基于我國當(dāng)前文物拍賣現(xiàn)狀的周期問題研究

張?jiān)娐?/p>

摘 要：在文物拍賣過程中，國家相關(guān)行政部門的審核和拍賣企業(yè)工作人員的素質(zhì)是對(duì)拍賣周期影響最大的因素。文章通過對(duì)這兩方面的數(shù)據(jù)和資料的比較研究，分析其對(duì)文物拍賣周期的影響，并提出建立文物電子身份信息卡和建立數(shù)字化平臺(tái)的解決方法，有效解決文物拍賣周期長的問題。

關(guān)鍵詞：文物拍賣 周期 審核制度 數(shù)字化平臺(tái)建設(shè) 文化遺產(chǎn)保護(hù)

隨著文化產(chǎn)業(yè)的日漸發(fā)展，文物市場也隨之壯大。文物拍賣作為文物市場發(fā)展的有效途徑，也得到了長足發(fā)展。但是，中國文物拍賣市場的發(fā)展速度過快，愈加猛烈的文化市場發(fā)展態(tài)勢(shì)、人民日益增長的需求與現(xiàn)階段不夠完善的國家管理規(guī)定之間的矛盾日漸尖銳；加之拍賣企業(yè)過多，資質(zhì)不夠等問題，導(dǎo)致文物拍賣市場中各類問題頻發(fā)，嚴(yán)重影響了文物市場乃至文化產(chǎn)業(yè)發(fā)展進(jìn)程。

拍賣周期過長是其中最為緊要的問題之一，本文從文物拍賣流程本身探討如何解決此問題。在保護(hù)文物和促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的同時(shí)，推動(dòng)文化產(chǎn)業(yè)進(jìn)步，使之能夠成為一種新型的經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式。

一、我國文物拍賣現(xiàn)狀及分析

目前我國各類拍賣公司有千家以上，其中，涉及到文物拍賣的達(dá)到百家以上。自1988年，北京市拍賣市場舉辦第一次拍賣會(huì)，短短二三十年時(shí)間內(nèi)，中國的文物拍賣市場，無論是在文物拍品的數(shù)量、種類、質(zhì)量、成交量上，還是擁有文物拍賣資質(zhì)的企業(yè)數(shù)量、舉辦文物拍賣的場次，抑或者是參與文物拍賣的買家、賣家數(shù)量，都出現(xiàn)幾何倍的增長。20世紀(jì)末開始，《拍賣法》《文物保護(hù)法》《文物拍賣標(biāo)的審核辦法》《文物藝術(shù)品拍賣規(guī)程》等法律法規(guī)的完善和出臺(tái)，逐步對(duì)文物拍賣過程中的操作規(guī)范和法律責(zé)任做了詳細(xì)的規(guī)定，同時(shí)，文物拍賣機(jī)構(gòu)的設(shè)立、文物拍賣審核備案、企業(yè)及人員的資質(zhì)許可等問題也被納入了法定管理的軌道。

社會(huì)各界雖然對(duì)文物拍賣行業(yè)的興起和發(fā)展褒貶不一：有人認(rèn)為文物拍賣是吸引文物回流、激發(fā)文物意識(shí)和市場活力的重要方式；也有人認(rèn)為，這是對(duì)祖國非物質(zhì)文化遺產(chǎn)的出賣。但不可否認(rèn)的是，文物拍賣越來越成為文物交易必不可少的手段。

本文對(duì)于文物拍賣的周期的范圍設(shè)定，是指每一件文物，當(dāng)它被征集為拍品時(shí)，所經(jīng)歷的鑒定、審核、信息采集、圖錄制作、巡展、預(yù)展直到正式拍賣所經(jīng)歷的時(shí)間，即文物被拍賣公司與藏家雙方建立委托拍賣合同關(guān)系之后，直到正式開始拍賣，這一段工作流程內(nèi)所花費(fèi)的時(shí)間。

在文物拍賣周期內(nèi)，占據(jù)最長時(shí)間的階段即為文物拍品的審核。近些年來，國家文物局陸續(xù)出臺(tái)了許多有關(guān)于文物拍品審核行為的條款，用來規(guī)范文物拍品的審核行為?！吨腥A人民共和國文物保護(hù)法》第56條規(guī)定：“拍賣企業(yè)拍賣的文物，在拍賣前應(yīng)當(dāng)經(jīng)國省、自治區(qū)、直轄市人民政府文物行政部門審核；并上報(bào)國務(wù)院文物行政部門備案?！?/p>

《文物保護(hù)法》中關(guān)于文物拍賣審核制度的出臺(tái)和修訂雖然歷經(jīng)時(shí)間短，但是伴隨著內(nèi)容廣泛、修改力度大的顯著特點(diǎn)。出臺(tái)初期，并沒有關(guān)于文物拍賣的內(nèi)容，直到2007年出現(xiàn)關(guān)于文物拍賣前置審核的規(guī)定，2013年刪去“報(bào)國務(wù)院文物行政部門審核”的規(guī)定，隨后不斷提出希望政府簡政放權(quán)的建議，并于近期開始確立文物經(jīng)營的“負(fù)面清單”、建立拍賣信息與信用管理系統(tǒng)。關(guān)于文物拍賣審核內(nèi)容的出臺(tái)和變更、審核權(quán)力的下放、強(qiáng)化監(jiān)督和執(zhí)法力度，展現(xiàn)了我國文物拍賣市場蓬勃發(fā)展的態(tài)勢(shì)和政府對(duì)于文物拍賣乃至文物市場發(fā)展的支持力度及規(guī)范文物市場、保護(hù)文物、避免文化遺產(chǎn)的流失的決心。

但是，過于嚴(yán)格、冗雜、機(jī)械化的審核制度也存在一些缺點(diǎn)，不符合當(dāng)前國家文物發(fā)展形勢(shì)。制定審核制度的時(shí)候，中國處于文物拍賣市場發(fā)展的初期，文物拍品數(shù)量、種類有限，企業(yè)拍賣場次較少；國家文物相關(guān)行政部門初建立之時(shí)，多呈現(xiàn)一種積極向上、效率優(yōu)先的態(tài)勢(shì)；而且，二十世紀(jì)初，信息技術(shù)發(fā)展不夠完善，還沒有真正進(jìn)入大數(shù)據(jù)時(shí)代。而今，隨著文物市場的發(fā)展，文物拍賣企業(yè)遍地開花，各種大、中小型拍賣企業(yè)不一而足。同時(shí)，各拍賣公司的文物拍賣場次、成交率呈幾何倍增長。而且大的拍賣行僅僅一季的拍賣就有幾千件拍品，全國幾百個(gè)拍賣行，每一件都要經(jīng)過如此機(jī)械化的人工審核，工作量過于龐大，極大的拖長了拍賣周期，束縛了文物拍賣市場的發(fā)展。

然而，國家制定《文物保護(hù)法》，目的不僅僅是為了規(guī)范文物市場，也是一種保護(hù)文物的行為，過于松散的文物保護(hù)法，將會(huì)喪失對(duì)企業(yè)、對(duì)文物的監(jiān)管，造成不可移動(dòng)文物大規(guī)模消失、過渡利用、開發(fā)等難以挽回的問題，面臨文化遺產(chǎn)流失的被動(dòng)局面。

在2015年12月28日向全社會(huì)公開征集意見的《中華人民共和國文物保護(hù)法修訂草案（送審稿）》中，首次提出了刪除關(guān)于拍賣前置審核的規(guī)定的意見，這是一次對(duì)于大規(guī)模簡政放權(quán)的大膽嘗試，但是最終以失敗告終。前置審核目的是為了鑒別拍品是否具有作為拍品的資格（比如被盜竊、盜掘、走私的文物或者明確屬于歷史上被非法掠奪的中國文物不具備拍賣資質(zhì)），取消意味著放寬了對(duì)文物拍賣企業(yè)的拍品的資質(zhì)要求、喪失對(duì)文物的監(jiān)管，在盜墓、走私猖獗，拍賣經(jīng)常出現(xiàn)弄虛作假的現(xiàn)實(shí)面前，前置審核是一種非常重要的可移動(dòng)文物管理的手段，取消顯然是一種不明智的行為[1]。

國家之所以要對(duì)文物經(jīng)營活動(dòng)實(shí)施嚴(yán)格的監(jiān)管，主要是由文物的性質(zhì)所決定的。國家追求的是促進(jìn)文化市場發(fā)展的同時(shí)，能夠有效的保護(hù)文化遺產(chǎn)、促進(jìn)文物回流以及規(guī)范文物市場，站在一個(gè)宏觀的角度，掌控文物市場的發(fā)展態(tài)勢(shì)；企業(yè)追求的是擁有一個(gè)寬松的市場環(huán)境，并且能夠充分的利用文化遺產(chǎn)，盡可能實(shí)現(xiàn)利益的最大化。過于嚴(yán)苛的國家管理規(guī)定和手段會(huì)降低企業(yè)效率，束縛文物市場的快速發(fā)展，阻礙文化產(chǎn)業(yè)進(jìn)步；但是過于松散的國家管理規(guī)定，又會(huì)使得國家喪失對(duì)于企業(yè)和市場的監(jiān)管，使文物市場失去原有的秩序，同時(shí)使得投機(jī)行為飆升、走私等現(xiàn)象頻發(fā)，造成文化遺產(chǎn)流失。

綜上所述，這種拍賣前的審核機(jī)制雖然會(huì)極大拖長拍賣周期，但是不可以取消，可以借助一些科技手段，進(jìn)行一定程度的更改和完善，同時(shí)與信用管理系統(tǒng)配合使用。

二、解決方法

誠然，過于嚴(yán)苛的審核制度會(huì)極大的拖長拍賣周期，使行業(yè)效率大大降低。但是，國家制定嚴(yán)格的相關(guān)法律和管理規(guī)定是為了保護(hù)非物質(zhì)文化遺產(chǎn)，促進(jìn)我國文化創(chuàng)新和發(fā)展先進(jìn)文化。如果行業(yè)管理過于松散，有極大的可能造成各種問題。在這種情況下，國家和企業(yè)應(yīng)該共同改革：國家適當(dāng)?shù)臏p少對(duì)于拍賣企業(yè)不必要的行政干預(yù)，積極應(yīng)用新技術(shù)新手段，提高行政效率，同時(shí)加強(qiáng)文物拍賣資質(zhì)監(jiān)管，將文物拍賣專業(yè)知識(shí)人員的考核和拍賣企業(yè)文物拍賣資質(zhì)的審批、檢查、監(jiān)督納入到法制化的管理渠道中；相應(yīng)地，企業(yè)也應(yīng)該積極履行行業(yè)管理規(guī)定，提高自律意識(shí)，加強(qiáng)企業(yè)制度管理和對(duì)工作人員的能力培養(yǎng)、素質(zhì)提升，如：定期進(jìn)行業(yè)務(wù)和行政工作的培訓(xùn)、定期舉行專家講座等。國家和企業(yè)相互配合，減少各種問題的發(fā)生，在保護(hù)文化遺產(chǎn)和規(guī)范文物市場的同時(shí)，推動(dòng)文化事業(yè)和文化產(chǎn)業(yè)的進(jìn)步和發(fā)展，滿足人民精神文化需求，增強(qiáng)我國文化產(chǎn)業(yè)的整體實(shí)力和競爭力。

（一）制作文物電子身份信息卡

相關(guān)文物行政部門可以逐步對(duì)民間流散文物實(shí)行登記和過戶的制度[2]。通過采訪、信息征集等方式，采集文物信息。

對(duì)傳世文物（或流散文物）進(jìn)行編碼（由于文物流通性較大，編碼不涉及收藏單位，可在文物交換過程中不斷更新其信息，更新時(shí)需雙方確認(rèn)，以便問責(zé)并確保文物流向），以便查詢文物；對(duì)文字信息進(jìn)行登記（包括：文物名稱、文物類別、文物來源、流傳經(jīng)過、年代、質(zhì)地、功能、質(zhì)量、重量等），每一項(xiàng)信息的采集都制定嚴(yán)格的信息采集標(biāo)準(zhǔn)，以便日后鑒別文物；對(duì)圖像信息進(jìn)行登記，動(dòng)態(tài)與靜態(tài)相互結(jié)合，運(yùn)用數(shù)字化技術(shù)，使用全新的采集記錄手段，包括：圖文掃描、立體掃描、數(shù)字?jǐn)z影、全息拍攝、運(yùn)動(dòng)捕捉等，全新的數(shù)字化技術(shù)手段，增強(qiáng)了圖像信息對(duì)于實(shí)物的反映情況，同時(shí)有利于圖像的長期保存和利用[3]；對(duì)文物主人信息進(jìn)行登記，包括：姓名，身份證號(hào)碼等，減少文物走私、盜掘等行為的發(fā)生。

通過以上內(nèi)容的記錄，建立文物“身份證”，實(shí)行一物一碼制度，除了將全面的信息記錄在案，同時(shí)向藏家下發(fā)相應(yīng)的“身份信息卡”。若文物主人發(fā)生變更，需要交易雙方攜帶“文物身份信息卡”與能夠證明本人身份的證件前往相關(guān)部門更改記錄在案的文物信息，并更換新的“文物身份信息卡”，作廢卡片當(dāng)即銷毀。對(duì)于出現(xiàn)的不具備合法的“文物身份信息卡”證明的公開和私下的文物交易，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，嚴(yán)厲懲罰。文物身份信息卡的制定，可以為后續(xù)文物的查找、審核、流通提供強(qiáng)有力的數(shù)據(jù)證明。在文物拍賣過程中，可以為前期拍賣公司搜集文物資料提供幫助；同時(shí)，也可以在文物拍賣資質(zhì)審核過程中，適當(dāng)幫助減少文物鑒定、審核的流程，提高行政效率，縮減文物拍賣周期。

（二）應(yīng)用電子政務(wù)，實(shí)行網(wǎng)上審核制度

建立文物拍品數(shù)據(jù)管理和審核系統(tǒng)，實(shí)行“企業(yè)隨時(shí)上傳、專家即時(shí)審核”的機(jī)制，相應(yīng)拍品數(shù)據(jù)和結(jié)果可留用一定時(shí)限，且不限使用單位（需具備文物拍賣資質(zhì)），減少重復(fù)工作的機(jī)會(huì)，提高行政效率，縮短拍賣周期。

關(guān)于文物拍賣資質(zhì)審核，可以利用電子政務(wù)，建立文物拍品數(shù)據(jù)管理和審核系統(tǒng)，與已出臺(tái)的拍賣信用管理系統(tǒng)配合使用。相關(guān)部門向具有文物拍賣資質(zhì)的拍賣企業(yè)下發(fā)獨(dú)立賬號(hào)，企業(yè)通過系統(tǒng)上傳文物數(shù)據(jù)（文物身份信息卡），文物行政部門對(duì)照已經(jīng)建立的文物信息系統(tǒng)，利用文物編碼，可以快速鎖定文物種類和文物相關(guān)信息。同時(shí)文物行政部門在系統(tǒng)內(nèi)部提交鑒定專家信息，專家實(shí)行一人一賬號(hào)制度，賬號(hào)信息在專家內(nèi)部不可共享。同時(shí)，專家需要通過資格認(rèn)證，確定一項(xiàng)以上審核領(lǐng)域。而且，企業(yè)數(shù)據(jù)上傳可以采用隨時(shí)上傳的機(jī)制，同時(shí)專家也采用即時(shí)審核的方式，對(duì)專家的審核時(shí)限作出嚴(yán)格規(guī)定，超出時(shí)限需要采取相應(yīng)措施。同時(shí)為了避免專家違規(guī)的審核操作，也需要對(duì)專家進(jìn)行監(jiān)督

規(guī)范。

系統(tǒng)可以根據(jù)文物類別自動(dòng)鎖定相應(yīng)的3名以上專家（在審核結(jié)果公布之前，專家內(nèi)部實(shí)行保密制度，確保審核的公平、公正），其中包括至少一名省級(jí)鑒定委員會(huì)委員。各專家通過自己的賬號(hào)登錄系統(tǒng)，根據(jù)系統(tǒng)提供的文物編號(hào)及相關(guān)文物信息（身份信息卡信息，包括三維圖像等）對(duì)文物進(jìn)行審核，備選項(xiàng)目應(yīng)包括：通過，未通過、待定（無法確定資質(zhì)的文物拍品）。對(duì)于全部通過審核的文物拍品可以進(jìn)行公開的公布；對(duì)于存在未通過決定的拍品，同樣公開公布，企業(yè)可以選擇對(duì)文物拍品進(jìn)行核實(shí)、重新提交材料或者取消對(duì)于本拍品的拍賣，每件文物應(yīng)具有一次重新審核的機(jī)會(huì)；對(duì)于待定的文物，應(yīng)該要求企業(yè)提交實(shí)物，進(jìn)行實(shí)物審核。

文物拍品數(shù)據(jù)管理和審核系統(tǒng)的建立，利用高速發(fā)展的信息科技，實(shí)行網(wǎng)上審核制度，利用一定的數(shù)據(jù)加密和保護(hù)技術(shù)，實(shí)現(xiàn)內(nèi)部工作信息的快速傳遞和交流，為文物拍賣的申請(qǐng)、鑒定和審核提供便捷的方式，有效提高行政效率。同時(shí)，建立向社會(huì)公眾開放的信息平臺(tái)，與秘密的鑒定模式相配合，實(shí)現(xiàn)文物拍品審核的公平、公正、公開。

在當(dāng)前形勢(shì)下，文物拍賣市場日趨繁榮，切實(shí)加強(qiáng)對(duì)文物拍賣市場的管理，引導(dǎo)市場向健康有序的方向發(fā)展，建立文物拍賣數(shù)據(jù)管理平臺(tái)是為了能夠更好的適應(yīng)文物拍賣發(fā)展要求而建立的基礎(chǔ)工程。這一平臺(tái)的建立和使用，能夠使得文物拍品申報(bào)便捷、審批迅速、透明、信息共享、效率提高，將會(huì)為文物拍賣管理帶來深切的變化。網(wǎng)上審核也存在一些缺陷，相比實(shí)物審核來說，缺少對(duì)于文物的具體把握，可能會(huì)造成一定的審核誤差，對(duì)此問題有待進(jìn)一步研究與探討。

參考文獻(xiàn)：

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