基于尋租理論的安全生產(chǎn)監(jiān)管行為主客體調(diào)查研究

楊大瀚

摘 要：尋租是政府監(jiān)管過程中不可回避的話題之一，安全生產(chǎn)監(jiān)管人員尋租會(huì)使監(jiān)管失靈可能引發(fā)安全生產(chǎn)事故的發(fā)生。根據(jù)尋租理論提出的尋租影響的內(nèi)因與外因，將“獲得利益多少”和“被發(fā)現(xiàn)的可能性”作為研究變量。通過對(duì)SY市安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局與該市危化品行業(yè)的從業(yè)人員進(jìn)行的問卷調(diào)查，對(duì)調(diào)查數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，分別從監(jiān)管過程中主客體兩個(gè)方面研究尋租可能利益獲得多少與被發(fā)現(xiàn)可能性對(duì)安全生產(chǎn)監(jiān)管主客體在發(fā)生尋租行為產(chǎn)生的影響，得出研究結(jié)論。

關(guān)鍵詞：安全生產(chǎn)監(jiān)管；尋租行為；尋租理論

中圖分類號(hào)：D616 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1009 — 2234（2018）07 — 0062 — 03

一、問題的提出

“尋租行為”是人們?yōu)榱俗非笾苯臃巧a(chǎn)性利潤(rùn)而從事的活動(dòng)，就政府公職人員而言，是其在行使公共權(quán)力時(shí)產(chǎn)生的一種行為異化現(xiàn)象，會(huì)導(dǎo)致政府的既定職能在執(zhí)行過程中的缺失與目標(biāo)偏差。監(jiān)管俘虜理論認(rèn)為監(jiān)管者最終會(huì)被監(jiān)管客體所俘虜，主要是由于監(jiān)管人員受利益影響，產(chǎn)生尋租行為。尋租行為在什么情況下更容易發(fā)生？監(jiān)管人員的尋租行為與被監(jiān)管人員的行賄行為是否有一定聯(lián)系？以SY市安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局監(jiān)管人員及該市的幾家?；沸袠I(yè)企業(yè)人員為研究對(duì)象進(jìn)行調(diào)研，對(duì)上述問題進(jìn)行進(jìn)一步探討。

二、研究方法與數(shù)據(jù)來源

問卷調(diào)查法：研究以SY市安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局的行政人員為調(diào)研對(duì)象，分別考察監(jiān)管人員在獲得不同利益與不同的被發(fā)現(xiàn)可能性情的況下選擇接受尋租行為的人數(shù)；以SY市安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局為第一安全生產(chǎn)監(jiān)管責(zé)任行業(yè)的?；菲髽I(yè)進(jìn)行被監(jiān)管人員調(diào)研，分別對(duì)SY市化工廠職工、SY市某煙花爆竹生產(chǎn)企業(yè)員工、SY市某集團(tuán)安全生產(chǎn)管理部門員工進(jìn)行了隨機(jī)問卷調(diào)查。

數(shù)據(jù)分析法：用PASW Statistics18版本對(duì)問卷調(diào)查數(shù)據(jù)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，分別對(duì)監(jiān)管人員與被監(jiān)管人員數(shù)據(jù)進(jìn)行卡方檢驗(yàn)與偏相關(guān)檢驗(yàn)。并對(duì)監(jiān)管人員組數(shù)據(jù)與被監(jiān)管人員組數(shù)據(jù)進(jìn)行了對(duì)比分析。

三、研究過程

（一）問卷調(diào)查

研究以SY市安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局人員作為調(diào)研對(duì)象進(jìn)行訪談與問卷調(diào)查，研究安全生產(chǎn)監(jiān)管中的“尋租”行為產(chǎn)生的條件。

調(diào)查一 調(diào)查對(duì)象：某市安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局人員。調(diào)查樣本：總體樣本為216人。抽樣人數(shù)為50人，抽樣方式為隨機(jī)抽樣，其中回收有效抽樣問卷人數(shù)為48人。問題：假如不考慮社會(huì)道德等因素，從理性人的角度來看，你認(rèn)為什么情況下其他監(jiān)管人員會(huì)接受利益尋租從而放松監(jiān)管？

調(diào)查二 調(diào)查對(duì)象：企業(yè)相關(guān)人員。調(diào)查人數(shù)為50人，抽樣方式為隨機(jī)抽樣。問題：假如不考慮社會(huì)道德等因素，如果向監(jiān)管人員支付一定的傭金或者與監(jiān)管人員達(dá)成某種協(xié)議的成本低于被監(jiān)管改造的損失，你認(rèn)為什么條件下被監(jiān)管人（企業(yè)或個(gè)人）會(huì)向監(jiān)管管理者進(jìn)行賄賂？

（二）數(shù)據(jù)分析

1.對(duì)調(diào)查結(jié)果進(jìn)行卡方檢驗(yàn)，研究調(diào)查結(jié)果與理論值之間的差異。

按照監(jiān)管俘虜理論，監(jiān)管者在監(jiān)管過程中會(huì)受到監(jiān)管客體的影響最終被監(jiān)管客體俘虜，因此可以判斷，無論在何種情況下行賄條件人數(shù)并不會(huì)因?yàn)槔媾c被發(fā)現(xiàn)的可能性的改變而受到影響，理論值應(yīng)該呈平均分布狀態(tài)。對(duì)監(jiān)管人員接受利益尋租條件做卡方檢驗(yàn)，精確顯著性水平為0.02<0.05，由此可以判斷其顯著性明顯，因此問卷數(shù)據(jù)具有代表性，可以判定監(jiān)管俘虜理論中認(rèn)為的對(duì)監(jiān)管人員的“俘虜”是在一定的條件下才可以成立的，人員接受利益尋租的可能性是會(huì)受到利益大小與被發(fā)現(xiàn)可能性等其他條件影響的。對(duì)監(jiān)管客體選擇行賄條件的人數(shù)統(tǒng)計(jì)表進(jìn)行卡方檢驗(yàn)，精確顯著性水平為0.967>0.05，因此可以判斷調(diào)查結(jié)果的顯著性不明顯，說明問卷的觀測(cè)數(shù)據(jù)人數(shù)更應(yīng)該符合監(jiān)管俘虜理論的提出的理論值水平，呈平均分布，因此不對(duì)監(jiān)管客體的人數(shù)分布做進(jìn)一步討論。

2.對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行相關(guān)性檢驗(yàn)分別研究利益與被發(fā)現(xiàn)可能性對(duì)人數(shù)百分比的影響，統(tǒng)計(jì)結(jié)果如下：

分別對(duì)監(jiān)管人員接受利益尋租條件成立分層百分比匯總表（表3）進(jìn)行偏相關(guān)性檢驗(yàn)。當(dāng)控制變量為利益時(shí)，被發(fā)現(xiàn)的可能性與人數(shù)百分比偏相關(guān)性檢驗(yàn)得出，當(dāng)利益為控制變量時(shí)，人數(shù)百分比與被發(fā)現(xiàn)的可能性之間的偏相關(guān)性為0.851，相關(guān)性明顯，顯著性為0.000，具有代表性。且當(dāng)尋租獲得利益相同的條件下，隨著尋租被發(fā)現(xiàn)的可能性逐漸減小，接受尋租的人數(shù)百分比逐漸增多，說明尋租被發(fā)現(xiàn)的可能性對(duì)監(jiān)管人員接受尋租有一定影響，被發(fā)現(xiàn)的可能性越大，產(chǎn)生尋租行為的可能性越小，反之亦然。

當(dāng)控制變量為被發(fā)現(xiàn)的可能性時(shí)，利益與人數(shù)百分比的偏相關(guān)性檢驗(yàn)可以得出：當(dāng)被發(fā)現(xiàn)的可能性為控制變量時(shí)，利益與人數(shù)百分比的偏相關(guān)性為-0.548，相關(guān)性比較明顯，顯著性為0.006，具有代表性。且當(dāng)被發(fā)現(xiàn)的可能性相同時(shí)，隨著尋租獲得利益的增加，接受尋租的人數(shù)百分比逐漸增多，說明通過尋租獲得利益的大小對(duì)接受尋租具有一定的影響，獲得利益越大，產(chǎn)生尋租行為的可能性越高，反之亦然。

對(duì)兩組偏相關(guān)性的絕對(duì)值比較丨0.851丨>丨-0.548丨，因此被發(fā)現(xiàn)的可能性與獲得的利益比較，對(duì)人數(shù)的百分比的影響更明顯，說明被發(fā)現(xiàn)的可能性對(duì)監(jiān)管人員的影響比利益對(duì)監(jiān)管人員的影響更大。

3.按照監(jiān)管客體的調(diào)查結(jié)果，分別計(jì)算不同利益與發(fā)現(xiàn)可能性的情況下被監(jiān)管人員選擇行賄條件成立的分層百分比統(tǒng)計(jì)：

分別對(duì)被監(jiān)管人員選擇行賄條件成立分層百分比匯總表（表3）進(jìn)行偏相關(guān)性檢驗(yàn)。當(dāng)控制變量為利益時(shí)，被發(fā)現(xiàn)的可能性與人數(shù)百分比偏相關(guān)性檢驗(yàn)可以看出，當(dāng)利益為控制變量時(shí)，人數(shù)百分比與被發(fā)現(xiàn)的可能性之間的偏相關(guān)性為0.949，相關(guān)性明顯，顯著性為0.000，具有代表性。且當(dāng)行賄獲得利益相同的條件下，隨著行賄被發(fā)現(xiàn)的可能性逐漸減小，選擇行賄的人數(shù)百分比逐漸增多，說明行賄被發(fā)現(xiàn)的可能性對(duì)被監(jiān)管人員選擇行賄有一定影響，被發(fā)現(xiàn)的可能性越大，選擇行賄行為的可能性越小，反之亦然。

當(dāng)控制變量為被發(fā)現(xiàn)的可能性時(shí)，利益與人數(shù)百分比的偏相關(guān)性檢驗(yàn)，可以看出當(dāng)被發(fā)現(xiàn)的可能性為控制變量時(shí)，利益與人數(shù)百分比的偏相關(guān)性為-0.887，相關(guān)性明顯，顯著性為0.000，具有代表性。且當(dāng)被發(fā)現(xiàn)的可能性相同時(shí)，隨著行賄獲得利益的增加，選擇行賄的人數(shù)百分比逐漸增多，說明通過行賄獲得利益的大小對(duì)選擇行賄行為具有一定的影響，獲得利益越大，選擇行賄行為的可能性越高，反之亦然。

對(duì)兩組偏相關(guān)性的絕對(duì)值比較丨0.949丨>丨-0.887丨，因此獲得的利益與被發(fā)現(xiàn)的可能性比較，對(duì)人數(shù)的百分比的影響更明顯，說明利益對(duì)被監(jiān)管人員的影響比被發(fā)現(xiàn)的可能性對(duì)被監(jiān)管人員的影響更大。

四、研究結(jié)論

（1）尋租行為可能獲得利益的多少是影響監(jiān)管人員是否選擇尋租行為的重要因素之一。在其他條件相同的情況下，可能獲得的利益越大，監(jiān)管人員選擇尋租行為的可能性就越大，反之亦然。（2）尋租行為被發(fā)現(xiàn)的可能性是影響監(jiān)管人員是否選擇尋租行為的重要因素之一。在其他條件相同的情況下，被發(fā)現(xiàn)的可能性越高，監(jiān)管人員選擇尋租的可能性越小，反之亦然。（3）被監(jiān)管人員行賄行為可能獲得利益的多少是影響被監(jiān)管人員選擇是否行賄的重要因素之一。在其他條件相同的情況下，可能獲得的利益越大，被監(jiān)管人員選擇行賄的可能性就越大，反之亦然。（4）行賄行為被發(fā)現(xiàn)的可能性是影響被監(jiān)管人員選擇是否行賄的重要因素之一。在其他條件相同的情況下，被發(fā)現(xiàn)的可能性越高，被監(jiān)管人員選擇行賄的可能性就越小，反之亦然。（5）從監(jiān)管人員角度來看，被發(fā)現(xiàn)的可能性對(duì)監(jiān)管人員選擇尋租行為的影響大于尋租可能獲得利益的影響，監(jiān)管人員更在意尋租行為被發(fā)現(xiàn)的可能性的大小。（6）從被監(jiān)管人員角度來看，可能獲得利益的多少對(duì)被監(jiān)管人員選擇行賄的影響大于行賄被發(fā)現(xiàn)可能性的影響，被監(jiān)管人員更在意行賄行為對(duì)其帶來的實(shí)際利益。

〔參 考 文 獻(xiàn)〕

〔1〕羅勝?gòu)?qiáng)，姜嬿.管理學(xué)問卷調(diào)查研究方法〔M〕.重慶：重慶大學(xué)出版社，2015.

〔2〕〔英〕大衛(wèi)·馬什，等.政治科學(xué)的理論與方法〔M〕.北京：中國(guó)人民大學(xué)出版社，2012.

〔3〕〔美〕艾爾·芭比.社會(huì)研究方法〔M〕.邱澤奇，譯.北京：華夏出版社，2015.

〔責(zé)任編輯：張 港〕