基于第三方治理模式的工業(yè)污染治理過程激勵

申 鑫，郭 偉

（天津城建大學(xué) 經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，天津 300384）

近年來我國資源消耗、污染排放帶來的環(huán)境問題日益嚴(yán)重，工業(yè)污染主要由排污企業(yè)自行治理，受到經(jīng)濟(jì)實(shí)力、技術(shù)水平、政府監(jiān)督等因素制約，現(xiàn)如今第三方治理集中式專業(yè)化的治理方式可大大降低治污成本，政府環(huán)境部門的管理成本也因排污者的集中而降低.第三方治理是環(huán)保部推動多年的治污模式，然而現(xiàn)實(shí)中工業(yè)污染第三方治理發(fā)展緩慢，出現(xiàn)政熱社冷的現(xiàn)象.造成這種現(xiàn)象的原因主要是第三方治理發(fā)展的激勵方式都傾向于即時性和一次性，而長期性及過程性的激勵效果甚微，缺乏系統(tǒng)的分析，因此研究工業(yè)污染第三方治理的過程激勵具有重要的實(shí)踐意義.駱建華[1]、劉超[2]研究了第三方治理背景下的理論基礎(chǔ)、現(xiàn)實(shí)必要性及其制度路徑.常杪[3]、劉俊敏[4]深入探討發(fā)展第三方治理對我國環(huán)境管理模式轉(zhuǎn)型的影響與意義.Arentsen Marten[5]、Cunningham Neil[6]從合作治理層次性角度探討區(qū)域環(huán)境治理的出路，為第三方治理提供了思路.謝海燕[7]、劉暢[8]研究了第三方治理現(xiàn)實(shí)障礙及其化解機(jī)制.張全[9]、葛察忠[10]、范戰(zhàn)平[11]指出第三方的構(gòu)建存在的諸多困境.現(xiàn)如今我國專家學(xué)者主要研究工業(yè)污染第三方治理單點(diǎn)式激勵，對過程性的鏈條激勵研究較少，過程激勵的最終目的是讓工業(yè)污染第三方治理建立一條完整的“激勵鏈”，從而到達(dá)污染治理的最優(yōu)標(biāo)準(zhǔn).

1 工業(yè)污染第三方治理的過程激勵內(nèi)涵及基本邏輯

1.1 工業(yè)污染第三方治理過程激勵的內(nèi)涵及特征

過程激勵是指在一個持續(xù)的、發(fā)展的、動態(tài)的、循環(huán)的過程中組織通過設(shè)計適當(dāng)?shù)耐獠开劤晷问交蚬ぷ鳝h(huán)境，以一定的行為規(guī)范和懲罰性措施，借助信息溝通來激發(fā)、引導(dǎo)、保持和歸化組織成員的行為，以有效地實(shí)現(xiàn)組織及其成員目標(biāo)的系統(tǒng)性活動.工業(yè)污染第三方治理過程激勵的內(nèi)涵指在工業(yè)污染采用第三方治理的治理模式中，每個階段都設(shè)計適當(dāng)?shù)倪\(yùn)作環(huán)境，以一定的相關(guān)機(jī)制建設(shè)為依托，通過互相溝通交流來引導(dǎo)、保持系統(tǒng)成員的行為，以有效地推動工業(yè)污染第三方治理的發(fā)展.過程激勵其主要任務(wù)是找出對第三方治理起決定性作用的關(guān)鍵因素，弄清因素間的相互關(guān)系，以預(yù)測和控制主體行為.第三方治理過程激勵的特點(diǎn)：通過激勵措施將第三方專業(yè)治理的優(yōu)點(diǎn)充分發(fā)揮出來，達(dá)到高效治污和降低社會治污成本的效果；可以更好地解決排污者所面臨的缺乏專業(yè)技術(shù)和自身自律性不足的問題；有效提高政府部門的監(jiān)管效率，降低監(jiān)督管理的成本，監(jiān)管從而變得集中可控.

1.2 工業(yè)污染第三方治理過程激勵的基本邏輯

工業(yè)污染第三方治理的過程激勵始于現(xiàn)實(shí)環(huán)境的需求，需求引起動機(jī)制定目標(biāo)，動機(jī)激發(fā)行為，行為產(chǎn)生行為效果，行為效果的實(shí)現(xiàn)反過來又作為結(jié)果反饋而產(chǎn)生新的需求，繼而產(chǎn)生新的動機(jī)及行為.從邏輯變量層面看，將各主體的需求看作條件變量，將影響主體目標(biāo)、主體行為、行為效果的社會、政策、技術(shù)三大因素作為因素變量；從邏輯進(jìn)路層面看，以主體需求為邏輯起點(diǎn)，主邏輯進(jìn)路是“主體需求—主體目標(biāo)—主體行為—行為效果—跟蹤主體需求變化”，強(qiáng)調(diào)主體需求會在主體目標(biāo)中被表達(dá)出來，促進(jìn)主體目標(biāo)對主體行為發(fā)揮指導(dǎo)作用，產(chǎn)生行為效果進(jìn)而跟蹤主體需求變化；從調(diào)節(jié)效應(yīng)層面看，對表現(xiàn)出的行為效果進(jìn)行檢驗(yàn)分析，沒有實(shí)現(xiàn)初始目標(biāo)將通過反饋導(dǎo)致的過程激勵方式作用于主體目標(biāo)及主體行為，影響著主邏輯路徑的走向；從邏輯節(jié)點(diǎn)層面看，邏輯節(jié)點(diǎn)是進(jìn)路邏輯路徑的重要構(gòu)成要素，影響著整體的發(fā)展軌跡，主要包括主體目標(biāo)、主體行為、行為效果三個邏輯節(jié)點(diǎn)，其中，主體目標(biāo)是基礎(chǔ)節(jié)點(diǎn)，主體行為是中心節(jié)點(diǎn)，行為效果是終端節(jié)點(diǎn).第三方治理過程激勵的基本邏輯如圖1所示.

圖1 第三方治理過程激勵的基本邏輯

2 工業(yè)污染第三方治理過程激勵的系統(tǒng)分析

工業(yè)污染第三方治理是一個系統(tǒng)工程，如何建立我國第三方治理的過程激勵機(jī)制，形成一條完整的“激勵鏈”，是第三方治理發(fā)展面臨的重要問題.

2.1 系統(tǒng)的過程激勵構(gòu)成

第三方治理過程激勵構(gòu)成可以歸納為三個時期，分別為形成期、運(yùn)行期、結(jié)束期.在形成期階段，各主體之間確定價值所在，根據(jù)系統(tǒng)目標(biāo)及自我需求進(jìn)行溝通協(xié)調(diào)，在溝通協(xié)調(diào)過程中考慮能力因素與環(huán)境因素的影響，最后系統(tǒng)中參與主體達(dá)成一致目標(biāo)，第三方治理模式得以運(yùn)行.在運(yùn)行期階段，往往會出現(xiàn)新問題，針對這些問題，系統(tǒng)參與主體將進(jìn)一步溝通，通過信息反饋渠道[12]，各方有用信息得以交互，從而增進(jìn)排污方對第三方治理的認(rèn)識，第三方在運(yùn)行期間也增加其治污經(jīng)驗(yàn)，由此治污實(shí)力得以提升，雙方信任關(guān)系得以建立和鞏固.政府的監(jiān)督和支持以及排污方的認(rèn)可可以推進(jìn)第三方治理模式快速發(fā)展.在結(jié)束期階段，主要是一個監(jiān)管、評估反饋的過程，根據(jù)治污實(shí)際耗費(fèi)的時間和成本，評估治理效果，確定完成目標(biāo)的程度，進(jìn)而決定整個過程的滿意度，將滿意度與最初的治理價值進(jìn)行對比，為后期目標(biāo)的確定提供支持.過程激勵構(gòu)成的三個時期如圖2所示.

圖2 過程激勵構(gòu)成的時期

2.2 系統(tǒng)的主體構(gòu)成

2.2.1 保障主體：政府組織

系統(tǒng)各主體之間，政府組織是污染治理、系統(tǒng)管理的主要推動者和責(zé)任人，將污染治理所得的環(huán)境利益分與系統(tǒng)內(nèi)各企業(yè)共享.政府為企業(yè)組織建立有政府保障的合作平臺，正確引導(dǎo)各方力量，并向第三方治理提供政策支持和資金援助.政府領(lǐng)導(dǎo)者在管理中應(yīng)該把集中的權(quán)力下放，實(shí)現(xiàn)參與式管理，注重發(fā)揮排污企業(yè)和第三方治理企業(yè)的能力.政府以市場為依托采取相關(guān)措施規(guī)范市場，調(diào)動排污者和第三方治理企業(yè)的積極性.工業(yè)污染第三方治理的推進(jìn)必須依靠政府力量，政府組織將保障系統(tǒng)環(huán)境良好發(fā)展.

2.2.2 參與主體：排污企業(yè)

企業(yè)是系統(tǒng)的決策者和推動者.在外部環(huán)境束縛的框架下，企業(yè)為了實(shí)現(xiàn)利益最大化，往往選擇犧牲環(huán)境.市場經(jīng)濟(jì)體制改革不斷深化，市場經(jīng)濟(jì)體制逐步趨于完善，排污企業(yè)擁有了自主權(quán)和參與權(quán)，隨著不斷發(fā)展的市場經(jīng)濟(jì)和緊密的區(qū)域聯(lián)系，企業(yè)為了降低治污成本尋求新的發(fā)展空間，加之地方政府大力推動第三方治理，排污者可以將治理設(shè)施轉(zhuǎn)由掌握專業(yè)技術(shù)及管理經(jīng)驗(yàn)的第三方治理企業(yè)進(jìn)行運(yùn)營，或是直接委托第三方治理企業(yè)去治理.

2.2.3 核心力量：第三方治理企業(yè)

國務(wù)院辦公廳印發(fā)的《關(guān)于推行環(huán)境污染第三方治理的意見》中指出“第三方治理是排污者通過繳納或按合同約定支付費(fèi)用，委托環(huán)境服務(wù)公司進(jìn)行污染治理的新模式.第三方治理是推進(jìn)環(huán)保設(shè)施建設(shè)和運(yùn)營專業(yè)化、產(chǎn)業(yè)化的重要途徑，是促進(jìn)環(huán)境服務(wù)業(yè)發(fā)展的有效措施”[13].第三方治理企業(yè)專業(yè)高效化的治理能力，能夠拉近區(qū)域之間的經(jīng)濟(jì)聯(lián)系.第三方治理的發(fā)展能夠自上而下地推動地方政府遵循市場經(jīng)濟(jì)規(guī)律，從整個經(jīng)濟(jì)區(qū)的角度進(jìn)行資源配置與產(chǎn)業(yè)布局，推動區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展.第三方治理企業(yè)可以提供全過程控制為排污企業(yè)所參考，包括治理設(shè)計工藝、建設(shè)治污工程、采購治污設(shè)備、治污綜合管理等全過程服務(wù)，確保排放物達(dá)到國家標(biāo)準(zhǔn)或者相關(guān)地區(qū)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn).

2.3 系統(tǒng)的內(nèi)外部環(huán)境

系統(tǒng)外部環(huán)境所需達(dá)到的狀態(tài)，一是看到第三方治理給系統(tǒng)帶來的盈利機(jī)會，二是實(shí)現(xiàn)系統(tǒng)內(nèi)各主體的需求目標(biāo)，三是解決問題并發(fā)揮所有主體的各自能力.系統(tǒng)內(nèi)部環(huán)境是要調(diào)動參與主體的工作積極性，提升主體間協(xié)同能力，改善項(xiàng)目主體的工作行為[14].增進(jìn)系統(tǒng)內(nèi)外部環(huán)境的了解，有利于發(fā)揮過程激勵作用.系統(tǒng)內(nèi)外部環(huán)境結(jié)構(gòu)如圖3所示.

圖3 系統(tǒng)內(nèi)外部環(huán)境結(jié)構(gòu)圖

2.3.1 工業(yè)污染過程激勵的系統(tǒng)外部環(huán)境

（1）法律政策環(huán)境

法律法規(guī)是工業(yè)污染第三方治理過程激勵的保障.法律需要明確規(guī)定各主體在第三方治理中應(yīng)有的責(zé)權(quán)利，保證第三方治理整個過程的順利進(jìn)行.政府組織的政策支持將為第三方治理企業(yè)解決包括資金、能力及風(fēng)險等問題上提供有力幫助，促進(jìn)排污企業(yè)對第三方治理的認(rèn)可.另一方面，政府部門發(fā)揮其社會導(dǎo)向作用，形成對第三方治理系統(tǒng)起到拉動作用的社會環(huán)境，繼而為工業(yè)污染第三方治理營造一個安穩(wěn)的市場氛圍.

（2）社會信用環(huán)境

社會信用是工業(yè)污染第三方治理過程激勵的前提.全面施展政府組織在建設(shè)信用體系中的組織和倡導(dǎo)能力，完善構(gòu)建信用體系的全局規(guī)劃，建全信息公開和保護(hù)制度及相關(guān)失信懲戒的法律法規(guī)制度，構(gòu)建以產(chǎn)權(quán)為基礎(chǔ)、道德為支撐點(diǎn)，并受到法律保護(hù)的社會信用制度.建立排污企業(yè)和治污企業(yè)統(tǒng)一的征信平臺.

（3）公平競爭環(huán)境

公平競爭是工業(yè)污染第三方治理過程激勵的基礎(chǔ).有序公平的競爭環(huán)境下才會形成和諧的氛圍，防止低價惡性競爭的出現(xiàn)，從而避免部分治污企業(yè)因缺乏足夠資金投入和必需技術(shù)支持而致使污染治理基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)不完善、治理成效不合格等嚴(yán)重后果.針對第三方主體市場設(shè)定完善明確的準(zhǔn)入條件及標(biāo)準(zhǔn)，確保環(huán)境污染第三方治理得以在公平的市場基礎(chǔ)上健康運(yùn)作.

（4）嚴(yán)格監(jiān)管環(huán)境

監(jiān)督管理是工業(yè)污染第三方治理過程激勵的手段.通過監(jiān)督工業(yè)污染第三方治理的運(yùn)營過程，可確保運(yùn)營的健康進(jìn)行.相關(guān)監(jiān)管部門應(yīng)以工業(yè)污染第三方治理企業(yè)的實(shí)時運(yùn)營狀況為根據(jù)，即時監(jiān)控和評估各環(huán)保公司的運(yùn)營效果，對未能達(dá)成治污標(biāo)準(zhǔn)及目標(biāo)的企業(yè)需給予及時的警告，并協(xié)助其分析發(fā)現(xiàn)根本問題，修正和完善治理規(guī)劃，從源頭把握并保障治污與環(huán)保兩大目標(biāo)的實(shí)現(xiàn).

2.3.2 工業(yè)污染過程激勵的系統(tǒng)內(nèi)部環(huán)境

（1）治污理念環(huán)境

理念的認(rèn)同和治理新實(shí)踐方式的普及，才會推動各方從思想決策上采取第三方治理的措施，我國“誰污染，誰治理”的傳統(tǒng)治理思路需要改變.排污者根據(jù)自身成本效益評估，把污染物交于專業(yè)化集中治理的第三方來處理，有助于企業(yè)長久發(fā)展.第三方治理的理念支撐，可以給第三方治理企業(yè)帶來更多生存與發(fā)展空間，進(jìn)而在污染治理中充分發(fā)揮第三方治理過程激勵的作用.

（2）組織結(jié)構(gòu)環(huán)境

系統(tǒng)組織成員最大程度明確所需工作內(nèi)容，防止分工過細(xì)和工作多次重復(fù)導(dǎo)致的責(zé)權(quán)利模糊問題，對各主體賦予適當(dāng)?shù)淖灾鳈?quán)和參與權(quán)，從而提高其責(zé)任感和成就感[15]，通過為各主體積極提供交流合作的平臺，使各主體間的社交需求及成就需求得以滿足.主體需要根據(jù)治理污染的情況調(diào)整自身的組織結(jié)構(gòu)，保證自身的內(nèi)部結(jié)構(gòu)可以匹配眼前的環(huán)境所需.

（3）信息共享環(huán)境

信息對稱至關(guān)重要，排污者提供的污染物種類、數(shù)量和濃度等數(shù)據(jù)應(yīng)該準(zhǔn)確無誤，第三方治理企業(yè)應(yīng)將污染治理效果及時反饋給排污者，讓其看到治理成效.工作人員應(yīng)本著公平公正的態(tài)度對污染治理的整體動態(tài)進(jìn)行監(jiān)督，實(shí)現(xiàn)信息對稱.各方的信息共享有助于增進(jìn)各方了解，為之后的合作打下基礎(chǔ).

（4）能力技術(shù)環(huán)境

系統(tǒng)內(nèi)部環(huán)境受制于自身技術(shù)水平、經(jīng)濟(jì)實(shí)力等因素，主體能力與技術(shù)和系統(tǒng)目標(biāo)實(shí)現(xiàn)與否以及實(shí)現(xiàn)程度有直接聯(lián)系，這說明主體實(shí)際可完成的工作任務(wù)會受到主體自身努力程度和其能力與技術(shù)水平兩大方面的影響.根據(jù)自身需求從多方面來考查和衡量自身能力和技術(shù)，在資金要素、風(fēng)險要素、能力要素上提高企業(yè)的綜合競爭力.

3 工業(yè)污染第三方治理過程激勵的實(shí)現(xiàn)

工業(yè)污染第三方治理過程激勵大致可以分為四個階段：調(diào)整價值觀念階段，設(shè)定治理目標(biāo)階段，建立信任關(guān)系階段，測量與監(jiān)督階段.不同階段的過程激勵是相互滲透、相互作用、不可分割的統(tǒng)一體，將各階段的激勵結(jié)合起來，從真正意義上發(fā)揮第三方治理的效果.工業(yè)污染第三方治理過程激勵流程如圖4所示.

圖4 工業(yè)污染第三方治理過程激勵流程

3.1 調(diào)整價值觀念階段

第三方治理重塑了經(jīng)濟(jì)發(fā)展與環(huán)境治理的關(guān)系，消除了二者間的目標(biāo)沖突，集中綜合化的治理方式提高了治污效率，減少了治污成本，污染治理甚至能夠促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，無疑是對第三方治理最有力的正激勵.工業(yè)污染第三方治理的方式在治污領(lǐng)域?qū)儆陂_始階段，政府組織需要大力推廣第三方治理的治污方式，改變傳統(tǒng)治理模式思路.

3.2 設(shè)定治理目標(biāo)階段

系統(tǒng)的目標(biāo)會影響到企業(yè)決策的大致方向、生存與發(fā)展，因工業(yè)污染治理參與主體的目標(biāo)各有不同，其差異程度會對組織結(jié)構(gòu)和組織規(guī)模的選擇產(chǎn)生不可避免的影響.對于各主體組織成員，其任務(wù)、目標(biāo)和預(yù)期績效都需明確化，在系統(tǒng)中通過各方交流協(xié)商達(dá)成相同認(rèn)知，可有效實(shí)現(xiàn)目標(biāo)一致.系統(tǒng)目標(biāo)應(yīng)該交由各主體共同來決定，朝著共同方向?qū)崿F(xiàn)各自目標(biāo)，一方面將政府組織與企業(yè)利益密切地聯(lián)系在一起，另一方面又減少了成本控制的花費(fèi)，實(shí)現(xiàn)共贏.

3.3 建立信任關(guān)系階段

排污企業(yè)和第三方治理雙方對各自了解并不全面，存在信息不對稱的現(xiàn)象.因此對暢通循環(huán)溝通的反饋信息通道的建立十分必要[16].一方面，第三方治理企業(yè)可以借此獲取污染物成分，為排污企業(yè)的污染問題提供解決方案等信息.另一方面治污過程的實(shí)時反饋?zhàn)屌盼燮髽I(yè)清楚知曉治理過程，第三方治理企業(yè)也因量化自己的治理成果而得到排污企業(yè)的認(rèn)可，從而推進(jìn)第三方治理進(jìn)一步發(fā)展.

3.4 測量與監(jiān)督階段

測量與監(jiān)督激勵階段對于提高系統(tǒng)的整體效益，達(dá)到供需主體的多贏起到優(yōu)化和協(xié)調(diào)作用.主體成員的工作效果需互相及時反饋，從而保證各成員可對其工作績效進(jìn)行判斷并對相關(guān)行為做出適當(dāng)調(diào)整.滿意度直接關(guān)系著最初的治理價值目標(biāo).因此，系統(tǒng)需要高度重視對第三方治理的滿意度考察.同時，要以政府、排污企業(yè)、第三方治理企業(yè)為參與主體，構(gòu)建完善的監(jiān)督機(jī)制，使第三方治理項(xiàng)目得以全程監(jiān)督，從而對相關(guān)市場行為起到制約管理作用.

4 結(jié)語

綜上，工業(yè)污染第三方治理的過程激勵是現(xiàn)代污染治理領(lǐng)域的重要研究議題，一方面需要借鑒西方發(fā)達(dá)國家在處理第三方治理激勵問題上的經(jīng)驗(yàn)和成果，另一方面要看到我國企業(yè)自身的特殊性，正確認(rèn)識我國企業(yè)改革發(fā)展的現(xiàn)實(shí)環(huán)境和進(jìn)程.目前，與單個主體工作相比，系統(tǒng)運(yùn)作的優(yōu)越性在于，將擁有不同職能的主體分配在各自具有優(yōu)勢的活動中，通過彼此的協(xié)調(diào)與合作最終實(shí)現(xiàn)系統(tǒng)整體大于部分之和的效果.系統(tǒng)地分析工業(yè)污染第三方治理，降低政府組織、排污企業(yè)、第三方治理企業(yè)之間的交流成本，當(dāng)所有過程性的激勵措施在不同周期階段共同發(fā)揮作用時，各種激勵方式交叉重疊、相互補(bǔ)充，工業(yè)污染第三方治理會產(chǎn)生全面的過程激勵作用，從而推動治污過程進(jìn)行，促使治污目標(biāo)達(dá)成，為工業(yè)污染第三方治理的發(fā)展提供強(qiáng)勁動力.