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    理工類高校學報零被引論文分析及應對措施——以《太原理工大學學報》為例

    2018-12-25 05:48:50賈麗紅
    學報編輯論叢 2018年0期
    關鍵詞:學報稿件專家

    朱 倩,賈麗紅

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    理工類高校學報零被引論文分析及應對措施——以《太原理工大學學報》為例

    朱 倩1,2,賈麗紅1

    (1.太原理工大學學報編輯部,太原 030024;2.太原理工大學現(xiàn)代科技學院,太原 030024)

    從學科分布、第一作者類型、外審專家意見、基金項目、傳播效率以及引用偏好和引用規(guī)范等方面對《太原理工大學學報》2007—2011年間發(fā)表的零被引論文為研究對象,對零被引論文的學術價值和學術質(zhì)量評價指標進行分析和歸納總結。研究結果表明:零被引論文主要出現(xiàn)在非優(yōu)勢學科;不同類型的第一作者對零被引論文的貢獻大小依次為研究生、初中級、副高、正高;77.9%同行評議專家第一審意見認為該零被引論文缺乏創(chuàng)新性或創(chuàng)新不足,且有90%左右的專家評審意見認為此類論文的試驗設計及方法或數(shù)據(jù)分析、結果與討論等方面存在相應問題,需要進行修改后再審;零被引論文與有無基金項目相關性不大;導致零被引論文出現(xiàn)的原因還有傳播形式單一、引用偏好和引用規(guī)范等的問題。為此,提出通過拓寬來稿渠道、加強審稿工作、加大宣傳力度、加強軟硬件建設等方式來避免此類論文出現(xiàn),以期達到提升高校學報的學術影響力和綜合實力的目的。

    零被引論文;反向評價指標;高校學術期刊;太原理工大學學報

    學術論文的被引頻次在一定程度上反映了該論文的被認可度和被關注度,其刊載的論文被引頻次越高或高被引論文越多,說明其學術影響力越大。對此,國內(nèi)許多學者對正向評價指標(即高被引文章)進行了大量的研究,與此相對的零被引論文和低被引論文的研究相對較少,而零被引頻次作為反向評價指標,近年來越來越受到學者們的關注。

    Garfield早期發(fā)表關于論文零被引現(xiàn)象的一系列文章[1-3],并且呼吁大家重視零被引和低被引的論文。之后Hamilton[4]通過對零被引論文的相關數(shù)據(jù)進行了定性分析,根據(jù)結果說明了零被引論文所占的大致比例。Glanzel等[5]通過觀察1980年發(fā)表的論文在而后的21年間被引頻次的變化,對零被引論文所占比例的時間變化情況進行了分析。Rann[6]最早對“睡美人”現(xiàn)象,即零被引論文中的遲滯承認現(xiàn)象進行定義,且認為并非所有的零被引論文都是毫無價值的。Rousseau[7]首次提出通過被引數(shù)學模型,并與Egghe[8]共同進行了研究,對首次被引和零被引文章進行描述,由此觀察出文獻被挖掘的速度和規(guī)律,對零被引論文后續(xù)的研究具有實際意義。

    而國內(nèi)關于零被引的相關研究起步較晚。2008年,關衛(wèi)屏等[6]對2005年發(fā)表在某一醫(yī)學類專業(yè)期刊中的143篇未被引用的文章進行深入分析,通過研究發(fā)現(xiàn)論文的類型與被引情況關系密切。2009年,梁立明[7]以一篇被遲滯承認的超弦理論論文為例論證了“睡美人”現(xiàn)象,他認為該現(xiàn)象在科學研究中雖屬于小概率事件,但仍需要在文獻收藏方面持謹慎態(tài)度,很可能其中有一些被埋沒的高價值文獻。而后,劉雪立等[8]在2011年建立了科技期刊的反向評價指標,即零被引論文率,研究結果認為此指標用于科技期刊的評價是必要且合理的。2012年,付曉霞等[9]通過對2000—2009年被SCI期刊收錄的中國作者的論文中零被引數(shù)據(jù)進行分析發(fā)現(xiàn),發(fā)表在影響因子(IF)低于10的期刊論文數(shù)與零被引論文數(shù)量呈負相關。隨后,陳留院[10]、職桂葉等[11]、方紅玲[12]、王穎等[13]對某一學科領域的期刊中零被引論文的特征及分布規(guī)律進行了總結,并分析了其可能出現(xiàn)的原因。特別是唐曉莉[14]針對經(jīng)濟類期刊進行研究表明,將期刊零被引率用于期刊評價反向指標具有一定的合理性和必要性,同時指出經(jīng)濟類學科發(fā)表的論文在2~3年這個時間窗口內(nèi)論文零被引率與期刊綜合實力關系密切,超過此年限后兩者之間關系越來越弱。但李美玉等[15]認為,雖然期刊的零被引率可作一個評價的反向指標,但需要考慮學科之間差異性。

    在現(xiàn)有研究成果中,對期刊零被引的研究主要集中在醫(yī)學類、圖書情報類、經(jīng)濟類及農(nóng)業(yè)類等專業(yè)期刊上。對于理工類高校學報零被引論文的研究較少。本文以理工類高校學報《太原理工大學學報》(簡稱《學報》)為例,通過中國知網(wǎng)中的引文數(shù)據(jù)庫對《學報》零被引論文進行篩選和提取,統(tǒng)計分析此類論文的特征及產(chǎn)生原因,以期提高高校學報的學術質(zhì)量和學術影響力。

    1 數(shù)據(jù)來源與研究方法

    通過中國知網(wǎng)(CNKI)的引文數(shù)據(jù)庫,對2008—2012年發(fā)表在《學報》上的所有文章的被引情況進行檢索,檢索日期為2018年5月30日,最終選取其中零被引的論文作為研究對象進行統(tǒng)計分析。

    通常來說,在文章發(fā)表后的一定年限內(nèi)從未被其他作者或研究成果所參考和引用,我們稱之為零被引論文。而所謂的一定年限,學者們普遍認為是論文發(fā)表后的2~5年。

    為了較為準確地選取《學報》零被引論文的范圍,本文結合前人的研究成果及《學報》文章的特點,通過統(tǒng)計計算出了《學報》平均被引半衰期,最終選定的零被引論文范圍為論文發(fā)表后的6~10年,其具體發(fā)表時間為2008—2012年。本文的所有統(tǒng)計數(shù)據(jù)均通過Excel處理獲取。為了進一步分析出零被引論文產(chǎn)生的原因,筆者查閱了2008—2012年專家審稿意見單,并對其進行了總結和分析。

    2 結果分析

    2008—2012年,《學報》總刊文量為859篇,其中在6~10年后零被引論文數(shù)量為145篇,占論文發(fā)表總數(shù)的17.13%,將主要從學科分布、第一作者職稱學歷、外審意見、基金資助、下載次數(shù)等方面進行分析。

    2.1 零被引論文與學科分布的關系

    《學報》欄目設置是結合了本校優(yōu)勢學科而進行設置的。根據(jù)本校的專業(yè)優(yōu)勢及設置特點,《學報》所發(fā)表文章的學科欄目設置主要包括:材料科學與工程、化學與化學工程、機械工程、礦業(yè)工程、環(huán)境工程、計算機科學與技術、信息工程、電氣與動力工程以及基礎理論(包括力學、數(shù)學、物理等)。針對各學科類別中零被引論文進行數(shù)據(jù)統(tǒng)計,如圖1所示。

    圖1 2008—2012年零被引論文學科分布

    由圖1可知,2008—2012年《學報》145篇零被引論文中,基礎理論類的論文數(shù)量最多,其中包括數(shù)學最多34篇,力學2篇,占零被引論文總數(shù)的24.8%;其次是信息工程類,占論文總數(shù)的22.1%。由于稿件自身質(zhì)量、學術應用價值的差異以及各學科自身特性的關系,從而形成了上述分布特征。就數(shù)學專業(yè)而言,其本身為傳統(tǒng)基礎學科,一般很少有較大的創(chuàng)新性研究成果的出現(xiàn),活躍度不及材料、化學化工、環(huán)境工程等學科。但是,也有一些活躍度較高的二級學科,如統(tǒng)計學、數(shù)值分析等,由于此類論文具有一定的應用背景,更容易被科研人員所關注,因此學報編輯在選稿是應特別注意。

    通過對《學報》被引情況的整體考察,不難發(fā)現(xiàn),大多數(shù)高被引論文出自材料科學與工程、化學與化學工程、礦業(yè)工程、土木工程等學科,零被引論文的數(shù)量也相對低于其他學科。這在一定程度上體現(xiàn)出我校優(yōu)勢學科較強的科研實力和相關科研成果較高的學術影響力,但由于目前稿件外流情況嚴重,這些專業(yè)優(yōu)質(zhì)稿件在《學報》發(fā)表的數(shù)量相對較少。

    2.2 零被引論文與第一作者類型的關系

    職稱或?qū)W位是了解作者發(fā)文動機的主要切入點[16]。對《學報》2008—2012年145篇零被引論文的第一作者職稱或?qū)W位統(tǒng)計的結果如表1所示。從第一作者職稱或?qū)W位分布情況看(見表1),在2008—2012年間,零被引論文中研究生作者的篇數(shù)最多(包括博士研究生和碩士研究生),占零被引論文總篇數(shù)的35.9%;初中級職稱作者次之,占總篇數(shù)的31.03%,副高職稱作者占23.4%,正高職稱作者人數(shù)最少,占9.7%。從副高和初中級職稱的作者來看,由于需要晉升職稱或完成項目結題,急于達到考核要求,導致多數(shù)“速成”論文可能無法兼顧學術質(zhì)量與內(nèi)容創(chuàng)新,甚至在論文中會出現(xiàn)一些“硬傷”,若編輯把關不嚴,即使稿件發(fā)表也很難引起學者們的關注,更不用提借鑒和引用了。

    表1 2008—2012年零被引論文第一作者職稱或?qū)W位分布

    就在讀碩士研究生,目前許多高校把是否有一篇畢業(yè)生本人為第一作者的中文核心論文設置為畢業(yè)的重要條件之一,這就使得碩士生的學業(yè)壓力加大,加之他們又處于科研道路的起步階段,導致部分學生在科研論文的創(chuàng)作上顯得力不從心。而導師所帶學生眾多,受時間和精力的影響不能兼顧每位學生這是目前高校中存在的普遍問題,為了讓學生順利畢業(yè),導師會在論文發(fā)表方面提供可能的便利,而《學報》作為服務高校師生的特殊職能,發(fā)表此類論文“義不容辭”,因此出現(xiàn)相當比例的零被引論文也就不足為奇了。

    而對于在校的博士研究生而言,無論是科研水平還是擬發(fā)表的科研成果都有更高的要求,本?!秾W報》往往是為滿足學校最低畢業(yè)論文數(shù)量要求的首選,而他們較好的科研成果往往選擇更高級別的期刊發(fā)表,這也是博士生論文在零被引中占一定比例的主要原因。

    2.3 零被引論文與論文內(nèi)在質(zhì)量的關系

    為了進一步說明《學報》零被引論文與論文學術質(zhì)量之間的關系,綜合分析了67位同行專家對《學報》在2008—2012年間發(fā)表的145篇零被引論文的第一次評審意見,如表2所示。雖然這些文章之后進行了不同程度的修改,并最終通過評審,但仍成為零被引論文,這點值得編輯們對此進行關注。

    表2 2008—2012年發(fā)表的零被引論文專家評審意見綜合分析

    注:括號外的數(shù)值表示對某一篇文章專家評審意見的數(shù)量;括號內(nèi)的數(shù)值為對文章做出某一等級的評價的專家評審意見數(shù)量占總評審意見數(shù)量的百分比。

    通過對專家評審意見的統(tǒng)計分析可以看出:67位審稿專家對145篇零被引論文進行第一次評審并給出的意見中,僅有極少數(shù)專家在學術評價和稿件內(nèi)容欄目中對這些論文給以優(yōu)秀的評價;認為零被引論文有重大創(chuàng)新、試驗設計及方法合理、數(shù)據(jù)正確可靠、論點明確與內(nèi)容相符的專家數(shù)占總人數(shù)的0~4.1%之間,平均不足3%;約有22.1%的專家認為這些零被引論文涉及的領域及研究內(nèi)容有創(chuàng)新;絕大多數(shù)專家認為零被引論文涉及的內(nèi)容尚有創(chuàng)新、實用性中等,分別占同行專家評審意見的67.6%、94.5%;認為零被引論文創(chuàng)新不足的評審專家意見占10.3%;認為實用性較差的評審專家意見在3.4%左右。由此可見,缺乏創(chuàng)新性或創(chuàng)新不足是零被引論文的主要特征之一,給出這兩種評審意見的文章數(shù)占總篇數(shù)的77.9%.

    與評審專家對零被引論文較為溫和的學術評價相比較,絕大多數(shù)專家認為零被引論文本身均存在不同程度的質(zhì)量問題,如表3所示。盡管在145篇零被引論文的評審意見中有29.0%的意見認為論據(jù)較為充分明確,但仍有66.9%的意見顯示該類論文對選題依據(jù)的論述雖充分但重點不夠突出,缺乏較新文獻的支持。近89.0%的專家評審意見認為零被引論文的試驗設計及方法不完整或不合理;98.0%的評審意見認為數(shù)據(jù)分析一般或處理方法不當;97.0%的評審專家意見認為零被引論文的結果與討論重點不突出或結果重復未深入討論。然而,與評審專家對零被引論文稿件內(nèi)容作出較差的評價相比,他們給編輯部的稿件處理建議與評價意見大相徑庭,沒有一位評審專家建議直接退稿或另投他刊(見表2)。顯然,零被引論文的產(chǎn)生與稿件本身的質(zhì)量問題、專家評審的“友好”處理意見和編輯部的疏忽等因素有較為直接關系。

    2.4 零被引論文的基金項目情況

    目前,許多編輯部存在在初審稿件時首先看文章是否有省部級、國家級基金項目支持的現(xiàn)象。這是由于科研基金資助的項目在立項之初,創(chuàng)新性和先進性已經(jīng)通過眾多評審專家的審查,由此產(chǎn)生的論文普遍存在學術水平高、方法較先進、研究較深入等特點。正是由于該原因,初審者往往認為只要有基金項目資助的論文就可以直接通過送外審專家評審,缺少對文章內(nèi)容質(zhì)量的評判,從而增加了零被引論文出現(xiàn)的幾率。

    對《學報》零被引論文基金項目資助情況進行統(tǒng)計,如圖2所示,可以看出:零被引論文中無基金項目資助的,占總論文中無基金論文數(shù)量的22.9%;其次是省級基金資助的論文,占總省級基金數(shù)量的14.7%;獲國家級基金資助的項目和獲得校級基金資助的項目分別占其總數(shù)的12.8%(39/305)和8.3%??傮w上看,有基金項目的論文總體比無基金項目的論文多,零被引論文與有無基金項目以及何類基金的相關性不大,這與王穎等[13]、譚雪靜等[17]的研究結果基本一致。因此,在初審稿件的環(huán)節(jié)不能以是否有基金項目資助作為錄用稿件的標準之一。

    圖2 零被引論文基金項目資助情況

    2.5 零被引論文與傳播效率的關系

    除《學報》稿件的自身質(zhì)量外,傳播效率和引用偏好也是不容忽視的問題。期刊的知名度和影響力往往影響著該刊所刊載論文的使用效率[18]。

    目前,《學報》主要的宣傳推廣方式有刊物交流、人際推廣、微信傳播以及數(shù)據(jù)平臺推廣。在過去較長一段時間里,刊物交流和人際推廣是《學報》對外交流和宣傳的主要手段。刊物交流,主要是通過郵寄刊物的方式與科研院所、各高校圖書館以及省內(nèi)外期刊編輯部等進行交流。這種方式存在傳播范圍較窄,閱讀對象固定(多為同行)等的弊端,不利于提升刊物的知名度和學術影響力;不僅如此,在郵寄過程中,時常會出現(xiàn)由于地址變更等原因?qū)е履承﹩挝粺o法收到刊物而被退回,更甚者會導致刊物丟失的現(xiàn)象,這樣的無效投遞不僅浪費人力物力財力,而且使傳播效率也會大幅下降。而人際推廣則主要是通過作者、審稿專家、編委等人群進行一對一的對刊物進行宣傳。這兩種傳統(tǒng)的方法已不能滿足現(xiàn)在《學報》傳播效率的需求。隨著互聯(lián)網(wǎng)+技術的不斷發(fā)展,微信公眾號的出現(xiàn)使《學報》有了更多展現(xiàn)自身實力的平臺,為推廣提供了更加有效的途徑。

    通過對比《學報》高被引論文的特征發(fā)現(xiàn),通常這些論文在發(fā)表后的3年內(nèi)均可得到引用,這也符合論文的引用高峰一般出現(xiàn)在發(fā)表后的2~3年這一論斷[19];一旦錯過引用高峰,論文便很難再被引用。當前《學報》應該充分利用新媒體平臺的優(yōu)勢及時推送和宣傳新發(fā)表的論文,并鼓勵作者進行文章的自我推薦,是文章得到更多讀者的關注,從而提高傳播效率。

    2.6 零被引論文與引用規(guī)范和引用偏好的關系

    零被引論文產(chǎn)生的一個原因與是否符合論文引用規(guī)范有一定關系。研究發(fā)現(xiàn),有一部分零被引論文并非未被引用,而是由于文章的引用不規(guī)范未被統(tǒng)計上。由此,對《學報》145篇零被引論文的下載頻次進行了統(tǒng)計,分析結果發(fā)現(xiàn),145篇零被引論文的平均下載頻次為96.1次,一些論文單篇的下載頻次甚至高于400次,這就說明它們在一定程度上已經(jīng)受到相關領域研究人員的關注。然而,高下載量卻零被引的現(xiàn)象值得我們深思,也許是因為該論文研究方向或研究領域熱門但其本身并未對讀者提供有價值的信息,致使讀者在下載后沒有使用;再有可能是因為讀者在引用此文時并未進行規(guī)范而正確的引文標注,導致文章雖被引用但仍然是“零被引”的現(xiàn)象。

    大多數(shù)作者為了能夠使自己的論文體現(xiàn)出創(chuàng)新性和前瞻性,傾向于引用國外SCI、EI期刊或相關專業(yè)領域內(nèi)權威學者的文章作為參考文獻。由于這些期刊的影響力和文章學術價值均相對較高,作者想要通過引用此類文獻提升論文價值這一方法,來獲得更好的發(fā)表平臺。引用高水平文獻固然重要,這在一定程度上可以說明作者在汲取國內(nèi)外先進科研成果方面付出了辛勞,同時也反映出作者在引用文獻方面存在一定的偏差,即擇優(yōu)傾向。對外文期刊文獻的價值一味地肯定,忽略了考察文獻本身內(nèi)容適用性[20]?!秾W報》或多或少受刊名、自身學術影響力及地域的限制,致使其發(fā)表的多數(shù)優(yōu)秀論文成為作者在選擇引文時回避的對象,錯誤評估其載文本身的學術價值。

    3 措施

    3.1 拓寬來稿渠道,吸引優(yōu)質(zhì)稿源

    《學報》應積極關注各領域的最新研究成果、學術熱點及讀者需求,提前制定并發(fā)布關于下一年度的選題計劃,便于在初審時根據(jù)計劃決定稿件的取舍,確保稿件的學術價值。

    高等院校是重要的科研陣地,每年大量科研成果由此產(chǎn)出,《學報》應依托學校重點學科優(yōu)勢以及豐富的學術資源,與學科帶頭人積極溝通,并為其提供便利的學術成果發(fā)表平臺。同時,還需充分發(fā)揮編委會的作用,編委會成員多數(shù)是由本領域?qū)<一虮拘W科帶頭人構成,對學科的前沿動態(tài)、國內(nèi)外的學術交流情況和研究熱點非常了解,開展相應的組稿約稿工作時,多與他們進行有效溝通,更容易吸納到優(yōu)質(zhì)稿件。

    《學報》還需進一步完善約稿制度,通過行之有效的約稿方式來吸引優(yōu)質(zhì)稿源。除普通電話和郵件等的越高方式外,還可以通過參加各專業(yè)領域的學術交流或?qū)W術研討會來進行;同時對審稿專家這類潛在的作者進行系統(tǒng)化管理。

    3.2 加強審稿工作,提升稿件質(zhì)量

    通過對零被引論文審稿意見的研究發(fā)現(xiàn),有些稿件雖然其評審意見良好,但仍然為零被引,這在一定程度上是由選擇審稿人失誤或?qū)徃宸绞讲划敹斐傻?。因此,想要通過專家審稿來提高稿件質(zhì)量的關鍵在于選擇具有高水平、有責任的審稿專家對文章進行把關?;诖?,《學報》可以通過定期評價專家的審稿質(zhì)量,在現(xiàn)有的審稿專家中篩選出學術水平高、治學嚴謹?shù)膶<医淌诮M成審稿專家?guī)?,同時采取“雙盲審”的評審機制。

    3.3 加大宣傳力度,實現(xiàn)傳播多元化

    有效的宣傳方式對提升學報認知度和影響力能起到事半功倍的效果。利用中國知網(wǎng)和超星學習通等平臺的推送服務,向讀者、作者及專家學者們推送學報的文章,通過第三方媒介來擴大《學報》的傳播范圍,以期達到資源共享的目的。利用微博、微信和移動客戶端等新媒介的傳播優(yōu)勢,建立傳統(tǒng)平臺與新興媒體相加的模式,達到1+1>2的宣傳效果,以此來適應有傳統(tǒng)閱讀到碎片化閱讀的新方式。同時,還可以利用校園網(wǎng)的優(yōu)勢,定期對《學報》優(yōu)秀文章選推發(fā)布,打通多元化的宣傳渠道,及時做好文章的推廣,把握好文章引用的最佳時段,持續(xù)推送宣傳,擴大論文的影響力,減少零被引論文的出現(xiàn)。

    3.4 加強軟硬件建設,增強刊物綜合實力

    《學報》是科研成果發(fā)布和宣傳的平臺,我們需要結合辦刊實際和資源優(yōu)勢,對選題以及欄目設置進行科學的規(guī)劃,由此來推動學報從“大雜燴”的現(xiàn)狀向?qū)I(yè)化、特色化辦刊方向轉(zhuǎn)變。其次要注重編校稿件的嚴謹性和規(guī)范化。嚴格按照國家標準對文章進行編排、校對,從細節(jié)著手提高辦刊質(zhì)量。不僅如此,我們還需要采取合理的獎勵機制,吸引校外優(yōu)秀稿件,可根據(jù)作者需求和審稿的實際情況對優(yōu)質(zhì)稿件安排優(yōu)先出版,有效控制校內(nèi)優(yōu)質(zhì)稿件外流。此外,更應注重編輯人員的業(yè)務能力培養(yǎng),定期組織編輯參加業(yè)務學習和技能培訓,提升編輯的綜合能力,多提供與優(yōu)秀期刊、同行進行交流和學習的機會,汲取優(yōu)秀的辦刊經(jīng)驗,并有意識地培養(yǎng)青年編輯的創(chuàng)新能力,由此提升《學報》的軟實力。

    4 結束語

    本文以《太原理工大學學報》2008—2012年的零被引論文為例,從學科分布、第一作者類型、內(nèi)在質(zhì)量、基金項目、傳播效率以及引用偏好和引用規(guī)范等方面進行了分析,探討了零被引論文產(chǎn)生的原因,并提出需要從加強選題策劃吸引優(yōu)勢稿源入手,在加強審稿工作和編輯人員綜合素質(zhì)的同時,加大多元化的傳播力度,從而提高稿件的質(zhì)量,減少零被引論文的產(chǎn)生,最終達到提高學報知名度和影響力的目的。

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