論英國衡平法院的興起

文 / 王芳

一、英國衡平法院產(chǎn)生的基礎(chǔ)

（一）英國衡平法院產(chǎn)生的社會條件

14—15世紀(jì)，英國資本主義的產(chǎn)生以及由此引起的社會關(guān)系的變動是衡平法和衡平法院產(chǎn)生的社會基礎(chǔ)。形成于12—13世紀(jì)的普通法主要是封建自然經(jīng)濟(jì)條件下的產(chǎn)物，它與封建主義有著密不可分的關(guān)系。而此時正是英國封建社會的轉(zhuǎn)折時期，資本主義的生產(chǎn)關(guān)系滲透到農(nóng)村和城市中，資本主義的萌芽在英格蘭產(chǎn)生。然而資本主義萌芽帶來的新的經(jīng)濟(jì)和社會關(guān)系使普通法越來越不能適應(yīng)新時代的要求。14—15世紀(jì)的英國需要某些新的法律規(guī)范來調(diào)整已經(jīng)變化和正在變化的社會經(jīng)濟(jì)關(guān)系。

社會經(jīng)濟(jì)的變化只是14—15世紀(jì)英國社會面貌的一個側(cè)寫。該時期是英國歷史上最為動蕩的時期之一。當(dāng)時英國處于百年戰(zhàn)爭和農(nóng)民起義的危機(jī)中，中央政府無力控制王國的政治局面，社會一片黑暗，各地盜匪四起、法紀(jì)混亂。地方貴族通過控制司法系統(tǒng)，法紀(jì)被破壞，大量的冤假錯案出現(xiàn)，司法機(jī)關(guān)無法正常運(yùn)作。為順應(yīng)社會歷史潮流，以公平、正義為基礎(chǔ)的衡平法和衡平法庭應(yīng)運(yùn)而生。

（二）衡平法院產(chǎn)生的法律基礎(chǔ)

“衡平法”一詞首次出現(xiàn)是在英國的13—14世紀(jì)。英國是一個封建基礎(chǔ)非常穩(wěn)固的國家，強(qiáng)大的王權(quán)是英國衡平法強(qiáng)制力的來源。由于王權(quán)的強(qiáng)大而產(chǎn)生了統(tǒng)一全國的普通法，同樣，由于王權(quán)所代表的崇高的品德而產(chǎn)生了衡平法。英國強(qiáng)大的王權(quán)以及其對衡平法的支持是衡平法和衡平法庭產(chǎn)生的重要政治力量。

衡平法，在其自然正義的最初意義上，由普通法院適用直到14世紀(jì)。但是，普通法被形式嚴(yán)重束縛，變得非常僵化和不靈活。如果一個訴訟當(dāng)事人能夠找到一個適合其案件的令狀并且能夠戰(zhàn)勝與令狀伴隨的復(fù)雜的抗辯的話，他才可以獲得救濟(jì)。并且在這一時期，普通法法官的人選不再從神職人員選出，而是改為從法律職業(yè)階層選任，而這一階層的人士傾向于學(xué)習(xí)和掌握復(fù)雜的抗辯而并不試圖改革法律。而且，中世紀(jì)的政治氛圍導(dǎo)致了諸如1258年《牛津條例》等措施的出臺，這種趨勢限制了令狀制度的擴(kuò)張。巡回法院本來可能成為衡平法得以借助的最后的機(jī)構(gòu)在普通法法院得以實(shí)施，但由于其在地方不受歡迎而在同一時期衰落了。

盡管有法庭的存在，但國王對司法權(quán)仍有保留，在其他地方得不到救濟(jì)的人們會到國王和他的議會那里尋求救濟(jì)。在十三世紀(jì)末期，這種訴求的數(shù)量越來越多，國王只好交由大法官來處理。大法官因?yàn)閲醯氖跈?quán)而可以直接處理紛爭，作為執(zhí)行衡平法的機(jī)構(gòu)的大法官法庭或衡平法庭因此產(chǎn)生。

二、英國衡平法院的建立

（一）英國衡平法院的產(chǎn)生

根據(jù)英國的傳統(tǒng)，如果訴訟當(dāng)事人的請求被地方法庭和普通法法庭拒絕，使其案件無法得到公正解決或其權(quán)利無法得到保障時，就會向體現(xiàn)公平、正義的國王請求救濟(jì)。一般情況下，國王自己身體力行，同時也委托咨議會、大法官和普通法法庭按照衡平規(guī)則行使自由裁量。

咨議會由最重要的政府大臣組成，主要工作是為國王提供咨詢、參與決策和行政管理，但仍享有部分司法職能，即行使與國王聯(lián)系在一起的“剩余司法權(quán)”。在普通法庭得不到救濟(jì)的請?jiān)笗?4世紀(jì)中后期越來越多地提交到咨議會，致使承擔(dān)行政任務(wù)的咨議會不堪重負(fù)。因此，必須有一個專門法庭，于是，衡平法庭就出現(xiàn)了。

大法官庭在14世紀(jì)以前就已經(jīng)存在了，它是國王的秘書機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)保管國璽和起草、頒發(fā)各種政府文件。大法官庭的首腦大法官歷來是政府首席大臣， 那時的大法官是作為行政官員而存在的。在提交給咨議會的請?jiān)笗?，大法官自然承?dān)了主要責(zé)任。咨議會由于沒有更多時間和精力來處理的請?jiān)笗戕D(zhuǎn)向大法官庭來處理，大法官庭的司法權(quán)被建立起來。在大法官進(jìn)行審判活動后，由于沒有固定的庭審機(jī)關(guān)，大法官庭就成了經(jīng)常的庭審機(jī)關(guān)。久而久之，大法官庭便成為一個提供特別法律救濟(jì)的專門法庭。大法官庭通過一些王室法令開始具備衡平審判機(jī)關(guān)的基本性質(zhì)和功能。

大法官庭由秘書機(jī)構(gòu)向衡平法庭的演變最終發(fā)展成為完全獨(dú)立于普通法院的衡平法院，這一緩慢過程直到15世紀(jì)末才得以結(jié)束。1474年大法官首次以自己的名義（此前一直以國王的名義）頒布了第一個衡平法令，這說明大法官和大法官庭已經(jīng)與咨議會分離開來，開始獨(dú)立行使衡平司法權(quán)了，這也標(biāo)志著完全獨(dú)立的衡平法院正式誕生。衡平法庭使衡平法制度化，使衡平法有了自己獨(dú)立的專屬執(zhí)行機(jī)構(gòu)。

（二）早期衡平法院與普通法法院的關(guān)系

在具備了自己的實(shí)體法內(nèi)容和程序規(guī)則并建立起專門執(zhí)行機(jī)構(gòu)后，衡平法走上了一條脫離普通法的獨(dú)立發(fā)展道路。那時的衡平法有效地彌補(bǔ)了普通法的不足與缺陷，因而在一段時間內(nèi)，兩種法律與兩類法庭之間的關(guān)系是和諧共處的。當(dāng)時普通法法官認(rèn)為，衡平法和大法官庭對于恢復(fù)混亂的法律秩序是有利的，因?yàn)楹馄椒ê秃馄椒ㄍケ澈笥袕?qiáng)大的王權(quán)支持，且為公平、正義行使自由裁量權(quán)。因而普通法法院對于大法官庭的司法權(quán)不僅沒有反對，而且還積極支持。兩種法庭沒有發(fā)生什么沖突，二者相互配合。他們對于哪些案件適用普通法，哪些案件適用衡平法，很明確地區(qū)分開來。兩種法庭還經(jīng)常相互邀請對方的法官參與自己法庭的相關(guān)事務(wù)，有的普通法法官甚至被任命為大法官。

三、英國衡平法院的發(fā)展

16到17世紀(jì)，英國在農(nóng)業(yè)、工商業(yè)領(lǐng)域獲得重大發(fā)展，進(jìn)一步為衡平法、衡平法庭的發(fā)展提供了舞臺。歷經(jīng)數(shù)個世紀(jì)的圈地運(yùn)動使資本主義在農(nóng)業(yè)中得以滲透發(fā)展，資本主義的農(nóng)牧場已相當(dāng)普遍，規(guī)模也非常大。英國農(nóng)業(yè)資本主義向前邁進(jìn)了一大步。這個時期，英國的資本主義工商業(yè)也蓬勃發(fā)展。英國的工業(yè)發(fā)展達(dá)到高峰，除了傳統(tǒng)工業(yè)外，還出現(xiàn)了一些新興工業(yè)。商業(yè)的發(fā)展成就更為突出，尤其是海外貿(mào)易的興盛。隨著英國資本主義經(jīng)濟(jì)的成長，衡平法及衡平法庭也不斷發(fā)展。衡平法比普通法更靈活，更容易為王權(quán)所用。又由于大法官同時兼任政府的重要職務(wù)，與國王關(guān)系十分密切，衡平法和衡平法庭在這一時期獲得了專制王權(quán)的保護(hù)和支持，得到重大發(fā)展。

隨著資本主義的迅速成長，大法官庭獲得了發(fā)展的絕好時機(jī)。整個都鐸時期，大法官庭一直十分活躍和繁忙，投訴案件大為增多，致使該法庭成為當(dāng)時英國最繁忙的法庭。隨著衡平案件的日益增多，大法官庭作為一個常規(guī)法庭其內(nèi)部組織逐漸規(guī)范化，職責(zé)分工更加明確。

大法官是大法官庭的唯一法官，其手下有一批素質(zhì)良好的職員。第一等級職員是十二名大法官庭副官，他們大多數(shù)具有法學(xué)教育的專業(yè)背景。主要職責(zé)是協(xié)助大法官進(jìn)行司法審判。大法官庭副官的首腦負(fù)責(zé)保管大法官庭的所有案卷，經(jīng)常和大法官一起坐庭審案，有時代表大法官預(yù)審案件，并且日益向法官的角色靠攏，其被稱為“副大法官”。第二等級職員是十二名文書，他們主要承擔(dān)有關(guān)法律文書和法庭命令的草擬、審查及費(fèi)用收取工作。最初，文書經(jīng)常兼任當(dāng)事人的律師，代寫起訴書。隨著大法官庭法律事務(wù)的增多，文書的工作量也大為增加，當(dāng)事人通常自己聘請律師，他們就成為大法官庭的專職文書。第三等級職員是二十四名書記員，他們負(fù)責(zé)立案登記、庭審記錄等日常工作。

大法官庭除了內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)更加合理、分工更加明確外，其規(guī)范還體現(xiàn)在大法官的專業(yè)化中。中世紀(jì)時期的大法官除少數(shù)外都是由高級教士或政治官員擔(dān)任的。宗教改革以后，教會的勢力大為削弱，大法官逐漸就由精通普通法的高級律師擔(dān)任。亨利八世的大法官托馬斯·莫爾是第一個既非教士又非政客的大法官，他的繼任標(biāo)志著大法官職位由原來的教士壟斷被普通律師所取代。到都鐸王朝后期，從普通律師中選任大法官已經(jīng)成為固定制度。大法官的專業(yè)化成為促進(jìn)衡平法庭迅速發(fā)展的重要原因。

大法官庭的審判程序也更加規(guī)范。大法官庭的訴訟不受程序的嚴(yán)重束縛，因?yàn)楹馄椒ㄍサ脑V訟從原告提交訴狀開始，不從令狀開始。原告律師起草起訴書，提交衡平法庭，開始訴訟。衡平法庭的訴訟程序比普通法法庭更加靈活方便及簡單。大法官如果受理案件，大法官庭就會發(fā)出傳票，要求被告出庭應(yīng)訴。被告被要求對原告的問題必須以口頭方式進(jìn)行答復(fù)。這種答辯比普通法的答辯長得多、復(fù)雜得多。因?yàn)楹馄椒ㄍブ校桓娴拇疝q不但要進(jìn)行辯護(hù)還要揭示足以影響大法官自由裁量權(quán)的因素以維護(hù)權(quán)益。衡平法庭由大法官獨(dú)立審判案件，不采取陪審制。16—17世紀(jì)，衡平法院因訴訟費(fèi)用低廉和辦案及時使其工作量膨脹，法院工作相當(dāng)繁忙，衡平法院在這一時期崛起。