長(zhǎng)三角城市群工業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率的測(cè)度及空間分異研究*

孫燕銘 孫曉琦

（華東師范大學(xué)，上海 200062）

一、引 言

改革開(kāi)放以來(lái)，我國(guó)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)主要依賴大規(guī)模生產(chǎn)要素投入和大規(guī)模投資擴(kuò)張的粗放型增長(zhǎng)，許多城市盲目追求高投入、高能耗，在獲得高GDP增速的同時(shí)，資源和環(huán)境付出了巨大的代價(jià)。在資源環(huán)境對(duì)于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的硬性約束逐漸增強(qiáng)的背景下，綠色全要素生產(chǎn)率（GTFP）的提升已成為區(qū)域經(jīng)濟(jì)和資源環(huán)境可持續(xù)發(fā)展的重要標(biāo)志。

1942年，Tim Berger首次提出全要素生產(chǎn)率（TFP）的概念并將其解釋為生產(chǎn)力的綜合指標(biāo)。Stigliz（1974）計(jì)算了美國(guó)制造業(yè)的全要素生產(chǎn)率。此后，許多學(xué)者不斷補(bǔ)充擴(kuò)展全要素生產(chǎn)率的核算方法。例如，Aigner等（1977）建立了隨機(jī)前沿生產(chǎn)函數(shù)。Charnes（1978）建立了用于計(jì)算全要素生產(chǎn)率的數(shù)據(jù)包絡(luò)分析 （DEA）方法。Caves et al.（1982）將 Malmquist指數(shù)以及 DEA 方法共同作用于測(cè)算生產(chǎn)率變化。蔡昉指出：“全要素生產(chǎn)率是在多種要素投入水平已經(jīng)確定的情況下得以實(shí)現(xiàn)的額外生產(chǎn)率。這種勞動(dòng)生產(chǎn)率可以抵消資本收益銳減的不利結(jié)果，為可持續(xù)經(jīng)濟(jì)增添動(dòng)力。 ”

雖然傳統(tǒng)意義上的全要素生產(chǎn)率能夠在一定程度上反映生產(chǎn)力水平，但傳統(tǒng)的全要素生產(chǎn)率測(cè)算方法并沒(méi)有探討能源和資源，也就是說(shuō)，如果不考慮資源能源消耗帶來(lái)的 “不被希望的”產(chǎn)出，就無(wú)法估計(jì)污染排放對(duì)生產(chǎn)率的影響。這也導(dǎo)致這種測(cè)算方法將資源環(huán)境約束對(duì)生產(chǎn)率的重要影響被忽略，以至于對(duì)真正的生產(chǎn)率所進(jìn)行的評(píng)價(jià)有所偏頗。20世紀(jì)80年代以來(lái)，大量文獻(xiàn)開(kāi)始將環(huán)境因素引入已有的生產(chǎn)理論，得出新的概念——綠色全要素生產(chǎn)率（green total factor productivity，GTFP）。Fare et al（1989）首先提出了包含這種 “不被期望的產(chǎn)出”的環(huán)境污染物的DEA 模型。Chung et al（1997）以 Shephard（1970）基于生產(chǎn)函數(shù)的距離函數(shù)，提出了更為合理的方向距離函數(shù)，模擬對(duì)環(huán)境造成污染的有害影響，在使用ML生產(chǎn)率函數(shù)衡量全要素生產(chǎn)率時(shí)，加入包含不令人滿意的污染排放等投入要素。 Fare et al （2001）測(cè)度了美國(guó)制造業(yè)1974—1986年的綠色全要素生產(chǎn)率，發(fā)現(xiàn)在此期間綠色全要素生產(chǎn)率的年平均增長(zhǎng)率高于傳統(tǒng)全要素生產(chǎn)率的年平均增長(zhǎng)率。Ramanathan（2005）則將環(huán)境污染作為未支付的一種投入要素，與勞動(dòng)力、資本、能源投入結(jié)合起來(lái)估算全要素生產(chǎn)率。

國(guó)內(nèi)關(guān)于GTFP的研究可以歸納為國(guó)家層面、區(qū)際比較及行業(yè)層面。 其中，城市資源環(huán)境與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)問(wèn)題是當(dāng)前的一個(gè)熱點(diǎn)，很多學(xué)者嘗試將城市的資源、環(huán)境與經(jīng)濟(jì)發(fā)展納入一個(gè)統(tǒng)一的分析框架，對(duì)城市綠色效率及城市綠色全要素生產(chǎn)率展開(kāi)研究。在綠色全要素生產(chǎn)率的測(cè)算方法上，主要包括索洛余值法，隨機(jī)前沿生產(chǎn)函數(shù)法和基于 SBM 距離函數(shù)的數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法等。

綜上所述，國(guó)內(nèi)外學(xué)者在環(huán)境效率及綠色全要素生產(chǎn)率測(cè)度方面開(kāi)展了大量工作，然而已有文獻(xiàn)較多側(cè)重于國(guó)家層面的研究，基于區(qū)域?qū)用娌⑸钊胙芯烤G色全要素生產(chǎn)率空間分異的文獻(xiàn)尚少。長(zhǎng)江三角洲城市群作為長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶的經(jīng)濟(jì)支撐區(qū)，是具有較大概率率先完成經(jīng)濟(jì)、資源和環(huán)境協(xié)調(diào)增長(zhǎng)的區(qū)域。長(zhǎng)三角地區(qū)肩負(fù)著推動(dòng)長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶創(chuàng)新發(fā)展、輻射中西部地區(qū)的重要使命，其經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的經(jīng)驗(yàn)和政策研究可以在一定程度上為其他區(qū)域提供參考。本文選取長(zhǎng)三角地區(qū)16個(gè)核心城市（上海、寧波、杭州、嘉興、紹興、湖州、南京、泰州、舟山、鎮(zhèn)江、南通、常州、無(wú)錫、揚(yáng)州、臺(tái)州、蘇州）為研究對(duì)象，通過(guò)定量測(cè)算和描繪空間分布格局，反映長(zhǎng)三角地區(qū)綠色全要素生產(chǎn)率的空間差異，為完善區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展協(xié)調(diào)機(jī)制、推動(dòng)區(qū)域經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展提供政策建議。

二、研究方法與模型選擇

（一）綠色全要素生產(chǎn)率評(píng)價(jià)方法

數(shù)據(jù)包絡(luò)分析 （Data Envelope Analysis，DEA）適用于測(cè)算具有多個(gè)決策要素的全要素生產(chǎn)率，基于DEA方法的Malmquist生產(chǎn)率指數(shù)（簡(jiǎn)稱ML指數(shù)）可用于計(jì)算隨時(shí)間變化的全要素生產(chǎn)率的變化速率。采用DEA方法測(cè)量綠色全要素生產(chǎn)率時(shí)，需要將污染物排放作為一個(gè)新的投入因子納入模型計(jì)算。傳統(tǒng)的生產(chǎn)進(jìn)程中，生產(chǎn)者期望以較少的投入獲得較多的產(chǎn)出，即期望產(chǎn)出。生產(chǎn)者對(duì)于污染物的偏好則相反，期望污染物的產(chǎn)出越小越好，稱為非期望產(chǎn)出。

本文中，每個(gè)城市被視為一個(gè)獨(dú)立的決策單元，每個(gè)單元包括 N 個(gè)輸入 x=［x，K，x］∈R，M個(gè)預(yù)期輸出 y=［y，Λ，y］∈R， 以及 I種非期望產(chǎn)出 b=［b，Λ，b］∈R，在此基礎(chǔ)上建立 t=1，Λ，T時(shí)期城市k=1，Λ，T的一系列生產(chǎn)可能性函數(shù)：

其中，λ為權(quán)重向量?；诖?，預(yù)期輸出和不期望輸出的SBM函數(shù)計(jì)算如下：

上式中，ML指數(shù)代表全要素生產(chǎn)率變化（Tfpch），可以反映技術(shù)進(jìn)步和技術(shù)效率的變化。其中，TEC代表技術(shù)變化（Techch），EFF代表技術(shù)效率變化（Effch）。這里的Techch與Effch的可分解如下：

其中，對(duì)于一個(gè)城市，Tfpch、Techch和Effch的測(cè)算值大于（小于）1，分別表示在t至t+1期間全要素生產(chǎn)率增多（減少），技術(shù)進(jìn)步（回歸）和技術(shù)效率改進(jìn)（惡化）。在ML指數(shù)公式中，技術(shù)進(jìn)步是指創(chuàng)新或引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)帶來(lái)的增長(zhǎng)效應(yīng)，即生產(chǎn)潛力邊界的轉(zhuǎn)移。技術(shù)效率改進(jìn)主要是政策和制度改革推動(dòng)了資源配置效率提升，進(jìn)而觸發(fā)了“追趕效應(yīng)”，即提升了實(shí)際生產(chǎn)狀況，使其向“最佳實(shí)踐者”靠近。

這里可以將技術(shù)效率（Effch）的改進(jìn)進(jìn)一步分解，以獲得純粹的技術(shù)效率變化（pech）和規(guī)模效率變化（sech）。其中，全要素生產(chǎn)率變化=技術(shù)效率變化生產(chǎn)技術(shù)變化，技術(shù)效率變化=純技術(shù)效率變化規(guī)模效率變化，即：Tfph=Techch×Effch=Techch×pech×sech。

本文對(duì)傳統(tǒng)的全要素生產(chǎn)率和綠色全要素生產(chǎn)率分別進(jìn)行測(cè)度，在計(jì)算綠色全要素生產(chǎn)率時(shí)，需要將非預(yù)期產(chǎn)出作為新的輸入因子，為避免混淆，其他對(duì)應(yīng)的綠色指標(biāo)，以G-前綴作為縮寫(xiě)，添加到表中綠色全要素生產(chǎn)率的相應(yīng)計(jì)算值處。

（二）數(shù)據(jù)選擇與處理

本文以2006—2016年中國(guó)長(zhǎng)三角地區(qū)16個(gè)重要城市的生產(chǎn)率水平為研究樣本?；谒鶚?gòu)建的評(píng)價(jià)方法和測(cè)算模型，將各城市勞動(dòng)投入情況、能源消耗情況和資本投入情況作為投入變量，將產(chǎn)品總產(chǎn)值與工業(yè)污染物狀況作為產(chǎn)出變量。所選取的投入因子指標(biāo)包括：勞動(dòng)力投入，資本和整體能源消耗。輸出因子中，工業(yè)生產(chǎn)總值為期望產(chǎn)出，主要的非期望產(chǎn)出指標(biāo)為工業(yè)廢物排放。

1.投入變量

（1）勞動(dòng)投入

由于研究對(duì)象為工業(yè)產(chǎn)業(yè)，勞動(dòng)力投入指標(biāo)選取每個(gè)地區(qū)第二產(chǎn)業(yè)從業(yè)人員總數(shù)。由于部分地級(jí)市統(tǒng)計(jì)年鑒中不包含該指標(biāo)，本文對(duì)分行業(yè)的采掘業(yè)、制造業(yè)、電力產(chǎn)業(yè)、燃?xì)夂退纳a(chǎn)與供應(yīng)業(yè)的從業(yè)人員數(shù)進(jìn)行處理，得到第二產(chǎn)業(yè)雇員人數(shù)。

（2）資本

在關(guān)于資源效率的已有文獻(xiàn)中，較穩(wěn)妥的資本指標(biāo)是選取年末資本存量，使用永續(xù)盤(pán)存法進(jìn)行估算。但由于地級(jí)市分級(jí)數(shù)據(jù)較難獲取且難以計(jì)算，本文將采用歷年工業(yè)各部門(mén)固定資產(chǎn)投資產(chǎn)生的總投資作為衡量指標(biāo)。

（3）綜合能耗

本文的綜合能耗指標(biāo)，選取了行業(yè)消費(fèi)的萬(wàn)噸標(biāo)準(zhǔn)煤作為能源消耗標(biāo)準(zhǔn)。其中，根據(jù)統(tǒng)計(jì)年鑒不同年份的具體情況，2006—2010年的單位能耗以2005年可比價(jià)計(jì)算，2011—2015年以2010年可比價(jià)計(jì)算，2016年以2015年可比價(jià)計(jì)算。部分城市統(tǒng)計(jì)年鑒索引如缺乏直接數(shù)據(jù)，則選取“行業(yè)能源消費(fèi)量”指標(biāo)，按照不同能源使用的具體數(shù)量，根據(jù)每種能源與萬(wàn)噸標(biāo)準(zhǔn)煤的換算指標(biāo)進(jìn)行換算求和處理。

2.產(chǎn)出變量

（1）工業(yè)生產(chǎn)總值

選取每年的工業(yè)總產(chǎn)值數(shù)據(jù)作為預(yù)期產(chǎn)出。數(shù)據(jù)來(lái)源為各城市統(tǒng)計(jì)年鑒。

（2）工業(yè)廢物排放

工業(yè)廢物包括污水、廢氣、工業(yè)粉塵和工業(yè)固體廢物等。由于各城市工業(yè)廢物所涵蓋的內(nèi)容不同，各城市統(tǒng)計(jì)年鑒對(duì)于污染物的指標(biāo)界定有一定差異，為了解決這個(gè)問(wèn)題，一些城市選擇工業(yè)廢水、工業(yè)二氧化硫排放量和工業(yè)固體廢物產(chǎn)量作為非期望產(chǎn)出指標(biāo)，一些城市選擇工業(yè)廢水、工業(yè)粉塵排放量和工業(yè)二氧化硫排放量作為非期望產(chǎn)出指標(biāo)，利用統(tǒng)計(jì)軟件進(jìn)行處理轉(zhuǎn)化成為一個(gè)城市環(huán)境污染的綜合指標(biāo)，以衡量非期望產(chǎn)出。

本文選取2006—2016年長(zhǎng)三角16個(gè)重要城市的面板數(shù)據(jù)，基礎(chǔ)數(shù)據(jù)主要來(lái)源于《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》（歷年）、《中國(guó)城市統(tǒng)計(jì)年鑒》（歷年）、各省統(tǒng)計(jì)年鑒（歷年）、各城市經(jīng)濟(jì)信息委員會(huì)網(wǎng)站以及相關(guān)新聞報(bào)道等，表1對(duì)變量指標(biāo)選取及相應(yīng)的含義進(jìn)行了解釋。

表1 變量選取及解釋

三、長(zhǎng)三角城市群工業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率的實(shí)證分析

（一）長(zhǎng)三角16個(gè)重要城市歷年平均ML指數(shù)估算結(jié)果

運(yùn)用MaxDEA pro軟件計(jì)算了2006—2016年長(zhǎng)三角地區(qū)16個(gè)重要城市考慮資源環(huán)境因素的綠色技術(shù)效率 （Geffch）、 綠色技術(shù)進(jìn)步（Gtechch）、綠色全要素生產(chǎn)率（Gtfp），以及綠色技術(shù)效率的分解：綠色純技術(shù)效率（Gpech）和綠色規(guī)模效率（Gsech）。同時(shí)，為了與不包含環(huán)境污染的傳統(tǒng)全要素生產(chǎn)率進(jìn)行比較，還測(cè)算了傳統(tǒng)全要素生產(chǎn)率及其分解，結(jié)果如表2所示。

由表2的測(cè)算結(jié)果可以看出：

1.根據(jù)各城市未考慮非期望產(chǎn)出和考慮非期望產(chǎn)出的全要素生產(chǎn)率計(jì)算結(jié)果，傳統(tǒng)的工業(yè)全要素生產(chǎn)率始終處于大于1的較優(yōu)水平，而工業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率基本維持在等于1甚至不到1的觀察值。除2010—2011年外，考慮非期望產(chǎn)出因素的綠色全要素生產(chǎn)率變化率普遍低于傳統(tǒng)工業(yè)全要素生產(chǎn)率變化率。這表明，工業(yè)污染物排放在相當(dāng)程度上影響或阻礙著綠色全要素生產(chǎn)率的提升。綠色技術(shù)進(jìn)步的變化速率，即綠色技術(shù)進(jìn)步水平，與綠色全要素生產(chǎn)率的變化大體上保持一致?？梢?jiàn)，工業(yè)生產(chǎn)中的清潔技術(shù)進(jìn)步是促進(jìn)工業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率提高的重要原因，也就是說(shuō)，污染治理、綠色減排等清潔技術(shù)的持續(xù)發(fā)展有助于綠色全要素生產(chǎn)率的提升。

表2 2006—2016年長(zhǎng)三角地區(qū)重要城市平均工業(yè)全要素生產(chǎn)率估算結(jié)果

2.工業(yè)技術(shù)的進(jìn)步較為顯著。按傳統(tǒng)的未考慮非期望產(chǎn)出的計(jì)算方法，技術(shù)進(jìn)步（Techch）在10個(gè)時(shí)間段內(nèi)有8個(gè)大于1，考慮非期望產(chǎn)出后，得到基本接近1或大于1的數(shù)值，表明工業(yè)技術(shù)進(jìn)步已成為綠色全要素生產(chǎn)率的重要驅(qū)動(dòng)力。在信息革命、知識(shí)經(jīng)濟(jì)相融合的背景下，電子信息技術(shù)、互聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)等的迅速發(fā)展和廣泛應(yīng)用使得傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的速度加快，進(jìn)而推動(dòng)了技術(shù)進(jìn)步。同時(shí)，相比其他區(qū)域，長(zhǎng)三角對(duì)外開(kāi)放的程度更高，吸納優(yōu)質(zhì)人力資本、社會(huì)經(jīng)濟(jì)資本的能力更強(qiáng)，也具有更活躍的創(chuàng)新活力和創(chuàng)新意識(shí)，更有利于技術(shù)進(jìn)步的加快。

3.工業(yè)綠色技術(shù)效率（Geffch）在前5個(gè)時(shí)間段內(nèi)基本都表現(xiàn)為小于1，但在后5個(gè)時(shí)間段基本表現(xiàn)為大于1，說(shuō)明隨著長(zhǎng)三角地區(qū)對(duì)外開(kāi)放和市場(chǎng)改革的深化，逐漸形成了良好的工業(yè)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境，同時(shí)，面對(duì)長(zhǎng)三角地區(qū)能源資源環(huán)境約束趨緊、主要污染物控制種類(lèi)增加、生態(tài)環(huán)境指標(biāo)不斷逼近甚至超過(guò)生態(tài)承載力等現(xiàn)實(shí)挑戰(zhàn)，近年來(lái)政府的環(huán)境規(guī)制與污染治理力度不斷增強(qiáng)，企業(yè)需通過(guò)不斷研發(fā)更為清潔環(huán)保的新技術(shù)、新產(chǎn)品以取得更好的經(jīng)濟(jì)效益，進(jìn)而加快了綠色創(chuàng)新的步伐，推動(dòng)了綠色技術(shù)效率的提升。

（二）長(zhǎng)三角16個(gè)重要城市綠色全要素生產(chǎn)率的動(dòng)態(tài)變化趨勢(shì)比較

計(jì)算2006—2016年長(zhǎng)三角16個(gè)重要城市傳統(tǒng)工業(yè)全要素生產(chǎn)率的均值和工業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率的均值，進(jìn)一步比較各城市綠色全要素生產(chǎn)率的變化。結(jié)果如表3所示。

表3 長(zhǎng)江三角洲16個(gè)重要城市的平均工業(yè)全要素生產(chǎn)率估算結(jié)果

分析研究期內(nèi)各城市歷年工業(yè)全要素生產(chǎn)率的平均水平，可以看出：2006—2016年，各城市的傳統(tǒng)全要素生產(chǎn)率整體水平較高，各城市工業(yè)全要素生產(chǎn)率變化率（Tfpch）的均值都大于1，可見(jiàn)近10年來(lái)長(zhǎng)三角地區(qū)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)迅速，主要城市的生產(chǎn)力水平有激增的趨勢(shì)。從整體技術(shù)效率（Effch）的變化情況來(lái)看，各城市的歷年均值基本在1左右，要素的投入比例相對(duì)合理，但個(gè)別城市的技術(shù)效率變化與規(guī)模效率變化相比存在滯后性。同時(shí)，各城市技術(shù)進(jìn)步變化率（Techch）的平均水平都大于1，說(shuō)明對(duì)于每個(gè)城市來(lái)說(shuō)，技術(shù)進(jìn)步對(duì)于傳統(tǒng)全要素生產(chǎn)率提高的貢獻(xiàn)，比起技術(shù)效率更為重要。

大部分城市的歷年GTFP均值處于小于1或等于1的水平，這與各城市的綠色生產(chǎn)技術(shù)進(jìn)步率（Gtechch）密切相關(guān)，在16個(gè)樣本城市中，僅有上海、杭州、舟山、南京這4個(gè)城市的歷年綠色技術(shù)進(jìn)步率均值處于大于1或等于1的水平，其余各城市的Gtechch均值皆小于1，紹興的綠色技術(shù)進(jìn)步率為0.594，其GTFP也處于0.594這一較低水平。研究期間，各城市的GTFP基本都低于傳統(tǒng)的工業(yè)要素總產(chǎn)能，這說(shuō)明環(huán)境和資源因素在某種程度上制約了綠色全要素生產(chǎn)率的提升。此外，上海的歷年綠色技術(shù)效率（Geffch）、綠色技術(shù)進(jìn)步率（Gtechch）、綠色全要素生產(chǎn)率（Gtfp）均值都為1，可見(jiàn)其近10年來(lái)的綠色技術(shù)效率變化和綠色技術(shù)進(jìn)步變化較為均衡。

從傳統(tǒng)全要素生產(chǎn)率的分解來(lái)看，各城市傳統(tǒng)全要素生產(chǎn)率的技術(shù)進(jìn)步率均值皆大于1，說(shuō)明研究期內(nèi)技術(shù)創(chuàng)新所展現(xiàn)的高效率是提高全要素生產(chǎn)率的重要原因。同時(shí)，外部規(guī)模的擴(kuò)張效率整體較高也是一個(gè)重要因素。

從綠色全要素生產(chǎn)率的分解值來(lái)看，4個(gè)城市的綠色技術(shù)效率（Geffch）趨近于1，其余各城市的綠色技術(shù)效率皆大于1或等于1，可見(jiàn)大部分城市考慮非期望產(chǎn)出的資源配置能力、資源使用效率等綜合能力較好。綠色技術(shù)進(jìn)步率（Gtechch）的問(wèn)題較為明顯，大于1或等于1的城市僅有4個(gè)，說(shuō)明大部分城市考慮環(huán)境和資源因素的綠色技術(shù)進(jìn)步率仍有待提高，需重視提升節(jié)能、環(huán)境友好的清潔生產(chǎn)技術(shù)的創(chuàng)新效率。同時(shí)，長(zhǎng)三角地區(qū)的工業(yè)綠色純技術(shù)效率變化（Gpech）呈現(xiàn)出一定改進(jìn)的趨勢(shì)，大部分城市的歷年均值都在1左右，即在已有的清潔生產(chǎn)技術(shù)水平、既定的制度和管理水平下所投入資源的使用是有效率的。此外，僅有臺(tái)州、常州、無(wú)錫這3個(gè)城市的綠色技術(shù)效率變化滯后于規(guī)模效率變化，大多數(shù)城市的要素投入比例和規(guī)模較為合理。

（三）GTFP的空間格局以及特征分析

選取2006—2007、2011—2012和2015—2016年這三個(gè)時(shí)間段，進(jìn)一步在地圖上展示長(zhǎng)三角16個(gè)重要城市GTFP的空間分布四分位圖。

根據(jù)統(tǒng)計(jì)分組原則，將每個(gè)時(shí)間段的GTFP劃分為四個(gè)等級(jí)，即 GTFP〈0.6，0.6≤GTFP〈0.8，0.8≤GTFP≤1，GTFP〉1。GTFP 越高則顏色越深，反之則顏色越淺。圖1—圖3較為直觀地刻畫(huà)出長(zhǎng)三角16個(gè)重要城市GTFP的時(shí)空演化特征。

圖1 2006—2007年長(zhǎng)三角16市GTFP空間分布格局

圖3 2015—2016年長(zhǎng)三角16市GTFP分布格局

1.研究期內(nèi)，各城市GTFP的整體空間分布格局波動(dòng)不大，在研究初期GTFP即呈現(xiàn)高增長(zhǎng)的地區(qū)一般維持高增長(zhǎng)態(tài)勢(shì)，大部分城市的GTFP在空間上呈現(xiàn)集聚特征，即GTFP高的城市相鄰，GTFP低的城市也相鄰，大致呈現(xiàn)從中部往南北兩邊逐漸降低的態(tài)勢(shì)。GTFP較高的區(qū)域主要分布在上海、南京和杭州，并表現(xiàn)出GTFP的外部性——溢出效應(yīng)，即GTFP較高的地區(qū)向周邊區(qū)域產(chǎn)生輻射帶動(dòng)效應(yīng)，并以此為中心向外擴(kuò)散。

2.從時(shí)間維度的變化來(lái)看，各城市的等級(jí)分布逐漸變得均衡，說(shuō)明輻射帶動(dòng)效應(yīng)是有成效的。但GTFP的整體水平在三個(gè)時(shí)間段逐漸變低，這反映了長(zhǎng)三角地區(qū)傳統(tǒng)制造業(yè)考慮非期望產(chǎn)出的生產(chǎn)率優(yōu)勢(shì)正在逐漸減弱的現(xiàn)象。盡管長(zhǎng)三角大部分城市的工業(yè)轉(zhuǎn)型較早，但近年來(lái)工業(yè)增長(zhǎng)速度開(kāi)始放緩，環(huán)境污染日益嚴(yán)重。當(dāng)前，以上海、杭州、南京、蘇州等為代表的長(zhǎng)三角城市正面臨能源資源環(huán)境約束趨緊，主要污染物控制種類(lèi)增加，資源環(huán)境生態(tài)指標(biāo)均逼近甚至超過(guò)生態(tài)承載力等現(xiàn)實(shí)挑戰(zhàn)，對(duì)傳統(tǒng)制造業(yè)發(fā)展形成一定下行壓力?！渡虾Ｊ泄I(yè)綠色發(fā)展“十三五”規(guī)劃》明確了“2025年前后二氧化碳排放達(dá)到峰值”的目標(biāo)，制造業(yè)是控制溫室氣體排放總量及能源消費(fèi)總量的關(guān)鍵領(lǐng)域，承擔(dān)著綠色經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的主要任務(wù)，因此，加快清潔環(huán)保技術(shù)的研發(fā)、引進(jìn)與擴(kuò)散，推動(dòng)科技創(chuàng)新與技術(shù)變革，帶動(dòng)制造業(yè)生產(chǎn)技術(shù)進(jìn)一步轉(zhuǎn)型升級(jí)勢(shì)在必行。

綜上所述，長(zhǎng)三角城市群的GTFP具有顯著的空間關(guān)聯(lián)性，一個(gè)城市的GTFP水平不僅與本地區(qū)的發(fā)展相關(guān)，還與其周邊城市有著密不可分的聯(lián)系，少數(shù)區(qū)位條件優(yōu)越的地區(qū)，如上海、杭州、南京等城市已率先成為增長(zhǎng)極，之后在地理空間上呈現(xiàn)空間溢出效應(yīng)，將經(jīng)濟(jì)動(dòng)力和創(chuàng)新成果擴(kuò)散到周邊地區(qū)，由此所呈現(xiàn)的集聚現(xiàn)象顯著。同時(shí)，綠色技術(shù)進(jìn)步率是影響長(zhǎng)三角城市群GTFP的重要因素之一，提升節(jié)能、環(huán)境友好的清潔生產(chǎn)技術(shù)的創(chuàng)新效率，加快制造業(yè)生產(chǎn)技術(shù)的轉(zhuǎn)型升級(jí)，鼓勵(lì)清潔環(huán)保技術(shù)在制造業(yè)企業(yè)中的引進(jìn)與擴(kuò)散十分必要。

四、結(jié)論與政策建議

文章運(yùn)用基于DEA方法的Malmquist生產(chǎn)率指數(shù)對(duì)長(zhǎng)三角16個(gè)重要城市的綠色全要素生產(chǎn)率（GTFP）進(jìn)行了測(cè)算，通過(guò)展示空間分布四分位圖，研究了長(zhǎng)三角城市群GTFP的整體空間分布格局以及在不同時(shí)間段的時(shí)空演化特征，結(jié)果發(fā)現(xiàn)：

1.2006—2016年，長(zhǎng)三角城市群考慮非期望產(chǎn)出的GTFP普遍低于傳統(tǒng)的TFP，說(shuō)明污染物排放作為重要的非期望產(chǎn)出指標(biāo)，在計(jì)算綠色全要素生產(chǎn)率時(shí)不可忽視。綠色技術(shù)進(jìn)步率與綠色全要素生產(chǎn)率的變動(dòng)方向大體一致，存在正相關(guān)關(guān)系，即工業(yè)生產(chǎn)中的清潔技術(shù)進(jìn)步是促進(jìn)GTFP提高的重要因素。技術(shù)進(jìn)步的源動(dòng)力是創(chuàng)新，伴隨著電子信息技術(shù)、互聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)等的迅速發(fā)展和廣泛應(yīng)用，傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的步伐加快，隨著長(zhǎng)三角地區(qū)外資的大量涌入，形成知識(shí)溢出效應(yīng)，這樣既促進(jìn)創(chuàng)新，又促進(jìn)生產(chǎn)技術(shù)進(jìn)步，最終達(dá)到提高生產(chǎn)效率的目的。

2.2006—2016年，僅有上海、杭州、舟山、南京4個(gè)城市的GTFP均值等于1或大于1，其余城市整體呈現(xiàn)為趨近于1卻并未達(dá)到1的格局，GTFP變化的空間分布呈現(xiàn)出了一定的集聚性和空間關(guān)聯(lián)性，GTFP高的城市相鄰，GTFP低的城市也相鄰，大致呈現(xiàn)從中部往南北兩邊逐漸降低的態(tài)勢(shì)。從縱向時(shí)間發(fā)展來(lái)看，上海、南京、杭州等GTFP較高的區(qū)域表現(xiàn)出GTFP的溢出效應(yīng)，向周邊區(qū)域產(chǎn)生輻射帶動(dòng)效應(yīng)，并以此為中心向外擴(kuò)散，影響周邊地區(qū)的GTFP變化逐漸呈現(xiàn)均衡發(fā)展態(tài)勢(shì)。

3.比較GTFP與未考慮非期望產(chǎn)出的傳統(tǒng)TFP，可以發(fā)現(xiàn)，長(zhǎng)三角城市群的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、能源結(jié)構(gòu)對(duì)其GTFP具有一定的負(fù)向抑制作用，即經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與能源資源節(jié)約和環(huán)境保護(hù)并不完全兼容，這其中，提升節(jié)能、環(huán)境友好的清潔生產(chǎn)技術(shù)的創(chuàng)新效率極為重要。資源、環(huán)境、生態(tài)等現(xiàn)實(shí)約束在現(xiàn)代生產(chǎn)力衡量中不可忽視。加強(qiáng)環(huán)境規(guī)制，提高清潔生產(chǎn)技術(shù)和污染治理技術(shù)的創(chuàng)新效率，深入推進(jìn)綠色創(chuàng)新和培育節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)，是長(zhǎng)三角地區(qū)綠色全要素生產(chǎn)率持續(xù)提升的關(guān)鍵之一。

為進(jìn)一步提升長(zhǎng)三角城市群的綠色全要素生產(chǎn)率水平，應(yīng)從以下幾個(gè)方面入手。

第一，通過(guò)推動(dòng)以資源環(huán)境技術(shù)持續(xù)進(jìn)步為目標(biāo)的綠色創(chuàng)新，以提升綠色技術(shù)進(jìn)步率。《中國(guó)制造2025》明確把綠色轉(zhuǎn)型作為建設(shè)制造強(qiáng)國(guó)的重要著力點(diǎn)，提出了涵蓋能耗強(qiáng)度、碳排放強(qiáng)度、用水強(qiáng)度、固廢綜合利用率等方面的綠色發(fā)展指標(biāo)體系，為深入推進(jìn)綠色創(chuàng)新和培育節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)帶來(lái)新契機(jī)。在研究期內(nèi)，長(zhǎng)三角城市群的GTFP忽高忽低并不穩(wěn)定，政府應(yīng)通過(guò)優(yōu)化區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式，加快清潔生產(chǎn)、節(jié)能環(huán)保技術(shù)的自主創(chuàng)新、引進(jìn)和擴(kuò)散，讓資源利用效率和綠色技術(shù)進(jìn)步率共同穩(wěn)步提升，以提升長(zhǎng)三角地區(qū)的綠色發(fā)展動(dòng)能。同時(shí)，污染物治理是引導(dǎo)企業(yè)創(chuàng)新的關(guān)鍵點(diǎn)之一，近年來(lái)長(zhǎng)三角地區(qū)的城市環(huán)境統(tǒng)計(jì)監(jiān)測(cè)部門(mén)在衡量污染指標(biāo)時(shí)，不僅考慮污染物的排放水平，更是考慮污染物的處理量及處理比例，這對(duì)于有效控制整個(gè)區(qū)域的污染物排放水平，實(shí)現(xiàn)區(qū)域可持續(xù)發(fā)展十分重要。

第二，充分利用電子信息化技術(shù)、基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的互聯(lián)互通等手段，進(jìn)一步發(fā)揮長(zhǎng)三角核心城市對(duì)于周邊城市的輻射帶動(dòng)效應(yīng)。由增長(zhǎng)極理論可知，人才、資源、技術(shù)等要素的高度集中使少數(shù)的點(diǎn)狀地區(qū)具有一定優(yōu)越條件，優(yōu)先發(fā)展成為增長(zhǎng)極，其經(jīng)濟(jì)動(dòng)力將通過(guò)輻射效應(yīng)逐漸擴(kuò)散到廣闊的腹地。發(fā)揮上海、南京、杭州等長(zhǎng)三角中心城市的引領(lǐng)作用，引導(dǎo)中心城市的知識(shí)、信息、技術(shù)、人才等資源合理流動(dòng)，通過(guò)樞紐型、功能性、網(wǎng)絡(luò)化的基礎(chǔ)設(shè)施體系建設(shè)，促進(jìn)功能復(fù)合、一體化的區(qū)域生態(tài)網(wǎng)絡(luò)形成，提升長(zhǎng)三角地區(qū)整體的綠色經(jīng)濟(jì)效率。

第三，通過(guò)優(yōu)化環(huán)境規(guī)制政策設(shè)計(jì)，為長(zhǎng)三角城市群的綠色經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型提供制度支撐。傳統(tǒng)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式往往以犧牲資源環(huán)境為代價(jià)換取較高的生產(chǎn)率，當(dāng)前，以能源資源的低消耗、污染廢棄物的低排放、生態(tài)環(huán)境的低污染為特征的綠色經(jīng)濟(jì)正在興起。探索實(shí)施懲罰和獎(jiǎng)勵(lì)并存的環(huán)境規(guī)制政策體系，逐步建立排污權(quán)、水權(quán)等的市場(chǎng)化交易機(jī)制，在增收污染稅的同時(shí)，對(duì)污染物控制良好的企業(yè)予以適當(dāng)?shù)莫?jiǎng)勵(lì)，內(nèi)部化其外部成本，為提升資源環(huán)境質(zhì)量及區(qū)域綠色全要素生產(chǎn)率提供制度保障。