淺析參考文獻對科技論文的印證關(guān)系

凡大林，朱達榮，仕敏

（安徽建筑大學科學技術(shù)處，安徽 合肥 230601）

關(guān)鍵字：編輯學；參考文獻；論文初審

0 引言

學術(shù)期刊的辦刊質(zhì)量與所發(fā)論文的學術(shù)質(zhì)量具有正相關(guān)性，學術(shù)刊物的學術(shù)影響力主要來自于其發(fā)表學術(shù)論文的質(zhì)量。要持續(xù)地不斷提升刊物的學術(shù)地位，提高刊物在學科、行業(yè)的學術(shù)影響力，出版部門需要把好論文質(zhì)量關(guān)，杜絕采用學術(shù)質(zhì)量不達標論文的行為。把好論文質(zhì)量關(guān)的一個重要環(huán)節(jié)就是做好論文的評審工作，審稿的過程須科學規(guī)范，要嚴格遵守審稿流程?？萍颊撐耐ǔ５膶徃辶鞒虨椋壕庉嫵鯇彙袑＜以u審—主編終審。編輯初審是審稿過程的第一個環(huán)節(jié)，該環(huán)節(jié)處理的好壞，直接影響后續(xù)審稿工作的開展。做好初審工作，對于保障刊物特色、減少后續(xù)的工作環(huán)節(jié)提升工作效率、節(jié)省刊物出版成本、預防打擊學術(shù)不端行為等具有重要意義[1]。

做好論文初審工作是一個合格的編輯人員必須具備的出版業(yè)務能力，做不好論文初審工作就無法成為一個合格的編輯。參考文獻是論著者在進行學術(shù)研究時對相關(guān)已有研究成果的借鑒和參考，反映了論著者在進行科學研究過程中所汲取的信息、接受的啟發(fā)，一定程度上體現(xiàn)了論著者的科研思維、科研活動的脈絡、再現(xiàn)了論著者的科研過程。本文基于參考文獻標準化意義及其演化，探討從論文中參考文獻的著錄信息來推斷論文的科學性、嚴謹性、規(guī)范性，進而對該文進行學術(shù)價值進行輔助判斷。

1 參考文獻著錄標準化意義及演進

參考文獻某種程度上具有反映論著者科研思維過程的功能，使利用參考文獻輔助判斷論文的學術(shù)價值成為一種可能。但如果沒有參考文獻著錄標準化工作的推進，沒有對參考文獻著錄信息的統(tǒng)一標準、統(tǒng)一的著錄格式，利用參考文獻進行對論文進行輔助判斷可能就停留在理論上可行的階段。因為沒有統(tǒng)一的標準，僅是參考文獻信息的比對就是一個很難完成的工作。參考文獻著錄標準化是利用參考文獻輔助論文初審從理論上的可能變?yōu)榭刹僮鲗嵺`的前提條件，從而使得數(shù)字化、信息化傳播手段成為參考文獻的比對的便捷高效工具成為可能。

在我國，科技論文的參考文獻著錄信息標準化工作有幾十年的歷史。1987年國家標準《文后參考文獻著錄規(guī)則》（GB7714—87）出臺，該標準對各類型出版物中的文后參考文獻的著錄項目、著錄順序、著錄用的符號、各個著錄項目的著錄方法以及參考文獻標注法等做了規(guī)定[2-3]，為著者與編者編纂文后參考文獻提供了統(tǒng)一規(guī)范。

2005年在GB7714—87的基礎上，國家制定出臺了新版標準《文后參考文獻著錄規(guī)則》（GB/T 7714-2005）。相較于第一版標準，GB/T7714-2005有2個主要變化[4]：（1）為適應當時電子文獻著錄的需求，增加了電子文獻的著錄規(guī)則；（2）為便于讀者利用參考文獻查找原文獻，增設了“文獻類型標志符”。在當時網(wǎng)絡還未普及，圖書期刊信息傳播主要依靠紙媒的年代，這2處改變能明顯提高文獻查找、搜集、比對的效率，推進參考文獻在論文評審中的應用。

近些年來互聯(lián)網(wǎng)不斷融入人們生活，截至2017年12月，中國互聯(lián)網(wǎng)普及率達55.8%[5]?；ヂ?lián)網(wǎng)快速大規(guī)模的普及，為讀者、編輯便捷、快速、可靠、精準的獲取參考文獻的電子資源提供了物質(zhì)條件。2015年，為適應網(wǎng)絡環(huán)境下電子資源存取路徑的發(fā)展需要，在新出臺的《信息與文獻 參考文獻著錄規(guī)則》（GB/T 7714-2015）中新增了“數(shù)字對象唯一標識符”（DOⅠ），方便讀者獲得電子資源[6]。新增的DOⅠ著錄要求，可以使編輯、讀者通過網(wǎng)絡獲取電子資源，閱讀原文獻掌握第一手資料，開展引文分析。

從參考文獻標準化工作的不斷演化的過程可以看出，參考文獻的著錄內(nèi)容、格式是在隨著時代的進步，傳播手段的多樣在不斷變化更新，內(nèi)容日趨豐富。編輯人員要自如運用參考文獻對文章進行引文分析、論文初審等一系列實踐操作，就要不斷地學習了解新的變化。編輯人員要加強對著錄規(guī)范的學習，只有在熟練掌握深刻領會規(guī)范的要求基礎上，才能做好參考文獻的引文分析工作。

2 參考文獻對科技論文印證關(guān)系及應用

2.1 參考文獻著錄的規(guī)范性反映了論文作者寫作、治學的態(tài)度

從1987年出臺的《文后參考文獻著錄規(guī)則》（GB 7714—87）至今，我國的參考文獻著錄標準化工作已推進了三十多年，參考文獻著錄的統(tǒng)一格式要求早已為我國的學術(shù)期刊界廣泛采用并隨著期刊文章的傳播為廣大科技工作者所熟悉。在此背景下，科技論文的撰寫者文后參考文獻著錄是否能夠遵照規(guī)范的要求，則能很好的反映出作者撰文的態(tài)度。一篇論文的文后的參考文獻如果著錄的信息多項缺失、著錄的格式多處與規(guī)范不符，則很難使人信服作者撰寫文章的態(tài)度是足夠認真嚴肅的。

參考文獻著錄格式的規(guī)范與否還反映出作者的治學態(tài)度、科研誠信。進行科學研究和技術(shù)創(chuàng)新的創(chuàng)意、靈感、思想、方法都不是憑空產(chǎn)生的。任何的科學研究、技術(shù)探索都是在前人已有的研究基礎上進行的。因此在學術(shù)研究的過程中，科研工作者借鑒已有的學術(shù)成果，閱讀、引用一定數(shù)量的學術(shù)論文，不僅是正常的，而且是符合一般科研規(guī)律的，是必需的。沒有借鑒任何已有的成果和論文的學術(shù)研究是不正常的，更是難以想象的。如實符合規(guī)范地將所借鑒的文獻和信息著錄出來，是作者治學態(tài)重要反映，也是科研誠信建設對作者的道德要求。如實準確的提供參考文獻信息，不僅表明論文作者尊重知識、尊重科學、尊重他人的科學態(tài)度和品質(zhì)，也再現(xiàn)了作者學術(shù)研究的脈絡，為同一研究方向的人提供文獻信息便于他們查閱有關(guān)資料，啟發(fā)其思維，便于開展進一步的學術(shù)研究[7]。

2.2 參考文獻的數(shù)量、質(zhì)量反映了論文借鑒信息的廣度和深度

按一般的科學研究規(guī)律，科研工作者在進行選題論證、研究方向、論文寫作時，都會閱讀必要數(shù)量的文獻。只有閱讀一定數(shù)量的文獻，才能在了解前人已經(jīng)做過的工作、當下學術(shù)研究熱點的基礎上確定自己的探索方向?？梢哉f沒有一定的閱讀量，是很難對自己所涉足的學科發(fā)展有清晰準確的把握。因此，一篇學術(shù)論文的形成，是應當有一定數(shù)量的參考文獻做支撐的。如果一篇論文的參考文獻數(shù)量較少，首先編輯應當借助學術(shù)不端文獻檢測系統(tǒng)查看文章的文字復制比，通過查重報告來檢查文章的引用是否真實準確，是否存在引而不注的情況；在排除第一種情況后，則可以合理地推斷作者的閱讀相關(guān)科技成果文獻較少，對相關(guān)研究信息接收的廣度不夠，對已有研究成功的成果利用不夠，對相關(guān)研究領域的研究動態(tài)把握不夠，這樣的狀況下，則論文很難有創(chuàng)新和突破，論文的學術(shù)質(zhì)量難以保證。當然，參考文獻的數(shù)量并不是越多越好，學術(shù)論文中參考文獻數(shù)量多少應根據(jù)論文類型、學科的研究狀況、學科發(fā)展概況而定，不可不加區(qū)分地硬性規(guī)定[7]。

進行科學研究、撰寫學術(shù)論文，不僅要閱讀一定數(shù)量的文獻，更要閱讀有質(zhì)量的文獻。閱讀大量低水平的文獻，并不能真正掌握學術(shù)研究的前沿，只是在做重復的無效勞動。參考文獻的質(zhì)量反映了作者閱讀的質(zhì)量，間接反映了作者對學科前沿、學科發(fā)展趨勢的認識和把握。編輯囿于自身專業(yè)知識的局限，無法直接閱讀參考文獻原文判斷文獻的質(zhì)量，通?？梢越柚鷧⒖嘉墨I的時效性、權(quán)威性、語種種類、載體的種類等指標來評判參考文獻的質(zhì)量，其具體應用方法參見文獻[7]。

2.3 參考文獻信息反映了作者科學研究的系統(tǒng)性

對于一個具有一定研究基礎的科研工作者來說，除研究方向的轉(zhuǎn)型外，通常其后續(xù)的研究都是在前期研究基礎上不斷向前推進的。這意味著,一個相對成熟的研究者其撰寫的論文應該參考其前期發(fā)表的相關(guān)文獻的。如果一個具有一定科研經(jīng)歷的研究者在自己準備發(fā)表的論文里，沒有自己此前的任何與此研究相關(guān)參考文獻。則可以合理推斷文章的作者可能是初涉該研究領域，并無相關(guān)的研究基礎，其研究需要繼續(xù)推進。編輯可以進一步檢索作者已發(fā)表的文章,如果作者研究方向較多并且彼此之間的關(guān)聯(lián)度不高，可以推斷論著者的研究并沒有形成一個體系，而是緊隨學術(shù)熱點或個人興趣的變化而在不斷轉(zhuǎn)移。如果研究者無法在一個較為固定的研究方向開展持續(xù)不斷的研究，其學術(shù)研究的深度很難達到應有的要求,論文的質(zhì)量也就無法保證。

2.4 參考文獻信息反映了學術(shù)研究成果的繼承性

進入21世紀，科學技術(shù)創(chuàng)新空前活躍，學科之間、技術(shù)之間、科學和技術(shù)之間、自然科學和人文社會科學之間日益呈現(xiàn)交叉融合趨勢。科學研究早過了一個人一支筆在實驗里演算就出能重要學術(shù)成果的時代了。當代的科學研究需要發(fā)揮團隊的力量，需要團隊成員相互配合共同研究，需要以老帶新，年輕的科研工作者在繼承團隊既有研究基礎上不斷把研究推向深入。這樣的科研規(guī)律，在論文的寫作中在參考文獻的引用中有著重要的體現(xiàn)。一篇學術(shù)論文，如果在參考文獻中反映不出其學術(shù)團隊的相關(guān)研究成果，論文的學術(shù)質(zhì)量也是無法得到有效保證的。在編輯實操中，以研究生論文為例，如果在其參考文獻中既無指導老師相關(guān)文章，也無相關(guān)同門學長的研究論文，這類文章多為無根之木、無源之水，論文的質(zhì)量是很難達到要求的。

3 結(jié)語

期刊編輯應認識到應用參考文獻進行論文初審僅是輔助手段的一種。通過對參考文獻信息的分析可以對論文的寫作情況形成有初步的印象，但編輯人員不應僅據(jù)此就形成初審意見。如果只憑對參考文獻的初步判斷就形成學術(shù)質(zhì)量的達不到發(fā)表要求的初審意見，則難免有失偏頗。編輯還應綜合其他可以輔助判斷的指標，如論文的標題名稱是否恰當、標題與文章內(nèi)容是否貼合、文章摘要撰寫是否符合規(guī)范、文章的結(jié)構(gòu)是否合理、文中數(shù)和量的用法是否規(guī)范、標點符號的用法是否規(guī)范、語句的表達是否順暢等來相對地全面對論文做出較為客觀的初審評價。

論文初審是期刊保證論文質(zhì)量、提高審稿效率的重要環(huán)節(jié)，做好論文的初審是每個學術(shù)期刊編輯必須掌握好的工作技能。對于我國絕大多數(shù)科技期刊的編輯來說，由于當前辦刊條件的限制，編輯人員配備的不足，客觀上要求學術(shù)期刊的編輯要對眾多不同學科的論文進行初審。這樣的要求需要編輯一方面不斷學習新的學科專業(yè)知識努力做到對所涉學科都能有所了解，持續(xù)豐富自己的學識，另一方面也要多了解論文寫作要求、編輯出版的規(guī)范，借助這些規(guī)律對論文的初審進行輔助判別。