我國(guó)裝備制造企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)展研究

于麗艷，金 曼，孫乃娟

（1.黑龍江大學(xué)經(jīng)濟(jì)與工商管理學(xué)院，哈爾濱 150080；2.黑龍江財(cái)經(jīng)學(xué)院黨政辦公室，哈爾濱 150025）

裝備制造業(yè)不僅是服務(wù)于國(guó)民經(jīng)濟(jì)各個(gè)部門(mén)并提供技術(shù)裝備的戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)，而且也集中體現(xiàn)了一個(gè)國(guó)家勞動(dòng)生產(chǎn)率的高低和國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的強(qiáng)弱。我國(guó)裝備制造業(yè)用30年走完了西方國(guó)家200年的工業(yè)化路程，形成了門(mén)類(lèi)齊全、具有相當(dāng)規(guī)模和一定水平的產(chǎn)業(yè)體系。然而，我國(guó)裝備制造業(yè)面臨著傳統(tǒng)產(chǎn)品優(yōu)勢(shì)相對(duì)減弱、高端裝備制造相對(duì)缺乏等問(wèn)題是不爭(zhēng)的事實(shí)。面對(duì)這樣的形勢(shì)，我國(guó)裝備制造企業(yè)若想繼續(xù)存活下去，就必須另尋出路，而知識(shí)產(chǎn)權(quán)或許應(yīng)該成為它們的“救命仙草”[1，2]。

一、我國(guó)裝備制造企業(yè)專(zhuān)利管理現(xiàn)狀

（一）我國(guó)裝備制造企業(yè)專(zhuān)利開(kāi)發(fā)方面

與R&D人員數(shù)以及R&D經(jīng)費(fèi)投入量相比，R&D人員比例以及R&D經(jīng)費(fèi)投入比例能夠更加有效地衡量一個(gè)國(guó)家的技術(shù)開(kāi)發(fā)投入情況。我國(guó)各類(lèi)裝備制造業(yè)企業(yè)從事研發(fā)工作的人員一般只有5%左右，企業(yè)R&D經(jīng)費(fèi)占工業(yè)總產(chǎn)值比例不足2%。這說(shuō)明我國(guó)部分裝備制造企業(yè)必須意識(shí)到創(chuàng)新才是長(zhǎng)久發(fā)展的驅(qū)動(dòng)力，對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)開(kāi)發(fā)管理工作重視程度必須提高，對(duì)專(zhuān)利開(kāi)發(fā)投入有一定預(yù)算。但是整體來(lái)看，目前還有很大一部分裝備制造企業(yè)并沒(méi)有將專(zhuān)利開(kāi)發(fā)工作提上日程，企業(yè)內(nèi)部沒(méi)有專(zhuān)門(mén)的機(jī)構(gòu)管理知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)工作，甚至沒(méi)有專(zhuān)門(mén)人員處理知識(shí)產(chǎn)權(quán)事務(wù)，導(dǎo)致企業(yè)內(nèi)部對(duì)專(zhuān)利開(kāi)發(fā)預(yù)算不足；或者因?yàn)闆](méi)有相應(yīng)部門(mén)及人員的監(jiān)管、督促，盡管有預(yù)算也很難保證實(shí)際投入量。

（二）我國(guó)裝備制造企業(yè)專(zhuān)利保護(hù)方面

雖然我國(guó)裝備制造企業(yè)專(zhuān)利申請(qǐng)量、專(zhuān)利擁有量逐年上升說(shuō)明了我國(guó)裝備制造企業(yè)中部分企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)在逐漸提高，但我國(guó)裝備制造企業(yè)專(zhuān)利申請(qǐng)中發(fā)明專(zhuān)利比例偏低，多數(shù)是由于企業(yè)研發(fā)的技術(shù)確實(shí)沒(méi)有達(dá)到發(fā)明專(zhuān)利審查中的新穎性、創(chuàng)造性、實(shí)用性的要求。但也存在另外一種情況：企業(yè)新開(kāi)發(fā)的技術(shù)雖好，但專(zhuān)利申請(qǐng)書(shū)中并沒(méi)能客觀地反映技術(shù)的全部特性，從而導(dǎo)致因筆頭工作沒(méi)有做好使得潛在的發(fā)明專(zhuān)利被打入了實(shí)用新型的行列。如果說(shuō)前者與研發(fā)部門(mén)人員素質(zhì)高度相關(guān)，那么后者與知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門(mén)員工素質(zhì)不無(wú)關(guān)系，說(shuō)明有些企業(yè)內(nèi)部對(duì)相關(guān)人員的教育培訓(xùn)預(yù)算缺位或者實(shí)施不到位。此外，部分裝備制造企業(yè)負(fù)責(zé)人表示，目前我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)環(huán)境差是阻礙企業(yè)創(chuàng)新的一大因素，企業(yè)投入高額成本實(shí)現(xiàn)的創(chuàng)新成果很快被別人模仿，這種打擊和損失是巨大的。

（三）我國(guó)裝備制造企業(yè)專(zhuān)利運(yùn)營(yíng)方面

與我國(guó)裝備制造業(yè)所擁有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)數(shù)量相比，其市場(chǎng)轉(zhuǎn)化率偏低、市場(chǎng)轉(zhuǎn)化收入很不客觀，這突出地反映了我國(guó)裝備制造企業(yè)專(zhuān)利運(yùn)營(yíng)意識(shí)淡薄、專(zhuān)利質(zhì)量偏低等問(wèn)題。我國(guó)很多裝備制造企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)能夠轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力，但運(yùn)營(yíng)方式主要還是自用，對(duì)于其他的運(yùn)營(yíng)途徑雖然聽(tīng)說(shuō)過(guò)，但是還沒(méi)有實(shí)踐過(guò)。有些是因?yàn)槊τ谧杂枚鵁o(wú)暇顧及其他實(shí)施途徑，有些是因?yàn)椴恢榔渌緩骄烤鼓転樽约簬?lái)多大利潤(rùn)，也有些是擔(dān)心一旦其他企業(yè)用了自己的專(zhuān)利技術(shù)還有可能搶占自己的市場(chǎng)份額。不管是不安全感還是不確定感，企業(yè)內(nèi)部知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門(mén)或者是相關(guān)工作人員都有不可推卸的責(zé)任，因?yàn)樗麄儽緫?yīng)肩負(fù)起收集知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)的相關(guān)信息、找尋知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)平臺(tái)、評(píng)估知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)效率等重要工作，而知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門(mén)職責(zé)不明確或知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理人員執(zhí)行不到位限制了知識(shí)產(chǎn)權(quán)潛能的發(fā)揮[3]。

二、發(fā)達(dá)國(guó)家裝備制造企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理經(jīng)驗(yàn)

美國(guó)、日本、德國(guó)一直是世界裝備制造業(yè)強(qiáng)國(guó)，它們的地位并沒(méi)有因?yàn)槿蚪鹑谖C(jī)的爆發(fā)和世界經(jīng)濟(jì)的衰退而發(fā)生根本性的改變。因此，應(yīng)對(duì)美、日、德三國(guó)裝備制造企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的經(jīng)驗(yàn)加以闡述，以期對(duì)我國(guó)裝備制造企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理提供借鑒[4]。

（一）美國(guó)

作為發(fā)達(dá)國(guó)家的美國(guó)一直以來(lái)都非常重視創(chuàng)新，制訂了一系列專(zhuān)項(xiàng)計(jì)劃，出臺(tái)了一系列優(yōu)惠政策措施為本國(guó)裝備制造企業(yè)提供實(shí)質(zhì)性的資金、人才等方面的支持。在美國(guó)政府的大力支持下，作為創(chuàng)新主體的企業(yè)，尤其是跨國(guó)公司有著足夠雄厚的科技力量進(jìn)行研發(fā)，從而率先開(kāi)發(fā)出新技術(shù)、新產(chǎn)品。作為世界上早期實(shí)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度的國(guó)家之一，美國(guó)在不斷完善本國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的同時(shí)，還善于通過(guò)各種“霸王條款”在國(guó)內(nèi)與國(guó)際對(duì)本國(guó)企業(yè)創(chuàng)造強(qiáng)有力的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)環(huán)境，產(chǎn)品一旦有了知識(shí)產(chǎn)權(quán)保駕護(hù)航就會(huì)價(jià)值連城。具備技術(shù)優(yōu)勢(shì)的美國(guó)裝備制造企業(yè)最初將專(zhuān)利技術(shù)自行實(shí)施，在國(guó)內(nèi)生產(chǎn)新產(chǎn)品并在本國(guó)銷(xiāo)售。隨著國(guó)外需求的逐漸增加，它們開(kāi)始向國(guó)外出口知識(shí)產(chǎn)權(quán)產(chǎn)品。而一旦發(fā)展中國(guó)家接觸到該知識(shí)產(chǎn)權(quán)產(chǎn)品便會(huì)產(chǎn)生模仿生產(chǎn)的欲望。事實(shí)上，發(fā)展中國(guó)家生產(chǎn)該知識(shí)產(chǎn)權(quán)產(chǎn)品幾乎擁有除技術(shù)之外的所有優(yōu)勢(shì)，站在全球范圍資源優(yōu)化配置的角度，美國(guó)裝備制造企業(yè)開(kāi)始放棄在本國(guó)生產(chǎn)，而是將技術(shù)許可或轉(zhuǎn)讓給發(fā)展中國(guó)家企業(yè)，或者以專(zhuān)利技術(shù)出資與發(fā)展中國(guó)家企業(yè)合資辦廠。然而，作為無(wú)形資產(chǎn)的專(zhuān)利權(quán)并不是企業(yè)的永久權(quán)利，10年或20年過(guò)后，企業(yè)專(zhuān)利保護(hù)期結(jié)束后專(zhuān)利便進(jìn)入公有領(lǐng)域，美國(guó)裝備制造企業(yè)隨之徹底失去了該技術(shù)優(yōu)勢(shì)及其帶來(lái)的豐厚利益，但對(duì)該知識(shí)產(chǎn)權(quán)產(chǎn)品的需求或許尚未結(jié)束，只能通過(guò)進(jìn)口滿(mǎn)足國(guó)內(nèi)需求，而將主要精力放在更新的產(chǎn)品或技術(shù)的研發(fā)上，開(kāi)始又一輪的“研發(fā)與生產(chǎn)—出口知識(shí)產(chǎn)權(quán)產(chǎn)品—技術(shù)許可或轉(zhuǎn)讓或出資—進(jìn)口。

（二）日本

日本作為后發(fā)工業(yè)國(guó)家的代表，其裝備制造業(yè)的發(fā)展呈現(xiàn)“進(jìn)口—國(guó)內(nèi)生產(chǎn)—交叉許可—出口”的發(fā)展模式。由于受日本地理?xiàng)l件、自然資源情況以及對(duì)外貿(mào)易在經(jīng)濟(jì)中的地位等因素影響，日本國(guó)內(nèi)的生產(chǎn)技術(shù)和資本等要素尚不具備，不得不依賴(lài)從美國(guó)等工業(yè)發(fā)達(dá)國(guó)家進(jìn)口高端產(chǎn)品，但是在“科技立國(guó)”的戰(zhàn)略的指導(dǎo)下，日本裝備制造企業(yè)并不止步于引進(jìn)，而是加大引進(jìn)之后的消化吸收再創(chuàng)新，逐步形成自己的比較優(yōu)勢(shì)，這也是日本裝備制造業(yè)由不發(fā)達(dá)到發(fā)達(dá)的關(guān)鍵。2002年，日本制定了《知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略管理大綱》，把知識(shí)產(chǎn)權(quán)建設(shè)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理提升到國(guó)家基本戰(zhàn)略的高度。在《知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略管理大綱》的指導(dǎo)下，日本裝備制造企業(yè)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的重視程度達(dá)到了前所未有的高度，它們?cè)谀７禄A(chǔ)上實(shí)現(xiàn)的創(chuàng)新技術(shù)雖然很多都沒(méi)有達(dá)到發(fā)明專(zhuān)利的高度，但是獲得實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)也不無(wú)用處，于是它們?cè)谝M(jìn)技術(shù)的基本專(zhuān)利之外申請(qǐng)了眾多的外圍專(zhuān)利，這些外圍專(zhuān)利與很多基本專(zhuān)利的實(shí)施是相輔相成的，日本裝備制造企業(yè)因此在知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面有了話(huà)語(yǔ)權(quán)，通過(guò)交叉許可獲取基本專(zhuān)利技術(shù)的使用權(quán)，同時(shí)通過(guò)出口獲取高額利潤(rùn)。

（三）德國(guó)

“德國(guó)制造”是品質(zhì)和信譽(yù)的象征，德國(guó)裝備制造業(yè)同樣在世界范圍內(nèi)享有盛譽(yù)，其成績(jī)的取得與整個(gè)國(guó)家對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的重視、德國(guó)裝備制造企業(yè)對(duì)人才的重視、德國(guó)人精益求精的精神是分不開(kāi)的。德國(guó)把企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略作為本國(guó)企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略的一部分進(jìn)行整體性部署，并根據(jù)行業(yè)的特點(diǎn)區(qū)別制定符合本行業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，為了保證知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的針對(duì)性，德國(guó)還制定了知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理指導(dǎo)方針，這對(duì)德國(guó)裝備制造企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理工作具有重要的促進(jìn)作用。德國(guó)裝備制造企業(yè)特別重視高素質(zhì)的人才在企業(yè)中的作用，尤其把培養(yǎng)工程師作為重點(diǎn)，保證工程師享用最好的福利資源。這種氛圍不僅留住了企業(yè)內(nèi)部的優(yōu)秀人才，而且吸引了眾多有能力的技術(shù)人員的加入，從而為企業(yè)的持續(xù)發(fā)展提供了長(zhǎng)久的動(dòng)力。德國(guó)人精益求精的精神非常值得我們學(xué)習(xí)，他們嚴(yán)格按照標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行、關(guān)注每一個(gè)細(xì)節(jié)和流程，這樣的工作態(tài)度在一定程度上成就了德國(guó)先進(jìn)的技術(shù)和高品質(zhì)的產(chǎn)品。在知識(shí)產(chǎn)權(quán)產(chǎn)品運(yùn)營(yíng)方面，德國(guó)裝備制造企業(yè)摸索形成了一套知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估體系，能夠科學(xué)地對(duì)發(fā)明成果進(jìn)行市場(chǎng)預(yù)測(cè)，根據(jù)成果價(jià)值的大小選擇適合的知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)方式。

三、發(fā)達(dá)國(guó)家裝備制造企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理經(jīng)驗(yàn)對(duì)我國(guó)的啟示

以上對(duì)美、日、德三國(guó)裝備制造企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理經(jīng)驗(yàn)的分析至少給我們?nèi)c(diǎn)啟示：第一，微觀企業(yè)所取得的成績(jī)與國(guó)家戰(zhàn)略的引導(dǎo)和政府政策的扶持是密不可分的。美、日、德都意識(shí)到裝備制造業(yè)是一國(guó)綜合國(guó)力的體現(xiàn)，科技立國(guó)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)興國(guó)，因此，在裝備制造業(yè)發(fā)展過(guò)程中，尤其在裝備制造業(yè)發(fā)展還處于幼稚時(shí)期，將發(fā)展裝備制造業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)放在戰(zhàn)略的高度加以引導(dǎo)和規(guī)劃，戰(zhàn)略實(shí)施過(guò)程中輔以知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)政策加以扶持，并且盡可能地在國(guó)內(nèi)外為本國(guó)裝備制造企業(yè)創(chuàng)造良好的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)環(huán)境。第二，最大程度地利用知識(shí)產(chǎn)權(quán)的價(jià)值、發(fā)揮知識(shí)產(chǎn)權(quán)的余熱。日本裝備制造企業(yè)在《知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略管理大綱》的指導(dǎo)下，不是僅僅滿(mǎn)足于引進(jìn)的技術(shù)，而是投入更多的資源消化吸收和再創(chuàng)新，在此基礎(chǔ)之上獲取外圍知識(shí)產(chǎn)權(quán)，以外圍知識(shí)產(chǎn)權(quán)致勝。這給予日本當(dāng)年有著類(lèi)似情況的我國(guó)裝備制造企業(yè)提供了一個(gè)很好的借鑒。第三，對(duì)人才和制度的重視和尊重。今天德國(guó)裝備制造業(yè)所取得的舉世矚目的成就與德國(guó)企業(yè)對(duì)人才的重視和德國(guó)人對(duì)制度的尊重是分不開(kāi)的。正是德國(guó)裝備制造企業(yè)對(duì)人才的重視培養(yǎng)了德國(guó)人踏踏實(shí)實(shí)、精益求精的工作作風(fēng)和工作態(tài)度，也正是德國(guó)人對(duì)制度的尊重使得德國(guó)企業(yè)能夠在預(yù)期的軌道上持續(xù)運(yùn)營(yíng)和發(fā)展下去。

[1] 石勇.自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)：振興裝備制造業(yè)的關(guān)鍵[J].求是，2007，（7）：55-57.

[2]陸風(fēng)，周炯.裝備制造業(yè)自主創(chuàng)新發(fā)展思路探析——以西安市為例[J].生產(chǎn)力研究，2011，（3）：119-121.

[3]于麗艷，李軍力.基于SEM的企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)能力影響因素測(cè)度[J].工業(yè)技術(shù)經(jīng)濟(jì)，2017，（1）：146-151.

[4]陳旭娟.中外裝備制造業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理經(jīng)驗(yàn)比較與借鑒[J].內(nèi)蒙古科技與經(jīng)濟(jì)，2013，（9）：27-29.