安全生產(chǎn)行政執(zhí)法證據(jù)的收集

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一、違法事實(shí)的證據(jù)

（一）非法生產(chǎn)、儲(chǔ)存、經(jīng)營(yíng)類違法

未經(jīng)許可非法生產(chǎn)、儲(chǔ)存、經(jīng)營(yíng)的，須現(xiàn)場(chǎng)制作勘驗(yàn)筆錄、現(xiàn)場(chǎng)檢查記錄。

確定貨物名稱、規(guī)格型號(hào)。證據(jù)形式：產(chǎn)品銘牌、標(biāo)簽、標(biāo)識(shí)、外包裝，產(chǎn)品合格證、說(shuō)明書(shū)等。

確定生產(chǎn)數(shù)量。證據(jù)形式：原輔材料和產(chǎn)品出入庫(kù)記錄，車間投料記錄、職工考勤記錄、工資表、委托生產(chǎn)加工合同協(xié)議，現(xiàn)場(chǎng)勘驗(yàn)清點(diǎn)記錄，生產(chǎn)人員和相關(guān)負(fù)責(zé)人的陳述等；

銷售數(shù)量。證據(jù)形式：產(chǎn)品出庫(kù)、發(fā)貨記錄、銀行收款憑證和賬冊(cè)、銷售賬冊(cè)、會(huì)計(jì)報(bào)表，增值稅發(fā)票、收款收據(jù)，購(gòu)銷和運(yùn)輸合同，銷售人員和相關(guān)負(fù)責(zé)人的證言、陳述。

確定違法產(chǎn)品的價(jià)格。證據(jù)形式：報(bào)價(jià)單、標(biāo)價(jià)簽、合同、銀行收款憑證和銷售賬冊(cè)、增值稅發(fā)票、收款收據(jù)；物價(jià)部門或業(yè)內(nèi)、網(wǎng)上公開(kāi)的實(shí)時(shí)價(jià)格；財(cái)務(wù)人員和相關(guān)負(fù)責(zé)人的證言、陳述等。

（二）安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)和管理人員類違法

證據(jù)形式：確定企業(yè)經(jīng)營(yíng)范圍、性質(zhì)的營(yíng)業(yè)執(zhí)照、相關(guān)許可證，確定職工人數(shù)的職工花名冊(cè)和工資表、成立機(jī)構(gòu)或配置安全管理人員的文件，有安全管理人員簽字的安全檢查記錄等檔案資料。成立機(jī)構(gòu)或配置安全管理人員的文件很容易事后補(bǔ)作，必須當(dāng)場(chǎng)固定證據(jù)，對(duì)相關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行詢問(wèn)，制作詢問(wèn)筆錄和現(xiàn)場(chǎng)檢查記錄，否則面對(duì)企業(yè)補(bǔ)來(lái)的反證證據(jù)往往不得不作撤案處理。

（三）安全管理規(guī)章制度類、應(yīng)急救援類違法

未按規(guī)定制定（建立）責(zé)任制、安全管理制度、操作規(guī)程、教育和培訓(xùn)計(jì)劃、生產(chǎn)安全事故應(yīng)急救援預(yù)案或者直接無(wú)臺(tái)賬資料的這類違法，須現(xiàn)場(chǎng)制作詢問(wèn)筆錄和現(xiàn)場(chǎng)檢查記錄將證據(jù)固定。收集的證據(jù)包括：一是組織制定、實(shí)施者（主要負(fù)責(zé)人）陳述的證詞；二是參與制定（建立）者（安全生產(chǎn)管理人員）陳述的證詞；三是實(shí)施階段的證據(jù)，包括主要負(fù)責(zé)人和參與者陳述的證詞；教育培訓(xùn)內(nèi)容是否有記載制度和操作規(guī)程等相關(guān)內(nèi)容、應(yīng)急演練是否開(kāi)展等證據(jù)；員工的證詞。有了這三個(gè)證據(jù)當(dāng)事人事后補(bǔ)來(lái)臺(tái)賬資料也無(wú)法改變違法事實(shí)。

（四）安全生產(chǎn)及職業(yè)衛(wèi)生“三同時(shí)”違法

這類違法行為很難在短期類補(bǔ)救，只需對(duì)預(yù)評(píng)價(jià)、設(shè)計(jì)專篇、試生產(chǎn)方案、驗(yàn)收評(píng)價(jià)幾項(xiàng)工作中已做部分的資料進(jìn)行復(fù)印，然后進(jìn)行勘驗(yàn)并形成勘驗(yàn)筆錄來(lái)證明“三同時(shí)”工作實(shí)際狀況，同時(shí)現(xiàn)場(chǎng)制作現(xiàn)場(chǎng)檢查記錄，并要求單位主要負(fù)責(zé)人寫(xiě)明“情況屬實(shí)”后簽字或單位蓋章確認(rèn)。最好再對(duì)其他當(dāng)事人進(jìn)行詢問(wèn)，制作詢問(wèn)筆錄，進(jìn)一步補(bǔ)強(qiáng)證據(jù)。

（五）安全生產(chǎn)承包租賃類違法

發(fā)包或租賃給需要資質(zhì)的單位或個(gè)人的，需收集承包、租賃雙方的營(yíng)業(yè)執(zhí)照，承包、承租方的資質(zhì)證書(shū)、雙方安全生產(chǎn)合同或安全管理協(xié)議，特種作業(yè)證書(shū)（復(fù)印件），統(tǒng)一安全管理應(yīng)有的安全交底培訓(xùn)教育檔案，隱患排查治理檔案，現(xiàn)場(chǎng)安全檢查記錄等相關(guān)證據(jù)。

發(fā)包或出租給不需要資質(zhì)但需要具備一定的安全生產(chǎn)條件的承包、承租方的，則需收集《安全生產(chǎn)法》規(guī)定的安全生產(chǎn)條件：安全管理機(jī)構(gòu)設(shè)置或安全管理人員配備，安全培訓(xùn)教育，安全管理制度和操作規(guī)程，安全管理責(zé)任制，安全設(shè)備和個(gè)人勞動(dòng)保護(hù)用品、特種作業(yè)證等收集是否具備安全生產(chǎn)條件的證據(jù)。

（六）兩個(gè)以上單位在同一個(gè)作業(yè)場(chǎng)所作業(yè)類違法

兩個(gè)以上單位在同一個(gè)作業(yè)場(chǎng)所作業(yè)，現(xiàn)場(chǎng)情況比較復(fù)雜，需收集相關(guān)各方營(yíng)業(yè)執(zhí)照或身份證、安全管理合同或安全管理協(xié)議，各自現(xiàn)場(chǎng)安全監(jiān)管工作的臺(tái)賬資料。

（七）從業(yè)人員違規(guī)作業(yè)

特種作業(yè)人員未持證上崗、職工未按要求使用、佩戴安全防護(hù)用品、違反操作規(guī)程作業(yè)等，要當(dāng)場(chǎng)同步拍照、錄音、錄像，制作現(xiàn)場(chǎng)檢查筆錄，條件允許的現(xiàn)場(chǎng)，對(duì)當(dāng)事人進(jìn)行詢問(wèn)，制作詢問(wèn)筆錄，進(jìn)一步強(qiáng)化證據(jù)。然后對(duì)應(yīng)檢查公司管理層面違法問(wèn)題，收集特種作業(yè)證檔案資料、安全培訓(xùn)檔案、安全防護(hù)用品購(gòu)買、發(fā)放記錄，安全防護(hù)用品是否符合國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)等證據(jù)，透過(guò)從業(yè)人員違規(guī)操作來(lái)收集企業(yè)管理上存在的違法行為的證據(jù)。

（八）職業(yè)健康檢查類違法

未按規(guī)定組織職業(yè)健康檢查，證據(jù)形式：營(yíng)業(yè)執(zhí)照、存在職業(yè)病危害因素的相關(guān)證據(jù)、勞動(dòng)合同，證明上崗作業(yè)的上崗記錄、工資表、簽到簿等，職業(yè)健康檢查周期相關(guān)文件節(jié)錄本，詢問(wèn)筆錄。

存在職業(yè)病危害因素的相關(guān)證據(jù)包括，法規(guī)規(guī)定類證據(jù)：《建設(shè)項(xiàng)目職業(yè)病危害風(fēng)險(xiǎn)分類管理目錄》和《職業(yè)病危害因素分類目錄》相關(guān)部分節(jié)錄本；現(xiàn)場(chǎng)勘驗(yàn)筆錄和包含勘驗(yàn)情況的現(xiàn)場(chǎng)檢查記錄。

（九）安全設(shè)備設(shè)施使用維護(hù)類違法

將安全設(shè)備、設(shè)施銘牌拍照，然后查詢?cè)撛O(shè)備、設(shè)施及其使用是否符合國(guó)家、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，下載國(guó)家、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)有關(guān)部分；復(fù)印維護(hù)保養(yǎng)、檢測(cè)檔案資料，制作現(xiàn)場(chǎng)檢查筆錄記載違法違規(guī)情況，并對(duì)當(dāng)事人進(jìn)行詢問(wèn)，制作詢問(wèn)筆錄。

（十）安全警示標(biāo)志類違法

對(duì)在有較大危險(xiǎn)因素的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和有關(guān)設(shè)施、設(shè)備上未設(shè)置明顯的安全警示標(biāo)志的，對(duì)該生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所、設(shè)施、設(shè)備的醒目位置拍照。拍照時(shí)最好拍四個(gè)面，以免設(shè)置在其他部位未被發(fā)現(xiàn)或者事后企業(yè)后補(bǔ)，造成執(zhí)法被動(dòng)。

（十一）職業(yè)病危害因素超標(biāo)

現(xiàn)場(chǎng)對(duì)粉塵濃度、噪聲、溫度、輻射、照度等用相關(guān)儀器進(jìn)行檢測(cè)，然后將數(shù)值記入勘察筆錄，并制作現(xiàn)場(chǎng)檢查記錄。檢測(cè)數(shù)值最好與現(xiàn)場(chǎng)環(huán)境一起拍照，請(qǐng)企業(yè)陪同檢查人員過(guò)目，并在現(xiàn)場(chǎng)制作的勘驗(yàn)記錄里寫(xiě)明陪同勘驗(yàn)檢測(cè)人員的姓名、職務(wù)，勘驗(yàn)結(jié)束時(shí)要求陪同人員在勘驗(yàn)筆錄上簽字確認(rèn)，最后請(qǐng)企業(yè)寫(xiě)明“情況屬實(shí)”后，由法人代表簽字或單位蓋章。

二、自由裁量要求查明的應(yīng)該加重、減輕或免于處罰的證據(jù)

（一）認(rèn)識(shí)是否到位的證據(jù)形式

主要是企業(yè)對(duì)違法行為認(rèn)識(shí)情況的文字材料；

（二）查明實(shí)施違法行為人屬主觀故意還是過(guò)失

現(xiàn)場(chǎng)檢查記錄、證言、陳述；

因相同違法行為曾被處罰的文件資料；

不聽(tīng)勸阻繼續(xù)實(shí)施違法行為的現(xiàn)場(chǎng)檢查記錄等。

（三）查明實(shí)施違法行為的嚴(yán)重程度

證據(jù)形式：違法產(chǎn)品的生產(chǎn)日期，批次批量，參加職業(yè)健康體檢職工數(shù)量，反映應(yīng)參加職業(yè)健康體檢職工員總數(shù)的入職時(shí)間、上崗時(shí)間，離崗時(shí)間的勞動(dòng)合同，考情表、工資單等涉及記載實(shí)施違法行為起止時(shí)間和涉及面的書(shū)證或物證；行為人陳述及證人證言等。

（四）違法行為造成后果的證據(jù)形式

如因長(zhǎng)期未參加職業(yè)健康體檢導(dǎo)致出現(xiàn)職業(yè)病和疑似職業(yè)病的職業(yè)健康檢查報(bào)告。

對(duì)每件證據(jù)進(jìn)行逐一收集后，還應(yīng)將案件收集的全部證據(jù)進(jìn)行一次全面、客觀和公正地分析判斷，圍繞證據(jù)的關(guān)聯(lián)性以及證據(jù)力和證明力，運(yùn)用邏輯推理和實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，確定其證據(jù)材料與案件事實(shí)之間的證明關(guān)系，排除不具有關(guān)聯(lián)性的或缺少證據(jù)力和證明力的證據(jù)材料，準(zhǔn)確認(rèn)定案件事實(shí)。