科技期刊論文首頁(yè)信息著錄規(guī)范化研究

徐 敏，姚樹峰，鄧文盛，陳 斐

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科技期刊論文首頁(yè)信息著錄規(guī)范化研究

徐 敏1，姚樹峰1，鄧文盛2，陳 斐1

(1.空軍工程大學(xué)學(xué)報(bào)編輯部，西安 710051；2.航空工業(yè)計(jì)算所，西安 710065)

標(biāo)準(zhǔn)化和規(guī)范化是體現(xiàn)書刊全面質(zhì)量的重要方面。有些編輯在排版中遇到的特殊問(wèn)題，在國(guó)家現(xiàn)行的標(biāo)準(zhǔn)中尚無(wú)具體規(guī)范可依，各個(gè)期刊根據(jù)自身的情況，分別總結(jié)出一套適應(yīng)自己的處理方式和約定俗成的標(biāo)準(zhǔn)，雖無(wú)關(guān)差錯(cuò)，卻顯得雜亂?！耙豢恢啤辈粌H不利于期刊評(píng)價(jià)規(guī)范的建立，更不利于研究者閱讀參考。本文試圖針對(duì)論文首頁(yè)信息著錄建立一個(gè)可參照的規(guī)則，為規(guī)范科技期刊提供借鑒。

科技論文；信息著錄；規(guī)范化

形式與內(nèi)容是科技期刊質(zhì)量的重要體現(xiàn)。反映到實(shí)際中，就是排版與編校。編排規(guī)范問(wèn)題并非雕蟲小技，而是一個(gè)不能小視的學(xué)術(shù)問(wèn)題，是一個(gè)與期刊的學(xué)術(shù)立場(chǎng)密切相關(guān)的問(wèn)題。雖然關(guān)于科技期刊編輯排版規(guī)范問(wèn)題已有多個(gè)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)內(nèi)著作進(jìn)行了系統(tǒng)說(shuō)明，如陳浩元主編的《科技書刊標(biāo)準(zhǔn)化18講》、GB/T 7714—2015《信息與文獻(xiàn) 參考文獻(xiàn)著錄規(guī)則》等，許多學(xué)者也對(duì)此進(jìn)行了實(shí)踐研究[1-5]。但是，在具體實(shí)踐過(guò)程中，仍然存在很多無(wú)法確定的新問(wèn)題。這些問(wèn)題無(wú)法在標(biāo)準(zhǔn)中找到相對(duì)應(yīng)的參照。如近年來(lái)逐漸興起的DOI編號(hào)、越來(lái)越多期刊標(biāo)注的論文引用格式等等，在現(xiàn)有的標(biāo)準(zhǔn)中尚無(wú)明確規(guī)定。

根據(jù)著作權(quán)法及相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)要求，科技論文需要著錄文章的相關(guān)信息，包括作者信息、單位、摘要、關(guān)鍵詞、收稿返修錄用日期(部分期刊還有網(wǎng)絡(luò)出版日期)、聯(lián)系方式等。首頁(yè)的著錄內(nèi)容各期刊基本一致，但在著錄項(xiàng)的排版位置和詳細(xì)化程度上稍有區(qū)別。

本文為了有代表性地說(shuō)明目前國(guó)內(nèi)期刊的通行做法，在自然科學(xué)類核心期刊中隨機(jī)選取了20種期刊，分別對(duì)其論文首頁(yè)相關(guān)信息進(jìn)行了分析與統(tǒng)計(jì)。本文不討論通行的正常體例格式，如題名、關(guān)鍵詞等，僅就有差異的文章信息項(xiàng)標(biāo)注位置、格式等進(jìn)行研究。這些期刊具體信息如圖1所示，在20種期刊中，中文刊17種，英文刊3種，被EI收錄的有16種，被SCI收錄的有4種。

1 作者簡(jiǎn)介詳細(xì)化

按照著作權(quán)法規(guī)定，著作權(quán)屬于作者。在多位作者共同完成的作品聯(lián)合署名時(shí)，署名順序按對(duì)該文章的貢獻(xiàn)大小排列。第一作者是主要貢獻(xiàn)者和直接創(chuàng)作者，因此也是第一權(quán)利、第一責(zé)任和第一義務(wù)者。因此，在進(jìn)行作者簡(jiǎn)介時(shí)，一般都是介紹第一作者，包括出生年、性別、籍貫、職稱/學(xué)歷、主要從事研究方向，聯(lián)系方式[5-6]。本文參考了國(guó)內(nèi)外數(shù)十家科技期刊，發(fā)現(xiàn)有很多期刊并沒(méi)有完整注明作者信息，有的將作者信息放在全文最后，如《航空學(xué)報(bào)》《高電壓技術(shù)》《電子學(xué)報(bào)》；有的只標(biāo)注作者的聯(lián)系郵箱，沒(méi)有其他說(shuō)明，如《固體力學(xué)學(xué)報(bào)》；有的只標(biāo)明了作者的年齡性別和職稱學(xué)歷，但沒(méi)有給出聯(lián)系方式，如《西安交通大學(xué)學(xué)報(bào)》。標(biāo)注體例各期刊自成風(fēng)格和傳統(tǒng)，本來(lái)沒(méi)有必要統(tǒng)一格式，但是就如同書籍一樣，需要有版權(quán)頁(yè)，就該書籍的相關(guān)版本、印刷等信息標(biāo)注完整，可以方便讀者去查詢，論文作為微縮版的科技成果和學(xué)術(shù)交流的平臺(tái)、載體，作者的相關(guān)信息也是需要提供的，就像有的期刊雖然指出了通信作者，但是沒(méi)有提供該作者的聯(lián)系方式，讓對(duì)文章有興趣，想與作者進(jìn)一步探討的讀者如何聯(lián)系到這個(gè)通信作者呢？或許有的期刊是為了保護(hù)作者的隱私，或者作者明確表示不愿透露自己的聯(lián)系方式，因此省去了這一項(xiàng)，但是從科學(xué)傳播和交流的角度出發(fā)，即便不寫明郵寄地址、電話等隱私性安全要求更高的信息，也應(yīng)該說(shuō)明電子郵箱地址。就“透露作者信息是否會(huì)讓作者受到不必要的騷擾”這一疑問(wèn)，綜合很多期刊的經(jīng)歷來(lái)看，顯然是不必要的顧慮。有的期刊在介紹作者的時(shí)候還會(huì)印上作者的照片，在網(wǎng)絡(luò)惡搞風(fēng)氣盛行的當(dāng)下，如果會(huì)受到騷擾，那么這些期刊的做法無(wú)疑會(huì)惹上麻煩，但是很多印照片的期刊都從來(lái)沒(méi)有收到類似投訴，足見(jiàn)科技期刊是不會(huì)有“受到騷擾”這一隱患的。

圖1 期刊首頁(yè)信息著錄統(tǒng)計(jì)

有的文章雖然寫了第一作者的個(gè)人信息，但實(shí)際上這個(gè)第一作者是導(dǎo)師，或者掛名，真正可以聯(lián)系到的通信作者是第二甚至第三作者，因此，按慣例只寫第一作者是不便于讀者的。有的期刊只在作者簡(jiǎn)介部分將通信作者括號(hào)標(biāo)明，但沒(méi)有介紹其他信息，這也是對(duì)通信作者不合理的待遇。按照常理，文章中所有的作者都是對(duì)文章有貢獻(xiàn)者，都應(yīng)該有作者簡(jiǎn)介，有的期刊會(huì)在全文后單獨(dú)介紹，如《北京航空航天大學(xué)學(xué)報(bào)》；有的期刊在首頁(yè)地腳部分僅對(duì)第一作者和通信作者進(jìn)行介紹，其他從略，如《空軍工程大學(xué)學(xué)報(bào)(自然科學(xué)版)》《國(guó)防科技大學(xué)學(xué)報(bào)》。從節(jié)省文章篇幅、盡可能提煉文章有價(jià)值信息、便于讀者交流角度出發(fā)，本文認(rèn)為，注明全部作者信息顯然比較占用篇幅，只標(biāo)作者性別職稱的方式又過(guò)于簡(jiǎn)單，應(yīng)將主要作者的有價(jià)值信息進(jìn)行標(biāo)注，建議標(biāo)注格式如下：

第一作者：姓名(出生年—)，性別，籍貫，學(xué)歷，職稱，主要從事研究方向，電子郵箱地址。

通信作者：姓名(出生年—)，性別，籍貫，學(xué)歷，職稱，主要從事研究方向，電子郵箱地址。

通信作者是針對(duì)該文章作者有特殊要求與第一作者區(qū)分開時(shí)標(biāo)注的，如果作者沒(méi)有說(shuō)明，則默認(rèn)第一作者為通信作者。另外，通信作者可以在題名下方的作者表中用※標(biāo)出。作者電話不作標(biāo)注，是因?yàn)闊o(wú)論單位還是個(gè)人，電話是一個(gè)較為隱私的信息，標(biāo)在文章上面或多或少還是顯得有些不恰當(dāng)。如果讀者真誠(chéng)需要聯(lián)系作者時(shí)，完全可以先發(fā)郵件問(wèn)詢，然后再電話聯(lián)絡(luò)，這樣既不顯唐突，也不會(huì)造成不必要的打擾。

2 明確稿件相關(guān)處理日期

2.1 修回時(shí)間

科技期刊文獻(xiàn)要求標(biāo)注收稿日期是為了說(shuō)明該文章的發(fā)表周期，另外一個(gè)重要作用是為了在遭遇一稿多投時(shí)有效證明論文的首發(fā)性，因此為必須標(biāo)注的項(xiàng)目。但是在修回日期上沒(méi)有要求，因此期刊之間各不相同。通過(guò)研究20個(gè)國(guó)內(nèi)有代表性的期刊發(fā)現(xiàn)，沒(méi)有標(biāo)注修回日期的有11家。因此可見(jiàn)，很多期刊認(rèn)為修回日期并不具備收稿日期一樣所代表有更多價(jià)值和意義。然而，本文認(rèn)為，修回日期能夠真切反映文章處理流程的中間節(jié)點(diǎn)和期刊處理文章的速度周期，讀者在投稿時(shí)也能對(duì)論文發(fā)表周期有一個(gè)大致的判斷，以便根據(jù)自身情況有的放矢。同時(shí)，標(biāo)出修回日期能夠在一稿多投、重復(fù)發(fā)表行為發(fā)生以后明確責(zé)任劃分，保護(hù)了期刊的聲譽(yù)，對(duì)于有學(xué)術(shù)不端企圖的作者是一個(gè)潛在的震懾，在一定程度上能夠控制一稿多投行為的發(fā)生。因此，在版面充裕的情況下，建議標(biāo)注。

2.2 應(yīng)標(biāo)注網(wǎng)絡(luò)出版地址、時(shí)間

調(diào)查的20種期刊中，只有9種標(biāo)了網(wǎng)站或網(wǎng)絡(luò)出版地址。當(dāng)前，越來(lái)越多的期刊建立了自己的數(shù)據(jù)庫(kù)和資料平臺(tái)，有的是獨(dú)立網(wǎng)站，有的依托各類數(shù)據(jù)庫(kù)，從而使得數(shù)字出版得到了廣泛的推行。數(shù)字出版期刊是以印刷版期刊錄用稿件為出版內(nèi)容，先于印刷版期刊出版日期出版的數(shù)字期刊。其具有出版時(shí)間快、出版方式靈活、發(fā)行范圍廣、節(jié)省等待期刊版面時(shí)間、排版印刷時(shí)間、郵發(fā)郵寄時(shí)間等。優(yōu)先數(shù)字出版既可以出版經(jīng)編輯定稿的稿件，也可以出版編輯部決定錄用但尚未編輯定稿的稿件；既可以以期為單位出版，也可以以篇為單位出版。優(yōu)先數(shù)字出版的稿件可以被廣大讀者通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)、手機(jī)等多種途徑訂閱、檢索、下載，也可以由出版者通過(guò)電子郵件和手機(jī)短信主動(dòng)向讀者推薦、推送。目前，國(guó)際上許多著名學(xué)術(shù)期刊都出版了優(yōu)先數(shù)字出版期刊，如Nature創(chuàng)辦了“AOP”(Advance Online Publication)，Science創(chuàng)辦了“Express”，Springer創(chuàng)辦了“Online First”，Elsevier創(chuàng)辦了“In Press”。

優(yōu)先出版文獻(xiàn)的傳播速度和交流空間將比當(dāng)前提高幾倍，甚至幾十倍，大大縮短了知識(shí)傳播的周期，加快了知識(shí)更新速度。因此，已經(jīng)實(shí)行了數(shù)字優(yōu)先出版的期刊將網(wǎng)絡(luò)出版的地址和時(shí)間也應(yīng)標(biāo)在印刷版期刊上，以便于作者按址尋找電子版文檔、在紙質(zhì)期刊出版前引用該文章。綜上，建議已實(shí)行數(shù)字優(yōu)先出版的期刊將網(wǎng)絡(luò)出版時(shí)間和地址印在期刊上，使文章的相關(guān)信息更全面。

3 應(yīng)盡快注冊(cè)并標(biāo)注 DOI 編號(hào)

數(shù)字對(duì)象唯一標(biāo)識(shí)符(Digital Object Unique Identifier,DOI)，是一套識(shí)別數(shù)字資源的機(jī)制，涵括的對(duì)象有視頻、報(bào)告或書籍等等。DOI的體現(xiàn)形式主要包括二維碼、條形碼、字符碼、網(wǎng)絡(luò)域名等。數(shù)字對(duì)象唯一性是DOI的典型特征，也是數(shù)字時(shí)代的“身份證”號(hào)碼。國(guó)外的數(shù)字文獻(xiàn)生產(chǎn)商較早采用唯一標(biāo)識(shí)符來(lái)標(biāo)識(shí)其出版的電子文獻(xiàn)，并形成了很多應(yīng)用在不同環(huán)境下的標(biāo)識(shí)符方案。

目前已有上千萬(wàn)個(gè)已經(jīng)分配并解析的 DOI 號(hào)碼，8 個(gè)RA(DOI 注冊(cè)代理機(jī)構(gòu)，其中中國(guó)科學(xué)技術(shù)信息研究所和北京萬(wàn)方數(shù)據(jù)研究院聯(lián)合申請(qǐng)為8 個(gè)代理之一)和幾百個(gè)使用單位，跨越了美國(guó)、歐洲和澳大利亞以及一些非英語(yǔ)國(guó)家，應(yīng)用領(lǐng)域也擴(kuò)展到政府部門。目前國(guó)外Elsevier、Blackwell、John Wiley、Springer 等大型出版商大多使用DOI 對(duì)數(shù)字資源進(jìn)行標(biāo)識(shí)，形成了比較完整的命名、申請(qǐng)、注冊(cè)、變更等管理機(jī)制，DOI 的解析系統(tǒng)發(fā)展也比較成熟。在此基礎(chǔ)上，一些生產(chǎn)商相繼推出各種與DOI 相關(guān)的增值服務(wù)。例如CrossRef Search 結(jié)合Google 檢索技術(shù)與DOI 系統(tǒng)的定位服務(wù)，實(shí)現(xiàn)了CrossRef Search 檢索結(jié)果到生產(chǎn)商全文之間持久、有效的鏈接。DOI 有自己的搜索網(wǎng)址http://dx.doi.org，打開該網(wǎng)頁(yè)就可發(fā)現(xiàn)，輸入文章相關(guān)的DOI 編號(hào)，就能具體鎖定到這篇文章。

國(guó)內(nèi)使用 DOI 尚處于初級(jí)階段，基本都是些自定義的唯一標(biāo)識(shí)符方案，還沒(méi)有成熟統(tǒng)一的標(biāo)識(shí)符解析系統(tǒng)。2007 年年初，中國(guó)科學(xué)技術(shù)信息研究所和萬(wàn)方數(shù)據(jù)聯(lián)合向IDF(國(guó)際DOI基金會(huì))申請(qǐng)取得了DOI 的中文注冊(cè)權(quán)，并在此基礎(chǔ)上成立了中文DOI 注冊(cè)中心，成為中文信息服務(wù)領(lǐng)域的第一個(gè)國(guó)際DOI 基金會(huì)(IDF)組織下的中文代理。建立并負(fù)責(zé)運(yùn)作中文DOI 的推廣與應(yīng)用，作為第一個(gè)中文合作式參考鏈接服務(wù)。

在研究的 20 個(gè)期刊中，只有3 家期刊沒(méi)有標(biāo)DOI 編號(hào)，已經(jīng)標(biāo)了DOI 號(hào)的編排格式和規(guī)律彼此存在差異，顯然是由于提供編碼的機(jī)構(gòu)不統(tǒng)一、國(guó)內(nèi)沒(méi)有正式推廣，并且沒(méi)有明確統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)導(dǎo)致[7]。隨著科技的日益發(fā)達(dá)和數(shù)字化出版不可阻擋的發(fā)展趨勢(shì)，相信將DOI 作為論文索引標(biāo)識(shí)符將成為主流。因此，有正式規(guī)范DOI 編號(hào)的期刊也應(yīng)該在論文首頁(yè)標(biāo)明。作為論文的“身份證明”，DOI 號(hào)應(yīng)該是一個(gè)非常有意義的標(biāo)注項(xiàng)。

4 突出論文引用格式

論文引用格式即將該論文的作者卷期頁(yè)碼等信息整理為期刊文獻(xiàn)的格式，印在文章內(nèi)，以便讀者參考引用時(shí)不必重新查找。在調(diào)查的20個(gè)期刊中，只有4個(gè)期刊在首頁(yè)標(biāo)注了引用格式。引用格式是否需要標(biāo)注在論文首頁(yè)純粹是期刊自己的版面設(shè)計(jì)和風(fēng)格，但是從方便作者引用、進(jìn)一步提高期刊影響力角度出發(fā)，應(yīng)該予以重視，在適當(dāng)?shù)胤綐?biāo)出，又由于所占篇幅不多，并不引發(fā)排版問(wèn)題，因此可以作為期刊在首頁(yè)版面設(shè)計(jì)上的選擇。為了避免與其他文章信息混淆，同時(shí)也為了引起讀者的注意，建議可以選擇斜體、不同字體等處理方式。

綜上，論文首頁(yè)在集納了中英文題目、全部作者姓名、摘要、作者信息、聯(lián)系方式、基金項(xiàng)目、收稿日期、網(wǎng)絡(luò)出版相關(guān)信息、引用格式以后，為了不顯得版面過(guò)于擁擠，一般就只能將正文另起一頁(yè)。參考國(guó)外論文的版面設(shè)計(jì)，正文與文章信息也是分頁(yè)排版，首先在第一頁(yè)呈現(xiàn)文章所有的附加信息，正文與之相區(qū)別，另頁(yè)起排，并不影響文章的連貫，在格式上也顯得比較清晰有層次，正文從第二頁(yè)開始，既完整地介紹了文章的所有數(shù)據(jù)，又不影響內(nèi)容的表述。

5 結(jié)束語(yǔ)

科技期刊以刊載科技論文、學(xué)術(shù)報(bào)告為內(nèi)容，旨在傳播科學(xué)研究成果，搭建科技領(lǐng)域研究者的交流平臺(tái)，本身就應(yīng)該是嚴(yán)謹(jǐn)性與科學(xué)性的表率?！皼](méi)有規(guī)矩，不成方圓”，科技期刊在編輯排版過(guò)程中，應(yīng)嚴(yán)格按照國(guó)家最新的有關(guān)編輯出版的標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范，認(rèn)真執(zhí)行，統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)，提高期刊的質(zhì)量。本文就論文首頁(yè)信息著錄進(jìn)行了規(guī)范化研究，對(duì)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)沒(méi)有提到或尚未統(tǒng)一規(guī)范的一些問(wèn)題提出編輯操作的實(shí)際解決辦法，對(duì)現(xiàn)行期刊編排規(guī)范進(jìn)行補(bǔ)白，同時(shí)也對(duì)科技期刊標(biāo)準(zhǔn)化制定進(jìn)行思考。

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