研究生分流退出機制的建構(gòu)理念與實踐路徑研究
——以深圳大學(xué)為例

汪永成 胡勝全

長期以來，我國研究生教育規(guī)模大而質(zhì)量不佳成為社會輿論批評的一個教育熱點問題。無論是民間還是官方都普遍認為，其中一個重要的原因在于，我國研究生教育中存在著“刷學(xué)歷”、“混文憑”的現(xiàn)象，沒有像英美等研究生教育強國建立良好的研究生分流退出機制。研究生分流退出機制對提升研究生培養(yǎng)質(zhì)量具有重要作用，我國研究生教育雖進行了大量探索，但始終未能建立有效的實施機制，相關(guān)探索效果不佳。如何建立研究生分流退出機制，并有效破解實施中的困境，切實發(fā)揮其質(zhì)量保障作用，一直以來都是研究生教育領(lǐng)域的難題。

一、我國研究生分流退出機制的發(fā)展過程及現(xiàn)狀

我國研究生分流退出機制起步較晚，始于20世紀90年代初。1994年，國務(wù)院出臺的《關(guān)于<中國教育改革和發(fā)展綱要>的實施意見》明確提出“建立合理的淘汰制和優(yōu)秀學(xué)生獎勵制度等教學(xué)制度，大面積提高教育質(zhì)量”的意見，這是官方文件首次提出在教育領(lǐng)域建立分流退出機制。此后，教育界和理論界對此進行了更多的研究。

（一）研究生分流退出機制的探索過程

20世紀末至21世紀初，北京大學(xué)、復(fù)旦大學(xué)、南京師范大學(xué)、清華大學(xué)、南開大學(xué)等研究生教育發(fā)展較早的高校在研究生教育領(lǐng)域引進了分流退出機制，總體上形成了兩種分流退出實踐模式：一是過程間綜合考核分流退出模式，即所有課程學(xué)習(xí)結(jié)束后進行全面綜合性的考核，未達標的學(xué)生將被分流退出，如南京師范大學(xué)于2002年推行的博士、碩士資格考試制度等；二是末位淘汰分流退出模式，即硬性規(guī)定一定比例的學(xué)生被分流退出，如北京大學(xué)規(guī)定每年硬性淘汰2%的學(xué)生。①王曉陸：《建立并實施研究生培養(yǎng)淘汰機制的研究》，南京：河海大學(xué)，2005年，第32-34頁。

新時代以來，隨著人才強國戰(zhàn)略和高等教育走內(nèi)涵式發(fā)展道路的理念的提出，建立研究生分流退出機制成為我國研究生教育培養(yǎng)改革的重要舉措。2012年以來，國務(wù)院學(xué)位委員會、教育部等部委先后發(fā)布多個綜合性改革文件明確提出要完善研究生培養(yǎng)各環(huán)節(jié)分流、淘汰制度，要求各培養(yǎng)單位制訂研究生培養(yǎng)各階段的分流與淘汰辦法。2017年教育部選定北京大學(xué)、南京大學(xué)、清華大學(xué)等14所高校推進博士研究生教育綜合改革試點，其中重要內(nèi)容之一就是嘗試建立博士生分流淘汰機制。受到有關(guān)政策的導(dǎo)向和鼓勵，許多高校紛紛開展了相關(guān)實踐探索，在高教界形成了一種群體性現(xiàn)象。14所試點高校均在培養(yǎng)環(huán)節(jié)中實施分流淘汰的質(zhì)量監(jiān)控環(huán)節(jié)，分別稱作“博士生中期考核”“博士生資格考試（核）”“博士研究生學(xué)科綜合考試（評）”等，主要考查前期基礎(chǔ)知識預(yù)備情況并對進入博士學(xué)位論文階段應(yīng)具備的科研能力開展測評。②陳謙：《構(gòu)建有效提升博士生培養(yǎng)質(zhì)量的彈性分流淘汰機制》，《學(xué)位與研究生教育》2019年第4期。

（二）研究生分流退出機制的相關(guān)研究

理論界對于研究生分流退出機制的研究主要集中于理論研究、實踐對策研究和國外經(jīng)驗比較研究三個方面。理論研究方面，對研究生教育中實施分流退出機制的必要性、可行性、合理性進行了深入闡釋。比如，李淑珍的研究指出，高校擴招為淘汰制的實施提供了可行性，實施淘汰制是著名大學(xué)提高質(zhì)量的通行做法，淘汰制對于調(diào)動學(xué)生積極性從而提高培養(yǎng)質(zhì)量具有重要作用。③李淑珍：《研究生培養(yǎng)建立淘汰制的思考》，《福建高教研究》2002年第1期。戚蕊等的研究認為，社會需求與培養(yǎng)方式的矛盾、現(xiàn)行培養(yǎng)方式的弊端、研究生與導(dǎo)師的支持是分流退出機制實施的重要原因，從現(xiàn)行政策、經(jīng)驗以及配套措施來看實施淘汰制是可行的。④戚蕊、馬桂敏、曹貴平等：《高校研究生淘汰制改革之必要性和可行性研究》，《化工高等教育》2004年第2期。姜爾林等的研究指出，計劃經(jīng)濟體制的影響、思想觀念、人情因素、制度建設(shè)不足等是研究生教育“零淘汰”的原因。⑤姜爾林、馬桂敏、戚蕊等：《研究生教育“零淘汰”必須打破》，《中國高教研究》2003年第12期。

實踐對策研究方面，主要關(guān)注研究生分流退出機制的實踐效果、高校的實踐案例及相關(guān)建議等。王德林的研究認為，“末位淘汰制”對僅在實行高度競爭性教育的學(xué)校和專業(yè)才適合實行。⑥王德林：《高?？荚嚒澳┪惶蕴啤敝m用性分析》，《大學(xué)教育科學(xué)》2004年第2期。姜爾林等的研究建議改革招生制度，完善培養(yǎng)制度，改革考試考核制度，改進論文評閱答辯制度，完善善后制度。⑦姜爾林、馬桂敏、戚蕊等：《研究生教育“零淘汰”必須打破》，《中國高教研究》2003年第12期。仲建峰等的研究指出，研究生分流退出機制應(yīng)以轉(zhuǎn)變研究生培養(yǎng)觀念為基礎(chǔ)，以建立科學(xué)考評體系為核心，以完善預(yù)警機制為保障，以改進淘汰善后措施為重點。⑧仲建峰、王慧、郝曉美：《質(zhì)量保障視角下的研究生分流管理探析》，《文教資料》2016年第11期。張良等的研究認為，當前淘汰制實施成效不顯，緣由淘汰制定位失偏所致，根本原因是學(xué)籍制等體制機制上的障礙，應(yīng)以崗位制為導(dǎo)向構(gòu)建研究生分流與退出制，以取代淘汰制,同時嘗試建立與研究生分流與退出制相匹配的各項制度。⑨張良、叢杭青：《崗位制:研究生淘汰制的新路徑》，《中國高教研究》2015年第1期。白宗穎的研究指出，博士生培養(yǎng)的分流退出需注意時間節(jié)點的把控、不同博士生類型與學(xué)科專業(yè)的差異、考核標準的采用以及善后保障工作等。⑩白宗穎：《基于過程管理的博士生分流退出機制研究》，《研究生教育研究》2017年第6期。

國外經(jīng)驗比較研究方面，部分學(xué)者研究了歐美發(fā)達國家的經(jīng)驗。如曹菱紅《與英、法、德、美研究生淘汰機制之比較》、王穎《美國研究生教育的淘汰機制及啟示——以哈佛大學(xué)、麻省理工學(xué)院為例》、曹芳榮的《中外研究生淘汰機制的比較與研究》、周永強的《中美研究生淘汰分流機制研究》等等，這些研究從綜合素質(zhì)、科研水平、培養(yǎng)過程、評價考核及論文標準等幾方面介紹了相關(guān)分流退出經(jīng)驗，對我國建立研究生分流退出機制具有重要借鑒作用。

（三）相關(guān)探索與研究存在的問題

由于長期“嚴進寬出”的培養(yǎng)模式、培養(yǎng)中的人情因素干預(yù)以及制度建構(gòu)不足等，相關(guān)分流退出管理機制面臨著執(zhí)行難、效果不佳等困境，無法發(fā)揮其質(zhì)量保障作用。而諸如末位淘汰等一些做法，由于所造成的巨大壓力及其公平性和科學(xué)性成疑，被師生及社會輿論所批評。此外，救濟機制的缺乏導(dǎo)致學(xué)生分流退出后被貼上“失敗者”的標簽，形成了新的社會歧視現(xiàn)象并造成學(xué)生就業(yè)困難等現(xiàn)實問題。新時代以來，雖然分流退出機制的實踐探索范圍更廣、力度更大，但未能覆蓋至研究生培養(yǎng)的全過程，實施過程中往往注重事后處置而缺乏事前干預(yù)及補救，被動性處置較多，主動性管理較少，使其逐步演變?yōu)橐环N懲罰性機制而非質(zhì)量保障機制，引發(fā)研究生教育管理中的“諱疾忌醫(yī)”現(xiàn)象。

理論界的研究在研究生分流退出機制實施的必要性和可行性等方面達成了共識，諸如改革研究生培養(yǎng)機制和考核模式、建立分流退出的善后機制等相關(guān)建議具有一定的可行性。但是對于分流退出機制的理念定位、具體建構(gòu)和實施路徑等尚缺大量研究和經(jīng)驗性的模式總結(jié)，特別是理念上沒有將分流退出機制從“立德樹人”和質(zhì)量保障的高度加以闡述和研究，而是將分流退出機制單純地定義為一種學(xué)生管理機制，致使分流退出機制在實踐中產(chǎn)生偏差，轉(zhuǎn)變?yōu)橐环N懲罰機制。深圳大學(xué)建立的“溫馨提示——學(xué)業(yè)預(yù)警——分流退出”培養(yǎng)過程管理機制，從分流退出機制的建構(gòu)理念、實施路徑和運轉(zhuǎn)特征入手，為當前分流退出機制的建構(gòu)和實施提供了一種可行的路徑或模式借鑒。

二、研究生分流退出機制的建構(gòu)理念

研究生分流退出機制作為一種高校管理機制，是依循一定的價值理念而構(gòu)建的，沒有價值理念的管理機制是不存在的。①黃鴻嬌：《論研究生淘汰機制的德育功能》，南京：南京信息工程大學(xué)，2012年，第13頁。深圳大學(xué)在建設(shè)研究生分流退出機制時，始終將其定位為一種育人樹人機制和質(zhì)量保障機制，堅持將立德樹人作為其靈魂，將提升質(zhì)量作為其根本，將預(yù)防引導(dǎo)作為其基本手段。

（一）以立德樹人為核

教育的根本任務(wù)在于立德樹人，任何教育機制的建立也應(yīng)當始終以立德樹人為核心目的。習(xí)近平總書記指出，“高校立身之本在于立德樹人。只有培養(yǎng)出一流人才的高校，才能夠成為世界一流大學(xué)”，②習(xí)近平：《在全國高校思想政治工作會議上的講話》，新華網(wǎng)，2016年12月8日?！耙獔猿职蚜⒌聵淙俗鳛橹行沫h(huán)節(jié)……實現(xiàn)全程育人、全方位育人”，③習(xí)近平：《在全國高校思想政治工作會議上的講話》，新華網(wǎng)，2016年12月8日?！耙蚜⒌聵淙藘?nèi)化到大學(xué)建設(shè)和管理各領(lǐng)域、各方面、各環(huán)節(jié)，做到以樹人為核心，以立德為根本。④習(xí)近平：《在北京大學(xué)師生座談會上的講話》，新華網(wǎng)，2018年5月2日。研究生分流退出機制作為研究生教育管理中的重要舉措，貫穿于研究生教育培養(yǎng)的始終，“其施行必須充分考慮學(xué)校教育培養(yǎng)人的獨特要求，必須體現(xiàn)社會賦予學(xué)校教育的職能”，⑤黃鴻嬌：《論研究生淘汰機制的德育功能》，南京：南京信息工程大學(xué)，2012年，第12頁。因而將其定位為一種樹人育人機制，夯筑立德樹人的思想內(nèi)核，這是教育的本質(zhì)要求。此外，研究生分流退出機制在實踐中本身是培養(yǎng)人的過程，具有督導(dǎo)、激勵、誡勉和引導(dǎo)學(xué)生自律的育人功效，⑥黃鴻嬌：《論研究生淘汰機制的德育功能》，南京：南京信息工程大學(xué)，2012年，第13頁。因而熔鑄立德樹人的思想理念，也是其實踐內(nèi)容的體現(xiàn)。深圳大學(xué)以為學(xué)生負責(zé)的態(tài)度，始終堅持研究生分流退出機制建構(gòu)的靈魂是立德樹人，因而始終將育人樹人滲入管理機制的方方面面，發(fā)揮制度育人的效應(yīng)。

（二）以提升質(zhì)量為本

新時期以來，隨著我國研究生教育從規(guī)模擴張轉(zhuǎn)向質(zhì)量躍升階段，質(zhì)量已成為研究生教育的生命線。但長期以來，我國研究生教育領(lǐng)域“嚴進寬出”的“零淘汰”現(xiàn)象十分普遍。學(xué)生入校后未能得到嚴格培養(yǎng)，玩樂思想和“刷學(xué)歷”思想嚴重，其根本原因是我國研究生教育體系中缺乏一個讓研究生自己產(chǎn)生前進動力的內(nèi)生機制，①馮烈：《高等教育質(zhì)量保障視野下我國碩士生淘汰機制研究》，貴陽：貴州大學(xué)，2015年，第24頁。這實際上是研究生教育生態(tài)失衡的表現(xiàn)。研究生分流退出機制著眼于過往研究生培養(yǎng)過于寬松的現(xiàn)象，將分流退出融入研究生培養(yǎng)的全過程，建立分流退出的壓力傳導(dǎo)機制，以培養(yǎng)結(jié)果倒逼培養(yǎng)過程和培養(yǎng)方式的改進，以分流退出的壓力調(diào)動培養(yǎng)主體和被培養(yǎng)者的動力，起到了很好的“鰱魚效應(yīng)”，成為研究生教育生態(tài)鏈上的關(guān)鍵一環(huán)，是提高高等教育質(zhì)量的內(nèi)生機制。②羅吉：《耶魯大學(xué)研究生淘汰機制及其啟示——基于教育生態(tài)學(xué)理論視角》，《亞太教育》2015年第1期。深圳大學(xué)建立研究生分流退出機制時，不單純視其為一種研究生管理舉措，更將其視為一種研究生教育質(zhì)量保障機制。通過該機制，不僅激活研究生培養(yǎng)各主體，也調(diào)動培養(yǎng)各要素等客體，從而創(chuàng)新研究生培養(yǎng)模式，提升研究生培養(yǎng)質(zhì)量，讓“嚴進嚴出”成為常態(tài)。

（三）以預(yù)防引導(dǎo)為主

當前，各高校的分流退出機制實為“刺激——反應(yīng)”型的被動應(yīng)激反應(yīng)機制，即學(xué)生觸發(fā)分流退出機制，教育管理者事后做出分流退出反應(yīng)。該機制是在教育活動發(fā)生后關(guān)于教育效果的判斷，在實踐中體現(xiàn)為一種具有明顯懲罰性傾向的教育管理手段。研究生分流退出機制是提升研究生培養(yǎng)質(zhì)量、加強質(zhì)量管理的重要舉措，最終達到立德樹人的根本目的，因而懲罰性不應(yīng)成為分流退出機制的內(nèi)核。深圳大學(xué)創(chuàng)新性地建立了分流退出前的提醒預(yù)警機制，在可能出現(xiàn)分流退出的不良結(jié)果之前，通過短信、公文或通知的形式將此可能的后果傳達至學(xué)生、導(dǎo)師或所在學(xué)院，從而引起其重視，并采取必要的措施予以補救，從而抑制或消除可能的不良后果，形成負向激勵效應(yīng)。因而，深圳大學(xué)建立的“溫馨提示—學(xué)業(yè)預(yù)警—分流退出”機制，不是一種被動應(yīng)激反應(yīng)機制，而是主動將預(yù)防引導(dǎo)作為分流退出的前置手段，將分流退出的懲罰性后果作為不得已而為之的兜底或威懾手段，在本質(zhì)上是一種立德樹人機制和質(zhì)量保障機制，在實踐中表現(xiàn)為一種干預(yù)和補救機制，其直接目的在于監(jiān)督和引導(dǎo)學(xué)生專心學(xué)業(yè)。

三、研究生分流退出機制的建構(gòu)路徑

研究生分流退出機制的構(gòu)建不是一個簡單的套用過程，需要對研究生培養(yǎng)中的諸多環(huán)節(jié)和培養(yǎng)主體的責(zé)任有清醒的認識。通過厘清培養(yǎng)環(huán)節(jié)，明確培養(yǎng)主體責(zé)任，進而采取相應(yīng)的舉措，建立覆蓋研究生培養(yǎng)全過程全時段的分流退出機制，形成培養(yǎng)主體積極主動、培養(yǎng)要素功效顯著發(fā)揮的良好局面。

（一）厘清培養(yǎng)環(huán)節(jié)

研究生分流退出機制作為一種育人機制和質(zhì)量管理機制，如何落到實處，其首要的關(guān)鍵在于厘清可能存在的研究生分流退出環(huán)節(jié)。就當前社會輿論報道的部分高校分流退出的情況來看，研究生分流退出主要集中在報道注冊和學(xué)位申請等環(huán)節(jié)。而事實上，研究生培養(yǎng)是一個持續(xù)時間較長涉及環(huán)節(jié)較多的過程，包括報道注冊、課程學(xué)習(xí)和考核、中期考核、學(xué)位論文開題、學(xué)位論文查重、學(xué)位論文預(yù)答辯、學(xué)位論文評閱、學(xué)位論文正式答辯、學(xué)位評定等，這其中的每一個環(huán)節(jié)學(xué)生都有可能因為某些原因需要被分流退出。比如，學(xué)生逾期未報到注冊被取消學(xué)籍、課程學(xué)習(xí)考核不通過需要重修、學(xué)位論文答辯不通過被延期申請學(xué)位等等。深圳大學(xué)在建立分流退出機制時，充分意識到研究生培養(yǎng)的過程即是育人的過程，要實現(xiàn)全程育人、全方位育人的“立德樹人”理念，不讓研究生培養(yǎng)的每一個環(huán)節(jié)出現(xiàn)育人的真空和管理的真空，就要始終堅持制度育人以及全時段、全過程育人和質(zhì)量管理的意識。深圳大學(xué)將研究生的入口到出口進行全鏈條式的梳理，厘清研究生培養(yǎng)的每個環(huán)節(jié)，將分流退出貫穿于培養(yǎng)的全過程全時段，發(fā)揮管控實效，使培養(yǎng)的每個環(huán)節(jié)和每個時間節(jié)點均形成分流退出的壓力，促使學(xué)生專心學(xué)業(yè)，從而形成以分流退出機制為主要手段的過程育人機制和質(zhì)量管理機制。

（二）明確主體責(zé)任

研究生培養(yǎng)是一個多元主體綜合作用的過程，除學(xué)生本身外，還包含研究生院等教輔管理部門、院系及學(xué)位點等培養(yǎng)單位以及研究生導(dǎo)師等。研究生分流退出貫穿于研究生培養(yǎng)的全過程，涉及過程中每個主體的責(zé)任。沒有主體責(zé)任的明確和落實，將無法保證分流退出機制的有效運行。當前許多高校的分流退出機制大多直接關(guān)注學(xué)生本身，單純強調(diào)學(xué)生的個體責(zé)任，而忽視了學(xué)生面臨被分流退出可能是多個主體因素造成的結(jié)果（比如課程設(shè)計不合理、授課教師管理學(xué)生不嚴、導(dǎo)師指導(dǎo)過于松懈等），以致學(xué)生壓力過大，起不到提升培養(yǎng)質(zhì)量的作用。任何教育機制的落實都需要教育主體責(zé)任的落實，深圳大學(xué)在建立分流退出機制時，通過學(xué)位點評估、教學(xué)評價、導(dǎo)師考核、績效考核、研究生教育資源分配等舉措強化研究生培養(yǎng)和管理主體立德樹人的責(zé)任意識和質(zhì)量管理意識，并充分明確每個主體在分流退出機制運行過程中的責(zé)任。研究生院對學(xué)生的培養(yǎng)具有質(zhì)量監(jiān)測和督導(dǎo)提醒責(zé)任，院系及學(xué)位點對學(xué)生的培養(yǎng)方案和計劃具有直接管理責(zé)任，而導(dǎo)師是研究生培養(yǎng)的第一責(zé)任人，對學(xué)生的成長具有全方位的指導(dǎo)和教導(dǎo)責(zé)任。在具體實施時，研究生院會將面臨分流退出的學(xué)生信息通知到學(xué)院、學(xué)位點及導(dǎo)師，提醒導(dǎo)師和學(xué)院及學(xué)位點給予關(guān)注，對于分流退出學(xué)生較多、問題突出的學(xué)位點和學(xué)院，研究生院會要求進行相關(guān)培養(yǎng)方案、教師授課、課程設(shè)置等培養(yǎng)環(huán)節(jié)的檢查，而導(dǎo)師則對學(xué)生進行必要的談話和指導(dǎo)，避免不良后果的出現(xiàn)。通過明確不同主體在機制中的責(zé)任，以此將分流退出的壓力傳導(dǎo)至研究生培養(yǎng)的每個主體，從而調(diào)動主體的積極性和培養(yǎng)的各要素，最終確保分流退出機制的有效運行和培養(yǎng)質(zhì)量的提升。

（三）建立干預(yù)機制

當前，研究生分流退出機制在執(zhí)行中面臨兩大難題，一是師生及學(xué)生家長心理準備不足，面臨較大執(zhí)行阻力；二是因其所傳導(dǎo)的壓力過大，以致可能存在學(xué)生安全隱患，作為機制的執(zhí)行者也有所顧忌，因而執(zhí)行效果不佳。這其中一個重要的原因在于，現(xiàn)行的分流退出機制在實踐中表現(xiàn)為明顯的被動反應(yīng)，沒有主動提前預(yù)防和干預(yù)，更沒有給予學(xué)生必要的心理緩沖時間和補救時間。深圳大學(xué)以學(xué)生為本，充分考慮和分析引發(fā)學(xué)生分流退出的各種因素，強化干預(yù)意識和預(yù)防意識，主動將分流退出的工作提前，并明確研究生培養(yǎng)各環(huán)節(jié)和各培養(yǎng)主體的責(zé)任，建立了“溫馨提示—學(xué)業(yè)預(yù)警—分流退出”三環(huán)相扣、較為完善的培養(yǎng)過程管理機制，即事前由研究生院以短信、公文或公開的信息公告等形式向?qū)W生、導(dǎo)師及院系發(fā)出溫馨提示，后期沒有改進則進行預(yù)警，最后如越紅線則清理勸退。通過提醒和預(yù)警既將分流退出的壓力合理地傳導(dǎo)至學(xué)生，又給予學(xué)生以應(yīng)對和補救的時間，從而將分流退出的壓力分散化，最終大大減少分流退出的人數(shù)，切切實實發(fā)揮分流退出機制的制度育人效應(yīng)和質(zhì)量保障作用。該機制的核心在于事前的提醒和預(yù)警，將事后被動反應(yīng)轉(zhuǎn)化為事前主動干預(yù)，其目的是在堅守育人樹人理念和質(zhì)量管理理念的前提下，引導(dǎo)學(xué)生專心學(xué)習(xí)，最終成人成才。

四、研究生分流退出機制的實踐特征

研究生分流退出機制的建立相對容易，關(guān)鍵在于能否有效運轉(zhuǎn)并發(fā)揮作用，特別是面對不同的學(xué)生情況和實施中的阻力，能否有效予以執(zhí)行。深圳大學(xué)堅持立德樹人的初心，利用常態(tài)化的手段，公平、公正、公開而又不失人性化的處理方式，探索形成了“四化”實踐工作方法，使分流退出機制得以有效落實。

（一）分流工作常態(tài)化

研究生分流退出機制的實踐特征之一就是對研究生培養(yǎng)的全過程進行常態(tài)化的日常監(jiān)控。在每學(xué)期報到注冊、課程考試、中期考核、論文開題、論文答辯等每個工作環(huán)節(jié)結(jié)束后，深圳大學(xué)研究生院均會利用管理信息系統(tǒng)對每個學(xué)生的數(shù)據(jù)進行匯總分析。根據(jù)分析結(jié)果，將學(xué)生分為需提醒類、需預(yù)警類和需退學(xué)分流類，并針對不同類別的學(xué)生采取不同的處置措施。基于網(wǎng)絡(luò)信息系統(tǒng)的分流退出成為日常培養(yǎng)管理過程的常態(tài)化工作，其結(jié)果是分流退出的壓力或阻力定期釋放，防止了集聚，使得看似困難的工作變得順暢有序。①《深圳大學(xué)不斷完善分流選擇機制建設(shè)促進研究生培養(yǎng)質(zhì)量持續(xù)提升》，教育部學(xué)位管理與研究生教育司（國務(wù)院學(xué)位委員會辦公室）官網(wǎng)，2019年9月20日。

（二）壓力信息公開化

信息公開化的過程即是壓力傳導(dǎo)的過程。研究生院利用手機短信、公函、網(wǎng)絡(luò)等各種渠道，通過定期信息公布傳導(dǎo)學(xué)業(yè)壓力。例如，新學(xué)期一開始即公布學(xué)習(xí)年限即將或已超期研究生名單；論文查重后公布取消論文答辯資格者名單；答辯前公布論文統(tǒng)一送審結(jié)果及專家意見；博士生申請學(xué)位前公布已發(fā)表學(xué)術(shù)論文情況；學(xué)位評定結(jié)束后公布當期學(xué)位申請與授予情況，包括按期畢業(yè)率、論文答辯及學(xué)位授予各個環(huán)節(jié)退出的情況等。學(xué)校建立了研究生學(xué)生工作例會制度、導(dǎo)師學(xué)期專題培訓(xùn)制度等，要求各單位將全?；虮緦W(xué)院研究生的學(xué)業(yè)預(yù)警、論文答辯通過率、分流退出等信息傳遞到每個研究生和導(dǎo)師。通過信息公開，直接讓所有研究生產(chǎn)生無形壓力，間接讓導(dǎo)師產(chǎn)生督導(dǎo)壓力。其效果是通過信息暗示，讓全體師生對分流退出“習(xí)以為?！?，消解抗拒心理，提高心理承受能力。②《深圳大學(xué)不斷完善分流選擇機制建設(shè)促進研究生培養(yǎng)質(zhì)量持續(xù)提升》，教育部學(xué)位管理與研究生教育司（國務(wù)院學(xué)位委員會辦公室）官網(wǎng)，2019年9月20日。

（三）個案處理公平化

分流退出機制“內(nèi)隱地影響著研究生群體對公平公正的價值判斷”，③黃鴻嬌：《論研究生淘汰機制的德育功能》，南京：南京信息工程大學(xué)，2012年，第16頁。這種判斷本身也是機制得以實施的認知基礎(chǔ)，因而作為管理者，其處理方式是否公平公正顯得尤為重要。深圳大學(xué)對于所有研究生，包括招生數(shù)量非常少的博士生在內(nèi)，在分流退出機制面前均一視同仁。學(xué)科帶頭人或?qū)W校領(lǐng)導(dǎo)，也和其他導(dǎo)師一樣，每學(xué)期可能都會收到自己指導(dǎo)研究生的學(xué)業(yè)預(yù)警通知書或退學(xué)告知書，該退學(xué)的退學(xué)，沒有例外。碰到說情、求情、無理取鬧甚至纏鬧等個案，學(xué)校也態(tài)度堅決，嚴格按照規(guī)章制度處理。有的復(fù)雜個案，學(xué)校會組織保衛(wèi)、宣傳、心理咨詢室、法律顧問室等部門的共同參與，嚴格依規(guī)依紀處置，避免形成“破窗效應(yīng)”。④《深圳大學(xué)不斷完善分流選擇機制建設(shè)促進研究生培養(yǎng)質(zhì)量持續(xù)提升》，教育部學(xué)位管理與研究生教育司（國務(wù)院學(xué)位委員會辦公室）官網(wǎng)，2019年9月20日。

（四）處置方式人性化

被分流退出的學(xué)生不能機械地將其定義為“失敗者”或群體中的“劣幣”，應(yīng)當始終重視其作為人的價值和尊嚴。因此，在面臨分流退出的懲罰性后果時，學(xué)校特別注意避免讓研究生感到“冷冰冰”或“殺氣騰騰”，充分做到以人為本、充滿人文關(guān)懷。2017年3月以來，研究生院定期進行學(xué)業(yè)溫馨提示、學(xué)習(xí)成績預(yù)警、學(xué)習(xí)年限預(yù)警，清理勸退則放置最后。對退學(xué)處理決定不服的，開通申訴渠道，允許學(xué)生申請復(fù)查，保障學(xué)生權(quán)益。即使勸退處理的研究生，學(xué)校也要求導(dǎo)師、輔導(dǎo)員或?qū)W院副書記進行個別談話，與其家人進行溝通對接，關(guān)心其就業(yè)等具體困難，在辦理退宿等離校環(huán)節(jié)盡量給予協(xié)助和關(guān)心。對于因為各種原因超過標準學(xué)習(xí)年限者，在規(guī)定最長年限內(nèi)，經(jīng)個人申請、導(dǎo)師和學(xué)院簽署意見等程序，一般允許其延長學(xué)校年限，而且博士研究生還可以繼續(xù)享受普通獎學(xué)金待遇和宿舍安排，以保障其安心于學(xué)業(yè)。⑤《深圳大學(xué)不斷完善分流選擇機制建設(shè)促進研究生培養(yǎng)質(zhì)量持續(xù)提升》，教育部學(xué)位管理與研究生教育司（國務(wù)院學(xué)位委員會辦公室）官網(wǎng)，2019年9月20日。

五、結(jié)語

近年來，深圳大學(xué)通過建立貫穿于研究生培養(yǎng)全過程全時段的“溫馨提示——學(xué)業(yè)預(yù)警——分流退出”研究生教育質(zhì)量管理機制，實現(xiàn)了對研究生培養(yǎng)每個環(huán)節(jié)和關(guān)鍵要素的有效管控，大大提升了研究生教育的質(zhì)量和管理效益。

據(jù)統(tǒng)計，2017年3月以來，深圳大學(xué)研究生院共進行了4645人次學(xué)業(yè)溫馨提示、366人次學(xué)習(xí)成績預(yù)警、3083人次學(xué)習(xí)年限預(yù)警；對57名無法完成學(xué)位論文的研究生進行結(jié)業(yè)處理；對317名研究生進行退學(xué)處理。所有結(jié)業(yè)或退學(xué)的案例，都確保理據(jù)充分，程序完備。①劉盾：《打造分流淘汰機制 兩年清退317名研究生——深圳大學(xué)建全鏈條研究生教育質(zhì)量保障體系》，《中國教育報》2019年5月16日（11）。國家推行全日制和非全日制研究生改革后，在職人員攻讀碩士學(xué)位學(xué)生（單證班研究生）的分流退出難題也獲得破解，2017年1月以來，單證班研究生被平穩(wěn)清退607人，主動提前釋放了管理風(fēng)險。

學(xué)位論文質(zhì)量管理和學(xué)位點建設(shè)也取得較好的效果，截至2019年上半年，有超過100人次由于學(xué)位論文復(fù)制率過高，②劉盾：《打造分流淘汰機制 兩年清退317名研究生——深圳大學(xué)建全鏈條研究生教育質(zhì)量保障體系》，《中國教育報》2019年5月16日（11）。被直接取消當次學(xué)位申請資格，博士學(xué)位論文抽檢合格率保持在100%，碩士論文合格率超過98%，學(xué)位點專項評估合格率100%。③《深圳大學(xué)不斷完善分流選擇機制建設(shè)促進研究生培養(yǎng)質(zhì)量持續(xù)提升》，教育部學(xué)位管理與研究生教育司（國務(wù)院學(xué)位委員會辦公室）官網(wǎng)，2019年9月20日。研究生培養(yǎng)效果和就業(yè)質(zhì)量持續(xù)向好，得到了用人單位和社會的認可。2018年參加中國研究生創(chuàng)新實踐大賽，獲全國獎八項；研究生就業(yè)競爭優(yōu)勢明顯，初次就業(yè)率超過95%，就業(yè)滿意度超過80%，自主創(chuàng)業(yè)新秀不斷涌現(xiàn)，在就業(yè)市場中呈現(xiàn)出首次簽約率高、平均薪酬高、就業(yè)滿意度高、畢業(yè)生對母校認同度高的“四高”特征。④李科浪、胡勝全：《地方高校研究生培養(yǎng)全過程全方位質(zhì)量體系的構(gòu)建——以深圳大學(xué)為例》，《當代教育理論與實踐》，2019年第11期。

研究生分流退出機制的基本原理是優(yōu)勝劣汰效應(yīng)，作為具有懲罰性質(zhì)的壓力型倒逼機制，在實踐中具有明顯的負向激勵功效，但懲罰或壓力倒逼不應(yīng)成為分流退出機制的內(nèi)核或主要手段。深圳大學(xué)堅守立德樹人的教育初心，以為學(xué)生負責(zé)的本心，以提升研究生培養(yǎng)質(zhì)量為目標，理清研究生培養(yǎng)的環(huán)節(jié)，明確培養(yǎng)主體責(zé)任，創(chuàng)造性的建立了“溫馨提示—學(xué)業(yè)預(yù)警—分流退出”的實施機制，將提醒—預(yù)警作為分流退出機制的干預(yù)和補救措施，以主動預(yù)防引導(dǎo)為主要手段，調(diào)動培養(yǎng)中的各要素，激勵學(xué)生專心向?qū)W，充分發(fā)揮了機制的“鰱魚效應(yīng)”和育人樹人效應(yīng)，顯著提升了研究生教育的培養(yǎng)質(zhì)量和管理質(zhì)量。