市場導(dǎo)向的綠色技術(shù)創(chuàng)新機(jī)理與對(duì)策研究

汪明月，李穎明,2＊，毛逸暉，張 浩

（1.中國科學(xué)院大學(xué)公共政策與管理學(xué)院，北京 100049；2.中國科學(xué)院科技戰(zhàn)略咨詢研究院，北京 100190； 3.俄勒岡州立大學(xué)，美國俄勒岡 97333）

引言

改革開放以來，以“高資源消耗、高環(huán)境損害、高廢棄物排放”為主要特征的傳統(tǒng)發(fā)展模式，在引領(lǐng)我國經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)多年高速增長的同時(shí)，也導(dǎo)致了資源危機(jī)和環(huán)境質(zhì)量的下降?！毒G色發(fā)展新時(shí)代——中國綠色轉(zhuǎn)型2050》報(bào)告指出，上述結(jié)果是傳統(tǒng)工業(yè)化模式內(nèi)在邏輯的必然結(jié)果，需要從發(fā)展的理念、體制、模式和政策等領(lǐng)域進(jìn)行系統(tǒng)性轉(zhuǎn)變才可以根治。當(dāng)前，亟待加快轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式，將綠色發(fā)展理念全面融入經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的進(jìn)程中，其中綠色技術(shù)創(chuàng)新應(yīng)走在前列[1]。技術(shù)從本質(zhì)上來說是沒有綠色和灰色之分，綠色技術(shù)僅是從技術(shù)和生態(tài)的維度，通過比較技術(shù)對(duì)生態(tài)的影響是否降低來判斷技術(shù)的綠色屬性，體現(xiàn)于綠色技術(shù)創(chuàng)新全過程中所呈現(xiàn)的生態(tài)思維方式[2]。促進(jìn)綠色技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)鍵在于著力解決當(dāng)前經(jīng)濟(jì)、社會(huì)及生態(tài)環(huán)境發(fā)展過程中不平衡、不充分的矛盾。

國內(nèi)外技術(shù)創(chuàng)新理論與實(shí)踐表明，市場在配置創(chuàng)新資源方面更為有效，決定了市場導(dǎo)向的綠色技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)比技術(shù)導(dǎo)向的創(chuàng)新活動(dòng)的效率更高。黨的十九大報(bào)告明確提出，“要構(gòu)建市場導(dǎo)向的綠色技術(shù)創(chuàng)新體系”，要求將生態(tài)效益納入技術(shù)創(chuàng)新目標(biāo)體系，充分考慮市場對(duì)要素的配置方式[3]。生態(tài)環(huán)境部、中華全國工商業(yè)聯(lián)合會(huì)聯(lián)合出臺(tái)的《關(guān)于支持服務(wù)民營企業(yè)綠色發(fā)展的意見》（環(huán)綜合〔2019〕6號(hào)）指出，要支持民營企業(yè)提高綠色發(fā)展水平，營造公平競爭市場環(huán)境，完善環(huán)境經(jīng)濟(jì)政策措施等。要完成上述改革任務(wù)，必須要理清市場導(dǎo)向或者市場機(jī)制對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新的作用機(jī)理，這也是本文所要回答的主要問題。上述理論研究的開展對(duì)于實(shí)現(xiàn)發(fā)展動(dòng)能轉(zhuǎn)化和綠色轉(zhuǎn)型具有重要的理論意義和現(xiàn)實(shí)意義。

圍繞綠色技術(shù)創(chuàng)新，以往的研究主要從綠色技術(shù)創(chuàng)新的必要性[4,5]、綠色技術(shù)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)因素[6,7]、綠色技術(shù)創(chuàng)新效率評(píng)價(jià)[8,9]及市場導(dǎo)向?qū)ζ髽I(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新的影響[10,11]四個(gè)方面展開研究。已有研究表明，綠色技術(shù)創(chuàng)新強(qiáng)調(diào)全生命周期對(duì)生態(tài)環(huán)境的影響，主要通過提高資源利用效率，降低廢水、廢氣、固體廢物排放，提高企業(yè)的競爭力和比較優(yōu)勢；外部規(guī)制、規(guī)范和主觀認(rèn)知等內(nèi)外部導(dǎo)向?qū)⑼ㄟ^一定的路徑來影響企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新的意愿和能力，且隨著研究的不斷細(xì)化，研究重心也由原來的外部規(guī)制向企業(yè)認(rèn)知和市場導(dǎo)向轉(zhuǎn)變。然而，市場導(dǎo)向作為企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新的重要驅(qū)動(dòng)力，已有的研究主要從市場營銷的角度展開，就市場導(dǎo)向?qū)ζ髽I(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新的作用機(jī)理的分析還不夠深入。為此，在前人理論研究的基礎(chǔ)上，從經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度來分析市場機(jī)制對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新要素的優(yōu)化機(jī)理，并給出相關(guān)政策建議，以期為推進(jìn)企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新提供參考。

1 綠色技術(shù)創(chuàng)新的特殊屬性與環(huán)境

1.1 綠色技術(shù)創(chuàng)新的特殊屬性

企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新本質(zhì)上屬于技術(shù)創(chuàng)新的范疇，因此，這樣的創(chuàng)新既具有一般技術(shù)創(chuàng)新的特征，也具備一定的特殊屬性，包括進(jìn)度緊迫性、實(shí)用性、市場導(dǎo)向性及雙重外部性。①進(jìn)度緊迫性。綠色技術(shù)和一般技術(shù)不一樣，突出表現(xiàn)為研究進(jìn)程的緊迫性，如果綠色技術(shù)不能夠得到有效突破，資源和能源利用效率將得不到改善，廢水、廢氣和固體廢物的排放將得不到控制，綠色轉(zhuǎn)型和高質(zhì)量發(fā)展目標(biāo)將得不到保證。綠色技術(shù)創(chuàng)新有利于實(shí)現(xiàn)對(duì)環(huán)境庫茲涅茨曲線的“隧穿”，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展與自然消耗之間的絕對(duì)“脫鉤”，是推動(dòng)綠色發(fā)展，加快生態(tài)文明建設(shè)步伐的重要?jiǎng)恿?。②市場?dǎo)向性。從“政府—市場”雙重維度來看，關(guān)于綠色技術(shù)創(chuàng)新的探索可以分為三個(gè)階段，即政府主導(dǎo)階段、協(xié)同作用階段及市場主導(dǎo)階段。政府主導(dǎo)階段是基礎(chǔ)積累的重要環(huán)節(jié)，協(xié)調(diào)作用階段是綠色技術(shù)創(chuàng)新的過渡階段，市場主導(dǎo)階段是成熟穩(wěn)定的階段。盡管綠色技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展的階段決定了其主導(dǎo)主體的差異性，然而，每一個(gè)階段都是為市場主導(dǎo)的終極目標(biāo)服務(wù)的。③雙重外部性。企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新的第一重外部性表現(xiàn)為技術(shù)溢出的正向外部性，企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新的第二重外部性表現(xiàn)為產(chǎn)出的社會(huì)屬性。然而，由于環(huán)境產(chǎn)權(quán)界定不明確、收益合算體系不健全，企業(yè)的部分產(chǎn)出被其他社會(huì)主體免費(fèi)分享，影響企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新的積極性。④社會(huì)實(shí)用性。促進(jìn)綠色技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)鍵在于著力解決當(dāng)前經(jīng)濟(jì)、社會(huì)及生態(tài)發(fā)展過程中不平衡、不充分的矛盾，而不同于部分傳統(tǒng)技術(shù)。社會(huì)實(shí)用屬性表明，企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新要更加堅(jiān)持市場需求導(dǎo)向，緊密圍繞綠色產(chǎn)業(yè)發(fā)展需求，只有通過創(chuàng)新滿足市場主體綠色需求才具備創(chuàng)新功效，否則將陷入越創(chuàng)新越失敗的惡性循環(huán)。

1.2 企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新環(huán)境發(fā)生轉(zhuǎn)變

進(jìn)入生態(tài)文明新時(shí)代，必須處理好資源環(huán)境同經(jīng)濟(jì)社會(huì)和諧發(fā)展的關(guān)系。隨著資源環(huán)境問題的日益突出，企業(yè)生產(chǎn)所面臨的內(nèi)外部環(huán)境發(fā)生了較大變化，對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的驅(qū)動(dòng)力和路徑產(chǎn)生了較為深刻的影響。具體表現(xiàn)為，企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新的外部環(huán)境由原來的經(jīng)濟(jì)環(huán)境向包括生態(tài)環(huán)境、資源環(huán)境和社會(huì)環(huán)境在內(nèi)的系統(tǒng)環(huán)境轉(zhuǎn)變，即資源使用和環(huán)境污染付費(fèi)，社會(huì)公眾綠色消費(fèi)意識(shí)增強(qiáng)加速了企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新環(huán)境的轉(zhuǎn)變；企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新的內(nèi)部環(huán)境也發(fā)生了較大的調(diào)整，由原來只關(guān)注經(jīng)濟(jì)利益向追求系統(tǒng)利益（包括經(jīng)濟(jì)利益、社會(huì)利益及生態(tài)利益）轉(zhuǎn)變，部分企業(yè)積極主動(dòng)地承擔(dān)起社會(huì)責(zé)任，努力通過綠色技術(shù)創(chuàng)新改造產(chǎn)品生產(chǎn)和使用過程，以此提高企業(yè)的社會(huì)聲譽(yù)?？偠灾?，企業(yè)綠色技術(shù)所面臨的內(nèi)部環(huán)境和外部環(huán)境發(fā)生了較大的變化，需要?jiǎng)討B(tài)調(diào)整技術(shù)創(chuàng)新路徑來適應(yīng)變化的環(huán)境。

1.3 企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)力發(fā)生轉(zhuǎn)變

企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新的內(nèi)部驅(qū)動(dòng)力因素包括經(jīng)濟(jì)利益最大化[12]、企業(yè)社會(huì)認(rèn)知[13]及塑造企業(yè)形象，外部驅(qū)動(dòng)力因素包括科技進(jìn)步、政策驅(qū)動(dòng)（包括市場競爭規(guī)則、資助基礎(chǔ)研究、稅收優(yōu)惠、政府采購等多種政策措施等）、市場競爭（企業(yè)追求與保持產(chǎn)品差異化與低價(jià)化的競爭優(yōu)勢）及市場需求（消費(fèi)者的購買選擇構(gòu)成了市場需求的信號(hào)）四個(gè)方面。內(nèi)部、外部驅(qū)動(dòng)力因素具有較強(qiáng)的互補(bǔ)性，外部驅(qū)動(dòng)力因素通過市場導(dǎo)向機(jī)制和政府導(dǎo)向機(jī)制來促進(jìn)內(nèi)部驅(qū)動(dòng)力因素實(shí)現(xiàn)其動(dòng)力效能，類似地，內(nèi)部驅(qū)動(dòng)力因素只有借助外部驅(qū)動(dòng)力因素才能與外部的經(jīng)濟(jì)社會(huì)環(huán)境產(chǎn)生有效的動(dòng)力響應(yīng)，進(jìn)而促進(jìn)企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新。隨著經(jīng)濟(jì)社會(huì)的發(fā)展，企業(yè)內(nèi)外部驅(qū)動(dòng)力轉(zhuǎn)換的介質(zhì)發(fā)生了很大變化，即由原來政府主導(dǎo)的機(jī)制向市場主導(dǎo)轉(zhuǎn)變，市場需求和市場競爭是企業(yè)內(nèi)部驅(qū)動(dòng)因素發(fā)生作用的主要因素，而政府（政策）導(dǎo)向更多的是規(guī)范市場環(huán)境，科技進(jìn)步更多的是在基礎(chǔ)知識(shí)積累方面發(fā)生作用。

2 市場導(dǎo)向與企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新的內(nèi)在機(jī)理

市場導(dǎo)向下的企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新，就是要借助市場機(jī)制來優(yōu)化企業(yè)綠色技術(shù)，創(chuàng)新要素配置效率，充分發(fā)揮市場的供求機(jī)制、競爭機(jī)制及價(jià)格機(jī)制，降低綠色技術(shù)創(chuàng)新的不確定性和多重外部性，進(jìn)而提高企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新的投入。為突出市場機(jī)制對(duì)企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新的影響，本節(jié)的研究均是在基于完全競爭市場的假設(shè)前提下展開的，即不存在市場失靈的情形。

2.1 有利于釋放企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新要素供需信號(hào)

完全競爭的市場中每一個(gè)產(chǎn)品的供給者和需求者都可以獲取與自己經(jīng)濟(jì)決策相關(guān)的全部信息，以調(diào)整自己的生產(chǎn)投資活動(dòng)，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)自身經(jīng)濟(jì)利益最大化；同時(shí)，消費(fèi)者也能夠以合理的價(jià)格獲取所需的產(chǎn)品，實(shí)現(xiàn)自身效用最大化。只有當(dāng)企業(yè)的創(chuàng)新成果被市場接受，滿足了消費(fèi)者的多樣化綠色需求時(shí)，企業(yè)才能獲得源源不斷的動(dòng)力，才能在綠色技術(shù)創(chuàng)新方面取得源源不斷的競爭優(yōu)勢。市場導(dǎo)向的供求機(jī)制有利于釋放綠色技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)中各參與主體的供需信號(hào)，也是信號(hào)的“放大器”。綠色技術(shù)創(chuàng)新的進(jìn)度緊迫性、不確定性及雙重外部性等特有屬性，決定了市場機(jī)制對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)鍵作用。

從參與者角度來看，綠色技術(shù)創(chuàng)新是以企業(yè)為主體，政府為主導(dǎo)，高校、科院院所、中介服務(wù)機(jī)構(gòu)及市場消費(fèi)者共同參與的一個(gè)系統(tǒng)性活動(dòng)。市場的供求機(jī)制能夠協(xié)調(diào)好各參與主體的功能和作用，最大可能地實(shí)現(xiàn)供需對(duì)接。具體而言，能夠發(fā)揮企業(yè)在綠色技術(shù)創(chuàng)新的主體作用，有機(jī)整合政府提供的政策要素、高校提供的創(chuàng)新知識(shí)要素、科研院所提供的知識(shí)孵化要素、中介服務(wù)結(jié)構(gòu)提供的服務(wù)要素，實(shí)現(xiàn)系統(tǒng)功能的價(jià)值創(chuàng)造。在綠色技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)過程中，政府既要擔(dān)當(dāng)市場環(huán)境的監(jiān)督者（提供政策要素），也是市場需求的引導(dǎo)者。在綠色產(chǎn)品（服務(wù)）市場需求不明顯的時(shí)候，需要政府采購綠色產(chǎn)品（服務(wù)）來彌補(bǔ)企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新成本，通過杠桿作用進(jìn)一步撬動(dòng)綠色技術(shù)的市場需求。

市場作為顧客需求的“感應(yīng)器”，能夠收集需求信息，并通過相應(yīng)的平臺(tái)將這些需求信息傳輸給綠色技術(shù)創(chuàng)新的各類主體。在接收到需求信息后，各主體將圍繞自身屬性和功能進(jìn)行相應(yīng)的決策，即政府通過制定和完善政策來優(yōu)化企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新環(huán)境，企業(yè)通過市場機(jī)制整合要素來提供綠色創(chuàng)新產(chǎn)品或服務(wù)，高校、科研院所圍繞綠色技術(shù)創(chuàng)新需求來提供基礎(chǔ)知識(shí)和前沿技術(shù)攻關(guān)，中介服務(wù)機(jī)構(gòu)提供各類服務(wù)來加快綠色技術(shù)成熟化和產(chǎn)業(yè)化?？梢钥闯?，市場導(dǎo)向?yàn)槠髽I(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新指明了前進(jìn)方向，也為政府、高校、科研院所、中介服務(wù)機(jī)構(gòu)提供了努力的方向，以此提供市場所需求的綠色技術(shù)創(chuàng)新要素，實(shí)現(xiàn)多主體共同發(fā)力。

2.2 有利于提高綠色技術(shù)創(chuàng)新企業(yè)的市場競爭力

競爭機(jī)制作為市場機(jī)制的基本內(nèi)容之一，能最大限度地刺激各主體的能動(dòng)性。競爭機(jī)制對(duì)市場經(jīng)濟(jì)作用主要體現(xiàn)在以下方面：①促進(jìn)商品的個(gè)別價(jià)值快速轉(zhuǎn)化為社會(huì)價(jià)值；②倒逼生產(chǎn)者改進(jìn)生產(chǎn)技術(shù)或工藝，改善生產(chǎn)管理效率，提高生產(chǎn)效率等；③促進(jìn)企業(yè)的生產(chǎn)實(shí)踐同市場需求無縫對(duì)接。綠色技術(shù)創(chuàng)新的社會(huì)實(shí)用屬性表明，企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新要更加堅(jiān)持市場需求導(dǎo)向，緊密圍繞綠色產(chǎn)業(yè)發(fā)展需求。只有通過創(chuàng)新滿足市場主體綠色需求才具備創(chuàng)新功效，否則將陷入越創(chuàng)新越失敗的惡性循環(huán)。為此，企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)不能就技術(shù)談技術(shù)，而應(yīng)該將其放在經(jīng)濟(jì)社會(huì)的大環(huán)境中進(jìn)行系統(tǒng)思考，可以說這是一類技術(shù)商品化的活動(dòng)，或者可以說是一類凝結(jié)技術(shù)創(chuàng)新在內(nèi)的商品活動(dòng)，這樣的界定也更符合熊彼特創(chuàng)新理論的相關(guān)要求。

完全競爭的市場環(huán)境中，競爭機(jī)制促進(jìn)了綠色產(chǎn)品（服務(wù)）個(gè)人價(jià)值向社會(huì)價(jià)值轉(zhuǎn)換，能夠進(jìn)一步引導(dǎo)或倒逼企業(yè)進(jìn)行綠色技術(shù)創(chuàng)新，同時(shí)也可實(shí)現(xiàn)企業(yè)綠色生產(chǎn)實(shí)踐同市場需求的對(duì)接?；谑袌龈偁幚碚摚梢哉J(rèn)為在非失靈的市場中，開展綠色技術(shù)創(chuàng)新企業(yè)的市場競爭力要大于同類型非綠色技術(shù)創(chuàng)新的企業(yè)，同類型綠色產(chǎn)品的市場競爭力要大于傳統(tǒng)產(chǎn)品的市場競爭力；在產(chǎn)品選擇的過程中，市場消費(fèi)者能夠觀察到產(chǎn)品的綠色屬性特征，促進(jìn)綠色產(chǎn)品的選擇；綠色技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)品市場流通過程中也將進(jìn)一步吸引其他企業(yè)進(jìn)入這個(gè)有利可圖的行業(yè)?？偠灾?，競爭機(jī)制能夠保證綠色技術(shù)創(chuàng)新企業(yè)和產(chǎn)品的比較優(yōu)勢、先動(dòng)優(yōu)勢，以此彌補(bǔ)企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新的研發(fā)投入。

綠色技術(shù)是一種相對(duì)更加清潔、低碳、環(huán)保的技術(shù)，在不同時(shí)間和空間范疇內(nèi)綠色技術(shù)所包含的對(duì)象應(yīng)該有較大的區(qū)別，對(duì)綠色技術(shù)的界定是一個(gè)不斷高級(jí)化的過程。競爭機(jī)制讓部分沒有達(dá)到綠色生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)的產(chǎn)品不具備市場需求和競爭，進(jìn)而將自動(dòng)引導(dǎo)企業(yè)進(jìn)行綠色技術(shù)創(chuàng)新，以此滿足不斷提高的綠色需求標(biāo)準(zhǔn)。缺乏競爭的市場猶如一潭死水，不會(huì)有生產(chǎn)的高級(jí)化，更沒有需求的綠色化。另外，競爭機(jī)制對(duì)企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新而言，提高了企業(yè)的社會(huì)聲譽(yù)，即隨著企業(yè)主動(dòng)或者被動(dòng)承擔(dān)起綠色發(fā)展的社會(huì)責(zé)任，企業(yè)的市場聲譽(yù)將逐漸提高，進(jìn)而影響企業(yè)產(chǎn)品的市場競爭力?？偠灾?，競爭機(jī)制將直接或間接地影響產(chǎn)品競爭力，也將進(jìn)一步促進(jìn)企業(yè)進(jìn)行新一輪綠色技術(shù)創(chuàng)新投入。

2.3 有利于企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新的價(jià)值實(shí)現(xiàn)

價(jià)格機(jī)制包括價(jià)格形成機(jī)制和運(yùn)行機(jī)制，是在市場競爭過程中，同價(jià)格變化和供需變化相互聯(lián)系、制約作用的結(jié)果。產(chǎn)品價(jià)格的變化將直接引起市場供給和需求的擾動(dòng)，同時(shí)供需變化又將反作用于產(chǎn)品的價(jià)格，在動(dòng)態(tài)的調(diào)整下實(shí)現(xiàn)均衡。在所有的市場機(jī)制中，價(jià)格機(jī)制影響是最為敏感的，也是市場機(jī)制中最為核心的機(jī)制。價(jià)格機(jī)制具有調(diào)節(jié)產(chǎn)品生產(chǎn)、調(diào)節(jié)市場消費(fèi)及推動(dòng)社會(huì)總供給與總需求平衡的功能。價(jià)格機(jī)制作為一種信號(hào)機(jī)制，傳遞著產(chǎn)品市場供需信息，同時(shí)也有助于優(yōu)化資源的配置效率。

完全競爭下的市場價(jià)格機(jī)制促進(jìn)了綠色產(chǎn)品的價(jià)值實(shí)現(xiàn)。習(xí)近平總書記經(jīng)常提到的“綠色青山就是金山銀山”，歸根結(jié)底就是要實(shí)現(xiàn)綠色產(chǎn)品價(jià)值化，而在經(jīng)濟(jì)學(xué)范疇里，價(jià)值和價(jià)格之間存在緊密關(guān)聯(lián)。要實(shí)現(xiàn)綠色產(chǎn)品的價(jià)值，需要通過價(jià)格機(jī)制來確定產(chǎn)品的價(jià)格、綠色技術(shù)的價(jià)格及資源環(huán)境要素的價(jià)格。借助市場的功能促進(jìn)資源、能源及環(huán)境要素的價(jià)格機(jī)制形成，改變資源配置扭曲的現(xiàn)狀，使其價(jià)格能夠真實(shí)反映資源稀缺程度、市場供求關(guān)系，以及污染排放的外部成本。

有效市場內(nèi)，各種要素的相對(duì)價(jià)格能夠反映每一時(shí)點(diǎn)上一國要素稟賦結(jié)構(gòu)中各種要素的相對(duì)豐裕程度，這意味著通過價(jià)格信號(hào)和價(jià)格體系就能使得資源配置達(dá)到帕累托有效。發(fā)揮市場對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新各類要素配置的導(dǎo)向作用，對(duì)資源、環(huán)境等要素的定價(jià)作用，促使企業(yè)從依靠過度消耗資源能源、低性能低成本競爭，向依靠創(chuàng)新、實(shí)施差別化競爭轉(zhuǎn)變。當(dāng)前的碳排放權(quán)交易機(jī)制、資源確權(quán)登記、用能權(quán)交易機(jī)制、技術(shù)創(chuàng)新成果交易等都將助力各類要素的市場定價(jià)，優(yōu)化企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新的要素配置效率。

3 政策建議

上述研究分析了完全競爭市場機(jī)制對(duì)企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新的驅(qū)動(dòng)機(jī)理。然而，由于綠色技術(shù)創(chuàng)新的雙重外部性、市場的不確定性及技術(shù)的不確定性，市場失靈的現(xiàn)象時(shí)有出現(xiàn)，需要借助政府的功能來彌補(bǔ)市場失靈。目前，我國環(huán)境管理制度以政府規(guī)制為主，基于市場和信息的制度還十分缺乏，而且已有的制度不完善，不能有效發(fā)揮市場在優(yōu)化配置綠色技術(shù)創(chuàng)新資源中的作用。綠色技術(shù)創(chuàng)新資源分散，沒有形成協(xié)同創(chuàng)新機(jī)制；綠色標(biāo)準(zhǔn)和標(biāo)志制度不完善，面臨標(biāo)準(zhǔn)偏低、更新慢、缺乏法律約束力等問題；缺乏綠色技術(shù)驗(yàn)證制度，對(duì)綠色技術(shù)的驗(yàn)證主要是通過召開專家評(píng)審會(huì)或函審的形式進(jìn)行，評(píng)價(jià)結(jié)果的客觀性和公正性受到影響；缺乏綠色技術(shù)創(chuàng)新和綠色產(chǎn)業(yè)發(fā)展監(jiān)測、統(tǒng)計(jì)和評(píng)價(jià)制度。為此，結(jié)合上述研究結(jié)論，特提出如下建議：

3.1 以解決突出矛盾為導(dǎo)向，精準(zhǔn)設(shè)計(jì)市場規(guī)制措施

中央政府和地方政府要緊密結(jié)合綠色技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展的階段性特征、區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段性特征、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)特征等，設(shè)計(jì)適合當(dāng)前階段和區(qū)域的市場規(guī)制措施。精準(zhǔn)識(shí)別當(dāng)前制約我國綠色技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)鍵因素，從綠色技術(shù)創(chuàng)新的供給端到需求端，通過不斷優(yōu)化市場規(guī)制類型和強(qiáng)度來促進(jìn)綠色技術(shù)創(chuàng)新。在綠色技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展的初期主要通過價(jià)格機(jī)制來促進(jìn)末端治理型綠色技術(shù)創(chuàng)新，其初衷在于降低生產(chǎn)的環(huán)境負(fù)外部性，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和環(huán)境污染的絕對(duì)“脫鉤”；在綠色技術(shù)創(chuàng)新的過渡階段，也是我們當(dāng)前所處的階段，更多的是要通過供求機(jī)制來提高工藝改進(jìn)型綠色技術(shù)創(chuàng)新企業(yè)的市場影響力和收益，進(jìn)一步縮小傳統(tǒng)生產(chǎn)的市場競爭力；在綠色技術(shù)創(chuàng)新的高級(jí)階段，也是綠色產(chǎn)品創(chuàng)新階段，更多的是要設(shè)計(jì)和優(yōu)化競爭機(jī)制，促進(jìn)綠色產(chǎn)品的高級(jí)化和綠色化，進(jìn)而倒逼企業(yè)進(jìn)行綠色技術(shù)再創(chuàng)新?？紤]到政府規(guī)制能力和規(guī)制成本的影響，政府市場規(guī)制措施不是越全面越好，要有側(cè)重點(diǎn)和主次之分，要以解決當(dāng)前發(fā)展的主要矛盾為目標(biāo)，逐漸推進(jìn)綠色技術(shù)創(chuàng)新升級(jí)。

3.2 以優(yōu)化頂層設(shè)計(jì)為起點(diǎn)，實(shí)現(xiàn)多主體協(xié)同發(fā)力

促進(jìn)綠色技術(shù)創(chuàng)新，需要重視頂層設(shè)計(jì)的優(yōu)化完善，實(shí)現(xiàn)制度的組合和政策的協(xié)同。要理順中央政府同地方政府、部門與部門之間的利益關(guān)系，明確各部門的責(zé)任、權(quán)利和利益，建立規(guī)范各部門和各利益相關(guān)方行為的制度體系與配套政策，避免制度間、政策間的沖突，為我國綠色技術(shù)創(chuàng)新提供全方位支撐和最優(yōu)的制度和政策環(huán)境。有必要進(jìn)一步通過制度建設(shè)，健全綠色技術(shù)創(chuàng)新的市場導(dǎo)向機(jī)制，發(fā)揮市場對(duì)綠色技術(shù)研發(fā)方向、路線選擇、要素價(jià)格、各類創(chuàng)新要素配置的導(dǎo)向作用。進(jìn)一步強(qiáng)化企業(yè)在綠色技術(shù)創(chuàng)新中的主體地位，政府綠色技術(shù)研發(fā)資金要向企業(yè)傾斜，政府資金支持、市場導(dǎo)向明確的綠色技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目必須有企業(yè)參與，引導(dǎo)企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新投入。高校、科研單位要著重加強(qiáng)綠色技術(shù)知識(shí)創(chuàng)造、基礎(chǔ)研究、人才培養(yǎng)，積極推進(jìn)綠色技術(shù)成果轉(zhuǎn)化。金融機(jī)構(gòu)要加強(qiáng)綠色金融模式創(chuàng)新，提高綠色技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目在融資中的占比，鼓勵(lì)發(fā)展綠色知識(shí)產(chǎn)權(quán)和股權(quán)質(zhì)押貸款。積極培育綠色技術(shù)研發(fā)設(shè)計(jì)、中試熟化、創(chuàng)業(yè)孵化、檢驗(yàn)檢測、知識(shí)產(chǎn)權(quán)等各類中介服務(wù)機(jī)構(gòu)。完善全國綠色技術(shù)交易市場體系，建設(shè)發(fā)展規(guī)范化、專業(yè)化、市場化、網(wǎng)絡(luò)化的綠色技術(shù)公共交易平臺(tái)，促進(jìn)綠色技術(shù)創(chuàng)新成果交易。例如，2016 年9 月，科技部和上海市政府在北京召開建設(shè)綠色技術(shù)銀行部市專題會(huì)商會(huì)議，明確在上海開展先行先試，綠色技術(shù)銀行進(jìn)入正式建設(shè)階段。

3.3 強(qiáng)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，制定綠色產(chǎn)業(yè)專利戰(zhàn)略

強(qiáng)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，制定綠色產(chǎn)業(yè)專利戰(zhàn)略，是促進(jìn)我國綠色技術(shù)自主創(chuàng)新及自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造、運(yùn)用、保護(hù)和管理，提升我國綠色產(chǎn)業(yè)未來競爭力和發(fā)展權(quán)益的基本制度保障。在專利方面，可以借鑒世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)局國際專利分類修訂工作組發(fā)布的“環(huán)境友好型”技術(shù)的國際專利分類索引列表，結(jié)合我國的實(shí)際情況，建立我國綠色技術(shù)專利分類號(hào)，引導(dǎo)創(chuàng)新主體開展綠色技術(shù)創(chuàng)新。在我國專利法的授予專利權(quán)的條件中，增加“綠色性”要求，將“綠色性”作為專利授權(quán)的條件之一。在一些可能對(duì)資源環(huán)境造成重大影響的技術(shù)領(lǐng)域，研究制定技術(shù)的“綠色標(biāo)準(zhǔn)”，以此作為專利授權(quán)與否的強(qiáng)制標(biāo)準(zhǔn)。構(gòu)建綠色知識(shí)產(chǎn)權(quán)公共服務(wù)平臺(tái)和綠色技術(shù)專利數(shù)據(jù)庫，提供國際綠色技術(shù)專利動(dòng)態(tài)信息，以及綠色關(guān)鍵技術(shù)和產(chǎn)品專利檢索、分析和預(yù)警服務(wù)，使技術(shù)需求方和公眾可以輕松地從知識(shí)產(chǎn)權(quán)局的網(wǎng)站中檢索出感興趣的綠色技術(shù)專利。另外，圍繞行業(yè)發(fā)展需求，探索多種方式提供務(wù)實(shí)的服務(wù)，引導(dǎo)市場主體強(qiáng)化專利信息利用，促進(jìn)專利的轉(zhuǎn)化應(yīng)用。開展綠色技術(shù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)快速審查、快速確權(quán)、快速維權(quán)專項(xiàng)行動(dòng)，將綠色技術(shù)侵權(quán)行為信息納入社會(huì)信用記錄。

3.4 多管齊下促進(jìn)綠色消費(fèi)，引導(dǎo)企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新

完善政府綠色采購制度，發(fā)揮政府部門在綠色消費(fèi)中的引領(lǐng)和示范作用。進(jìn)一步修訂完善我國的《政府采購法》，補(bǔ)充綠色采購的內(nèi)容及要求，明確責(zé)任主體及其權(quán)力和責(zé)任，推動(dòng)政府綠色采購的法制化。將部分類別的環(huán)境標(biāo)志和低碳標(biāo)志產(chǎn)品納入政府強(qiáng)制采購清單，大幅提高節(jié)能、低碳、環(huán)保產(chǎn)品在政府采購中的比重。強(qiáng)化資源環(huán)境生態(tài)相關(guān)法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行力度，加快淘汰落后技術(shù)裝備，釋放綠色技術(shù)市場需求空間。建立綠色技術(shù)成熟度評(píng)價(jià)體系，對(duì)綠色產(chǎn)業(yè)發(fā)展的成熟關(guān)鍵技術(shù)實(shí)施政府財(cái)政購買，并向社會(huì)企業(yè)免費(fèi)推廣應(yīng)用。建立完善綠色技術(shù)裝備首臺(tái)（套）檢測評(píng)定體系，落實(shí)首臺(tái)（套）綠色技術(shù)裝備稅收優(yōu)惠、財(cái)政扶持、信貸支持、保險(xiǎn)補(bǔ)償?shù)日?。加?qiáng)綠色消費(fèi)宣傳，完善激勵(lì)機(jī)制，提高民眾綠色消費(fèi)的積極性。通過公益廣告，大力宣傳環(huán)境標(biāo)志、能效標(biāo)識(shí)、低碳標(biāo)志，使這些綠色標(biāo)志獲得民眾的廣泛認(rèn)可。建立綠色消費(fèi)積分制，凡是購買環(huán)境、節(jié)能和低碳標(biāo)志產(chǎn)品的消費(fèi)者，按照產(chǎn)品的節(jié)能、環(huán)保和低碳性能，可獲取相應(yīng)的積分來購買公交卡、繳納水電費(fèi)等，以提高民眾購買綠色標(biāo)志產(chǎn)品的積極性。建立完善綠色技術(shù)裝備招投標(biāo)評(píng)價(jià)體系，切實(shí)改變“低價(jià)中標(biāo)”的不合理現(xiàn)象。

3.5 完善綠色標(biāo)準(zhǔn)和標(biāo)識(shí)制度，倒逼綠色技術(shù)升級(jí)

政府部門需要發(fā)揮主導(dǎo)作用，引導(dǎo)產(chǎn)學(xué)研各方共同推進(jìn)國家重要綠色技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的研究、檢測、認(rèn)證、評(píng)價(jià)體系建設(shè)。健全綠色技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)體系，強(qiáng)化綠色技術(shù)通用標(biāo)準(zhǔn)研制，加快綠色技術(shù)應(yīng)用效果評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)研制。除建立全國統(tǒng)一的基礎(chǔ)性綠色標(biāo)準(zhǔn)外，還需要考慮不同地區(qū)環(huán)境容量和環(huán)境功能區(qū)劃的要求，制定分區(qū)標(biāo)準(zhǔn)，確保綠色標(biāo)準(zhǔn)的統(tǒng)一準(zhǔn)確性和分類指導(dǎo)性。此外，各相關(guān)部門還要組織專家積極參與國際環(huán)境、能效、碳排放等領(lǐng)域標(biāo)準(zhǔn)的制定，推動(dòng)我國綠色技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的國際化，搶占全球綠色技術(shù)話語權(quán)。推動(dòng)綠色標(biāo)志立法，將環(huán)境標(biāo)志和能效標(biāo)識(shí)認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)及程序以法律的形式固定下來，提升標(biāo)志制度的法律地位。改進(jìn)綠色標(biāo)志認(rèn)證程序，切實(shí)體現(xiàn)獲得環(huán)境標(biāo)志產(chǎn)品和能效標(biāo)識(shí)產(chǎn)品在全生命周期各個(gè)階段環(huán)境性能的優(yōu)越性。為環(huán)境標(biāo)志制度提供法律、組織機(jī)構(gòu)保障，還需要在財(cái)政、金融、工商、稅務(wù)等方面制訂相應(yīng)的傾斜政策，支持環(huán)境標(biāo)志制度推行。對(duì)清潔生產(chǎn)、環(huán)境保護(hù)做出突出貢獻(xiàn)的環(huán)境標(biāo)志企業(yè)，予以獎(jiǎng)勵(lì)，幫助企業(yè)樹立良好的環(huán)保形象。

3.6 建立綠色技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展評(píng)估體系，針對(duì)性提高市場規(guī)制效率

建議生態(tài)環(huán)境部聯(lián)合國家統(tǒng)計(jì)局、科研機(jī)構(gòu)及其他相關(guān)部委，開展綠色技術(shù)創(chuàng)新和綠色產(chǎn)業(yè)發(fā)展監(jiān)測與評(píng)價(jià)指標(biāo)體系研究，建立“綠色技術(shù)創(chuàng)新監(jiān)測和評(píng)價(jià)指標(biāo)”及“綠色產(chǎn)業(yè)發(fā)展監(jiān)測與評(píng)價(jià)指標(biāo)”，并將綠色技術(shù)創(chuàng)新和綠色發(fā)展關(guān)鍵指標(biāo)納入國家統(tǒng)計(jì)局的統(tǒng)計(jì)制度。由國家權(quán)威研究機(jī)構(gòu)開展綠色技術(shù)創(chuàng)新和綠色產(chǎn)業(yè)發(fā)展年度評(píng)估，評(píng)估全國和區(qū)域綠色技術(shù)創(chuàng)新和綠色產(chǎn)業(yè)發(fā)展情況，發(fā)布《國家綠色技術(shù)創(chuàng)新評(píng)估報(bào)告》和《國家綠色產(chǎn)業(yè)發(fā)展評(píng)估報(bào)告》，評(píng)估并發(fā)布全國及各省市綠色創(chuàng)新和綠色產(chǎn)業(yè)發(fā)展進(jìn)展，為全國和區(qū)域綠色技術(shù)創(chuàng)新和綠色產(chǎn)業(yè)發(fā)展政策的調(diào)整提供支撐，并作為行政領(lǐng)導(dǎo)政績考核指標(biāo)。通過定性和定量評(píng)估，識(shí)別各區(qū)域在推進(jìn)綠色技術(shù)創(chuàng)新和綠色產(chǎn)業(yè)發(fā)展中所存在的不足，發(fā)現(xiàn)推進(jìn)綠色技術(shù)創(chuàng)新的成功案例并將其推廣示范。