廉政風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制：現(xiàn)代大學(xué)制度建設(shè)的平臺(tái)

徐廣東

摘 要：廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理體系是現(xiàn)代大學(xué)制度的保障機(jī)制，清正廉潔的人文精神傳承是構(gòu)建現(xiàn)代大學(xué)制度的載體，低廉政風(fēng)險(xiǎn)的大學(xué)是現(xiàn)代大學(xué)制度構(gòu)建的道德守則，上述三個(gè)層面廉政風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制和現(xiàn)代大學(xué)制度完全契合，廉政風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制是現(xiàn)代大學(xué)制度建設(shè)的重要基礎(chǔ)。

關(guān)鍵詞：廉政風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制；現(xiàn)代大學(xué)制度；清正廉潔；道德守則

廉政風(fēng)險(xiǎn)體制是影響現(xiàn)代大學(xué)制度構(gòu)建的重要環(huán)節(jié)，沒有一套科學(xué)有效的風(fēng)險(xiǎn)防范體制和機(jī)制，就很難保證高校管理按照科學(xué)發(fā)展的軌道進(jìn)行?？茖W(xué)合理的廉政風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制是現(xiàn)代大學(xué)制度建設(shè)的重要基礎(chǔ)。

一、廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理體系是現(xiàn)代大學(xué)制度的保障機(jī)制

風(fēng)險(xiǎn)是由風(fēng)險(xiǎn)因素、風(fēng)險(xiǎn)事故和風(fēng)險(xiǎn)損失等要素組成。風(fēng)險(xiǎn)有兩種定義：一種定義強(qiáng)調(diào)了風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)為不確定性；而另一種定義則強(qiáng)調(diào)風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)為損失的不確定性。廉政風(fēng)險(xiǎn)管理是引入風(fēng)險(xiǎn)的概念對影響廉政建設(shè)的要素精細(xì)化、系統(tǒng)化、流程化、標(biāo)準(zhǔn)化的過程。廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理涉及到風(fēng)險(xiǎn)量度、風(fēng)險(xiǎn)評估、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警以及風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對等一系列活動(dòng)，這一系列活動(dòng)構(gòu)成了廉政風(fēng)險(xiǎn)管理的工作流程。工作流程中的各構(gòu)成要素之間既前后有序，又相互連接；既層層推進(jìn)，又主次分明，從而形成了以“一個(gè)核心、四類風(fēng)險(xiǎn)、三大環(huán)節(jié)、六種機(jī)制”為架構(gòu)的四大板塊，這四大板塊構(gòu)成了一個(gè)完整的風(fēng)險(xiǎn)防范體系。

一個(gè)核心是指廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理以規(guī)范權(quán)力運(yùn)行為核心。四類風(fēng)險(xiǎn)包括：倫理性風(fēng)險(xiǎn)——由于主體思想意識、道德傾向、文化取向而導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)；結(jié)構(gòu)性風(fēng)險(xiǎn)——由于制度規(guī)制、制度規(guī)范及制度認(rèn)知而導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)；功能性風(fēng)險(xiǎn)——由于職位屬性、崗位內(nèi)容、責(zé)任范圍導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)；關(guān)聯(lián)性風(fēng)險(xiǎn)——由于政策變化、社會(huì)環(huán)境導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)。三大環(huán)節(jié)體現(xiàn)在廉政風(fēng)險(xiǎn)管理流程上，即前期預(yù)防、中期監(jiān)控、后期處置，以及與之對應(yīng)和匹配的預(yù)測分析、廉政教育、決策管理、監(jiān)審督查、獎(jiǎng)勵(lì)懲處和恢復(fù)修正六大機(jī)制。廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理的“一個(gè)核心、四類風(fēng)險(xiǎn)、三大環(huán)節(jié)、六種機(jī)制”是一個(gè)循環(huán)運(yùn)行的體系，它以規(guī)范權(quán)力運(yùn)行為起點(diǎn)，以修復(fù)風(fēng)險(xiǎn)為終點(diǎn)，完成一次操作，整個(gè)體系將以年度為單位，周期運(yùn)行，循環(huán)往復(fù)。

現(xiàn)代大學(xué)制度建設(shè)需要諸多保障機(jī)制。隨著高等教育事業(yè)的跨越式發(fā)展，學(xué)?？烧{(diào)配的各類資源明顯增加，加之社會(huì)不良現(xiàn)象對高校的影響及滲透，使得高校管理過程中出現(xiàn)了諸多因社會(huì)轉(zhuǎn)型而帶來的高風(fēng)險(xiǎn)量度，廉政風(fēng)險(xiǎn)就是影響現(xiàn)代大學(xué)制度構(gòu)建的主要因素之一。因此沒有一套科學(xué)有效的風(fēng)險(xiǎn)防范體制和機(jī)制，就很難保證高校管理按照科學(xué)發(fā)展的軌道發(fā)展，廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理對于現(xiàn)代大學(xué)制度構(gòu)建至關(guān)重要。廉政風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制建設(shè)重點(diǎn)關(guān)注高等學(xué)校廉政建設(shè)工作的特點(diǎn)、內(nèi)涵、風(fēng)險(xiǎn)幾率以及風(fēng)險(xiǎn)防范的有效模式，科學(xué)合理的廉政風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制可以為中國高校建構(gòu)現(xiàn)代大學(xué)的法人治理制度提供良好的政治人文環(huán)境。

二、清正廉潔的人文精神傳承是構(gòu)建現(xiàn)代大學(xué)制度的載體

僅有技術(shù)層面的維護(hù)，沒有人文精神的傳承，并不符合現(xiàn)代大學(xué)制度的發(fā)展要求。大學(xué)是一個(gè)文化組織，現(xiàn)代大學(xué)的制度建設(shè)不同于現(xiàn)代企業(yè)制度，充分體現(xiàn)和保障大學(xué)的人文精神才是現(xiàn)代大學(xué)制度建設(shè)的取向。《大學(xué)》有云：大學(xué)之道，在明明德，在親民，在止于至善。人文精神是人類文化最根本的精神，它是人類信念、理想和道德等精神品格的結(jié)晶。人文精神是特定文化所推崇的基本價(jià)值，是對人的生存意義的最高追求，是對真善美的極度渴望。改革開放四十年來，中國高等教育取得了長足的進(jìn)步，但大學(xué)人文精神的滑坡尤其是清正廉潔精神的喪失以及高校貪污腐敗的抬頭和蔓延卻令人擔(dān)憂。

大學(xué)是知識傳承的殿堂，更應(yīng)是自律廉潔的載體。清正廉潔作為人類的一種美德，作為一種人文精神，是構(gòu)建現(xiàn)代大學(xué)制度的精神載體。高尚的人文精神承載是現(xiàn)代大學(xué)制度建設(shè)的內(nèi)在精髓。廉潔自律并不是空洞的口號，作為一種精神要想發(fā)揮應(yīng)有作用，必須要有相應(yīng)的制度建設(shè)。因此，為實(shí)現(xiàn)高校廉潔自律，就要建立權(quán)力制約機(jī)制，確保高校權(quán)力廉潔高效運(yùn)行。建立權(quán)力制約機(jī)制、確保權(quán)力廉潔高效運(yùn)行是激發(fā)高校辦學(xué)活力的根本保證。只有權(quán)力廉潔高效運(yùn)行，才能有效配置辦學(xué)資源，最大限度地防止出現(xiàn)內(nèi)耗現(xiàn)象和腐敗行為。

美國著名高等教育專家伯頓·克拉克認(rèn)為：“高等教育最佳的端點(diǎn)在基層?！痹诂F(xiàn)代大學(xué)制度建設(shè)中，如何規(guī)范學(xué)校權(quán)力以及基層單位和學(xué)院的權(quán)力界限及其運(yùn)行，對于清正廉潔的人文精神在高校的實(shí)現(xiàn)就顯得異常重要。高校廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理機(jī)制就是這樣一種制度，通過廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理機(jī)制的建立和運(yùn)行，可以超前化解權(quán)力運(yùn)行過程中各種容易誘發(fā)腐敗的風(fēng)險(xiǎn)，最大限度地降低高等院校腐敗和不正之風(fēng)發(fā)生的概率，從制度上保證清正廉潔精神在高等院校得以傳承和發(fā)展。

三、低廉政風(fēng)險(xiǎn)的大學(xué)是現(xiàn)代大學(xué)制度構(gòu)建的道德守則

低廉政風(fēng)險(xiǎn)作為道德依托與現(xiàn)代大學(xué)制度是相互依存的。高等院校建立廉政防范體系的目的就是要使高等院校在低廉政風(fēng)險(xiǎn)的情況下順暢運(yùn)行，低廉政風(fēng)險(xiǎn)作為廉政風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制的理念性價(jià)值判斷，它凝聚了道德的力量；廉政風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制作為具體的行為規(guī)范，經(jīng)系統(tǒng)化后，上升為一種有形的制度；這種無形的道德價(jià)值和有形的制度規(guī)范共同構(gòu)筑了高等院?，F(xiàn)代大學(xué)制度的基礎(chǔ)，在這一基礎(chǔ)層面，作為道德依托的低廉政風(fēng)險(xiǎn)理念與現(xiàn)代大學(xué)制度是相互依存的，它強(qiáng)調(diào)的是制度的內(nèi)在性與人的行為的內(nèi)在契合。沒有道德觀念的大學(xué)制度決不是現(xiàn)代大學(xué)制度，僅僅停留在道德水平，而沒有相應(yīng)的制度設(shè)計(jì)，現(xiàn)代大學(xué)制度不免淪為空洞的軀殼。低廉政風(fēng)險(xiǎn)的道德依托與現(xiàn)代大學(xué)制度在功能上都著眼于規(guī)范高校與社會(huì)的關(guān)系，都著眼于規(guī)范高校內(nèi)部各組成部分的關(guān)系，并通過規(guī)范這兩種關(guān)系來確立特定的高校秩序，使得高校能夠在物質(zhì)層面和精神層面完成其作為教育科研機(jī)構(gòu)的社會(huì)責(zé)任。

低廉政風(fēng)險(xiǎn)作為道德依托與現(xiàn)代大學(xué)制度是相互促進(jìn)的。在高等院校自身的發(fā)展中，制度與道德兩者是互相促進(jìn)的。不論是制度與道德本身的發(fā)展，還是各自功能的實(shí)現(xiàn)，都離不開對方的支持?，F(xiàn)代大學(xué)制度的發(fā)展和演化要以低廉政風(fēng)險(xiǎn)的道德要求為標(biāo)尺，并接受這一標(biāo)尺的導(dǎo)引和評判?，F(xiàn)代大學(xué)制度在完整意義上不僅包括一系列規(guī)則，而且包括規(guī)則背后的理念和價(jià)值觀。理念和價(jià)值觀是制度規(guī)則體現(xiàn)出來的價(jià)值判斷和目標(biāo)定位，不同理念指導(dǎo)下的制度就會(huì)體現(xiàn)出不同的性質(zhì)，每一制度的具體安排都要受一定理念的支配，不存在沒有理念指向的制度?，F(xiàn)代大學(xué)制度的發(fā)展和實(shí)踐表明，沒有低廉政風(fēng)險(xiǎn)的道德依托，就會(huì)導(dǎo)致高校的道德滑坡和學(xué)術(shù)腐敗，就會(huì)使最民主和自由的地方喪失民主和自由。低廉政風(fēng)險(xiǎn)的道德依托對現(xiàn)代大學(xué)制度的促進(jìn)作用還表現(xiàn)在制度運(yùn)行的成本方面。任何制度的運(yùn)行都需要成本，現(xiàn)代大學(xué)制度也不例外。通過道德的導(dǎo)引，可以激發(fā)人們對于制度的內(nèi)在認(rèn)同和自覺踐行，化解制度實(shí)施中的各種阻力，可以降低制度實(shí)施的成本。道德引領(lǐng)—制度認(rèn)同—降低成本，反映的正是道德對制度的促進(jìn)。但是道德并不是剛性的，因此道德的踐行必須有制度的支持，并且通過制度得以實(shí)現(xiàn)和強(qiáng)化。低廉政風(fēng)險(xiǎn)作為道德依托，要想在高等院校得以實(shí)現(xiàn)，必須有現(xiàn)代大學(xué)制度作為支持。

低廉政風(fēng)險(xiǎn)作為道德依托與現(xiàn)代大學(xué)制度是相互轉(zhuǎn)化的。制度與道德的相互轉(zhuǎn)化是邏輯上的，而不是形態(tài)和功能上的。低廉政風(fēng)險(xiǎn)的道德在充分發(fā)揮自己本質(zhì)特點(diǎn)的前提下，邏輯地走向了現(xiàn)代大學(xué)制度；現(xiàn)代大學(xué)制度在充分發(fā)揮自身功能的同時(shí)，也邏輯地走向了低廉政風(fēng)險(xiǎn)的道德價(jià)值。這種轉(zhuǎn)化是制度與道德內(nèi)在規(guī)定的一種必然狀態(tài)。

四、結(jié)語

現(xiàn)代大學(xué)制度是外在規(guī)范高等院校的各種規(guī)則。這一制度在長期實(shí)行后，就會(huì)對高等院校產(chǎn)生有效的規(guī)范作用，因此，它便在不同范圍和不同層次上成為高等院校共同接受的習(xí)慣做法，這一習(xí)慣做法經(jīng)過多次重復(fù)，便自然而然地演變?yōu)楦叩仍盒５男袨槟Ｊ胶退季S方式，進(jìn)而成為高等院校的價(jià)值觀念、態(tài)度和道德要求。道德就像一只手，當(dāng)某種道德為某個(gè)人或某個(gè)群體所接受時(shí)，它就會(huì)用其巨大的力量，把人的行為納入道德的軌道。低廉政風(fēng)險(xiǎn)的道德價(jià)值一旦深入人心，所產(chǎn)生的力量就不是外在的，而是自發(fā)的。在這種自發(fā)的力量作用下，高等院校的行為效果就會(huì)具有強(qiáng)烈的規(guī)范意味，在這種情況下，作為道德價(jià)值的低廉政風(fēng)險(xiǎn)理念實(shí)際上已經(jīng)制度化了，道德起到了制度能夠起到，甚至是制度不能夠起到的作用。有鑒于此，高等院校廉政風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制和現(xiàn)代大學(xué)制度的建設(shè)同等重要，在道德和制度領(lǐng)域，廉政風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制和現(xiàn)代大學(xué)制度是完全契合的。

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