國(guó)際藥學(xué)學(xué)科知識(shí)庫(kù)聯(lián)盟構(gòu)建阻滯因素及應(yīng)對(duì)策略探討

摘 要 文章通過(guò)對(duì)10所構(gòu)建國(guó)際藥學(xué)學(xué)科知識(shí)庫(kù)聯(lián)盟的成員機(jī)構(gòu)的藥學(xué)相關(guān)院系科研人員及圖書(shū)館的問(wèn)卷調(diào)查，分析探討國(guó)際藥學(xué)學(xué)科知識(shí)庫(kù)聯(lián)盟構(gòu)建的阻滯因素，并針對(duì)這些阻滯因素提出了相應(yīng)具體的解決辦法，以期為國(guó)際藥學(xué)學(xué)科知識(shí)庫(kù)聯(lián)盟構(gòu)建實(shí)踐提供切實(shí)可行的參考方案。

關(guān)鍵詞 國(guó)際 藥學(xué) 學(xué)科知識(shí)庫(kù)聯(lián)盟 阻滯因素 問(wèn)卷調(diào)研

分類號(hào) G250.74

DOI 10.16810/j.cnki.1672-514X.2019.12.007

Abstract The questionnaire survey of scientific research and library staff in 10 pharmaceutical universities was carried out， and the obstructive factors in the construction of pharmacy repository union are analyzed and discussed. For these obstructive factors， the article puts forward specific solutions， attempting to provide a practical reference scheme for the construction of international pharmacy repository union.

Keywords International. Pharmacy. Discipline repository union. Obstructive factor. Questionnaire survey.

0 引言

學(xué)科知識(shí)庫(kù)從“Subject Repository”或“Disciplinary Repository”翻譯而來(lái)，是基于學(xué)科的開(kāi)放存取倉(cāng)儲(chǔ)，是對(duì)某一學(xué)科的各類資源進(jìn)行收集、保存，并通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)實(shí)現(xiàn)開(kāi)放存取的知識(shí)庫(kù)[1]。學(xué)科知識(shí)庫(kù)聯(lián)盟由同學(xué)科多個(gè)機(jī)構(gòu)成員構(gòu)成，專業(yè)性強(qiáng)且內(nèi)容豐富。國(guó)際藥學(xué)學(xué)科知識(shí)庫(kù)聯(lián)盟的構(gòu)建需要考慮學(xué)科、運(yùn)營(yíng)、資金、技術(shù)、資源、地域、需求等諸多問(wèn)題，因此筆者在構(gòu)建機(jī)構(gòu)的選擇上遵循以下原則。首先，能獨(dú)立構(gòu)建醫(yī)藥類學(xué)科知識(shí)庫(kù)的機(jī)構(gòu)才更有能力構(gòu)建聯(lián)盟，因此筆者利用DOAR檢索出357個(gè)包含醫(yī)藥健康類學(xué)科的知識(shí)庫(kù)[2]，從而確定初選名單。其次，筆者對(duì)這357個(gè)知識(shí)庫(kù)所涉及的機(jī)構(gòu)進(jìn)行人工篩選，這些知識(shí)庫(kù)必須是英文界面、且持續(xù)更新運(yùn)營(yíng)良好。再次，知識(shí)庫(kù)所屬機(jī)構(gòu)設(shè)有藥學(xué)學(xué)院或?qū)I(yè)，且提供藥學(xué)科研人員郵箱方便問(wèn)卷發(fā)放與回收;由于圖書(shū)館是構(gòu)建聯(lián)盟的主推機(jī)構(gòu)，因此筆者優(yōu)先選擇大學(xué)作為聯(lián)盟的成員備選，且備選的知識(shí)庫(kù)發(fā)展并非成熟完善，唯有在資源、資金、技術(shù)等方面有欠缺的知識(shí)庫(kù)才有構(gòu)建聯(lián)盟的渴望，此外還需考慮國(guó)際聯(lián)盟的全球覆蓋性。最終筆者選擇以下10個(gè)機(jī)構(gòu)作為調(diào)研對(duì)象：中國(guó)藥科大學(xué)，澳大利亞詹姆斯庫(kù)克大學(xué)，納米比亞大學(xué)，肯尼亞內(nèi)羅畢大學(xué)，美國(guó)托馬斯杰斐遜大學(xué)、馬薩諸塞大學(xué)醫(yī)學(xué)院、諾瓦東南大學(xué)，英國(guó)倫敦大學(xué)衛(wèi)生和熱帶醫(yī)學(xué)學(xué)院，巴基斯坦阿迦汗大學(xué)，日本奈良醫(yī)科大學(xué)。本文通過(guò)問(wèn)卷方式對(duì)這10所機(jī)構(gòu)的藥學(xué)相關(guān)院系科研人員及圖書(shū)館進(jìn)行調(diào)研，找出構(gòu)建聯(lián)盟的阻滯因素，并提出應(yīng)對(duì)策略，為國(guó)際藥學(xué)學(xué)科知識(shí)庫(kù)聯(lián)盟構(gòu)建實(shí)踐提供切實(shí)可行的參考方案。

1 問(wèn)卷調(diào)研概況

為防止基本概念認(rèn)知偏差影響問(wèn)卷結(jié)果，在問(wèn)卷開(kāi)篇筆者對(duì)相關(guān)概念做出解釋，并于2018年10～11月展開(kāi)調(diào)研。問(wèn)卷內(nèi)容主要包括科研人員對(duì)學(xué)術(shù)成果的開(kāi)放態(tài)度、對(duì)學(xué)科資源與服務(wù)的需求、對(duì)聯(lián)盟構(gòu)建的建議等。調(diào)查對(duì)象為從事藥學(xué)科研工作的教師和專職科研人員、博碩士研究生、本科生、行政人員等。

本次調(diào)研共發(fā)放問(wèn)卷500份，平均每個(gè)機(jī)構(gòu)50份。問(wèn)卷發(fā)放形式以郵件為主，紙質(zhì)問(wèn)卷為輔，在醫(yī)藥類專業(yè)采取分層定向與隨機(jī)發(fā)放相結(jié)合的方式，既保證不同人群分層所占比重大致不失調(diào)，又確保每層問(wèn)卷發(fā)放的隨機(jī)性。相較于國(guó)內(nèi)調(diào)研，國(guó)際問(wèn)卷發(fā)放需更詳細(xì)地向被調(diào)研者闡明用意，更存在理解上的分歧，因此問(wèn)卷回收數(shù)量偏低，共回收364份，其中有效問(wèn)卷341份。調(diào)研對(duì)象中，教師及專職科研人員221人，占64.81%，在校博、碩士共64人，占18.77%，在校本科生35人，占10.26%，行政人員21人，占6.16%。在調(diào)研對(duì)象分配中，教師及專職科研人員比重最大，是為了確保調(diào)查對(duì)象為現(xiàn)階段科研的主體力量;兼顧博、碩士研究生和本科生，是為了使調(diào)查對(duì)象涵蓋未來(lái)科研的中堅(jiān)力量，他們的觀點(diǎn)中常包含一些新思想;而行政人員會(huì)在聯(lián)盟構(gòu)建，特別是資金獲取與政策支持上起到重要作用，因此他們對(duì)聯(lián)盟構(gòu)建的看法也需了解。

2 國(guó)際藥學(xué)學(xué)科知識(shí)庫(kù)聯(lián)盟構(gòu)建阻滯因素

2.1 科研人員調(diào)研結(jié)果分析

2.1.1 科研數(shù)據(jù)共享分析

10個(gè)調(diào)研機(jī)構(gòu)中已有3個(gè)知識(shí)庫(kù)提供科研數(shù)據(jù)管理相關(guān)服務(wù)，比如倫敦大學(xué)衛(wèi)生和熱帶醫(yī)學(xué)學(xué)院已構(gòu)建專門(mén)的科研數(shù)據(jù)庫(kù)LSHTM Data Compass[3]。放眼全球，科研數(shù)據(jù)知識(shí)庫(kù)聯(lián)盟也已構(gòu)建，如美國(guó)社會(huì)科學(xué)數(shù)據(jù)保存聯(lián)盟（Data PASS）、加拿大聯(lián)合科研數(shù)據(jù)知識(shí)庫(kù)（Federated Research Data Repository， FRDR[4]） 等。作為科研的重要產(chǎn)出，科研數(shù)據(jù)的管理與共享必然成為聯(lián)盟學(xué)科服務(wù)的內(nèi)容之一。本次問(wèn)卷對(duì)科研人員共享科研數(shù)據(jù)的情況進(jìn)行了調(diào)研，反饋結(jié)果見(jiàn)表1。

本次調(diào)研中科研人員對(duì)共享數(shù)據(jù)并不陌生也不排斥，總體來(lái)說(shuō)持開(kāi)放態(tài)度，且愿意“全球開(kāi)放”和“全球開(kāi)放，但需滿足前提條件”的用戶已超八成，可見(jiàn)科研人員主觀上具有開(kāi)放意愿。其中，超過(guò)半數(shù)的科研人員表示“全球開(kāi)放”要在一些前提條件下才能實(shí)現(xiàn)。通過(guò)整理用戶提出的“前提條件”，筆者歸納出科研人員開(kāi)放數(shù)據(jù)時(shí)的顧慮主要有以下幾點(diǎn)。

（1）用戶希望聯(lián)盟能夠提供更多的數(shù)據(jù)服務(wù)，如引用統(tǒng)計(jì)、引用認(rèn)證、再利用追蹤等，以便科研人員知曉自己的科研數(shù)據(jù)被他人引用之后做了哪些研究，得出哪些成果，得到哪些增值，既可以讓用戶及時(shí)知曉并處理再利用過(guò)程中的數(shù)據(jù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題，又可以在世界范圍內(nèi)結(jié)識(shí)新的科研合作者。

（2）用戶希望聯(lián)盟能夠提供科研數(shù)據(jù)管理相關(guān)培訓(xùn)，如數(shù)據(jù)發(fā)現(xiàn)工具的使用，幫助科研人員發(fā)現(xiàn)和使用他人的科研數(shù)據(jù)，防止重復(fù)勞動(dòng)。

（3）用戶希望存儲(chǔ)的科研數(shù)據(jù)可以被很好的標(biāo)引、組織，以便檢索與瀏覽。

（4）用戶希望聯(lián)盟設(shè)立專人負(fù)責(zé)答疑，幫忙分類、整理、上傳海量數(shù)據(jù)。

（5）鑒于學(xué)科特征，藥物受試者個(gè)人信息，或其他會(huì)給他人或組織帶來(lái)傷害、歧視等不良后果的敏感信息，用戶希望聯(lián)盟對(duì)這些數(shù)據(jù)做匿名處理，或經(jīng)數(shù)據(jù)提供者確認(rèn)后設(shè)置訪問(wèn)權(quán)限。

通過(guò)調(diào)研，大部分科研人員還是傾向于校內(nèi)或國(guó)內(nèi)合作，問(wèn)卷中科研人員也表達(dá)出構(gòu)建國(guó)際團(tuán)隊(duì)的意愿，但囿于語(yǔ)言、經(jīng)費(fèi)、協(xié)調(diào)管理等現(xiàn)實(shí)問(wèn)題，他們對(duì)國(guó)際合作有所遲疑。

2.1.2 學(xué)科資源建設(shè)分析

科研人員是聯(lián)盟資源的提供者，也是資源的使用者。問(wèn)卷對(duì)科研人員“愿意共享”與“希望獲取”的資源類型進(jìn)行調(diào)查，按比例高低將前十名進(jìn)行排序，詳見(jiàn)表2。

科研人員“愿意共享”的資源中排在前列的，如發(fā)表的期刊論文、出版的專著、教學(xué)課件和專利，并不是科研人員“希望獲取”的;而科研人員希望獲取的實(shí)驗(yàn)流程、光譜、圖譜、講義、手稿、預(yù)印本，科研人員并不愿共享，這就造成了資源供求的不平衡?？蒲腥藛T表示期刊、圖書(shū)、課件、專利這些資源可以通過(guò)其他渠道獲取，既然要構(gòu)建聯(lián)盟，則希望能夠在聯(lián)盟獲取其他渠道難以獲取的資源，特別是藥學(xué)科研中參考價(jià)值較高的科研數(shù)據(jù)、實(shí)驗(yàn)流程、光譜圖譜、手稿等灰色資源。筆者也認(rèn)為如果無(wú)法獲取想要的資源，科研人員更沒(méi)有共享學(xué)術(shù)價(jià)值較高的資源的動(dòng)力，從而陷入惡性循環(huán)，成為阻滯聯(lián)盟構(gòu)建的因素之一。另一個(gè)困擾科研人員的問(wèn)題是資源上傳方式的選擇，問(wèn)卷結(jié)果詳見(jiàn)表3。

選擇“自主上傳”的科研人員較多，他們更愿意親自上傳以確保資源的正確性與準(zhǔn)確度，但大部分科研人員不具備圖情專業(yè)素養(yǎng)，對(duì)元數(shù)據(jù)提取、檢索詞析出不夠?qū)I(yè)，同時(shí)也不希望因系統(tǒng)兼容問(wèn)題，在資源格式轉(zhuǎn)換上耗費(fèi)過(guò)多時(shí)間。選擇“代理上傳”的用戶可能是學(xué)科領(lǐng)軍人才或身兼行政職務(wù)，無(wú)暇上傳資源，希望聯(lián)盟在代理上傳出現(xiàn)問(wèn)題時(shí)優(yōu)先與教學(xué)秘書(shū)或科研助理聯(lián)絡(luò)，或由聯(lián)盟專員自行處理。

另外，還有16.25%的用戶選擇“都可以”。是否使用聯(lián)盟平臺(tái)，選擇什么樣的上傳方式對(duì)這一部分科研人員的影響并不大，他們更關(guān)切存儲(chǔ)在聯(lián)盟平臺(tái)的資源是否存在政治、經(jīng)濟(jì)、技術(shù)和自然的風(fēng)險(xiǎn)。這些顧慮與建議，影響了用戶使用聯(lián)盟平臺(tái)的熱情，也成為聯(lián)盟構(gòu)建的阻滯因素之一。

2.1.3 學(xué)科服務(wù)吸引力分析

10個(gè)調(diào)研機(jī)構(gòu)中有9個(gè)已構(gòu)建知識(shí)庫(kù)，且提供多種常規(guī)服務(wù)，如資源統(tǒng)計(jì)，展示熱門(mén)作者、熱門(mén)資源，提供E-mail、Twitter、Facebook、Instagram、YouTube賬號(hào)與用戶互動(dòng)，提供訂閱推送服務(wù)。問(wèn)卷中用戶對(duì)學(xué)科服務(wù)的態(tài)度詳見(jiàn)表4。

傳統(tǒng)的學(xué)科服務(wù)，用戶也是存在一定需求的，當(dāng)然更多的用戶還是期望聯(lián)盟能夠提供更具學(xué)術(shù)性的服務(wù)。如何在優(yōu)化傳統(tǒng)服務(wù)的基礎(chǔ)上，提供專業(yè)性的學(xué)科服務(wù)，甚至開(kāi)展國(guó)際合作等以凸顯“聯(lián)盟”優(yōu)勢(shì)的服務(wù)，也是聯(lián)盟構(gòu)建必須解決的問(wèn)題之一。

2.2 圖書(shū)館調(diào)研結(jié)果分析

知識(shí)庫(kù)的構(gòu)建與運(yùn)營(yíng)基本都由圖書(shū)館負(fù)責(zé)，因此筆者對(duì)10個(gè)成員中9所已構(gòu)建知識(shí)庫(kù)的高校圖書(shū)館負(fù)責(zé)相關(guān)工作的館員發(fā)放了問(wèn)卷，主要依托郵件方式，輔以電話咨詢，共發(fā)放問(wèn)卷45份，平均每個(gè)機(jī)構(gòu)5份，回收32份。圖書(shū)館員問(wèn)卷主要針對(duì)聯(lián)盟構(gòu)建涉及到的運(yùn)營(yíng)模式、資金來(lái)源、技術(shù)支撐、人員組成、存取政策等問(wèn)題進(jìn)行探討。通過(guò)歸納，從問(wèn)卷析出三方面聯(lián)盟構(gòu)建的阻滯因素。

2.2.1 框架搭建

（1） 運(yùn)營(yíng)模式。成員知識(shí)庫(kù)的運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)大致有以下幾種：圖書(shū)與信息中心，如詹姆斯庫(kù)克大學(xué);學(xué)術(shù)與教學(xué)資源支撐中心，如托馬斯杰弗森大學(xué);圖書(shū)館，如阿迦汗大學(xué)等。聯(lián)盟的運(yùn)營(yíng)模式是采取各自獨(dú)立管理統(tǒng)籌規(guī)劃，還是統(tǒng)籌管理選舉運(yùn)營(yíng)委員會(huì)，亦或是由專門(mén)的某個(gè)或某幾個(gè)成員機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)運(yùn)營(yíng)，從問(wèn)卷反饋的結(jié)果來(lái)看，運(yùn)營(yíng)模式的選擇、管理方式的實(shí)施都需反復(fù)磋商，這一過(guò)程存在很多不確定性因素。

（2） 資金來(lái)源。調(diào)研對(duì)象構(gòu)建的知識(shí)庫(kù)資金來(lái)源基本都是所屬機(jī)構(gòu)，聯(lián)盟構(gòu)建的資金來(lái)源如果來(lái)自成員機(jī)構(gòu)，那所占比例如何分配？除了成員機(jī)構(gòu)外是否還有其他渠道？如基金、用戶、項(xiàng)目、商業(yè)贊助等，這些資助的獲取如何實(shí)現(xiàn)？資金的問(wèn)題若不能妥善解決，聯(lián)盟構(gòu)建就是空談。

（3） 技術(shù)支撐。聯(lián)盟平臺(tái)須基于一個(gè)穩(wěn)定的系統(tǒng)，調(diào)研對(duì)象構(gòu)建的知識(shí)庫(kù)中使用最多的系統(tǒng)是Digital Commons，其次是DSpace，再次是EPrints。聯(lián)盟應(yīng)選擇哪種系統(tǒng)來(lái)架構(gòu)平臺(tái)是首要解決的問(wèn)題。在此基礎(chǔ)上還需內(nèi)嵌一些科研管理工具、數(shù)據(jù)分析工具、引文管理工具等。對(duì)機(jī)構(gòu)產(chǎn)生的科研成果，可直接從科研信息系統(tǒng)導(dǎo)入聯(lián)盟平臺(tái)，但系統(tǒng)對(duì)接除了獲取政策支持，技術(shù)保障更為迫切。

2.2.2 人員組成

人員的問(wèn)題主要分三方面：普通用戶、科研人員和管理人員。對(duì)聯(lián)盟而言，如何吸引用戶參與，如何調(diào)動(dòng)科研人員積極性，如何組建合理高效的運(yùn)營(yíng)團(tuán)隊(duì)是急需解決的難題。從調(diào)研結(jié)果看，圖書(shū)館也提出了一些細(xì)化問(wèn)題，如：用戶需要個(gè)性化、細(xì)致化、學(xué)術(shù)化的學(xué)科服務(wù)，必然要求圖書(shū)館配備更多數(shù)量的工作人員參與，而圖書(shū)館目前工作人員有限，加之構(gòu)建聯(lián)盟僅是圖書(shū)館的工作之一，人員需求與供給矛盾無(wú)法調(diào)和;聯(lián)盟構(gòu)建需要技術(shù)、學(xué)科、圖情、財(cái)會(huì)、溝通、統(tǒng)籌等各類人員，這些工作人員都需較強(qiáng)的專業(yè)背景，且替代性弱，因此圖書(shū)館在保證聯(lián)盟工作人員數(shù)量的基礎(chǔ)上，還要保證其具備較高的專業(yè)素養(yǎng)，實(shí)施難度更大。

2.2.3 存取政策

調(diào)研的一些機(jī)構(gòu)已有較完備的存取政策，如澳大利亞詹姆斯庫(kù)克大學(xué)知識(shí)庫(kù)ResearchOnline@JCU[5]的存儲(chǔ)政策是根據(jù)《Australian Code for the Responsible Conduct of Research》[6]制定的，包括收錄范圍，稿件形式，收錄等級(jí)等;共享政策對(duì)成果在線出版、后印本、出版商自我歸檔策略、元數(shù)據(jù)版權(quán)等做了詳細(xì)規(guī)定[7]。美國(guó)托馬斯杰斐遜大學(xué)的知識(shí)庫(kù)Jefferson Digital Commons[8]的存儲(chǔ)政策是用戶上傳后印本之后，需將個(gè)人簡(jiǎn)歷或上傳文章發(fā)到指定郵箱，讓工作人員確定出版商的版權(quán)政策，或用SHERPARoMEO.查詢;共享政策包括用戶可下載在私人數(shù)字媒體使用，非商業(yè)性數(shù)據(jù)可公開(kāi)或再利用，禁止機(jī)器抓取全部數(shù)據(jù)項(xiàng)目，遵循作者的特定版權(quán)要求等。巴基斯坦阿迦汗大學(xué)eCommons@AKU[9]存儲(chǔ)政策的特別之處是圖書(shū)館員將代表作者從出版商處獲得版權(quán)許可。

各機(jī)構(gòu)的存取政策詳略程度、注重方面、適用范圍都有差異，使用的版權(quán)許可也不一樣。即便有的知識(shí)庫(kù)已有較為成熟的存取政策，但聯(lián)盟成員來(lái)自不同國(guó)家，適用情況與存取習(xí)慣不盡相同，并不能直接將某一個(gè)或某幾個(gè)知識(shí)庫(kù)的存取政策生搬硬套，因此存取政策的共融性與認(rèn)可性成為聯(lián)盟構(gòu)建的阻滯因素之一。

3 國(guó)際藥學(xué)學(xué)科知識(shí)庫(kù)聯(lián)盟構(gòu)建應(yīng)對(duì)策略

3.1 框架搭建問(wèn)題應(yīng)對(duì)策略

3.1.1 分布采集模式

筆者在《我國(guó)藥學(xué)類學(xué)科資源庫(kù)聯(lián)盟構(gòu)建策略探究》[10]中主要探討了藥學(xué)學(xué)科知識(shí)庫(kù)聯(lián)盟構(gòu)建的三種模式：集中存儲(chǔ)式、分布采集式、層級(jí)構(gòu)建式。各模式的優(yōu)缺點(diǎn)，此處不再贅述。本調(diào)研10個(gè)成員機(jī)構(gòu)中9個(gè)都已構(gòu)建知識(shí)庫(kù)，說(shuō)明成員機(jī)構(gòu)在技術(shù)支持、管理運(yùn)營(yíng)、人員配置上已具備較高的能力，適合用分布采集式構(gòu)建聯(lián)盟，根據(jù)共同的數(shù)據(jù)交互標(biāo)準(zhǔn)與協(xié)議分別構(gòu)建和維護(hù)各自的藥學(xué)學(xué)科庫(kù)的同時(shí)，將元數(shù)據(jù)整合到一個(gè)集中的搜索數(shù)據(jù)庫(kù)，通過(guò)聯(lián)盟統(tǒng)一檢索平臺(tái)實(shí)現(xiàn)各成員機(jī)構(gòu)學(xué)科資源的檢索，也可利用聯(lián)盟統(tǒng)一平臺(tái)實(shí)現(xiàn)更多學(xué)科服務(wù)。10個(gè)成員機(jī)構(gòu)來(lái)自不同國(guó)家，文化背景與學(xué)術(shù)習(xí)慣各不相同，需通過(guò)分布采集式來(lái)保障各成員擁有較高自主權(quán)，保持成員機(jī)構(gòu)學(xué)術(shù)的主體性，展現(xiàn)各自研究特色與實(shí)力的同時(shí)，又能通過(guò)聯(lián)盟統(tǒng)一平臺(tái)增強(qiáng)交流。聯(lián)盟平臺(tái)具體構(gòu)建見(jiàn)圖1。

已構(gòu)建知識(shí)庫(kù)的成員機(jī)構(gòu)中，如構(gòu)建LSHTM Research Online[11]的英國(guó)倫敦大學(xué)衛(wèi)生和熱帶醫(yī)學(xué)學(xué)院，構(gòu)建eScholarship@UMMS[12]的馬薩諸塞大學(xué)醫(yī)學(xué)院，構(gòu)建GINMU（Global Institutional repository of Nara Medical University）[13]的奈良醫(yī)科大學(xué)，本身就是具有學(xué)科特性的高校，所構(gòu)建的知識(shí)庫(kù)也具有鮮明的學(xué)科特色，在構(gòu)建聯(lián)盟時(shí)可直接使用已構(gòu)建的知識(shí)庫(kù)，只要遵循統(tǒng)一的數(shù)據(jù)交互標(biāo)準(zhǔn)與協(xié)議，并根據(jù)聯(lián)盟的要求做一些調(diào)整與改善即可。而成員機(jī)構(gòu)中的納米比亞大學(xué)、內(nèi)羅華大學(xué)、諾瓦東南大學(xué)則可將他們構(gòu)建的機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)UNAM Scholary Repository[14]、University of Nairobi Digital Repository[15]、NSU Works[16]中的藥學(xué)學(xué)科資源導(dǎo)入新構(gòu)建的學(xué)科庫(kù)，并根據(jù)聯(lián)盟要求進(jìn)行資源增補(bǔ)。

當(dāng)然，作為聯(lián)盟，在具體的運(yùn)營(yíng)上需分工明確，可適當(dāng)借鑒arXiv的經(jīng)驗(yàn)，由10個(gè)聯(lián)盟初始成員成立理事會(huì)，負(fù)責(zé)成員之間的組織協(xié)調(diào)及聯(lián)盟的發(fā)展規(guī)劃、政策支持及資金籌措等綱領(lǐng)性問(wèn)題。此外還需成立管理委員會(huì)與學(xué)科委員會(huì)，管理委員會(huì)負(fù)責(zé)日常運(yùn)營(yíng)，學(xué)科委員會(huì)負(fù)責(zé)學(xué)科資源的整理與質(zhì)量控制等。隨著聯(lián)盟的逐步發(fā)展、成員機(jī)構(gòu)的增多，可由機(jī)構(gòu)申請(qǐng)與成員投票相結(jié)合的方式選舉管理委員會(huì)委員以及學(xué)科委員會(huì)委員。針對(duì)聯(lián)盟的資金使用與項(xiàng)目企劃，還需設(shè)立監(jiān)管委員會(huì)，監(jiān)管委員會(huì)委員不得兼任管理委員會(huì)或?qū)W科委員會(huì)委員。加之秘書(shū)處和存儲(chǔ)管理、系統(tǒng)支撐等職能部門(mén)，構(gòu)成聯(lián)盟完整的運(yùn)營(yíng)系統(tǒng)。

3.1.2 多渠道資金來(lái)源

資金來(lái)源可在參考其他聯(lián)盟的前提下，結(jié)合自身情況，綜合來(lái)說(shuō)有以下四種途徑：

（1） 聯(lián)盟主要資金，特別是啟動(dòng)資金應(yīng)由初始10個(gè)成員機(jī)構(gòu)提供。分布采集式聯(lián)盟，學(xué)科單庫(kù)的構(gòu)建資金主要來(lái)自于各成員機(jī)構(gòu)，聯(lián)盟平臺(tái)搭建的初始資金也主要來(lái)自這10個(gè)成員機(jī)構(gòu)，分配比例可以均分，也可由理事會(huì)和管理委員會(huì)商討分配比例。

（2） 聯(lián)盟成員機(jī)構(gòu)增多后，可收取會(huì)員年費(fèi)。arXiv在康奈爾大學(xué)圖書(shū)館提供37%的運(yùn)營(yíng)費(fèi)和Simons基金每年提供至少100 000美元的資助外，其他約220個(gè)成員機(jī)構(gòu)需支付會(huì)員年費(fèi)，年費(fèi)分四個(gè)層次，從1000到4400美元不等，所有會(huì)員機(jī)構(gòu)每年約提供至少300 000美元的資金[17]。國(guó)際藥學(xué)學(xué)科知識(shí)庫(kù)聯(lián)盟的會(huì)員年費(fèi)數(shù)量可根據(jù)上傳、下載的資源量與使用服務(wù)量來(lái)綜合確定、分層收取。對(duì)于資金緊張的成員可由理事會(huì)與管理委員會(huì)商討決定其以資源、服務(wù)或承擔(dān)事務(wù)性工作等其他形式替代交費(fèi)或?qū)嵭姓咝詼p免。

（3） 爭(zhēng)取其他機(jī)構(gòu)與基金協(xié)助。PubMed Central[18]除了由美國(guó)國(guó)立衛(wèi)生研究院提供資金外，還有Bill & Melinda Gates Foundation、Agency for Healthcare Research and Quality、Food and Drug Administration等11個(gè)機(jī)構(gòu)或基金提供資助;CancerData[19]的主要資金來(lái)源是Maastro Clinic，不僅如此，荷蘭癌癥協(xié)會(huì)、荷蘭大學(xué)醫(yī)療中心聯(lián)盟、荷蘭生物信息中心、荷蘭科學(xué)中心等也有資助。國(guó)際藥學(xué)學(xué)科知識(shí)庫(kù)聯(lián)盟也需積極尋求其他機(jī)構(gòu)與基金的協(xié)助，因此聯(lián)盟需設(shè)立一些專門(mén)工作組，與這些基金、協(xié)會(huì)、學(xué)會(huì)、出版集團(tuán)、研究院所、公司企業(yè)等溝通，同時(shí)也需學(xué)科委員會(huì)在商討過(guò)程中提供專業(yè)性學(xué)術(shù)支持。

（4） 通過(guò)合作獲取資助。聯(lián)盟集聚了大量學(xué)科資源與專家，可促使聯(lián)盟與其他機(jī)構(gòu)在學(xué)術(shù)上完成更多合作，如與其他機(jī)構(gòu)合作申請(qǐng)基金項(xiàng)目，或與企業(yè)聯(lián)合新藥開(kāi)發(fā)，也可與學(xué)會(huì)聯(lián)合舉辦學(xué)術(shù)活動(dòng)擴(kuò)大科研影響力，還可為學(xué)會(huì)招新、項(xiàng)目招聘、企業(yè)宣講、新藥推廣提供平臺(tái)，以此獲取更多資助。

3.1.3 平臺(tái)搭建與系統(tǒng)對(duì)接

成員機(jī)構(gòu)使用的系統(tǒng)有Digital Commons、DSpace和EPrints：Digital Commons是由Berkeley Electronic Press授權(quán)的托管機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)平臺(tái);DSpace以內(nèi)容管理發(fā)布為設(shè)計(jì)目標(biāo)，遵循BSD協(xié)議的開(kāi)放源代碼數(shù)字存儲(chǔ)系統(tǒng)，系統(tǒng)可收集、存儲(chǔ)、索引和重新發(fā)布任何數(shù)字格式、層次結(jié)構(gòu)的永久標(biāo)識(shí)符數(shù)據(jù)，其特點(diǎn)是基于存儲(chǔ)的資產(chǎn)管理、以事件觸發(fā)構(gòu)建的工作流機(jī)制、以分級(jí)權(quán)限控制的管理體系;Eprints是免費(fèi)及開(kāi)放源代碼的軟件包，用于構(gòu)建符合開(kāi)放文檔主動(dòng)獲取元數(shù)據(jù)協(xié)議的OA知識(shí)庫(kù)，由南安普敦大學(xué)開(kāi)發(fā)，且提供托管、培訓(xùn)和軟件咨詢服務(wù)，最新版本是Eprints3.4[20]。

前文“資源存儲(chǔ)與上傳”相關(guān)問(wèn)題調(diào)研中，科研人員對(duì)系統(tǒng)兼容性與安全性要求較高，鑒于此筆者認(rèn)為聯(lián)盟可使用DSpace作為各自學(xué)科知識(shí)庫(kù)的構(gòu)建系統(tǒng)，首先DSpace免費(fèi)且易于安裝，已被1000多個(gè)機(jī)構(gòu)用于構(gòu)建知識(shí)庫(kù)，可管理與保存所有類型的數(shù)字內(nèi)容，是全球用戶與開(kāi)發(fā)者最多的開(kāi)源軟件[21]，從DSpace5.0開(kāi)始，通過(guò)修改參數(shù)變量，開(kāi)啟jena-fuseki服務(wù)，支持系統(tǒng)數(shù)據(jù)發(fā)布為RDF關(guān)聯(lián)數(shù)據(jù)，使其在支持OAI-PMH的基礎(chǔ)上，又增加一條分享內(nèi)容的途徑，最新版本DSpace6.3具有增強(qiáng)的配置系統(tǒng)、存儲(chǔ)插件和新的質(zhì)量控制功能（通過(guò)REST API和電子郵件）。此外，DSpace 6主要的Java API重構(gòu)為數(shù)據(jù)庫(kù)層增加了UUID和Hibernate的支持，且可將任何舊版本自動(dòng)更新為6.x可兼容。

此外還需構(gòu)建多機(jī)構(gòu)數(shù)據(jù)融合與協(xié)同工作的平臺(tái)，滿足用戶一站式瀏覽、檢索、管理和利用學(xué)科資源的需求。都柏林核心元數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)（Dublin Core Metadata） 和OAI協(xié)議為聯(lián)盟元數(shù)據(jù)管理提供了標(biāo)準(zhǔn)，使用OAI-PMH協(xié)議并在其記錄中嵌入特定領(lǐng)域的元數(shù)據(jù)為收割元數(shù)據(jù)和開(kāi)發(fā)聯(lián)合目錄提供最佳途徑。DataCite和DOI為數(shù)據(jù)引用提供了全球唯一標(biāo)識(shí)符。

平臺(tái)系統(tǒng)搭建后，還需輔助以功能性軟件，如數(shù)據(jù)管理工具Dataverse、CKAN、Figshare等[22]，數(shù)據(jù)分析工具NVivo、Minitab、MATLAB等，可視化工具Adobe Illustrator、Microsoft Visio等，引文管理工具EndNote、RefWorks等，并指導(dǎo)用戶使用。

聯(lián)盟對(duì)接科研信息管理系統(tǒng)，也需技術(shù)支持。歐洲共享科研信息協(xié)議（Common-European Research Information Format， CERIF）是歐盟推薦給其成員國(guó)用來(lái)支持科研信息管理的概念模型標(biāo)準(zhǔn)，以數(shù)據(jù)為中心的模型標(biāo)準(zhǔn)，包括實(shí)體、屬性及實(shí)體間關(guān)系。CERIF模型從科研管理流程出發(fā)，分析項(xiàng)目、成果、組織、人員、資金等各個(gè)環(huán)節(jié)涉及的主要科研實(shí)體及實(shí)體間關(guān)系。CERIF是由非營(yíng)利組織Euro CRIS維護(hù)，基于XML交換格式、遵循OAI-PMH 協(xié)議，因此能方便地實(shí)現(xiàn)互操作或異構(gòu)資源的統(tǒng)一訪問(wèn)[23]，從而與DSapce構(gòu)建的學(xué)科知識(shí)庫(kù)系統(tǒng)完成數(shù)據(jù)對(duì)接。意大利Cineca團(tuán)隊(duì)開(kāi)發(fā)出基于DSpace的DSpace-CRIS系統(tǒng)，將DSpace進(jìn)行了全面的功能拓展，加入了對(duì)其他研究實(shí)體的描述，升級(jí)后不僅可搜集、存儲(chǔ)、展示、分析科研相關(guān)信息，還能對(duì)各種科研成果加以描述，將項(xiàng)目、基金、成果、學(xué)者、院系等更多信息囊括其中[24]。

3.2 人員組成問(wèn)題應(yīng)對(duì)策略

3.2.1 吸引普通用戶

普通用戶多集中于學(xué)生群體，更偏愛(ài)傳統(tǒng)學(xué)科服務(wù)。對(duì)此，聯(lián)盟可從兩方面著手開(kāi)展工作：

（1） 學(xué)科資源檢索上，確保查全查準(zhǔn)率。查全率方面，可編制聯(lián)合目錄，做好成員機(jī)構(gòu)異構(gòu)數(shù)據(jù)的有序整合，做成關(guān)聯(lián)數(shù)據(jù)格式，將主題、名稱規(guī)范、文獻(xiàn)類型等賦予唯一對(duì)應(yīng)的關(guān)聯(lián)標(biāo)識(shí)，確保聯(lián)合目錄與各成員機(jī)構(gòu)數(shù)據(jù)通過(guò)增量同步、批量同步等方式實(shí)現(xiàn)實(shí)時(shí)交換[25]。查準(zhǔn)率方面，如作者署名問(wèn)題，尤其是外文成果，因語(yǔ)種、簡(jiǎn)稱問(wèn)題，易造成無(wú)法識(shí)別或錯(cuò)誤抓取，目前ORCID[26]是一個(gè)不錯(cuò)的解決方案，NotreDame大學(xué)就是將ORCID嵌入其自建知識(shí)庫(kù)平臺(tái)Hydra系統(tǒng)，再將學(xué)科成果通過(guò)唯一標(biāo)識(shí)符自動(dòng)匹配，無(wú)法自動(dòng)匹配的，介入人工匹配。

（2）學(xué)科服務(wù)提供上，對(duì)傳統(tǒng)服務(wù)優(yōu)化升級(jí)。資源統(tǒng)計(jì)基礎(chǔ)上，可增加對(duì)熱門(mén)學(xué)科研究方向、研究成果的詳細(xì)介紹，為熱門(mén)學(xué)者創(chuàng)造個(gè)人研究頁(yè)面，為學(xué)生用戶報(bào)考研究生時(shí)選擇研究方向與導(dǎo)師提供參考，還可在聯(lián)盟平臺(tái)發(fā)布團(tuán)隊(duì)組建、人員招聘公告，給學(xué)生用戶參與科研、就業(yè)擇業(yè)提供幫助。平臺(tái)互動(dòng)方面，聯(lián)盟可嵌入博客機(jī)制，用戶可隨時(shí)寫(xiě)入研究心得、研究過(guò)程，發(fā)布科研相關(guān)的帖子等，同時(shí)可與其他平臺(tái)對(duì)接，如微信、微博、QQ、BBS，增加用戶便利性。推送服務(wù)上，可根據(jù)用戶瀏覽記錄與學(xué)科背景進(jìn)行針對(duì)性推送，還可為用戶提供“學(xué)會(huì)站點(diǎn)、相關(guān)院校”的超鏈接列表，可通過(guò)關(guān)鍵詞檢索，讓用戶“一站式”了解藥學(xué)學(xué)科所有相關(guān)網(wǎng)站。

3.2.2 吸引科研人員

科研人員既是資源的使用者，又是提供者。調(diào)研顯示科研人員“愿意共享”與“希望獲取”的資源類型不對(duì)等，無(wú)法獲取想要的資源，會(huì)嚴(yán)重影響科研人員共享資源的積極性。筆者認(rèn)為調(diào)動(dòng)科研人員積極性，可借鑒當(dāng)下熱門(mén)APP的營(yíng)銷經(jīng)驗(yàn)，通過(guò)積分累積“以資源換服務(wù)”的方式。聯(lián)盟推出高水平學(xué)科服務(wù)，而獲取這些服務(wù)，須以積分交換，而積分的獲取需上傳資源，上傳科研數(shù)據(jù)、實(shí)驗(yàn)流程、光譜圖譜等需求度高的資源積分就多，上傳期刊、圖書(shū)等需求度低的資源積分就少。

能夠促使科研人員上傳資源換取的學(xué)科服務(wù)，自然要比傳統(tǒng)服務(wù)更具吸引力。聯(lián)盟可為科研人員量身定制個(gè)性化課題申請(qǐng)、經(jīng)費(fèi)規(guī)劃、執(zhí)行提醒、存儲(chǔ)備份等服務(wù)，讓用戶在整個(gè)課題周期內(nèi)能輕松完成，還可提供科研評(píng)價(jià)服務(wù)，以Scopus、Web of Science、Google Scholar 等為數(shù)據(jù)來(lái)源，提供論文被引頻次、H指數(shù)、期刊、論著測(cè)度等[27]。上傳資源還可換取存儲(chǔ)空間、代查代檢、科技查新、數(shù)據(jù)整理、文獻(xiàn)支撐等服務(wù)。調(diào)研中用戶提出希望聯(lián)盟提供科研數(shù)據(jù)引用統(tǒng)計(jì)、認(rèn)證、追蹤等服務(wù)，也是聯(lián)盟服務(wù)的拓展方向。當(dāng)然，科研數(shù)據(jù)中涉及藥物受試者等敏感信息，聯(lián)盟需隱去或設(shè)置訪問(wèn)權(quán)限，只有把科研人員的顧慮都化解，才能讓他們放心地上傳與共享資源。

藥學(xué)科研依托于實(shí)驗(yàn)，成員之間科研儀器共享也可成為聯(lián)盟的服務(wù)之一，成員可通過(guò)聯(lián)盟平臺(tái)預(yù)約使用，既可增加成員之間合作的機(jī)會(huì)，又可吸引更多機(jī)構(gòu)加入聯(lián)盟。調(diào)研中，科研人員表示希望構(gòu)建國(guó)際團(tuán)隊(duì)，但迫于語(yǔ)言、經(jīng)費(fèi)等問(wèn)題有所遲疑，聯(lián)盟恰好可以利用自身優(yōu)勢(shì)，促成國(guó)際團(tuán)隊(duì)的組建，從而擴(kuò)展科研數(shù)據(jù)共享范圍。

3.2.3 配置管理人員

除了聯(lián)盟管理委員會(huì)和學(xué)科委員會(huì)外，管理人員主要包括行政人員、技術(shù)人員、審核人員和提交人員，他們都有具體的分工：

（1） 行政人員負(fù)責(zé)聯(lián)盟資金的統(tǒng)籌分配，各機(jī)構(gòu)領(lǐng)導(dǎo)的政策支持，各科研管理系統(tǒng)、自建學(xué)科數(shù)據(jù)庫(kù)與聯(lián)盟平臺(tái)的對(duì)接、科研數(shù)據(jù)監(jiān)護(hù)等。

（2） 技術(shù)人員負(fù)責(zé)聯(lián)盟平臺(tái)和各成員機(jī)構(gòu)學(xué)科庫(kù)的運(yùn)維，及功能性軟件的正常運(yùn)轉(zhuǎn)等。調(diào)研中，自主上傳用戶希望聯(lián)盟平臺(tái)“簡(jiǎn)化上傳步驟，增強(qiáng)系統(tǒng)兼容”，因此技術(shù)人員需進(jìn)一步提高系統(tǒng)交互性、安全性和易用性，如增加輔助填寫(xiě)功能，提交元數(shù)據(jù)時(shí)自動(dòng)補(bǔ)充相關(guān)信息，增強(qiáng)異構(gòu)數(shù)據(jù)庫(kù)導(dǎo)入功能等。

（3） 審核人員負(fù)責(zé)質(zhì)量控制，可邀請(qǐng)具有學(xué)科背景的科研人員兼任。審核工作既包括學(xué)科內(nèi)容，又包括文件格式和元數(shù)據(jù)提取等，特別是對(duì)科研人員自主上傳的資源，審核工作更需細(xì)致。

（4） 提交人員負(fù)責(zé)資源收集、整理與組織，也是“代理上傳”的工作人員。提交人員需與教學(xué)秘書(shū)、科研助理溝通，在保證圖情業(yè)務(wù)能力的基礎(chǔ)上，還需具備較好的溝通能力，處理資源翻譯、文化背景注釋等工作，負(fù)責(zé)給用戶答疑并提供協(xié)助，因此提交人員需有較高的綜合素質(zhì)。

聯(lián)盟管理委員會(huì)可根據(jù)實(shí)際工作量來(lái)配置人員數(shù)量，人員來(lái)源可由成員機(jī)構(gòu)人員兼任、招聘專職人員和專業(yè)公司外包相結(jié)合。

3.3 存取政策注重共融性、認(rèn)可度

存儲(chǔ)政策一般圍繞收錄范圍、稿件形式、公開(kāi)權(quán)限等問(wèn)題展開(kāi);共享政策一般遵循創(chuàng)作共用許可證Creative Commons license或創(chuàng)作共用署名許可證（CC BY）[28]，以及該許可證下包含的次級(jí)許可，如國(guó)際創(chuàng)作共用署名-相同方式共享許可證（CC BY-SA）[29]、國(guó)際創(chuàng)作共用署名-非商業(yè)許可證（CC BY-NC）[30]、國(guó)際創(chuàng)作共用署名-沒(méi)有衍生品許可證（CC BY-ND）[31]、國(guó)際創(chuàng)作共用署名-非商業(yè)沒(méi)有衍生品許可證 （CC BY-NC-ND ）[32]、國(guó)際創(chuàng)作共用署名-相同方式共享-非商業(yè)性授權(quán)許可證（CC BY-NC-SA）[33]等。

但作為聯(lián)盟，還需增加政策的共融性與認(rèn)可度。資源的提交、存儲(chǔ)與共享，各成員機(jī)構(gòu)適用的時(shí)間表須一致，如發(fā)表的期刊、出版的專著、教學(xué)課件、學(xué)術(shù)報(bào)告、會(huì)議論文等完成后1年內(nèi)須提交;專利、音頻視頻資料、講義手稿等完成后3年內(nèi)須開(kāi)放;科研數(shù)據(jù)、實(shí)驗(yàn)流程、光譜圖譜等在課題結(jié)束后或5年內(nèi)須共享。此外還可細(xì)化目標(biāo)人群，為專職科研人員、教師、研究生、本科生等定制不同的存取政策，對(duì)學(xué)生群體側(cè)重存儲(chǔ)政策的制定，特別是從提交方式、格式、元數(shù)據(jù)、內(nèi)容等方面進(jìn)行指導(dǎo);對(duì)于教師和專職科研人員側(cè)重共享政策的制定，對(duì)資源的版權(quán)狀態(tài)進(jìn)行核實(shí)，公開(kāi)程度進(jìn)行確認(rèn)，并對(duì)科研人員成果進(jìn)行查漏、補(bǔ)充。為方便解決聯(lián)盟內(nèi)外部版權(quán)糾紛，還可組建版權(quán)委員會(huì)，或設(shè)置版權(quán)專員。

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周 陽(yáng) 中國(guó)藥科大學(xué)圖書(shū)與信息中心館員。 江蘇南京，211198。

（收稿日期：2019-03-21 編校：謝艷秋，左靜遠(yuǎn)）