(jìn)行有針對(duì)性的知識(shí)準(zhǔn)備對(duì)于庭上應(yīng)對(duì)還是非常必要的。法律知識(shí)準(zhǔn)備。需要收集和掌握與個(gè)案有關(guān)的民事和行政法律法規(guī)的相關(guān)規(guī)定，為庭審辯論作好法律支持準(zhǔn)備。專業(yè)知識(shí)準(zhǔn)備。需要針對(duì)個(gè)案涉及的環(huán)保、土地、氣候、食品、藥品等專業(yè)方面的知識(shí)，進(jìn)行資料查閱和專家咨詢，為庭上事實(shí)確認(rèn)提供專業(yè)知識(shí)支持。政策知識(shí)準(zhǔn)備。需要及時(shí)了解個(gè)案涉及行業(yè)的最新政策以及公益受損時(shí)的行業(yè)規(guī)范、職能劃分、職權(quán)界定等情況，為準(zhǔn)確認(rèn)定被告提供支持。類案知識(shí)準(zhǔn)備。需要收集類案經(jīng)典案例，借鑒其中有益的經(jīng)驗(yàn)和應(yīng)當(dāng)吸取的教訓(xùn)，為庭上應(yīng)對(duì)提供經(jīng)驗(yàn)支持。開展知識(shí)準(zhǔn)備工作，最主要的方法：一是自己學(xué)習(xí)，把涉及個(gè)案的法律知識(shí)、專業(yè)知識(shí)、經(jīng)典案例等系統(tǒng)梳理歸納，做到心中有數(shù)；二是查閱資料，豐富知識(shí)積累，做到不僅知其然而且知其所以然；三是請(qǐng)教專家，包括檢察業(yè)務(wù)專家和專業(yè)知識(shí)專家，咨詢解答知識(shí)準(zhǔn)備過(guò)程中遇到的難點(diǎn)和困惑。

（二）法律文書準(zhǔn)備

主要包括庭審前和庭審過(guò)程中應(yīng)當(dāng)適用的法律文書，具體為：擬定出庭意見(jiàn)書。這是庭審辯論階段首先由公益訴訟起訴人發(fā)表出庭意見(jiàn)所使用的文書。應(yīng)在庭前準(zhǔn)備階段擬制完成，并應(yīng)根據(jù)法庭調(diào)查階段舉證質(zhì)證情況作出合理調(diào)整，最后入卷備查。擬定最后陳述意見(jiàn)。這是法庭辯論結(jié)束后由公益訴訟起訴人所陳述的最后意見(jiàn)，具有結(jié)案陳詞的性質(zhì)，一般應(yīng)在庭前擬好提綱，并在庭上結(jié)合庭審具體情況發(fā)表陳述意見(jiàn)，最后附卷備查。派員出庭通知書。這是檢察機(jī)關(guān)收到審判機(jī)關(guān)的開庭通知書后，決定派員出庭而使用的一種法律文書，是庭前準(zhǔn)備階段的重要文書。其他法律文書。包括送達(dá)、通知證人、鑒定人出庭等文書，均應(yīng)根據(jù)法律規(guī)定予以執(zhí)行。

（三）完善證據(jù)準(zhǔn)備

交換證據(jù)。在庭審之前，應(yīng)當(dāng)在被告提出答辯意見(jiàn)、參加庭前會(huì)議之時(shí)，與被告方充分交換證據(jù)，掌握被告方調(diào)查獲取的證據(jù)，避免在庭審調(diào)查時(shí)出現(xiàn)“證據(jù)突襲”問(wèn)題。審查證據(jù)。主要是審查在卷證據(jù)和交換證據(jù)的真實(shí)性、合法性和關(guān)聯(lián)性，對(duì)于不符合“三性”要求的在卷證據(jù)，分別情況釆取或排除或補(bǔ)正或加強(qiáng)等方式予以處理。復(fù)核證據(jù)。對(duì)于證據(jù)審查中發(fā)現(xiàn)的存疑證據(jù)，應(yīng)當(dāng)在庭前準(zhǔn)備階段釆取適合的調(diào)查方式開展證據(jù)復(fù)核工作，還原客觀事實(shí)。完善證據(jù)。主要是要保證證明體系的完整性，形成環(huán)環(huán)緊扣的證據(jù)鏈條。

（四）舉證質(zhì)證準(zhǔn)備

舉證質(zhì)證是公益訴訟案件庭審過(guò)程中法庭調(diào)查階段的一項(xiàng)主要訴訟活動(dòng)，事關(guān)證據(jù)采信和事實(shí)認(rèn)定，因此在庭前應(yīng)做好充分準(zhǔn)備。

1.舉證準(zhǔn)備。首先應(yīng)當(dāng)開展證據(jù)分類工作。一般可按照案件事實(shí)證明要素分成以下八組證據(jù)：被告身份證據(jù)、被告職能職責(zé)證據(jù)、被告違法行為證據(jù)、被告違法事實(shí)證據(jù)、公益受損事實(shí)證據(jù)、鑒定意見(jiàn)和專家意見(jiàn)證據(jù)、法律法規(guī)適用證據(jù)、其他類證據(jù)等。對(duì)于毎一組證據(jù)還可根據(jù)證明方向證明目的不同細(xì)分為若干組證據(jù)。其次應(yīng)當(dāng)擬定每組證據(jù)或每份證據(jù)的來(lái)源說(shuō)明和證明目的說(shuō)明。最后應(yīng)當(dāng)制作多媒體示證PPT，以實(shí)現(xiàn)多媒體示證庭審模式下的舉證活動(dòng)。

2.質(zhì)證準(zhǔn)備。主要應(yīng)當(dāng)做好質(zhì)證提綱的擬定工作。一方面應(yīng)當(dāng)全面分析并科學(xué)預(yù)測(cè)被告或辯護(hù)人可能就舉證證據(jù)提出的質(zhì)證意見(jiàn)，并據(jù)此擬定初步的質(zhì)證回答提綱；另一方面應(yīng)當(dāng)針對(duì)庭前證據(jù)交換后獲得的被告方提交的證據(jù)，擬定相應(yīng)的質(zhì)證意見(jiàn)；同時(shí)應(yīng)當(dāng)針對(duì)被告或辯護(hù)人在庭上可能實(shí)施的證據(jù)突襲，擬定相應(yīng)的應(yīng)對(duì)方案和處置措施。

（五）答辯準(zhǔn)備

主要應(yīng)當(dāng)做好答辯提綱的擬定工作，這是保證答辯效果的重要工作。首先，應(yīng)當(dāng)針對(duì)被告答辯意見(jiàn)擬定初步答辯提綱；其次，應(yīng)當(dāng)針對(duì)庭前會(huì)議確定的爭(zhēng)議焦點(diǎn)，從不同方面擬定答辯意見(jiàn)；最后，應(yīng)當(dāng)分析預(yù)測(cè)被告或辯護(hù)人在庭上可能提出的辯論觀點(diǎn)，并據(jù)此擬定相應(yīng)的答辯方案。

（六）詢問(wèn)準(zhǔn)備

主要包括：詢問(wèn)證人準(zhǔn)備。應(yīng)當(dāng)在庭審之前了解有無(wú)證人出庭情況，并針對(duì)具體的出庭證人，結(jié)合在卷證據(jù)擬定相應(yīng)的詢問(wèn)證人提綱，以備庭審詢問(wèn)時(shí)使用。詢問(wèn)鑒定人或?qū)＜覝?zhǔn)備。對(duì)于存在鑒定意見(jiàn)或?qū)＜乙庖?jiàn)在卷的公益訴訟案件，一般都要擬定相應(yīng)的詢問(wèn)鑒定人或?qū)＜姨峋V，以備鑒定人或?qū)＜页鐾r(shí)使用。詢問(wèn)被告準(zhǔn)備。應(yīng)當(dāng)在庭審前擬定詢問(wèn)被告提綱以備庭審調(diào)查之用，這是每起公益訴訟案件庭前必做工作，應(yīng)予重視。

（七）程序準(zhǔn)備

為提高庭審效率，應(yīng)當(dāng)在庭前準(zhǔn)備階段解決部分程序性問(wèn)題，主要包括案件管轄、回避、出庭人員、庭審方案、證據(jù)保全、庭審爭(zhēng)議焦點(diǎn)歸納等。解決上述問(wèn)題的途徑，主要是通過(guò)召開庭前會(huì)議的方式予以解決。

（八）庭審模擬準(zhǔn)備

對(duì)于重大疑難復(fù)雜的公益訴訟案件，一般應(yīng)當(dāng)在庭前準(zhǔn)備過(guò)程中，運(yùn)用模擬庭審方式進(jìn)行庭審模擬準(zhǔn)備，從而有針對(duì)性地提出解決問(wèn)題的方法和策略。

四、公益訴訟案件庭前準(zhǔn)備工作的基本要求

一是思想重視。應(yīng)當(dāng)充分認(rèn)識(shí)庭前準(zhǔn)備工作的重要性和必要性，牢固樹立庭前準(zhǔn)備工作的訴訟地位意識(shí)。為此，要克服庭前準(zhǔn)備工作中存在的“無(wú)用論”“可有可無(wú)論”“可做可不做論”等錯(cuò)誤認(rèn)識(shí)和思想誤區(qū)，增強(qiáng)做好庭前準(zhǔn)備工作的責(zé)任感和使命感，不斷提高公益訴訟案件庭前準(zhǔn)備的思想自覺(jué)，逐步積累庭前準(zhǔn)備工作的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，為養(yǎng)成庭前準(zhǔn)備的行為自覺(jué)奠定思想基礎(chǔ)。

二是全面準(zhǔn)備。應(yīng)當(dāng)根據(jù)公益訴訟案件庭前準(zhǔn)備的基本內(nèi)容，結(jié)合個(gè)案具體情況全面開展庭前準(zhǔn)備工作。首先應(yīng)當(dāng)重新閱卷，對(duì)全案在卷證據(jù)、基本事實(shí)、法律適用和程序要素進(jìn)行再次審查，確認(rèn)應(yīng)當(dāng)開展準(zhǔn)備的基本方向和基本內(nèi)容；其次應(yīng)當(dāng)擬定庭前準(zhǔn)備方案，列明應(yīng)當(dāng)落實(shí)的各項(xiàng)準(zhǔn)備工作和基本要求，做到不遺漏準(zhǔn)備項(xiàng)目；最后，應(yīng)當(dāng)根據(jù)準(zhǔn)備方案有計(jì)劃有步驟地推進(jìn)每項(xiàng)準(zhǔn)備工作的落實(shí)，并根據(jù)落實(shí)過(guò)程中出現(xiàn)的新情況新問(wèn)題及時(shí)調(diào)整準(zhǔn)備方案予以實(shí)施。

三是方法得當(dāng)。一方面應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)公益訴訟案件庭前準(zhǔn)備工作方式方法的研究，并將研究成果應(yīng)用于庭前準(zhǔn)備工作實(shí)踐；另一方面，應(yīng)當(dāng)不斷總結(jié)公益訴訟案件庭前準(zhǔn)備辦案實(shí)踐，歸納行之有效的方式方法并予以實(shí)施；同時(shí)應(yīng)當(dāng)借鑒刑事公訴案件庭前準(zhǔn)備的有益經(jīng)驗(yàn)，不斷創(chuàng)新公益訴訟案件庭前準(zhǔn)備工作的理論和實(shí)踐。

四是注重程序。目前公益訴訟案件庭前準(zhǔn)備程序無(wú)法可依，應(yīng)當(dāng)參照刑事和民商事訴訟程序的相關(guān)規(guī)則并遵循訴訟規(guī)律，依法開展庭前準(zhǔn)備工作。庭前調(diào)查可參照刑事調(diào)查規(guī)則進(jìn)行，一般應(yīng)慎用查封、扣押、凍結(jié)以及限制人身自由的強(qiáng)制措施；庭前現(xiàn)場(chǎng)復(fù)勘可參照刑事案件現(xiàn)場(chǎng)勘查規(guī)則開展，以保證現(xiàn)場(chǎng)勘查結(jié)論的客觀性和真實(shí)性；庭前訴訟保全可參照民商事訴訟保全規(guī)則執(zhí)行；庭前會(huì)議可參照“兩高”關(guān)于刑事審判庭前會(huì)議的規(guī)定執(zhí)行。當(dāng)然，在參照?qǐng)?zhí)行過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)不斷總結(jié)提煉符合公益訴訟案件庭前程序的相關(guān)規(guī)則，為相關(guān)立法工作奠定實(shí)踐基礎(chǔ)。