基金論文特點及對辦刊的啟示——以《北京航空航天大學(xué)學(xué)報》為例

李 晶

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基金論文特點及對辦刊的啟示——以《北京航空航天大學(xué)學(xué)報》為例

李 晶

(《北京航空航天大學(xué)學(xué)報》編輯部，北京 100083)

統(tǒng)計分析了《北京航空航天大學(xué)學(xué)報》(以下簡稱《北航學(xué)報》)2001—2017年發(fā)文量、基金論文數(shù)、基金論文比、多項基金引用情況，及基金級別、類型等指標。結(jié)果表明：《北航學(xué)報》2001—2017年間共有3 226篇文章受5 378項基金資助，基金論文比特別是標注多項基金的基金論文比呈上升趨勢，但標注多項基金的論文被引次數(shù)整體偏低；基金級別中國家級基金占51.71%，省部級基金占33.84%，其他類型基金比例逐漸增長；資助最多的基金類型分別為國家自然科學(xué)基金，占37.69%，航空科學(xué)基金，占9.67%，國家高技術(shù)研究發(fā)展計劃(863計劃)，占8.78%，國家重點基礎(chǔ)研究發(fā)展計劃(973計劃)，占3.33%，符合期刊特色。建議應(yīng)理性看待基金論文，不盲目追捧，但可從基金為切入點追蹤行業(yè)熱點研究方向，組約優(yōu)質(zhì)稿件。

基金論文；學(xué)科特色；辦刊啟示；正向引導(dǎo)

基金論文是科研人員在進行科學(xué)研究的過程中，受國家政府部門、企事業(yè)單位或其他基金組織提供的科研經(jīng)費資助而撰寫的論文。對于大部分學(xué)科而言，論文是科學(xué)成果最主要的內(nèi)容載體和傳播形式，因此反映科學(xué)研究進展情況的科技論文也是科學(xué)基金資助成果的最主要形式[1-2]?；痦椖客ǔＲ?jīng)過比較嚴格的評審，從申請到確立都要經(jīng)過專家的反復(fù)研究論證和嚴格評審，具有較高的水準和較大的難度，因此，某一學(xué)科內(nèi)基金論文能代表該領(lǐng)域的主要研究方向，受到研究者的高度關(guān)注與重視。對于科技期刊而言，基金論文數(shù)量的多少既是檢驗期刊學(xué)術(shù)質(zhì)量的重要標志，又是綜合評價期刊論文質(zhì)量的指標，因此，研究分析科技期刊刊載基金論文量，對了解期刊提高期刊質(zhì)量、擴大影響、提高知名度都有一定意義[3-4]。

本文以《北京航空航天大學(xué)學(xué)報》(以下簡稱《北航學(xué)報》)2001—2017年的基金論文情況為例，了解基金論文產(chǎn)出的特點和規(guī)律，探討基金論文與行業(yè)發(fā)展、期刊發(fā)展的關(guān)系，從基金論文角度為辦刊提供參考和指導(dǎo)。

1 研究對象和方法

以《北航學(xué)報》2001—2017年出版的全部193期(含2001年1期增刊)所刊載的5 177篇論文為統(tǒng)計對象，提取每篇腳注中基金資助信息，記錄基金類型和基金數(shù)量。因1篇論文可能受2種及以上基金資助，或受同一類型基金多個項目資助[4-7]，故按下述方式分別記錄基金論文數(shù)和基金數(shù)量：某文腳注標注“基金項目：國家自然科學(xué)基金(61222304)；航空科學(xué)基金(2014ZC51031)；國防基礎(chǔ)科研項目(B2120132006)”，記為基金論文1篇，基金數(shù)量3項；腳注標注：“基金項目：國家重點基礎(chǔ)研究發(fā)展計劃(973計劃)(2011CB012800, 2011CB012804)”，記為基金論文1篇，基金數(shù)量2項。整理數(shù)據(jù)，統(tǒng)計分析《北航學(xué)報》17年間的基金論文數(shù)、基金論文比、基金類型等指標。

2 結(jié)果與分析

2.1 年發(fā)文量、基金論文數(shù)及基金論文比

《北航學(xué)報》2001、2002年為雙月刊，2003年改為月刊，2001—2017年共發(fā)表論文193期，5 177篇，從表1可以看出，共3 226篇文章受5 378項各級、各類基金資助，即每年平均刊發(fā)基金論文約190篇，每期平均刊載基金論文約16篇，占期均文章數(shù)的50%以上。表1和圖1顯示，基金論文比呈上升趨勢，由2001年的44.60%上升為2017年的83.39%，增長了近30%，而《北航學(xué)報》2001—2016年刊載論文中“航空航天科學(xué)與工程”占41.10%[8]，17年平均基金論文比為62.31%，間接說明國家對航空航天相關(guān)學(xué)科的重視程度不斷加強，投入力度不斷加大，設(shè)立并資助了一大批課題和基金項目，為我國航空航天科研事業(yè)注入活力，也對我國航空航天學(xué)科發(fā)展產(chǎn)生了巨大推動作用?！秶抑虚L期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要(2006—2020)》確定的16個重大科技專項中有5項與航空航天學(xué)科密切相關(guān)[9]，在綱要發(fā)布的3~5年逐步產(chǎn)生效果，也是自2011年開始，基金論文比始終保持在60%以上，高于17年平均基金論文比的重要因素之一。

表1《北航學(xué)報》2001—2017年發(fā)文量、基金論文數(shù)、基金論文比及總基金項數(shù)

年份年總發(fā)文量/篇基金論文數(shù)/篇基金論文比/%論文中總基金數(shù)/項 200121311152.11116 20021838445.90108 200326712948.31171 200427413950.73204 200529617258.11254 200633419157.19286 200733919557.52291 200834219958.19315 200934720157.93324 201033418956.59297 201131319762.94305 201232721565.75375 201331921366.77389 201430021270.67395 201533326479.28559 201634325474.05524 201731326183.39465 合計5 1773 22662.31*5 378

2.2 論文中基金項數(shù)及不同項數(shù)基金論文占比

由表2可見，2001年標注1項基金的論文篇數(shù)占當(dāng)年基金論文總篇數(shù)比例為70.91%，而17年間該比例呈下降趨勢，至2017年減少為40.61%。而標注2項、3項、4項及以上基金的論文篇數(shù)比例則呈不同程度增長趨勢，標注2項的由2001年的12.73%增長為2017年的32.95%；標注3項的由2001年的1.82%增長為2017年的14.18%，最高值為14.77%；標注4項的由2001年的0.91%增長為2017年的6.90%，最高值為8.33%；特別是標注4項以上基金的論文數(shù)量在2012年前幾乎為0，但2012年后迅速增長。

表2《北航學(xué)報》2001—2017年不同項數(shù)基金論文占當(dāng)年基金論文比例

年份1項2項3項4項4項以上 篇數(shù)占比/%篇數(shù)占比/%篇數(shù)占比/%篇數(shù)占比/%篇數(shù)占比/% 20017870.911412.7321.8210.9100 20026273.812023.8122.380000 20039372.093023.2664.650000 20049064.753625.90107.1932.1600 200511063.954425.58169.3021.1600 200611962.305126.70199.9521.0500 200712564.104724.102010.2631.5400 200812361.814623.122211.0663.0221.00 200912059.704823.882512.4473.4800 201011359.794925.932211.6452.6500 201112362.444824.37189.1484.0600 201212256.745425.12219.77136.0552.33 201310850.705726.762310.80167.5194.23 201410248.115927.832310.85178.02115.19 201511443.187227.273914.77228.33176.44 201610842.527830.713614.17176.69155.91 201710640.618632.953714.18186.90145.36 合計1 81656.29*83926.01*34110.57*1404.34*732.26

統(tǒng)計樣本標注基金數(shù)量逐年增加，基金標注由單項向多項發(fā)展，這一方面顯示了《北航學(xué)報》發(fā)表文章獲基金資助幾率逐年上升，同一項目組或課題組獲得資助的基金數(shù)量也逐漸增多，也從側(cè)面說明了航空航天相關(guān)學(xué)科蓬勃發(fā)展，越來越受到國家和社會各界關(guān)注，得到了較為充足的來自不同途徑的基金支持；另一方面，一篇文章標注多項基金項目是否合理，是否表示文章影響力高，也不盡然。

以2012—2016年標注4項以上基金的基金論文為研究對象，截至統(tǒng)計時(2018年1月31日)，此部分基金論文各頻次被引情況如表3所示。2012—2016年論文最高被引次數(shù)分別為36、29、36、20、10次，與表3中數(shù)據(jù)對比可發(fā)現(xiàn)，標注基金項目最多的幾篇文章被引次數(shù)與當(dāng)年所有文章相比排名非?？亢螅叶囗椈鹫撐闹胁环α惚灰恼?，說明基金資助的論文中也有不少質(zhì)量較差、影響力非常低，甚至很多在發(fā)表之后的3年內(nèi)也很難獲得較高的引用，特別是標注多項基金的論文，切勿以標注基金數(shù)來判斷論文學(xué)術(shù)質(zhì)量。

另外，由于目前各基金管理機構(gòu)對論文基金資助項目標注尚無明確限定，對基金項目資助的論文與資助項目的一致性也未有審核，論文主題和所標注基金項目內(nèi)容無關(guān)的情況時有發(fā)生[10-11]。仍以2012—2016年標注4項以上基金的基金論文為研究對象，分析所標注基金項目，還存在以下情況：①雖然文章標注了基金項目，但文章內(nèi)容并非該基金的關(guān)鍵技術(shù)成果；②文章內(nèi)容與基金研究內(nèi)容毫不相干；③文章作者中不包括所標注基金的主要責(zé)任人，或是文章作者中含基金主要負責(zé)人而其并未實際參與文章撰寫；④文章投稿時所標注基金項目尚未獲批，利用出版時間遲滯，后期進行補充標注；⑤文章投稿時所標注基金項目早已結(jié)題。

表3 2012—2016年標注4項以上基金論文各頻次被引情況 篇

2.3 基金級別及類型

基金資助級別及類型可以從側(cè)面反映學(xué)科所受基金資助的主要來源以及受國家和社會各界對該學(xué)科的關(guān)注程度，同時也可反映期刊吸納高級別基金論文的能力。2001—2017年5 378項基金按級別分為國家級基金(如國家自然科學(xué)基金、航空科學(xué)基金、國家高技術(shù)研究發(fā)展計劃(863計劃)、國家重點基礎(chǔ)研究發(fā)展計劃(973計劃)等)、省部級基金(如教育部、各省科技廳、各省自然科學(xué)基金等)和其他基金，各級別、各類型基金論文分布分別如表4、表5所示。

從表4可以看出，北航學(xué)報2001—2017年基金論文中國家級基金共有2 781項，占論文標注所有基金項數(shù)的51.71%，位于全部基金資助之首，這說明國家級基金項目是《北航學(xué)報》論文資助的主要來源，對《北航學(xué)報》的發(fā)展起到了重要的促進作用，也從側(cè)面說明航空航天產(chǎn)業(yè)是國防工業(yè)的支柱產(chǎn)業(yè)，是一個國家科技水平、國防實力、工業(yè)水平和綜合國力的集中體現(xiàn)和重要標志；省部級基金共1 820項，占33.84%，位列第2，說明國家部委、各省對航空航天領(lǐng)域的科研工作關(guān)注度和支持力度較大，受其資助所發(fā)表論文在航空航天領(lǐng)域亦有較大的影響力。

表4 《北航學(xué)報》2001—2017年基金論文中不同級別基金占所有基金數(shù)比例

從表4還可看出，2001—2017年，受國家級基金資助的論文比例較為穩(wěn)定，方差較??；受省部級基金資助的論文比例逐漸下降，而其他類型基金資助論文比例逐漸增長，主要包括市、區(qū)級科研基金，科研院所、大學(xué)及企業(yè)基金，國家重點實驗室基金等，故此幾類基金論文比例方差略大。航空航天相關(guān)學(xué)科不僅是滿足國家重大戰(zhàn)略需求的國防支柱產(chǎn)業(yè)，同時在其不斷發(fā)展過程中帶動了一系列科學(xué)技術(shù)的進步，形成了一批交叉優(yōu)勢明顯、基礎(chǔ)與應(yīng)用并重、軍民融合發(fā)展的學(xué)科，受到來源更廣泛、內(nèi)容更豐富的基金項目支持。如“九五”計劃提出運用軍工高技術(shù)發(fā)展船舶、飛機、衛(wèi)星等民用產(chǎn)品，逐步建立適應(yīng)社會主義市場經(jīng)濟發(fā)展的國防工業(yè)運行機制和國防動員體系；“十五”計劃提出積極推進具有戰(zhàn)略意義的高技術(shù)研究，集中力量在信息技術(shù)、生物技術(shù)、新材料技術(shù)、先進制造技術(shù)、航天航空技術(shù)等關(guān)鍵技術(shù)領(lǐng)域取得突破；“十二五”計劃更是明確指出建設(shè)新型國產(chǎn)干支線飛機、通用飛機、直升機產(chǎn)業(yè)化平臺，建設(shè)導(dǎo)航、遙感、通信等衛(wèi)星組成的空間基礎(chǔ)設(shè)施框架，堅持經(jīng)濟建設(shè)貫徹國防需求，加大重大基礎(chǔ)設(shè)施和海洋、空天、信息等關(guān)鍵領(lǐng)域軍民深度融合和共享力度。從此脈絡(luò)也可看出，隨著我國科技日益進步，國防實力日益強大，航空航天將會由傳統(tǒng)的軍工行業(yè)逐步與其他行業(yè)交叉融合相互滲透，在突破關(guān)鍵技術(shù)完成原始創(chuàng)新后將其先進成果應(yīng)用于民用領(lǐng)域，深化軍民融合產(chǎn)業(yè)發(fā)展，促進更多學(xué)科發(fā)展，從而受到更多省部級、市區(qū)級科研機構(gòu)和企業(yè)的重視和關(guān)注。

資助論文的基金類型雖與論文水平無必然聯(lián)系，但通過基金來源，可從側(cè)面反映該期刊在不同領(lǐng)域和行業(yè)科學(xué)研究中所受的關(guān)注程度，以及各類基金資助的廣度。表5顯示：2001—2017《北航學(xué)報》刊載基金論文按標注基金類型分，比例居于首位的是國家自然科學(xué)基金，占37.69%；其次分別是航空科學(xué)基金，占9.67%；國家高技術(shù)研究發(fā)展計劃(863計劃)，占8.78%；國家重點基礎(chǔ)研究發(fā)展計劃(973計劃)，占3.33%。4種基金共占所有基金的近60%。

國家自然科學(xué)基金由國家自然科學(xué)基金委員會領(lǐng)導(dǎo)，堅持支持基礎(chǔ)研究，資助的學(xué)科類別相當(dāng)廣泛，是我國最主要的基金資助；航空科學(xué)基金由中國航空工業(yè)集團公司領(lǐng)導(dǎo)，目的是為研究解決航空科技發(fā)展中的技術(shù)問題提供科學(xué)依據(jù)，主要資助航空科學(xué)技術(shù)領(lǐng)域的科學(xué)研究活動，是支持航空科技基礎(chǔ)性研究的主要渠道之一；國家高技術(shù)研究發(fā)展計劃(863計劃)和國家重點基礎(chǔ)研究發(fā)展計劃(973計劃)均由科技部領(lǐng)導(dǎo)，前者側(cè)重重大技術(shù)的突破，偏向應(yīng)用，后者偏重基礎(chǔ)科學(xué)領(lǐng)域。

說明國家級基金是《北航學(xué)報》主要資助基金來源，對航空航天相關(guān)學(xué)科科研攻關(guān)項目提供了必要的資金支持，其中國家自然科學(xué)基金是最主要資助基金，表明國家自然科學(xué)基金是在我國自然科學(xué)研究過程中發(fā)揮主導(dǎo)作用的“普適”基金。而后3種基金計劃帶有鮮明的航空航天及國防特色更類似于“專項”基金，表明除國家自然科學(xué)基金這種“普適”基金外，“專項”基金對科學(xué)研究的資助也是非常重要的，尤其對航空航天等國防支柱學(xué)科，“專項”基金由于其鮮明的專業(yè)特色，能覆蓋更多尖端技術(shù)和細分學(xué)科，因此成為《北航學(xué)報》資助基金的重要來源，也從側(cè)面說明《北航學(xué)報》發(fā)表論文多與航空航天學(xué)科相關(guān)，符合該領(lǐng)域“專項”基金的資助要求。而受“863計劃”資助的基金論文比例遠高于受“973計劃”資助的基金論文比例，說明《北航學(xué)報》刊登論文多側(cè)重于重大技術(shù)突破及實際工程應(yīng)用，基礎(chǔ)研究方面較少。

表5 《北航學(xué)報》2001—2017年基金論文中不同類型基金占所有基金數(shù)比例

3 討論與建議

3.1 充分利用學(xué)科紅利吸收優(yōu)質(zhì)稿件

航空航天產(chǎn)業(yè)處于裝備制造業(yè)的制高點，是一個國家科技實力、國防實力、工業(yè)水平和綜合國力的集中體現(xiàn)和重要標志。因此近年來國家對航空航天產(chǎn)業(yè)投入力度較大，《國家中長期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要(2006—2020)》中設(shè)立的16個重大科技專項中有5項與航空航天學(xué)科密切相關(guān)[9]，黨的十九大報告進一步明確提出建設(shè)航天強國的戰(zhàn)略目標，讓航天人探索宇宙、逐夢太空的步履更加堅定有力。雖然由于航空航天學(xué)科的重要性和特殊性，使得大量承擔(dān)重大戰(zhàn)略使命的相關(guān)課題帶有一定的密級，無法公開發(fā)表，導(dǎo)致優(yōu)秀科研成果欠缺，但是隨著交叉學(xué)科、新興學(xué)科蓬勃興起，以及軍民融合、成果共享深度發(fā)展，航空航天學(xué)科帶動了一系列相關(guān)學(xué)科的發(fā)展，并且衍生出更多扎根基礎(chǔ)學(xué)科、面向民用領(lǐng)域的研究方向，從而獲得更廣泛和豐富的基金支持。作為航空航天類期刊，應(yīng)珍惜并充分利用學(xué)科帶來的發(fā)展勢頭，吸收優(yōu)質(zhì)稿件，及時向國內(nèi)外展示我國航空航天領(lǐng)域優(yōu)秀科研成果，從而更好地促進學(xué)科發(fā)展。

3.2 客觀、辯證地看待基金論文

基金論文并不意味著學(xué)術(shù)水平高、學(xué)術(shù)質(zhì)量好，甚至論文標注基金信息也有造假現(xiàn)象，必須做好國家科研經(jīng)費資助項目的信息公開工作，基金管理機構(gòu)之間應(yīng)該加大信息共享力度，避免同一團隊以近似研究內(nèi)容多方申請、多方爭取項目重復(fù)資助的情況[10]。編輯更應(yīng)把好關(guān)，本著嚴謹、科學(xué)、客觀的辦刊態(tài)度，以嚴格的同行評議程序?qū)Υ鹫撐?，堅持?nèi)容為王，對所有來稿一視同仁，不盲目追捧基金論文，更不能盲目授予基金論文特權(quán)，對基金論文，在把好其質(zhì)量關(guān)的同時，要求作者誠實標注基金信息，核實其標注基金項目信息，堅決杜絕虛假標注基金項目的情況出現(xiàn)[12-14]。

3.3 發(fā)揮基金的正向引導(dǎo)作用

盡管基金論文學(xué)術(shù)質(zhì)量未必高于非基金論文，但科學(xué)基金制度作為目前國際上科學(xué)研究和技術(shù)開發(fā)活動中最有效和普遍采用的基本科研資助方式之一，對國家競爭力的提高和科學(xué)技術(shù)進步發(fā)揮著巨大的推動作用，且基金資助范圍和指導(dǎo)思想也往往代表行業(yè)內(nèi)的重點、前沿研究方向。如國家自然科學(xué)基金力學(xué)學(xué)科“十三五”期間重點支持的近空間高超聲速流場內(nèi)局部稀薄氣體流態(tài)機理和方法研究、高速流動中的可壓縮湍流問題等，加強的高超聲速空氣動力學(xué)模擬與實驗、航空航天動力學(xué)與控制等，都是與航空航天科技息息相關(guān)的重大問題。編輯可以基金項目為切入點追蹤行業(yè)熱點研究方向，進行稿件組約。

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