社會(huì)記憶、民族身份與國家認(rèn)同

閆國疆

（新疆財(cái)經(jīng)大學(xué)，新疆 烏魯木齊 830012）

中華民族有五千多年文明歷史，創(chuàng)造了燦爛的中華文明，為人類作出卓越貢獻(xiàn)，成為世界上偉大的民族，留下了無數(shù)輝煌而自豪的記憶。在輝煌與自豪的同時(shí)，我們同樣有著刻骨銘心的痛與恨。鴉片戰(zhàn)爭(zhēng)后，中國陷入內(nèi)憂外患的黑暗境地，中國人民經(jīng)歷了戰(zhàn)亂頻仍、山河破碎、民不聊生的深重苦難。為了民族復(fù)興，無數(shù)仁人志士不屈不撓、前仆后繼，進(jìn)行了可歌可泣的斗爭(zhēng)、各式各樣的嘗試，但終究未能改變舊中國的社會(huì)性質(zhì)和中國人民的悲慘命運(yùn)。直到中國共產(chǎn)黨成立以后，歷盡艱辛、不屈斗爭(zhēng)，最終團(tuán)結(jié)帶領(lǐng)中國人民，使近代以來久經(jīng)磨難的中華民族迎來了從站起來、富起來到強(qiáng)起來的偉大飛躍?；厥讱v史，近一個(gè)半世紀(jì)的歷程，既給中國人民留下了刻骨銘心的恨與愛，也給中華民族留下了永難抹去的痕跡和深入骨髓的記憶，不僅日漸鑄牢中華民族共同體意識(shí)，而且形成了愈加強(qiáng)大的國家認(rèn)同，為中華民族偉大復(fù)興的中國夢(mèng)建構(gòu)了牢固根基。這段歷史的社會(huì)記憶為何能有如此之功效？本文略述己見，以助鑄牢中華民族共同體意識(shí)。

一、社會(huì)記憶：人類文明得以形成和發(fā)展的一種內(nèi)在機(jī)制

（一）社會(huì)記憶的內(nèi)涵

所謂記憶實(shí)際就是一個(gè)將人類在實(shí)踐活動(dòng)中獲得的信息予以編碼、加工、存儲(chǔ)和提取、再現(xiàn)與應(yīng)用的過程。社會(huì)記憶則是人們將自己在具體實(shí)踐過程中所創(chuàng)造的物質(zhì)財(cái)富和精神成果以一定的方式予以處理并加以編碼、儲(chǔ)存和重新提取過程的總稱，其本質(zhì)“是人類主體能力和本質(zhì)力量對(duì)象化結(jié)果的凝結(jié)、積淀和破譯、復(fù)活的雙向活動(dòng)”。①孫德忠：《社會(huì)記憶論》，武漢：湖北人民出版社，2006年，第24頁。這是由人類社會(huì)自身所蘊(yùn)含的本質(zhì)特點(diǎn)所決定的。

人類社會(huì)是由無數(shù)個(gè)人有序結(jié)合而成的一種關(guān)系性的和實(shí)體性的存在。每一個(gè)社會(huì)成員的具體生活實(shí)踐活動(dòng)（過程及結(jié)果），必然都會(huì)或多或少地對(duì)這一關(guān)系性、實(shí)體性的存在產(chǎn)生直接或間接的影響。與此同時(shí)，生活在一定歷史條件下的個(gè)人，也總是在不斷地記憶并消化歷史或當(dāng)下社會(huì)和他人關(guān)于周遭世界及人自身的認(rèn)識(shí)，并將自己在實(shí)際生活中關(guān)于自然、社會(huì)和人自身的認(rèn)識(shí)加以記憶并保持下去，人類歷史也因此得以形成和延續(xù)。因此，從一定意義上說，人類歷史實(shí)際不過是基于實(shí)踐基礎(chǔ)上的人類記憶的發(fā)展史。

“人是一切社會(huì)關(guān)系的總和?！彼裕瑹o數(shù)個(gè)人從不同角度、不同層次進(jìn)行的關(guān)乎世界與自我的記憶，必然會(huì)相互影響、滲透和融合。這些記憶還會(huì)通過各種各樣的媒介傳播，促使共同生活于一定范圍內(nèi)的群體內(nèi)部形成一種普遍共識(shí)，成為一定歷史條件下的人們共同體的記憶。這種共同體的記憶一旦形成，就會(huì)發(fā)揮其信息調(diào)節(jié)和規(guī)范功能，使這一群體成為一個(gè)具有高度自我調(diào)節(jié)、自我完善能力的結(jié)構(gòu)共同體。日常生活當(dāng)中，人的實(shí)踐活動(dòng)就會(huì)分別從物質(zhì)技術(shù)、社會(huì)制度和精神文化三個(gè)層面的社會(huì)記憶中，破譯、再現(xiàn)和加工人類已經(jīng)達(dá)到的認(rèn)識(shí)或?qū)嵺`能力，并以此為基礎(chǔ)，進(jìn)一步發(fā)展和發(fā)掘這種能力，而且會(huì)由此形成新的記憶，從而使人類社會(huì)的發(fā)展呈現(xiàn)出一個(gè)間斷與連續(xù)、繼承與發(fā)展的辯證統(tǒng)一過程。這一過程既非簡(jiǎn)單機(jī)械的信息編碼、儲(chǔ)存和提取過程，也非既定程序下的復(fù)雜信息加工和運(yùn)演，而是一種強(qiáng)調(diào)人的主體性和能動(dòng)性發(fā)揮的社會(huì)性建構(gòu)過程。與已能進(jìn)行云計(jì)算等超級(jí)復(fù)雜信息處理的電腦相比，人的主體性實(shí)踐活動(dòng)貫穿于人類社會(huì)記憶的始終。這是人之社會(huì)記憶與電腦信息處理之間的本質(zhì)差別。

（二）記憶的分類與形成

作為一種社會(huì)認(rèn)識(shí)活動(dòng)，記憶可以進(jìn)行多種類別劃分。根據(jù)記憶主體的不同，我們可以將其分為個(gè)體記憶與集體記憶。其中，集體記憶又可以分為家庭記憶、民族記憶、國家記憶等多種形式。在具體的生活中，每一個(gè)家庭、作坊、公司、協(xié)會(huì)、球隊(duì)等不同的人類群體與組織都會(huì)擁有各自不同的記憶，這些形色各異的記憶均由其所屬成員通過一定的活動(dòng)和相當(dāng)?shù)臅r(shí)間構(gòu)建而成。凡有人類存在之處，就有記憶存在；凡有群體活動(dòng)發(fā)生，就有集體記憶形成；社會(huì)存有多少群體和組織，就有多少集體記憶的建構(gòu)與完成。

所謂民族記憶，即歷史發(fā)展當(dāng)中居住在不同地域的各個(gè)不同的人類群體因?yàn)楦髯陨钏幍淖匀粭l件、語言文化、生活習(xí)性等方面的差異，而在具體生產(chǎn)生活中形成富有自身特色的生產(chǎn)方式、社會(huì)制度、宗教信仰、風(fēng)俗習(xí)慣等，這些具有濃厚文化意蘊(yùn)且通過一定的符號(hào)體系或?qū)嵨镄问奖４嫦聛聿⑹来鄠鞯闹R(shí)信息，凝化為一種使自己與其他群體能夠區(qū)別開來的集體記憶。這種記憶既是一個(gè)穩(wěn)定的人們共同體實(shí)踐活動(dòng)過程與結(jié)果的凝化和表現(xiàn)，也是這一共同體得以存在和發(fā)展的基本條件。依托這種記憶所形成的穩(wěn)定的人們共同體就是通常所講的民族。

民族形成之后，這一群體所屬的每一個(gè)成員都可以通過日常生產(chǎn)生活實(shí)踐和祭祀、節(jié)慶等禮儀活動(dòng)，不斷地從自己所屬的群體之中汲取個(gè)人生存與發(fā)展的養(yǎng)料，獲得更多更強(qiáng)的認(rèn)識(shí)和實(shí)踐能力，從而保證自己的生存與發(fā)展。與此同時(shí)，這一群體之內(nèi)的每一個(gè)成員在其活動(dòng)之中也不斷地為其所屬民族的集體記憶增添新的內(nèi)容，從而推動(dòng)民族記憶的更新或重塑。這是一個(gè)社會(huì)成員個(gè)體與集體之間發(fā)生的雙向互動(dòng)的建構(gòu)過程，也是一個(gè)集體及其成員所特有的主體能力不斷凝煉、積淀和再生的動(dòng)態(tài)演化過程。因此，這種集體記憶是一個(gè)動(dòng)態(tài)的社會(huì)概念，而非靜居不動(dòng)的現(xiàn)象名詞。①［法］莫里斯?哈布瓦赫：《論集體記憶》，畢然、郭金華譯，上海：上海人民出版社，2002年，第39頁。

無論何種記憶，都離不開記憶的載體——人類實(shí)踐。馬克思認(rèn)為，在具體生活當(dāng)中，人的實(shí)踐活動(dòng)是一個(gè)人與自然間的物質(zhì)變換過程，具有人與自然的雙向性對(duì)象化性質(zhì)。具體實(shí)踐活動(dòng)當(dāng)中，人總是以一定的方式、方法，通過附著有一定目的和價(jià)值選擇的具體活動(dòng)，將個(gè)人的主體能力和人之為人的本質(zhì)力量外化于世界，使周遭世界發(fā)生改變，成為一種能被自己現(xiàn)實(shí)地把握和運(yùn)用的對(duì)象，以滿足自己生存與發(fā)展的需要。這一過程中，經(jīng)由人的實(shí)踐所改變或創(chuàng)造的對(duì)象世界成為人之能力的顯現(xiàn)和確證。人通過對(duì)這一對(duì)象世界的改變或擁有，進(jìn)一步豐富和強(qiáng)化了人之為人的能力和實(shí)踐。此即馬克思所講的“在生產(chǎn)中，人客體化，在消費(fèi)中，物主體化”。②《馬克思恩格斯全集》第46卷上冊(cè)，北京：人民出版社，1979年，第26頁。在這一過程中，人屬的外在世界和屬人的內(nèi)在世界構(gòu)成了一幅交相輝映、雙向互動(dòng)、互相促進(jìn)、共同發(fā)展的美麗圖景。在這一圖景中，無論透過其中任一世界，都可以反觀、透視出另一個(gè)世界。這正是一般意義上的社會(huì)記憶的基本內(nèi)涵。正因?yàn)槿绱?，我們才?huì)說人類實(shí)踐是社會(huì)記憶得以實(shí)現(xiàn)的基本前提。離開了人與周遭世界（自然界、人類社會(huì)）雙向互動(dòng)的實(shí)踐，就不會(huì)有主體和客體的分化與統(tǒng)一，也不會(huì)有上述兩個(gè)世界的分化與統(tǒng)一。沒有實(shí)踐的存在，人與社會(huì)將因失去其對(duì)象而成為一種抽象的空無。在這種空無之中，人類無法存在，社會(huì)記憶也無從談起。從這個(gè)意義上講，實(shí)踐是人類存在的基本支點(diǎn)，伴隨著這一支點(diǎn)存在的社會(huì)記憶則是人類文明生成和發(fā)展的一種內(nèi)在機(jī)制。人類實(shí)踐及其記憶是不同地域、不同群體和不同時(shí)期存在的文化得以交融、整合和發(fā)展的深層根據(jù)。③孫德忠：《社會(huì)記憶論》，第 27 頁。

二、民族身份：一種穩(wěn)定的人們共同體的集體記憶

（一）民族身份：一種穩(wěn)定的人們共同體的集體記憶

作為主體在特定關(guān)系中所處的一種不可讓與的地位或資格，一種如何與他人相處的相應(yīng)行為準(zhǔn)則，身份揭示的是生活在社會(huì)中的個(gè)體與社會(huì)的關(guān)系，是對(duì)個(gè)人經(jīng)歷和社會(huì)地位的一種解釋。

從身份的特點(diǎn)來看，身份實(shí)際上成為社會(huì)體系的最基本的結(jié)構(gòu)部分，其實(shí)質(zhì)是通過特定的制度安排對(duì)社會(huì)資源的權(quán)力占有及再分配。通過身份及其認(rèn)同系統(tǒng)的構(gòu)成，人們既可認(rèn)識(shí)社會(huì)生活中的政治制度及其價(jià)值定位，亦可認(rèn)識(shí)在不同的社會(huì)秩序中怎樣獲得自己應(yīng)有的權(quán)利和承擔(dān)的責(zé)任、義務(wù)，從而達(dá)到理性秩序。因此，日常生活當(dāng)中，身份更為普遍的是一種社會(huì)制度意義上的身份，意味著社會(huì)地位、資格、權(quán)益和責(zé)任。個(gè)人身份的確定之所以無法脫離和“他者”的關(guān)聯(lián)，是因?yàn)樗咭呀?jīng)成為我們賴以確立身份的一部分，因此生活于社會(huì)中的個(gè)人就不可避免地存在著各種權(quán)利和權(quán)力的界定、分配和對(duì)比。于是，在“自己與他者的關(guān)系”格式中出現(xiàn)的為了維護(hù)自己利益和權(quán)利所進(jìn)行的價(jià)值論證或資格論證的自我認(rèn)同，成為人之存在的一種必需。①趙汀陽：《認(rèn)同與文化自身認(rèn)同》，《哲學(xué)研究》2003年第7期。從另一個(gè)角度來講，要確定一個(gè)人的身份，要知道此人是誰，就必須知道此人不是誰，差異性在認(rèn)同的過程中發(fā)揮著至關(guān)重要的作用。由此可見，以確立自己“身份”找到自己“歸屬”為目的的認(rèn)同，實(shí)際上是一種辨識(shí)過程。在此過程中，個(gè)體通過與他者的比較，發(fā)現(xiàn)自己與他人所具有的共同之處，以及自己與他人的區(qū)別所在，從而達(dá)到對(duì)自己身份的一種確認(rèn)。從這個(gè)意義上講，“身份就是一個(gè)個(gè)體所有的關(guān)于他這種人是其所是的意識(shí)”②Peter Stra ff on & Nicky Hayes， A Student’s Dictionary of Psychology ， Edward Arnold， 1988， p.87.，亦即一種社會(huì)記憶。個(gè)人身份如此，群體身份同樣如此。

新中國成立后進(jìn)行的民族（Ethnic Group）身份的識(shí)別與確認(rèn)，就是對(duì)一個(gè)社會(huì)成員所屬的穩(wěn)定的人們共同體的識(shí)別與確認(rèn)。通過這種識(shí)別和確認(rèn)，社會(huì)個(gè)體可以實(shí)現(xiàn)為維護(hù)自身權(quán)益所進(jìn)行的價(jià)值或資格確認(rèn)，達(dá)到社會(huì)個(gè)人“知其所是”的認(rèn)知目的，進(jìn)而獲得一種生存與發(fā)展資源的共享與分配。

但是，民族這一穩(wěn)定的人們共同體并非與世俱來的。在民族形成過程當(dāng)中，構(gòu)成這一群體成員的主體意識(shí)和記憶起著至關(guān)重要的作用。著名人類學(xué)家安東尼?史密斯指出，一個(gè)群體的所有成員擁有一個(gè)共同的名稱，共享同一祖先的神話，擁有一個(gè)或多個(gè)共同文化的區(qū)別性要素，具有共同的歷史記憶，能把自己與特定家園聯(lián)系在一起，有一種要為這部分重要人口而團(tuán)結(jié)的意識(shí)，才能形成民族這一穩(wěn)定的人們共同體。康納則認(rèn)為，民族不過是一種具有自我意識(shí)的族群而已，在一個(gè)族裔性群體的成員還沒有意識(shí)到自己所屬群體的唯一性、沒有民族記憶時(shí)，即便其作為一個(gè)特殊群體的成員，能夠很容易地被人類學(xué)家或其他外人所識(shí)別，它也“只是一個(gè)族群而不是民族”。③Walker Connor, Ehno-nationlism: The Quest for Understanding, Princeton University Press， 1994， p.108.正因?yàn)槿绱耍灸岬峡颂?安德森才會(huì)提出，沒有同一記憶之下的想象與建構(gòu)就沒有民族，民族就是一種“想象的共同體”。因此可以說，民族身份就是一種穩(wěn)定的人們共同體的集體記憶。

當(dāng)然，我并不完全同意本尼迪克特?安德森的“想象”之說，理由正如前面所講的記憶與實(shí)踐的關(guān)系一樣，民族的形成是一個(gè)主客世界雙向互動(dòng)的動(dòng)態(tài)發(fā)展過程。作為一種存在于一定歷史條件下的動(dòng)態(tài)的共同體，民族產(chǎn)生于不同群體間的交往互動(dòng)之中，在具體實(shí)踐和日常交往中獲得自我意識(shí)，并且隨著實(shí)踐與交往關(guān)系的發(fā)展，在歷史中不斷地發(fā)生量的變化，不斷形成、更新和確認(rèn)自己的意識(shí)和身份認(rèn)同標(biāo)準(zhǔn)，從而獲得新的內(nèi)涵并與其他群體相區(qū)別。在這一過程中，假若只有“主體的想象”，是不可能有穩(wěn)定的人們共同體——民族的。人類實(shí)踐沒有純粹的主客觀之分，穩(wěn)定的人們共同體也沒有純粹單一的“想象”或“記憶”。也正因?yàn)榇耍R克思主義才會(huì)強(qiáng)調(diào)任何民族都有一個(gè)產(chǎn)生、發(fā)展和消亡的過程。民族身份自然也不會(huì)與世俱來，更不會(huì)恒存不亡。

（二）民族（Ethnic Group）身份的識(shí)別與認(rèn)定①為了免生歧義，也為幫助讀者更好地理解“民族”身份的內(nèi)涵，本文論及“五十六個(gè)民族”“中華民族”時(shí)，參照國務(wù)院發(fā)布政府白皮書中的規(guī)范表述方式，即：英文版本白皮書用“Ethnic Group”對(duì)應(yīng)中文版白皮書的“少數(shù)民族”“多民族”中的“民族”一詞，而用“Chinese Nation”對(duì)應(yīng)“中華民族”中的“民族”。：新中國不同族裔群體生存發(fā)展利益的維護(hù)與完善

中國是一個(gè)傳統(tǒng)的多民族（Ethnic Group）大國，各個(gè)不同民族（Ethnic Group）的勞動(dòng)人民在數(shù)千年的生產(chǎn)生活、交融與共之中，共同締造了光輝燦爛的中華文明。但是，新中國成立以前，除了少數(shù)統(tǒng)治集團(tuán)和族群之外，封建專制王朝統(tǒng)治之下的眾多族裔群體和勞動(dòng)人民對(duì)社會(huì)的創(chuàng)造和貢獻(xiàn)根本不被統(tǒng)治者所承認(rèn)，大多數(shù)勞動(dòng)人民及其所屬的族裔群體應(yīng)該享有的權(quán)益也就根本無從談起。新中國成立以后，為了保證勞動(dòng)人民當(dāng)家做主人和各族（Ethnic Group）人民平等一致的地位，中國政府通過長期、艱苦的民族（Ethnic Group）身份識(shí)別與認(rèn)定工作，確認(rèn)了中國現(xiàn)存的56種民族（Ethnic Group）身份。這在給予各族裔群體應(yīng)有的社會(huì)地位的同時(shí)，很好地維護(hù)和完善了中國境內(nèi)不同族裔群體及其成員的利益，保證了中國社會(huì)的良性發(fā)展。

為了落實(shí)新中國的政治主張和民族（Ethnic Group）政策，從1950年開始，中央陸續(xù)派出多個(gè)以專家學(xué)者為主體的訪問團(tuán)與調(diào)查團(tuán)，分赴西南、西北、中南、東南、東北和內(nèi)蒙古等少數(shù)民族地區(qū)進(jìn)行訪問、調(diào)查和研究，對(duì)這些地區(qū)的民族（Ethnic Group）情況進(jìn)行了摸底調(diào)查和基本的身份確認(rèn)與甄別，民族（Ethnic Group）識(shí)別工作在全國展開。截至1955年，此項(xiàng)工作先后對(duì)各地匯總的四百多個(gè)民族（Ethnic Group）稱謂進(jìn)行了識(shí)別、歸并和確認(rèn)，其中僅在云南就由260個(gè)民族（Ethnic Group）歸并為22個(gè)。此后，又對(duì)國內(nèi)數(shù)百個(gè)提出要求承認(rèn)民族（Ethnic Group）成分和其民族（Ethnic Group）自稱的族裔群體進(jìn)行了甄別和確認(rèn)。截至1979年，隨著中國最后一個(gè)民族（Ethnic Group）得到確認(rèn)，中國55個(gè)少數(shù)民族和整個(gè)社會(huì)民族（Ethnic Group）構(gòu)成格局得以繪制完成，這也標(biāo)志著全國性民族（Ethnic Group）識(shí)別工作的基本完成。對(duì)此，1986年5月，國家民委黨組在《關(guān)于我國的民族識(shí)別工作和更改民族成份的情況報(bào)告》中總結(jié)說：“我國的民族識(shí)別中，沒有照搬蘇聯(lián)的經(jīng)驗(yàn)，區(qū)分氏族、部落、部族和民族，而統(tǒng)稱民族。根據(jù)我國各民族的實(shí)際，參照斯大林關(guān)于現(xiàn)代民族四個(gè)特征（共同語言、共同地域、共同經(jīng)濟(jì)生活和共同心理素質(zhì)）的理論，從民族集團(tuán)的現(xiàn)實(shí)特征出發(fā)，對(duì)其歷史、族源、政治制度、民族關(guān)系等情況，經(jīng)過具體分析研究……在民族稱謂上，‘名從主人’，尊重本民族的意愿。這符合我國的實(shí)際，得到了各族人民的擁護(hù)和支持。”②國家民委辦公廳等：《中華人民共和國民族政策法規(guī)選編》，北京：中國民航出版社，1997年，第115頁。

在長達(dá)三十年的民族（Ethnic Group）識(shí)別工作當(dāng)中，中國對(duì)“民族”這一群體身份概念有了更加深入的認(rèn)識(shí)，并且有所創(chuàng)新和發(fā)展。2005年5月，中共中央、國務(wù)院在《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)民族工作加快少數(shù)民族和民族地區(qū)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的決定》中，集中表述了中國共產(chǎn)黨人有關(guān)民族理論和政策的基本觀點(diǎn)（簡(jiǎn)稱“十二條”），首次正式闡述了中國共產(chǎn)黨關(guān)于“民族”概念的定義，即：“民族是在一定的歷史發(fā)展階段形成的穩(wěn)定的人們共同體。一般來說，民族在歷史淵源、生產(chǎn)方式、語言、文化、風(fēng)俗習(xí)慣以及心理認(rèn)同等方面具有共同的特征?！边@一定義的提出意義重大：

首先，這一定義根據(jù)中國社會(huì)各民族（Ethnic Group）大分散、小集中，大雜居、小聚居的分布特點(diǎn)，取消了斯大林“民族”概念中的“共同地域”這一必備特征，增加了在民族（Ethnic Group）身份認(rèn)同與識(shí)別過程中應(yīng)用更為普遍、更為人們所看重的“歷史淵源”“風(fēng)俗習(xí)慣”與“心理認(rèn)同”等因素，使其具有更強(qiáng)的可操作性。從理論上來講，增加“歷史淵源”這一要素，實(shí)際上就是對(duì)一個(gè)民族社會(huì)/集體記憶的強(qiáng)調(diào)，“其實(shí)就是指一個(gè)民族對(duì)自己的歷史，尤其是對(duì)祖先、血統(tǒng)、來源的追溯和認(rèn)同”。①王希恩：《中國民族識(shí)別的依據(jù)》，《民族研究》2010年第5期。這種追溯和認(rèn)同，事實(shí)上是一種心理認(rèn)同，一種個(gè)人在與他人對(duì)比中形成的身份意識(shí)，一種社會(huì)成員個(gè)體的集體歸屬感，一種自我和群體概念的認(rèn)知結(jié)果。這一要素的增加，既體現(xiàn)了尊重個(gè)體、“名從主人”的識(shí)別原則，也體現(xiàn)出民族（Ethnic Group）識(shí)別所具有的主體性和主體間性，是一種較“共同心理素質(zhì)”更為明確的內(nèi)涵區(qū)分和個(gè)人主體地位的突出。對(duì)“風(fēng)俗習(xí)慣”的強(qiáng)調(diào)，則表現(xiàn)出這一概念對(duì)事實(shí)上更多影響著個(gè)人和群體社會(huì)意識(shí)形成與變化的日常生活和文化傳統(tǒng)所給予的關(guān)注，糾正了以往對(duì)此重視不足的缺陷。

其次，這一定義把“共同經(jīng)濟(jì)生活”改換為“生產(chǎn)方式”，使“民族”這一概念更加貼近實(shí)際，也更具有說服力。與斯大林定義相比，這一改動(dòng)更加突出了社會(huì)生產(chǎn)方式和文化對(duì)特定社會(huì)意識(shí)——民族身份——的作用，彌補(bǔ)了以往中國共產(chǎn)黨人對(duì)文化的社會(huì)作用認(rèn)識(shí)不足的缺陷，使人們能夠更加客觀地認(rèn)識(shí)和把握精神文化因素對(duì)社會(huì)存在和社會(huì)（個(gè)人與群體）意識(shí)的作用，有助于我們?cè)诠ぷ鳟?dāng)中采取更加客觀和科學(xué)的態(tài)度認(rèn)識(shí)和解決具體現(xiàn)實(shí)問題。

第三，民族“這個(gè)人們共同體是客觀存在的事物，具有自身的特點(diǎn)，是屬于歷史范疇的，是長期社會(huì)歷史發(fā)展所形成的產(chǎn)物”。②施聯(lián)朱：《民族識(shí)別與民族研究文集》，北京：中央民族大學(xué)出版社，2009年，第12頁。中國共產(chǎn)黨關(guān)于民族的定義將斯大林定義中的“人們?cè)谝欢v史上形成的……穩(wěn)定的共同體”，改換為“在一定的歷史發(fā)展階段形成的穩(wěn)定的人們共同體”，既強(qiáng)調(diào)了民族作為一個(gè)歷史事實(shí)的結(jié)果性和穩(wěn)定性，又突出了其作為一種歷史形成與發(fā)展的階段性與過程性，體現(xiàn)出一種靜態(tài)存在與動(dòng)態(tài)發(fā)展相結(jié)合的認(rèn)識(shí)論特點(diǎn)。這既與歷史發(fā)展事實(shí)相符合，也與人類認(rèn)識(shí)發(fā)展的規(guī)律相一致，是一種存在論與認(rèn)識(shí)論的結(jié)合。這在堅(jiān)持馬克思主義哲學(xué)基本原理的基礎(chǔ)上，繼承和發(fā)展了馬克思主義民族理論，實(shí)現(xiàn)了中國共產(chǎn)黨對(duì)斯大林民族概念的本土化、時(shí)代化和具體化，使理論更加貼近生活現(xiàn)實(shí)，也更有利于具體工作的進(jìn)行。

總體來說，中共中央、國務(wù)院關(guān)于民族的定義，既是中國共產(chǎn)黨對(duì)馬克思主義理論的重要發(fā)展，也是我們進(jìn)行民族（Ethnic Group）識(shí)別必須遵循的理論依據(jù)。客觀地講，新中國成立以后黨和國家所開展的民族（Ethnic Group）識(shí)別工作，在承認(rèn)新中國成立以前中國境內(nèi)長期存在但卻長久未被承認(rèn)的族裔群體的身份和社會(huì)地位的同時(shí)，維護(hù)和完善了他們的利益。這也向我們證明一個(gè)事實(shí)：民族及其成員是在具體、動(dòng)態(tài)的日常生產(chǎn)生活實(shí)踐和交往中獲得和更新其身份意識(shí)。這是一個(gè)群體內(nèi)部與外部不斷互動(dòng)交往的發(fā)展過程，一個(gè)個(gè)人內(nèi)部主觀世界與外部客觀世界不斷交往的發(fā)展過程。作為一種靜態(tài)存在與動(dòng)態(tài)發(fā)展辯證統(tǒng)一的“穩(wěn)定的人們共同體”，民族既是一個(gè)歷史發(fā)展的結(jié)果，也是一個(gè)歷史的建構(gòu)過程。

三、身份認(rèn)同：一個(gè)權(quán)益獲取與社會(huì)記憶不斷建構(gòu)的過程

（一）身份認(rèn)同：一種自我規(guī)范與權(quán)益獲取的過程

如前所述，身份實(shí)質(zhì)上是一種通過特定的制度安排對(duì)社會(huì)資源的權(quán)力占有及再分配?！吧矸萁?gòu)”則指一系列自我定義和對(duì)自我建構(gòu)不斷修正的過程。現(xiàn)實(shí)生活中，人們正是根據(jù)個(gè)人所具有的社會(huì)身份，以及這種身份所附著的權(quán)益與社會(huì)期望，來把握自己的行為并預(yù)知他人的反映，由此才能正確無誤地使用社會(huì)符號(hào)并理解他人，從而與他人和周遭世界順利進(jìn)行互動(dòng)。在這一從期望到互動(dòng)的過程中，“身份”所具有的規(guī)范功能得以顯現(xiàn)，即：個(gè)人在特定身份所附著的固定社會(huì)期望引導(dǎo)下，完成“把握”“預(yù)知”“使用”“理解”和“互動(dòng)”等一系列行為。在這一系列行為當(dāng)中，身份實(shí)際起到了制約、控制和規(guī)范個(gè)體行為的作用。在這一過程中，個(gè)人對(duì)身份所附著權(quán)益和社會(huì)期望的記憶與認(rèn)同貫穿始終，二者交互作用之下，社會(huì)個(gè)體的“把握”“預(yù)知”“使用”“理解”和“互動(dòng)”等一系列行為得以發(fā)生和完成，個(gè)人期望獲得的社會(huì)身份也才得以形成。因此可以說，身份這一“與某一特定地位相聯(lián)的種種權(quán)利與責(zé)任”，決定了其所附著的社會(huì)期望就是社會(huì)對(duì)一定身份的權(quán)利和義務(wù)所作的限定和規(guī)范，這種期望就是身份行為賴以產(chǎn)生的依據(jù)和基礎(chǔ)，是每一個(gè)社會(huì)成員進(jìn)行自己身份構(gòu)建的“腳本”和標(biāo)準(zhǔn)。①周曉虹：《社會(huì)心理學(xué)——多位視野中的社會(huì)行為研究》，上海：上海人民出版社，1997年，第365-366頁。這一過程中，對(duì)身份附著權(quán)益與社會(huì)期望的記憶與認(rèn)同是身份形成不可或缺兩大基本要素。

民族身份作為現(xiàn)代社會(huì)的一種集體身份，對(duì)其進(jìn)行識(shí)別與確認(rèn)所蘊(yùn)含的權(quán)益與期望自然非同一般。這在新中國成立之后所進(jìn)行的民族（Ethnic Group）識(shí)別工作中已經(jīng)彰顯出來：通過“優(yōu)惠、幫助和保護(hù)少數(shù)民族”來“保證少數(shù)民族權(quán)益”“實(shí)現(xiàn)民族平等”，這“有利于民族團(tuán)結(jié)和民族自身發(fā)展”，從而使中國各民族（Ethnic Group）“逐步整合進(jìn)入現(xiàn)代社會(huì)”。②馬戎：《民族社會(huì)學(xué)：社會(huì)學(xué)的族群關(guān)系研究》，北京：北京大學(xué)出版社，2004年，第89頁。很明顯，民族身份就是一種社會(huì)制度意義上的群體身份，它意味著一種社會(huì)地位與資格，一種社會(huì)權(quán)利和責(zé)任，一種存在與發(fā)展的權(quán)力和利益保證。民族記憶就是對(duì)這些權(quán)益的記錄和期望，在記錄與期望之中，穩(wěn)定的人們共同體得以存在和發(fā)展。

事實(shí)上，無論是個(gè)人還是群體，一種身份的確立和認(rèn)同，更多是通過對(duì)外在形象的認(rèn)同來完成的。在一定意義上講，人的自我確認(rèn)的確是一種“想象”。③王曉路：《文化批評(píng)關(guān)鍵詞研究》，北京：北京大學(xué)出版社，2007年，第322頁。因此，哈貝馬斯說，“集體認(rèn)同與其說是先天就有的，不如說是后人人為制造出來的”。④［德］哈貝馬斯：《后民族結(jié)構(gòu)》，曹衛(wèi)東譯，上海：上海人民出版社，2002年，第22頁。之所以這樣，主要是因?yàn)椤懊恳环N文化的發(fā)展和維護(hù)都需要與其相異質(zhì)并且與其相競(jìng)爭(zhēng)的另一個(gè)自我（alter ego）的存在……每一個(gè)時(shí)代和社會(huì)都重新創(chuàng)造自己的‘他者’。因此，自我身份、‘他者’身份絕非靜止的東西，而在很大程度上是一種人為建構(gòu)的歷史、社會(huì)、學(xué)術(shù)和政治過程”。①［美］愛德華?賽義德：《東方學(xué)》，王宇根譯，北京：生活?讀書?新知三聯(lián)書店，2000年，第426-427頁。因此可以說，任何一個(gè)人類共同體，無論其是地域的還是族裔的，事實(shí)上都是一個(gè)歷史構(gòu)建之物。當(dāng)世之人面對(duì)前人所建構(gòu)的歷史之物，得到的是一個(gè)名稱、一個(gè)記憶、一個(gè)結(jié)果，一個(gè)富有自身特色的生產(chǎn)方式、社會(huì)制度、宗教信仰、風(fēng)俗習(xí)慣等具有濃厚文化意蘊(yùn)且通過一定符號(hào)體系或?qū)嵨镄问奖４嫦聛聿⑹来鄠鞯闹R(shí)信息，一個(gè)可以使自己與其他成員或群體區(qū)別開來的生存基礎(chǔ)和日常生活方式。如前所述，身處其中，可以通過日常生產(chǎn)生活實(shí)踐和祭祀、禮拜等特殊活動(dòng)，不斷地從自己所屬的群體中獲取個(gè)人生存與發(fā)展的養(yǎng)料、更多更強(qiáng)的認(rèn)識(shí)和實(shí)踐能力，也不斷地為其所屬的社會(huì)增添新的內(nèi)容并推動(dòng)社會(huì)群體記憶的更新或重塑，留下后人所要面對(duì)的“歷史之物”。如此周而復(fù)始，人類得以不斷延續(xù)并發(fā)展，從而形成一個(gè)客觀的事實(shí)和規(guī)律。

然而，客觀的群體身份并不一定能夠保證其所屬的每一個(gè)成員個(gè)體都會(huì)有這種主觀的身份認(rèn)定。缺乏這種身份認(rèn)同的人，是不可能以群體身份發(fā)展出任何的行動(dòng)和態(tài)度傾向的，也就不可能擁有這一群體所擁有的意識(shí)和記憶。群體意識(shí)要能夠發(fā)展并成為具體行動(dòng)的基礎(chǔ)，其成員必須具有其對(duì)群體的認(rèn)同感——他首先必須在心理上主觀地認(rèn)為自己是某一特定群體的一分子，認(rèn)同這一群體所共同擁有的記憶和行為規(guī)范，并主動(dòng)按照這些記憶和規(guī)范去行動(dòng)。從這個(gè)意義上說，身份認(rèn)同是身份意識(shí)的基礎(chǔ)。

（二）身份認(rèn)同是一個(gè)社會(huì)記憶不斷構(gòu)建的過程

回顧近代以來久經(jīng)磨難的中華民族（Chinese Nation）從站起來、富起來到強(qiáng)起來的偉大歷程，我們發(fā)現(xiàn)，“中華民族”事實(shí)上就是一個(gè)在無數(shù)革命先驅(qū)為爭(zhēng)取國家獨(dú)立和民族（Nation）主權(quán)的斗爭(zhēng)中顯現(xiàn)并逐漸清晰起來的集體身份，是一種為積聚所有社會(huì)力量以謀取革命勝利而建構(gòu)的中國人的“集體的自我身份”，一種彰顯政治權(quán)利和文化傳承一致性的穩(wěn)定的人們共同體的身份，一種特定歷史條件下的構(gòu)建過程與結(jié)果。從實(shí)際效果來看，抗擊外侮和民族（Ethnic Group）識(shí)別以不同的方式和方法，促進(jìn)了中國不同群體之間原發(fā)的親近和認(rèn)同，凝聚了空前的社會(huì)力量，實(shí)現(xiàn)了一個(gè)偉大的政治目標(biāo)和社會(huì)理想。對(duì)這種親近和認(rèn)同的記憶與敘述，最為集中、最為形象地體現(xiàn)在文學(xué)影視作品及其所保存、發(fā)展和精煉化的語言文字當(dāng)中。不可否認(rèn)，這種記憶與敘述延續(xù)和強(qiáng)化了“我們”之間的認(rèn)同，同時(shí)也在一定程度上加深了“我們”與“他們”之間的差異。②王曉路：《文化批評(píng)關(guān)鍵詞研究》，北京：北京大學(xué)出版社，2007年，第338頁。正因此，我們才會(huì)有揚(yáng)我國威的《精武門》和催人淚下的《金陵十三釵》，也才會(huì)有《血戰(zhàn)臺(tái)兒莊》的悲壯、“北京奧運(yùn)”開幕式和新中國成立70周年天安門演出的雄美，以及響徹九州的《愛我中華》。

作為一個(gè)現(xiàn)代國家，中國不是由漢族或其他某一個(gè)民族（Ethnic Group）單獨(dú)創(chuàng)建的，中國的疆域也不是依據(jù)某一民族（Ethnic Group）單一的歷史活動(dòng)場(chǎng)所所確定的，更不是按照其中某一個(gè)民族（Ethnic Group）精英集團(tuán)的意志形成的，而是一系列復(fù)雜歷史運(yùn)動(dòng)的結(jié)果，是中華民族大家庭所有成員共同開拓奮斗的結(jié)果。中國如此，今日中國的任何一個(gè)省、直轄市、自治區(qū)也是如此。數(shù)千年的歷史演變之中，擁有不同語言、不同文化和不同記憶的人口集團(tuán)——族裔群體，在不同的歷史時(shí)期、通過不同的方式進(jìn)入今日中國的政治疆域之中，共同構(gòu)建起與世界其他民族相區(qū)別的人類共同體——中華民族，使中國呈現(xiàn)出一種典型的多元社會(huì)的性質(zhì)。宣稱中國或中國的某一個(gè)省、直轄市、自治區(qū)是某一民族（Ethnic Group）獨(dú)有的領(lǐng)土，是完全違背歷史的癡人囈語。

對(duì)于多民族（Ethnic Group）現(xiàn)代中國來說，“中華民族”這一多族裔交融而成的集體身份的建構(gòu)，通過國家權(quán)力對(duì)價(jià)值觀、象征符號(hào)、記憶等諸多東西的創(chuàng)造、培育、更新和保存得以牢固樹立；國家則從這一構(gòu)建過程中獲得國民的認(rèn)同和社會(huì)凝聚力。①王建娥：《族際政治：20世紀(jì)的理論與實(shí)踐》，北京：社會(huì)科學(xué)文獻(xiàn)出版社，2011年，第61頁。今日中國的“56個(gè)民族（Ethnic Group）”，不僅意味著中華民族（Nation）認(rèn)同和民族（Ethnic Group）差異，還意味著多種文化、多種生活方式的并存。56個(gè)民族（Ethnic Group）構(gòu)成的“大家庭”，這種差異性的普遍存在，在形成多元一體的中華民族與國家認(rèn)同的同時(shí)，還意味著中國人民擁有基于多樣生存選擇之上的豐富生活經(jīng)驗(yàn)與多種生存智慧，這恰恰是中華民族乃至人類得以存在和發(fā)展的一種豐富資源。因此，無論任何個(gè)人或群體，無論是以何種身份，都無權(quán)以自己的身份去量裁他者的身份。我們不能因?yàn)樗藫碛幸蛘Z言差異所致的不同身份就將與己相殊的認(rèn)同視為“會(huì)威脅自己”的敵人，更不能簡(jiǎn)單地用一種認(rèn)同去消滅其他。正如安東尼?史密斯所強(qiáng)調(diào)的：我們必須把各種各樣的認(rèn)同看成是人類可以利用的資源。

回顧歷史，五千多年中華文明的記憶表明：沒有強(qiáng)大統(tǒng)一的國家，中華民族大家庭中的任何一個(gè)成員都不可能擁有幸福美好的生活；離開了血脈相連的中華民族大家庭，沒有任何一個(gè)成員可能擁有自在自由的存在和發(fā)展。歷史上，養(yǎng)育中華民族及其先民的東亞大陸，既有農(nóng)耕區(qū)，也有游牧區(qū)等。各種不同生產(chǎn)生活方式的族群交流互補(bǔ)、遷徙匯聚、沖突融合，是推動(dòng)中國統(tǒng)一多民族（Ethnic Group）國家形成和發(fā)展的重要因素。幾千年風(fēng)雨滄桑中，國家疆土統(tǒng)一與割據(jù)交替循環(huán)，國家統(tǒng)一發(fā)展始終是主流方向；不同民族（Ethnic Group）發(fā)展既有博弈又有融合，交往交流融合始終是主流，最終形成統(tǒng)一的多民族（Ethnic Group）國家和多元一體的中華民族。歷史上的中國多次出現(xiàn)區(qū)域割據(jù)情況，但不論割據(jù)的時(shí)間有多長、局面有多嚴(yán)重，最終都走向重新統(tǒng)一管轄。我們絕不能拿區(qū)域割據(jù)的社會(huì)記憶去否定中華民族大家庭的歷史，更不能用博弈和割據(jù)去破壞國家的安全和統(tǒng)一。在迎來中華民族偉大復(fù)興的新時(shí)代，在追求美好生活、建設(shè)幸福家園中，必須堅(jiān)守中華文化立場(chǎng)，傳承中華文化基因，構(gòu)建各民族（Ethnic Group）共有精神家園，這是中華民族大家庭中每一個(gè)成員、每一個(gè)群體的共同責(zé)任和追求。