學(xué)分銀行終身學(xué)習(xí)成果檔案建設(shè)探索

王軍麗,吳文明

(安徽廣播電視大學(xué) 繼續(xù)教育學(xué)院， 合肥 230022)

學(xué)分銀行終身學(xué)習(xí)成果檔案建設(shè)是學(xué)分銀行建設(shè)中的一項重要內(nèi)容。學(xué)分銀行在我國尚屬于新生事物，國內(nèi)學(xué)者對學(xué)分銀行的研究，更多聚焦在制度體系構(gòu)建、運行機制等方面，如鄢小平提出的我國學(xué)分銀行制度的模式選擇和架構(gòu)設(shè)計[1]，黃欣、趙華基于國際經(jīng)驗對我國學(xué)分銀行立法的思考[2]等。對學(xué)分銀行檔案建設(shè)目前研究較少，孫瑩、韓秀娟等介紹了學(xué)分銀行和終身學(xué)習(xí)檔案的概念、信息要素、申請的流程和建立的意義[3-4]。湯詩華等介紹了學(xué)分銀行建設(shè)的政策推動、合作高校間的學(xué)分互認(rèn)和學(xué)分銀行試點探索等[5]，王宏等總結(jié)了成人高等教育對非學(xué)歷證書的認(rèn)定原則和程序[6]。而學(xué)分銀行終身學(xué)習(xí)成果檔案建設(shè)鮮有研究。2013年國家開放大學(xué)學(xué)分銀行學(xué)習(xí)成果認(rèn)證分中心在安徽廣播電視大學(xué)掛牌成立，并積極開展學(xué)習(xí)成果認(rèn)證、積累與轉(zhuǎn)換試點。實踐中，我們深感學(xué)習(xí)者終身學(xué)習(xí)成果檔案建設(shè)意義重大，是學(xué)習(xí)成果認(rèn)證、積累與轉(zhuǎn)換的中心環(huán)節(jié)，但建設(shè)難度較大，現(xiàn)有理論和制度層面做出的初步設(shè)想以及實踐經(jīng)驗總結(jié)等，距離高效實踐還有很多路要走。本文從實踐角度，闡釋了學(xué)分銀行終身學(xué)習(xí)成果檔案的內(nèi)涵及其特點、建設(shè)價值和意義，提出了學(xué)分銀行終身學(xué)習(xí)成果檔案建設(shè)路徑，對學(xué)分銀行建設(shè)具有重要的理論和實踐指導(dǎo)意義。

一、學(xué)分銀行終身學(xué)習(xí)成果檔案內(nèi)涵及其特點

(一)學(xué)分銀行終身學(xué)習(xí)成果檔案內(nèi)容及要素

學(xué)分銀行終身學(xué)習(xí)成果檔案，是學(xué)分銀行認(rèn)證中心對所有參加學(xué)歷教育、非學(xué)歷教育、非定式學(xué)習(xí)獲得的學(xué)習(xí)成果，進行學(xué)習(xí)成果認(rèn)證、積累和轉(zhuǎn)換，并通過科學(xué)性、系統(tǒng)性、動態(tài)性存儲，所形成的紙質(zhì)和電子檔案。學(xué)分銀行終身學(xué)習(xí)成果檔案主要包括學(xué)習(xí)者基本信息和學(xué)習(xí)成果信息兩大要素。

1.學(xué)習(xí)者基本信息。學(xué)習(xí)者個人基本信息是其他所有信息的根，只有附著在個人信息基礎(chǔ)上的學(xué)習(xí)和學(xué)分信息，才具有資格價值和分析價值。終身學(xué)習(xí)成果檔案以個人學(xué)習(xí)者或機構(gòu)團體學(xué)習(xí)者為單元，存儲終身學(xué)習(xí)成果，需要錄入個人學(xué)習(xí)者的基本信息，包括個人姓名、身份證號碼、學(xué)歷層次、工作單位、手機號碼、電子郵箱等信息，以及機構(gòu)團體學(xué)習(xí)者的機構(gòu)名稱、機構(gòu)類別、機構(gòu)組織代碼等信息。

2.學(xué)習(xí)者學(xué)習(xí)成果信息。學(xué)習(xí)成果檔案信息采集包括學(xué)歷教育學(xué)習(xí)成果、非學(xué)歷培訓(xùn)學(xué)習(xí)成果、非定式學(xué)習(xí)學(xué)習(xí)成果三大類[7]。

(二)學(xué)分銀行終身學(xué)習(xí)成果檔案特點

由于檔案在應(yīng)用過程中，涉及個人的隱私信息、信息的更新、信息的社會利用等，決定了學(xué)分銀行終身學(xué)習(xí)成果檔案特點主要有公共保密性、動態(tài)更新性、信息系統(tǒng)性和開放利用性等[8]。

1.公共保密性。學(xué)分銀行終身學(xué)習(xí)檔案系統(tǒng)存有學(xué)習(xí)者和機構(gòu)團體的基本信息和學(xué)習(xí)成果信息，可對其劃分秘密等級，屬于保密范疇內(nèi)的嚴(yán)格按照相關(guān)規(guī)定做好保密工作，需提供利用的學(xué)習(xí)成果檔案要嚴(yán)格按照解密時間公開利用檔案。在保存和利用過程中，要保證檔案的完整性和安全性。尤其對于電子檔案系統(tǒng)，要保證網(wǎng)絡(luò)環(huán)境的安全，防止非法侵入，非法復(fù)制、篡改。非學(xué)習(xí)者或機構(gòu)團體授權(quán)，不得泄露。

2.動態(tài)更新性。學(xué)分銀行終身學(xué)習(xí)成果檔案是根據(jù)學(xué)習(xí)者學(xué)習(xí)時效和學(xué)習(xí)進度動態(tài)更新的。已存入的檔案，需根據(jù)學(xué)分銀行認(rèn)證學(xué)分期限要求劃分保管期限，到期后將學(xué)分銀行成果檔案從檔案系統(tǒng)移出，同時消減對應(yīng)學(xué)分。新存入的學(xué)習(xí)成果檔案納入檔案系統(tǒng)，同時增加對應(yīng)轉(zhuǎn)換學(xué)分。因此，學(xué)習(xí)者學(xué)習(xí)成果及學(xué)分管理是一個動態(tài)更新管理的過程。

3.信息系統(tǒng)性。學(xué)分銀行終身學(xué)習(xí)成果檔案是記錄學(xué)習(xí)者學(xué)習(xí)的一個連續(xù)過程，對個人學(xué)習(xí)者來說，從時間上是一個縱向的延續(xù)；從機構(gòu)團體或地區(qū)來說，是一個橫向的學(xué)習(xí)者分布。因此，要根據(jù)學(xué)習(xí)者個人、機構(gòu)單位、地區(qū)要素對學(xué)習(xí)檔案進行橫向豎向交織的系統(tǒng)化存儲。

4.開放利用性。通過對學(xué)分銀行終身學(xué)習(xí)成果檔案的系統(tǒng)化管理和科學(xué)化分析，不僅能夠更方便快捷地為學(xué)習(xí)者所利用，還能為政府教育政策制定、研究機構(gòu)繼續(xù)教育等的研究提供數(shù)據(jù)支持，以更好地發(fā)揮社會效用。因此，終身學(xué)習(xí)檔案不是封閉的存儲功能，而是具有開放利用功能。

二、建設(shè)學(xué)分銀行終身學(xué)習(xí)成果檔案的信息來源

學(xué)分銀行終身學(xué)習(xí)成果檔案建設(shè)涉及信息來源、數(shù)據(jù)分析、數(shù)據(jù)整理、數(shù)據(jù)關(guān)聯(lián)、數(shù)據(jù)存儲、數(shù)據(jù)應(yīng)用等方面。其中最核心的是信息來源，主要有學(xué)習(xí)者存儲、教育機構(gòu)批量導(dǎo)入、企事業(yè)組織不定期共享等三種途徑。

1.學(xué)習(xí)者個人存儲。學(xué)習(xí)者提交學(xué)習(xí)成果轉(zhuǎn)換申請表以及學(xué)習(xí)成果證書、證明材料，學(xué)分銀行機構(gòu)通過互聯(lián)網(wǎng)信息查詢、電話查詢、證書證明材料真?zhèn)巫R別等方式，鑒定所提供材料為真實可靠后，即可根據(jù)學(xué)分銀行轉(zhuǎn)換和積累規(guī)則，對其進行轉(zhuǎn)換并積累學(xué)分，并將學(xué)分累加進個人學(xué)分銀行賬戶中，形成學(xué)分認(rèn)證證明材料和認(rèn)證過程說明材料。在此過程中形成的材料與申請人所提供學(xué)習(xí)成果證書、證明材料作為檔案存入學(xué)分銀行檔案系統(tǒng)，并將紙質(zhì)檔案材料通過掃描、復(fù)印、拍照等方式將紙質(zhì)版檔案電子化，形成數(shù)字檔案材料存入學(xué)分銀行檔案系統(tǒng)。對所存入的檔案材料為其劃分保管期限，按照保管期限進行系統(tǒng)化存儲，到期的紙質(zhì)檔案在檔案系統(tǒng)中做特殊處理，包括放入備查檔案或由學(xué)習(xí)者申請領(lǐng)回。

2.施教機構(gòu)批量導(dǎo)入提交。施教機構(gòu)可在學(xué)分銀行平臺建立機構(gòu)管理賬戶，通過管理賬戶向?qū)W分銀行系統(tǒng)批量導(dǎo)入學(xué)習(xí)者基本信息和學(xué)習(xí)成果信息，自動生成學(xué)習(xí)者賬號，并向?qū)W分銀行提交學(xué)習(xí)者紙質(zhì)版或電子版學(xué)習(xí)成果，由學(xué)分銀行學(xué)習(xí)成果轉(zhuǎn)換系統(tǒng)工作人員審核通過后進行學(xué)習(xí)成果轉(zhuǎn)換和積累。同時，將學(xué)習(xí)成果材料、學(xué)分轉(zhuǎn)換證明、轉(zhuǎn)換說明材料等轉(zhuǎn)入終身學(xué)習(xí)成果檔案系統(tǒng)，由學(xué)習(xí)成果終身學(xué)習(xí)檔案部門對學(xué)習(xí)成果紙質(zhì)材料進行系統(tǒng)化存儲，并將其制作成電子檔案統(tǒng)一存進學(xué)習(xí)檔案系統(tǒng)，形成數(shù)字化檔案，進行科學(xué)存儲管理。這種導(dǎo)入方式，一方面取決于學(xué)分銀行制度體系建設(shè)的完整性，對教育機構(gòu)的強制性制度要求，以及信息導(dǎo)入的數(shù)據(jù)格式統(tǒng)一的要求。同時，也涉及機構(gòu)賬戶與個人賬戶唯一性的匹配問題。只有做到數(shù)據(jù)之間形成正確、唯一的關(guān)聯(lián)，才會實現(xiàn)個人終身學(xué)習(xí)檔案的完整性和真實性。

3.企事業(yè)組織、單位導(dǎo)入提交。除了施教機構(gòu)的批量導(dǎo)入，還有很多營利性組織、非營利組織圍繞特定的需求開展的相關(guān)學(xué)習(xí)和培訓(xùn)信息，這與個人學(xué)習(xí)也是息息相關(guān)的。這些機構(gòu)的學(xué)習(xí)信息，也可以通過在學(xué)分銀行建立獨立的組織管理賬戶，通過管理賬戶向?qū)W分銀行系統(tǒng)批量導(dǎo)入學(xué)習(xí)者基本信息和學(xué)習(xí)成果信息，自動生成學(xué)習(xí)者賬號，并向?qū)W分銀行提交學(xué)習(xí)者紙質(zhì)版或電子版學(xué)習(xí)成果。企事業(yè)單位也可以將單位的所有成員學(xué)習(xí)成果及獲得學(xué)分檔案作為一個整體，系統(tǒng)化存入，以評測機構(gòu)整體學(xué)習(xí)能力、學(xué)習(xí)進度，還可評價機構(gòu)整體的學(xué)習(xí)偏向、知識結(jié)構(gòu)等。

三、建設(shè)學(xué)分銀行終身學(xué)習(xí)成果檔案的價值和意義

學(xué)分銀行終身學(xué)習(xí)成果檔案是以個人檔案為最小單元，貫穿學(xué)習(xí)者一生的學(xué)習(xí)成果的存儲和利用，承載著個人終身學(xué)習(xí)的龐大資源信息，在大數(shù)據(jù)、互聯(lián)網(wǎng)時代背景下具有重大的潛在應(yīng)用價值，對學(xué)習(xí)型社會建設(shè)、構(gòu)建終身教育體系都具有重要意義。

(一)優(yōu)化了學(xué)習(xí)成果使用的新路徑

學(xué)分銀行終身學(xué)習(xí)成果檔案系統(tǒng)是學(xué)習(xí)者(包括個人、機構(gòu)團體、地區(qū))學(xué)習(xí)管理的“大管家”，通過對學(xué)習(xí)者學(xué)習(xí)成果的存儲和科學(xué)管理，保障了學(xué)習(xí)者學(xué)習(xí)成果的安全完整，通過對學(xué)習(xí)檔案電子化管理，方便了學(xué)習(xí)者對學(xué)習(xí)成果信息隨時隨地進行查詢利用，在報名、職稱申請等需要用到學(xué)習(xí)成果證書等信息時，只需登錄學(xué)分銀行檔案系統(tǒng)平臺查詢并打印相關(guān)證明材料，證書申請單位通過證明編號網(wǎng)上驗證或者通過掃描唯一的二維碼，即可辨別真?zhèn)?。如此，學(xué)習(xí)者不需要再翻找過去所獲得的大量證書、證明、期刊文獻等材料進行掃描復(fù)印，可盡最大可能方便學(xué)習(xí)者；證書收取單位也只需收取學(xué)分銀行學(xué)習(xí)成果證明或直接登錄學(xué)分銀行終身學(xué)習(xí)檔案系統(tǒng)查詢提取信息。

(二)建立了學(xué)習(xí)者個體評價的新機制

學(xué)分銀行檔案以全周期的方式，記錄了學(xué)習(xí)者的學(xué)習(xí)生涯、學(xué)習(xí)時間等相關(guān)信息。這些信息以往以證書的形式來表達，對證書背后的內(nèi)容卻沒有充分反映出來，比如學(xué)習(xí)的課程、學(xué)習(xí)的學(xué)分、學(xué)習(xí)的教師、學(xué)習(xí)的作業(yè)等。學(xué)分銀行的電子化信息手段，對學(xué)習(xí)過程的全方位記錄，為進一步評估學(xué)習(xí)提供了很好的基礎(chǔ)和前提。對學(xué)習(xí)者學(xué)習(xí)成果檔案的系統(tǒng)化管理和科學(xué)分析，學(xué)習(xí)者可通過學(xué)分銀行賬戶查看按時間節(jié)點樹形排列的學(xué)習(xí)信息，從而可以對自己學(xué)習(xí)情況有一個總的把握，縱向方面可以看出學(xué)習(xí)成果獲得的時間以及連續(xù)性、知識更新速度、已過期學(xué)習(xí)成果數(shù)量；橫向可以看出每個時間節(jié)點獲得的學(xué)習(xí)成果數(shù)量以及專業(yè)分類，從而制定出合理的學(xué)習(xí)計劃。

(三)搭建了個體與社會互動的新平臺

為社會提供科學(xué)、方便、快捷高效的利用服務(wù)，是學(xué)分銀行終身學(xué)習(xí)成果檔案建設(shè)的重要宗旨之一。以往的個體學(xué)習(xí)歷程、信息、成效，僅僅與其所在的機構(gòu)緊密相連，基于互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)的學(xué)習(xí)信息記錄，不僅解決了組織與個體之間信息不對稱帶來的挑戰(zhàn)，更重要的是，組織可以通過對比自身人員的學(xué)習(xí)情況，發(fā)現(xiàn)高績效員工；同時，可以通過對比本組織與其他組織在人力資本方面的信息，特別是在人力資本投入方面信息，來找到相關(guān)績效差別的根源所在。對于公共組織來說，對學(xué)分銀行終身學(xué)習(xí)成果檔案進行科學(xué)的統(tǒng)計分析，可為政府機構(gòu)和科研單位的繼續(xù)教育政策制定、科學(xué)研究提供理論依據(jù)。對于地區(qū)人社部門和教育部門管理而言，可以此為依據(jù)，制定科學(xué)的繼續(xù)教育政策。比如，從企業(yè)對員工的學(xué)習(xí)教育培訓(xùn)，對比高等院校、職業(yè)學(xué)校之間課程設(shè)置之間的差異，可精準(zhǔn)推進課程體系改革，實現(xiàn)與社會需求同步。

四、學(xué)分銀行終身學(xué)習(xí)成果檔案的建設(shè)路徑

學(xué)分銀行終身學(xué)習(xí)成果檔案建設(shè)是系統(tǒng)工程，需要國家政策層面的引導(dǎo)和支持，需要利用新技術(shù)建立信息化平臺，更需要激發(fā)學(xué)習(xí)者存儲和利用的動機、建立有效的管理機制等。

(一)政策引導(dǎo)和支持

目前學(xué)分銀行尚缺乏國家政策支持和制度保障。安徽廣播電視大學(xué)作為國家開放大學(xué)學(xué)分銀行學(xué)習(xí)成果認(rèn)證分中心，在試點認(rèn)證操作層面，更多的是面向國家開放大學(xué)學(xué)生建立終身學(xué)習(xí)成果檔案，在向社會其他領(lǐng)域推行過程中，深感國家政策層面的支持和保障力度不夠，需要相關(guān)保障政策予以支持，比如，對在學(xué)分銀行終身學(xué)習(xí)成果檔案系統(tǒng)存儲的學(xué)分可按一定標(biāo)準(zhǔn)自動轉(zhuǎn)換為繼續(xù)教育學(xué)時，在存儲者評職稱時人社部門可以認(rèn)可為繼續(xù)教育學(xué)時。政府管理部門也可制定相關(guān)政策，強制要求培訓(xùn)部門、教育機構(gòu)存儲學(xué)員的學(xué)習(xí)成果。

(二)建立信息化管理和服務(wù)平臺

學(xué)分銀行終身學(xué)習(xí)成果檔案建設(shè)的目標(biāo)是方便學(xué)習(xí)者和利用者對學(xué)習(xí)成果不限時間空間的存儲和利用，以及對學(xué)習(xí)成果檔案的系統(tǒng)化整理加工，因此學(xué)分銀行終身學(xué)習(xí)成果檔案的建設(shè)需要以學(xué)分銀行終身學(xué)習(xí)成果檔案管理和服務(wù)平臺為依托開展各項業(yè)務(wù)。學(xué)分銀行終身學(xué)習(xí)成果檔案服務(wù)平臺需實現(xiàn)的主要功能有：

1.自動存儲審核功能。檔案信息提供者的個人、施教機構(gòu)、企事業(yè)組織和單位，學(xué)分銀行終身學(xué)習(xí)成果檔案建設(shè)者皆可登錄服務(wù)平臺上傳、存儲、審核電子檔案(如果是紙質(zhì)檔案，需通過掃描等方式將紙質(zhì)檔案電子化)，并實現(xiàn)平臺通知存儲者按照要求提供紙質(zhì)檔案材料，同時實時呈現(xiàn)處理進度狀態(tài)等。

2.系統(tǒng)化整理加工功能。對于學(xué)習(xí)者存入的電子檔案，服務(wù)平臺能迅速更新學(xué)習(xí)者的檔案信息，如已轉(zhuǎn)換學(xué)分，將自動增加學(xué)習(xí)者總學(xué)分，并按照時間等標(biāo)準(zhǔn)對所獲學(xué)分和證書掃描件等電子檔案進行縱向和橫向排列等。

3.高效便捷的查詢功能。學(xué)習(xí)者的學(xué)習(xí)成果檔案進行系統(tǒng)化的加工整合后，要科學(xué)高效地提供給需要者使用，學(xué)習(xí)者個人通過查詢終身學(xué)習(xí)成果檔案，一目了然地了解自己各個階段的學(xué)習(xí)成果及學(xué)分轉(zhuǎn)換情況。

(三)激發(fā)學(xué)習(xí)者存儲和使用的積極性

學(xué)分銀行終身學(xué)習(xí)成果檔案的建設(shè)目前還處于研究探索階段，學(xué)習(xí)者將學(xué)習(xí)成果存入學(xué)分銀行檔案系統(tǒng)還存在對個人學(xué)習(xí)信息保密性的顧慮，以及由于未能對學(xué)習(xí)者全覆蓋而引起的利用價值的疑慮，導(dǎo)致存入學(xué)習(xí)成果的積極性不是很高。一方面政府要積極引導(dǎo)和提供政策支持，另一方面，要充分挖掘出學(xué)習(xí)成果存儲的潛在收益。比如，學(xué)分銀行學(xué)習(xí)成果認(rèn)證機構(gòu)可對學(xué)習(xí)者終身學(xué)習(xí)檔案進行系統(tǒng)科學(xué)分類，整理出的學(xué)習(xí)者個人學(xué)習(xí)記錄樹形分布圖，對學(xué)習(xí)者的學(xué)習(xí)過程、學(xué)習(xí)細(xì)節(jié)進行翔實記錄，讓學(xué)習(xí)者可據(jù)此對自己的學(xué)習(xí)和職業(yè)生涯做出新的調(diào)整和規(guī)劃；在需利用學(xué)習(xí)成果時，可智能化提取利用，實現(xiàn)將自己的學(xué)習(xí)成果記錄通過服務(wù)平臺向職業(yè)板塊推介，以期被用人部門發(fā)現(xiàn)并聘用；對企事業(yè)單位來說，可通過學(xué)分銀行學(xué)習(xí)者終身學(xué)習(xí)成果檔案看到單位員工所獲知識的學(xué)科分布，知識增長領(lǐng)域，學(xué)習(xí)動態(tài)，據(jù)此動態(tài)合理地調(diào)配員工工作，并根據(jù)本單位人才需求目標(biāo)，進一步制定有效的學(xué)習(xí)引導(dǎo)制度和繼續(xù)教育規(guī)定；對培訓(xùn)教育機構(gòu)來說，通過學(xué)分銀行學(xué)習(xí)者終身學(xué)習(xí)成果檔案可對一個地區(qū)的學(xué)習(xí)者的學(xué)習(xí)成果進行分析，以分析出區(qū)域?qū)W習(xí)者的學(xué)習(xí)科目類別傾向需求、學(xué)習(xí)時間點分布以及學(xué)習(xí)成果類別分布，從而對教學(xué)科目、內(nèi)容、時間節(jié)點進行最優(yōu)化配置。這樣，才能充分調(diào)動學(xué)習(xí)者參與終身學(xué)習(xí)成果檔案建設(shè)的積極性。