西夏罰金刑研究

戴 羽 朱立揚(yáng)

罰金刑是科罰一定數(shù)量財(cái)物的財(cái)產(chǎn)刑。罰金刑有廣狹義之分，狹義罰金刑即罰錢，廣義罰金刑包括罰錢、罰金屬、罰畜、罰俸等。本文研究對象為廣義西夏罰金刑。目前西夏罰金刑研究已積累一定成果①杜建錄：《西夏的刑罰制度》，《宋史研究論文集》第10輯，2002年，第251-266頁；楊積堂：《西夏刑罰體系初探》，《寧夏大學(xué)學(xué)報(bào)》1999年第4期，第68—71頁；陳永勝：《試論西夏的刑罰》，《甘肅理論學(xué)刊》2006年第1期，第89-92頁；戴羽：《西夏附加刑考探》，《蘭州學(xué)刊》2014年第4期，第74—79頁；戴羽：《西夏換刑制度考述》，《西夏學(xué)》第13輯，甘肅文化出版社，第59-66頁。，但缺乏專題研究，同時(shí)目前研究所采用的史料以《天盛律令》為主，乾順時(shí)期的《貞觀玉鏡將》以及西夏晚期的《法則》《新法》中的罰金刑史料尚未被充分利用。本文以《天盛律令》《貞觀玉鏡將》《法則》《新法》中的罰金刑史料為基礎(chǔ)，試?yán)迩逦飨牧P金刑的類型、演變及特點(diǎn)。

罰金刑與贖刑聯(lián)系緊密，通稱“罰贖”?！独魧W(xué)指南》道：“罰贖，謂犯公罪而贖免者?！雹冢墼菪煸穑骸独魧W(xué)指南》，浙江古籍出版社，1988年，第72頁。唐宋罰金刑主要作為官員免除身體刑的替代刑罰，是官僚刑罰特權(quán)的表現(xiàn)。西夏罰金刑的整體設(shè)計(jì)借鑒自中原法律，從適用對象、功能來看，與唐宋律接近，但由于西夏特殊的經(jīng)濟(jì)環(huán)境與官僚體制，其罰金刑體系又具有鮮明的民族特色。

一、西夏罰金刑的類型

西夏罰金刑類型豐富，從法典中的律令來看，既有罰錢、罰俸等傳統(tǒng)罰金刑，也有草原民族特有的罰畜、罰鐵等刑罰。

（一）罰錢

1.西夏罰錢刑的適用對象

罰錢刑主要適用對象為有官人，《罪情與官品當(dāng)門》中規(guī)定有官人獲十三杖以下時(shí)可用罰錢相抵，“庶人、有雜官等獲杖罪時(shí)，及品‘暗監(jiān)’官以上至‘拒邪’官，一律七八杖交二緡錢，十杖交五緡錢，十三杖交七緡錢?！雹偈方鸩ā⒙欨櫼?、白濱譯注：《天盛改舊新定律令》卷二《罪情與官品當(dāng)門》，法律出版社，2000年，第138頁。這說明罰錢刑與“庶人十三杖，有官罰馬一”的罰馬刑一樣，是有官人免于身體刑的優(yōu)待刑罰。罰錢適用的罪行多為輕微違法行為，如磨勘逾期，“自六日至十日，有官罰錢五緡，庶人十杖”②史金波、聶鴻音、白濱譯注：《天盛改舊新定律令》卷一七《庫局分轉(zhuǎn)派門》，法律出版社，2000年，第525頁。；或文書報(bào)經(jīng)上司時(shí)有誤，“一律庶人十杖，有官罰錢五緡”③史金波、聶鴻音、白濱譯注：《天盛改舊新定律令》卷一一《矯誤門》，法律出版社，2000年，第382頁。；或射殺羊、狗、豬等牲畜，“則有官罰錢五緡，庶人十杖”④史金波、聶鴻音、白濱譯注：《天盛改舊新定律令》卷一一《射刺穿食畜門》，法律出版社，2000年，第391頁。。

罰錢的適用對象主要是有官人，但庶人也偶有適用，其性質(zhì)與有官人罰錢不同，有官人罰錢是作為杖刑的替代刑，是官僚特權(quán)的體現(xiàn)。而庶人所罰錢數(shù)主要作為他人告舉的賞金來源。如庶人屋舍裝飾違律，“不毀舊有時(shí)，當(dāng)罰五緡錢，給舉告者”⑤史金波、聶鴻音、白濱譯注：《天盛改舊新定律令》卷七《敕禁門》，法律出版社，2000年，第283頁。；又如庶人設(shè)筵、下葬，“其間行飲食時(shí)，不許將臀部尻骨全置。若違律置者，當(dāng)出錢五緡，以予舉報(bào)者，食者勿治?！雹奘方鸩?、聶鴻音、白濱譯注：《天盛改舊新定律令》卷二〇《罪則不同門》，法律出版社，2000年，第608頁。

2.西夏罰錢刑的適用特點(diǎn)

在《天盛律令》的罰錢刑適用上，一般官品越高，罰錢越多；另外違法次數(shù)越多，罰錢越多。如“臣僚不來朝或不服朝服”條規(guī)定：“大小臣僚等不來朝中，及雖來而不服朝服等，獲罰罪法依以下所定判斷。節(jié)親、宰相等，一番不來罰五緡，不服朝服罰三緡。二番不來罰七緡，不服朝服罰五緡。自三番以上不來一律罰十緡，不服朝服罰七緡。駙馬、次等司正、中書樞密承旨等，一番不來罰三緡，不服朝服罰二緡。二番不來罰五緡，不服朝服罰四緡。自三番以上不來一律罰七緡，不服朝服罰五緡。中等司正、次等司承旨以下有及品官等，一番不來罰二緡，不服朝服罰一緡。二番不來罰四緡，不服朝服罰二緡。自三番以上不來一律罰五緡，不服朝服罰三緡?！雹偈方鸩?、聶鴻音、白濱譯注：《天盛改舊新定律令》卷一二《內(nèi)宮待命等頭項(xiàng)門》，法律出版社，2000年，第430頁。除官品外，西夏罰錢數(shù)額還與職司等級相關(guān)。如《新法》第十規(guī)定：“任職大小官吏中，低職位對高職位不敬，不下馬行禮，立于官高人坐次之前，見而不起，按違法治罰：末等司正于下等司正處違犯時(shí)，罰二緡；于中等司正處違時(shí)，罰三緡；于次等司正處違時(shí)，罰五緡；于宮內(nèi)騎士、殿上坐駙馬、經(jīng)略等處違時(shí)，罰七緡；于丞相處違犯時(shí)，罰十緡。下等司正于中等司正處違犯時(shí)，罰三緡；于次等司正處違時(shí)，罰五緡；于宮內(nèi)騎士、殿上坐駙馬、經(jīng)略等處違時(shí)，罰七緡；于丞相處違犯時(shí)，罰十緡。中等司正于次等司正處違時(shí)，罰四緡；于宮內(nèi)騎士、殿上坐駙馬、經(jīng)略等處違時(shí)，罰六緡；于丞相處違犯時(shí)，罰九緡。次等司正于中書、樞密、承旨、宮內(nèi)騎士、殿上坐駙馬等處違時(shí)，罰五緡；于正統(tǒng)、經(jīng)略處違犯時(shí)，罰六緡；于丞相處違犯時(shí)，罰八緡。”②梁松濤：《黑水城出土ИHВ.Nо.4794號西夏文法典新譯及考釋》，《第三屆西夏學(xué)國際論壇暨王靜如先生學(xué)術(shù)思想研討會論文集》，上海古籍出版社，2013年，第478—479頁。

若出現(xiàn)無法支付罰金時(shí)，則仍執(zhí)行原先刑罰。如御前值守失職罪：“不論有官、庶人，一律罰二緡，查完畢奏時(shí)來到時(shí)罰三緡，已奏之后方來到罰五緡。夜二三更過時(shí)，出查者處則罰七緡，天曉內(nèi)門未開，此時(shí)出查者處則罰納錢十緡。不堪納錢時(shí)，二緡笞二十，三緡七杖，五緡八杖，七緡十杖，十緡十三杖”。③史金波、聶鴻音、白濱譯注：《天盛改舊新定律令》卷一二《內(nèi)宮待命等頭項(xiàng)門》，法律出版社，2000年，第442頁。

3.西夏罰錢刑的演變

西夏罰錢刑在《天盛律令》《法則》《新法》中均有出現(xiàn)，但未見于《貞觀玉鏡將》，這與軍事法典《貞觀玉鏡將》所涉及的賞罰數(shù)額較大有關(guān)。從《天盛律令》到西夏晚期的《新法》《法則》，西夏罰錢刑從數(shù)額、適用范圍、適用對象、繳納程序等方面都有了明顯的變化。

在罰錢數(shù)額方面，《天盛律令》中罰錢數(shù)額較小，罰二緡、三緡、五緡為主，適用范圍限于有官人獲輕杖刑時(shí)的置換刑以及庶人犯輕微違法行為的處罰。但在《新法》《法則》中，罰錢數(shù)額有了大幅度增加。在適用范圍方面，其他刑罰諸如降官、勞役、杖刑、罰馬等都可通過罰錢予以替代，罰錢成為西夏晚期最為普遍的刑罰，如“‘拒邪’官上降三十三官，八百九十一緡錢，罰馬一百四十緡錢，共一千三十一緡錢……‘頭主’至‘柱趣’革官、職、軍，三年十五杖?！ぁ偕辖滴迨?，四百七十七緡，勞役一百八緡，杖一緡五百，共五百八十六緡五百錢。”④梁松濤、張玉海：《再論西夏的官與職——以西夏官當(dāng)制度為中心》，《寧夏社會科學(xué)》2014年第3期，第103頁。在適用對象上，罰錢也不僅僅是有官人的特權(quán)，庶人也能以錢贖罪?！缎路ā肪矶?guī)定：“死罪贖十八年時(shí)，庶人六百四十八緡錢?！雹萘核蓾堄窈＃骸对僬撐飨牡墓倥c職——以西夏官當(dāng)制度為中心》，《寧夏社會科學(xué)》2014 年第3 期，第103頁。獲死罪庶人可通過贖錢免罪，據(jù)舉重明輕原則，其余罪自然也可通過罰錢收贖。在罰錢繳納程序上，《新法》規(guī)定：“革職獻(xiàn)錢贖罪者……在規(guī)定的日期內(nèi)當(dāng)納贖錢。納錢不了畢，愿于期限內(nèi)入職，不許行官事；納錢了畢，□□□當(dāng)以諭文告各處，然后入職。期限之內(nèi)，可以行官事?！雹倭核蓾?、張玉海：《再論西夏的官與職——以西夏官當(dāng)制度為中心》，《寧夏社會科學(xué)》2014 年第3 期，第104頁。《新法》所規(guī)定的納錢日期以及諭文告示等程序未見于《天盛律令》，說明隨著罰錢成為西夏晚期的主要罰金刑，其繳納程序也逐步完善。

（二）罰馬刑

罰馬是罰畜刑一種，是游牧民族較為典型的財(cái)產(chǎn)刑。西夏畜牧業(yè)發(fā)達(dá)，罰馬也成為西夏法典中普遍適用的財(cái)產(chǎn)刑。在西夏四部法典中，均設(shè)有罰馬刑，不過《貞觀玉鏡將》中罰馬刑在數(shù)量、適用上與之后的三部法典有較大不同。

1.西夏罰馬刑等之演變

在《貞觀玉鏡將》中，罰馬刑有罰馬一、罰馬二、罰馬三、罰馬五、罰馬七、罰馬十共六等，罰馬十為上限?！敦懹^玉鏡將》中的罰馬十在多條法令中出現(xiàn)，如“與敵對［陣］［的］將軍未損失兵馬，未敗，則量［罪］［于］共事的將軍，因未往相助，具減十官，罰十匹馬，逮捕。”②陳炳應(yīng)：《貞觀玉鏡將研究》，寧夏人民出版社，1995年，第82頁。而在《天盛律令》中，罰馬刑仍為六等，但罰馬數(shù)量不同，包括罰馬一、罰馬二、罰馬三、罰馬四、罰馬五、罰馬七，其中罰馬七為上限。從西夏貞觀到天盛時(shí)期，罰馬刑經(jīng)歷過罰馬數(shù)量的調(diào)整，即在刑等不變的情況下，增加罰馬四，減少罰馬十。而西夏晚期《法則》、《新法》中的罰馬數(shù)與《天盛律令》規(guī)定相一致，說明自《天盛律令》以后，罰馬刑等得以固定。

2.西夏罰馬刑的適用

西夏罰馬可單獨(dú)適用，如《天盛律令》中常見的“有官罰馬一，庶人十三杖”即罰馬單獨(dú)適用的情形；也可附加使用，如《罪情與官品當(dāng)門》中罰馬常附加于降官、除官等刑罰。在《貞觀玉鏡將》中，西夏罰馬刑已與降官并用，不過《貞觀玉鏡將》中罰馬與降官并不嚴(yán)格對應(yīng)，有降官三，罰馬五的法令③陳炳應(yīng)：《貞觀玉鏡將研究》，寧夏人民出版社，1995年，第83頁。，也有降官五，罰馬三的法令④陳炳應(yīng)：《貞觀玉鏡將研究》，寧夏人民出版社，1995年，第86頁。，這與《天盛律令》中降官與罰馬互相對應(yīng)（表1）有明顯不同。這說明西夏貞觀時(shí)期，罰馬刑適用還不成熟、完善，而到了天盛時(shí)期，罰馬刑適用已相當(dāng)規(guī)范。

表1：《天盛律令》官當(dāng)表（據(jù)《罪情與官品當(dāng)門》整理）

3.西夏罰馬刑的性質(zhì)

草原民族的罰畜刑通常具有賠命價(jià)性質(zhì)，而西夏罰馬刑具有雙重性質(zhì)：一是作為賠償性質(zhì)的罰畜刑。如《天盛律令》規(guī)定的共戲毆打爭斗致人傷殘，需予之馬、牛，“牙齒及手指、足趾傷其一，裂唇、豁鼻，當(dāng)予之馬一。傷其一以上，則當(dāng)予之牝牛二”①史金波、聶鴻音、白濱譯注：《天盛改舊新定律令》卷一四《誤毆打爭斗門》，法律出版社，2000 年，第481 頁。。此處償馬的罰馬刑具有賠償性質(zhì)，是游牧民族早期“賠命價(jià)”的遺留。早期羌人以游牧為業(yè)，有以牲畜贖罪的習(xí)俗，“舊，羌?xì)⒅袊?，得以羊、馬贖死如羌法”②［宋］王安石：《臨川先生文集》，中華書局，1959 年，第929 頁。。西夏罰馬刑的另一性質(zhì)是作為官僚階層獲杖刑時(shí)的置換刑，是官僚法律特權(quán)的體現(xiàn)，其淵源是唐宋時(shí)期的官僚贖銅制度，與“賠命價(jià)”的性質(zhì)有很大不同。罰馬刑在適用對象上具有特定性，即僅適用于有官人，且只作為杖刑置換刑。在適用方式上，罰馬刑即可單獨(dú)適用，如西夏法典常見的“有官罰馬一，庶人十三杖”，便是官員犯杖十三時(shí)，由罰馬替代杖刑的置換。罰馬刑也可附加適用，如《天盛律令·罪情與官品當(dāng)門》中罰馬常附加于降官、除官等刑罰。西夏罰馬刑從本質(zhì)上看與唐宋官員獲罪后的贖刑是一致的。

（三）罰鐵

罰鐵是西夏特有的一種罰金刑，究其淵源，與宋贖銅、罰銅聯(lián)系緊密。《天盛律令》中罰鐵刑主要適用于兩種情況：一是作為老幼、重病者贖罰之刑，“老幼者、重病等之罪已減以后，而須服多少勞役數(shù)，能贖則贖，按五日交一斤鐵算。若確實(shí)不能贖，有擔(dān)保只關(guān)者，則當(dāng)全減?！雹凼方鸩ā⒙欨櫼?、白濱譯注：《天盛改舊新定律令》卷二《老幼重病減罪門》，法律出版社，2000 年，第150頁。該法令與《宋刑統(tǒng)》的規(guī)定相近，“諸年七十以上十五以下及廢疾犯流罪以下收贖”④薛梅卿點(diǎn)校：《宋刑統(tǒng)》卷四《名例律》，法律出版社，1999年，第64頁。，“又計(jì)徒一年三百六十日，應(yīng)贖者征銅二十斤，即是一斤銅折役一十八日，計(jì)余役不滿十八日，征銅不滿一斤，數(shù)既不滿，并宜免放。”⑤薛梅卿點(diǎn)校：《宋刑統(tǒng)》卷四《名例律》，法律出版社，1999年，第68頁。所不同的是，宋所罰金屬為銅，西夏因銅礦稀缺，則以鐵代之。二者所贖日期也有所不同，西夏一斤鐵贖五日，宋一斤銅贖十八日。二是作為有官人輕微違法行為的罰金刑?！短焓⒙闪睢分谐霈F(xiàn)的有官人罰鐵有三處，均為極輕微違法行為的置換刑，如“樹木已植而不護(hù)，及無心失誤致牲畜入食時(shí)，畜主人等一律庶人笞二十，有官罰鐵五斤。”⑥史金波、聶鴻音、白濱譯注：《天盛改舊新定律令》卷一五《地水雜罪門》，法律出版社，2000 年，第506頁。又如文書緩行的處罰，“諸司各案一個(gè)月散行文書者，案頭、司吏當(dāng)令明。行文書時(shí)，所行搜尋者五日期間當(dāng)搜尋畢。倘若誤期時(shí)，前五日以外，緩行自一日至五日者，局分司吏笞十五，其余罪勿治。五日以上至十日，局分司吏十杖，同任職有手記案頭等、庶人有雜官等笞十五，有及品官七斤鐵。”⑦史金波、聶鴻音、白濱譯注：《天盛改舊新定律令》卷九《事過問典遲門》，法律出版社，2000 年，第602頁。此外官員延期赴任，五日以內(nèi)罰鐵，“諸大人、承旨、習(xí)判、都案、案頭等不赴任上及超出寬限期，又得職位官敕諭文已發(fā)而不赴任等，一律超一二日罰五斤鐵，三四日十斤鐵?！雹偈方鸩ā⒙欨櫼?、白濱譯注：《天盛改舊新定律令》卷一〇《失職寬限變告門》，法律出版社，2000 年，第351頁。可見，西夏罰鐵數(shù)有五斤、七斤、十斤，對應(yīng)于庶人的笞刑。在上述法條中，既有庶人笞二十，有官人罰鐵五斤，也有庶人笞十五，有官人罰鐵七斤，說明罰鐵與笞刑并非嚴(yán)格對應(yīng)。西夏對有官人罰鐵的規(guī)定與宋對官吏罰銅較為接近，宋代官吏犯較輕罪時(shí)，多以罰銅處理，如“龍圖閣待制韓億、崇儀副使田承說各罰銅三十斤，以奉使契丹而不相善也?！雹冢鬯危堇顮c：《續(xù)資治通鑒長編》卷一百五，中華書局，2004年，第2438頁。又如“大理寺言：‘比部員外郎夏侯彧等一十一人，并嘗保薦曹利涉，而利涉所入差遣，每緣利用陳乞，難坐薦者之罪。’上曰：‘所薦如此，其人亦可知矣，當(dāng)薄懲之?！嗽t各罰銅三十斤。”③［宋］李燾：《續(xù)資治通鑒長編》卷一百七，中華書局，2004年，第2501頁。可見，宋代罰銅是“薄懲”官員的措施，這與西夏罰鐵的初衷相一致。所不同的是，宋代罰銅等級更多，據(jù)學(xué)者考證，“宋代罰銅約有1斤、2斤、4斤、6斤、7斤、8斤、9斤、10斤、20斤、30斤30余斤、40斤、60斤、80斤、90斤、100斤、120斤等18個(gè)等級。”④高葉青：《“宋無罰金刑”質(zhì)疑》，《陜西師范大學(xué)學(xué)報(bào)》2008年第5期，第52頁。而西夏罰鐵最高為十斤。

（四）罰俸

《天盛律令》中的罰俸適用范圍較小，是在罰馬不能，又無錢可罰的情形下，方可適用?！蹲飫t不同門》規(guī)定：“諸人因罪受罰馬者，自馴舊馬至有齒好馬當(dāng)交。倘若不堪罰馬是實(shí)，則當(dāng)令尋擔(dān)保者，罰一馬當(dāng)折交二十緡錢。彼亦不堪，則依司品，有俸祿者當(dāng)于俸祿中減除，未有俸祿，則罰一馬折算降官一級。不愿降官而曰受杖，則因罰一馬受十三杖，罰二馬十五杖，罰三馬十七杖，自罰四馬以上一律二十杖?！雹菔方鸩?、聶鴻音、白濱譯注：《天盛改舊新定律令》卷二〇《罪則不同門》，法律出版社，2000 年，第602頁。西夏罰俸與官當(dāng)、減贖等無直接關(guān)聯(lián)，僅作為罰馬不能時(shí)的備用刑。相較而言，宋代罰俸制度頗為發(fā)達(dá)，不僅獨(dú)立適用，且罰俸數(shù)目、等級均有明確規(guī)定，“罰俸，每月，一品，八貫；二品，六貫五百文；三品，五貫；四品，三貫五百文；五品，三貫；六品，二貫；七品，一貫七百文；八品，一貫三百文；九品，一貫五十文?！雹蓿鬯危葜x深甫：《慶元條法事類》卷七六《當(dāng)贖門》，黑龍江人民出版社，2002 年，第819頁。與宋代較為完善的罰俸制度相較，西夏罰俸僅作為罰馬不能時(shí)的備用刑，這與西夏不太完善的官員俸祿制度有關(guān)。西夏并非所有官員都有俸祿，有些有俸祿，有些則沒有。再者西夏俸祿標(biāo)準(zhǔn)不一，有糧食、米曲、牲畜等。⑦魏淑霞、陳燕：《西夏官吏酬勞、封爵、俸祿及致仕》，《西夏研究》2012年第3期，第58頁。這使西夏難以實(shí)行統(tǒng)一的罰俸制度。

二、西夏罰金刑的特點(diǎn)

（一）《天盛律令》中的罰金刑體系完整

《天盛律令》中的罰金刑以罰馬為主，輔以罰錢、罰鐵、罰俸等，四者并非孤立存在，而是有一定的銜接關(guān)系。一般而言，罰鐵適用于有官人笞刑的置換，罰錢則適用于十三杖以下杖刑的置換，十三杖以上則適用罰馬。如賬冊上報(bào)延誤法令就較為鮮明的體現(xiàn)了不同類型罰金刑的銜接關(guān)系，“延誤四日至十日者，有官罰錢三緡，庶人七杖。延誤十日以上至十五日，有官罰錢五緡，庶人十杖。十五日以上至二十日，有官罰馬一，庶人十三杖。二十日以上一律有官罰馬二，庶人十五杖。”①史金波、聶鴻音、白濱譯注：《天盛改舊新定律令》卷一七《庫局分轉(zhuǎn)派門》，法律出版社，2000 年，第525頁。又如轉(zhuǎn)賣酒曲法令，“賣曲后，賣者轉(zhuǎn)賣等之罪：自一斤至五十斤，庶人十杖，有官罰錢五緡。五十斤以上一律有官罰馬二，庶人徒三個(gè)月?！雹谑方鸩?、聶鴻音、白濱譯注：《天盛改舊新定律令》卷一八《雜曲門》，法律出版社，2000 年，第564頁。罰俸則作為罰馬無法執(zhí)行時(shí)的備用刑，一馬可折交二十緡，“諸人因罪受罰馬者，自馴舊馬至有齒好馬當(dāng)交。倘若不堪罰馬是實(shí)，則當(dāng)令尋擔(dān)保者，罰一馬當(dāng)折交二十緡錢?！雹凼方鸩ā⒙欨櫼?、白濱譯注：《天盛改舊新定律令》卷二〇《罪則不同門》，法律出版社，2000 年，第602頁?？梢?，《天盛律令》中的罰金刑總體上銜接有序，體系完整。

（二）西夏罰金刑種類具有鮮明的草原民族特點(diǎn)

西夏與同時(shí)期的宋、金相較，其罰金刑具有鮮明的草原民族特點(diǎn)。宋罰金種類主要是罰銅、罰錢、罰俸，“宋代贖刑物品，除了少數(shù)民族贖法以外，始終限于銅和錢”④戴建國：《宋代贖刑制度述略》，《法學(xué)研究》1994年第1期，第87頁。。金國早期多以馬、牛、雜物收贖，“其親屬欲以馬牛雜物贖者從之”⑤［元］脫脫：《金史》卷四五《刑志》，中華書局，1975年，第1014頁。。其后仿照中原律法，以贖銅、罰錢、罰銀為主。金《泰和律》采用贖銅，“凡十有二篇……實(shí)《唐律》也，但加贖銅皆倍之，增徒至四年、五年為七。”⑥［元］脫脫：《金史》卷四五《刑志》，中華書局，1975年，第1024頁。此外金律還規(guī)定罰錢與罰銀之間的比率為一兩換二貫，“犯通寶之贓者并以物價(jià)折銀定罪，每兩為錢二貫，而法當(dāng)贖銅者，止納通寶見錢，亦乞令依上輸銀，既足以懲惡，又有補(bǔ)于官?！雹撸墼菝撁摚骸督鹗贰肪硭陌恕妒池浿救?，中華書局，1975年，第1088頁。相較而言，西夏銀礦、銅礦資源稀缺，所流通的金屬貨幣也較少，因此在罰金刑中無罰銅、罰銀之刑。西夏境內(nèi)天然牧場眾多，畜牧資源豐富，罰馬刑極發(fā)達(dá)。馬在西夏罰金體系中相當(dāng)于宋、金罰金體系中的銅，充當(dāng)一般等價(jià)物的功能。這種差異顯然與西夏較為特殊的經(jīng)濟(jì)地理環(huán)境有關(guān)?！短焓⒙闪睢穼⒘P馬與中原“官當(dāng)”制度相結(jié)合，使馬具有了與銅相近的功能屬性。其他草原民族如鮮卑、蒙古的罰畜刑大都停留在“賠命價(jià)”階段，西夏首次將其與官僚法律特權(quán)結(jié)合，拓展了罰畜刑的功能，是草原民族立法的一大創(chuàng)新。

（三）西夏晚期罰錢刑在適用范圍與對象上均呈現(xiàn)擴(kuò)大趨勢

在西夏晚期的法典中，罰錢在適用范圍與對象上均呈現(xiàn)擴(kuò)大的趨勢，《天盛律令》中罰錢的適用對象主要是官僚階層，而西夏晚期《新法》中的罰錢已擴(kuò)大至整個(gè)庶人階層。這種下移趨勢與宋贖刑下移的趨勢基本相同。北宋初，贖刑的適用對象多限于官僚及其親屬。宋神宗熙寧以后，贖刑適用對象下移至平民階層，如熙寧四年（1071）詔令：“自今吏民犯杖以下，情可矜者，聽贖錢以充助役，不當(dāng)贖而贖者，監(jiān)司糾正之?！雹伲鬯危堇顮c：《續(xù)資治通鑒長編》卷二二七，中華書局，2004年，第5534 頁。但在所贖罪方面，仍限于杖罪，而西夏庶人犯死罪時(shí)，也可收贖。此外，西夏晚期罰錢數(shù)額有了極大的增加，如“‘拒邪’官上降三十三官，八百九十一緡錢，罰馬一百四十緡錢，共一千三十一緡錢?！雹诹核蓾?、張玉海：《再論西夏的官與職——以西夏官當(dāng)制度為中心》，《寧夏社會科學(xué)》2014 年第3 期，第103頁。這比《天盛律令》中的罰錢數(shù)有了極大的增加，同時(shí)降官、罰馬等均可以罰錢相抵，反映出西夏晚期貨幣使用日趨普遍的現(xiàn)象。

三、結(jié)語

綜上，西夏罰金刑主要包括罰錢、罰馬、罰鐵、罰俸四種類型，罰錢在《天盛律令》中作為有官人輕杖刑的置換刑與部分輕微違法行為的告賞賞金，而到了西夏晚期，罰錢成為絕大多數(shù)刑罰的替代刑，適用對象不僅包括有官人，也擴(kuò)大至整個(gè)庶人階層，這與同時(shí)期宋罰金刑適用對象擴(kuò)大的現(xiàn)象一致。罰馬刑在西夏四部法典中都有出現(xiàn)，《天盛律令》中的罰馬刑等與《新法》《法則》一致，《貞觀玉鏡將》則與后三部不同，說明從乾順到仁孝時(shí)期，罰馬刑等經(jīng)歷過調(diào)整，而自《天盛律令》之后，罰馬刑等得以固定。西夏法典中罰馬刑主要適用于有官人，是官僚特權(quán)的表現(xiàn)，但法典中也保留了作為“賠命價(jià)”性質(zhì)的罰畜刑，這使西夏罰馬刑具有雙重性質(zhì)。西夏罰鐵作為有官人笞刑的替代，罰俸作為在罰馬不能時(shí)的備用刑。西夏不同類型的罰金刑并非孤立存在，彼此之間銜接有序，適用靈活，不同罰金刑之間、罰金刑與身體刑之間均可易科執(zhí)行。值得注意的是，在黑水城出土的西夏天慶年間（1194—1205年）買賣土地契約中，出現(xiàn)罰金與罰糧③史金波：《黑水城出土西夏文賣地契研究》，《歷史研究》2012年第2期，第49頁。，其中罰金數(shù)額有“一兩金”、“三兩金”?！短焓⒙闪睢贰斗▌t》《新法》中無罰金與罰糧，這兩種刑罰是否為西夏晚期新增刑種，有待進(jìn)一步考證。