博士生完成學業(yè)情況中認識論與政治論的沖突與協(xié)調(diào)——普林斯頓大學博士生完成學業(yè)和綜合考試情況的時間演變邏輯

張 松 張國棟

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博士生完成學業(yè)情況中認識論與政治論的沖突與協(xié)調(diào)——普林斯頓大學博士生完成學業(yè)和綜合考試情況的時間演變邏輯

張 松 張國棟

數(shù)據(jù)顯示，普林斯頓大學博士生完成學業(yè)和綜合考試通過情況隨時間變化而明顯改變，為了揭示其時間演變的內(nèi)在邏輯，從政治論和認識論兩種高等教育哲學觀出發(fā)，挖掘博士生完成學業(yè)情況的實質(zhì)內(nèi)涵。認為利益相關(guān)者基于兩種不同的哲學觀，在教育成本和培養(yǎng)質(zhì)量兩方面存在沖突，而博士生完成學業(yè)情況正是這種沖突的外在表現(xiàn)指標。在博士生培養(yǎng)質(zhì)量保證體系框架內(nèi)，建立博士生完成學業(yè)情況天平模型，解釋了普林斯頓大學博士生完成學業(yè)和綜合考試通過情況隨時間演變的內(nèi)在邏輯。認為我國大學在構(gòu)建博士生分流淘汰機制時，應參考普林斯頓大學的發(fā)展經(jīng)驗，把博士生完成學業(yè)情況作為重要考量指標。

博士生研究生；學業(yè)完成情況；普林斯頓大學；天平模型；研究生教育

博士生教育是國家高端人才培養(yǎng)能力和創(chuàng)新能力的直接表征。與歐美高等教育發(fā)達國家相比，我國的博士生教育起步晚、積累少，在“雙一流”建設背景下，要實現(xiàn)博士生教育的內(nèi)涵發(fā)展，必須要加強對博士生教育自身規(guī)律的研究，從而有針對性地開展以提升教育質(zhì)量為核心目標的教育改革。從美國高等教育的經(jīng)驗來看，博士生完成學業(yè)情況是博士生教育的一個重要指標，本文從普林斯頓大學博士生完成學業(yè)情況出發(fā)，從政治論和認識論兩種高等教育哲學觀挖掘博士生完成學業(yè)情況的實質(zhì)內(nèi)涵，揭示普林斯頓大學博士生完成學業(yè)和綜合考試通過情況隨時間演變的內(nèi)在邏輯。

一、普林斯頓大學博士生綜合考試和完成學業(yè)情況的時間演變

普林斯頓大學是一所歷史悠久的世界頂尖大學，是美國常春藤聯(lián)盟八校之一，長期在各知名世界大學排行榜中名列前茅。普林斯頓大學以培養(yǎng)研究型、精英型人才著稱，在其辦學使命中，突出強調(diào)區(qū)別于其他世界頂尖大學的、獨具特色的本科生教育和博士生教育[1]。在研究生教育方面，其研究生院致力于保持高質(zhì)量的博士生教育，并強調(diào)原創(chuàng)和獨立的學術(shù)工作[2]。

美國高等教育在具備世界一流的教育質(zhì)量的同時，近年來也面臨博士生畢業(yè)率低、超長年限延期等現(xiàn)象。2010年美國相關(guān)報告指出，美國超過40%的博士生沒有取得博士學位，能完成學業(yè)的學生也需要花費8~10年的時間[3]。如何讓博士生按期完成學業(yè)已經(jīng)成為美國高等教育急需解決的難題之一。普林斯頓大學同樣面臨博士生不能按期畢業(yè)問題，研究生院官方網(wǎng)站公布了該校1970年至今博士生完成學位率和獲取學位時間的分學科統(tǒng)計數(shù)據(jù)[4]，根據(jù)其統(tǒng)計數(shù)據(jù)，表1匯總了普林斯頓大學博士生學業(yè)完成情況。

普林斯頓大學研究生院官方提供的博士生學業(yè)完成數(shù)據(jù)資料翔實、時間周期長、參數(shù)設置完善合理并涵蓋了所有學科，能夠充分展示相關(guān)情況。普林斯頓大學博士生教育涵蓋了人文學科、社會科學、自然科學和工程學科4個學科門類下的41個學科，1970年至今，每年博士生招生數(shù)量穩(wěn)中有升，從約300人的規(guī)模增加到400人以上，2016年博士新生報到人數(shù)為470人[5]。從數(shù)據(jù)中可以發(fā)現(xiàn)，1990年以后入學的博士生需要比1970年入學的博士生花費更多的時間來完成博士學業(yè)。1980年至今，該校博士生獲取學位率維持在80%的水平，1990年至今，博士學位完成時間中位數(shù)保持在5年以上，這兩個指標在全美均處于領(lǐng)先水平。

博士生綜合考試是普林斯頓大學博士生培養(yǎng)的重要特色。從表1綜合考試的完成率來看，呈逐漸提高的趨勢，但是綜合考試仍然具備明顯的分流淘汰作用。博士生在完成課程學習后，一般在第二年參加綜合考試，主要考核博士生對本學科知識掌握情況和學術(shù)研究能力，通過面試和筆試等形式，由考試委員會對博士生進行考評，博士生通過考試后才能進入第三學年，開展學術(shù)研究和博士學位論文寫作。博士生綜合考試在保持博士生獲取學位時間方面起到了積極作用，相當于在博士生入學以后又進行了一次學生篩選，未通過綜合考試的博士生可以選擇申請相應的碩士學位。

普林斯頓大學的博士生獲取學位率和獲取學位時間在美國高校中處于較高的水平，與其世界一流大學的學術(shù)聲譽相符，能取得這樣的成績源于校方合理的博士生培養(yǎng)理念和培養(yǎng)制度設計，更源于對學生按期完成學業(yè)的重視以及嚴格的博士生綜合考試。表1數(shù)據(jù)顯示出博士生綜合考試通過數(shù)據(jù)和獲取學位數(shù)據(jù)的時間演變情況，這兩個指標隨著時間發(fā)展均發(fā)生明顯變化，為了揭示兩者隨時間演變的內(nèi)在邏輯，下文首先討論博士生完成學業(yè)情況的實質(zhì)內(nèi)涵。

二、教育經(jīng)濟學視角下博士生完成學業(yè)情況的實質(zhì)內(nèi)涵

目前，我國的研究生教育改革方向是內(nèi)涵式發(fā)展，以提高教育質(zhì)量為改革目標，建設完善、科學的研究生培養(yǎng)質(zhì)量保證體系是研究生教育改革的重要內(nèi)容。研究生培養(yǎng)質(zhì)量保證體系是實現(xiàn)研究生過程培養(yǎng)的關(guān)鍵，政府主管部門也專門頒布了加強研究生教育質(zhì)量體系建設的相關(guān)文件[6]，從質(zhì)量保證體系的涵蓋范疇來看，包括了招生、培養(yǎng)、學位授予、導師崗位管理等研究生培養(yǎng)的各個方面?；谂囵B(yǎng)質(zhì)量保證體系的視角，博士生完成學業(yè)情況所代表的信息不局限于培養(yǎng)過程中某一個單獨的環(huán)節(jié)，而是整個培養(yǎng)質(zhì)量保證體系的顯性指標，我國已經(jīng)有高校管理者把博士生獲取學位情況作為博士生培養(yǎng)質(zhì)量的衡量指標之一[7]。

博士生完成學業(yè)情況包含了博士生獲取學位率和完成學位時間兩個部分。雖然，博士生完成學業(yè)情況并不能直接衡量博士生學術(shù)水平的高低，但是，從資源投入的角度來看，可以直接表征一所學校或者整個地區(qū)的博士生培養(yǎng)產(chǎn)出效率。假設博士生培養(yǎng)質(zhì)量不變，在資源投入總量固定的情況下，一所學校的博士生完成學業(yè)情況越好，其博士生培養(yǎng)產(chǎn)出效率越高。相反，當博士生完成學業(yè)情況不佳時，較低的博士生培養(yǎng)產(chǎn)出效率所引起的反響將不局限于大學內(nèi)部，而會引起政府、社會、學生家庭等高等教育利益相關(guān)者的重視。

保持一定的博士生淘汰率，可以激發(fā)博士生及導師的科研動力，有助于提高博士生培養(yǎng)質(zhì)量。近年來，我國部分高校開始推行博士生分流淘汰機制，重視培養(yǎng)過程的篩選功能，動態(tài)的分流培養(yǎng)機制可以實現(xiàn)研究生培養(yǎng)的激勵功能，為研究生提供更多的選擇余地[8]。但是，目前博士生分流淘汰機制的頂層設計中欠缺博士生完成學位情況這一重要部分，這是由于我國博士生教育的歷史短、發(fā)展快、積累少，還沒有像美國一樣遭遇到博士生完成學位情況不佳對教育系統(tǒng)的傷害，因此我國的高等教育界還沒有普遍認識和深入研究博士生完成學位情況這一重要指標。

表1 普林斯頓大學博士生學業(yè)完成情況

注：統(tǒng)計數(shù)據(jù)的截止時間為2015年6月

1. 博士生個體成本與博士生獲取學位時間

表面上看，博士生教育的高淘汰率和較長的攻讀時間是源于博士生達不到畢業(yè)條件，但是，從利益相關(guān)者理論來分析卻會有不同的認識。博士生教育的核心相關(guān)者為博士生自身和作為博士生教育服務提供方的大學。

基于教育經(jīng)濟學視角，教育對學生個體而言是一種人力資本投資，其投入的顯性成本包括時間成本和現(xiàn)金成本。有學者從教育滿意度的視角出發(fā)，提出了研究生教育質(zhì)量價值系統(tǒng)模型，認為研究生教育利益相關(guān)者價值可以由以下公式表示[9]：

根據(jù)公式，博士生個體接受博士生教育所追求的是個體的教育價值增值。公式中，分母由“現(xiàn)金成本+時間成本”組成，現(xiàn)金成本是與時間成本密切相關(guān)的，時間成本的上升將會導致現(xiàn)金成本與其呈線性關(guān)系遞增。隨著博士生獲取學位時間的顯著延長，公式中的分母增加，分子部分即“結(jié)果質(zhì)量+過程質(zhì)量”有可能遭遇到天花板效應，即當博士生經(jīng)過長時間學習和學術(shù)工作后，受限于外部環(huán)境、個人能力及研究方向，其“結(jié)果質(zhì)量+過程質(zhì)量”已經(jīng)接近甚至達到了上限，投入更多的時間仍無法取得突破。根據(jù)公式，這將導致博士生個體接受博士生教育所帶來的價值增值效應的顯著下降。同時，其產(chǎn)生的效應會在另一個研究生教育顯性指標中得到表征，即博士生教育滿意度的下降。

學生個體不僅付出了時間成本和現(xiàn)金成本兩種顯性成本，還付出了機會成本，即一種潛在利益的減少而非實際發(fā)生的支出。而機會成本與時間成本同樣存在正相關(guān)關(guān)系，隨博士生獲取學位時間的延長，這種機會成本的不斷喪失將會影響博士生對未來個人發(fā)展和工作的預期，從而導致心理壓力增大。

當博士生個體成本的上升成為一種普遍現(xiàn)象時，這種博士生個體成本的上升就會相應轉(zhuǎn)化為博士生群體成本的上升。從長期來看，博士生獲取學位率降低和時間的延長將影響大學博士生教育對優(yōu)質(zhì)生源的吸引力，導致潛在生源群體在衡量和預判教育增值時，因為需要付出極大的個體成本，再加上成功的不確定性，從而放棄接受博士生教育這一選擇。

2. 大學教育資源成本與博士生獲取學位時間

對學校而言，博士生獲取學位時間的延長將會明顯占用有限的教育資源，這包括學術(shù)資源、導師資源、實驗室資源、學生服務資源等，從而影響到新入學博士生所應享受的教育資源。

從認識論的角度出發(fā)，為了追求真理，大學不應考慮博士生獲取學位時間所導致的教育資源成本上升的問題；從政治論的角度出發(fā)，教育的實用性至關(guān)重要，大學必須要考慮教育成本。因此，當博士生獲取學位時間延長時，兩種價值觀將發(fā)生沖突，因為在客觀上教育資源成本和學生個人的時間成本是有限的。

所以，學?？紤]博士生獲取學位時間延長的重要因素是，無限的學術(shù)追求和有限的教育資源之間的矛盾。對于一所教育資源充沛、追求學術(shù)卓越的大學來說，會明顯傾向于為了取得更好的學術(shù)成果而延長博士生獲取學位時間。只有當博士生獲取學位時間過長達到大學教育資源承載極限時，比如遇到學生宿舍飽和等問題，大學才會有內(nèi)在動力來控制博士生獲取學位時間。

顯然，導師對博士生完成學業(yè)情況起著重要作用。從教育成本來看，導師作為重要的教育資源，為了提高資源利用效率，應該是傾向于縮短博士生獲取學位時間的。但是，由于我國研究生教育的高速發(fā)展，很多學校博士生招生名額有限，甚至博士生招生名額少于導師人數(shù)，在這種情況下，博士生作為學術(shù)研究工作中的重要勞動力資源，導師個人的傾向?qū)绊懖┦可瓿蓪W業(yè)時間。

圖1 政治論和認識論傾向?qū)Λ@取學位難度的認識

圖1對利益相關(guān)者如何看待博士生獲取學位情況進行了總結(jié)。從教育經(jīng)濟學的角度，博士生個體為了追求更大的教育質(zhì)量增值，需要控制相應成本，會傾向于縮短獲取學位的時間；對學校而言，當沒有其他外在因素影響時，在教育資源充沛的情況下，為了追求更卓越的學術(shù)成果，會傾向于延長博士生獲取學位時間，這正是美國和我國高等教育界面臨博士生獲取學位時間不斷延長這一問題的核心原因。

3. 教育經(jīng)濟學視角下博士生獲取學位率

從教育經(jīng)濟學視角來看，同樣可以立足于政治論和認識論來分析博士生獲取學位率的影響因素。博士生獲取學位率與獲取學位時間的區(qū)別在于，博士生獲取學位失敗所付出的教育成本是沉沒成本，即如果博士生獲取學位失敗，社會和大學所付出的教育資源、博士生個體所付出的時間精力和金錢都將成為不可收回的支出。從人才培養(yǎng)的角度來看，這種沉沒成本會造成教育資源的嚴重浪費，并會對學生成長造成要極大的傷害。在教育經(jīng)濟學的視角下，由于博士生獲取學位率所付出的教育成本具有沉沒成本屬性，因此，獲取學位率就成為人才培養(yǎng)重要的指標。為了盡量避免培養(yǎng)失敗所造成的沉沒成本，要求學校形成科學完善的培養(yǎng)質(zhì)量保證體系，在招生、培養(yǎng)過程、畢業(yè)等各個環(huán)節(jié)形成良好的質(zhì)量把控。

三、博士生完成學業(yè)情況天平模型及其應用實例

1. 博士生完成學業(yè)情況天平模型的建立及其調(diào)控

根據(jù)上文分析，利益相關(guān)者從政治論和認識論兩個不同哲學觀出發(fā)，會導致控制教育成本和提高培養(yǎng)質(zhì)量之間的沖突，而博士生獲取學位時間和獲取學位率正是這種沖突的外在表現(xiàn)。

認識論和政治論作為高等教育哲學的兩種邏輯觀，兩者關(guān)系交錯復雜，既存在矛盾，又可以調(diào)和，本文的研究工作形成了認識論和政治論兩者關(guān)系的又一種表述形式。把政治論和認識論作為兩極，對圖1進一步具象化，試圖以類似于天平的模型來表征博士生完成學業(yè)的影響因素。圖2中，把政治論傾向和認識論傾向作為天平的左右兩端，博士生完成學業(yè)情況指針是這座天平中人類能夠觀測的區(qū)域，是政治論和認識論這一對矛盾的外在表現(xiàn)。在人才培養(yǎng)實踐過程中，在培養(yǎng)質(zhì)量保證體系框架下，政治論和認識論均不能無限放大，我們尋求的是政治論和認識論達到一種平衡，在教育資源有限的前提條件下，把教育成本控制在利益相關(guān)者各方都能夠接受的范疇內(nèi)，追求更高的人才培養(yǎng)質(zhì)量。因此，以天平模型來表征政治論和認識論這種微妙的平衡狀態(tài)是恰當?shù)摹?/p>

圖2 博士生完成學業(yè)情況天平模型

建立博士生完成學業(yè)情況天平模型的目的，是在人才培養(yǎng)的實踐中對天平進行合理調(diào)控。在博士生分流淘汰機制中，大學構(gòu)建資格考試、開題和中期報告、課程考試等考核機制，通過過程培養(yǎng)和考核來確保博士生培養(yǎng)質(zhì)量，大學通過控制各環(huán)節(jié)的考核難度可以調(diào)控博士生完成學業(yè)情況。

普林斯頓大學的博士生綜合考試制度是過程培養(yǎng)和考核的代表，并且以高難度和低通過率著稱。然而高難度和低通過率的名聲促使該校博士生在一、二年級階段認真完成專業(yè)課程，積極準備課題預研工作，為較高的培養(yǎng)質(zhì)量打下了扎實基礎。因此，博士生分類淘汰機制中的過程考核是手段，保證和提升培養(yǎng)質(zhì)量才是真正的目的。

所以，在構(gòu)建博士生分流淘汰機制時，要把博士生完成學業(yè)情況作為重要參數(shù)進行考慮，并設置博士生完成學業(yè)情況的浮動范圍和警示紅線。對于一所世界一流大學，比如普林斯頓大學，其博士生完成學位率、綜合考試通過率常年維持在一定范圍內(nèi)，對博士學位獲取時間形成有效控制，在保障博士生培養(yǎng)質(zhì)量的同時，其分流淘汰比例和過程考核具體做法為博士生培養(yǎng)的各方利益相關(guān)者所接受。設定好博士生完成學業(yè)情況的浮動范圍和警示紅線后，在天平模型中，無論可觀測指針向政治論或認識論哪一邊傾斜，均可以通過調(diào)控過程考核各環(huán)節(jié)的難度予以糾正。

2. 普林斯頓大學博士生綜合考試和完成學業(yè)情況隨時間演變的內(nèi)在邏輯

在調(diào)整天平平衡的過程中，學校應發(fā)揮積極作用，遵守所設定的警示紅線，避免天平由于朝某一方的過度傾斜而對另一方造成損害。在美國漫長的高等教育歷史中，曾經(jīng)發(fā)生過天平明顯傾斜現(xiàn)象，并對整個博士生教育產(chǎn)生傷害。20世紀后半葉，美國博士生獲取學位率不斷降低，獲取學位時間明顯延長。美國教育界有人指出，博士生的高損耗是對時間、天分和金錢的嚴重浪費，并傷透了很多人的心[10]。當博士生完成學業(yè)情況天平發(fā)生明顯傾斜并成為整個美國博士生教育的總體趨勢時，普林斯頓大學采取了積極措施，調(diào)用調(diào)控砝碼，逐年上調(diào)博士生綜合考試通過率，從20世紀70年代的88%調(diào)整到2000年以后的95%。學校有效控制了博士生獲取學位率，雖然其博士生獲取學位時間仍在上升，但是明顯好于美國博士生教育的整體情況。另外，在普林斯頓大學研究生院的8個辦學目標中，單列出了如下目標：幫助學生及時完成學位[2]。普林斯頓大學積極的應對態(tài)度和科學的處理辦法，使得該校在全美博士生教育遭遇學生畢業(yè)困境時，處于較好的水平。

3. 我國博士生完成學業(yè)情況分析

目前，我國也存在一定的博士生畢業(yè)困境，有學者統(tǒng)計，2002~2009年我國高校中三年如期畢業(yè)的博士生只有40%，延期畢業(yè)博士生占我國在校博士生總?cè)藬?shù)的比例平均為23.2%[11]，明顯好于美國。在天平模型中，教育成本方面，我國的情況是教育資源投入力度不斷增加，博士生培養(yǎng)規(guī)模持續(xù)提升；在培養(yǎng)質(zhì)量方面，對博士生培養(yǎng)質(zhì)量的要求也在不斷提升。因此，從天平模型來看，我國與美國存在明顯區(qū)別，美國的天平模型總體處于穩(wěn)態(tài)，而我國高等教育的快速發(fā)展決定了其天平模型正處于一個動態(tài)發(fā)展的階段。

我國大學的博士生分類淘汰機制仍然處于初步構(gòu)建和探索階段，還無法對天平模型進行有效調(diào)控。同時，對博士生完成學業(yè)情況的重要性認識還不夠，博士生完成學業(yè)情況的合理浮動范圍和警示紅線還有待摸索和建立。我國大學應參考普林斯頓大學的發(fā)展經(jīng)驗，把博士生完成學業(yè)情況作為分流淘汰機制建設的重要考量指標，基于博士生完成學業(yè)情況，對博士生資格考試、學位答辯等各個環(huán)節(jié)進行綜合調(diào)控，在追求培養(yǎng)質(zhì)量和控制教育成本之間達成平衡，從而最終建立高質(zhì)量的、利益相關(guān)者各方都能夠接受的博士生教育體系。

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中國學位與研究生教育學會重點課題（編號：A2-2017Y1103-020）

10.16750/j.adge.2018.12.013

張松，上海交通大學研究生院講師，上海200240；張國棟，上海交通大學研究生院副教授，上海200240。

（責任編輯 周玉清）