馬克思的創(chuàng)新理論及深圳的實踐

唐杰 戴欣

[摘要] 自工業(yè)革命以來，創(chuàng)新成為推動人類經(jīng)濟發(fā)展的強大動力。馬克思作為創(chuàng)新理論的奠基人之一，最早把創(chuàng)新行為嵌入市場經(jīng)濟體系內(nèi)討論，至今仍具有重大的理論與現(xiàn)實指導意義。在我國經(jīng)濟向創(chuàng)新驅(qū)動轉(zhuǎn)型時，認真學習研究馬克思主義的創(chuàng)新理論，堅持市場經(jīng)濟的改革開放，建立起完善的競爭生存機制，對于建設(shè)創(chuàng)新型國家具有重要意義。本文嘗試結(jié)合深圳改革開放以來所取得的顯著成績和實踐經(jīng)驗，在馬克思創(chuàng)新理論框架下論述建立創(chuàng)新型國家與深化社會主義市場經(jīng)濟體系的關(guān)系，認為推動經(jīng)濟增長方式轉(zhuǎn)型的核心應當堅持市場是主導、企業(yè)是主體、企業(yè)家為核心、法治是基礎(chǔ)、政府是保障的原則，完善政府的公共服務，劃清政府與市場的邊界。

[關(guān)鍵詞] 改革開放 馬克思創(chuàng)新增長理論 競爭生存與內(nèi)生創(chuàng)新 現(xiàn)代化經(jīng)濟體系

[中圖分類號] F015 [文獻標識碼] A [文章編號]1004-6623（2018）05-0012-08

[作者簡介] 唐杰（1955 — ），四川德陽人，哈爾濱工業(yè)大學（深圳）經(jīng)濟管理學院教授，博士生導師，研究方向：中國經(jīng)濟、創(chuàng)新經(jīng)濟；戴欣（1994 — ），哈爾濱工業(yè)大學（深圳）經(jīng)濟管理學院助理研究員，研究方向：創(chuàng)新經(jīng)濟。

一、引 言

創(chuàng)新增長理論是一門揭示知識、科學技術(shù)與商業(yè)模式創(chuàng)新對經(jīng)濟增長影響規(guī)律的學科，研究知識與科學發(fā)現(xiàn)如何發(fā)生，如何擴散，并成為推動經(jīng)濟增長的根本力量。知識外溢等概念是現(xiàn)有創(chuàng)新經(jīng)濟學的核心觀點，其中的一個重要原因在于，自工業(yè)革命以來重大的科技創(chuàng)新活動主要發(fā)生在發(fā)達國家，發(fā)展中國家與發(fā)達國家的差距產(chǎn)生于創(chuàng)新活動的密度、領(lǐng)先性以及歷史累積的體制機制優(yōu)勢。阿吉翁等（2015）以“知識外溢，創(chuàng)新與增長”為題進行了深入討論①。主要觀點是獲得發(fā)達國家知識外溢是發(fā)展中國家能夠縮小發(fā)展差距，走向收斂的重要條件。知識外溢作為發(fā)展中國家后發(fā)優(yōu)勢，表現(xiàn)為遠離創(chuàng)新前沿的模仿，通過模仿實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)重構(gòu)，加入國際分工獲得的較快增長。但后發(fā)優(yōu)勢有可能喪失，轉(zhuǎn)變?yōu)楹蟀l(fā)劣勢，這是因為持續(xù)的模仿行為可能會產(chǎn)生對模仿的依賴，創(chuàng)新速率低會使發(fā)展中國家與發(fā)達國家之間發(fā)展模式的差異長期化，與創(chuàng)新前沿的差距不能縮小，后發(fā)優(yōu)勢喪失。很顯然，我國經(jīng)濟模式轉(zhuǎn)型的深刻意義在于，將后發(fā)模仿轉(zhuǎn)變?yōu)閯?chuàng)新優(yōu)勢，從模仿創(chuàng)新走向內(nèi)生創(chuàng)新。從廉價勞動力、投資拉動、以生態(tài)環(huán)境惡化為代價轉(zhuǎn)向創(chuàng)新驅(qū)動增長。實現(xiàn)這一重大的歷史性轉(zhuǎn)變需要借鑒國際成功經(jīng)驗，深入研究馬克思主義政治經(jīng)濟學中的創(chuàng)新經(jīng)濟理論。

馬克思是這一領(lǐng)域最早的開拓者和奠基人之一，馬克思主義創(chuàng)新增長理論對推動今天經(jīng)濟發(fā)展依然能夠發(fā)揮重要的引領(lǐng)作用。經(jīng)濟發(fā)展方式轉(zhuǎn)變依賴發(fā)展戰(zhàn)略重大調(diào)整，需要建立有利于創(chuàng)新發(fā)展的體制機制，需要有適合轉(zhuǎn)型發(fā)展的、支持內(nèi)生創(chuàng)新的理論支撐。引起我們關(guān)注的是美國經(jīng)濟學家威廉 . 鮑莫爾（2002）在《創(chuàng)新—經(jīng)濟增長的奇跡》一書中，重新發(fā)現(xiàn)了馬克思創(chuàng)新經(jīng)濟思想的價值。他指出，在解釋自由市場經(jīng)濟之所以能取得創(chuàng)紀錄的增長速度這一重要問題上，除了馬克思、恩格斯以及熊彼特三個的簡短討論外，其他文獻基本空白—— “就我迄今為止的發(fā)現(xiàn)而言，對這個問題的直接闡述只有馬克思和恩格斯的《共產(chǎn)黨宣言》（1848）中的4頁文字，以及熊彼特的《資本主義、社會主義和民主》中的6頁文字?！雹僭凇豆伯a(chǎn)黨宣言》中馬克思和恩格斯指出：“資產(chǎn)階級除非對生產(chǎn)工具，從而對生產(chǎn)關(guān)系和全部社會關(guān)系不斷地進行革命，否則就不能生存下去。反之，原封不動地保持舊的生產(chǎn)方式，卻是過去的一切階級生存的首要條件……資產(chǎn)階級在它不到一百年的階級統(tǒng)治中所創(chuàng)造的生產(chǎn)力，比過去一切世代創(chuàng)造的全部生產(chǎn)力還要多，還要大。”

循著鮑莫爾的啟示，當我們認真回顧《資本論》的邏輯體系和分析過程時發(fā)現(xiàn)，馬克思對市場經(jīng)濟條件下創(chuàng)新內(nèi)生性分析絕不是4頁文字，而是構(gòu)成了完整深刻的創(chuàng)新經(jīng)濟學體系。本文以下部分扼要概述馬克思創(chuàng)新經(jīng)濟理論在市場經(jīng)濟條件下揭示的一般規(guī)律，而后通過馬克思創(chuàng)新理論分析和總結(jié)深圳創(chuàng)新發(fā)展的實踐經(jīng)驗，由此展示馬克思創(chuàng)新理論所具有的深遠的歷史和現(xiàn)實意義。

二、馬克思創(chuàng)新理論的概述

亞當 . 斯密是現(xiàn)代經(jīng)濟學的奠基人，也是分工創(chuàng)新增長理論的開創(chuàng)者，為現(xiàn)代創(chuàng)新增長理論設(shè)立了邏輯起點。他在《國富論》第一篇第一章開篇就指出，勞動力生產(chǎn)率和勞動者技術(shù)能力的提高來自于分工。分工是市場交換的前提，市場可以實現(xiàn)內(nèi)生的供求均衡，分工提高了勞動生產(chǎn)率，分工受到市場規(guī)模的限制，也引發(fā)了市場擴張的沖動。馬克思政治經(jīng)濟學繼承了斯密分工范式，更精細地分析了分工與市場發(fā)展的局部與全局的關(guān)系，更加全面地分析了分工與創(chuàng)新、創(chuàng)新與超額利潤、市場競爭與積累、積累的技術(shù)構(gòu)成與創(chuàng)新之間的動態(tài)關(guān)系。

商品二重性與勞動二重性理論是馬克思《資本論》的邏輯起點。迄今為止的經(jīng)濟學發(fā)展均服從商品二重性的分析范式。在市場經(jīng)濟條件下，企業(yè)作為經(jīng)濟活動的主體必須參與社會分工，生產(chǎn)出滿足社會需要，能夠在市場上進行交換的具體產(chǎn)品才可能生存?，F(xiàn)代經(jīng)濟學將完全競爭市場的均衡條件精煉為，產(chǎn)品的邊際成本與邊際收益相等，其中的核心條件在于以社會平均邊際成本為基準。馬克思的表達是，使用價值是一件商品的物質(zhì)屬性，必須能夠滿足社會生產(chǎn)和消費的需要，具有確定的效用形式。分工生產(chǎn)的不斷深化會使自給自足的自然經(jīng)濟狀態(tài)消失，生產(chǎn)者與生產(chǎn)者，生產(chǎn)者與消費者之間需要進行不同物質(zhì)屬性產(chǎn)品（服務）之間的交換。交換的是不同的產(chǎn)品，但是是具有統(tǒng)一計價方式的不同產(chǎn)品。在馬克思的語境中，使用價值或商品的有用性源自于具體的勞動形式。但不同產(chǎn)品之間的比價關(guān)系，類似于大米與小麥的交換比例如何確定的問題，一定是依賴抽去了具體形式無差別的標準勞動時間，或者是抽象勞動。這與現(xiàn)代經(jīng)濟學邊際生產(chǎn)成本決定價格在本質(zhì)上是一致的。馬克思強調(diào)在任何一種產(chǎn)品上凝結(jié)著相同的抽象的人類勞動的理論意義是，確定可以統(tǒng)一度量的社會平均成本。創(chuàng)新是企業(yè)在充分競爭的市場環(huán)境下獲得競爭優(yōu)勢的經(jīng)濟行為，產(chǎn)生于市場經(jīng)濟體制內(nèi)在的激勵和懲罰機制，創(chuàng)新因此成為市場主體的自覺行為。缺乏市場競爭壓力的創(chuàng)新不是行為主體賴以生存的行為，因此不會是連續(xù)廣泛和持續(xù)深入的社會發(fā)展過程。工業(yè)革命以前的人類生產(chǎn)活動，剩余產(chǎn)品比例低，規(guī)?；a(chǎn)水平低，生產(chǎn)活動獨立性強，較少上下游供求關(guān)系，市場對企業(yè)創(chuàng)新的壓力小，創(chuàng)新對市場擴張的貢獻弱，創(chuàng)新發(fā)生與擴散的速度很低。

（一）創(chuàng)新是在市場經(jīng)濟條件下企業(yè)的自覺行為

首先，創(chuàng)新是市場經(jīng)濟競爭生存機制下的必然產(chǎn)物。企業(yè)的生產(chǎn)成本不應高于社會平均水平，否則企業(yè)可能會面臨市場的淘汰。馬克思在《資本論》中談到：“體現(xiàn)在商品世界全部價值中的社會的全部勞動力，在這里是當作一個同一的人類勞動力，雖然它是由無數(shù)單個勞動力構(gòu)成的。每一個這種單個勞動力，同別一個勞動力一樣，都是同一的人類勞動力，只要它具有社會平均勞動力的性質(zhì)，起著這種社會平均勞動力的作用，從而在商品的生產(chǎn)上只使用平均必要勞動時間或社會必要勞動時間。社會必要勞動時間是在現(xiàn)有的社會正常的生產(chǎn)條件下，在社會平均的勞動熟練程度和勞動強度下制造某種使用價值所需要的勞動時間。例如，在英國采用蒸汽織布機以后，把一定量的紗織成布所需要的勞動可能比過去少一半……可見，只是社會必要勞動量，或生產(chǎn)使用價值的社會必要勞動時間，決定該使用價值的價值量。在這里，單個商品是當作該種商品的平均樣品。因此，含有等量勞動或能在同樣勞動時間內(nèi)生產(chǎn)出來的商品，具有同樣的價值量。一種商品的價值同其他任何一種商品的價值的比例，就是生產(chǎn)前者的必要勞動時間同生產(chǎn)后者的必要勞動時間的比例?！焙茱@然，蒸汽機作為工業(yè)革命時代最重要的產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新，既是所有產(chǎn)業(yè)必須采用的通用技術(shù)，也成為特定行業(yè)提高生產(chǎn)效率，降低成本的專有技術(shù)。創(chuàng)新引起了單位產(chǎn)品生產(chǎn)過程的勞動成本下降，也可能帶來更高的企業(yè)利潤，其中的關(guān)鍵是企業(yè)生產(chǎn)單位產(chǎn)品勞動時間下降，要快于社會平均勞動時間的下降。值得關(guān)注的是，市場競爭條件下的創(chuàng)新活動不僅表現(xiàn)為當期生產(chǎn)單位產(chǎn)品勞動時間的縮短，而且具有持續(xù)性。創(chuàng)新因此具有了知識產(chǎn)權(quán)的屬性。馬克思說，“法律應該以社會為基礎(chǔ)。法律應該是社會共同的、由一定物質(zhì)生產(chǎn)方式所產(chǎn)生的利益和需要的表現(xiàn)”。諾斯（1990）分析了知識產(chǎn)權(quán)制度在工業(yè)革命發(fā)生發(fā)展中的歷史意義。羅斯（2010）從經(jīng)濟史的角度再現(xiàn)了工業(yè)革命時代，英國立法界與思想界對建立知識產(chǎn)權(quán)制度的貢獻，以及知識產(chǎn)權(quán)制度在瓦特改良與推廣蒸汽機過程中的所發(fā)揮的重要作用 。

其次，企業(yè)在競爭中形成動態(tài)的創(chuàng)新過程。在社會化大生產(chǎn)下，相同產(chǎn)品的勞動生產(chǎn)率總的趨勢是不斷提升的，新的技術(shù)不斷涌現(xiàn)，新的產(chǎn)業(yè)不斷崛起，企業(yè)要生存必須以新的產(chǎn)品取代舊的產(chǎn)品，形成動態(tài)創(chuàng)新過程。企業(yè)“生產(chǎn)商品所需要的勞動時間隨著勞動生產(chǎn)力的每一變動而變動。勞動生產(chǎn)力是由多種情況決定的，其中包括：工人的平均熟練程度，科學的發(fā)展水平和它在工藝上應用的程度，生產(chǎn)過程的社會結(jié)合，生產(chǎn)資料的規(guī)模和效能，以及自然條件”?！叭绻徏啓C在紡紗業(yè)中是社會上通用的勞動資料，那就不能讓工人使用手搖紡車。他所用的棉花也應該是正常質(zhì)量的棉花，而不應該是經(jīng)常斷頭的壞棉花。否則，在這兩種情況下，他生產(chǎn)一磅棉紗所耗費的勞動時間就會超過社會必要勞動時間，而這些超過的時間并不形成價值或貨幣。再一個條件，就是勞動力本身的正常性質(zhì)。勞動力在它被使用的專業(yè)中，必須具有在該專業(yè)占統(tǒng)治地位的平均的熟練程度、技巧和速度?！?任何企業(yè)要獲得市場優(yōu)勢必須加快提高勞動生產(chǎn)率；更高的勞動生產(chǎn)率又改變了企業(yè)生存條件。創(chuàng)新遲鈍的創(chuàng)業(yè)產(chǎn)品性價比一定會低，或是同等價格下，產(chǎn)品性能低與質(zhì)量差；或者是用更高成本，生產(chǎn)出合格產(chǎn)品。無論是哪一種結(jié)果，創(chuàng)新落后企業(yè)都會被市場淘汰。馬克思把企業(yè)創(chuàng)新活動分為三個類別：勞動節(jié)約型、資本節(jié)約型和重大產(chǎn)品創(chuàng)新 ，這實際上包含了企業(yè)在組織管理、生產(chǎn)工藝、產(chǎn)品改良與發(fā)明等全方位創(chuàng)新活動。

第三，競爭生存依靠創(chuàng)新，創(chuàng)新加劇競爭。馬克思在《資本論》中對市場經(jīng)濟條件下創(chuàng)新的內(nèi)生性以及創(chuàng)新加劇競爭的反饋過程做了非常深刻的討論。企業(yè)為了追求市場競爭優(yōu)勢要在單位勞動生產(chǎn)更多的產(chǎn)品；企業(yè)生產(chǎn)的有效產(chǎn)品越多，市場銷售壓力越大，反過來要求企業(yè)進一步創(chuàng)新，向市場推出更多的優(yōu)勢低價的產(chǎn)品，只有這樣才可能獲得超額利潤。在市場經(jīng)濟條件下，競爭推動創(chuàng)新，創(chuàng)新加劇競爭是眾多企業(yè)參與的活動。任何一家企業(yè)因創(chuàng)新獲得市場優(yōu)勢及超過平均水平的收益都會引來更多的競爭者，創(chuàng)新因此具有了內(nèi)生性和動態(tài)性。每家競爭生存的企業(yè)都抱有提高勞動生產(chǎn)力來使商品便宜的動機，“作為競爭的強制規(guī)律發(fā)生作用……假定有一個資本家使勞動生產(chǎn)力提高一倍，這個商品的個別價值低于它的社會價值，就是說，這個商品所花費的勞動時間，少于在社會平均條件下生產(chǎn)的大宗同類商品所花費的勞動時間。但是商品的現(xiàn)實價值不是它的個別價值，而是它的社會價值，就是說，它的現(xiàn)實價值不是用生產(chǎn)者在個別場合生產(chǎn)它所實際花費的勞動時間來計量，而是用生產(chǎn)它所必需的社會勞動時間來計量?！薄霸谄渌麠l件相同的情況下，他的商品只有降低價格，才能獲得較大的市場?！?“當新的生產(chǎn)方式被普遍采用，因而比較便宜地生產(chǎn)出來的商品的個別價值和它的社會價值之間的差額消失的時候，這個超額剩余價值也就消失。價值由勞動時間決定的規(guī)律，又會作為競爭的強制規(guī)律，迫使他的競爭者也采用新的生產(chǎn)方式?！?/p>

（二）創(chuàng)新需要分工，分工推動創(chuàng)新

1. 分工是創(chuàng)新的起點，企業(yè)內(nèi)部分工協(xié)作是企業(yè)之間分工的基礎(chǔ)

首先，分工具有規(guī)模經(jīng)濟效應?！凹词箘趧臃绞讲蛔儯瑫r使用較多的工人，也會在勞動過程的物質(zhì)條件上引起革命。共同使用的生產(chǎn)資料的規(guī)模會增大。20個織布工人用20臺織機勞動的房間，必然比一個獨立織布者帶兩個幫工做工的房間大得多。但是，建造一座容納20個人的作坊比建造10座各容納兩個人的作坊所耗費的勞動要少，因此大量積聚的并且共同使用的生產(chǎn)資料的價值，一般地說，不會和這些生產(chǎn)資料的規(guī)模及其效果成比例地增加?！逼浯?，分工產(chǎn)生專業(yè)化與協(xié)作是生產(chǎn)效率提升的基礎(chǔ)。馬克思將勞動協(xié)作概括為兩種類型，簡單協(xié)作與復雜協(xié)作。所謂簡單協(xié)作是指共同勞動，但不分工；所謂復雜協(xié)作就是具有分工的共同勞動。共同勞動，協(xié)作與分工“可以縮短制造總產(chǎn)品所必要的勞動時間。在勞動的作用范圍擴大的同時，勞動空間范圍的這種縮小，會節(jié)約非生產(chǎn)費用，這種縮小是由勞動者的集結(jié)、不同勞動過程的靠攏和生產(chǎn)資料的積聚造成的”。第三，產(chǎn)業(yè)組織和企業(yè)組織與社會生產(chǎn)效率的提高。馬克思觀察到社會化大生產(chǎn)過程中，大量勞動者和眾多科學技術(shù)組合而成的社會勞動需要具有專門化的產(chǎn)業(yè)組織和企業(yè)組織功能，“這種管理的職能作為資本的特殊職能取得了特殊的性質(zhì)”。第四，專業(yè)化分工協(xié)作產(chǎn)生于非市場經(jīng)濟，但只有在市場競爭條件下才會演化成為廣泛全面的競爭性創(chuàng)新活動。馬克思對人類歷史上的分工協(xié)作發(fā)展史進行了深入細致的考察，發(fā)現(xiàn)了分工協(xié)作形式在非市場經(jīng)濟條件下和市場經(jīng)濟條件下的鮮明區(qū)別。分工協(xié)作隨著人類社會發(fā)展過程而發(fā)展，非市場經(jīng)濟條件下的分工協(xié)作是以集體勞動方式完成單獨的個人及家庭不可能實現(xiàn)的目標。自然經(jīng)濟條件下以行政主體為核心的分工協(xié)作組織不存在個人利益競爭，行政組織為基礎(chǔ)的分工協(xié)作只有命令、指令與監(jiān)督，而不存在個人間利益交換，不存在個別勞動與社會平均勞動的折算，不存在個人利益在集體勞動中所獲得利益的差別，也就不會有創(chuàng)新成功的激勵。而在市場經(jīng)濟條件下，企業(yè)內(nèi)部分工和企業(yè)之間的分工協(xié)作具有了完全不同的競爭生存性質(zhì)。分工協(xié)作的本質(zhì)不再是無利益差別的集體勞動，企業(yè)通過組織集體勞動，在市場交換過程獲得超過市場平均水平的收益。這是一種從不需要個別勞動與社會必要勞動時間差異計算，向通過個別勞動與社會必要勞動時間差別來決定優(yōu)勝者或是失敗者的轉(zhuǎn)變。優(yōu)勝者與失敗者不取決于行政組織者，而是取決于創(chuàng)新的效率?！肮糯鷣喼奕?、埃及人、伊特刺斯坎人等等的龐大建筑，顯示了簡單協(xié)作的巨大作用。在過去的時代，這些亞洲國家除了民用的和軍事的開支以外，還有剩余的生活資料，可以用于華麗的或?qū)嵱玫慕ㄖ?。這些國家可以指揮幾乎全部非農(nóng)業(yè)人口的手臂，而對這些剩余生活資料的唯一支配權(quán)又完全屬于君主和祭司，所以它們有能力興建那些遍布全國的宏偉紀念物……亞洲任何一個君主國的非農(nóng)業(yè)勞動者，除了自己個人的體力以外，很少能貢獻什么，但是他們的數(shù)量就是他們的力量。由于存在著指揮這些群眾的權(quán)力，就產(chǎn)生出這些巨大的建筑。正是由于勞動者賴以生活的那些收入都集中在一個人或少數(shù)人的手里，才使這一類事業(yè)成為可能。在人類文化初期，在狩獵民族中，或者例如在印度公社的農(nóng)業(yè)中，我們所看到的那種在勞動過程中占統(tǒng)治地位的協(xié)作，一方面以生產(chǎn)條件的公有制為基礎(chǔ)，另一方面，以個人尚未脫離氏族或公社的臍帶這一事實為基礎(chǔ)?！?/p>

2. 市場經(jīng)濟環(huán)境催生持續(xù)的技術(shù)創(chuàng)新過程

資本有機構(gòu)成理論在馬克思經(jīng)濟理論體系占據(jù)重要位置。資本有機構(gòu)成的變化決定于創(chuàng)新過程，映射為生產(chǎn)要素的分配關(guān)系。馬克思說，“我把由資本技術(shù)構(gòu)成決定并且反映技術(shù)構(gòu)成變化的資本價值構(gòu)成，叫做資本的有機構(gòu)成。凡是簡單地說資本構(gòu)成的地方，始終應當理解為資本的有機構(gòu)成。投入一定生產(chǎn)部門的許許多多單個資本，彼此間具有多少不同的構(gòu)成。把這些資本的一個個構(gòu)成加以平均，就得出這個生產(chǎn)部門的總資本的構(gòu)成。最后，把一切生產(chǎn)部門的平均構(gòu)成加以總平均，就得出一個國家的社會資本的構(gòu)成……”。首先，資本有機構(gòu)成的變化產(chǎn)生于技術(shù)構(gòu)成的變化，產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新是技術(shù)構(gòu)成變化的基礎(chǔ)。“勞動生產(chǎn)力的發(fā)展以及由此引起的資本有機構(gòu)成的變化，不只是同積累的增進或社會財富的增長保持一致的步伐。它們的進展要快得多，因為簡單的積累即總資本的絕對擴大，伴隨有總資本的各個分子的集中，追加資本的技術(shù)變革，也伴隨有原資本的技術(shù)變革?！逼浯危袡C構(gòu)成上升的核心在市場競爭中，企業(yè)在市場上爭相將自身生產(chǎn)的產(chǎn)品的單位成本降低到社會平均成本，即社會必要勞動時間的需要。采用新的技術(shù)，投入更高效率的設(shè)備是贏得競爭的需要，因此，“社會勞動生產(chǎn)率的增進，花費越來越少的人力可以推動越來越多的生產(chǎn)資料……”“在積累過程中就一定會出現(xiàn)一個時刻，那時社會勞動生產(chǎn)率的發(fā)展成為積累的最強有力的杠桿。”馬克思肯定了亞當 . 斯密的發(fā)現(xiàn)，即勞動工資提高來自于資本量提高，原因在于機器裝備的使用是勞動生產(chǎn)率提高的基礎(chǔ)，結(jié)果是更小的勞動可以生產(chǎn)出更多的社會產(chǎn)品。

3. 創(chuàng)新帶動需求，創(chuàng)新擴大市場是經(jīng)濟發(fā)展的不竭動力

馬克思和恩格斯在《共產(chǎn)黨宣言》中對地理大發(fā)現(xiàn)與國際貿(mào)易擴張對人類社會發(fā)展產(chǎn)生的巨大的影響給予高度重視。過去40年經(jīng)濟全球化的進展再度證明全球化分工無論對于發(fā)達國家還是發(fā)展中國家，都蘊含了極大的發(fā)展機遇。發(fā)展中國家利用全球化獲得了知識外溢的模仿性創(chuàng)新的利益，發(fā)達國家通過垂直分工體系釋放出大量中低端產(chǎn)能，獲得產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高端化的收益，帶來投資回報率的上升。毫無疑問，簡單的垂直分工體系也產(chǎn)生了全球性貿(mào)易不平衡，收益分配不公平以及過度的資產(chǎn)泡沫。認真體會研究馬克思的創(chuàng)新理論對告別現(xiàn)有垂直分工體系走向內(nèi)生創(chuàng)新有重要的理論意義。

（三）競爭創(chuàng)新對經(jīng)濟增長的影響

1. 競爭創(chuàng)新使社會生產(chǎn)率不斷提高，社會財富持續(xù)增加，是發(fā)展中國家縮小與發(fā)達國家差距的根本

一般說來，市場競爭程度的高低，決定了單位時間創(chuàng)造的財富多寡，單位產(chǎn)品勞動耗費下降越快，社會物質(zhì)財富增長越快，由此構(gòu)成了發(fā)達經(jīng)濟與不發(fā)達經(jīng)濟的發(fā)展水平差異。馬克思說，“更多的使用價值本身就是更多的物質(zhì)財富，兩件上衣比一件上衣多。然而隨著物質(zhì)財富的量的增長，它的價值量可能同時下降。生產(chǎn)力當然始終是有用的具體的勞動的生產(chǎn)力，它事實上只決定有目的的生產(chǎn)活動在一定時間內(nèi)的效率。因此，有用勞動成為較富或較貧的產(chǎn)品源泉與有用勞動的生產(chǎn)力的提高或降低成正比。不管生產(chǎn)力發(fā)生了什么變化，同一勞動在同樣的時間內(nèi)提供的價值量總是相同的。但它在同樣的時間內(nèi)提供的使用價值量會是不同的：生產(chǎn)力提高時就多些，生產(chǎn)力降低時就少些”。以創(chuàng)新能力與創(chuàng)新成積累構(gòu)成的發(fā)達國家與發(fā)展中國家差異的縮小，知識外溢與干中學是重要的，更為重要的是形成競爭生存的創(chuàng)新制度。

2. 單一企業(yè)市場競爭服從全社會產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)比例，創(chuàng)新會引起系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)性變化

在馬克思視野中，企業(yè)分工生產(chǎn)不單單要滿足產(chǎn)品性能質(zhì)量以及生產(chǎn)成本要求，還要滿足社會生產(chǎn)和需求的結(jié)構(gòu)要求。生產(chǎn)出超過合理結(jié)構(gòu)比例要求的產(chǎn)品，性能再好、質(zhì)量再優(yōu)也不是社會財富，是沒價值的過剩產(chǎn)品。馬克思簡捷地將社會生產(chǎn)結(jié)構(gòu)和需求結(jié)構(gòu)定義為，生產(chǎn)生產(chǎn)資料的第一部類和生產(chǎn)消費資料的第二部類。兩大部類內(nèi)部各個產(chǎn)業(yè)、各種部門有自己的交換，各部門之間只有保持適當?shù)谋壤P(guān)系，即各部門之間的構(gòu)成或產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)實現(xiàn)均衡，經(jīng)濟才能獲得穩(wěn)定增長。企業(yè)競爭引發(fā)的持續(xù)動態(tài)創(chuàng)新過程會引起社會生產(chǎn)和需求結(jié)構(gòu)發(fā)生變化。因此會加劇企業(yè)的競爭，因此形成了強大的創(chuàng)新競爭壓力?！翱椔椴紭I(yè)的以往可靠的生產(chǎn)條件，沒有經(jīng)過我們這位織麻布者的許可而在他的背后發(fā)生了變化。同樣多的勞動時間，昨天還確實是生產(chǎn)一碼麻布的社會必要勞動時間，今天就不是了。真是不幸，世上竟有很多織麻布者。最后，假定市場上的每一塊麻布都只包含社會必要勞動時間。即使這樣，這些麻布的總數(shù)仍然可能包含耗費過多的勞動時間。如果市場的胃口不能以每碼2先令的正常價格吞下麻布的總量，這就證明，在全部社會勞動時間中，以織麻布的形式耗費的時間太多了。其結(jié)果就像每一個織布者花在他個人的產(chǎn)品上的時間都超過了社會必要勞動時間一樣?！逼髽I(yè)為了競爭優(yōu)勢創(chuàng)新，創(chuàng)新反過來又使競爭更加激烈，市場經(jīng)濟會無情地淘汰持續(xù)不斷地生產(chǎn)過剩產(chǎn)品的企業(yè)。

3. 經(jīng)濟周期是創(chuàng)新過程的表現(xiàn)形式，也推動了持續(xù)的創(chuàng)新

馬克思對市場經(jīng)濟條件下的經(jīng)濟周期進行了廣泛觀察與深入研究?！艾F(xiàn)代工業(yè)具有十年一次的周期，每次周期又有各個周期性的階段，而且這些階段在積累進程中被越來越頻繁地相繼發(fā)生的不規(guī)則的波動所打斷?！被仡欛R克思的研究我們可以發(fā)現(xiàn)，首先，馬克思認為經(jīng)濟周期不僅僅是簡單的生產(chǎn)過剩和需求不足。他說，“就社會總資本來考察，時而它的積累運動引起周期的變化，時而這個運動的各個因素同時分布在各個不同的生產(chǎn)部門”。其次，他發(fā)現(xiàn)經(jīng)濟周期中存在著產(chǎn)業(yè)部門間重大技術(shù)變化的不均衡，“在某些部門，由于單純的積聚，資本的構(gòu)成發(fā)生變化而資本的絕對量沒有增長；在有些部門，資本的絕對增長同它的可變組成部分或它所吸收的勞動力的絕對減少結(jié)合在一起；在另一些部門，資本時而在一定的技術(shù)基礎(chǔ)上持續(xù)增長，并按照它增長的比例吸引追加的勞動力，時而有機構(gòu)成發(fā)生變化，資本的可變組成部分縮小”。最后是新技術(shù)應用、新產(chǎn)業(yè)擴張引起了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變動，也會提升全社會的科技水平和經(jīng)濟發(fā)展水平，“隨著已經(jīng)執(zhí)行職能的社會資本量的增長及其增長程度的提高，隨著生產(chǎn)規(guī)模和所使用的工人人數(shù)的擴大，隨著他們勞動的生產(chǎn)力的發(fā)展，隨著財富的一切源流的更加廣闊和更加充足……”。在創(chuàng)新經(jīng)濟理論發(fā)展史上，熊彼特的毀滅性創(chuàng)新思想產(chǎn)生了長期深遠的影響，至今仍然是創(chuàng)新經(jīng)濟發(fā)展的重要基礎(chǔ)。細細品讀馬克思關(guān)于“資本有機構(gòu)成和資本技術(shù)形式的變化速度不斷加快，那些時而同時地時而交替地被卷入這些變化的生產(chǎn)部門的范圍不斷增大”的論斷，實在是熊彼特創(chuàng)造性毀滅命題的前奏曲。

三、深圳從模仿創(chuàng)新到自主創(chuàng)新的實踐

38年前深圳經(jīng)濟特區(qū)設(shè)立，不抱殘守缺，大膽突破傳統(tǒng)計劃經(jīng)濟體制束縛，堅定地進行市場化的改革方向，持續(xù)不斷地探索建立具有國際競爭力的社會主義市場經(jīng)濟體制機制，建立相對完備的城市治理體系和法治框架，持續(xù)的轉(zhuǎn)型升級已經(jīng)成為深圳最突出的城市特征。38年前的深圳，實際人口不足30萬，經(jīng)濟總量是香港的千萬之二，人均GDP不到香港的3%。而今深圳的常住人口超過了1200萬，經(jīng)濟總量已經(jīng)與香港持平，人均GDP約為香港的2/3。38年前深圳經(jīng)濟特區(qū)從漁業(yè)、種植業(yè)起步，經(jīng)過“三來一補”、山寨生產(chǎn)、大規(guī)模品牌制造以及創(chuàng)新制造等四個階段的轉(zhuǎn)型升級，2015年以來已經(jīng)成為引起廣泛關(guān)注的新興國際創(chuàng)新中心。深圳與香港因為地理的接近性及密切的經(jīng)濟科技聯(lián)系，在聯(lián)合國世界知識產(chǎn)權(quán)組織的全球城市創(chuàng)新指數(shù)排名中與日本的東京和橫濱同樣被列為同一的創(chuàng)新城市區(qū)，2017～2018年連續(xù)兩年名列按國際專利（PCT）排名的國際創(chuàng)新中心第二名，5年國際專利總量（PCT）占同期全球國際專利（PCT）總量的5%。作為年輕的大城市，5年科學論文發(fā)表超過40000篇，2018年的世界排名達到了32位 。

深圳經(jīng)濟特區(qū)發(fā)展是知識外溢和干中學的極好范例。深圳對外開放過程本質(zhì)是加入全球化分工體系的過程。在初始發(fā)展水平極低時，深圳依靠“三來一補”的OEM方式，以打破傳統(tǒng)計劃經(jīng)濟為開端，迅速擠入了全球產(chǎn)業(yè)分工的低端，利用來料加工、進料加工與委托加工等方式，在服裝、鞋帽、塑料花、簡單玩具以及可口可樂灌裝等極低技術(shù)含量的產(chǎn)品進行全球化生產(chǎn)，也因此開始了極高速增長過程。經(jīng)濟特區(qū)建設(shè)前十年的年均增長速度約36%，第二個十年和第三個十年是深圳從委托加工生產(chǎn)走向模仿創(chuàng)新和規(guī)?；圃鞎r期，經(jīng)濟年均增長率分別為21%和25%，2000年以來下降到低于10%。前30年深圳的經(jīng)濟總量從2億元人民幣起步，2010年達到了近萬億，而后8年超過了2萬億元。8年新增量超過前30年的總和。1980年深圳的人均GDP約200美元，目前已經(jīng)達到約3萬美元的高收入水平。很顯然，深圳38年基本完成了簡單的知識外溢和干中學的模仿創(chuàng)新，競爭生存的內(nèi)生創(chuàng)新的影響與日俱增。

深圳是我國經(jīng)濟開發(fā)程度最高，市場機制決定資源配置程度最高，企業(yè)的生存競爭最激烈的城市。

1980年深圳勞動力總數(shù)約15萬，其中企業(yè)就業(yè)員工約5萬，國企員工占比為83%，非企業(yè)員工為鎮(zhèn)村就業(yè)和個體工商戶占比2/3，企業(yè)平均員工數(shù)為180人；2000年勞動力總數(shù)達到475萬，企業(yè)員工93萬，國企員工占比21%，鎮(zhèn)村就業(yè)個體工商戶占比約80%。企業(yè)數(shù)從830家達到近11萬家，企業(yè)平均員工數(shù)44人；2016年總勞動力達到926萬，企業(yè)員工達到442萬，其中國企員工占比降至9%。鎮(zhèn)村就業(yè)不再統(tǒng)計，個體工商戶占總就業(yè)約一半。不難看出，2000～2016年深圳勞動力就業(yè)發(fā)生的根本性變化是，企業(yè)在崗員工增長了350萬，深圳企業(yè)走向了規(guī)?；c規(guī)范化過程，傳統(tǒng)的以“三來一補”為主要特征的鎮(zhèn)村就業(yè)逐步縮小，國有企業(yè)員工就業(yè)占企業(yè)在崗比例下降到9%，占全部就業(yè)的比例下降到了5%以下。深圳的企業(yè)數(shù)，1980年是830家，1990年接近2萬家，2000年約11萬家，目前是超過了150萬家。企業(yè)平均員工數(shù)降低到6人，與紐約大致相當。這又表明深圳是極具代表性的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)之城。

典型的市場調(diào)查發(fā)現(xiàn)，80%的創(chuàng)新來自客戶和合作伙伴，這說明了市場分工對創(chuàng)新的基礎(chǔ)作用。這是因為高度發(fā)達的市場意味著市場內(nèi)具有充分的專業(yè)化分工協(xié)作、發(fā)達的產(chǎn)業(yè)鏈。2018年深圳高新技術(shù)企業(yè)數(shù)量超過1萬家，僅次于北京，在所有城市中排名第二，境內(nèi)外上市公司數(shù)量374家，位列全國城市第一。深圳之所以能在創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)取得突出成績，很大程度上集聚了不同行業(yè)、不同細分專業(yè)、不同規(guī)模的企業(yè)群體進行協(xié)同創(chuàng)新。深圳作為粵港澳大灣區(qū)的核心城市，能夠集成大量社會產(chǎn)品和研發(fā)資源，創(chuàng)新資源和通用創(chuàng)新技術(shù)，經(jīng)過合作者、供應商甚至是競爭者在不同產(chǎn)業(yè)之間迅速擴散與傳播，形成一波接著一波的產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新與升級的浪潮。與其說是大型企業(yè)的創(chuàng)新，不如說本質(zhì)上是無法計數(shù)的企業(yè)群體的協(xié)同活動。創(chuàng)新成為深圳企業(yè)在市場競爭條件下的自覺行為，市場經(jīng)濟發(fā)展水平?jīng)Q定了創(chuàng)新發(fā)展的潛力，創(chuàng)新推動著深圳企業(yè)具有更強的競爭生存的能力，從知識外溢和干中學的模仿走向了內(nèi)生的創(chuàng)新過程。

規(guī)范政府與市場的邊界促進創(chuàng)新發(fā)展。市場作為創(chuàng)新生產(chǎn)、發(fā)展和改造的第一動力，同時市場機制的有效性在促進創(chuàng)新方面起主導作用。而政府在其中的作用則是充分保障市場公平競爭，降低對創(chuàng)新中小企業(yè)的門檻、提高創(chuàng)新效益以及減少創(chuàng)新失敗的損失等，在一定程度上激勵深圳市高新技術(shù)企業(yè)的發(fā)展。深圳高新技術(shù)企業(yè)90%能夠獲得VC、PE以政府基礎(chǔ)研發(fā)資金支持，并在產(chǎn)權(quán)保護、研發(fā)稅收減免、市場公平競爭等方面享有最為完備的法治支撐。深圳市政府為創(chuàng)新提供盡可能充分的公共產(chǎn)品，同時堅持劃清政府與企業(yè)、政府與市場的權(quán)責邊界，致力于培育更加成熟、法治化的社會主義市場經(jīng)濟，以政府公共服務為基礎(chǔ)，保護公平競爭，激勵創(chuàng)新。堅持市場是主導，企業(yè)是主體，企業(yè)家為核心，法治是基礎(chǔ)，政府是保障的理念。

四、結(jié) 語

黨的十八屆五中全會確立了創(chuàng)新、協(xié)調(diào)、綠色、開放、共享“五大發(fā)展理念”，創(chuàng)新放在了首位。這是我國建設(shè)具有中國特色社會主義市場經(jīng)濟的重要指導方針。中國經(jīng)濟實現(xiàn)從要素驅(qū)動向創(chuàng)新驅(qū)動轉(zhuǎn)變，優(yōu)化現(xiàn)有產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)是建設(shè)現(xiàn)代化市場經(jīng)濟體系的內(nèi)在需要。馬克思創(chuàng)新理論對于加快我國轉(zhuǎn)型從模仿走向內(nèi)生創(chuàng)新有著重大的指導意義。

馬克思創(chuàng)新理論觀點分散于馬克思浩若煙海的著作和手稿中，馬克思對創(chuàng)新的類型、創(chuàng)新的主體、創(chuàng)新的動力、規(guī)模與創(chuàng)新、創(chuàng)新的更替效應、創(chuàng)新與資本積累等方面進行了多角度廣泛而深入的論述，盡管馬克思使用的是19世紀英國的背景，但在現(xiàn)代市場經(jīng)濟條件下，其基本思想仍然有著重大的現(xiàn)實意義。盡管后人對創(chuàng)新的研究非常多，但鮑莫爾之所以聲稱重新發(fā)現(xiàn)馬克思創(chuàng)新理論，是因為馬克思創(chuàng)新理論是第一個把創(chuàng)新活動嵌入市場經(jīng)濟體系內(nèi)討論的創(chuàng)新理論。馬克思所討論的創(chuàng)新不是孤立的、偶然性的人類活動，而是在市場經(jīng)濟的制度性壓力下獲得了無窮動力的有目的的、協(xié)同的行為，從這一角度看，馬克思解釋了為什么到目前為止只有市場經(jīng)濟環(huán)境下才產(chǎn)生了如此形態(tài)各異、數(shù)量龐大并深刻影響了每個人的創(chuàng)新，推動著人類向前發(fā)展。

馬克思創(chuàng)新理論開拓性地解釋了市場競爭與創(chuàng)新活動的關(guān)系，競爭生存為創(chuàng)新提供了制度壓力，提供了激勵淘汰機制，使創(chuàng)新成為在健全的市場經(jīng)濟環(huán)境下企業(yè)的自覺行為。中國走向創(chuàng)新驅(qū)動、內(nèi)生增長成為發(fā)達國家經(jīng)濟發(fā)展的基本模式。深圳的經(jīng)驗從實踐的角度證明了，市場要為創(chuàng)新提供良好的環(huán)境，就需要具有健全的法制、完善的知識產(chǎn)權(quán)保護和明確的政府—市場邊界。政府為企業(yè)提供高質(zhì)量的基礎(chǔ)服務，市場將引領(lǐng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的變遷和升級。

深圳的經(jīng)驗說明，深刻理解馬克思創(chuàng)新理論，有助于應對我國經(jīng)濟面臨的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和發(fā)展方式不合理等重大問題。創(chuàng)新來自中國特色社會主義市場經(jīng)濟的建設(shè)，應堅持市場是主導、企業(yè)是主體、企業(yè)家為核心、法治是基礎(chǔ)、政府是保障的原則，一方面應建立完善的現(xiàn)代企業(yè)制度，推進國有企業(yè)改革，推動企業(yè)積極創(chuàng)新，提高勞動生產(chǎn)率和競爭力；另一方面厘清政府與企業(yè)的邊界，完善司法體系，切實保護知識產(chǎn)權(quán)，這對我國建設(shè)現(xiàn)代化經(jīng)濟體系，實現(xiàn)黨的十九大明確的“兩個一百年”偉大目標具有重要意義。

Abstract： Since the industrial revolution， innovation has become the most powerful driving force for human economic development. As one of the founders of innovation theory， Marx is the first economist who embedded innovation behaviour into the market economy system. We should understand and solve the difficult problems in the development of innovation from the perspective of market. Based on the remarkable achievements and practical experience of Shenzhen since the reform and opening-up， this paper concludes that the establishment of socialist market economy should deepen the construction of socialist market economic system， strengthen the improvement of governments public service， draw a clear line between government and market， and promote innovation drive.

Key words： Reform and Opening Up ； Marxs Theory of Innovation Growth ； Competitive Survival and Endogenous Innovation ； the Modern Economic System.

（收稿日期：2018-09-20 責任編輯：垠 喜）