美國(guó)國(guó)會(huì)圖書(shū)館MARC21書(shū)目數(shù)據(jù)格式的重要變化及我國(guó)西文編目工具書(shū)機(jī)讀目錄格式的修訂建議

曾偉忠，陳欣雨，胡惠芳（湘潭大學(xué)公共管理學(xué)院）

目前，我國(guó)圖書(shū)館西文編目使用的工具書(shū)主要有兩種。一種是由謝琴芳主編的《CALIS聯(lián)機(jī)合作編目手冊(cè)（下冊(cè)）》（2000年版），該書(shū)主要翻譯自美國(guó)國(guó)會(huì)圖書(shū)館研發(fā)的MARC21書(shū)目數(shù)據(jù)格式1999年版。［1］另一種是由高紅、顧犇主編的《MARC21書(shū)目數(shù)據(jù)格式使用手冊(cè)》（2005年版），該書(shū)主要翻譯自美國(guó)國(guó)會(huì)圖書(shū)館MARC21書(shū)目數(shù)據(jù)格式2004年版。此外，西文編目工具書(shū)還有由高紅、吳曉靜和羅翀編著的《西文編目實(shí)用手冊(cè)》（2004年版）等。

隨著全球信息資源的內(nèi)容、格式和著錄規(guī)則的不斷發(fā)展，特別是《資源描述與檢索》（，RDA）的發(fā)布，美國(guó)國(guó)會(huì)圖書(shū)館MARC21書(shū)目數(shù)據(jù)格式發(fā)生了重要變化，從2000年10月到2017年12月，1999年版共進(jìn)行了25次更新，而我國(guó)西文編目工具書(shū)的機(jī)讀目錄格式卻沒(méi)有進(jìn)行相應(yīng)的修訂。

為了使我國(guó)西文編目機(jī)讀目錄格式與國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)對(duì)接，本文對(duì)2007年以來(lái)MARC21書(shū)目數(shù)據(jù)格式的重要變化進(jìn)行了分析，并根據(jù)這些變化對(duì)我國(guó)西文編目工具書(shū)機(jī)讀目錄格式未來(lái)的修訂提出建議。

1 MARC21書(shū)目數(shù)據(jù)格式的重要變化

1.1 MARC21書(shū)目數(shù)據(jù)格式控制子字段的變化

控制子字段（Control Subfields）用于將字段與特定機(jī)構(gòu)進(jìn)行連接或?qū)⒆侄闻c字段進(jìn)行連接。MARC21 Bibliographic在其附錄A中增加了以下控制子字段，并對(duì)其用法進(jìn)行了說(shuō)明。［2］

1.1.1 $w-BibliographicRecordControlNumber

$w書(shū)目記錄控制號(hào)（Bibliographic Record Control Number）子字段增加于2007年，它是相關(guān)書(shū)目記錄的系統(tǒng)控制號(hào)，控制號(hào)對(duì)應(yīng)于其前括號(hào)內(nèi)的編目機(jī)構(gòu)的MARC號(hào)，例：

8001#$aNegt，Oskar$tSchriften．$vBd．2$w （DE-101b）967682460

其中，967682460是本條書(shū)目記錄的控制號(hào)，括號(hào)內(nèi)的DE-101b是編目機(jī)構(gòu)的MARC號(hào)，967682460對(duì)應(yīng)于本條相關(guān)書(shū)目記錄的編目機(jī)構(gòu)。

1.1.2 $0-Authority Record Control Number or Standard Number

$0規(guī)范記錄控制號(hào)或標(biāo)準(zhǔn)號(hào)（Authority Record Control Number or Standard Number）子字段增加于2007年，它包含相關(guān)的規(guī)范記錄或分類(lèi)記錄的系統(tǒng)控制號(hào)，其前著錄MARC組織號(hào)（MARCOrganizationCode）或國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)名稱(chēng)識(shí)別號(hào)（International Standard Name I-dentifier），例：

100 1#$aBach， Johann Sebastian.$4aut$0（DE-101c）310008891

100 1#$aTrollope，Anthony，$d1815-1882．$0（isni）0000000121358464

1.1.3 $1-RealWorldObjectURI

$1真實(shí)世界對(duì)象統(tǒng)一資源標(biāo)識(shí)符（RealWorldObject URI）子字段增加于2017年，包含一個(gè)用于對(duì)實(shí)體或事物進(jìn)行描述的超鏈接，例：

100 1#$aObama， Michelle， $d1964-$1http：//viaf.org/viaf/81404344

1.2 MARC21書(shū)目數(shù)據(jù)格式3XX字段的變化

3XX字段的變化主要體現(xiàn)在字段的增加，包括以下 21 個(gè)字段。［3］

336-Content Type（內(nèi)容類(lèi)型）

337-Media Type（媒介類(lèi)型）

338-Carrier Type（載體類(lèi)型）

344-Sound Characteristics（聲音特征）

345-Projection Characteristics of Moving Image（電影放映特征）

346-Video Characteristics（視頻特征）

347-Digital File Characteristics（數(shù)字文件特征）

348-Format of Notated Music（樂(lè)譜格式）

363-NormalizedDateandSequentialDesignation（集叢標(biāo)準(zhǔn)日期）

365-Trade Price（貿(mào)易價(jià)格）

366-Trade Availability Information（貿(mào)易獲取信息）

370-Associated Place（相關(guān)地點(diǎn)）

377-Associated Language（相關(guān)語(yǔ)言）

380-Form of Work（作品形式）

381-Other Distinguishing Characteristics of Work or Expression（作品和內(nèi)容表達(dá)的其它特征）

382-Medium of Performance（表演媒介）

383-Numeric Designation of Musical Work（音樂(lè)作品的數(shù)字標(biāo)識(shí)）

384-Key（調(diào)）

385-Audience Characteristics（觀眾特征）

386-Creator/Contributor Characteristics（創(chuàng)作者/貢獻(xiàn)者特征）

388-Time Period of Creation（創(chuàng)作期間）

以上字段都是MARC21 Bibliographic采用RDA標(biāo)準(zhǔn)而新增的字段，體現(xiàn)了國(guó)際編目標(biāo)準(zhǔn)的發(fā)展趨勢(shì)。

1.3 美國(guó)國(guó)會(huì)圖書(shū)館MARC21書(shū)目數(shù)據(jù)格式4XX字段的變化

1.3.1 MARC21 4XX字段2004版之前的使用方法

2004版之前的MARC21 4XX字段使用440和490兩個(gè)字段。［4］

440字段著錄與叢編附加款目形式相同的叢編題名信息，440字段的著錄內(nèi)容既是叢編說(shuō)明，又是叢編附加款目，具有著錄和檢索的雙重功能。

490字段既可著錄不用于檢索的叢編題名信息，又可著錄與規(guī)范的檢索點(diǎn)形式不同的叢編說(shuō)明。490字段不用作叢編附加款目，如需檢索，應(yīng)采用800-830字段提供規(guī)范的叢編題名檢索點(diǎn)。

1.3.2 MARC21 4XX字段的變化

2008年，美國(guó)國(guó)會(huì)圖書(shū)館將440字段從MARC21［5］Bibliographic中刪除，刪除原因?yàn)椋骸癟his field was made obsolete in 2008 to simplify the series area so that all title series statements would be entered in the 490 field and all title series added entries in the 830”。即刪除440字段是為了簡(jiǎn)化叢編塊，以便所有的題名叢編說(shuō)明信息被著錄到490字段、所有的題名叢編附加款目被著錄到830字段。

關(guān)于440字段被刪除后，如何使用490字段及8XX字段替代440字段的檢索功能，MARC21 Bibliographic的詳版給出了以下樣例：

490 1#$aPediatric clinics of North America；$vv.2,no.4

830#0$aPediatric clinics of North America；$vv.2，no.4.

說(shuō)明：當(dāng)叢編題名信息與叢編附加款目形式相同時(shí)，不用440字段，而是著錄在490字段，同時(shí)在830字段重復(fù)，此時(shí)830字段既是根查又是檢索點(diǎn)。

1.4 MARC21 7XX字段的變化

MARC21 7XX字段的變化主要體現(xiàn)在751字段和758字段的增加。

1.4.1 MARC21 751 Added Entry-Geographic Name

751 Added Entry-Geographic Name是地理名稱(chēng)附加款目，其用法是：“Added entry in which the entry element is a geographic name that is related to a particular attribute of the described item,e.g.,the place of publication for a rare book,place of distribution,place of a university to which a dissertation is submitted,place of an event such as a conference,etc”。該地理名稱(chēng)附加款目用于著錄文獻(xiàn)的特殊屬性等，如，珍本書(shū)的出版地和發(fā)行地、提交學(xué)位論文的大學(xué)地址、事件發(fā)生地等。

同樣是地理名稱(chēng)附加款目，751字段與651主題附加款目——地理名稱(chēng)（Subject Added Entry Geographical Name）字段在使用上是有區(qū)別的：一方面，它們屬于不同的字段塊，651字段屬于6XX主題檢索字段塊，751字段屬于70X-75X附加款目塊；另一方面，651字段著錄的地理名稱(chēng)來(lái)源于主題詞表，如美國(guó)國(guó)會(huì)圖書(shū)館主題詞表、美國(guó)醫(yī)學(xué)主題詞表、加拿大圖書(shū)館主題詞表等，而751字段的地理名稱(chēng)不一定來(lái)源于主題詞表。［6］

1.4.2 MARC21 758 Resource Identifier

MARC21 758 Resource Identifier是資源識(shí)別符字段，其用法是：“An identifier for a resource that is either the resource described in the bibliographic record or a resource to which it is related.Resources thus identified may include,but are not limited to,FRBR works,expressions,manifestations,and items.The field does not prescribe a particular content standard or data model”。資源識(shí)別符所識(shí)別的資源既可是書(shū)目記錄描述的資源也可是相關(guān)資源，因此資源可以包括但不限于FRBR作品、內(nèi)容表達(dá)、載體表現(xiàn)和單件，該字段不著錄特殊內(nèi)容標(biāo)準(zhǔn)或數(shù)據(jù)模型。［7］

758 Resource Identifier的子字段是：

$a-Label（標(biāo)簽）

$i-Relationship information （關(guān)系信息）

$0-Authority record control number or standard num ber（規(guī)范記錄控制號(hào)或標(biāo)準(zhǔn)號(hào)）

$1-Real World Object URI（真實(shí)世界對(duì)象統(tǒng)一資源標(biāo)識(shí)符）

$3-Materials specified （明確的材料）

$4-Relationship （關(guān)系）

$5-Institution to which field applies（字段應(yīng)用的機(jī)構(gòu)）

$6-Linkage（連接）

$8-Field link and sequence number（字段連接和順序號(hào)）

對(duì)于758 Resource Identifier的使用方法，網(wǎng)站給出了以下樣例：

100 1#$aBeard,Henry.

245 10$aBored of the rings：$ba parody of J.R.R.Tolkien’sThelordof therings/$cby Henry N.BeardandDouglasC.KenneyoftheHarvardlampoon.

758##$4http：//rdaregistry.info/Elements/m/P30135$i-Hasworkmanifested：$aBoredoftheRings$1http：//www.wikidata.org/entity/Q1613936

758##$4http：//rdaregistry.info/Elements/w/P10197$i-Parody of（work）：$aTolkien,J.R.R.（John Ronald Reuel），1892-1973.Lord of the rings$0http：//id.loc.gov/authorities/names/no97079452

通過(guò)以上樣例可以看出，758字段主要的功能是提供基于FRBR的所編文獻(xiàn)的相關(guān)信息，包括基于FRBR相互關(guān)系的相關(guān)資源的訪(fǎng)問(wèn)路徑。

2 《MARC21書(shū)目數(shù)據(jù)格式使用手冊(cè)》的修訂建議

當(dāng)前，我國(guó)大型圖書(shū)館西文編目大多直接套錄美國(guó)國(guó)會(huì)圖書(shū)館的編目數(shù)據(jù)，但是一些中小型圖書(shū)館會(huì)根據(jù)《MARC21書(shū)目數(shù)據(jù)格式使用手冊(cè)》或《CALIS聯(lián)機(jī)合作編目手冊(cè)（下冊(cè)）》自主編目。因此，《MARC21書(shū)目數(shù)據(jù)格式使用手冊(cè)》或《CALIS聯(lián)機(jī)合作編目手冊(cè)（下冊(cè)）》應(yīng)該和美國(guó)國(guó)會(huì)圖書(shū)館MARC21書(shū)目數(shù)據(jù)格式保持一致，這樣有利于編目員對(duì)套錄數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確理解，有利于全國(guó)西文編目數(shù)據(jù)的一致。

2.1 增加控制子字段

《MARC21書(shū)目數(shù)據(jù)格式使用手冊(cè)》關(guān)于控制子字段使用的內(nèi)容在其第5頁(yè)的導(dǎo)言中，該工具書(shū)只講解了控制子字段$5、$6和$8的使用方法，而并沒(méi)有$w、$0、$1等控制子字段的使用方法，需要增加。［8］5

2.2 增加21個(gè)和RDA對(duì)應(yīng)的3XX字段

RDA自發(fā)布以來(lái)，在國(guó)外特別是在參與制訂的國(guó)家中得到了積極的推廣和使用。而我國(guó)未來(lái)采用RDA編目已是大勢(shì)所趨，因此《MARC21書(shū)目數(shù)據(jù)格式使用手冊(cè)》應(yīng)該增加以上21個(gè)和RDA對(duì)應(yīng)的3XX 字段。［8］350

2.3 將440字段合并到490字段

為避免字段重復(fù)，可與美國(guó)國(guó)會(huì)圖書(shū)館MARC21 Bibliographic一致，將440字段合并到490字段。

2.4 增加7XX兩個(gè)字段

增加MARC21 751 Added Entry-Geographic Name和MARC21 758 Resource Identifier。

3 《CALIS聯(lián)機(jī)合作編目手冊(cè)（下冊(cè)）》的修訂建議

《CALIS聯(lián)機(jī)合作編目手冊(cè)（下冊(cè)）》和《MARC21書(shū)目數(shù)據(jù)格式使用手冊(cè)》均需修訂的地方：增加21個(gè)3XX和RDA對(duì)應(yīng)的字段、將440字段合并到490字段和增加7XX兩個(gè)字段。以下幾點(diǎn)是不同的地方。

3.1 增加$6、$8這兩個(gè)重要的控制子字段

和《MARC21書(shū)目數(shù)據(jù)格式使用手冊(cè)》不同的是，《CALIS聯(lián)機(jī)合作編目手冊(cè)（下冊(cè)）》沒(méi)有$6和$8這兩個(gè)重要的控制子字段?！禖ALIS聯(lián)機(jī)合作編目手冊(cè)（下冊(cè)）》不但需增加$w、$0、$1等控制子字段，同時(shí)還需增加$6、$8這兩個(gè)重要的控制子字段。

3.2 設(shè)章節(jié)集中對(duì)常用控制子字段的使用方法進(jìn)行說(shuō)明

《CALIS聯(lián)機(jī)合作編目手冊(cè)（下冊(cè)）》沒(méi)有像美國(guó)國(guó)會(huì)圖書(shū)館MARC21或國(guó)家圖書(shū)館《MARC21書(shū)目數(shù)據(jù)格式使用手冊(cè)》那樣，集中在一個(gè)章節(jié)對(duì)常用控制子字段的使用方法進(jìn)行說(shuō)明，而是在控制子字段出現(xiàn)的各個(gè)字段分別進(jìn)行說(shuō)明，如，$3專(zhuān)指資料控制子字段的使用說(shuō)明分別出現(xiàn)在351、500、506、510、518、520、530、600、610、651、711等字段中。因此，應(yīng)該設(shè)章節(jié)集中對(duì)常用控制子字段的使用方法進(jìn)行說(shuō)明。

3.3 有些字段名稱(chēng)的翻譯需糾正

《CALIS聯(lián)機(jī)合作編目手冊(cè)（下冊(cè)）》有些字段名稱(chēng)的翻譯存在偏差，背離了英語(yǔ)的本意，需要糾正。如，《CALIS聯(lián)機(jī)合作編目手冊(cè)（下冊(cè)）》的357文獻(xiàn)傳播控制 （Originator Dissemination Control）、536專(zhuān)款信息附注（Funding Information Note）、565專(zhuān)類(lèi)文檔特征附注（Case File Characteristics Note）和787其他相關(guān)款目（Nonspecific Relationship Entry）應(yīng)該翻譯成357原創(chuàng)者傳播控制、536資助信息附注、565案卷特征附注和787非特指連接關(guān)系款目。［9］407,471,503,628

4 《西文編目實(shí)用手冊(cè)》的特色及不足

4.1 《西文編目實(shí)用手冊(cè)》的特色

《西文編目實(shí)用手冊(cè)》第一個(gè)特色是講解了西文叢書(shū)及多卷書(shū)、授權(quán)影印版圖書(shū)的編目方法，這是對(duì)《MARC21書(shū)目數(shù)據(jù)格式使用手冊(cè)》和《CALIS聯(lián)機(jī)合作編目手冊(cè)（下冊(cè)）》非常重要的補(bǔ)充；第二個(gè)特色是該書(shū)將圖例、編目規(guī)則和機(jī)讀目錄格式結(jié)合在一起編寫(xiě)，所列200多個(gè)實(shí)例均為實(shí)際工作中經(jīng)常遇到的。

4.2 《西文編目實(shí)用手冊(cè)》的不足

《西文編目實(shí)用手冊(cè)》存在一些不足，如，第13頁(yè)的例7將團(tuán)體名稱(chēng)“American Chemical Society”既作主要款目，又作附加款目，同時(shí)著錄在110字段和710字段。此外，在第3章檢索點(diǎn)選取基本原則中，只講解了個(gè)人、團(tuán)體和題名作主要款目標(biāo)目，遺漏了6XX主題附加款目和7XX附加款目的內(nèi)容。［10］