基于多層次模型的甘肅秦巴山區(qū)農(nóng)戶生計多樣化研究*

孫貴艷

(1.重慶社會科學(xué)院，重慶 400020； 2.西南大學(xué)，重慶 400715)

0 引言

十九大報告中提出“重點攻克深度貧困地區(qū)脫貧任務(wù)，確保到2020年我國現(xiàn)行標準下農(nóng)村貧困人口實現(xiàn)脫貧，貧困縣全部摘帽，解決區(qū)域性整體貧困，做到脫真貧、真脫貧?！彪S著人口數(shù)量的增加，貧困地區(qū)農(nóng)戶的耕地壓力隨之不斷加大，為了降低農(nóng)戶對土地的依賴，維持正常的生產(chǎn)生活，迫切需要尋求新的收入來源，因此，增加多樣化的生計來源就成為農(nóng)村地區(qū)不可避免的問題[1]。聯(lián)合國糧食及農(nóng)業(yè)組織也提出發(fā)展生計多樣化是消除南亞及東南亞小農(nóng)貧困的最重要的選擇[2]，由此，生計多樣化已經(jīng)成為發(fā)展中國家農(nóng)村居民維持與提高生活水平、擺脫貧困的重要方式[3-4]，也逐漸成為促進農(nóng)村可持續(xù)發(fā)展的政策制定者的關(guān)注點[5]。

生計多樣化作為一種重要的生計策略，主要是指農(nóng)戶通過對多元化的家庭活動或資產(chǎn)進行組合，以此來維持生存以及提高生活水平的過程[6-7]，或者說是農(nóng)戶通過尋找新的途徑或方式來增加收入和降低生計脆弱性[8]。通常，生計多樣化又可以分為農(nóng)業(yè)多樣化，如種植結(jié)構(gòu)的調(diào)整，以及非農(nóng)生計多樣化，即創(chuàng)業(yè)，打工等[8]。生計多樣化水平的提高通常最直觀的作用是增加收入，不僅可以滿足如購買必須的日用品和服務(wù)、支付學(xué)費、醫(yī)療花費等的現(xiàn)金收入以改善生計，還可以用于其他投資活動[9-3]。目前，對于生計多樣化，學(xué)者在研究中采用農(nóng)戶家庭非農(nóng)化程度、家庭收入多樣化以及勞動力分配多樣化來詮釋其發(fā)展水平，其中以家庭收入多樣化居多[10]。對于其影響因素，一般可以分為拉力，如農(nóng)牧結(jié)合相對于單純農(nóng)業(yè)的優(yōu)勢，以及推力[11]，如土地約束的人口壓力。

近年來，國外越來越多的學(xué)者采用參與式農(nóng)村評估方法(PRA)與計量經(jīng)濟模型相結(jié)合的方法對農(nóng)戶生計多樣化進行實證研究，研究表明農(nóng)戶自身的條件，如家庭總?cè)丝?、戶主的教育水平等，農(nóng)戶所在的地理位置，如距市場的距離等，以及自然資源環(huán)境等都是影響生計多樣化的因素[11-13]。相比于國外，國內(nèi)學(xué)者對農(nóng)戶生計多樣化研究的重視程度在逐漸加強，特別是青藏高原，西南丘陵區(qū)、城市郊區(qū)、內(nèi)蒙古草原牧區(qū)等特殊地區(qū)的農(nóng)戶生計多樣化狀況的研究[14-16，4]，但其中關(guān)于秦巴山區(qū)的相對較少。鑒于此，秦巴山區(qū)作為我國集中連片特困地區(qū)之一，對其的生計多樣化狀況進行研究，對于促進秦巴山區(qū)農(nóng)戶生活水平的提高，農(nóng)業(yè)的高效利用以及農(nóng)村的可持續(xù)發(fā)展具有重要作用。

1 研究區(qū)域、數(shù)據(jù)來源與研究方法

1.1 研究區(qū)概況

《中國農(nóng)村扶貧開發(fā)綱要(2011-2020)》中提出秦巴山區(qū)是集中連片特困地區(qū)之一，主要包括河南、湖北、重慶、四川、陜西、甘肅6省市的80個縣(市、區(qū))。其中隴南9縣區(qū)全部被納入“秦巴山集中連片特殊困難地區(qū)區(qū)域發(fā)展與扶貧攻堅”的扶持范圍。因此，文中甘肅秦巴山區(qū)用隴南市代替。

隴南市位于秦巴山區(qū)西部，是甘肅境內(nèi)唯一的長江流域地區(qū)，也是生態(tài)脆弱和生態(tài)重要地區(qū)[17-18]。隴南市地勢西北高、東南低，總面積2.79萬km2，轄武都1區(qū)和宕昌、文縣、康縣、成縣、徽縣、禮縣、西和、兩當8縣，共195個鄉(xiāng)鎮(zhèn)，其中91個鄉(xiāng)(含4個民族鄉(xiāng))、104個鎮(zhèn)， 3 167個村委會。2016年年末常住人口260.41萬人，其中鄉(xiāng)村人口181.04萬人，占到常住人口的69.52%。地區(qū)生產(chǎn)總值339.89億元，占甘肅省地區(qū)生產(chǎn)總值的4.72%，農(nóng)村居民人均可支配收入5 859元，遠低于甘肅省的7 457元，屬于欠發(fā)達地區(qū)。截止2015年底，貧困人口52.14萬人，占甘肅省貧困人口的17.65%，貧困發(fā)生率高達21%，居全省第1。同時，隴南市耕地面積28.464 9萬hm2， 25°以上坡耕地面積占全市耕地總面積1/3左右，糧食產(chǎn)量低而不穩(wěn)，種植業(yè)效益低下。隴南市由于受地質(zhì)構(gòu)造、破碎地貌、過度墾殖及“5·12”汶川特大地震等因素的影響，洪澇、滑坡、泥石流、水土流失嚴重。雖然通過實施退耕還林、天然林保護、小流域治理等工程，生態(tài)惡化趨勢得到一定控制，但生態(tài)環(huán)境脆弱的局面并沒有發(fā)生根本改變，水土保持形勢依然十分嚴峻。此外，康縣、兩當縣、武都區(qū)、宕昌縣和文縣等5個縣(區(qū))劃為國家重點生態(tài)功能區(qū)，禮縣、西和縣被列為國家級限制開發(fā)區(qū)，另外白水江國家級自然保護區(qū)、小隴山國家級自然保護區(qū)等各級自然保護區(qū)和雞峰山國家級森林公園、宕昌官鵝溝森林公園等列為國家禁止開發(fā)區(qū)，所以隴南市又是我國生態(tài)保護的重點地區(qū)。

1.2 數(shù)據(jù)采集

2013年、2014年與2015年分別在隴南市采用參與性農(nóng)村評估法(PRA)對農(nóng)村以及農(nóng)村住戶情況進行了實地調(diào)查。在對隴南市不同地區(qū)的經(jīng)濟發(fā)展狀況進行初步了解及聽取當?shù)胤鲐氜k基層工作人員意見的基礎(chǔ)上，對武都區(qū)、宕昌縣、成縣、禮縣、西和縣、徽縣、康縣、文縣、兩當縣9個區(qū)縣的110個鄉(xiāng)鎮(zhèn)385個村莊按照隨機抽樣的原則進行了問卷調(diào)查，共發(fā)放問卷1 200份，刪除信息不完整的問卷，獲得農(nóng)戶有效問卷1 083份，有效率達到90%。其中，農(nóng)村問卷主要涉及村莊總?cè)丝?、耕地、農(nóng)民人均純收入等，農(nóng)戶問卷主要圍繞著農(nóng)戶的家庭結(jié)構(gòu)、收支狀況、耕地、貸款等情況展開。同時，通過實地走訪、半結(jié)構(gòu)訪談、小型座訪談會等形式對于隴南農(nóng)戶整體的的生計活動狀況進行調(diào)查。

1.3 研究方法

對于農(nóng)戶的生計多樣化水平，在實證研究中多用收入多樣化來詮釋[6]，具體表達可以采用辛普森指數(shù)，赫芬達爾指數(shù)，熵指數(shù)，改進的熵指數(shù)，綜合熵指數(shù)等[8]。考慮到計算的簡單、穩(wěn)健性以及廣泛應(yīng)用性，文章在研究中主要采用辛普森指數(shù)，如下：

(1)

其中，N是全部的收入來源，Pi是指第i種收入來源所占的比例，其值位于0與1之間。當辛普森指數(shù)是零時，代表不存在多樣化，隨著數(shù)值的增加，生計多樣化指數(shù)逐漸得到提高。

對于影響生計多樣化的主要因素，在以往的研究中，往往關(guān)注個體差異，忽略個體所在的群體產(chǎn)生的影響，即沒有考慮到群體對個體的影響而帶來的擾動項不相互獨立的情況，可能得出不正確的結(jié)論[19]。為此，采用多層次模型對甘肅秦巴山區(qū)的生計多樣化影響因素進行分析。多層次模型，是為了解決傳統(tǒng)回歸分析在處理多層(嵌套)數(shù)據(jù)時的局限而產(chǎn)生的[20]。目前，廣泛應(yīng)用于教育和心理研究方面。一般來說，兩層次模型，包含兩個層次：較低的層次1，較高的層次2，在這里，層次1是指農(nóng)戶層次i，層次2是指農(nóng)戶所屬的村莊層次j。首先檢驗農(nóng)戶數(shù)據(jù)是否存在層次結(jié)構(gòu)，考慮如下的無解釋變量的空模型：

Yij=β0j+eij

(2)

β0j=γ00+μ0j

(3)

公式(1)與(2)式組合得到一個具有隨機效應(yīng)的方差分析模型：

Yij=γ00+μ0j+eij

(4)

其中，eij∽N(0，σ2)為相互獨立的水平1的殘差，σ2代表村莊內(nèi)部所測的數(shù)據(jù)之間的差異，μ0j∽N(0，σμ02)為相互獨立的截距項的水平2的殘差，σμ02反映農(nóng)戶多樣化在村莊之間的差異，coveij，μ0j=0。

(5)

農(nóng)戶層次：

(6)

村莊層次2：β0j=γ00+γ01W1j+…+γ0sWsj+μ0j

(7)

β0j=γ10+γ11W1j+…+γ1sWsj+μ1j…βQj=γQ0+γQ1W1j+…+γQsWsj+μQj

(8)

(9)

其中，γq0為村莊層次的截距項；γqs(q=0， 1,…，sq)是村莊層次的系數(shù)；Wsj為村莊層次的預(yù)測變量；μqj為村莊層次的誤差項。

假設(shè)，對于每個村莊j，向量(μ0j，μ1j，…μQj)′是平均數(shù)為0的多元正態(tài)分布，其方差：coveij，μqj=0

在參考以往學(xué)者的研究可知[10-11， 22]，農(nóng)戶生計多樣化受到農(nóng)戶層面戶主特征、家庭整體狀況，以及所處外部環(huán)境的影響。結(jié)合隴南地區(qū)調(diào)查問卷的實際情況，最終在農(nóng)戶層面是選擇家庭規(guī)模、勞動力狀況、外出務(wù)工情況、家庭收入狀況、借貸情況、耕地狀況、園地情況、對教育的重視狀況、退耕還林(還草)狀況等指標，其中家庭規(guī)模、勞動力狀況以及外出務(wù)工情況通常影響家庭成員從事多項工作或職業(yè)的可能性； 家庭收入狀況、借貸情況直接反映了家庭的經(jīng)濟狀況，詮釋其家庭的富裕程度是否與生計活動的多寡有關(guān)； 耕地狀況、園地狀況、退耕還林(還草)狀況一定程度上表明了農(nóng)戶從事農(nóng)業(yè)經(jīng)營的傾向性大??； 關(guān)于對教育的重視狀況，一般農(nóng)戶對教育越重視，越注重家庭的收入及尋求多樣的收入來源。對于村莊層面，最后選擇村莊的收入狀況、村莊所在的高程、村莊距最近鄉(xiāng)鎮(zhèn)的距離等指標，主要是由于村莊的收入狀況，代表農(nóng)戶整體的富裕度和當?shù)亟?jīng)濟發(fā)展狀況； 村莊所在的高程，反映了當?shù)氐淖匀坏乩憝h(huán)境，資源稟賦的差異影響維持生產(chǎn)生活的方式不同； 村莊距最近鄉(xiāng)鎮(zhèn)的距離反映農(nóng)戶出行、獲取資源與轉(zhuǎn)換資本的便利程度。具體如表1。

表1 多層次模型中自變量的描述

2 研究結(jié)果

通過了解農(nóng)戶問卷調(diào)查的每個農(nóng)戶的收入來源狀況，最終把隴南市農(nóng)戶的收入來源分為：工資性收入(包括外出打工收入、工資等)、第一產(chǎn)業(yè)經(jīng)營性收入(包括出售糧食、蔬菜、水果、花椒、核桃、橄欖、中藥材等)、財產(chǎn)性收入(包括做小買賣、土地出租、房屋出租等)、轉(zhuǎn)移性收入(退耕還林(草)補貼、低保、種植農(nóng)機補貼、養(yǎng)老金等)、其他收入(包括人情份子、出售家畜禽等)。

通過計算農(nóng)戶的生計多樣化指數(shù)得知，隨著生計多樣化指數(shù)的增加，調(diào)查農(nóng)戶的平均收入也是逐漸增加的。其中只有一種生計來源，也就是生計多樣化指數(shù)為0的農(nóng)戶家庭占到調(diào)查的9.25%，且通過研究發(fā)現(xiàn)他們部分是從事非農(nóng)業(yè)，如通過外出務(wù)工(占63.22%)、做生意(占11.49%)等其中的一種來維持生計而對土地進行撂荒，少部分是由于從事農(nóng)業(yè)(占16.09%)，如只種植糧食、蔬菜、水果等一種，或者少數(shù)依靠國家的補貼(占1.15%)，從而導(dǎo)致無生計多樣化。此外，近1/2的農(nóng)戶生計多樣化指數(shù)處于0.1～0.5之間，只有1/3的農(nóng)戶生計多樣化指數(shù)超過0.5，這表明隴南市農(nóng)戶普遍采用多種方式維持生計，但總體上生計多樣化水平較低。

表2 隴南市樣本調(diào)查農(nóng)戶的生計多樣化指數(shù)

表3 隴南市多層次模型的回歸結(jié)果

從模型1的檢驗結(jié)果可以看出，外出務(wù)工情況、家庭收入情況、耕地狀況、園地狀況、固定資產(chǎn)狀況、對教育的重視狀況、退耕還林(草)狀況對農(nóng)戶生計多樣化指數(shù)的影響效應(yīng)在村莊之間存在差異。在模型1的基礎(chǔ)上，進一步村莊層面的變量對農(nóng)戶生計多樣化指數(shù)的影響效應(yīng)差異進行計量模型設(shè)定并運算，結(jié)果如表3。

從表3中可知，園地狀況對生計多樣化指數(shù)的影響最顯著，其次是對教育的重視狀況。

(1)外出務(wù)工情況、家庭收入情況、家庭對教育的重視狀況均對農(nóng)戶生計多樣化指數(shù)均具有顯著的負向影響，即通常它們每增加一個單位，生計多樣化指數(shù)就會分別減少0.008、0.001 5、0.025個單位。這主要是由于外出務(wù)工人數(shù)所占的比重越高，導(dǎo)致每個家庭收入中外出打工所占的收入就越高，生計多樣化指數(shù)就越低。對于農(nóng)戶家庭收入，通過調(diào)查發(fā)現(xiàn)，隴南市大部分收入比較高的家庭中外出打工收入，或做生意，或種植收入中的一種相對較高，這也導(dǎo)致生計多樣化指數(shù)越低。同樣發(fā)現(xiàn)，普遍家庭越重視女子受教育情況，其家庭中子女上學(xué)的人數(shù)就越多，這也就會導(dǎo)致家庭的勞動力減少，收入的來源就越少，生計多樣化指數(shù)就會越低。

(2)耕地狀況、園地狀況、固定資產(chǎn)狀況、退耕還林(草)狀況均對農(nóng)業(yè)生計多樣化指數(shù)具有顯著的正向影響。即通常它們每增加一個單位，生計多樣化指數(shù)就會分別增加0.023、0.109 7、0.009、0.046個單位。這表明，在隴南市如果一個家庭擁有的耕地越多，或者果園越多，使得農(nóng)戶在打工收入這一收入來源外，特色產(chǎn)業(yè)等的收入也會相應(yīng)的有所增加，這也就導(dǎo)致生計多樣化指數(shù)的升高。對于退耕還林(草)工程的影響。究其原因，對于參與退耕還林(草)的農(nóng)戶，不但使得補貼收入有所增加，而且導(dǎo)致退耕戶所擁有的耕地面積的減少，從而促使家庭剩余的勞動力向建筑、服務(wù)業(yè)等轉(zhuǎn)移，這一定程度促進了其他類型收入的提高，最終引起生計多樣化指數(shù)的提高。

引入村莊層面的變量后，從表3中的模型2可以得知：

(1)村莊所在高程對外出務(wù)工情況、耕地的影響顯著。隨著村莊所在的高程的增加，外出務(wù)工情況對生計多樣化指數(shù)的影響就會降低，耕地狀況對生計多樣化指數(shù)的影響就會增加，即村莊所在的高程每增加一個單位，外出務(wù)工情況對生計多樣化指數(shù)的影響就會減少0.001 2個單位； 耕地情況對生計多樣化指數(shù)的影響就會增加0.032個單位。在實地調(diào)查中了解到，隨高程的增加，隴南市農(nóng)戶選擇外出打工比重也會增加，隴南市農(nóng)戶種植的種類，如中藥材、花椒等也相應(yīng)的增加，農(nóng)戶的收入來源更多，從而增加對生計多樣化指數(shù)所產(chǎn)生不同的影響。

(2)村莊的收入狀況對教育的重視狀況的影響呈正顯著，村莊整體的收入每增加一個單位，對教育的重視狀況對生計多樣化指數(shù)的影響就會增加0.027個單位。這主要是因為隨著村莊整體富裕程度的提高，村莊就更注重未來的發(fā)展，這也就會引起大家對教育的重視狀況，從而使得子女上學(xué)的比重也增加，子女外出打工的人數(shù)就會減少，從而對農(nóng)戶生計多樣化指數(shù)的影響就會增加。

(3)村莊距最近鄉(xiāng)鎮(zhèn)的距離對教育的重視狀況、家庭收入狀況的影響呈負顯著。隨著村莊距離鄉(xiāng)鎮(zhèn)距離的增加，農(nóng)戶對教育的重視狀況、家庭收入狀況對生計多樣化指數(shù)的影響就會降低，即村莊距最近鄉(xiāng)鎮(zhèn)的距離每增加一個單位，對教育的重視狀況，家庭收入狀況對生計多樣化指數(shù)的影響就會分別減少0.011、0.000 9個單位。究其原因，主要是隴南市距鄉(xiāng)鎮(zhèn)較遠的村莊，農(nóng)戶的收入情況比較類似，相對都比較貧窮，家庭成員選擇外出打工的人員就相對較多，從而使得打工收入所占的比重較高，從而降低生計多樣化指數(shù)。

3 結(jié)論與政策建議

基于隴南市農(nóng)戶與農(nóng)村調(diào)查的微觀數(shù)據(jù)，經(jīng)過檢驗得知農(nóng)戶生計多樣化指數(shù)在村莊間存在差異，為此設(shè)計了考慮農(nóng)戶、村莊兩個層面的函數(shù)模型，進行實證研究對生計多樣化指數(shù)有影響的因素，得出以下主要結(jié)論：(1)生計多樣化與平均收入總體呈現(xiàn)正相關(guān)關(guān)系，樣本農(nóng)戶中隴南市一種收入來源的農(nóng)戶占到9.25%，且其中依靠外出打工的占到63.22%。(2)樣本農(nóng)戶的生計多樣化指數(shù)的12.35%的總變異是由農(nóng)戶居住村莊的外部環(huán)境導(dǎo)致的，外出務(wù)工情況、家庭收入情況、家庭對教育的重視情況可降低生計多樣化水平，而耕地狀況、園地狀況、固定資產(chǎn)狀況、退耕還林(草)對其起顯著正影響；(3)引入村莊層面的變量后，表現(xiàn)為村莊的高程對外出務(wù)工情況，耕地狀況影響顯著，村莊的收入狀況對教育的重視狀況的正影響顯著，村莊距最近鄉(xiāng)鎮(zhèn)的距離對教育的重視狀況、家庭收入狀況的反作用影響顯著。

基于上述研究結(jié)果以及隴南市的發(fā)展現(xiàn)狀，促進隴南市生計多樣化的發(fā)展已成為解決貧困的關(guān)鍵問題，為此未來需要：(1)加強對農(nóng)村勞動力種植養(yǎng)殖技能的培訓(xùn)。在調(diào)查過程中發(fā)現(xiàn)，雖然樣本中隴南市農(nóng)戶外出打工的人數(shù)超過1/2，但大多由于受到自身文化教育水平的限制，多從事建筑、服務(wù)員、采種棉花等技術(shù)要求相對比較低的職業(yè)。為此，要充分發(fā)揮中等職業(yè)學(xué)校的教育作用，采取校企合作、訂單培訓(xùn)等方式，促使勞務(wù)輸向品牌型、創(chuàng)業(yè)型轉(zhuǎn)變。同時對農(nóng)民工等回鄉(xiāng)創(chuàng)業(yè)人員，創(chuàng)造良好的就業(yè)環(huán)境，引導(dǎo)他們加入到合作社、創(chuàng)業(yè)園等經(jīng)營主體中，并在返鄉(xiāng)創(chuàng)業(yè)稅費、項目、貸款等方面提供優(yōu)惠，積極引導(dǎo)務(wù)工返鄉(xiāng)人員根據(jù)在外所學(xué)從事農(nóng)村電子商務(wù)、鄉(xiāng)村旅游、養(yǎng)殖等涉農(nóng)項目，并輻射帶動當?shù)厝罕娭赂弧?2)加快發(fā)展特色產(chǎn)業(yè)。積極整合農(nóng)田水利、土地整治、地質(zhì)災(zāi)害防治等支農(nóng)資金和社會資金，增加坡耕地綜合整治、土地綜合治理等項目，并合理調(diào)整農(nóng)業(yè)種植結(jié)構(gòu)，擴大花椒、中藥材、油橄欖等的種植。同時加大農(nóng)產(chǎn)品種植、深加工的稅收、金融等方面支持。在調(diào)研發(fā)現(xiàn)，隴南市有多數(shù)農(nóng)戶由于受到融資渠道與融資所需條件的限制，導(dǎo)致擴大種植、養(yǎng)殖規(guī)模，及促進農(nóng)產(chǎn)品深加工等不能進行，因此需繼續(xù)擴大小額資金貸款的覆蓋范圍，并拓寬農(nóng)戶的融資渠道，給予農(nóng)戶貸款以便利。此外，依托不同地區(qū)資源優(yōu)勢，發(fā)展休閑農(nóng)業(yè)、旅游農(nóng)業(yè)、觀光農(nóng)業(yè)，出臺優(yōu)惠政策與財政支持，著力打造以景區(qū)依托型、城市近郊型、農(nóng)業(yè)資源型為重點的鄉(xiāng)村旅游示范村，逐步構(gòu)建種類豐富、特色明顯、管理規(guī)范的全域鄉(xiāng)村旅游格局。(3)加大農(nóng)村基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)。調(diào)查發(fā)現(xiàn)，隴南市部分地區(qū)存在未全面實現(xiàn)通瀝青(水泥)路或硬化(砂化)路，未解決飲水安全問題及未實現(xiàn)危房改造，垃圾處理率也相對較低等。因此，需要提高貧困地區(qū)農(nóng)村公路建設(shè)、危房改造補助標準，大力實施農(nóng)村道路改善、農(nóng)村危房抗震改造工程。采取改造、升級、聯(lián)網(wǎng)等方式，加強水源保護、水廠改造、水質(zhì)檢測、管道維護等。以百村美麗、千村整潔工程為抓手，重點抓臟亂差治理、改廁改灶、人畜分離、垃圾污水處理、村莊綠化等，著力改善人居環(huán)境。(4)繼續(xù)實施退耕還林(草)工程、天然林保護、重點公益林補償、防護林建設(shè)等重大生態(tài)工程，提高貧困人口的參與度和受益水平，并擴大生態(tài)移民覆蓋面，加大不適宜居住或居住環(huán)境惡劣地區(qū)居民的搬遷力度，采取集中安置、分散安置等多種方式進行穩(wěn)妥安置，完善搬遷后續(xù)扶持政策，加快后續(xù)產(chǎn)業(yè)培育，確保搬遷對象能享受與其他居民一樣工作、醫(yī)療、教育等條件。